wp-work procedure wi-work instruction หัวใจสำคัญของ...
DESCRIPTION
WP-Work Procedure WI-Work Instruction หัวใจสำคัญของ การประกัน คุณภาพ ( EdPEx ). www.themegallery.com. ความสำคัญของ WP & WI. 1. Work Procedure/ Work Flow. 2. ระบบเอกสาร. KPIs. 3. 5. Work Instruction ( วิธีปฏิบัติงาน). 4. Contents. วิทยากร. ผู้ช่วยศาสตราจารย์ ดร. ศีขรินทร์ สุขโต - PowerPoint PPT PresentationTRANSCRIPT
LOGO
WP-Work ProcedureWI-Work Instruction
หวใจสำ�คญของ ก�รประกนคณภ�พ
(EdPEx)www.themegallery.com
Contents
คว�มสำ�คญของ WP & WI
1
Work Procedure/ Work Flow
2
ระบบเอกส�ร3
Work Instruction (วธปฏบตง�น)
4KPIs5
2
วทยากร ผชวยศ�สตร�จ�รย ดร. ศขรนทร สขโต ภ�ควช�วศวกรรมอตส�หก�ร คณะวศวกรรมศ�สตร
มห�วทย�ลยขอนแกน ตำ�แหนงบรห�ร ผชวยอธก�รฯฝ�ยก�รประกนคณภ�พ วศวกรฝ�ยผลต บรษท สระบรซเมนต
ผจดก�รฝ�ยว�งแผนและควบคมก�รผลต บรษท เอน เค แอพพ�เรล
ทปรกษ� บรษท ทเฮชเคก�รเมนต จ. สรนทร อ�จ�รยพเศษ วช�ก�รจดก�รอตส�หกรรม วช�วศวกรรม
คว�มปลอดภย วช�สถตวศวกรรม วช�ก�รศกษ�ก�รเคลอนไหวและเวล� และวช�เศรษฐศ�สตรวศวกรรม ทมห�วทย�ลยเกษมบณฑต มห�วทย�ลยศรปทม มห�วทย�ลยเกษตรศ�สตร วทย�เขตศรร�ช� ภ�ควช�เทคโนโลยก�รผลต คณะเทคโนโลย ม.ข.
วทย�กรด�นวศวกรรมคว�มปลอดภย ด�นก�รจดก�รอตส�หกรรม
วทย�กรด�นก�รประกนคณภ�พก�รศกษ� และ ม�ตรฐ�นก�รทำ�ง�น
รองคณบดฝ�ยกจก�รพเศษ (QA) คณะวศวฯ ม.ข. ทปรกษ�ประจำ�ศนยบมเพ�ะวส�หกจ มข. , ITAP, สสท. ทปรกษ� LEAN & 6 Sigma บรษทไนซแอพพ�เรลกรป
3
WP & WI ทำ�.......ทำ�ไม ?
คณภ�พก�รบรก�ร
ก�รปรบปรงตอเนอง
ม�ตรฐ�นก�รทำ�ง�น
สงทำ�ไม ?
ถกสงใหทำ� ?
4
ก.พ.ร.ทงหมด คอ คณภ�พ
ก�รทำ�ง�น ?
5
ก.พ.ร.
6
7
PMQA
8
ส.ก.อ. และ สมศ.
9
LOGO
LOGO
แยกก�รประเมน IQA และ EdPEx
EdPEx
IQAสกอ.
ภ�ควช�และหนวยง�นเทยบเท�คณะ
ทมผตรวจประเมน
พ.ค.ม.ย.
กรกฎาคม ส.ค. ก.ย. ต.ค. พ.ย. ธ.ค.
