2013 validation preparation checklist

7/27/2019 2013 Validation Preparation Checklist

1/4

Lista de Verificacin para Preparar para la Validacin

****Si aplica al sitio visitado y al importador, por favor tenga los documentos y/o la informacinsiguiente disponible para revision durante de la validacin para facilitar el proceso. Por favor noteque algunas secciones solamente se aplican a visitas domesticas y/o al miembro de C-TPAT (elimportador).****

Requisitos de los asociados de negocios

____ Procesos escritos y verificables para la seleccin de asociados de negocios, inclusotransportistas, otros fabricantes, proveedores y vendedores de productos (proveedoresde partes y materias primas, etc.)

____ Evidencia en las carpetas de los asociados de negocias que hay un compromiso a lasnormas de seguridad C-TPAT y procidimientos (ej. cuestionarios de seguridad,acuerdos escritos, documentacin de visitas/auditoras, etc.) Solamente para elmiembro de C-TPAT (el importador)

____ Documentacin del estatus C-TPAT de los asociados de negocios (ej. certificado C-TPAT o nmero C-TPAT) y/o de su participacin en un programa de seguridad de lacadena de suministro administrado por una autoridad aduanera extranjera (como

applicable). Solamente para el miembro de C-TPAT (el importador)

____ Para los asociados de negocios que no son elijibles para certificacin C-TPAT,evidencia documentada de que el asociado de negocios cumple con las normasde seguridad C-TPAT (ej. contratos, cuestionarios de seguridad completados,

carta/correo del asociado de negocio confirmando cumplimiento con las normasC-TPAT, etc.). Solamente para el miembro de C-TPAT (el importador)

____ Evidencia de que los asociados de negocios que no son elijibles para certificacin C-TPAT son sujetos a verificacin de cumplimiento con las normas de seguridad

C. Lise Jacobo Jose Parrondo

Supply Chain Security Specialist Supply Chain Security Specialist

U.S. Customs & Border Protection U.S. Customs & Border Protection

305-471-8053 305-471-8065

[email protected] [email protected]
mailto:[email protected]:[email protected]


2/4

C-TPAT basado en un una evaluacin de riesgos documentada. (ej. copia de laevaluacin de riesgos para identificar proveedores de alto riesgo, visitasdocumentadas a las instalaciones de los proveedores, etc.) Solamente para elmiembro de C-TPAT (el importador)

____ Evidencia de revisiones regulares de los procedimientos de seguridad del asociado denegocios para detectar y/o corregir las debilidades (ej. visitas documentadas,auditoras, medidas de cumplimiento).

Seguridad de contenedores y remolques

____ Procedimientos de seguridad escritos usados a travs de la cadena de suministro(inclusive almacenaje, inspecciones de contenedores, procedimientos de sellar loscontenedores, etc.)

____ Listas de verificacin de inspecciones de contenedores y remolques y/o evidencia de

comunicacin con asociados de negocios/ proveedores en referencia a inspecciones deseguridad para contenedores.

____ Documentacin de capacitacin para el personal que trabaja con el despacho/recibo decontenedores sobre cmo inspeccionar los contenedores de llegada/de salida y cmomanejar desviaciones, si se encuentran.

Seguridad de sellos

____ Evidencia de que los sellos de alta seguridad se aplican a todos los contenedorescargados que se despachan haca USA, para incluir evidencia (ej. una facturao un

certificado) de que esos sellos cumplen o exceden la norma PAS ISO 17712 parasellos de alta seguridad.

____ Procedimientos escritos para la seguridad de los sellos (almacenaje, inventario,emisin, aplicacin, y verificacin; cmo manejar sellos rotos, notificacin alimportador/transportador/otras personas, notacin de los nmeros de sellos nuevos,etc.), para incluir procedimientos para reconocer y reportar sellos/contenedorescomprometidos a la aduana USA o al autoridad correspondiente.

Seguridad del personal

____ Procesos escritos para evaluar a los candidatos con posibilidades de empleo y realizarverificaciones peridicas de los empleados actuales.

____ Ejemplo de los archivos personales1 empleado corriente y 1 empleado terminado y ladocumentacin que se mantiene en los archivos (ej. identificacin, capacitacin, listade verificacin de la evaluacin antes de emplearlo).

2


3/4

____ Procedimientos escritos de terminacin de personal (ej. lista de verificacin depropiedades de la compaa que son emitidas y retornadas, accesos fsicas y detecnologa rescindidos)

____ Cdigo de conducta para la compaa

Seguridad de procesos

____ Diagrama de flujo de la cadena de suministroPara el miembro C-TPAT (el importador) ytambin para la compaa visitada

____ Procedimientos de despacho

____ Ejemplo de documentos de envo (ej. BL, factura, packing list, pedido, etc)

Controles de acceso fsico

____ Copia de registros de la emisin y la recuperacin de los aparatos de acceso y depropiedades de la compaa (ej. tarjetas de llave, llaves, tarjetas de identificacin,contraseas, uniformes, etc.)

____ Sistema escrita para controlar visitantes, inclusive procedimientos, registros, visitasregistrados, etc.

____ Procedimientos escritos y/o capacitacin de los empleados para la enfrentacin depersonas no autorizadas/ no identificadas

____ Copia de los procedimientos para el mantenimiento de la seguridad fsica (ej. cmaras,

sistemas de alarmas, inspecciones de cercados, guardias, etc.)

Capacitacin en seguridad y concientizacin sobre amenazas

____ Agendas de capacitacin en seguridad para los empleados

____ Norma y/o documentacin de capacitacin para los empleados

____ Norma y/o documentacin de capacitacin en seguridad especializada para losempleados que trabajan en despacho/recibo/bodegaje y para los que trabajan con elcorreo.

Seguridad de la tecnologa de informtica

____ Procedimientos escritos sobre la seguridad del sistema de la tecnologa de informtica(contraseas, restricciones de acceso al nivel del sistema, monitorizacin del sistema,etc.)

3


4/4

____ Documentacin de capacitacin para los empleados sobre la seguridad de latecnologa de informtica

Evaluacin de riesgos

____ Evidencia de auditoras internales Para el miembro C-TPAT (el importador) ytambin para la compaa visitada

____ Evidencia de auditoras externales Para el miembro C-TPAT (el importador) ytambin para la compaa visitada

4

2013 validation preparation checklist

Documents