xa chu - ttc sugar
TRANSCRIPT
C(lNG HOA xA HQI CHU NGHiA VI"f,T NAM
DQc I,p - TV do - Ha nh p h u c
------~ -+ 03------
DIEU LE•CONG TY CO PHAN
THANH THANH CONG - BIEN BOA
(Ph ien ban: 24 - t h an g 12/2'020)
Tru sif: Xi Tan Hung, Hny~n Tan Chan, Tinh Tay Ninh
Ml}C L1)C
PI-IANM6 nAu , , , ,., , 5
I. DINH NGHiA CAC THU~ T NGD' TRONG DltU L"(t ,., , , , ..5
Di~u 1. Dinh nghia 5
11. TEN, HiNR TAlfC, TRI) SO, CHI NHANH, VAN PHONG D~I D1¢N VA rnor H~N HO~T DONGCVA CONG TV , , " " .., , 5
Di€u 2. Ten, hinh thiro, tru so, ehi nhanh, van phong dai dien va thoi han hoat dong cua
Cong ty 5
III. MI,IC TIEU, PH~M VI KlNH DOANH VA HO~ T DONG CVA CONG TY 6
Di€u 3. Muc tieu hoat d¢ng cua Cong ty 6
Di~u 4. Pharn vi kinh doanh va heat dong 9
IV. VON Dltu LI):, CO PHAN, CO DONG SANG L~P 9
D '~ 5 V~ d'~ lA ~ I ~ ~ dA , IA 9ieuo. on leu e, co p ran, cO' ong sang ap ..
f)i~u 6. Chung chi c6 phieu , 12
Di~u 7. Chung chi clurng khoan khac 13
Di~u 8. Chao ban va chuyen nhuong c6 ph§n 13
Di6u 9. TllU h6i e6 phAn 13V. co CAU TO entre, QUA.N .LYVA KIEM SOAT .14
D·~ 10 C ~ ~ hir: 'I ' 14leu . 0' cau to' c uc quan y .VI. CO DONG VA D~ I HOI DONG CO DONG , 14
D i~u 11. Quyen cua c6 dong 14
Di€u 12. NghTa vu cua c6 dong , 16
Di€lI 13. Dai h¢i d6ng c6 dong 16.~ )."A , • A' d~ .~ dA 18Dleu 14. Quyen va nhl~m V\Icua D?l hQI O'ngcO' ong .
Di€u 15. Cac d?i di~n dUQ'euy qlly€n 19, , , 19Dieu 16. Thay doi cac qllyen ..
Di€u 17. Tri~u t~p D?i h¢i d6ng e6 dong, ehU:O"ngtrlnh Iwp, va thong baO'hQp D?i h¢i d6ngc6 dong 20
DiSu 18. Cac cti€u ki~n ti~n hanh hQp D?i hQi d6ng e6 dong 21
DiSu 19. Th6 thtre ti~n hanh hQp va bi6u quySt tc;tiDc;tih¢i d6ng e6 dong 22
Di€lI 20. Thong qua quy~t dinh eua D?i h<\)id61lg c6 dong 24
DiSu 21. ThAm quySn va th~ thu'e lay y kiSn e6 dong b~ng van ban d~ thong qua quy~t dlnh, • A' ~ ~ A 25cua Dc;tlhQI dO'ng eo dO'ng .
DiSu 22. Bien b~mhQP D?i h¢i d6ng e6 dong 26
Di€u 23. Yell cftu huy b6 quy~t dlnh eua D?i h¢i d6ng e6 d6ng 27VII. HOI DONG QUAN TRl 27
Di~u 24. Thanh phan va nhiern kY cua thanh vien HQi d6ng quan trj, 27
Di~u 25. Quyen han va nhiern V~I cua HQi d6ng quan tri 28
Di~u 26. Chu tich, Ph6 Chu tich HQi d6ng quan tri 31
Di~u 27. Oy quyen tham du' cuoc h9P Thanh vien HQi d6ng quan tri 31
Di~u 28. Cac cuoc hop cua HQi d6ng quan tri 31
Di~u 29. Ti~lI ban ki~m toan 34
VIII. TONGGIAM DOCDIEU HANA, NGU'OJmiu HANHKHAc VA THt[ KY CONGTY 34
Di~ 30 T~ I' bA' , I' . 41I . 0 C1UC o may quan y 3
Di~u 31. Nguoi di€u hanh C6ng ty 35
Dibu 32. B6 nhiem, mi€n nhiem, nhiern vu va quyen han T6ng giarn d6c 35
Di€u 33. Tim ky C6ng ty IfUTI nhiem VI,! phu trach quan tri C6ng ty 36IX. NHltM VI) CUATHANH VIEN H(HDONGQUANTR!, TONGGIAM DOCVA NCU'OJDIEU
HANH KHAc CLlACONGTY 37
Di~u 34. Trach nhiem c~n trong 37
Dibu 35. Trach nhiern trung thuc va tranh cac xung dot vb quyen loi 37. , .
Dieu 36. Trach nhiem ve thi~t h~i va b6i thucmg 38X. QUYENf)lEU TRA SOSAcH vA HO so CONGTY ·39
f)i~u 37. Quy8n dj~u tra s6 sach va h6 sO" 39
XI. CONGNHAN'VIEN vA CONGDOAN 39
D ·.:. 38 CA hA 'A • A ~. 39leu '. ong n an vlen va cong uoan ..
XII. PHANCI-{JALQl NHU~N 40
Di~u 39. C6 t(I'C ., ., 40
Di61140. Cac v~n d~ khac lien quan d~n phan ph6i 19"inhu~n 40
XHI. TAl KHOAN NGANHANG,QUYDl/TR(J', NAM TAl cHiNH vA Ht THONGKIt ToAN .41
f)i~u 41. Tid khoan ngan hiUlg 41
Di~u 42. Trich I~p quy ··..· ;.41
Di~u 43. Nam tai chinh ; 41
Di~lI 44. ChS do k8 toal1 41
XIV. sAo cAo THU'ONGNIEN,TRAcH NHltM CONGSOTHONGTIN, THONG sAo RA CONGCHUNG 4]
.~. , , . ~ , I' . h' , 41Dtell 45. Bao cao hang nam, sall t lang va ang quy .
.~ '~A""b' A h' 42Dlell 46. Cong bo thong tm va thong ao ra cong c ung..................................................... .XV. KrEM ToAN CONGTY · 42.
Di~u 47. Ki€m toan 42
XVI. CONDAu 43
Di~u 48. Con d~lI 43XVII. CHAM DlrT HO~T DONGVA THANH LY .43
3
8i~u 49. Cham dtrt heat d9ng 43
8i~u 50. Truong hop b€ tile gitra cac thanh "ien H9i d6ng quan tri va e6 dong 43
8i~u 51. Gia han hoat d9ng 43
8i~u 52. Thanh ly ,' 44
XVUI. GIAI QUVET 'fRANH cHAp NQI BQ 44
Do• ~. 53 G"'· ~ h h t: ~. b ~ 44rneu .. lal quyet tran e ap n91 " .
XIX. 80 SUNG vA. SU'A DOl DIEU Lj): .45.~ ~ ., ~. .::.. ~ 45Dieu 54. Bo sung va sua dOlDieu l~ .
XX. NGA.V Hli):U LVC 45
£)i~u 55. 'Ngay hieu lire 45
Di~u 56. Chfr ky cua nguoi dai dien thea phap lu~t cua Cong ty 45
4
PHA.NMODAu
Di~u I~ nay ta co so phap 1y cho Cong ty C6 phfrn Thanh Thanh Cong - Bien Hoa (duoi day goila "Cong ty"), la Cong ty c6 phan, ducc thanh I~p thea Luat Doanh nghiep. Di~u I~, cac quy djnh
cua Cong ty, cac Nghi quyet cua Dai hQi d6ng c6 dong va HQi o6ng quan tri neu oa duoc thongqua mot each hop l~ phil hop voi luat phap lien quan se la nhirng quy t~c va quy dinh rang buoc
dS tiSn hanh heat dong kinh doanh cua Cong ty.
Di~u 1~sira d6i, b6 sung nay duoc Cong ty C6 ph§n Thanh Thanh Cong - Bien Hoa thong quathea Nghi quyet hop I~ cua Dai hQi d6ng c6 dong thuong nien nien 00 2018-2019 s609/2019/NQ-DHDCf) ngay 14/10/2019 va Nghi quyet Hoi dong quan tri s6 100/2020INQHDQT ngay 22/12/2020
I. DINH NGHiA cAc THU~T NGUTRONG DIEU L~
Di~u 1. Djnh nghia
], Trong Di~u I~ nay, nhC'rngthu~t ngu' du6i day Sf!duQ'c hiSu nhu sau:
a, "V6n di~u IW' la v6n do tM ca cac c6 dong dong gop va quy djnh t~i f)i~u 5 cua f)i~u I~
nay,
b, "LlI~t Doanh nghi~p" co nghTa la Lu~t Doanh nghi~p s6 68/2014/QH13 duQ'c Qu6c hoithOng qua ngay 26 thang 11 nam 2014,
c, "Ngay thanh I~p" la ngay C6ng ty dUQ'ccfrp Gifry ch(rng nh~n dang ky kinh doanh I§n d§u,
d, "Nguai di~u hanh Cong ty" la T6ng giam a6c, Pho T6ng giam d6c, KS Toan tnr6ng cuaCong ty,
e, "Nguo'i co lien quan" la ca nhan ho~c t6 ch(rc nao duQ'c quy dinh t~i Khoan 17 Di6u 4 clhLu~t Doanh nghi~p va khoim 34 DiSu 6 Lu~t Ch(rng khoan,
f. "Tho'i h~n ho~t dong" la th6i h~n hOl;ltdong cua Cong ty duvc quy dirth t~i Di6u 2 cua DiSuI~ nay va tho'i gian gia h~n (nSu co) dLrqc D~i hoi d6ng c6 dong cua Cong ty thong quab~ng nghi quySt,
g, "Vi~t Nam" la nu'6c Cong hoa Xii hOi Chu nghTa Vi~t Nam,
2, Trong Di~u I~ nay, cac tham chiSu t6i mot ho~c mot s6 quy djnh ho~c van ban khac se baog6m ca, nhung SLrad6i ho~c van ban thay tllS chung,
3, Cac tieu d6 (chlTong, di~u cua Di6u I~ nay) oUQ'csU'dl,lng nh~m thu~n ti~n cho vi~e hiSu noidung va khohg i'mh hu'ong t6'i noi dung eua Di~u I~nay;
4, Cac tlr ho?c thu~t ngG' d5 dUQ'cdinh nghTa trong LlI~t Doanh nghi~p (nSu khong mau thu~nv6'i cllu thS ho?c ngu can h) se co nghTa tU'o'ngW trong Di~u I~nay,
II. TEN, HINH TRUC, TRl) SO, CHI NRANH, vAN PHONG D.:\I DI~N VA THCnR.:\N HO.:\T DONG CVA CONG TY
Di~u 2. Ten, hlnh th(re, tr ... SO',ehi nhanh, van phong d~i di~n va th(ri b~n ho:.tt dong ciia
Cong ty
I, Ten Cong ty
- Ten tieng Vi~t CONG TY CO PHAN THANH THANH CONG - BIEN HOA
- 1fen tieng nuoc ngoai: THANH THANH CONG - BIEN HOA JOINT STOCK
COMPANY
- Ten vi~t tk TIC - BH
2. Cong ty la cong ty c.6 ph~n c6 nr each phap nhan phu hop voi phap luat hien hanh cua Vi~t
Nam.
3.. Tn,J so dang ky cua Cong ty la:
- Dia chi: Xa Tan Hung, Huyen Tan Chau, Tinh Tay Ninh
- Dien thoai:
- Fax:
- E-mail:
- Website:
(84.66) 839804
(84.66) 839834
www.bourbontn.eom.vn
4. Chu tjch HOi d6ng quan tri la dai dien thea phap luat cua Cong ty.
5. Cong ty co th~ thanh I~p chi nhanh va van phong dai dien t?i dia ban kinh doanh d~ thuc hiencac rnuc tieu heat dong cua Cong ty phil hop voi nghi quyet cua HOi d6ng quan tri va trongpham vi lu~t phap cho phep,
6. Tnr khi cham dirt hoar dong tnroc thoi IWnthea f)iSu 49.2 va f)iSu 50 hoac gia Iwn ho?t dongthea f)i~u 51 cua f)i~u I~ nay, th6i Iwn ho?t dong cua Cong ty se la 50 nam k~ tir ngay 15thing 07 nam 1995.
III. MVC TIEU, PH~ VI KINB DOANH vA HO~ T DQNG eVA CONG TY
Di~u 3. M\lc tieu ho~t dQng cua Cong ty
1. LTnhV~I'Ckinh doanh cua Cong ty Ia:
STT Ten ngimh Mil ngimh
1San xu§.t dU()"J1g
1072Chi ti~t: San xuit duang
2 San xu§.t di~n 3511
,., Truy~n tai va phan ph6i di~n3512.)
Chi ti~t: phan ph6i di~n
4 Tr6ng cay mia 0114
San xuit tbvc ph.1m khac chua dUQ'cphan van dau
5 Chi ti~t: San xu§.t va kinh doanh cac sim ph.1m co Slr dl,mg dua'ng 1079
ho~c ph\l ph~m, ph~ ph~m tir san xu§.t duang
6San xuit phan bon va h9P chc1tni to
2012Chi ti~t: San xuit, kinh doanh phan bon, v~t tu nong nghi~p
6
- - - - - - -- ----------------------------------------------------------
Dich vu luu tru ngan ngay55107
Chi tiSt: Kinh doanh khach san
8Nha hang va cac dich Vl:I an u6ng phuc V~I luu o(>ng
5610Chi tiSt: Kinh doanh nha hang
Hoat o(>ng chuyen man, khoa hoc va cong ngh~ khac chua duocphan van dau
74909Chi tiet: Tu v~n ky thuat, cong ngh~ trong nganh san xu~t mladuong
10Hoat dong tu v~n quan Iy
7020Chi tiSt: Tu v~n quan ly trong nganh san xu§t rnia duong
San xuat hoa chAt co banIJ 20 II
San xuat, kinh doanh c6n va cac san pharn phu sau c6n
Kinh doanh bAt dong san, quyen SIT dung d~t thuoc chi! sa htru,
12chu SLI' dung hoac di thue
6810Chi tiSt: Theo quy dinh tai di~u 11.3LuatKinh doanh B~t d(lngsan nam 2014;
San xuat d6 uong khong con, nU'o-ckhoang
Chi tiSt:
- San xu§t nuo-c khoang, nuo-c tinh khiSt dong chai;13 1104
- San xu§t d6 u6ng khong c6n, nuo-c khoang;
- San xu§t chS biSn nuo-c ngQt, nu6c trai cay, sua d~u nanh;
- San xu~t mro-ctinh khi~t o,ong chai.
14Ch~ bi~n va bEW quan rau qua
1030Chi ti~t: Ch~ bi~n hang nang san
Ban buon nang, lam san nguyen li~u (trtl' gel, tre, n(ra) va o<}ngv~tsong
462015Chi tiSt: Ban buon nang, Him san, nguyen li~u khac (trtr lua g~o,gel, tre, nLrava mlt cao su).
16 Ban buon may mac, thi~t bi va phl,l tlmg may nang nghi~p. 4653
17 Chung, tinh dt va pha ch~ cac lo~i rU'Q'um~nh. 1101
Ban buon thl,l'cphAm18 Chi ti€t: Ban buon thit va cac SilO phAm til' thit; rau, qua; sei'a va 4632
cae san ph§.tn sa'a, barth k~o va cac san ph§.m chS biSn ill nga c6c,
7
bot, tinh bet: thuc pharn khac (tnr duong, Ilia g~IO).
Ban le luong thuc, thuc pham, d6 uong, thuoc la, thuoc lao chiem
ty trong 16"ntrong cac cua hang kinh doanh dmg hop
19 Chi tiet: Ban le luong thuc, thuc pharn, d6 uong chiem 19 trong 4711
16"ntrong cac cira hang kinh doanh tong hop (tnr duong, ILIa gao,
thuoc la, thuoc lao, xi ga)
Ban le khac trong cac cira hang kinh doanh t6ng hop
20Chi ti~t: Ban le trong sieu thi, trung tam thuong rnai; Bin Ie khac
4719chua duoc phan vao tHiu trong cac cira hang kinh doanh t6ng ho-p.
I
(Trir ban le thuoc Ia, thuoc lao, xi ga, duong, lua gao.)
Ban Ie thuc pham trong cac elm hanh chuyen doanh
Chi ti~t: Ban le thit va cac san ph§m thit; rau, qua; sua va cac san21 pham sira, banh, 111irt, keo va cac san pharn ch~ bi~n tu ngu c6c, 4722
b<)t, tinh bQt; th~1'cph§m khac trang eac cua hang chuyen doanh
(tru' duong, ILiag~o).
22 Ban buon d6 u6ng 4633
23 Ban Ie d6 u6ng trang cac eLla hang chuyen doanh 4723
Ban Ie luong tiwe, thvc ph§m, d6 u6ng, thu6e la, thu6c lao Iuu
24' d<)ng ho~c t~i ehO'
4781Chi ti~t: Ban Ie luung tlwc, th~1'cph§m (tru' duong, Ilia g~o, thu6e
la, thu6c lao, xi gay, d6 u6ng luu dQng ho~c t?i cho·.
Xay dgng cong trinh ky thu~t dan dl.lng khac
25 Chi ti~t: Xay dvng cae eong trinh dan dl.lng (sieu thi, nhil hang, 4299
khaeh s~n)
26 San xu~t v~t li~u xay d~fI1gtll"d~t set 2392
27Ban buon may moe, thi~t bi va phl,l tung may khac.
4659Chi ti~t: ban buon may moe, thi~t bi, v~t tLfngfmh mia duo'ng
Sl1'aehCi'amay moc, thi~t bi.331228
Chi ti~t: Sua ellu'a, bao duo'ng thi~t bi nganh mia (TLro'ng
29L~p d~t may moe va thi~t bi cong nghi~p.
3320Chi ti~t: L~p d(lt thi~t bi nganh mia duong
30 Xay d~rng nl1<1d€ o' 4101
31 Xay d~rng nha khOng de 0- 4102
8
XLI' Iy dir lieu, cho thue va cac hoat dong lien quan
32 Chi ti~t: Hoat dong eung cAp va eho thue ha t§ng thong tin, cho 6311
thue may chu.
33 Ban huon may vi tinh, thi&t bi ngoai vi va philn rnem 4651
34 Chan nuoi trau, bo va san xu&t giong trau, bo 0141
35 Chan nuoi ngua, lira, la va san xufit gi6ng ngua, lira 0142
36 Chan nuoi de, cuu va san xu&t giong de, cuu, huou, nai 0144
37 Chan nuoi 10'nva san xu~t gi6ng 10'n 0145
38 Chan nuoigia dmI~
0146
39 Chan nuoi khac 0149
40 Tr6ng trot, chan nnoi h6n hop 0150
41 Tr6ng cay an qua 0121
42 Trong cay lc1yqua chira d~u 0122
N€u bfit ky ITnh vue kinh doanh nao trong s6 nhlrng ITnh vile duoc nell tren dn phai co sir
ch&p thuan ella co quan qW'1l1Iy nha nuoc co tham quyen thi Cong ty chi thuc hien ITnhvue e10sau khi duoc co' quan quan ly nha nu6e co thfrm quy~n phe duy~t.
2. Ml,le tieu eua Cong ty I.atbanh I?p oS huy oQng va Slr dl,lng v6n co hi~u qua trong san xUc1tvakinh doanh thea IThh yve, ehue nang, nganh ngh~ kinh doanh ella Cong ty, 06ng tho'j nhftmnang eao hi~u qua va OCilt oUQ"enwe tieu thu t6i da cae khoan lqi nhu~n ho'p ly, t?O eong anvi~c lam va thu nMp 6n dinh eho nguo'i lao o<)ng, tang lqi tu:e eho cae e6 dong, oong gop ehocae lQ"ifeh xii h<)iva khong nglmg phat triSn Cong ty ngay cang 16n m~lJ1h,
Di~u 4. Ph~m vi kinh doanh va ho~t d90g
Cong ty dUO'e phep I~p kS ho~eh va ti€n hanh tfit ca cae ho~t oQng kil1h doanh phll hQ"pv6'iquy oinh ella phap lu~t hi~n hanh va th~e hi~n cae bi~n phap thieh ho'p o~ o~t oUQ"ecae ml,letieu ella Cong ty.
IV. VON DIEU L~, CO PHAN, CO DONG SANGL~P
Di~u 5. V6n di~u I~, c6 phfin, c6 dong sang I~p
1. V6n di~L1l~ ella Cong ty la 6.387.694.800.000 VNf) (Bilng chii: SCtUnghin ba tram tam muO'i
bay ty, sau tram chin muO'i tu: tri¢u, tam tram nghin tf6ng). T6ng s6 v6n oi~u I~ ella Cong tyouqe chia thanh 638.769.480 (Sau tram ba muO'i tam tri¢u, bay tram sau nnmi chin nghin,b6n tram tam muoi e6 ph~n v6'i m~nh gia 10.000 d6ng/e6 phkn. Trong 00:
a. S6 lUO'nge6 ph~n ph6 thong: 617.158.147 (Sau tram mU'oi bay tri¢u, 7n(j1tram nam muO'i
tam nghin, m(Jt tram b6n 1nuO'ibay) e6 philn.
b. S6 1U'Q"ngc6 phfrn U'UOal e6 tue co quy~n ehuy~n 06i: 21.611.333 (Hai mtwi m6t tri?u,
sau tram muo'i m(jt nghin, ba tram ba mtwi ba) e6 ph§n.
9
Cong ty co th~ tang, giam v6n oi~u l~ khi duoc Dai hQi 06ng e6 dong thong qua va phil hop
voi cac quy dinh cua phap luat.
2. Cac e6 ph~n cua C6ng ty VaGngay thong qua Di~u I~ nay la e6 ph~n ph6 thong. Cac quyen va
nghia vu cua e6 ph~n ph6 thong ducc quy dinh tai Di~u 11.