22 คณะ 22 คณะ + 22 หนวยง�น
12
ก�รจดทมคณะกรรมก�รตรวจประเมน EdPEx
วทย�ศ�สตรสขภ�พ7 คณะ
กลมคณะวทย-เทคโน10 คณะ
EdPEx
A B
หนวยง�นสนบสนน22 หนวยง�น
Dคณะมนษยศ�สตรและสงคมศ�สตร
5 คณะ
C
กรรมก�รทมท 1 กรรมก�รทมท 2
กรรมก�รทมท 3 กรรมก�รทมท 4
ทมกรรมก�รสงห�คม 55
กนย�ยน 55
พฤศจก�ยน 55ตล�คม 55ทม
กรรมก�ร
7 คณะ
• สร�งทม WORK• สร�งม�ตรฐ�นในก�รประเมนต�มเกณฑ EdPEx ของแตละกลม• กระบวนก�รเทยบเคยงผลก�รดำ�เนนง�น /แนวปฏบตทด• ก�รเรยนรรวมกนระหว�งทมผตรวจประเมนและผถกตรวจประเมน• คณะวช�ส�ม�รถตกลงเลอกวนตรวจประเมนรวมกนกบกรรมก�รได • ยดระยะเวล�ก�รปฏบตง�น (site visit 1-2 วน) • ก�รตรวจประเมนเพอสะทอนผลก�รดำ�เนนง�นต�มเกณฑ EdPEx• ก�รจดทำ�ร�ยง�นขอมลปอนกลบอย�งรวดเรวและทนตอก�รใชง�น
LOGO
สดท�ย กจบท ECPE ทมชอเลนว� EdPEx
16
17
นำ�หนกคะแนนต�ม ECPE
•1.1 ก�รนำ�องคกรโดยผนำ�ระดบสง70 คะแนน
•1.2 ธรรม�ภบ�ล 50 คะแนน
หมวด 1 ก�รนำ�องคกร
120 คะแนน•2.1 ก�รจดทำ�ยทธศ�สตร40
คะแนน•2.2 ก�รนำ�กลยทธไปปฏบต45
คะแนนหมวด 2 ก�รว�งแผนเชง
ยทธศ�สตร85 คะแนน
•3.1 คว�มผกพนของลกค�40 คะแนน
•3.2 เสยงของลกค�45 คะแนน
หมวด 3 ก�รมงเนนลกค�
85 คะแนน18
•4.1 ก�รวด ก�รวเคร�ะห และก�รปรบปรงผลก�รดำ�เนนก�รของ องคก�ร
45คะแนน•4.2 ก�รจดก�รส�รสนเทศและคว�มร
45คะแนน
หมวด 4 ก�รวด ก�รวเคร�ะห และก�รจดก�ร คว�มร
90 คะแนน•5.1 คว�มผกพนของผปฏบตง�น
45คะแนน•5.2 สภ�พแวดลอมของผปฎบตง�น
40คะแนนหมวด 5 ก�รมงเนนผปฏบต
ง�น85 คะแนน
•6.1 ระบบง�น35คะแนน•6.2 กระบวนก�รทำ�ง�น
50คะแนนหมวด 6 ก�รจดก�ร
กระบวนก�ร85 คะแนน
19
•7.1 ด�นก�รเรยนรของผเรยน 100 คะแนน
•7.2 ด�นก�รมงเนนลกค� 70 คะแนน
•7.3 ด�นงบประม�ณ ก�รเงนและตล�ด 70 คะแนน
•7.4 ด�นก�รมงเนนผปฏบตง�น 70 คะแนน
•7.5 ด�นประสทธผลขององคก�ร 70 คะแนน
•7.6 ด�นก�รนำ�องคกร 70 คะแนน
หมวด 7 ผลลพธ450
คะแนน
คะแนนรวม 1,000 คะแนน20
21
8 Bands
22
ฝรงเรยก BPIBusiness Process Improvement
23
ญปนเรยก กระด�ษมวนม�กก�ม
24
สำ�หรบ TOYOTA มนคอ DNA
25
ด�นก�รผลต ผลตเทาทจำาเปน หยดผลตทนททผดพลาด กำาจดทกสงทไมเพมมลคา
ด�นก�รจดก�รคน ใหความสำาคญกบพนกงานทกคน ใชศกยภาพของพนกงานอยางเตมท เชอมนในความรบผดชอบและอำานาจหนาทของ
พนกงาน
TPS
26
LEAN เรยก S.O.P. Standard Operation Procedure/ Standard Work
27
15 ก.ย. 2543 (หองสมด)
28
ไคเซน (KAIZEN)
29
PDCA = ฉนทะ วรยะ จตตะ วมงส�
30
PDCA = ฉนทะ วรยะ จตตะ วมงส�อทธบ�ท หรอ อทธบ�ท 4 หม�ยถง ฐ�นหรอหนท�งส
คว�มสำ�เรจ หรอเครองใหถงคว�มสำ�เรจ เครองสำ�เรจสมประสงค ท�งแหงคว�มสำ�เรจ คณธรรมทนำ�ไปสคว�มสำ�เรจแหงผลทมงหม�ย ฉนทะ (ความพอใจ) คอ ความตองการทจะทำา ใฝใจรก
จะทำาสงนนอยเสมอ และปรารถนาจะทำาให ไดผลดยงๆขนไป
วรยะ (ความเพยร) คอ ขยนหมนประกอบสงนนดวยความพยายาม เขมแขง อดทน เอาธระไมทอถอย
จตตะ (ความคด) คอ ตงจตรบรในสงททำา และทำาสงนนดวยความคด เอาจตฝกใฝ ไมปลอยใจใหฟงซานเลอนลอยไป
วมงสา (ความไตรตรอง หรอ ทดลอง) คอ หมนใชปญญา พจารณาใครครวญ ตรวจหาเหตผล และตรวจสอบขอยงหยอนในสงททำานน มการวางแผน วดผล คดคนวธแกไขปรบปรง เปนตน
31
32
KPIs……. วดไมได จดก�รไมได
33
ทำ�ไมตอง KPIs
34
หนท�งสคณภ�พ
35
Flow Chartstart
กำ�หนดตวแปรและใหค�เรมตน
รบขอมล
กระบวนก�รยอย #1
ตรวจสอบก�รทำ�ง�น
แสดงขอคว�ม
ทำ�ตอหรอไม
Start #1
กำ�หนดตวแปรและใหค�เรมตน
รบขอมล
End #1
วนรอบก�รทำ�ง�น 10 รอบ
คำ�นวณ...
Y
N
NY
stop37
Work Flow
38
Strategic Operatio
nNormal
OperationCore Process
Support Process
Vision or Crisis
O/P 1 O/P 3O/P 2
Output
House of Organization Activity
Outcome Input
Efficiency
Objective
Effectiveness
Result
39
“ลกค�มกตดสนเกยวกบคณภ�พของบรก�รทเข�รบ
จ�กก�รประเมนบคคลทเปนผใหบรก�ร ”
เกรดคว�มร ลกค� และคว�มพงพอใจ“ ”คณภ�พก�รบรก�ร และคว�มพงพอใจ
40
สญลกษณจดเชอมตอกบกระบวนง�นอน
จดเรมตนและสนสดกระบวนง�น
กจกรรมง�น/ขนตอนในกระบวนง�น
จดตดสนใจ
เอกส�ร - ขอมลนำ�เข� / ผลผลต / ร�ยง�นทศท�งก�รเคลอนทของกระบวนง�น
จดเชอมตอ41
1
ผรบบรก�ร หนวยง�นท 1 หนวยง�นท 2ยนคำารองดวยตนเองหรอไม
ตรวจสอบขอมลทม (แบบฟอรม, ระบบ,
เปนตน)
จำาเปนตองใหผรบบรการตดตอไป
ยงสำานกงาน/หนวยงานอนหรอไม
นำาผรบบรการไปตดตอหนาตาง
ฝายตอนรบทเหมาะสม
ตรวจสอบความสมบรณของใบสมคร
ไดรบคำารองทางไปรษณยหรอไม
ไมใช
ใช
บนทกคำารองจากเครองตอบรบอตโนมต
มอบหมายผตรวจสอบ
คำารอง
สนสด
ใช
ไมใช
ไมใช