3. Ngoai e6 ph~n ph6 thong, Cong ty e6 th~ co e6 ph~n iru oai. Nguoi sa htru e6 phan U'U oai goila e6 dong uu oai. C6 ph~n uu oai g6m cac loai sau day:
a. C6 phan uu oai biSu quyet. C6 dong 56"hiru e6 ph~n uu oai biSu quyet e6 cac quyen theaquy dinh phap luat;
b. C6 ph~n uu oai e6 tire, C6 dong so hu'u c6 ph~n U'U oai e6 rue e6 d.e quy~n thea quyoinh phap lu~t;
e. C6 ph~n uu oai hoan Ic;ti.C6 oong s6"hu'u e6 ph~n uu oai hmln J(;lie6 cae quy6n thea quyojnh phap lu~t;
d. C6 ph~n U'U oaj e6 tue hoan Ic;ti.
(i.) C6 ph~n nu oai e6 tll'e hoan lc;tila e6 ph~n:
DUQ'etra e6 nrc vo-i mlre eao hO'I1so vo-i mire e6 tire eua c6 ph~o ph6 thong ho~emire 6n ojnh h~g nam. C6 t(re oUQ'eehia h~ng nam g6m e6 tLree6 ojnh va e6 tirethu6'ng, e6 tue e6 ojnh khong phI,!thuQe VaGkSt qua kinh doanh eua Cong ty. M(re06 t(l:e e6 oinh el,! th~ va phuO'ng th(re xae oinh e6 tire thu'cmg oUQ'e ghi tren e6phiSu eua e6 ph~n U'U oai Q6 tue hoan Ic;ti;
DUQ'eeong ty hoan Ic;tiv6n g6p thea yeu e~u eua e6 dong sa huu e6 ph~n uu oaie6 t(re hoan l(;liho~e thea cae oi~u ki~n oUQ'eghi tc;tie6 phi~u eua e6 ph§n uu daie6 t(re hoan I~i va phu hqp vo-iphu"O"ngan phit hrmh oa oUQ'ethong qua;
DU'qe ehuySn d6i thill1h e6 ph§n ph6 thong thea cae di~u ki~n dUQ'e ghi t<;lie6phiSu eua e6 phfrn U'U oai e6 t(re hoan l<;Ii.
(ii.) C6 dong so' huu e6 phfrn uu dai e6 tire hoan l<;lie6 quy8n:
Nh~n e6 tire theo quy ojnh tc;titi~t (I), di~m d, khoan 3 Di6u nay;
Nh~n philn tai san can l<;IituO'ng (mg vo-i tY I~ so' hli'u e6 ph§:n tc;ti.Cong ty, sau khiCong ty da thanh to<1nh~t cae khoan nQ'khi Cong ty giai thS ho~e pha san;
Duqe eong ty hoan I?i v6n g6p theo yeu du eua e6 oong so' hu'u e6 ph§n uu daie6 tLrehoan l<;liho~e thea eac oi6u ki~n oUQ'cghi tc;tie6 phj~u eua e6 philo lfU oaie6 nrc hoan I?i;
Duqe yeu du chuySn d6i th~mh 06 ph~n ph6 thong thea d.e oi~u ki~n dUQ"eghi t<;lic6 phiSu cua e6 phfrn lru oai e6 t(fe hoan l<;Iiva phu hQp vo-i phuO'ng an phat hanhda dlrqe thong qua;
C<ic quy6n khae nhu e6 oong ph6 thong, nhung khong co quy6n: (1) bi€u quySt;(2) dl,!'hQp D?i hQi 06ng e6 oong va (3) 06 ell' nguo'i :vaG HQi 06ng qWln trio
e. C6 phfrn uu oai 06 ttIe co quy8n ehuy~n 06i.
10
(i.) c6 ph§n uu dili e6 tire e6 quyen chuyen d6i la.e6 phan:
DU'Q'e tra e6 nrc voi mire eao hun so voi rmrc e6 nrc cua e6 phftn ph6 thong hoac
mire 6n dinh hang nam. C6 nrc duoc ehia hang nam g6m e6 tire e6 dinh va e6 tire
thuong, e6 tire e6 dinh khong phu thuoc vao k~t qua kinh doanh cua Cong ty. Mire
e6 tire e6 dinh e~ th~ va phuong thirc xac dinh c6 nrc thuong duoc ghi tren e6phi~u cua c6 phftn uu dili c6 tire 06 quyen chuyen d6i;
DUQ'c chuyen d6i thanh e6 phan pho thong thea cac di~u kien duoc ghi tai e6phieu cua e6 phftn uu dili e6 nrc e6 quy~n chuy€n d6i.
(ii.) C6 dong sO-huu e6 phftn uu dii:ie6 nrc e6 quy€n chuy~n d6i c6 quy€n:
Nh~n e6 nrc thea quy dinh t?i ti~t (i), di€m e, khoil.l13 Di~u nay;
Uu tien nh~n, d6i v6i m6i c6 phftn eua e6 dong d6, t6ng eua (i) gia tri nhu ti~nth~ng duoban e6 phftn do HQi D6ng Quan Tri quy~t dinh (tLlYnhien kh6ng VUQtqua ty su~t lQ'inhu~n 1l9i bQ dU'Q'eap d\lI1g eho e6 dong LrUdiii thea hQ'pd6ng phathanh va;ho~e b~t ky thoa thu~n lien quan dll'Q'eky k~t giua Cong ty va e6 dong uudai d6), (ii) gia Oa dUQ'ee6 dong uu dai thanh toan eho vi~c mua e6 ph&n ULldili(n~u gia tri nay ehu'a dll'Q'edna vao khi tinh toim gia tri 0- (i) tren), va (jii) bAt kykhoan tibn IIii nao dil phat sinh nhung chua duQ'c tni tren c6 t(rc phai chi tra cho c6dong L1lldai, cung b<ltky s6 ti~n nao khac ma Cong Ty con nQ'c6 dong LfUdili do(nhung chi ap d~ng n~u cae khoan tibn nay chua duQ'c dua van khi t[nh gia tri cr(i» tLrs6 tai san can i?i ho~c cac s6 tibn can duocua Cong Ty sau khi cae kho<'mthanh toan da dUQ'eth~'e hi~n ho~c dUQ'cehuy€n van quy d\r phong d&thanh toaneho cac ehu nQ'va b~t ky khoan thanh toim b~t bUQcnao phai dUQ'cthl,l'chi~n theoquy dinh eua lu~t Vi~t Nam trong tnrong hQ'Pxay ra eac Sl.)' ki~n sau day: (i) C6ngTy ti~n hanh thoa hi~p ho~c s~p x~p nao v6i cac chu nQicon nQ'ho?c kh6ng tra nQ'khi dao h1jlnva vi~e xay ra cae SIl ki~n duQ'c dl,f ki~n mQt each hQ'p 1y la d~n d~nthll t~c tuyen mfit kha nang thanh toan d6i v6i C6ng Ty; (ii) mQt thanh Iy vien t~111tho'i ho(ic chtnh thtrc dUQ'etoa an phl! hQ'p chi dinh thea Lu~t ap d\lI1g; (iii) vi~eti€n hanh b~t ky thll t\le thanh Iy, giai th~ ho(ic ngung h01jltdQng mQt each tvnguy~n hay khong t\1'nguy~n nao dbi v6i C6ng Ty; (iv) vi~c xay ra vi~c sap nh~p,mua I?.i, hQ'pnh~t ho~c mQt hay mQt 101jltcae giao dich d6i v6i Cong Ty ho~e b<ltky eong ty con nao trong do cae e6 dong hi~n hu'u ella Cong Ty sau m9t hay m9tlo~t cae giao dieh noi tren khong con duy tri dUQ'cda s6 quy€n bi~u quy~t trongdun vi con 11jlisau khi sap nh~p, mua l1jli,hqp nh~t; ho(ie (v) co vi~c chuySn giao(du c6 nh~n I?i gia tt-j hay khong) toan b(>ho~c tren 50% (nam muui ph§n tram)gia tri ella tai san clla Cong Ty ho?e eong ty can cua CongTy, tru6e khi Cong Tythanh toan cho cae c6 dong ph6 thong.
f)u'Q'c yeu c§u chuy~n d6i thimh e6 phftn ph6 thong thea cac di~u ki~n dUQ'cghi t~ie6 phi€u eua e6 ph~n U'U dai e6 ttre eo qLly~n ehuYSn d6i ya phl! hQ'Pvai phuungan phat hfll1hda dU'Q'ethong qua;
/I
Cac quyen khac nhu c5 dong ph5 thong, nhung khong co quyen: (1) bi€u quyet;(2) du hQPDai hQi d6ng c6 dong va (3) dS Cll'nguoi vao H9i d6ng quan trio
f. Cong ty co th~ phat hanh cac loai c6 ph~n lJ'U daj khac sau khi co str ch~p thuan cua Daih9i dong e6 dong va phu hQP voi cac quy dinh cua phap luat.
4. C6 phan ph6 thong phai duoc lI'U tien chao ban cho cac c6 dong hien hiru thea ty I~ tuong irngv6i ty I~ s6" hfru c6 ph~n ph6 thong cua ho trong Cong ty, trir truong hop Dai hOi d6ng c6dong quy dinh khac, Cong ty phai thong bao viec chao ban c6 phan, trong thong bao phai neur5 s6 c6 phan duoc chao ban va th6"i h~n dang ky mua phU hQ'p d~ c6 dong c6 th~ dang kymua, S5 c6 phAn c6 dong khong dang ky mua h~t se do HOi o6ng quan tl'i clla Cong ty quy~tdinh. HOi d6ng qWln tTi c6 th~ phan ph5i s6 c6 phAn d6 cho cac d5i tUQ'ng theQ cae di~u ki~nva each thLI'Cma H9i d6ng qwin tl'i thAy la phu hQ'p, nhll'ng khong du'Q'c ban s6 c6 ph§n d6theo cae diSu ki~n thu~n lQ'i hon so v6i nhllng diSu ki~il da chilO ban eho cac c6 dong hi~nhuu, tl'U'tnro-ng hQ'p D~i hOi d6ng c6 dong ch~p thll~n khac ho~e trong tmo'ng hQ'p c6 phAndUQ'cban qua SO'Giao dich Chu'ng khoan,
5. C6ng ty c6 th~ mua c6 ph~n do chinh cong ty da phlit hanh (k~ ca c6 phAn uu dlii hoan l?-i)thea nhu'ng cach thll'C duQ'c quy dinh trong DiSu I~ nay va phap lu~t hi~n hanh. c6 phAn ph6thong do C6ng ty mua I~i la c6 phi~u quy va HOi d6ng quan tl'i e6 th~ chao ban thea nhu'ngcach thuc phll llQ'pv6i quy dinh Clla DiSu I~ nay va Lu?t Chlrng khoan va van bin hu6"ng d~nlien quan,
6, Cong ty c6 th~ pbM hanh cac lo~i chlrng khoan khac khi dll'Q'cD<:lih9i d6ng c6 dong nh~t trf
thong qua bing van ban va phu hQ'pv6"i quy c1inbclla phap lu?t vS chLrng khoan va thi tmo'ngchLrng khoan.
Di~u 6. Chu'ng chi c6 phi&u
1, c6 dong cua Coog ty Oll'Q'cdp chlrng chi ho~c chtrng nh~n c6 pbi~lI tuong lmg v6i s6 c6phAn va IO<:lic6 ph§o s6 hCi'lI,tl'll' tfU'cmghQ'pquy dinh t<:liKhoan 7 cua DiSu 6.
2, Chung chi c6 phl~U phii.i c6 d~u cua Cong ty va chu' ky clla d~i di~n theo phap lu~t cua Coogty thea cae quy djoh t<:liLu~t Doanh nghi~p. Ch(rng chi c6 phi~u phai ghi r6 s6 IUQ'ngva lo~ic5 phi~u ma c6 dong n~.m gin, hQ va ten nguQ'i n<lm giCi'(n~u la c6 phi~u ghi danh) va cacthong tin khac thea quy dinh cua Lu?t Daanh nghi~p, M6i ehlJ'llg chi c6 phi~u ghi danh chi d;,lidi~n eho mOt lo?i c6 ph§n,
3, Trong th6"i h<:lnhai thang (ho~.c c6 th~ lau hO'll theo di~u khoan phat hanh quy dinh) k~ ttl' ngaythanh toan dAy du ti~n mua c6 phAn thea 111m quy dinh t?i phuong an phat hanh c6 phi~u cllaCong ty, nguo-i sO-hCi'us5 c6 ph§n se Oll'Q'cd.p Chll'l1gchi c6 phi~u, Ngucri sc)' hu'u c6 ph§nkhong ph~ti tra eho cong ty chi phi in chu'og chi c6 phi~u ho~c b&tky mOt khoan phi gi.
4, Truo:ng hQ'p chi chuySn nhuQ'ng mOt s6 c6 ph~n ghi danh trong mOt ehu'ng chi e6 phi~u ghidanh, chLrng chi cCise b.i huy be va ch(rng chi m6i ghi nh?n s6 c6 ph~n con l<:lise c1uQ'cc~pmi~n phi.
5, Truong hQ'p chu'ng chi c6 phi€u ghi danh bi hong ho~c bi tfry xoa ho~c bi danh m~t, m~it c<lpho~c bi tieu huy, nguo'i sO-hii'u c6 phi~u ghi danh d6 c6 thS yeu e§u dUQ'cdp ehu'ng chl e6
12
phieu rnoi voi diSu ki~n phai dua ra b~ng clurng v~ viec sO' hfiu c6 phftn va thanh toan moi chiphi lien quan cho Cong ty.
6. Nguoi sO'huu ChlJ'J1gchi c6 phieu va danh phai tv chiu trach nhiem vS viec bao quan clurngchi va Cong ty se khong chiu trach nhiern trong cac truong hop clurng chi nay bi mM dp hoacb] Slr dung voi rnuc dich lira dao.
7. Cong ty co th~ phat hanh c6 ph~n ghi danh khong thea hinh tlurc clurng chi. HQi d0ng quan trico th€ ban hanh van ban guy djnh cho phep cac c6 phan ghi danh (theo hinh thirc chirng chihoac khong chirng chi) duoc chuyen nhuong rna khong b&t buoc phai co van ban chuyennhuong, HQi d0ng quan tri co th€ ban hanh cac quy dinh v~ ch(rng chi va chuy€n nhuQ'ng c6phftn thea cac quy dinh cua Lu~t Doanh nghi~p, phap [u~t v8 chung kboan va thi trucmgChll'l1gkhoan va EJi~u I~ nay.
Di~u 7. Cbu'ng chi cbu'ng khmin khac
Ch(rng chi tnli phi&u ho~c ea.c ch(rng chi cb(rng khmln khac cua Cong ty (ttlr cac thu chao ban,cac chung chi t:;1111thcri va cae tai li~u tU'ong t~), se dUQ'ephat hanh co dAll va chu' ky m~ll cuad~i di~n thea phap lu~t eua Cong ty, trlr trucmg hQ'p ma cac dj~u khoan va diSu ki~n phat hanhquy dinh khac.
Di~u 8. Chao ban va chuY~1l IlhU'(;rngc&pbfin
I. T§t cit cac c6 ph§.n d8u co thS du'Q'c t~rdo ehuySn nhuQ'ng trtl' khi EJiSll I~ nay va phap lu~t coquy dinh khac. C6 phi~u niem y~t tren SO' Giao dieh Chung khoan se duQ'c chuy€n nhuQ'ngthea cac quy dinh clla phap lu~t v8 chung khoan va thi tnrcrng chlrng khoan eua SO' Giao diehCh(rng khoan.
2. C6 phftn chua dUQ'c thanh toan dfty dll khong du'Q'c chuy@n nhuQ'ng va huong cac quySn [Q'ilien quan nhu quySn nh~n c6 t(rc, quy€n nh~n c6 phi~u phat hanh d€ tang v6n c6 phftn tLI'ngu6n v6n chu 56' hu'u, quy€n l11uac6 phi~u m6i chao ban va cac qUYSn khac theo quy ainhcua phap lu~t.
3. HQi d6ng quan tr, quyet dinh thcri di€m, phuO'ng th(I'Ova gia ban c6 ph~n.. Gia ban c6 phftnkhong duQ'c th~p ho:n gia thi truong tl;lithcri di€m chao ban ho~c gia tri dUQ'cghi trang s6 sachcua c6 phftn tl;lith<'Jidi€m g~n nh~t, trCI'nhu'ng ti'ucmg hQ'p sau day:
a. C6 ph~n chao ban l§n d~u tien cho nhung nguO'i khong phai la c&dong sang I~p;
b. C6 ph~n chao ban ebo dt cit c6 dong thea tY I~ c6 ph~n hi~n co cua hQ 6' Cong ty;
C. C6 ph~n chao ban cho ngu<'Ji moi gi6i ho~c ngU'c)'ibao lanh. Trang trucmg hQ'p nay, 56chi~t kh~u ho~c ty l~ chi~t kh~u C~lth€ phai duQ'c sv ch§p thu~n cua HQi d6ng qwin trio
d. c6 phftn chao ban co lip dl,lI1g chi~t kh§u thea thoa thu~n v6i Nha dftu tLl'. S6 chi~t kh§.uho~c ty l~ chi~t kh~u Cl,l thS do HQi dang quan tri quy~t dinh.
Di~u 9. Thu h6i c& ph§n
1. Tru'o'ng hQ'p c6 dong khOng thanh toan d~y du va dung h?11 56 ti€n phili tra rnua c6 phi~u, HQidang quim tr, thong bao va co qlly~n yeu cftu c6 dong d6 thanh toan 56 ti~n can ll;licling v6i
13
Hii su§t tren khoan t,i~n do va nhung chi phi phat sinh do viec khong thanh toan d~y du gay racho Cong ty thea guy dinh.
2. Thong bao thanh toan neu tren phai ghi r6 thai han thanh toan moi (t6i thi~u la bay ngay kS nrngay glri thong bao), dia di~m thanh toan va thong bao phai ghi r5 truong hop khong thanhtoan thea dung yeu du, s6 c6 phAn chua thanh toan hSt se bi tim h6i.
3. Truong hop cac yell du trong thong bao neu tren khong duoc thuc h ien, truce khi thanh toandAy dll tit ca cac khcan phai nop, cac khoan Hliva cac chi phi lien quan, HQi d6ng qUM tri c6quyen thu h6i s6 c6 phan d6. Viec thu h6i nay se bao g6m cac khoiln c6 ttrc dU:C;JCcong b6 d6ivai c6 ph§n hi thu h6i ma th~'c tS cbua dUQ"cchi tra cho dSn tho'i di~m thu h6i. HQi d6ng qU<lntri c6 th€ chip nh~n vi~c giao nop cac c6 ph§n bi thu h6i theo quy dinh t~i cae Kboan 4, 5 va 6va trong cae truo'ng hQ"pkhac dUQ"cguy dinh t~i DiSu l~ nay.
4. C6 ph§n bi thu h6i dUQ"ccoi Iii.cae c6 ph§n dUQ"cquySn chao ban. Hoi d6ng quan tri c6 th~trvc ti6p ho~c uy quy~n ban, tai phan ph6i ho~c giai quy~t cho nguo'i da so' huu c6 phftn bi thuh6i ho~c cac d6i tU'Q"ngkhac thea nhG'ng diSu ki~n va cach th(rc ma Hoi d6ng quill1 ti"ith§y laphu hQ·p.
~ C6 dong niro giG' c6 ph~n bi thu h6i se phai tll"b6 tll"cach c6 dong d6i vo-i nhCi'ngc6 phftn d6,nhung v~n phili thanh toan tit ca. cac khoan tiSn c6 lien quan cong vai tiSn lai thea ty I~ VaGtho-i di€m thu h6i thea quySt dinh cua Hoi d6ng quan tr, k~ tu' ngay thu.h6i cho d6n ngay tlwchi~n thanh toano Hoi d6ng quan tri c6 toim quySn quySt dinh vi~c wang chS thanh toan toanbQ gia tri c6 phi€u vao thO'i di€m thu h6i ho?c c6 th~ mi€n giiun thanh toan mot phftn ho?ctoan bo s6 tiSn d6.
6. Thong bao thu h6i se dUQ"cgU'idSn nguo-i nim giG'c6 phftn bi thu h6i truac tho'i di~m thu h6i.Vi~c thu h6i v~n c6 hi~u Ivc k~ cci trong tnrong Iwp c6 sai sot ho~c bit c~n trong vi~c gU'ithong bao.
V. CO cAu TO CH'UC~QUAN LYVAKIEM soATDi~u 10. Co' du t3 chuc quan Iy
Co Gill t6 chtl"Cquan 19cua Cong ty bao g6m:
a. f)~i hoi d6ng c6 dong;
b. HQi d6ng quan tri;
C. T6ng giiun d6c,
VI. CO DONG vA D~I HQI DONG CO DONG
Di~u 11. Quy~n ciia c3 doug1. C6 dong la nguoi chu sO-hCruCong ty, c6 cac quySn \ta nghTa V\-ltu'O"ngtrng thea s6 c6 phftn va
lo?i c6 phftn ma hQ so' hu'u. C6 dong chi chiu trach nhi~m vS nQ"va cac nghla V\I tai sim kMccua Cong ty trong ph?m vi s6 v6n da gop VaGCong ty.
2. Nguo'i n~m giu c6 ph~n ph6 thong co cac quySn sau:
1J
14
- - - - ----------
a. Tham du va phat bi.~u trong cac cuoc hop Dai hQi d6ng e6 dong va thirc hien quyen bieuquyet true tiep tai Dai hQi d6ng e6 dong hoac thong gua dai dien duoc uy quyen hoac thuchien bo phieu tLI'xa;
b. Nhan e6 tire;
e. TV do chuyen nhuong e6 ph~n cua rninh eho nguoi khac thea quy dinh cua Di8u I~ nay vaphap lu~t hien hanh;
d . Duoc uu tien mua e6 phieu moi chao ban tuong ung voi t.Y I~ e6 phan ph6 thong rna no sohfru;
e. Kiem tra cac thong tin lien quan d~n e6 dong trong danh sach 06 dong du ttl' each tham giaDai h9i d6ng c6 dong va yell o~u sua d6i cac thong tin khong chinh xac;
f. Xem xet, tra ciru, trich luc hoac sao chup Di~u I~ eong ty, s6 bien ban hQp D~i hQi d6ng 06dong va cic nghi quy~t eua .f)~i h9i d6ng e6 dong;
g. Tnro'ng hQ'pCong ty giai th~, dUQ'enh~n mQt ph~11tid sill1 con I~i tuO'ng lrng voi s6 e6 ph~ng6p van VaG Cong ty sau khi Cong ty di'! thanh toan eho ehu no' va cae c6 dong lo~i khiethea quy dinh eLla phap lu~t;
h. Yeu cftu Cong ty mua l~i e6 ph~n oua hQ trong cae tl'lJ'o'ng hQ'p quy dinh t~i Di&u 129.1 euaLu~t Doanh ngbi~p;
l. Cae quy~n kluic tbeo guy dinh eua Lu~t Doanh nghi~p.