วจยระบบสารสนเทศของผรบบรการ
2
ใช
นำาผรบบรการไปตดตอหนาตาง
ฝายตอนรบทเหมาะสม
5 นาท
8 นาท
15 นาท
15 นาท
15 นาท
รปเพชรแสดงจดตดสนใจ
แกนนอน: แสดงบทบาทผรบผดชอบ (เชน ผดแล)แกนตง: แสดงเวลาทใชในแตละกจกรรม
รปสเหลยมแสดงกจกรรม
ลกศรแสดงทศทางการเคลอนท
รปวงรแสดงจดสนสดของกระบวนงาน
รปวงกลมเชอมตอ ไปยงหนาถดไป
รปสามเหลยมแสดงการเชอมตอกบกระบวนงานอน
42
High
Low
Could Be (Best-in-Class)
As Is (Current State)
Time
Should Be (new As Is)
Should Be (new As Is)
Should Be (new As Is)Cyc
le T
ime
and
Def
ects
เป�หม�ย : ลดรอบเวล� และ คว�มผดพล�ด
43
Good Practice
44
Good Practice
45
Work Flow วตถประสงคเพอใหมคว�มร คว�มเข�ใจ ในหลกก�รหรอ
แนวท�งในก�รจดทำ�เอกส�รทจำ�เปนในองคกรเข�ใจโครงสร�งเอกส�รในระบบม�ตรฐ�น
ส�กลส�ม�รถจดทำ�คมอก�รปฏบตง�นของหนวย
ง�นตนเองไดอย�งมประสทธภ�พส�ม�รถนำ�เครองมอต�ง ๆ เพอม�ชวยในก�ร
วเคร�ะหและชวยในก�รปรบปรงกระบวนก�รทำ�ง�นในหนวยง�นตนเองได
เข�ใจและทร�บประโยชนในก�รควบคมเอกส�รและวธก�รควบคม 46
โครงสร�งของระบบเอกส�รใน องคกร
47
ระดบท 2: ระเบยบปฏบต // คมอก�รปฏบตง�น
(Procedure / Work Manual) เปรยบเสมอนแผนทบอกเสนท�งก�รทำ�ง�นท
มจดเรมตน และสนสดของกระบวนก�รระบถงขนตอนและร�ยละเอยดของ
กระบวนก�รต�งๆ ขององคกรและวธควบคมกระบวนก�รนน
มกจดทำ�ขนสำ�หรบลกษณะง�นทซบซอน มหล�ยขนตอนและเกยวของกบคนหล�ยคน
ส�ม�รถปรบปรงเปลยนแปลงเมอมก�รเปลยนแปลงก�รปฏบตง�น
48
ระดบท 2: ระเบยบปฏบต // คมอก�รปฏบตง�น
(Procedure / Work Manual)
49
วตถประสงค Work Manual1.เพอใหก�รปฏบตง�นในปจจบนเปน
ม�ตรฐ�นเดยวกน2.ผปฏบตง�นทร�บและเข�ใจว�ควรทำ�อะไร
กอนและหลง3.ผปฏบตง�นทร�บว�ควรปฏบตง�นอย�งไร
เมอใด กบใคร4.เพอใหก�รปฏบตง�นสอดคลองกบนโยบ�ย
วสยทศน ภ�รกจ และเป�หม�ยขององคกร5.เพอใหผบรห�รตดต�มง�นไดทกขนตอน6.เปนเครองมอในก�รฝกอบรม7.ใชเปนเอกส�รอ�งองในก�รทำ�ง�น8.ใชเปนสอในก�รประส�นง�น
50
โครงสร�ง1. วตถประสงค2. ขอบเขต3. คำ�จำ�กดคว�ม4. คว�มรบผดชอบ5. ระเบยบปฏบต (ขนตอน)6. เอกส�รอ�งอง7. แบบฟอรมทใช8. เอกส�รบนทก
51
ประโยชน Work Manual ไดง�นทมคณภ�พต�มทกำ�หนด ผปฏบตง�นไมเกดคว�มสบสน แตละหนวยง�นรง�นซงกนและกน บคล�กรหรอเจ�หน�ทส�ม�รถทำ�ง�นแทนกนได ส�ม�รถเรมปฏบตง�นไดอย�งถกตองและรวดเรวเมอ