3. C6 dong ho?c nh6m e6 dong so' hChl tLI'10% tro' len t6ng s5 c6 ph~n ph6 thong trong tho'i Iwnlien tl,.lettl' sau thang tr6 len e6 cae quy&n sau:
a. D~ eLI'ho?e tu LrngeLI'van HQi d6ng qWln tri thea quy dinh tuang (rng t~i cae Di~u 24.2;
b. Ki~m tm va nh~n ban sao ho~e bim trieh d~n danh saeh cae e6 dong e6 quyBn tham dl,.l·vab6 phi~u t~i f)~ih9i d6ng e6 dOllg.
e. Xem xet va trieh 1~IC s6 bien ban va cae ngbi qlly~t eua HQj d6ng quan tri, bao eao tai ehfnhgiu:a nam va hang nam thea m~u ella h~ th6ng k~ toan Vi~t Nam trong gio' la111vi~e va t~itrl,.lsO'ehfnh ella Cong ty.
d, Yeu du HQi d6ng quim tri ki~m tra ttrng vAn dS ql thS lien quan d~n quan Iy, diSu hanhho~t d9ng eua C6ng ty khi xet th~y c~n thi~t. Yeu du phai th~ hi~n b~ng van ban; phai e6hQ, ten, aia chi thueng tru, qu6e tich, s6 Gi~y ehlrng minh nhan dan, HQ ehi~u ho?c eh(rngt1we ea nhal1 hQ'p phap khae d6i vo-i e6, dong la ea nhan; ten, dia chi tlwcmg tru, qu6e tieh,s6 quy§t dinh thanb l~p ho?e sa dang kY kinh doanh d6i vo-i e6 dong la t6 ch(l'o; s6 IUQ'nge6 ph~ va thO'i diSm dang ky e6 pb~n eua ttrng c6 dong, t6ng s6 e6 ph~n eua ea 11116me6dong va ty I~ sO' hu'u trong t6ng s6 e6 ph~n eua eong ty; vAn dS cAn kiSm tra, ml,.lediehki~l11tra.
e, Yeu c§u tri~u t~p hQp D~i hQi d6ng e6 dong trong cae tnreng hQ'Psau:.
(i) HQi d6ng quan tri vi ph9-1nnghiem trQng quySn ella c6 dong, nghTa Vl,.leua nguai quanIy ho~e ra quy~t djnh VUQtqua thfrm quy~n dUQ'egiao;
J5
(ii) Nhiern ky cua HOi d6ng quan tr] da virot qua sau (06) thang rna Hoi d6ng quan tri moi
chua duoc b~u thay th~,
Yeu du trieu t~p hop Dai hoi dong c6 dong phai ducc I~p thanh van ban va phai c6 he),ten, dia chi thuong tru, s6 CMND, ho chien hQ~c chung thuc ca nhan hop phap khac d6ivo'i c6 dong la ca nhan; ten, dia chi, quoc rich, s6 quyet dinh thanh lap ho~c s6 dang kYkinh doanh, dia chi tru so chinh dbi voi c6 dong la 16 clnrc; s6 c6 phAn va thoi di~rn dangIcy c6 phan cua tung c6 dong, tong s6 c6 ph~n cua ca nh6m c6 dong va ty I~ so hfru trongtong s6 e6 pb§n cua Cong ty, din clr va Iy do yeu du tri~u t~p hQp D?i hoi d6ng c6 dong,Kern theo yeu du pbai c6 cac tai li~u, ch(rng Cll vS cac vi ph?rn cua Hoi d6ng quan tri,mere do vi plwm ho~c v€ quySt dinh VlfQ'tqua th~m quySn,
f, Cac quy€n khac dll'Q'equy dinh t?i Di~u I~ nay,
f)i~u12. Nghia Vl,l cua c8 dong
C6 dong e6 nghTa V~I sau:
I, TWln thu f)i~u I~Cong ty va cac quy chS Clla Cong ty; ch§p hanh quySt dinh clla Dl;li hQi d6ng06 dong, HOi d6ng quan lri;
2, Tham gia cac CLiOChQP D?i hOi d6ng c6 dong va th~rc hi~n quy6n bi8u quy€t tr1,l'cti€p ho~cthong qua d<:1idi~n duQ'c uy quy6n ho~c lh1,l'chi~n b6 phiSu tlr xa,
3, Thanh loan tiSn l11uac6 ph~n aa aang ky l11uathea quy dinh; khong duQ'c rut v6n da g6p b~ngc6 ph§n ph6 thong ra khOi Cong ty duo-i I11Qihlnh lhu'o, lrt), trucmg hQ'p duQ'c Cong ty ho~cngll'O'ikhac rnua I?i c6 phfrn, Truong hQ'p c6 c6 dong rut mot phfrn ho~c toan bo v6n c6 phclnda g6p trai v6i quy dinh t<:11kboan nay tbl c6 dong d6 va ngll'O'i c6 lQ'i feh lien quan trongCong ty phai Clll1g lien do-i chiu tnich nhi~111 vS cae khoan nQ'va nghia V1,ltai san khaccua Cong ty trong plwm vi gia tr! c6 ph~n da bi rut va cac thi~t h?i xay ra,
4, Cung dp dia chi chinh xae khi dang ky mua c6 phcln;
5. Hoan th~U1hcac nghTa V~Ikhac theo quy dinh Clla phap ILI~thi~n banh;
6, Chiu traeh nhi~m ca nhan kJ1i nhan danh cong ty du6i mQi hlnh thlIO d~ tht,l'c hi~n mot trongcac hanh vi sau day:
a, Vi phi?111phap lu?t;
b, TiSn hanh kinh doanh va cac giao dich khac d€ tll' lQ'ibo~c phl,lc V1,I lQ'i fcb eua t6 ch(rc, canhan khac;
c, Thanh toan d.c khoan nQ'chua d€n h?n tnr6c nguy CO' tai chinh c6 th8 xay ra d6i vO-i.Congty,
f)i~u13. D~ihQi d8ng c6 dong
1. D?i hOi d6ng c6 dong Ifl cO' quan c6 thAm quy~n cao hh~t clla Gong ty, D~i hOi c6 dongthuong nien dUQ'ct6 chU'c 1116inam mot Icln,Di?i hoi d6ng c6 dong phai h9P thuo'ng nien trongthO'i h?n b6n thang, k~ til' ngay k~t thuc narn tai chfnh, trlJ' truo'l1g hQ'p gia h~n thea quy djnh'cua phap 11I~t.
16
2. HOi d6ng qU<!1I1tri t6 chirc trieu t~p hQP Dai hOi d6ng e6 dong thirong nien va lua chon diadiem phu hop, Dai hoi d6ng e6 dong thuong nien quyet dinh nhirng vin dS thea quy dinh cua
phap luat va DiSu I~ Ceng ty, d~c bier thong qua cac bao cao tai chinh hang nam va ngan sach
tai chinh cho nam tai chinh tiep theo. Cac ki~m toan vien doc lap eo th€ duoc moi tham du dai
hOi de nr vin cho viec thong qua cac bao cao ta: chinh hang nam,
3. Hoi d6ng quan tri phai trieu t~p Dai hoi d6ng c6 dong bit thuong trong cac tnrong hop sau:
a. Hoi dang quan tri xet thay dn thiet vi loi Ich cua Cong ty;
b. Bang din d6i k~ toan hang nam, eac bao cao quy ho~e sau (6) thang ho~c bao cao kiemtoan eua nam tai chinh phan anh v6n ehl! so' hi:i'uda bi m§.t mQt nlra (1/2) so v6i s6 d~lI ky;
c. Khi s6 thanh vi'en clla Hoi d6ng quan tri can I~i it hun s6 tbanh vien ma phap IlI?t qlly dinhho~e khi s6 tbanh vien HOi d6ng quan tri. bi giam qua mot ph~n ba (1/3) so v6i s6 thanhvien quy dinh trong Di~u I~;
d. Khi s6 thanh vien doc I?p HOi d6ng guill1 tri can I~i it hun s6 thanh vien t6i thi€u thee quydinh phap Iu?t;
e. C6 dong ho~c nhom c.6 dong quy dinh t~i khoan 3 f)i~u II cLla DiSu I~nay yeu du tri~ut?P f)~i hQi d6ng c6 (long b~ng mot van ban ki~n nghi. Van ban ki~n nghi tri~u t?P phai nellr5 Iy do va nwe dreh euoc hQP, co ehiI ky ella cac e6 dong lien quan ho~c van bim yeu dudUQ:cI~p thanh nhi~u ban va t~p J1Q'P du ohu' ky eua eae e6 dong co lien quan;
f Cae tnro-ng hQ'p khae thea quy dinh eua phap lu~t.
4. Tri~u t~p hQP D~i hQi d6ng e6 dong b§.t thuo-ng
a. HOi d6ng quan tri phai tri~u t?P hQP D~i hOi d6ng C6 dong trong tho'i h~n 60 ngay k& t[1'
ngay s6 thanh vien HOi d6ng quan tri can l~i nhu' quy dinh t~i DiSm c Khoan 3 -DiSu nay.
b, Hoi d6ng quan tri phai tri~lI t~p hQP D~i hoi d6ng c6 dong trong tho-i han 90 ngay kS HI'
ngay s6 thanh vien doc l?p HOi d6ng quan tri can I~i nhu guy dinh t~i DiSm d Khoan 3Di~u nay ho~e nh~n dU'Q'eyeu c~u guy dinh t~i Di~m e Khoim 3 Di~u nay. Quy dinh naykhong ap dl:mg d6i vo-i truo'ng hqp thanh vien doc l~p Hoi d6ng quan trj kbong con dap (rngdu dit3u ki~n theo quy dinh t~i khoan 2 Di~u 151 Lu~t Doanh nghi~p, khi do, HOi d6ngquan tri dU'Q'equy~n I~raehQn th~re hi~n mot trong cao hanh dong quy dinh t~i khoim 3 Di~u151 LU?l Doanh nghi~p.
e. Tru'o'ng hqp HOi d6ng quan tri khong tri~u t?P hQP f)~i hOi d6J'\g e6 dong thea quy dinh t~iKho3n 4a va Khoan 4b Bi€lI 13 thl trang thO'i h~n ba muui ngay ti6p theo, c6 dong, nhomc6 dong co yeu du quy dinh t~i Khoan 3e Di~u 13 eo quy~n thay th~ HQi d6ng quan tritri~LIt~p hQp D~i hQi d6ng 06 dong.
Trong trll'o'ng hQp nay, e6 dong ho~e nhom e6 dong tri~u t~p hQP D~i hOi d6ng e6 dong eoth~ d~ nghi CO' quan dang ky kinh doanh giam sat vi~e tri~u t~p va ti~n hanh hQP n~u xetth§.y dn thi~t.
17
d. T~t ca chi phi eho viec tri~u l?P va ti~n hanh hop Dai hQi d6ng e6 dong se duoc Cong tyhoan lai. Chi phi nay khong bao g6m nhimg chi phi do e6 dong chi tieu khi tham du DaihOi d6ng e6 dong, kS ca. chi phi an o' va di lai.
Di~u 14. Quyen va nhiem Vl.l cua D~i hQi dang c6 dong
1. Dai hOi dong c6 dong thuong nien co quyen thao luan va thong qua:
a. K~ hoach ki.nh doanh hang nam cua cong ty;
b. Bao cao tai chfnh ki8m loan hang nam;
e. Bao cao ella HOi d6ng quan tri;
d. Mire e6 nrc d6i voi meli e6 phan cua tung loai,
2. Dai hOi d6ng e6 dong thuong nien va b~t thuong thong qua quyet dinh v€ cac v~n d€ sau:
a, Thong qua cac bao cao tai chinh hang narn;
b. Mtl'e e6 t(I'Cthanh toan hfmg nam eho m6i IO<;lie6 ph~n phI) hQ'p vO'i Lu(lt Doanh nghi~p vacae quy€n g~n li€n vO'i 10'ilie6 ph~n d6. Mll'e e6 t(l'e nay kh6ng eao hO'n mLre rna Hoi d6ngquan tri d€ nghi sau khi da: tham khao y ki~n cae e6 dong t<;liD<;lihoi d6ng e6 dong;
e. S6 IUQng thanh vien eua Hoi d6ng quan tri;
d. Phe duy~t Danh saeh eong ty ki~m toan;
e. B~u, tni~n nhi~m, bili nhi~m va thay th~ thanh vien Hoi d6ng quan tr!;
f. T6ng s6 ti€n thu lao eua cae thanh vien HOi d6ng quan tri, Bao eao ti€n tM lao eua HOid6ng quan tri;
g. B6 sung va slra d6i Di€u I~C6ng ty;
h. LO<;lie6 ph~n va s6 IU'Q'nge6 ph~n mc)'ise dU'Q'ephat hal1h eho m6i 10<;lie6 pb~n;
I. Chia, tach, hQ'p nh~t, sap nh~p hoi;ie ehuySn d6i Cong ty;
J. T6 ehll'e l<;li,giai thS (thanh Iy) Cong ty;
k. Ki€m tra va XLI'Iy cae vi ph<;ltneua Hoi d6ng quan tri gay thi~t h<;lieho Cong ty va cae e6dong eua Cong ty;
I. QuySt dinh d~u tll' ho?e ban tai san e6 gia tri tLr70% tr6' len t6ng gia tri tai san eua Cong tyva cae chi nhanh eila Cong ty dll'Q'eghi trong bao cao tai ehinh da dHQ'eki~tn toan g~n nh~h;
m. Cong ty mua l<;lihO'n 10%mot 10<;lie6 ph~ pMt himh;
n. Vi~e T6ng giarn d6e d6ng tho'i lam Chil tieh Hoi d6ng quan tri;
o. Cong ty hoi;ie ca.c chi nhanh ella Cong ty ky k~t hQ'p d6ng vO'i nhiIng nguo'i dUO'equy dinht<;likhoan 1 Di€u l62 eua Lu?t Doanh nghi~p vO'i gia tri b~ng ho?e IO'nhO'n 35% t6ng gia tritai san eua Cong ty va cae chi nhanh eua Cong ty dUO'eghi trong bao eao tai ehinh dil dU'Q'eki€m tmin g~n nh~t;
p. Thong qua dinh huO'ng phat tri~n ella eong ty,
q. Cae v~n d~ kM.c thea quy dinh eila Di€u l~ I1<\Yva cae guy eh€ khac eua C6ng ty;
3. c6 dong khong dLI'Q'ctham gia be phi~1,ltrong cae tnro'ng hQp sau day:
.I~...
18
a. Cac hop d6ng quy dinh tai DiSu 14.2 Di€u I~ nay khi c6 dong d6 hoac nguo, co lien quan
toi c6 dong do la mot ben cua hQ-Pd6ng;
b. Viee rnua c6 ph§n cua c6 dong do ho~c cua nguoi co lien quan toi c6 dong d6 tru truonghQP viec mua lai c6 ph§n duoc thuc hi~n thea tY I~ so hiru cua t§t ca cac c6 dong hoac viecmua lai duoc thuc hien thong qua khop I~nh tren So' giao dich chirng khoan hoac chao rnuacong khaitheo quy dinh phap luat.,
4. TM d. cac nghi quyet va cac v§n d~ dil duoc dua vao chuong trinh hop phai duoc dira ra thaoluan va bi~u quyet tai Dai hQi dong c6 dong.
Di~u 15. Cac o~i dien oU'(},eiiy quy~n
1. Cac c6 dong c6 quySn tham d~ D~i hOi dang c6 dong thea quy dioh cua phap lu~t c6 thS trvctiSp tham dV ho~c uy quySn eho d~i di~n cua mlnh tham d~r. Tru'o'ng hqp c6 nhiSu hO'n mQtnguo'i d~i di~n theo uy quySn duqc cu' tbi phai xac dinb CIJ th~ 56 c6 ph§n va 56 phiSu b§u clla1116inguo-i d~i di~n.
2. Vi~c uy quy~n cho nguo'i d~i di~n d~1"hQp D~i hQi d6ng c6 dong phai I~p thanh van bitn theamftu Clla Cong ty va pha.i c6 chi} ky thea quy dinh sau day:
a. Truo-ng hqp c6 dong ca nhan la nguo'i uy quySn thi phili c6 chfr kY cua c6 dong d6 vanguo-i duqc uy quySn dV hQP;
b. Truo'ng hqp nguo'i d(;li di~n thea uy quySn cua c6 dong la t6 oh(l"c la nguo·j uy quySn thlphfli c6 Chef ky cua nguo-i d~i di~n thea uy quySn, nguo'i d~i d i~n thea phap lu~t cua c6dong va nguo-i dU"Q"cuy quySn dlJ' hQP;
c. Trong tmcrng hqp khac tbl phai c6 chu' ky cua nguo'i d(;lidi~n thea phap lu~t cua c6 dong vanguo·j dUQ'cuy qUYSnd~r hQP. Ngu(yi duqc uy quySn dlJ'hQp D(;lihQi d6ng c6 dong phai nQPvan bim uy quYSn tmo-c khi vao phong hQp.
3. Two'ng hqp lu~t su thay m~t cho nguo-i uy quySn ky gi§y chi dinh d<;lidi~n, vi~c chi dinh d<;lidi~n trong truo'ng hqp nay chi dU"Q"ccoi la c6 hi~u Ivc nSu gi§y chi dinh d~i di~n d6 duqc xu§ttrlnh Cllllg vo-i thu uy qUYSncho lu~t su (nSu tru6c 06 chua dang ky vo-i Cong ty).
4. TrlJ' tmo'ng Iwp quy dinh t~i khoiln 3 DiSu nay, phiSu biSu quySt cua nguo-i oUQ'cuy quy@ndlJ'hQp trong ph<;lll1vi ouqc uy quySn vftn c6 hi~u Illc khi c6 mQt trong cac truo'ng hQ'psau day:
a, Ngu'cyiuy guYSn da: chSt, bi Iwn chS nang Ivc hanh vi dan s~r ho~c bi m§t nang IlJ'chfmh vidan s~r;
b, NgLl"aiuy quySn ail huy b6 vi~c chi oinh u)' qllySn;
c. Nguo'i uy quySn oa: huy b6 thftm quy8n cua nguo'j tlwc hj~n vi~c uy quySn,
5, Quy dinh t~i khoan 4 Dieu nay se khong ap dlJng trong tmo'ng Iwp C6ng ty nh~n dUQ'cthongbao vS mQt trong cac s~r ki~n neu t<;likhoan 4 Di8u nay tru6c gio- khai m~c CllQChQp D~j hQid6ng c6 dong ho~c truo'c khi CllQChQPdUQ'ctri~u t~p I~i.
Di~u 16. Thay obi cae quy~n
1. Vi~c thay dbi ho~c huy bo cac quySn d~c bi~t g~n li~n v6i I11Qt10(;lic6 ph§n uu dai co hi~u IlJ'ckhi oUQ'c'c6 dong n:1.mgiCf it nhftt 51% c6 ph§n ph6 thong tham dlJ' hQp thong qua d6ng tho'j
19
duoc c6 dong n~m giG' It nh~t 65% quyen biSu quyet cua loai c6 phan uu dai n6i tren biSuquyet thong qua,
2, Viec t6 chirc mot cuoc hop nhu tren chi c6 gia tri khi c6 t6i thi6u hai c6 dong (hoac dai dienduoc uy quyen cua ho) va n~m giU't6i thi6u mot phc1nba gia tri menh gia cua cac c6 ph§n loai
d6 da phat hanh. Truong hQP khong c6 au s6 dai bieu nhu neu tren thi se t6 chuc hop lai trongvong ba rruroi ngay sau d6 va nhirng nguoi n~Jl1gili c6 ph§n thuoc loai d6 (khong phu thuocvan s6 IUQ'ngnguoi va s6 c6 phan) co mat true tiSp hoac thong qua dai di~n duQ'c uy quy6nd6u du'Q'c coi til. du s6 IU'Q'ngd?i bi~u yeu du, T<;Iicac CUQChQP rieng bi~t neu tren, nhlrngnguo'i nAm giU' c6 phein thuoc Io~i d6 c6 m~t tr~l'ctiSp ho?c qua nguo'i d?i di¢n d6.l1co fhS yelldu be phiSu kIn va m6i nguo-i khi be phi~u kin dSu c6 mQt la phi~u cho m6i c6 phc1ns6' hu'uthuQc lo?i d6,
3, Thu t~lc ti~n hanh cac cUQc hQp rieng bi~t nhu V?y dUQ'cth~rc hi¢n tuung t~r v6'i cac quy dinht<;liDibu 18 va Di6u 20,
4, Tru khi cae diSu khoan phat hanh c6 phein quy dinh khac, cac quYSn d?c bi¢t g~ libn v6'i caclo~i 05 ph§n c6 quySn lI'U dai d6i v6i mQt s6 ho?c t~t ca cac v~n d6 lien quan dSn chia se IQ'inhu~n ho?c Uli san clla Cong ty se khong bi thay d6i khi Cong ty phat hfmh them cac c5 pheincung lo?i,
Di~u 17. Tri~li t~p D~i hQi dbng ~5dong, c1lU'0'I1gtrinh hQP, va thong bao hQp D~i hQi dbng
c5 dong
1, HQi d6ng quan tri tri¢u t~p D<;IihQi d6ng c6 dong, ho?c D?i hOi d6ng c6 dong dll'Q'ctri~u t?Pthea cae tmo'ng l1Q'pquy dinh t?i DiSu 13,3 va DiSu 13.4.
2, Ngu6'i tri~u t?P D<;IihQi d6ng c5 dong phai tlwc hi~n nhu'ng nhi~l11vI,!sau day:
a. Chuan bi danh sach cac c6 dong dLIdi~u ki~n tham gia va bi6u quy€t ti;lid?i hQi trong vong15 ngay ttuO'c ngay gtri gi~y mai hQP D?i hoi d6ng c6 dong; chuang trinh hQP, va cac taili~u thea quy dinh phll hQ'pv6i 11I?tphap va cac quy dinh Clla Cong ty;
b, Xac dinh tho'i gian va dia di6m t6 chtl'c d<;lihQi;
c. Thong bao va glri thong bao hQp D~i hQi d6ng e6 dong eho tftt ccl cae e6 dong e6 quySn dl,!'hQp.
3. thong bao hQP D?i hQi d6ng e6 dong duQ'c gl'l'i cho t~t ca cae c6 dong b~ng phuung th(l'e baodtuTI,d6ng th6i eong b6 tren trang thong tin di~n tll' cua Cong ty va Uy ban ohtmg khoan Nha1l1l'6e,SO' giao dich eh(rng khoail. Nguai tri~u t?p hQP Dc;tihOi d6ng e6 dong phai gt'ri thongbao mo-i hQP d~n tftt ca cae c6 dong trong Danh sach c6 dong c6 quySn d~r hQp eh?m nh~tmU'o-i(10) ngay tru6c ngay khai m~c eUQc bQP D<;tihQi a6ng c6 dong (tinh ttl' ngay ma thongbao duqc gLriho~e chuy6n di mQt each hQ'p I~, duQ'c tra cu6e phi ho?c duqc be "Vaohom thu).ChuO'ng trinh hQP D~i hOi d6ng c6 dong, cac tai li~lI lien quan d~1l cac vftn ab se duqc bi6uquy61 t~i dc;tihoi dLl'Q'edang tren tfang thong tin di¢n tll' CLlaCong ty va t?i thong bao mo"ihQPphai neu ra dia chi trang thong tin di~n tll', dLl'o'ngd§.n dSn toan b(l tai li~lI hQP d8 cac e6 dongc6 th€ ti~p C~Il, bao g6m:
20
a. Chuong trinh hQP, cac tai li~u Sll"dung trong cuoc hop;
b. Danh sach va thong tin chi tier cua cac ung vien (trong tnrong hop xac dinh duoc tnroccac ung vien) trong truorig hop bfrll thanh vien HOi a6ng quan tri;
c. Phi~u bi~u quyet;
d. MKu chi dinh dai dien thea uy quyen du hQP;
e. Du thao nghi quyet d6i vo-i tung v~n d~ trong chuong trinh hQP
4. C6 dong hoac nhorn c6 dong duoc quy dinh tai khoan 3 Di~u 11 cua Di~u l~ nay co quyen a~xu~t cac v~n dS dua van chuong trlnh hop Dai hQi dong c6 dong. D~ xu~t phai ducc lam bang
van ban va phai duoc gU'i cho Cong ty it nh~t 5 ngay lam viec tnroc ngay khai mac Dai hoid6ng c6 dong.
5. Nguoi trieu t~p hop D<;tihOi d6ng c6 dong co quySn ttl' ch6i nhu'ng dS xu~t lien quan a~nKhoim 4 cua Di~u 17 trong cac tnro-ng hqp sall:
a. DS xu<h duqc gll"i d~n khong dung tho-i h?n ho.~c khong au, khOng dung n9i dung;
b. Vao tho-i di~m d~ xu~t, c6 dong ho?c nh6m c6 dong khong sO-hCi:lIdu it nh~t 10% t6ng s6c6 ph~n ph6 thong trong tho'i lwn lien tl,1Cit nhM sau thang;
c. V~n dS d~ xu~t khong thuoc th~m quySn quy~t dinh clla f.><;lihoi d6ng c6 aong.
6. Hoi d6ng quim tri phai chu~n bi d~ thao. nghi qlly~t cho. ttrng v~n dS trong chuong trinh hQp.
7. Truong hqp t~t ca c6 dong o<;tidi¢n 100% s6 c6 ph~n co quy~n bi~u quy~t tNc ti~p tham d\l
ho~c thong qua d?i di¢n dUQ'c uy quy~n t<;tiD~i hOi d6ng c6 dong, cac nghi quySt cua D<;tihOid6ng e6 dong duqc thong qua b&ng 100% t6ng s5 c6 ph§.n co quy~n bi~u quy~t la hqp phap vaco hi¢u II,1'cngay ca trong truong Iwp vi~c tri~u t~p D:;ti hoi d6ng c6 dong khong theo. dungtrinh t~ va thu tt;lCthea. quy dinh ho?c noi dung biSu quySt khong co tro.ng chuong trinh.
Di~u 18. Cae di~u ki~n ti~n hanh hQp D~i h{>id6ng e6 dong
1. D<;tihQi d6ng c6 dong duqc ti~n hanh khi co 56 c6 dong dl,1'hQP d:;ti di~n cho. it nhit 51% c6ph~n co quy~n bj~lI quy~t.
2. Truo'ng hQ:p khong co all 56 IlI'qng d:;ti biSu dn thi~t theo. quy dinh t<;tikhoan 1 Di~u nay trongvong 5aU mu"O"ipllllt k~ nl" thO·j di~m ~n dinh khai m:;tc a?i hoi, a:;ti hoi phiti auqc tri¢u t~p l<;litrong vong 60 (5au muoi) ngay kS ttl"ngay dl,1'dinh t6 chCl"cD?i hoi d6ng c6 dong ]~n thLI"nh§t.D<;lihOi d6ng c6 dong tri~u t?P l<;lichi duqc tien hanh khi co thanh vien tham d~1'la cac c6dong va nhu'ng d<;lidi¢n duqc uy qUYSn dl,1'hQP d:;ti di¢n cho. it nhit 33% c6 phftn co quy~nbi~LIquy~t.
3. Tnro-ng hqp d?i hQi lftn tbll" hai khong auqc tiSn himh do. khong c6 du 56 d<;libi~u dn thiSttheo. quy ainh t<;likhofm 2 DiSu nay trong Yong Sall nnroi phut kS ttl' tho'i diSm §n dinh khailTI<;tcd<;lihoi, D:;ti hoi d6ng c6 dong I~n thtl" ba co th~ QUQ"ctri¢u t~p l?i tro.ng vong 60 (5aUlnLwi) ngay k~ tLr ngay d\J dinh ti~n hanh d<;lih(>i I~n hai, va trong tnro'ng hQ'p nay d<;lihoi dUQ'cti~n hanh khong ph~1thuQc VaG s6 luqng 06 dong hay d~i di¢n uy quy~n tham d~ va dUQ'Ccoila hQOPI~va co quySn qUY6t dinh t§t ca cae y§n d~ ma D<;lihoi d6ng c6 dong lfm thll" nh§.t cl~1"ki611phe chll~n.
21
4. Thea quyet dinh cua D<:LihQi d6ng c6 dong, Chu tea D<:LihQi d6ng c6 dong c6 quyen thay d6ichuong trinh hop da duoc glri kern thea thong baa moi hQP thea quy dinh tai Di~u 17.3 cua
Di~u l~ nay.
f)i~u 19. Th~ thirc ti~n hanh hop va bi~u quyet t~i D~i hQi dang c6 dong
1. Vao ngay t& clurc D9-i hoi dang c6 dong, Cong ty phai thuc hien thu tuc dang ky c6 dong va
phai thuc hien viec dang ky cho d6n khi cac c6 dong c6 quyen du hop c6 mjit dang ky het.
2. Khi ti€n hanh dang ky c6 dong, Cong ty se c~p cho tung c6 dong hcac d,::Lidi~n duoc uy quyenco quyen biSu quyet mot the bieu quy~t, tren do c6 ghi s6 dang ky, ho va ten cua c6 dong, hQva ten d9-i di~n dUQ"cuy quy~n va s6 phi~u bi~u quy~t cua c6 dong d6. Khi ti~n he:'mhbi~uquySt t9-i d<:LihQi, s6 the tan thanh ngh.i quySt duqc thu tnro-c, s6 the khong tan thanh nghiquySt duQ'c thu sau, cu6i cung d~m t6ng s6 phi~u 1<inthanh, khong tan thanh, khong c6 y ki~ndS quy~t dinh. T6ng s6 phiSu tan thanh, khong tan thanh tlrng v~n dS ho~c khong c6 y kiSn, sedUQ"cCbu t09-thong bao ngay tru6c Ichi bS m9-c cUQc hQP. D<:LihQi se biu mQt ban ki~m phiSuvo-i s6 lUQ'ngthea dS nghi cua chu tQa cUQc hQP.
3. C6 dong d€n d~rD?i hQi d6ng c6 dong muon c6 qUY~11dang ky ngay va sau d6 co quySn thamgia va bi~u quySt ngay t<:Lid,::Lihoi. Chu to<:Lkhang c6 trach nhi~m dlmg d<:LihQi dS cho c6 dongdSn I11UQI1dang kY va hi~u l~rc clla cac dQt biSu quySt da ti.Sn hanh tmO"c khi c6 dong dSnmUQn tham dV se khong bi anh IwO-ng.
4. Chll tich HOi d6ng quan tri lam chD tQa cac cuoc hQP do HQi d6ng qufll1 tri tri~u t~p; trucrnghQp Chu t1ch v~ng m~t ho~c t9-m tho-i m§.t kha nang lam vi~c thi cac thanh vien can 19-ib§.u1110tnguo·i trong s6 hQ lam chu tQa cUQc hQp thea nguyen t~c da s6; truo-ng hQ-Pkh6ng b§.udU·Q"cnguo-i lam chU tQa thi I11Qttrong cac thanh vien H'Qi d6ng qUatl tri c6 quySn diSu khi~nd~ D~i hQi d6ng c& dong b§.u cM tQa cUQchQP va nguo·i co s6 phiSu bAu cao nh§t lam Chll tQacUQchQ"p.
Truo·ng hQ"pkhac, nguo·i kY ten tri~u t~p hQ"pD9-i hQi d6ng c6 dong di€u khi€n dS D<:LihQid6ng c6 dong b§.u Chll to<:LcUQc hOp va nguo·j co s6 pbiSu b§.u cao nhfit lam chu to<:LcUQc hop;
Chu to,::LClf mQt ho?c mQt s6 nguo-i lam thu ky cUQc hQP.
5. Chi co D?i hQi d6ng c6 dong mo-i co quySn quySt dinh thay d6i chuong trinh hQ"paa dUQ"cglrikem thea thong bao mo·i hQp.
6. Chu tQ~ D?i hQi d6ng c6 dong c6 th€ hoan hOp d?i hQi ngay ca trong tnrong h~·p aa c6 au s6a~i bi€u dn thiSt a~11mot thO'i ai~m khac va t~i mQt dia ai~m do Cllli to? quySt dinh ma khongc~n lAyy ki~.I1ella d?i hQi n~llnh~n thAy r~ng:
a. Dia di~m hOp khong c6 au ch6 ng6i thu~n ti~n cho tAt cci ngu·cyidll hQp;
b. Cac pliLl'O"ngti~n thong tin t?i dla diSm hOp khong baa dam cho cac c6 dong dV bOp thal11gia, thao lu~n va biSu quySt;
c. C6 nguo·i dl,l' hQP can tro-, gay r6i tr~t W, c6 nguy CO" lam cho cUQc hQp khong dll'Qc tiSnhanh mQt each cong b~ng va ho·p phap.
c'\
22
Ngoai ra, Chu tea dai hQi co th~ hoan dai h<)ikhi CO SI,!'nh<1ttri hoac yeu du cua Dai hoi d6nge6 dong da co au s6 IUQ"ngdai bi~u all hop d.n thiet. Thai gian hoan t6i da khong qua ba ngayk6 ttl' ngay du djnh khai mac dai hQi. Dai hoi hop lai se xern xet cac cong viec Ie ra da duocgiai quyet hop phap tai dai h<)ibi tri hoan tnroc do.
7. Truong hop chu toa hoan hoac tarn dung Dai hQi dong e6 dong trai voi quy djnh tai khoan 6Di6u 19, Dai hoi d6ng e6 dong bfru mot nguoi khac trong s6 nhirng thanh vien tharn dir d~thay th~ chu toa dibu hanh ouoc hop cho d€n luc k~t thllC va hi~u I~recae bi~u quy~t t<;tiellOehOp ao khong bi anh huang.
8. Chu to~ ella d:;ti h<)i co th~ ti~n hanh cae ho~t dQng efrn thi€t d~ dibu khi~n D~i h<)i d6ng e6dong mOt each ho'p I~ va co tr~t w; ho~e d~ d~i h9i phan anh aUO'emong mu6n eua da s6 thamd~r.
9. Nguo-i tri~u t~p hop D:;ti h9i d6ng e6 dong co quySn yeu du cae e6 dong ho~e d<;tidi~n duo'cuy quySn thal11 d~r D:;ti hQi d6ng e6 dong chiu S~fki~m tra ho~e cae bi~n pllap an ninh hQ'pphap, hQ"ply khae. Truo-ng hQ'p co 06 dong ho~e d~i di~n dUQ'euy quySn khong chill tuan thunhu'ng quy dinh vb ki~111tra ho~e cae bi~n phap an ninh noi tren, Nguc)'i triQu t~p hop D:;tih9id6ng e6 dong sall khi xem xet m<)t each e~n trong co th~ tlf eh6i ho~c t[l,ICxu<1te6 dong ho~ed~i di~n n0i tren ra khai D~i hOi.
10. Nguc)'i tri~u t~p hQP D~i h<)i d6ng e6 dong, sau khi da xel11 xet m<)t each dn trong, e6 th~tiSn hanh cae bi~n phap dUQ'eeho la thfeh hQ'pd~:
a. B6 tri eh6 ng6i t:;tidia di~m hQp D:;ti hoi d6ng e6 dong;
b. Bao dam an toan eho mQi ngtrc)'i co m~t t:;ticac dia di~m hop;
c. T<;todiSu ki~n eho e6 dong tham dll (ho1[1eti~p tl,lOtham d~r) d<;tihOi. NgU'o'i tri~u t~p hopD<;tihOi d6ng e6 dong co toa.l1quySn thay d6i nhu'ng bi~n phap neu tren va ap dl,lng t<11ca cae bi~n phap din thi~t. Cae bi~n phap ap d~lllg co th~ Ja dp gi~y vao elm ho~e Slrdl,lng nbO'ng hlnh th(l'e I~faeh<;mkhae.
11. Trong tnro'ng hQ'p t:;tiD:;ti hOi d6ng e6 dong e6 ap d~mg cae bi~n pllap noi tren, Nguo'i tri~ut~p hop D<;tih<)id6ng c6 dong khi xac dinh dia di~m d:;tih9i co th~:
a, Thong bao r~ng d~i h<)i se dUQ"etiEn hanh t<;tidia di€m ghi trong thong bao va ehll to:;t d:;tih<)ise e6 m~t t:;tido CDia di~m ehinh eua d:;tih<)i");
b, 86 tri, t6 eil(fe d~ nhu'ng e6 dong ho~e d~i di~n dUQ'e ay quy6n kMng dV hQP da'Q'e theaDiSu khoim nay ho~e nhii'ng nguo'i ma6n tham gia 6' dia di~m khae v6i Dia di~m ehfnh euad<;tih<)ico th~ d6ng tho'j tham dl:J'd:;tih<)i;
Thong bao vS vi~e t6 eh{re d:,ii hQi khOng dn neu ohi tiSt nhu'ng bi~n phap t6 eh{l'e theaf)iSu khoan nay,
12, Trong DiSu l~ nay (trtf khi hoan canh yell du khac), mqi 06 dong se dUQ'ecoi la tham gia d:;tihQi 6' Dia di€m ehinh eua d:;tihOi,
Hang nam Cong ty phiii t6 chlfc D<;tihQi d6ng e6 dong it Ilh~t mOt I~n, D:;ti h9i d6ng e6 dongtl1ll'o-ngnien khong du'o'e t6 eh{rc du6'i hlnh th(l'c I§y y ki€n b~ng van ban,
23
Di~u 20. Thong qua quy~t djnh ciia D~i hQi dAng c6 dong
1. Dai hOi d6ng c6 dong thong qua t§t ca cac v~n d~ thuoc tharn quyen bAng hlnh thirc bi~u quyettai cuoc hop hoac I§y y kien bang van ban, k~ cac cac v~n d~ quy dinh t~i khoan 2 Di~u 143Luat Doanh nghiep. Quyet dinh cua Dai hoi d6ng c6 dong n~u duoc thong qua bang hinh thircbi~u quyet tai cUQChQP thi phai co du cac di€u kien sau day:
a. Dune s6 c6 dong dai dien it nh,1151% tong 55 phieu bieu quyet cua tfrt ca c6 dong tnrc tiSptharn du hQP hoac uy quyen tham du hop chfrp thuan;
b. D5i voi quyet dinh v~ cac v§n d~ sau day thi phai dUQ'c55 c6 dong d~i di~n it nhfrt 65%t6ng s6 phjSu bi~u quySt cua t§t ca c6 dong tn,rc ti~p tham d~r hQP ho~c uy quy~n tham dl,Jd~rhQp ch§p thu?l1:
i. QuySt dinh lot;ti c6 pbftn va t6ng s5 c6 phAn cua tung lot;t.iduQ'c quy~n chao ban;
ii. Thay d6i nganh, nghS va ITnhv~rc kinh doanh
iii. T6 chtrc l<;ti,giai th€ Cong ty; Thay d6i cO'cAu t6 chlrc quan Iy Cong ty.
iv. Quy~t dinh diu tu' ho?,c ban s5 tai sill1co gia tri bAng ho~c l6'n hO'n 70% t6ng gia tri taisan duQ'c ghi trong bao cao tai chfnh gin nhfrt ella cong ty da dU'Q'cki~m toan;
2. Quy€t dinh ella D<;lihOi d6ng c6 dong n~u dUQ'cthong qua dll'6'i hinh thuc Ifry y ki~n b~ng vanbim, k€ ca cac v§n db neu tt;tiDi~m b KhoilO I Di~u nay thi phai dll'Q'c s5 c6 dong dt;ti di~n itnh§t 51 % t6ng s6 phi€u cua cac c6 dong co quybn bi~u quy~t ch§p thu?n.
3. Vi~c bi~u quySt bAu thimh vien HOi d6ng quan tri duvc th~rc hi~n theo phll'O'ng thlrc biSu quy€ttheo tY I~ s6' hCi'uho~c phll'O'ng thlrc bAu d6n phiSu. TmO'c khi hQ'pD<:tihOi d6ng c6 dong ho?,cI§y y kiSn c6 dong b~ng van ban d~ bAu thanh vien HDQT, HDQT se quy€t dinh phuO'ng thtrcbiSu quySt biu thanh vien HHQT phL!hQ'pv6'i cac quy dinh tt;tiHi~u I~ nay.
TrL('('mghQ'p bi~u quy~t bAu thanh vien Hoi d6ng quan tri duQ'c th~rc hi~n theo phlfO'ng th(rcbiu d6n phiSu thi m6i c6 dong ho~c nguc)'i dt;ti di~n tbeo uy quy~n clla c6 dong co t6ng 55phi~u bi~u quySt tUO'l1gLrng v6'i t6ng 55 c6 ph§n s6' hu'u ho~c t6ng s5 c6 ph§n dt;ti di~n nhanv6i s6 thanh vien dUQ'cb§u clIa Hoi d6ng quan tri va c6 dong co quy~n d6n hSt t6ng s5 phi~lIbill! clIa minh cho mQt ho~c mot s6 Lrngcli vien.
Phuong thLl'ebiu d6n phiSu do HOi d6ng quan trj xac J~p t;:tiTh€ I~ biu cCf.
NguO'i trung ell' thanh vien HOi d6ng quan tri dll'Q'Cxac dinh thea s6 phi€u biu tfnh tLI'caoxu5ng th§p, b~t d§u tLrlrng cu' vien co 55 phi~u b§u cao nh~t cho dSn khi du s5 th<'lI1hvien HQid6ng qUlin tri (dilJTIbao ty I~ t5i thi€u tlu\nh vien dQc I?p HOi d6ng qWln t(1) quy dinh t~i f)i~uI~ Cong ty. D~ dam bao dt;tt s5 11I'Q'ngt5i thi€u thanh vien doc l?p Hoi d6ng quan tri theakho3n I Di~u 24 clIa Di~u I~ nay, cac ling vien doc J?P HOi d6ng quan tri 5e duQ'CchQn tru6'c(tinh thea s5 phi~u b~u tll' cao xu6ng th§p rieng cho cac ung vien doc J?p). Sau khi chQI1au s6IUQ'ngthanh vien dQc I~p Hoi d6ng quan trj, vi~c chQn cac thanh vien Hoi d6ng qWin tri conIt;tise dU'Q'ctfnh thea s5 phi~u biu ttl' cao xu5ng th~p (bao g6m cac ung vien HOi d6ng quan trikhong doc J?P va doc I~p con It;ti).
24
Truong hop co tir hai (02) irng CLI'vien tro len dat cung 56 phi~u b~u nhu nhau cho thanh viencuoi cung cua HQi d6ng quan tr] thi se ti~nhanh b~u I?i trong 56 cac ung cir vien co 56 phieub~u ngang nhau hoac lua chon thea tieu chi trong ThS I~ b~l1 cu. Truong hop khong co du 56thanh vien Hoi dong quart tri hoac thanh vien dQC l~p HQi d6ng quan tri thi D;;1ihoi se ti~nhanh b~u lai cho dSn khi du s5 luong.