มก�รโยกย�ยตำ�แหนงง�น ลดขนตอนก�รทำ�ง�นทซบซอนและซำ�ซอน ลดขอผดพล�ดจ�กก�รทำ�ง�นทไมเปนระบบ เสรมสร�งคว�มมนใจในก�รทำ�ง�น ทำ�ใหเกดคว�มสมำ�เสมอในก�รปฏบตง�น ลดคว�มขดแยงทอ�จเกดขนในก�รทำ�ง�น ลดก�รตอบคำ�ถ�ม ลดเวล�ในก�รสอนง�น ทำ�ใหก�รทำ�ง�นเปนมออ�ชพ เปนสถ�นะเรมตนในก�รออกแบบระบบง�นใหมและ
ปรบปรงง�น 52
ระดบท 3: วธปฏบตง�น//วธก�รทำ�ง�น (Work Instruction)
วธก�รปฏบตง�นจะมร�ยละเอยดวธก�รทำ�ง�นเฉพ�ะ หรอแตละขนตอนยอยของกระบวนก�ร เปนขอมลเฉพ�ะ คำ�แนะนำ�ในก�รทำ�ง�นและรวมทงวธทองคกรใชในก�รปฏบตง�นโดยละเอยด
ก�รจดทำ�เอกส�รวธปฏบตง�น ไมมโครงสรางทชดเจน เขยนไดหลายลกษณะตาม
ความเหมาะสมของงาน ควรเขยนใหเขาใจงาย มความยดหยนและรดกม ใชคำาศพทใหเหมาะสมกบผใชงานเอกสาร อาจเปนขอความ Flow chart รปภาพ รปการตน
หรอวดโอ53
ประโยชนของเอกส�รวธปฏบตง�น
ผปฏบตง�นทร�บร�ยละเอยดและทำ�ง�นไดอย�งถกตอง
ทร�บถงตำ�แหนงง�นทรบผดชอบทร�บถงเทคนควธก�รทำ�ง�นม�ตรฐ�น = คณภ�พ
54
ระดบท 4:แบบฟอรม บนทกและเอกส�รสนบสนน
เปนเอกส�รทใชในก�รทำ�ง�นเพอใหง�นนนๆ มคว�มสมบรณ
แบบฟอรม (Forms) ใชสำาหรบลงบนทกผลการทำางานและผลลพธทไดจาก
การทำางานในระบบบรหารคณภาพบนทก (Record)
จะถกเกบไวสำาหรบการเรยกออกมาใชและควบคมตามกระบวนการควบคมบนทก
เอกส�รสนบสนน (Support Document) เอกสารทใชอธบายรายละเอยดปลกยอยในการทำางาน
ในรปแบบทองคกรมใชอย เชน พระราชบญญต กฎหมาย หนงสอชแจง มาตรฐานตาง ๆ เปนตน
55
ประโยชนของแบบฟอรมและเอกส�รสนบสนน
ทำ�ใหก�รทำ�ง�นนนๆ มคว�มสมบรณ ครบถวน
เปนเอกส�รอ�งองในก�รทำ�ง�นทำ�ใหไมทำ�ง�นผดขนตอนปองกนอบตเหต ทำ�ง�นไดอย�ง
ปลอดภยลกษณะของเอกส�รก�รปฏบตง�นทด
กระชบ ชดเจน เขาใจไดงาย เปนประโยชนสำาหรบการทำางานและฝก
อบรม เหมาะสมกบองคกรและผใชงานแตละ
กลม มความนาสนใจ นาตดตาม มความเปนปจจบน (Update)ไมลาสมย แสดงหนวยงานทจดทำา วนทบงคบใช มตวอยางประกอบ
56
12 ขนตอนก�รจดทำ�เอกส�รก�รปฏบตง�น
1. ศกษ�ร�ยละเอยดของง�นจ�กเอกส�ร2. สงเกตก�รปฏบตง�นจรง3. จดทำ� Work Flow อย�งง�ย4. จดทำ�ร�ยละเอยดในแตละขนตอน5. มก�รทดสอบโดยใหผปฏบตง�นอ�น และผทไมไดปฏบตง�นอ�น6. ตรวจสอบกบนตกร ว�มประเดนใดขดตอกฎหม�ย หรอกฎระเบยบของท�งหนวยง�นหรอไม ห�กมใหแกไขปรบปรง