Di~u 21. Th~m quy~n va th~ thtrc I~y y ki~n c6 dong b~ng vall ban d~ thfing qua quy~t dinhciia Dai hQi (lang c6 dong
Tharn quyen va th~ thuc I~y y kiSn c6 dong bang van bEmd'S thong qua quy~t dinh cua D;;1il1<';>id6ng c6 dong dll'Q'cthvc hi~n thea guy dinh sau day:
1, Hoi d6ng quim tti c6 quy~n I~y y kiSn c6 dong b&ng van ban dS thOng qua cac v~n d~ thuQcth~111quy~n quySt dinh cua D;;1ihQi d6ng c6 dong duQ'c quy dinh t~i Di~u I~ nay b~t Cll'Iuc naonSu xet th~y dn thiSt vi IQ'ifen cua cong ty;
2, Hoi d6ng quan trj phai chuftn bi phiSu I~y y kiSn, d~r thao Nghi quySt cua D:;ti hoi d6ng c6dong va cac tai li~u giai tdnh dll thao Nghi guySt, PhiSu I~y y ki~n kern theo dp' thao NghiquySt va tai li~u giai trinh phai dUQ'cgLri b&ng phuong thll'c bao dam dSn aUQ'cdia chi lien I;;1Cail dang k)i eua tlrng c6 dong ch~m nh~t 10 ngay tru6"c thai h<:lnpMi gt'ri l;;1iphiSu l~y y kiSn,
Vi~c l~p danh sach t6 dong L~yy ki~n th1,l'chi~n thea guy dinh t;;1iaibm a khoan 2 Di~u 17f)i~u l~ nay va Kh02m 2 f)i~u 137 Lu~t Doanh nghi~p, Yeu c~u va each thtrc glJ'i PhiSu l~y yk,i8n va tai l.i~ukern thea tbllC hi~n thea quy dinh 1;;1if)i~u 139 cua Lu~t Doanh nghi~p;
3, PhiSu I~y y kiSn phii c6 cac nQi dung chu ySu sau day:
a, Ten, aja chi trl,l sO'chinh, va rna s6 doanh nghi~p;
b, M\1c d10h lay y ki~l1;
c, HQ, ten, aia chI thucmg tl'U, qu6c tich, s6 the can cuo-c cong dan, Gi~y chLcng rninh nMI1 ~dan, HQ chiSu ho~c chu'l1g tlwo ca nhan hQ'p pllap khac cua c6 dong la ca nhan; ten, ma s6doanh nghi~p ho?c s6 quy€t d'inh thanh l~p, dia chi tl'l,l so' chinh CLIa c6 dong 1ft t6 ChLI'Cho~c hQ, ten, aia chi thucmg tru, qu6c tlch, s6 The can Clf(:3'ccong dan, Gi~y chlrng rninh '"nhan dan, HQ chiSu ho~c chlrng t1wc ca nhan Iwp phap khac cua d?,i dj~n theQ uy quy~ncua c6 dong l.a t6 Chll'C;s6 IlJ'Qngc6 ph~n cua tll'ng 10;;1.1va s6 phiSu biSu quySt cua c6 dong;
d, V~n d~ dn I~y y kiSn d~ th6ng qua quySt dinh;
e, Phuong an bi~u quySt bao g6m tan thanh, khong tan thanh va khOng co y ki~n;
f. Tho'i b?11phai giri v~ Cong ty phiSu I~y y ki~n aa dlfQ'Ctni 10'i;
g, HQ, ten, ohi)' ky cua Chu tich HQi d6ng quan tri va nguo'i O;;1idj~n ~heo phap lu~t cua congty;
4, PhiSu I§y y kiSI1 da dUQ'ctra 16i phili c6 cha- ky eua c6 dong la ca nhiin, cua nglJ'o'i d;;1idi~nthea uy quy~n ho~c nguo'i d;;1idi~11theo phap luftt cLlac6 dong Ilat6 ch(rc,
5, Phi€u I§y y ki€n glri vS cong ty phili aUQ'e dvng trang phong bi dan kfn va khong ai dUQ'cquybn mer tnl'O'e khi ki~m phi~u, Cac phiSu I~y y ki€n glri vS eong ty sau thcyi h;;1nda xac ainht;;1111<\)1dung phiSu I~y y kiSn ho~c off. bi rn6 trong tnro'ng hQ'pgU'j thu' va bi tiSt 10 trang trucmg
25
hQ'P giri fax, thu dien tll' d8u kh6ng hQ'P 1~; Phi€u lily y ki~h khong duoc giri v~ duoc coi laphi~u khong tham gia bi~u quyet.
6. HQi d6ng quan tr] kiem phi~u va I~p bien ban kiem phieu dirci s\r chirng kien cua c6 dongkhong nam gill' chuc V~I quan Iy cong ty. Bien ban ki~m phi611phai c6 doe nQi dung chu y€u
sau d.ay:
a. Ten, dia chi tru so chinh, ma s6 doanh nghiep;
b. Muc dich va cac viln d~ dn lAyy kien d~ thong qua quyet dinh;
c. s6 c6 dong voi t6ng s6 phieu bi€lI quyet da tharn gia bi~u quyet, trong do phan biet 56phi~u bi~u quyet hop I~ va s6 bieu quyet khong IWp I~, kern thea phu luc danh sach c6dong tham gia bi€u quyet;
d. T6ng s5 phi€u tan thfttlh, khong tan thfmh va khong c6 y ki€n d6i v6i tlmg viln d~;
e. Cae quy8t dinh ail dU'Q"cthong qua;
f. HQ, ten, chii ky cila Chli tjch HQi d6ng quan tri, nguo'i d~i di~n theo phap lu~t eua Cong tynguo'i giam sat ki~m phi~u va nguo'i ki€m phi€u.
Cae thanh vien HQi d6ng quan tri, nguo'i ki6m phi€u va nguo'i giam sat ki~m phi~u phai liend6i chiu trach nhi~m v~ tinh trung thl,l'c, chinh xae clla bien ban kiSm phi~u; lien d6i chiutrach nhi~111v~ cac thi~t h?i phat sinh tlf cac quy€t dinh dU"Q"cthong qua do kiSm phi€u khongtrung thl,l"c,khong chfnh xac;
7. Bien ban ki~m phi€u phiri dUQ"cdang tai len trang thong tin di~n tll"Clla cong ty va cong b6thong tin thea quy dinh trang thai Iwn hai b6n (24) gio' kS tll' thO'idiSm k€t thUc kiSm phi~u;
8. Phi~u lAyy kiSn dil dU"Q"ctra IO'i,bien ban ki~m phi~u, toan van ngh! quySt aa duqc thong quava tai li~u c6 lien quan glri kem thea phiSu lily y ki~n d~u phai dUQ'c luu gifr t~i tn.) s()' chinhClla cong ty;
9. Nghj quy~t d'uQ'c thOng qua thea hinh thtl'C lAy Y ki€n c6 dong b~ng van ban c6 gia tri nhunghi quy~t chrQ'cthong qua tljiicUQchQP f)~i hQi d6ng c6 dong.
Di~u 22. Bien ban hQp D~i h{li d6ng c6 dong
J. CUQchQP f)~i hQi d6ng c6 dong phai duQ'c ghi bien ban va c6 the ghi am h6~c ghi va luu giu'du6i hinh thtrc di~n tll"khac. Bien ban phai I~p b§ng ti~ng Vi~t.
2. Bien ban Iwp f)~i hQi d6ng c6 dong:
a. Pbai lam xong va thong qua tm6c khi b~ I11ljiCcUQchQP;
b. Chll to~ va thu ky phai lien d6i chiu trach nhi~m ve tinh trung thl,l'c va chfnh xac ella nQidung bien ban hQP;
c. Bien ban hQp f)~i hQi d6ng e6 dong phai dU'Q'edang tren trang thong tin oi~n tu' cllaCong ty va cong b6 thong tin thea quy dinh philp lll~t trongtho'i h~n hai muO'i b6n (24)
gio' k€ tll"khi thong qua.
3. Bie:n ban hQp f)~i hQi d6ng c6 dong, phV Il,Icdanh sach c6 dong dang ky dl,l'hop, ngh·i quy~tda duQ'c thong qua va tai Ji~u c6 lien quan glrj kem theo thong baa mcyihQp phaj dll'Q'cluougiu'
26
tai tru sa chinh cua cong ty.
4. Bien ban hop Dai hQi d6ng e6 dong duoc coi la bang chimg xac thuc v~ nhirng cong viec daduoc tien hanh tai cuoc hop Dai hoi d6ng c6 dong trir khi co y kiSn phan d6i v€ nQi dungbien ban duoc dua ra theo dung thu tuc quy dinh trong vong muoi (10) ngay k~ tel"khi gtribien ban,
Di~u 23. Yeu du buy bo quy~t djnh cua Dl.li hQi dAng c6 dong
Trang thoi han chin muoi ngay, kS til"ngay nh?n duoc bien ban hop Dai hQi d6ng c6 dong hoacbien bart kSt qua kiern phieu I~y Y kiSn Dai hoi d6ng c6 dong, c6 dong, nh6m c6 dong quy dinhtai khoan 3 Bi6u ] 1 cua Di€u I~ nay c6 quyen yeu du Tea an hoac Trong tai xem xet, huy b6Nghi quySt cua D~i hQi d6ng c6 dong trong cac truang hQ"psau day:
1. Trinh tl,l"va thu tl,lCtri~u t?p hop D~i hQi d6ng c6 dong ho~c I~y y ki~n bAng van bim khongthl,l"chi~n dung thea quy dinh cua Lu?t Doanh nghi~p va Di8u l~ cong ty tru: truang hop quydlnh t~i Khoan 2 Di€u 148 Lu?t doanh nghi~p;
2. Trinh N, thu tl,lCra Nghi qUYSt va nQi dung Nghi quySt vi ph~m phap lu?t ho~c Di~u I~ congty.
Truang hOp quy~t dinh cua f)~i hQi d6ng c6 dong bi huy b6 thea quySt dinh eua Toa an ho(lcTrQng tai, nguo'i tri~u t?P cUQc hQp D~i hQi d6ng c6 dong ma Nghi quy€t dUQ'cthong qua da bihuy b6 c6 thS xem xet t6 ch(rc I~i D~i hQi d6ng c6 dong trong vong 90 ngay thea trinh tl!, thutl,lCquy dinh t~i Lu?t Doanh nghi~p va Di6u I~ nay.
VII. H(>I DONG QuAN TRJ
Di~u 24. ThilDh phAn va nhi~m ky ctia thanh vien HQi dAng quan tri
1. S6 IUQ"ngthitnh vien HQi d6ng quan tri it nh~t la ba (03) nguo'i va nhi8u nh~t la mLTo'imQt (11)nguoi S6 IU'O'ngCl,lthS thitnh vien HQi d6ng quan tf! trong tU'ng th6"i ky do D~i hQi d6ng c6dong quySt dinh. Nhi~m ky clla thanh vien HQi d6ng quan tri khong qua nam (05) nam; thanhvien HQi d6ng quan tri c6 thS duO'c bfru I~i v6"i s6 nhi~m ky khong h~n ch~. T6ng s6 thanhvien dQc l?p HQi d6ng quan tri pbai chi€m it nh.1t mQt phfrn ba (113) t6ng s6 thanh vi en HQid6ng quan trio
2. Cac c6 dong, nhom c6 dong n~111n~111giG"c6 phfrn c6 quy€n bi~u quySt trong tho'i h~n lien t\ICit nhfrt 06 (sau) thang c6 quy8n gQP s6 phi€u biSu quySt cua tung nguo'i l~i vo-i nhau dS d~ Cll"cac (rng vien HQi d6ng quan tri tbeo quy dlnh cua phap lu?t va phii thong bao cho HQi d6ngquan tri ch?'ITInh~t 03 ngay lam vi~c tnr6"c ngay khai m~c cUQc hop f)~i hQi d6ng c6 dong. C6dong ho(lc nhom c6 dong n~m giu' tlr 10% dSn du6i 20% t6ng s6 c6 phfrn co quy€n biSu quy€ttrong tho'l h~n lien t\IC it nh~t sau thang dUQ"cd€ Cll t6i da mQt (01) ung vien; tu' 20% dSn duo'i30% t6ng s6 c6 phfrn c6 quy~n bi~u quySt trong tho'i h~n lien tl;lc it nh§.t sau thang dUQ"cd€ clrt6i da hai (02) u'ng vien; tu' 30% dSn du6i 40% t6ng s6 06 phftn c6 quy8n bieu quySt trong tho'ih~n lien tl,lCit nh~t sau thang duQ'c d€ Cll"tbi da ba (03) (rng vien; ill" 40% d€n du:6"i50% t6ngs6 c6 pb~n co quy~n bi€u quy~t trang thcri h~n lien tl,JCit nh.1t sau thang dU"Q"cd~ cu t6i da b6n(04) (rng vien; tLI" 50% dSn du6i 60% t6ng 56 c6 phfrn co quy~n bi€u quySt trong tho'i h~n lient\1Cit nh<1tsau thang dUQ"cd€ Cll"t6i da nam (05) u'ng vien; n~ITIgiu' tu' 60% tra len t6ng s6 c6
27
ph~n co quyen bi~u quyet tro len trong thoi han lien tuc it nh~t sau thang duoc d~ cir du s6irng vien.
3. Truong hQP s6 luong cac ling vien HQi d6hg quan tri thong qua d~ cu va ung ell"v~n khong dus6 IUQ'ngdn thiet, HQi d6ng quan tri dirong nhiern co th~ d~ eu' them trng cir vien hoac t6chtrc d~ cir theo mot co eh~ do Cong ty quy dinh. CO' eh~ d~ ell"hay each tlurc HQi d6ng quantri duong nhiern d~ ell' irng,ctr vien HOi d6ng quan tri phai duoc cong b6 r5 rang va phai duoc
Dai hQi d6ng c6 dong thong qua tnroc khi ti~n hanh d~ cu.
4. Thanh vien HQi dong quan tri se khong eon tu each thanh vien HQi d6ng qw'm trj trong caetruong lWp sau:
a. Thanh vien d6 khong du tu each lam thanh vien HQi d6ng quan trj thea quy dinh eua Lu~tDoanh nghi~p ho?e bj lu~t phap cc1m khOng dU'Q"clam thanh vien HQi d6ng quah tri;
b, Thanh vien d6 glri dun bing van ban xin tu ehll'C d~n tf\l sO"ohinh eua Cong ty;
e, Thanh vien d6 bj r6i 101;1ntam th§n va thanh vien khac oua HQi d6ng quan trj e6 nhu'ngb~ng eh(rng chuyen mon eh(mg to nguo'i d6 khong con nang 1I1C himh vi;
d. Thanh vien d6 ving m?t khong tham d\l' cae cUQe hQp ella HQi d6ng qUEmtrj lien t1,letrongvong sau thang ma kh6ng e6 W chip thu~n ella HQi d6ng quan tri , trll' truo-ng hQ"pb5.t khi:lkhang;
e. Thanh vien d6 bj bili nhi~m thanh vien HQi d6ng quan trj thea quy~t dinh eua B1;lihoi d6ngc6 dong.
5, Vi~c b~u eae thanh vien HQi d6ng quan trj phai du"<;yethong bao theo eac quy dinh eua phaplu~t v~ ehlmg khoan va thi tmo'ng eh(rng khoan.
6, Thanh vien HQi d6ng quan trj khong nh~t thi~t phai la nguo'i n~m gj[i' e6 ph§n ella Cong ty.
Di~u 25. Quy~n h~n va Ilhi~m Vl} cua HQi dAng quan tri
]. H01;1tdQng kinh doanh va cae eong vi~e eua Cong ty phai ehiu Sl;r quan ly va ehl d1;loth~re hi~neua Hoi d6ng quan trio HQi d6ng quan tri la cO'quan e6 d§y du quy~n h?J1 d~ thVe hi~n t5.t cacae quy~n nha.n danh Cong ty trll' nhitng thfim quy~n thuQe v~ D1;lihQi d6ng 0.6 dong.
2. HQi d6ng quan tri e6 traeh nhi~m giam sat T6ng giam d6c va Nguo'i di~u Mnh khae.
3. Quy~n va nghTa V\l eua HQi d6ng quan tri do lu~t phap, Di~u I~, oae quy eh~ nQi bQ eua Congty va quy~t djnh eua D1;lihQi d6ng e6 dong quy dinh. Cl) th@,HQi d6ng quan tri c6 nhi:i'ngquy~n h1;1nva nhi~m vI,!sau:
a, Quy~t d'jnh k~ h01;lehph<it tri€n san XLl5.tkinh doanh va ngan saeh hfll1g nam;
b, Xae djnh eac m~le tieu h01;1tdQng tren cO' sO"cae t11I,!Ctieu ehi~n IU'Q'edll'Q'eD?i hoi d6ng e6dong thong qua;
e, Quy~t dinh b6 nhi~m, bili nhi~l11, mi€n nhi~m, mtre lLmng, cae eh~ do khae d6i vo'i T6nggiam d6e va NgtrO'i di~u hanh khae eua Cong ty thea d~ nghi ella T6ng giam d6e; Ky h9'Pd6ng lao d(mg, eham dut lWp d6ng lao dong d6i v6'i T6ng giam d6c va Nguc)'i di€u hanhkhae eua Cong ty; ell' nguo'i d1;1idi~n thea uy quy~n tham gia HQi d6ng thfmh vien ho?c D1;1i
28
hQi dong e6 dong 6' cong ty khac, quyet dinh rrurc thu lao va IQ'iich khac ella nhtrng nguoi
do;
d. Quyet dinh CO' du t6 chirc cua Cong ty;
e, Giai quyet cac khieu nai cua Cong ty d6i vrri Nguoi di~u hanh cfing nhu quyet dinh luachon dai dien cua Cong ty d~ giai quyet cac vftn dS lien quan toi cac thu tuc phap ly d6i vo'iNguo'i di8"uhanh do;
f. De xuat cac loai e6 phieu co th6 phat hanh va t6ng s6 e6 phieu phat hanh thea tung loai;
g. Quyet dinh viec phat hanh trai phi~u, dS xuftt cac phuong an phat hanh trai phieu ehuy~nd6i thanh e6 phieu va cae ehlrng quySn eho phep ngucJi SO' hU't)mua c6 phi~u thea mtre giadinh tnrO'e trinh D;;li hQi d6ng e6 dong quy~t dinh;
h, Quy~t dinh gia ehao ban trai phi~u, e6 phi~u va cae ehlrng khoail ehuySn d6i;
I. f)~ xuftt Intre c6 tlre hang nam va xae dinh mlre e6 t(ro t;;lmtho'i; t6 ehLJ'evi~e chi tn'l e6 tile;
J, D~ xuftt vi~e t6 ehtre l<;tiho~e giai thS Cong ty;
k. Quy8t dinh giai phap phat triSn thi trlIO'ng, ti~p thi va eong ngh~;
I. Quy~t dinh d~u tu ho~e ban 56 tai san co gia tri duO'i 70% t6ng gia tri tai san oU'Q'eghitrong bao cao tai ehfnh g§n nhftt eua Cong ty.
m. Xay d~rng quy eh~ nQi bQv~ quan tri eong ty va trinh D<;tihQi o6ng c6 dong thong qua.
4. Nhu'ng vftn d~ sall day phii duQ'c HQi d6ng quim tri phe ehu~n:
a. Thanh I?p, giai th~ chi nh{ll1hho~c cae van phong d;;lidi~n eLlaCong ty;
b. Thanh I?p, giai thS cae eong ty con eua Cong ty;
e. HQ'pd6ng Illua, ban, vay, eho vay va hQP d6ng khae eua Cong ty trtl' truO'ng hQ'pquy ainht<;tidiSm Ikhoan 2 DiSu 14 Di~u I~, Khoan I va khoan 3 Di~u 162 Lu?t Doanh nghi~p phaido Dc;tihQi d6ng e6 dong phe chu§n;
d. Chi oinh va bai nhi~m nhu'ng ngll'cJioUQ'cCong ty uy nhi~m la o;;lidi~n thuo'ng m;;liva Lu?tsu cua Cong ty;
e. Vi~c vay nQ'va vi~c tlwe hi~n cae khoan thS ehftp, bao dam, bao lanh va b6i thuong euaCong ty;
f. Cac khoan d§u tu khong n~m trong k~ hO;;lChkinh doanh ho~e cae khoan d~u tu vU'Qtqua10% gia tri k~ hoc;tchva ngan sach kinh doanh hang nam;
g. Vi~c mua ho~c ban e6 ph~n, ph~n v6n gop t;;li nhu:ng cong ty khac oUQ'cthanh I?p 0' Vi~tNam hay nuo-c ngoai;
h. Vi~e dinh gia cac tai san gop VaGCong ty kh6ng phai b~ng ti~n lien quan d~n vi~e phathanh cb phi~u ho~e tfai phi~u cua C6ng ty, bao g6m yang, quySn Slr dl,lng aftt, quySn SO'hf'ru tri tu~, cong ngh~ va bi quy8t cong ngM;
I. Vi~c C6ng ty mua ho~e thu h6i khong qua 10% m6i lo~i c6 ph~n, trong trucmg hQ'p khae,vi~e l11uaI~i e6 ph~n do Dl;lihQi d6ng e6 dong quy~t oinh;
29
J. Cac v~n d~ kinh doanh hoac giao dich rna HQi d6ng. quyet dinh C~l1 phai co sir chap thuantrong pharn vi quyen han va trach nhiern cua mirth;
k. Quyet dinh mire gia mua hoac thu h6i e6 phan cua Cong ty.
I. Cac dinh mire Kinh t~ ky thuat lien quan d~n hoat dQng san xu~t kinh doanb cua Cong ty.
5. H9i dong quan tri phai bao cao Dai hQi dong c6 dong v~ hoat dong cua rninh, C1,l th~ la v€ viecgiarn sat cua HQi d6ng quan tr] d6i voi T6ng giam d6e va nhirng Nguoi di~u hanh khac trongnam tai chinh. Truong hop HQi Dong Quan Tri khong trinh bao cao cho Dai hoi dong e6dong, bao eao tai chinh cua Cong ty se bi eoi la khong co gia tri va chua dUQ"cHQi d6ng Quill1Tri thong qua.
6. TrLr khi lu?t phap quy dinh khae, HQi d6ng quan tri co th~ uy quy~n cho nhan vien cfrp du6ivaJbo~c Nguo·i di~u hflnh d~i di~n xLrIy eong vi~c thay m~t eho Cong ty.
7. Thanh vien HQi d6ng quan tri (khong tinh cae d~i di~n dm;>·cuy quySn thay th€) dUQ"e nh?n thlllao cho eong vi~e eua minh du6i tu each la thanh vien HQi d6ng quan trio T6ng mue thll laoeho HQi d6ng quan tri se do D~i hQi d6ng c6 dong quy~t dinh. Khoan thu lao nay se dUQ·cchiacho cae thanh vien HQi d6flg quan tri theo thoa thu?n trong HQi d6ng quan tri ho~e ehia d€utrong truo·ng hQ"pkhong thoa thu?n dUQ"e.
8. T6ng 56 ti€n tra thu lao eho tLmg th;!l.l1hvien HQi d6ng quan tri bao g6m thu lao, chi phi, hoah6ng, quySn mua e6 ph~n va cae lQ"ifeh khae oLrQ"ehu·ong tLrCong ty, eong ty con, eong tylien k~t eua Cong ty va cae eong ty khae ma thanh vien H(li d6ng qUZll1tri la d~i di~n ph~n v6ngop phai dUQ"eeong b6 chi ti~t trong bao eao thuo·ng nien eua Cong ty.
9. Thanh vien H(li d6ng quill1 tl"!n~m giu· chtrc vl,l di~L1h~lI1h(bao gSm ea eh(re VI,I Chu tich ho~ePho Chu tieh), ho~e thanh vien HQi d6ng quim tri l~llUvi~e t~i cae ti~u ban eua HQi d6ng quantri, ho~e t1we hi~n nhung eong vi~c khae ma theo quan diSm eua HQi d6ng qmln tri la nim.ngoai ph~m vi nhi~m V\l thong t1mong eua mQt thanh vien HQi d6ng quim tr!, co thS duve trathem tlSn thu lao du6i d~ng mQt khoan tiSn eong tron gai theo tu·ng I~n, luO"ng, hoa h6ng,ph:1n tram lQ"inhu?ll, ho~e du6i hinh thtre khac theo quy&t dinh eua Hoi d6ng quan trio
10. Thanh vien Hoi d6ng quan tri co quy~n duo·e thanh to an t~t cit cae chi phi oi l~i, an, (}va cackhoan chi phf hQ"ply khae ma hO da: phai chi tra khi thl,l·ehi~n tnich nhi~m thanh vien Hoid6ng quill1 tri eua minh, bao g6m ea cae chi phi phat sinh trong vi~e t6i tham d~r Cae eUQehop clla Hoi d6ng quan tri, ho~c cae ti~u ban cua HOi d6ng quan tri ho~e D~i hOi d6ng e6dong.
11. Thanh vien H9i d6ng quill1 tri co quySn yeu c:1u T6ng Giam d6c, Pho T6ng Giall1 d6e vaNguo·i oi€u hanh khac eung dp cae thong tin, tai li~u v~ tinh hinh tai chfnh, ho~t dQng kinhdoanh eua Cong ty va eua cae dun vi thanh vien, chi nhanh cua Cong ty (n~u co).
Nguo·i dUQ"eyeu c:1u phai cLIng d.p kip tho·i, d~y du, chrnh xae cae thong tin, tal li~u theoyeu c:1u eua thanb vien HQi d6ng qUaIl tri
30
-J
))1o
f)i~u 26. Chii tich, Ph6 Chu tich HQi (h~ng quan tr]
I. HQi d6ng quan tri phai lua chon trong s6 cac thanh vien HQi d6ng quan tri dS biu ra mot Chutich va tuy theo tung thoi ky, c6 th€ bau mot hoac nhi~u Ph6 Chu tich, Tnr khi Dai hoi d6ngc6 dong quyet dinh khac, Chu tich HQi d6ng quan tri se khong kiem chirc T6ng giam d6c cuaCong ty. Chu tich HQi d6ng quart tri kiem nhiern chuc T6ng giam d6c phai duoc phe chuan
hang narn tai Dai hQi dong c6 dong thuong nien.
2. Chu tich HQi dong quan tri co trach nhiem trieu t~p va chu toa f)~i hQi d6ng c6 dong va caccuoc hop cua HQi d6ng quan tri, d6ng tho-i c6 nh[j'ng quy~n va tnich nhi~m khac quy dinh t~if)i~u I~ nay va. Lu~t Doanh nghi~p. Ph6 Chu tich c6 cac quy~n va nghTa VI)nhu ChLItich trongtmcmg hqp duqc Chu tich uy quy~n nhung chi trong tnrcmg Iwp Chu tich da thong bao choHQi d6ng quao tri ring minh v~ng m~t ho~c phai v~ng m~t vi nhO'ng Iy do bAtkha khang ho~crnftt kha nang thl)'c hi~n nhi~m VI) clla minh. Trang trU'cmg hO'p neu tren Chli tich khong chidinh Ph6 Chu tich hanh dQng nhu V?y, cac thanh vien con I~i clla HQi d6ng quan tri se chidinh Ph6 Chu tich. Truo'ng ho'p ca CM tich va Ph6 Chu tich t~lJlltho'i khong thS th~rc hi~nnhi~111V~I cua hQ vi Iy do nao d6, thi cac thanJ, vien coo I~i trong H9i d6ng quan t1"ibiu mQtngu'o'i trong s6 cac thanh vien t~m tho'j giG' chuc VI)Chu tich H9i d6ng quim t1'i thea nguyent~c da s6.
3. Chu tich H9i d6ng quan tri phai c6 trach nhj~m dam baa vi~c H9i d6ng quan tri glri baa ciatai chinh hang nam, baa cao ho?t dong cua cong ty, baa cao kiSm toan va baa cao kiSm traclla H9i d6ng quan tri cho cac c6 dong t~i f)~i hOi d6ng c6 dong;
4. Truo-ng hqp Chu tich HQi d6ng qu<'mtri tu' chtrc ho~c bi bai miSn, HOi d6ng quill1 tri phai bAunguo'i thay th~ trong tho'i h?11 ba I11lrO'i ngay.
Di~u 27. Oy quy~n tham dt! cUQc hQp Thanh vien HQi d6ng qUaD trj
Thanh vien phai tham dv dAy dll cac cUQc hop cua HQi dbng qufm trio Thanh vien Hoi d6ngquan tri c6 thS uy quy~n cho ngucyi khac dv hop H9i d6ng quan tf[ n~u duqc da s6 thanh vienH9i d6ng quill1 trj ohAp thu?n.
Di~u 28. Cac cUQc hQp ciia HQi d6ng quan trj
1. Chu tich HQi d6ng quan trj se duQ'c biu trong cU9Chop diu tien cua nhi~m ky HQi d6ng quantri trong tho-[ Iwn 07 ngay lam vi~c, k€ tu ngay kSt thuc bill clr HQi d6ng quan tri nhi~111ky d6.CUQChop nay do thanh vien co s6 phi~u biu cao nh&t tri~u t~p. Truong Iwp c6 nhi~u han mQtthimh vien c6 s6 phiSu biu cao nh&t va ngang nhau thi cac thanh vien da bAu thea nguyen t~cda s6 mQt nguo'i trong s6 ho tri~u t~p hop Hoi d.6ng quan trio
2. Cae cUQe hQp thu'o'ng kyo Chu tieh HQi d6ng quan tei phai tri~u t~p cae cUQc hop RQi d6ngquan tri, I?p chuO'ng trinh nghi sv, tho'i gian va dia diSm hop it nh§t nam ngay tru6c ngay hopd~rki~n. Chu tich c6 thS tri~u t~p hQP bit k)r khi nao thiy cin thj~t, nhlrng it nh&t la m6i quyphai hQp mQt lin.
3. Cac CLlQChOp b:lt thucmg. ChLI tich phai tri~u t~p hOp HOi d6ng quan tri b§.t thtro'ng khi thftydn thi~t vi Iqi ich cua C6ng ty. Ngoai ra, Chu tich HQi d6ng quan tri phai tri~u t?P HQi d6ng
31
quan tri, khong ducc tri hoan n€u khong co Iy do chinb dang, khi mot trong s6 cac a6i tuongduoi aay d~ ngh] bang van ban trinh bay rnuc dich cuoc hop va cac vAn d~ c~n ban:
a. T6ng giam d6e hoac it nh~t nam Nguoi quan Iy khac;
b. it nhftt hai (02) thanh vien di~u hanh cua Hoi d6ng quan tri;
c. Thanh vien doc I~p Hoi d6ng quan trio
4. Cac cuoc hop Hoi d6ng quan tri neu tai Khoan 3 f)i@u 28 phai duoc ti~n hanh trong thai han
07 ngay lam viec k€ tir ngay nhan duoc dS nghi neu tai khoan 3 Di8u nay. Truong hop Chu
tich Hoi d6ng quan tri khong chap nhan trieu t~p hop thea db nghi thi Chu tich phai chill trachnhiern vS nhlrng thi~t hli\ixay ra d61 v6'i Cong ty; nhu'ng nguoi de nghi t6 eh(rc cuoc hop duqcas c~p a~n 6" Khoan 3 Di~u 28 c6 th~ W mlnh tri~u t~p hop Hoi a6ng quan trio
S. Hoi d6ng qm\n tri thong qua quy~t alnh b~ng biSu quySt tli\i cuoc hOp, I~y Y kiSn b~ng van bimho?c hinh thlrc khac tuy vao diSu ki~n va v~n a~ Cl:!th~. M6i thanh vien Hoi d6ng qufm tri c6mot phi~u bi~u quy~t.
6. Truo-ng hqp c6 yell du ella cong ty kiEm toan d9C I~p tlwc hi~n ki~m to{1Ilbao eao tli chfnhClla Cong ty, Chu tich H9i d6ng qllan tri phai tri~u t~p hOp H9i d6ng quan tri d~ ban v8 baocao ki~m toan va tl11hhlnh Cong ty.
7. Dia di~m hop. Cac CU9c hQp H9i d6ng qu<in tri se oUQ'ctiSn hanh 0- dia chi da dang ky euaCong ty ho~c nhu:ng dia chi khac 0' Vi¢t Nam ho?c 6' 1l1l'6'Cngoai thea qlly~t dinh cua Chu tichHoi d6ng quan tri va duQ'Cs\!' nhAt tri cua H9i d6ng quan trio
8. Thong bao hOp H9i d6ng quan tri neu t~i khoill1 3 Di~u 28 phai duQ'c glJ'i tru6'c cho cae thill1hvien HOi a6ng quiln tri it nhAt hai ngay truO"cngay hqp. Thong bao mai hOp phai xac dinh Cl,lth§ tho'i gian va dia di~m hop, chU'O'ngirinh, cac vAn dS tMo lu~n va quy~t dinh. Kem theathong bao mO'i hop phili c6 tai li¢u sCI'dl,lng t~i cuoc hOp va phi~u bi€u quy~t cua thanh vien.
9. S6 thal1h vien tham d~rt6i thi~u:
a. Cac cU9Chop cua H9i d6ng quan tri chi duQ'c ti~n hanh va thong qua eac quy~t dinh khi c6it nh~t ba ph§n tll' s6 thanh vien H9i d6ng quan tri c6 In.?.t tlVc ti~p ho?c thong qua nguo'id~i di~n (nguo'i duqc tlY quySn).
b. Tmo'ng hOp cU9c hOp duQ'c tri~u t~p thea quy dinh di,~m a khoan 9 f)i8u nay khong aLI s6thanh vien dv hop theo quy dinh thi ouqc tri~u t~p I~n thtr hai trong th6'i h~n bay (07) ngay,k~ ttr ngay d~r oinh hop I§n th(t nhfrt. Trong truo'ng hqp nay, cu<)c h9P dU'o'c ti~n hfmh nSuc6 11O'nITI9tI1lras6 thanh vien Hoi d6ng quan tr! d~1'hop,
10. Bi€u quySt
a, Trtf quy ainh t~i Khoim lOb DiSu 28 tn6i thanh vien HOi d6ng quan tri ho~c ngu'o'i OLl'Q'cuyqUYSntrl:!'ctiSp c6 m?t v6'i tu each ea nMn t~i CU9ChOp H9j d6ng quan tri se c6 m9t phi~ubi8u guy~t;
b, Thanh vien H9i o6ng qufll1 tr, kh6ng OLrQ'c bi~u quy~t v6 0(1e hQp d6ng, cae giao dich ll1angI~i IO'i feh cho thanh vien d6 ho~e nguo'i lien quan t6'i thill1h vien d6 thea quy dinh phaplu~t, Thanh viel1 Hoi d6ng quim trl se khol1g duO'c tinh vao s6 luO'ng d~i bi~u t6i thi~u dn
32
thi6t co m?t dS co tllS t6 chirc mot cuoc hop HQi d6ng quan tri vS nhtrng quyet dinh rnathanh vien do khong co quyen biSu quyet;
c. Theo quy dinh tai Khoan 10d Di€u 28, khi co v~n ciSphat sinh trong I11Qtcuoc hop cua HQid6ng quan tri lien quan d~n I11tl'CdQ lQ'iich cua thanh vien HQi d6ng quan tri hoac lien quand~n quyen bieu quyet mQt thanh vien rna nhfrng v~n db do khong ducc giai quyet bang Sl,1'
tl,l'nguyen ttl' bo quyen bieu quyet cua thanh vien HQi d6ng quan tri do, nhirng v~n d€ phatsinh do se duoc chuyen toi chu toa cuoc hop va phan quy~t cua chu toa lien quan d~n tfrt cacac thanh vien HQi d6ng quan tri khae se co gia tri la quy~t dinh eu6i elll1g, trtl' tnrcmg hQ'ptinh ehfrt ho?c ph~m vi lQ'i ieh eua thanh vien HQi d6ng quan trj lien quan chua cluQ'ceongb6 I1lQteach thieh dang;
d. Thanh vien HQi d6ng quan tri hll'o'ng lQ'itll' mQt hQ'p d6ng dll'Q'equy dinh t~i Di€u 35.7a vaDibu 35,7b cua DiSu I~ nay se dUQ'ccoi la colQ'i fch dang kS trong hQ'p d6ng do.
11. Cong khai IQ'i fch. Thanh vien HQi d6ng quan trl tn,re ti6p ho?e gian ti6p duqe huo-ng Iqi tLI'mQt hqp d6ng ho?c giao dleh da dUQ'eky k~t ho?c dang d~r ki~n ky k~t voi Cong ty va bi~t lal11inh co lQ'i feh trong do, se phai eong khai ban chfrt, nQi dung ella quybn lQ'i do trong cUQehQP ma HQi d6ng quan tTi I~n d~ll tien xel11xet vAn dS ky kSt hQ'p d6ng ho?e giao dlch nay,Ho~c thanh vien nay co th€ eong khai aibu do t~i eUQe hQP delu tien cua HQi d6ng quan tridUQ'e t6 Chll'Csau khi thanh vien nay biSt r~ng minh co iQ'i feh ho?c se co lQ'i feh trong giaodich ho?c Iwp d6ng lien quan.
12. Bi~u quy~t cia s6. HQi d6ng quan tri thong qua eac nghl quy8t va ra quy6t dinh b~ng caehtuan thea y ki€n tan thanh eua da s6 thi.nh vien HQi d6ng quan tri co m~t. Tnrong hQ'p s6phi~u tan thanh va phan d6i ngang b~ng nhau, phi€ll biSu quy~t cua Chu tieh se la phi~uquy€t dinh.
13, HQp tren di~n tho~i ho?c cac hinh thLl'ekhac. CUQc hQp cua HQi d6ng quan tri co th6 t6 ChLI'Cthea hinh thLl'c nghi sv gil:i'a cac thanh vien cua HQi d6ng qUru1 tri khi tfrt ca ho~c mQt s6thimh vien dang 0- nhG-ng dia diSm khac nhau v6'i di€u ki~n la 1116ithfmh vien thal11 gia hQpdbu co th6:
a. Nghe ttrng thanh vien HQi cl6ng quan tri khac CLlI1gtham gia phat biSu trong cUQChQP;
b. Nguo-i do co thS phat biSll v6'i tAt ca cac thanh vien tham dv khac mQt each d6ng tho'i.
Vi~c trao d6i giu'a cac thanh vien co thS thl,rc hi~n Il1Qteach trvc ti8p qua di~n tho~i ho?c b~ngphUOllg ti~n lien I~c thong tin khac (k~ ca vi~c sCI'd\lI1g phll'O'ng ti~n nay di~n ra van tho'i di~mthong qua Di€u I~ hay sau nay) ho~c la k€t hQp tAt ca nhu'ng phu'O'ng thue nay, Theo DiSu I~nay, thanh vien Hoi d6ng quan tri tham gia cUQChQP nhll' V?y dUQ'c coi la "co l11~t"t~i eUQchQp do. Dia di~111cUQc hQP dLrQ'ct6 chtl'c thea quy dinh nay 13 dia diSIl1 rna nhom thinh vienHQi d6ng quan tri dong nhAt t?P hQ'P l(;li, ho~c nSu kh6ng co I11Qtnh0111nhLl' v~y, la aia diSmrna Chu to~ eUQc hQP hi~n di~n.
Cae quy~t dinh OLl'Q'CthOng qua trong ll10t eUQc hQP qua di~n thOl;lidugc t6 chtrc va ti~n hanhmQt cach hQ'p thLl'c se co hi~u Illc ngay khi, k8t thUc cUQc hQp nhul1g phai du'Q'c kh~ng dinhb~ng cac cher ky trong bien bim cua tfrt ca thanh vien HQi d6ng qwin tri tham dv cUQchQP nay,
33
14. Nghi quyet thea hinh thirc lfty y kien bang van ban duoc thong qua tren co so' y kien tanthanh cua da s6 thanh vien Hoi d6ng qual) tri c6 quyen bi~u quyet. Nghi quyet nay co hi~ulire va gia tri nhu Nghi quyet duoc cac thanh vien Hoi d6ng quan tri thong qua tai cuoc hopduoc tri~lI tap va t6 chirc theo thong I¢.
15. Bien ban hop HQi d6ng quan trio Chu rich HQi d6ng quan tri c6 trach nhiern chuyen bien banhop HQi d6ng quan tri cho cac thanh vien va nhirng bien ban d6 se phai duoc xem nhunhirng bang chung xac thuc v~ c6ng viec dil duoc ti~n hanh trong cac cuoc hQP d6 tru khi coy kiSn phan d6i v~ nQi dung bien ban trong thoi h~n muo-i ngay k~ tLl"khi chuySn di. Bienball hop HQi d6ng quan tri dUQ"Cl~p b~ng tiSng Vi¢t va phai c6 ho, ten, chu' ky clla Chll toava ngucj"ighi bien bim.
16. HQi d6ng quan tri c6 thS thanh I?p cac ti~u ban h6 trQ"ho~t oQng clla HQi d6ng qui'm tr! lati~ll ban nhall s~r, tiSu ban luung thuo'ng va cac ti~lI ban khac. HQi d6ng quan tri c6 th~ b6nhi~m 01 thanh vien doc I~p HQi d6ng quan tri lam truo-ng ban cac ti~u ban nhan Sll, tibu banILwng thuo·ng. Vi¢c thanh l?p cac ti4u ban phai dLl"Q"Cs~r chftp thu?n cua f)~i hQi d6ng c6dong. Trucmg hQ'p, kh6ng thanh I~p cac tiSu ban nhfll1 s~r, ti~u ban Iuung thuo-ng, HQi d6ngquim tri c6 th~ phan cong thfmh vien dQc I?p HQi d6ng quan tri giup HQi d6ng qllan tr! trangCae ho~t dQng nhal1 S~l",luung thuong. HQi d6ng quan tri quy dinh chi tiSt v~ vi~c thanh I?pti~u ban, trach nhi~m ella tU'ng tiSu ban, trach nhi~m clla thimh vien clla ti~u ban ho~c trachnhi~m clla thfmh vien dQc I~p dUQ'ccu' phl._.ltrach vS nhan Sll, luung thuO-ng.
17. Gia tfi phap Iy cLla hanh dQng. Cac himh dong th~rc thi quySt dinh clla HQi d6ng quan tri,ho?c clla tiSu ban tn,rc thuQc HQi d6ng quan tri, ho~c cua ngueri c6 tu cach thanh vien ti6uban HOi d6ng qllan tri se dUQ"ccoi la co gia tri phap Iy k~ ca trong trong trucmg hQ"pvi~cbau, chi dinh thanh vien clla tiSu ban ho?c HQi d6ng quan tri c6 th~ c6 sai s6t.
Di~u 29. Ti~u ban ki~m tmin
1. Cong ty c6 TiSu ban kiSm toan tr~rc thuQc HQi d6ng quan trio Ti~u ban kiSm toan la Ban kiSmtoan nQi bQ theo quy dinh t~i di6m b khoan 1 DiSu 134 Lu~t D03nh nghi¢p. CO' du, thanhph~n, cac tieu chuftn clla thanh vien Ti~u ban kiSm toan; quySn va nghia VI,!; cUQChop cLlaTi~u ban kiSm toan va chi phi ho~t dong GU'Q'cquy dinh t~i Quy chS noi bQ v~ quan tri Congty.
2. Cac vftn dS khac c6 lien quan d~n 16 Ch(fCho~t dQng clla Ti€u ban ki€m toan se do HOi d6ngquan tri quySt dinh.
VIII.TONG GrAM DOC Dmu HANH, NGUOI DIEU HANH KHAc vA THU KYCONGTY
Dj~u 30. T6 Chll'C bQ may quan IyCong ty se ban hanh mot h~ th6ng quan Iy ma theo d6 bo may quan 19 se chiu trach nhi~m van~m dLr6'iS~l"ianh d~o cLla HQi d6ng qUilil trio Cong ty c6 mot T6ng giam dbc va mQt s6 Ph6T6ng giam abc va mot K~ toan tnro'ng do HQi d6ng qLl(intr! b6 nhi~m. T6ng giam dbc va caoPh6 T6ng giam dbc c6 thS d6ng tho'i IIItbimh vien HQi d6ng quan trio va duQ'CHQi d6ng quantri b6 nhi~m ho?c bili mi~n b~ng mot nghi quySt dU'Q'cthong qua mQt cach hQ'p th(l"c.
34
Di~u 31. NgU'oi di~u hanh Cong ty
1. Theo dS nghj cua T6ng giam d6c va duoc su chap thuftn cua HQi d6ng quan tri, Cong ty duoctuyen dung hoac thue Nguoi diSu hanh khac cua Cong ty d.n thiSt hoac phu hop voi CO" c&uvathong I~ quan Iy cong ty do HQi d6ng quan tri dS xu§t tuy tung thoi di~m. Nguoi diSu hanhCong ty phai co su m~n can dn thiet d~ cac hoat dong va t6 chirc cua Cong ry dat duoc cacmuc tieu dS ra.
2. MtTCluong, loi ich va cac diSu khoan khac trong hop d6ng lao dong d61 voi T6ng giam d6c sedo HQi d6ng quan trj quyet dinh va hqp d6ng vo-i nhung Nguo'i diSu hanh khac se do Hoid6ng quan tr! quySt dinh sau khi tham kluio y kiSn ella T6ng giam d6e.
Di~u 32. BA nhi~m, mi~n nhi~m, nhi~m V\I va quy~n h~n TAng ghim dbc
1. B6 nhi~m. HQi d6ng qwin tri se b6 nhi~m mQt thanh vien trong HQi d6ng ho~c mQt nguo'ikhae lam T6ng giam d6c va se kY hQp d6ng quy dinh mIrc luung, lQ"i1ch va cac di&u khoankhck lien quan dSn vi~c tuy~n d\:ll1g.Thong tin vS !TItrc luong, trQ"dp, quySn Iqi cua T6nggiam d6c phai duqc bao cao trong Dl;li hQi d6ng c6 dong thucYng njen va dUQ"cneu trong baocao thuo-ng nien clla Cong ty.
2. Nhi~m kyo Theo DiSu 26 cua Di6u I~ m\y, T6ng giam d6c co thS khong phai la Chll tich Hoid6ng quan trioNhi~m ky clla T6ng giam d6c la khong qua 05 (nam) nam va co th8 dU"Q"Ctai b6nhi~m vo-i s6 nhi~m ky khong h<;lnch~. Vi~c b6 nhi~m co th8 h~t hi~u I~recan CLI" vao cae quydinh tl;lihqp d6ng lao dong. T6ng giam d6c khong duqc phep la nhu'ng nguo'i bi phap lu?t cimgiu' chtl"cVl,lnay.
3. QuySn h~U1va nhi~m Vl,I. T6ng giam d6c co nhu'ng quYSn hl;lnva tnich nhi~m sau:
a. Tlwc hi~n cac nghi quySt clla H¢i d6ng quan tr1 va Dl;li hQi d6ng c6 dong, k~ hO<;lchkinhdoanh va k€ bal;lch dAu tu clla Cong ty da: duqc HQi d6ng qUM tri va Dl;li bQi d6ng e6 dongthong qua;
b. Quy~t dinh t§t ea cae v§n d~ cua Cong ty phll hqp vo-i ngh! quy~t cua HQi d6ng qwin tri,baa g6m vi~c thay m~t Cong ty ky k~t cac hQ'p d6ng tai chfnh va thuuog Il1l;li,t6 chtrc vadiSu hanh h.o<;ltdong san xuM kinh daanh thuong nh?t cLla Cong ty thea nhUJ1g thong I~qUilll ly t6t nh§t;
C. Ki€11I1gh! s6 luqng Nguo-i diSu hanh ma C6ng ty dn thue ho~c tuySn dvng dS HQi d6ngquan tr! b6 nhi~m ho~e l11i~nnhi~m khi e~n thiSt nh~m ap dl,log cae hO<;1.tdQng cling nlmcae CO" du quan Iy t6t do Hoi d6ng quan tri dS xu§t, va tu' v&n d~ HQi d6ng quan tri quyStdinh I11trcIU'ung, tlTll lao, cac IQ'i fch va cac diSu kboan khae ella hQ'p d6ng lao dQng ellaNguo·j diS\.(hanh;
d. Tham kbao y kiSn cua HQi d6ng quan tri d~ quy~t dinh s6 IUQ'ngnguo·j Jao dQng, mircluung, trQ'dp, lQ"ifeh, vi~e b6 nhi~m, miSn nhi~m va cae diSu khoan khac lien quan dSnhqp d6ng lao dQng clla hQ;
35
e. Vao ngay 31 thang 05 hang nam, T6ng giam d6c phai trinh HQi d6ng quan tr] phe chuan k~
hoach kinh doanh chi tiSt eho narn tai chinh ti~p theo tren CO" so' dap irng cac yeu du cuangan sach phu hop cling nhu k~ hoach tai chinh nam nam.
f. Thuc thi kS hoach kinh doanh hang nam duoc D(;1ihQi d6ng c6 dong va HQi d6ng quan trithong qua;
g. D€ xu~t nhtmg bien phap nang cao 110(;1tdQng va quan Iy cua Cong ty;
h. Chu~n bi cac ban du to an dai han, hang narn va hang quy cua Cong ty (sau day gQi la bandu toan) phuc vI,!hoar dong quan Jy dai han, hang nam va hang quy cua Cong ty thea k~hoach kinh doanh. Ban du toan hang narn (bao gom ca bang din d6i k~ toan, bao eao hO(;1tdQng sim xuit kinh doanh va bao cao luu chLly~n ti€n t~ dv ki~n) eho tung nam tai ehinh sephai dUQ'ctrlnh dS HQi d6ng quan trj thong qua va phai bao g6m nhu'ng thong tin quy dinht(;1icae quy eh~ eua Cong ty.
I. Tlwc hi~n t~t ca cae hO(;1tdQng khae thea quy dinh cua Di€u I~ nay va cae quy cbS Clla
Cong ty, eac nghj quy€t cua HQi d6ng qufm tr1, hQ'P d6ng lao dQng eua T6ng gi,im d6c vaphap lu~t.
4. Bao eao len HQi d6ng qUl'm tri va cae e6 dong. T6ng giam d6e chiu trach nhi~m truere HQio6ng quan tFj va Dl;li hQi d6ng e6 dong v€ vi~c tlwc hi~n nhi~m VI:Iva quy€n h(;1ndu'Q'cgiao vaphai bao eao cae CO' quan nay khi dUQ'cyeu du.
5. Bai nhi~m: HQi d6ng quan tri c6 thS bai nhi~m T6ng giam d6c khi da s6 thfll1h vien HQi d6ngqui'l.I1tri d~rhQP c6 quy€n bieu quy~t tan thanh va b6 nhi~m mQt T6ng giam dbe mo-i thay th~.
D6i vo-i tnrcmg hQ'p T6ng Giam d6e xin tll' chLrc thl phai c6 don glri HQi d6ng quan tri, trongtheri h;;ln30 ngay lam vi~c k6 tlr ngay nh?n dO'll,HQi d6ng quan tri pMi c6 quy~t dinh xu' Iy V~lvi~c
Di~u 33. ThU' ky Cong ty lam nhi~m VI} phI} tdeh qUaDtrj CODgty
1. HQi d6ng quim tri se b6 nhi~m mQt (ho?c nhi€u) Tim ky Cong ty lam nhi~m VI:Iplw trach quantri Cong ty dS h6 tr9' ho~t oQng quan tr~ cong ty dU'Q'eti6n hanh mQt cach c6 hi~u qua. Nhi~l11ky cua Thu' ky lam nhi~m VI,!phl:l tnich quan tri cong ty do HQi d6ng quan tri quy€t dinh, t6ida la nam (05) nam,
2. Tim ky Cong ty lam nhi~m VI,!plw trach quan tri Cong ty phai la ngU'o'i co hiSu biSt v~ phaplu~t, khong dUQ'ed6ng tho·j Il:lmvi~e eho eong ty kiSm to an dQe I~p dang thvc hi~n ki~m toancae baa cao tai ehfnh eua eong ty.
3. Tim ky Cong ty lam nhi~m VI:Ipht;t trach quan trj eong ty e6 quy€n va nghTa VI:Isau:
a. Tn v~n HQi d6ng quan tri trong vi~c t6 eh(re hQP D(;1ihQi d6ng e6 dong theo quy dinh vacae eong vi~e lien quan giu'a eong ty va e6 dong;
b. ChU~ll bi cae eUQe hQP HQi d6ng quan tri va D;;ti hQi d6ng e6 dong thea yeu du eua HQid6ng quall tri;
c. Tu v§.n v~ thu t~le eua cae eUQehQp;
d. Tham dv cac eUQc hQP;
36
e. Tu van thu tuc I~p cac ngh] quyet cua HQi d6ng quan tri phil hop voi luat phap;
f. Cung d.p cac thong tin tai chinh, ban sao bien ban hop Hoi d6ng quan tri va de thong tinkhac eho thanh vien HOi d6ng quan tr] va Ki~m so at vien;
g. Giam sat va bao cao Hoi d6ng quan tri v6 heat dong cong b5 thong tin cua cong ty;
h. Bao m~t thong tin theo cac quy dinh cua phap luat va Di6u J~ cong ty;
i. Cac quyen va nghTa vu khac tai khoan 5 DiSu 152 Luat doanh nghiep.
4. Hoi d6ng quan tri eo th~ bili nhiern Tim ky Cong ty lam nhiem V\I phu trach quan tri Cong tykhi e~n nhung khong trai voi cac quy dinh phap lu~t hien hanh vS lao dong.
IX. NHI~M VT) CUA THANH VIEN HQI DONG QUAN TRJ, TONG GIAM DOC vANGU'()'I DIEU IIANH KHAc eVA CONG TY
Di~u 34. Trach nhiem dn tn;mg
Thanh vien Hoi d6ng quail trio T6ng giam d5c va Ngu(ri diSu hanh khac co tdeh nhi~m thlfehi~n cac nhi~m V~leua minh, k~ ea nhu'ng nhi~m vt,l vo-i tu cach thanh vien cac ti~u ban cuaHOi d6ng quim trio mot each trung tlwe vi lQ"ifeh eao nhAt cLlaCong ty va v6i mot mere do dntrQng ma mot nguai th~n trQng phai co khi dam nhi~m vi trf tuong dU"O'ngva trong hO<'111canhtuO'ng W.
Di~u 35. Tnic.h nhi~m trung th~'c va tninh cac xung dgt v~ quy~n IQi
I. Thanh vien Hoi d6ng quan trio T6ng giam d5e va Ngu(yi diSu hanh khae khong dUQ'ephep suodl;!ng nhu'ng CO" hQi kinh doanh co th~ mang l<;1ilQ"ifeh eho Cong ty vi ml,lc dieh ea nllan' d6ngtho'i khong dUQ'e suod\mg nhu'ng thong tin co dU'Q"enh6 ehtrc Vl;!eua minh d8 tu IQ'ica nhanbay d~ ph~le Vl;!lQ'i fch cua t6 chere ho?c ea nhan khae.
2. Thanh vien HQi d6ng quan tri, T6ng giam d5c va Ngno"i di~u hanh khac co nghia vt;! thongbao cbo Hoi d6ng qllim tri tftt ca cae IQ'i ieb co th~ gay xllng dot vo-i IQ'i icb cua Cong ty mahQ co th8 dUQ'eImo-ng thong qua cac phap nhan kinh tS, eac giao dieh ho?c ca nhan khac.
3. C6ng ty kh6ng dU'Q'ecung d.p khoan yay ho?e bao lanh cho e6 dong la ea nhan va nguo'i colien quan clla c6 dong do la ea nhan.
4. Cong ty khong duQ'c cung cAp khoan yay ho~c bao tanh eho c6 dong 1a t6 chtre va ngll'O'i colien quan cua c6 dong do 1a ca nhan.
5. Cong ty khong duQ'c cling cAp khoan yay ho?e ba.o lanh cho ngu'O'i c6 lien quan cua c6 dongla t6 ehtrc, trtl' trn6ng 11Q'pCong ty va t6 ehtrc la ngll'o'i c6 lien quan eua c6 dong la cac congty trong cung t?P doan ho~c cac cong ty ho~t d(>ng thea nhom cong ty, bao g6m cong ty m~ -cong ty con, t~p doan kinh tS va giao dich nay phai dUQ"cD(:li hoi d6ng e6 dong ch§p thu~n.
6, Trtr trLl'O'ngl1Q'pD<:lihOi d6ng c6 dong co quySt dinh kMc, Cong ty khong dll'Q'c cAp caekhoan yay ho?c bao lanh eho cae thanh vien HQi d6ng quan tri, T6ng giam d5e, Ngll'O'i dibubanh khae va cac eli nhan, t6 chtl'C co lien quan t6i cae thanh vien netl tren trtl' truo'ng hQ"peong ty d~i chung va t6 chlle c6 lien quan t6i thanh vien nay 1ft cac cong ty trQng cung t~pGoan ho?c cae cong ty ho~t Gong theo nh6m cong ty, baa g6m eong ty my - eong ty con, t~pdoan kinh t~ va phap lu~t ehuyen ngil11hco quy dinh khac.
37
7. Hop d6ng hoac giao dich gina Cong ty voi m9t hoac nhi~u thanh vien H9i d6ng quan tr],
T6ng giam d6e, Ngiroi di~u hanh khac, hoac nhirng t6 clurc, ca nhan lien quan d~n ho hoac
cong ty, d6i tac, hiep h9i, hoac t6 chuc rna m9t hoac nhieu thanh vien H9i dong quan tri,
Tong giarn d6e, Ngiroi di~u hanh khac hoac nhfrng nguoi lien quan d€n ho la thanh vien,hoac co lien quan loi ich tai chinh, khong bi va hieu hoa trong cac tnrong hop sau day:
a. D6i voi hop d6ng e6 gia tr] duoi 35% tong gia tri tai san duoc ghi trong bao cao tai chinhg~n nhat, nhirng ySu t6 quan trqng vS 11Q'pd6ng ho~e giao djeh eCing nhu cae 1116iquan h~va Iq'i ieh clla tbanh vien H9i d6ng quan tri, T6ng GiaIn d6e, Nguo'i diSu hanh khtlc dadll'qe bao cao eho H9i d6ng quan tri, D6ng thO'i, Hoi d6ng quan tri da eho phep th~re hi¢nhq'p d6ng ho~c giao dich d6 1119tcach trung thllC b~ng da s6 phiSu tan thanh eua nbCi'ngthanh vien Hoi d6ng khong e6 Iqi Lehlien quan; ho~e
b, D6i v6i nhu'ng hqp d6ng e6 gia tri b~f1g ho~e 16n hO'I135% eua t6ng gia tri tai san duQ'cghi trong bao eao tai chinh g&n I1h~t, nhung ySu t6 quan trqng v~ hqp d6ng ho~c giao dichnay cling nbu m6i quan h¢ va Iqi feh eua thanh vien Hoi d6ng quan tri, T6ng giam d6e,NguO'i di&u hanb khae cia duqc cong b6 eho cae e6 dong khong c6 Iq'i feh lien quan c6quy~n biSu quySt v~ v~n d~ d6, va nhCi'ng e6 dong d6 da b6 phi€u tan thanh hqp d6ngho~e giao dieh nay;
c. Hq'P d6ng ho~e giao djeh d6 duqc mQt t6 ehu:e tu v~n doc l~p eho la eong b~ng va hq'p Iyxet tren Il1qi phuO'ng di¢n lien quan dSn cae e6 dong eua eong ty vitO thc)'i diSm giao dichbo~e 11Q'pd6ng nay duqc Hoi d6ng qui'm tri ho~e f)?i hoi d6ng e6 dong thong qua ho~epile ehu~n.
8, Thanh vien Hoi d6ng qui'm tri, T6ng giam d6e, Nguoi dibu hanh khae va nhu~ng ngu'O'ie6 lienquan vO'icae thanh vien neu tren khong dUQ'eslf dl:.lIlgcae thong tin chua duq'c phep eong b6eua Cong ty ho~c ti@t10cho nguO'i khae as th~i'ehi¢n cae giao dieh e6 lien quan,
Di~u 36. Trach nhi~m v~ thi~t h~i va bili thU'(:mg
1, Traeh nhi¢m v~ thi~t hl;li. Thanh vien Hoi d6ng quan tri, T6ng giam d6e va Ngu'o'j di~u hanhkhae vi ph?m nghia V~Ihanh dQngmot each trung thve, khong hoan thanh nghia V~Ieua minhvo-i sv dn trqng, m~n can va nang I~fechuyen mon se phai chiu tn.ich nhi~m vb nhu'ng thi¢th?i do Mnh vi vi phl;lrn clla minh gay ra,
2, B6i thuO'ng, Cong ty se b6i thuang cho nhling nguo'i da, dang va c6 nguy co tr& thanh motben lien quan trong cae Vl,I khiSu n~i, ki¢n, kh6'i t6 da, dang ho~e e6 th~ se duQ'c tiSn hanh chodu oay la Vl,lvi~e dan sv, hanh chinh (rna khong phai la vi~c ki~n t~lIlg do Cong ty thl,l'c hi~nhay thuQc quySn khO'i ki~n ella C6ng ty) n~u nguo'i d6 da ho~c dang la thanh vien HOi d6ngquan tri, Nguo'i di~u hfmh, nhan vien ho~e la d?i di~n dUQ'e Cong ty (hay eong ty con cuaCong ty) uy quybn, ho~e nguo'i d6 dil ho~c dang lam thea yeu diu Clla Cong ty (hay eong ty
con cua Cong ty) v6:i hi' each tMnb vien HOi c.16ngquan tri, Ngu'o'i di~u Mnh, nhan vien ho~cd~i di~n dU'Q'euy quy~n ella 1110t cong ty, NhU'ng chi phi duQ'c b6i thucmg baa g6rn: eae chi phiphat sinh (kS ca phi thue lu~t su), chi phi phan quy~t, cae khoi'm ti~n ph?t, cae khoan phiithanh toan ph at sinh trong tLwe t~ ho~c duQ'c coi la mu'c hQ'p 1:9khi gicii quySt nhu'ng Vl,lvi~e
38
nay trong khuon kh6 lu?t phap cho phep, voi diSu kien la nguoi do d1:1hanh dong trung thuc,c&ntrong, m~n can va voi nang luc chuyen men thea phuong thirc rna nguoi do tin tuong rangdo la VI IQ'jich hoac khong chong hili loi ich eao nhAt cua Cong ty, tren co so' tuan thu lu~tphap va khong co sir phat hien hay xac nhan, bang chung nao eho r~ng nguoi do da vi phamnhirng trach nhiern cua rninh. Cong ty e6 quyen mua bao hiSm cho nhirng nguoi do dS tranhnhirng trach nhiern b6i thuong neu tren.
X. QUYEN DrED TRA SO SACH vA DO sa CONG TY
Di~u 37. Quy~n di~u tra sa sach va h& so'
I, C6 dong hoac nhom e6 dong dS e?p trong DiSu 11,3 eua DiSu I~ nay e6 quy~n tn;l'e ti~p ha~equa lu~t su' ha~e ngu()'i dll'Q'euy quy~n, gCrivan ban yeu du Oll'Q'ckiSm tra trong gier lam vi~eva t~i d\a diSm kinh daanh ehfnh eua eong ty danh saeh e6 dong, cae bien bim eua D~i hoid6ng e6 dong va sao elwp ha~e trieh 1I,I.ecae h6 sO'd6. Yeu du kiSm tra dO'phla lu?t su d:;tidi~n ho~e d~i di~n dU'Q'euy quYSn kMe eua c6 dong phai kern thea giAy uy quYSn eua e6 dongma ngll'o-id6 d~i di~n ho~c m(Ytban saO'eong ehl'rng eua giAy uy quySn nay.
2. Thanh vien Hoi d6ng quan trL T6ng giam d6e va Ngll'o-idiSu hanh khae c6 quy~n kiSm tra 56dang ky c6 dong eua C6ng ty, danh sach e6 dong va nhi:i'ngs6 saeh va h6 sO'khae cua Cong tyvi nhu'ng ml,le dieh lien quan t6'i ehl're v~ eua minh v6'i diSu ki~n cae thong tin nay phai duQ'cbaa m~t.
3, Cong ty se phai hru Di~u I~ nay va nhung ban slra d6i b6 sungDiSu I~, GiAy ehl'rng nh~n dangky kinh daanh, cae quy eh~, cae tai li~u ehlrng minh quYSn sO'hu'u tid san, bien bfll1hQp D~ihoi d6ng e6 dong va Hoi d6ng quan tri, bao caa tai ehfnh hang nam, s6 saeh k€ taan va bAt ell'gifry to' naa khac thea quy dinh ella phap Iu~t t~i tr~ sO-ehinh ha~e mot nO'ikMe vo-idiSu ki~nla.cae e6 dong va co quan dang ky kinh daanh dU'Q'ethong baa v~ dia diSm Iu'u tru' cae gi§y tcrnay.
4. C6 dong e6 quySn dUQ'eCong ty e§p mot ban DiSu I~ eong ty mi~n phi. Truong IWp Cong tye6 website rieng, DiSu l~ nay phai dUQ'econg b6 tren website d6,
XI. CONG NHAN VfEN VA CONG DoAN
Di~u 38. Cong nhan vien va cong dOllll
T6ng giam d6e phai I~p k~ ha~eh dS HQi d6ng quan tri thong qua cae v§n dS lien quan d€n vi~etuy~n d~mg, laO'dong, bUQethoi vi~e, luong b6ng, baa hic3mxa. hoi, phue lQ'i, khen tlmol1g va kylu~t d6i veri Nguc)'i di~u hfmh va ngu'ai laO'dong cang nhll' nhu'ng m6i quan h~ eua Cong ty v6icae t6 ehll'e eong dOan dUQ'eeong nh~n thea cae ehuftn m~re, thong I~ va ehinh saeh quan Iy t6tnh~t, nhu'ng thong I~ va chfnh sach quy dinh t~i DiSu I~ nay,. cae quy eh~ eua Cong ty va quydinh phap lu~t hi~n hanh.
39
xn. PHAN CHIA LOl NHU~
Di~u 39. cs nrc
1. Theo quyet dinh cua Dai hQi d6ng c6 dong va thea quy dinh cua phap luat, c6 tire se duoccong b6 va chi tn1 ttl" IQ'inhuan giu' lai cua Cong ty nhung khong duoc vuot qua rmrc do HQid6ng quan tri d~ xuAt sau khi da tham khao y kien c6 dong tai Dai ho: d6ng c6 dong,
2, Theo guy dinh cua Luat Doanh nghiep, HQi d6ng quan tri c6 th~ quyet dinh tam irng c6 nrcgifra ky n~u xet thay viec chi tra nay phil hop voi kha nang sinh 10'icua Cong ty,
3, Cong ty khong tra lai cho khoan ti~n tra c6 nrc hay khoan tiSn chi tra lien quan t6i mot loai c6phieu,
4. HQi d6ng quan tri c6 th~ dS nghi Dai hQi d6ng c6 dong thong qua vi~c thanh toan toim boho~c mot ph~n c6 tuc b~ng nhCing Uli san Cl) th~ (nhu c6 phi~u ho~c tnii phi~u aa aUQ'c thanhtoan d~y du do cong ty khac phiit hanh) va HQi d6ng quim tri ia CO' quan th~rc thi nghj quy~tnay.
S. Tnrong hQ'p c6 tl'l'Chay nhu'ng khoan tiSn khac lien quan to-i mot lo~i c6 phi~u duQ'c chi trabing ti~n m~t, Cong ty se phai chi tra bing tiSn d6ng Vi~t Nam va co thS thanh toan b~ng secho~c l~nh tra ti~n gll"i qua bUll di~n t6i dia chi da dang ky cua c6 dong thl) huong va truonghQ'Pc6 rui ro phat sinh (ttl' dia chi da dang kY Clta c6 dong) thl c6 dong.d6 phai chill, Ngoai ra,cac khoan tiSn tra c6 tl'rc ho~c cac khQim ti~n khac duvc chi fra bing tiSn m~t lien quan t6"imot lo~i c6 phi~u c6 th~ duQ'c chi tra b~ng chlly~n khoan ngan hang khi Cong ty aa c6 thongtin chi tj~t vS ngan hang cua c6 dong nh~m cho phep Cong ty thvc hi~n auvc vi~c chuy~nkhoim tn/c ti€p vilo tai khoan ngan hang cua c6 dong, Tmo'ng hQ'PCong ty aa chuy~n khoanthea aung eac thong tin chi ti~t vS ngan hang do c6 aong cling dp ma e6 dong d6 khong nh~nduqc tj~n, Cong ty khong pllai chiu tnich nhj~m vS khoan tiSn Cong ty chuySn cho c6 dongth~l huO-ng. Vi~c thanh to an c6 tue c16i vo-i cac c6 phi~u nieln y~t t~i So' Giao dich Ch(rngkhoanl Trung tam Giao dich Ch(rng khoan c6 th~ duC,)"cti~n himh thong qua cong ty chu'ngkhoan ho~c Trung tam LUll ky,
6, Tru'O'ng hQ"pco Sl/ ch~p thll~n clla D~i hoi d6ng c6 dong, HOi d6ng quan tri c6 th~ quy~t dinhva thong bao r~ng nhu'ng nguooi sO-hu'u c6 ph~n ph6 thong duC,)"cnh~n c6 tirc b~ng cac c6 phinph6 thong thay cbo c6 tt:l"Cb~ng ti~n m~t. Cac c6 ph.1n b6 sung d~ tra c6 t(rc nay dll"Q'Cghi lanhu:ng c6 phftn dil thanh toan dfty du tiSn mua tren CO' sO-gia tr! cua cac c6 phin tra c6 tl'rc phaitlfO"ngduO"ng v6i s6 ti~n m~t tra c6 tl'rc.
7. HQi d6ng quan tri I~p danh sach c6 dong duC,)"cnh~n c6 tirc, xac djnh m(rc c6 ttrc dUQ'c tra d6ivo-i tu'ng c6 ph&n, tho'i h~n va. hinb th(rc tra ch~111nh~t 30 ngay truo-c m6i lfin tn:' c6 t(re. Cancu' thea ngay d6, nh[l'ng nguo'i dang ky v6"i tll' each c6 dong ho~c nguo'i sO-hu'u chu'ng khoankhac dll'Q'c quySn nh~n c6 t(rc, lai su~t, ph an ph6i IC,)"inhu~n, nb~n c6 phi611, nh~11thong baoho~c tai li~u khac.
Di~u 40. Cac vin d~ khac lien quaD d~n ph an ph&i leri nhu~n
Cae v~n dS khac lien quan a~n phan ph6i 19:inhu~n dLrqc th~rc hi~n theo guy dinh CLlaphap lu~t.
40
XIII.TAI KHoAN NGAN HANG, QUi' mr TRU, NAM TAl cHiNH vA H~ THONGKETOAN
Di~u 41. Tai khoan ngan hang
I. Cong ty se rna- tai khoan tai rnQt ngan hang Vi~t Nam hoae tai cac ngfln hang nuoc ngoai duocphep hoat dong tai Vi~t Nam.
2. Theo su' chap thuan truce cua co quan co thfrrn quyen, trong truong hop dn thiet, Cong ty cothS mo tai khoan ngan hang 6' nuoc ngoai thea cac quy dinh cua phap luat.
3. Cong ty se ti~n hanh tAt cit cac khoan thanh toan va giao dich k~ toan thong qua cac tai khoanti~n Vi~t Nam hoac ngoai t~ tai cac ngan hang rna Cong ty mo tai khoan.
f)j~u 42. Trich I~p quy
Sau khi da hoan thanh nghia Vl,1nQP thu~ va cac nghia Vl,1tai chinh khae thea quy dinh ella phapluat, da thanh toan du (ho~c da danh ph~n thanh toan du) cac khoim nQ'va nghTa Vl,1tai san khacda d~n h~n phai tra, tuy thuQc VaG tinh hlnh kinh doanh va phu hQ'P v6i cae guy dinh eua phatlu?t, Cong ty se trfeh I~p cac Quy khen thu6'ng phuc lQ'i, Quy d~u tu phat trl~n, Quy d~r tri)' b6sung v6n f)i~u l~ va d.c Quy khac thea guy~t dinh clla f)~i hQi d6ng c6 dong. Mu'c trfch I.?Peacquy se do f)~ihQi d6ng c6 dong quy~t dinh. HQi d6ng quilll tri la co quan guy~t dinh Sll' dl,1ngcacguy nay thea mu·.ctrfch l~p oa. duQ'c f)~i hQi d6ng c6 dong thong qua.
f)i~u 43. Nam tilj chinh
Nam tai chinh cua Cong ty b~t d~u ttl' ngay MQt (0 I) thang Bay (07) duo'ng lich va k~t tMc VaGngay Ba mll'O'i(30) th{lI1gSau (6) duO'ng Ijch cua nam ti~p theo. Nam tai chfnh d~u tien b&td~u ti.!'
ngay cAp Gdty ehlrng nh~n dang ky kinh doanh (ho?c gi§y phep kinh doanh d6i v6i nhCrngnganh, ngh@ kinh doanh co di6u ki~n) va k~t thue VaGngay thu' 31 cua thang 12 ngay sau ngaydp GiAy ehu'ng nh~n dang ky kinh doanh (gi&y phep kinh doanh) do.
f)j~u 44. Ch~ oQ k~ toan
1. Ch~ dQ k€ toan Cong ty slr d~lI1g la Ch~ dQ K~ tmin Vj~t Nam (VAS) ho~c ch~ dQ k~ toandoanh nghi~p ho?c Ch~ dQ k~ toan khac oUQ'cBQ Tai chfnh chAp thu~n.
2. Cong ty l~p s6 sach k~ to an b~ng ti~ng Vi~t. Cong ty se hIu giu' h6 sO' k~ toaD thea lo~i hinhclla cac ho~t dQng kinh doanh ma Cong ty tham gia. Nhu'ng h6 sO' nay phai chfnh xac, C?Pnh?t, co h~ th6ng va phai du o~ ehu'ng minh va giai trinh cac giao dich cua Cong ty.
3. Cong ty slr d~lI1go6ng Vi~t Nam lam dO'nvi tien t~ dung trong k€ toano
XIV. BAO CAO THUONG NIEN, TRAcH NHI¥M CONG BO THONG TIN, THONGBAO RA CONG CHUNG
f)i~u 45. Bao cao hang nam, sau thang va hang quy
1. Cong ty pMi I~p ban bao cao tai chfnh hang nam thea quy djnh clla phap lu~t cling nhu cacguy oinh eua Uy ban Chlmg khoan Nha nll'O'cva baa cao phai dUQ'e ki~m toan theo guy dinht\}i Di€u 47 CLIaDi€u I~ nay, va trong th6'i h\ll1 90 ngay k@tL1'khi k8t thuc m6i nam tai chinh,pbai nQP bao cao tai ehfnh hang nam oli oU'Q'cD~i hQi d6ng c6 dong thong gua cho co' quan
41
thu~ co th~ITIquyen, Uy ban Cherng khoan Nha nuoc, SO'Giao dich Cherng khoan/ Trung tam
Giao dich Chung khoan va co quan dang ky kinh doanh.
2. Bao cao tai chinh narn phai bao gam bao cao k~t qua hoat dong san xu~t kinh doanh phan anh
mQt each trung thuc va khach quan tinh hinh v~ lai va 16 cua Cong ty trong nam tai chinh va
ban can obi k~ toan phan anh lTI(lt each trung thuc va khach quan tinh hlnh cac hoar dong cua
Cong ty eho d~n thoi di~m l~p bao cao, bao cao luu chuyen tien t~ va thuyet minh bao cao tai
ehinh. Truong IWp Cong ty la met cong ty 1TI(f, ngoai bao cao tai ehfnh nam con phai bao gam
ban can obi k~ toan tong hop v~ tinh hinh hoat dQng cua Cong ty va cae eong ty can via eu6i
meli nam tii ehfnh.
3. Cong ty phai I~p cae bao eao sau thang va hang quy thea cae quy dinh eua Uy ban Chu'ng
khoan Nha nu6e va nQP eho Uy ban Cherng khmin NIH}.nuo-e vi Sa Giao dieh Chung khoanl
Trung tam Giao dieh Chung khoan.
4. Cae bao cao tai chinh oU'qe ki~m toan (baa gam y ki~n 6lh ki~111to an vien), baa cao sau thang
va quy cua Cong ty phai ouqc cong b6 tren website cua Cong ty vi thea quy dinh phap lu~t.
5. Cae t6 eh(fe, ca nhfll1quan Ulm d€u dUQ'equy~n ki~m tra ho~e sao eh",p ban baa cao tai ehinh
hang nam da dU'Q'eki~m toan, bao eao sau thang va hflI1gquy trong gia lam vi~e ella Cong ty,
t~i tr", s6 ehinh clla Cong ty va phai tra mQt mu'c phi hqp Iy eho vi~e sao eh",p.
Di~u 46. Cong b6 thong tin va thong bao ra cong chung
Cae bao cao tai ehfnh hang nam va cae tii li~u b6 trQ'khae phai dUQ'eeong b6 ra eong chung thea
nhli"ng quy dinh eua Uy ban ChU'ng khoan Nha nuO"eva nQp eho co' quan thu~ huu quan vi CO"
quan dang ky kinh doanh thea cae quy dinh eua Lu~t Doanh nghi~p.
XV. KrEM TOA..NCONG TY
Di~u 47. Ki~m toan
l. £)~i hOi d6ng c6 dong thu'cmg nien chi dirth mQt eong ty Id~1ll toan dQe I~p hoi:ie thong qua
danh s3eh cao cong ty ki~ITItoan o(>c I~p va uy quy~n eho HQi dang qUEmtri quy~t dinh Iva
ehQn 111Qttrong s6 cae don vi nay ti~n hinh ki~m toan bao cao tai chin.h cua Cong ty eho nam
tai chinh ti~p thea d~ra tren nhu'ng oi~u khoal1 va dj~u ki~n thoa thu~n vai HQi d6ng quan trio
Cong ty phii chuAn bi va gu:i baa cao tai chfnh nam eho eong ty ki8111toan o(>e l~p sau khi k~t
thue nam tai chinh. £)6i vo-i nam tii ehfnh o§u tien, HQi 06ng quan tri se chi dinh mQt eong ty
ki8m toan o~ ti~n hanh cae ho~t oQng ki~m toan Cong ty sau khi dUQ'edp Gi~y chLrng nh~n
dang ky kinh doanh.
2. Cong ty se phai ehuftn bi va gCribaa cao tai ehinh hang nam eho eong ty ki~m toan oQe I~p sau
khi k€t thue nam tai chinh.
3. Cong ty ki~m toan oQe I~p ki~m tra, xae nh~n va baa cao v~ baa eao tii ehinh hing nam eho
bi€t eac khoan thu chi eua Cong ty, I~p baa cao ki~m toan va tl'll1h baa eao 06 eho HQi 06ng
quin tr! trong vong ba thang k~ tlf ngay k€t thue nam tai ehfnh. Cae nhan vien cua eong ty
ki~m toan oQc I~p tlwc hi~n vi~e ki~1l1roan eho Cong ty phili ouve Uy ban ChLrng khoan Nha
mro-cchip thu~n,
42
4. MQt ban sao cua baa cao ki~m toan se phai duoc gui dinh kern voi m6i ban baa cao k~ toanhang nam cua Cong ty.
5. Ki~111toan vien thuc hien viec ki~111toan Cong ty se ducc phep tham d1,J'I11Qicuoc hop Dai hQid6ng e6 dong va duoc quyen nhan cac thong baa va cac thong tin khac lien quan d~n Dai hoid6ng e6 dong rna cac c6 dong duoc quyen nhan va duoc phat bi~u y kien tai dai hQi v8 cacv§n d~ co lien quan d~n kj~111toano
XVI. CONDAU
Di~u 48. Con d§u
1. HQi d6ng quan tri se quyet dinh thong qua can d~lI chinh tlurc cua Cong ty va con d~u duockh~c thea guy dinh cua lu~t phap.
2. HQi dong quan tri, T6ng giarn d6e suodung va quan Iy con d~lI thea quy dinh cua phap lu~thi~n hanh.
XVII. CHA.MDUT HO~TD(>NG VA THANHLY
Di~u 49. Ch§m dlH ho~t dQng
1. Cong ty co th~ bi giai th~ ho~e eh§m dut ho?t dQog trong nhu'ng tmcmg hgp sau:
a. Khi k~t thue tho'i IWn ho?t dQng eua Cong ty, k~ d. sau khi da gia IWn;
b. Toa an tuyen b5 Cong ty phil sill1 thea quy dinh ella pllap lu~t hi~n hanh;
C. Giai th~ truac tho-i h?n theo quy~t dinh ella D?i hQi d6ng e6 dong.
d. Cae tm'o'ng hQ'p khac do phap lu?t quy dinh.
2. Vi~c giai th~ Cong ty tnrcre tho-i Iwn (k~ ca tho-i h?n da gia h?n) do D?i hQi d6ng e6 dongquy~t dinh, HQi d6ng quall tri tlwe hi~n. QuySt dinh giai th~ nay phai thong bao hay xin ch~pthu~n cua CO' quan co th~111quy~n (n~u b~t bUQc) thea quy dinh.
Di~u 50. Tnr()'Ug hQ"pb~ t~e gifra cae thimh vien HQi d6ng quan trj va e6 dong
TrLr khi Di~u I~ nay Co quy djnh khac, cae c6 dong 115111giG'mQt nLra s6 e6 phi~u dang hru hanhe6 quy8n bi~u quy~t trong b~u cu' thill1h vien HQi d6ng quilll tri co quy~n d~ don khi~u n?i t6i toad~ yeu du giai th~ thea mQt hay I11Qts6 cae can ell'sau:
I. Cac thanh vien HQi d6ng quan tri khong th6ng nh§t trong quan ly cae eong vi~e eua Cong ty
d~n d~n tinh tr?ng khong d?t dUQ'es6 phi~u dn thi~t thea quy dioh d~ HQi d6ng quan tri ho?tdQng.
2. Cae c6 dong khong th6ng nh~t nen khOng th& d?t dUQ'c s6 phi~u dn thi~t thea quy dinh d~ti~n hanh b~u thanh vi en HQi d6ng quan trio
3. C6 sv bftt d6ng trong nQi bQ va hai ho~e nhi~u phe eanh e6 dong bi ehia re khi~n eho vi~e giaith~ se la phuong an co IQ'ihO'n ea eho toan th~ e6 dong.
Di~u 51. Gia h~n ho~t dQng
.1. HQi d6ng quail tri se tri~u t~p hQP D?i hQi d6ng e6 dong it nh~t bay thimg truO'e khi k~t thuetho'i h<;lnho?t dQng d~ e6 dong co tht bi€u quy€t v~ vi~c gia IWI1ho?t dQl1g elta Cong ty themmQt thbi gian thea d~ 11gbi ella HQi d6ng quan tri·
43
2. Thci han heat dong Cong ty se duoc gia han them khi dLfQ'C56 c6 dong dl,ii dien it nhAt 51 %
tong 56 phieu bi~u quyet cua tfrt ca c6 dong du hop Dai hoi d6ng c6 dong chAp thuan.
Di~u 52. Thanh If
I. T6i thieu sau thang truce khi k6t thuc thoi han hoar dong cua Cong ty hoac sau khi co motquyet dinh giai th~ Cong ty, HQi d6ng quan tri phai thanh I~pBan thanh Iy gom ba thanh vien.Hai thanh vien do Dai hQi d6ng c6 dong chi dinh va mot thanh vien do HQi d6ng quan tr] chidinh til' mot cong ty kiem toan doc I~p. Ban thanh Iy se chuan bi cac quy ch6 hoat dong cuaminh. Cac thanh vien cua Ban thanh Iy c6 th~ dlfQ'CIva chQn trang s6 nhan vien Cong ty ho?cchuyen gia dQc I~p. TAt ca cac chi phi lien quan d~n thanh Iy se dLfQ'CCong ty lfU tien thanhtmin truo-c cac khoan nq khac cua Cong ty.
2. Bah thanh Iy c6 tnich nhi~m bao cao cho CO" quan dang ky killh doanh v~ ngay thimh l~p vangay b~t dilu ho~t dQng. K~ tlf tho-i di€m d6, Ban thanh Iy se thay m?t Cong ty trang tfrt d. caccong vi~c lien quan d~n thanh Iy C6ng ty tnr6cToa an va cac CO" quan hanh chinh.
3. TiSn thu du-qc tll' vi~c thanh Iy se dlrqc thanh toan thea th(r t~rsau:
a. Cac chi phi thanh Iy;
b. Ti~n luO'ng va chi phi bflOhi~m cho cong nhan vien;
c. Thu~ va cac kho{lI1nQP co tinh chfrt thu~ ma Cong ty phai tra cho Nha nuo-c;
d. Cac khoi'lI1.yay (n6u c6);
e. Cac khoan n9 khac clla Cong ty;
f. s6 du con I~i sau khi da thanh toan tAt ca cac khmln nq tir m~lc (a) d6n (e) tren day se duqcphan chia cllo cae c6 dong. Ca.c c6 ph~ lfU dai se uu tien thanh toan truO-c.
XVIII. GIAI QUYET TRANH CHAP NOI BO
Di~u 53. Giiii quy~t tranh ch§p nl)i hI)
J. Truo'ng hQ'pphat sinh tranh chAp hay khi~u n~i c6 lien quan to-i ho~t dQng cua Cong ty hay to-iqUY~11cua cac c6 dong phat sinh tlr DiSu I~ hay tlr bfrt clr quy~n ho?c nghia V1,I do Lu~t Doanhnghi~p hay cac lu~t khac ho?c cac quy dinh hfmh chfnh quy dinh, giu'a:
a. C6 dong vo-iCong ty; ho?c
b. C6 dong vo-iHQi d6ng quan tri, T6ng giam d6c hay Nguo'i diSu hanh khac.
Cac ben lien quan se c6 g~ng gii'ti quy~t tranh chAp d6 thong qua thu'O'ng IlfQ:ngva hoa giai.Trtr truo'ng IWp tranh chAp lien quan to-i HQi d6ng quan tri hay Chu tich HQi d6ng quill1 tri,ChLItich HQi o6ng qui'm tri se Chll tr] vi~c giai quy~t tranh chAp va se yeu d.u tlrng ben tduhbay cac y~u t6 th~l'c ti~n lien quan d~n tranh chAp trong vong 20 ngay lam vi¢c k~ ttl' ngaytranh GhApphat sinh. Tnro-ng hQ'ptranh ch~p lien quan to-iHQi o6ng quan tri bay Chu tich HQid6ng quan trio bAtCll'ben nao cling co th€ yeu du Toa an kinh t~ chi dinh mQt chuyen gia oQcI~p a€ hanh o<)ng v6:i tu cach la trQng tai eha qua tr]nh giai quy~t tranh ch~p.
44
2. Truong hQ'Pkhong dat duoc quyet dinh hoa giai trong vong 06 (sau) tu~n tir khi b~t d~u qua
trinh hoa giai hoac n~u quy~t dinh cua trung gian hoa giai khong diroc cac ben chip nhan, b~t
cir ben nao cling co th~ dua tranh chftp do ra Tea an co tham quyen giai quyet.
3. Cac ben se tlJ chiu chi phi cua minh co lien quan toi thu tuc thuong IUQng va hoa giai. Cac chi
phi cua Toa an se do Toa phan quyet ben nao phai chiu,
XIX. BO SUNG vA sirA DOl DIEU Lt
Di~u 54. B6 sung va sua tt6i Di~u I~
1. Vi~c b6 sung, sua d6i DiSu l~ nay phai duoc Dai hQi d6ng c6 dong xem xet quyet dinh.
2. Trong tnrong hQ'P co nhirng quy dinh cua phap Iu?t co lien quan d€n heat dQng cua Cong ty
chua duoc dS c~p trong ban HiSu I~ nay hoac trong tnrong hQ"pco nhfrng quy dinh moi cua
pllap lu~t khac voi nhung diSu khoan trong DiSu I~ nay thi nhfrng quy djnh clla phap lu~t d6
duO'ng nhien dl1Q"cap d1,lngva diSu chinh ho~t dQng cua Cong ty.
XX. NGAy HItU Ll/C
Di~u 55. Ngay hi~u l1!c
1. Ban di€u l~ nay g6m XX chuang 56 diSu, dUQ"cD~i hQi d6ng c6 dong Cong ty C6 ph§nThanh
Thanh Cong - Bien Hca nhit trf sua d6i thong qua thea Nghi quy€t Dl;li hQi d6ng c6 dong
thm'mg nien nien dQ 2018-2019 s6 09/2019INQ-DHI>CD ngay 1411012019 va Nghi quy~t
HQi d6ng quan tri s6.Ao.o..l2020INQ-HDQT ngay.J.J..I.A!l..lJJ)J..Qva cung chip thu~n hi~u h.xcto~mvan cua DiSu l~ nay.
2. DiSu l~ dUQ"cl~p thanh 10 bim, co gia tri nhu nhau, trong do:
a. 01 ban nQP t~j Phcng cong chung Nha mroc cua dia phuO'ng
b. 05 ban dang leY t~i cO' quan chinh quySn thee quy djnh cua Uy ban nhan dan tlnh, thanhph6.
c. 04 ban luu trfr t~i Van phong Cong ty.
3. DiSu I~nay 13duy nhftt va chinh thuc cua Cong ty
4. Cac ban sao ho~c trfch 11,lcDiSu l~ Cong ty phai co chfr ky cua CM tich HQi d6ng quim tri
ho~c t6i thi~u mQt phAn hai t6ng s6 thanh vien HQi d6ng quan tri mo·i co gia trio
Di~u 56. Chii' ky clla ngll'Oitt~i di~n theo phap lu~t clla Cong ty.
HUYNH BicH NGQC
45