7. ขออนมต8. บนทกเข�ระบบก�รควบคมและแจกจ�ยเอกส�ร9. ดำ�เนนก�รแจกจ�ยหรอเผยแพร10. ดำ�เนนก�รฝกอบรมหรอชแจงวธก�รใช11. มก�รทดสอบคว�มเข�ใจของผใชง�น12. รวบรวมขอเสนอแนะ เพอปรบปรงคมอใหเกดประสทธภ�พสงสด
57
ตวอย�งระเบยบปฏบต
58
ตวอย�งระเบยบปฏบต (ตอ)
59
1. วตถประสงค (Objectives) คว�มหม�ย
เปนการชแจงใหผอานทราบถงวตถประสงคในการจดทำาเอกสารเรองนขนมา
ตวอย�ง วตถประสงคเรอง คมอการตรวจสอบภายใน:
เพอใหมนใจว�ไดมก�รปฏบตต�มขอกำ�หนด ระเบยบ หลกเกณฑเกยวกบก�รตรวจสอบภ�ยในทกำ�หนดไวอย�งสมำ�เสมอและมประสทธภ�พ สอดคลองกบนโยบ�ยและวตถประสงคขององคกร:60
2. ขอบเขต (Scope) คว�มหม�ย
เปนการชแจงใหผอานทราบถงขอบเขตของกระบวนการในคมอวาครอบคลมตงแตขนตอนใด ถงขนตอนใด หนวยงานใด กบใคร ทใด และเมอใด
ตวอย�ง ขอบเขตเรอง คมอการตรวจสอบภายใน:
ระเบยบก�รปฏบตนครอบคลมขนตอนก�รตรวจสอบภ�ยในของผตรวจสอบภ�ยในและผรบก�รตรวจสอบ ตงแตก�รว�งแผนก�รตรวจสอบ ก�รดำ�เนนก�รตรวจสอบ ก�รจดทำ�ร�ยง�นผลก�รตรวจสอบ และก�รตรวจตดต�มซำ� สำ�หรบทกครงทมก�รตรวจสอบ ของกรมควบคมโรค กระทรวงส�ธ�รณสข:
61
3. คำ�จำ�กดคว�ม (Definition)คว�มหม�ย:
เปนการชแจงใหผอานทราบถงคำาศพทเฉพาะซงอาจเปนภาษาไทยหรอภาษาองกฤษ หรอคำายอ ทกลาวถงภายใตระเบยบปฏบตนนๆ เพอใหเปนทเขาใจตรงกน
ตวอย�ง คำาจำากดความ เรอง คมอการตรวจสอบภายใน
• Auditor = ผตรวจสอบทไดรบมอบหมายอยางเปนทางการ
• Auditee = แผนก หนวยงาน หรอบคคลผไดรบการตรวจสอบ
• CAR = Corrective Action Report - การรองขอใหดำาเนนการแกไข
62
4. หน�ทคว�มรบผดชอบ (Responsibilities)คว�มหม�ย:
เปนการชแจงใหผอานทราบวามใครบางทเกยวของกบระเบยบปฏบตนน ๆ โดยมกจะเรยงจากผอำานาจหรอตำาแหนงสงสดลงมา
ตวอย�ง หนาทความรบผดชอบเรอง : คมอการตรวจ
สอบภายใน• ผอำานวยการกอง: อนมตแผนการตรวจสอบ
ตดตามและพจารณาผลการตรวจสอบ ภายใน• หวหนากลมทกกลม: รบทราบและใหความรวมมอ
ในการตรวจสอบ• นกวชาการ 6 ว.: จดทำาแผน ดำาเนนการตรวจสอบ
สรปผลและตดตามผล
63
5. ขนตอนก�รปฏบตหรอระเบยบปฏบต
(Procedure)คว�มหม�ย
เปนการอธบายขนตอนการทำางานอยางละเอยด วาใคร ทำาอะไร ทไหน อยางไร เมอใด โดยสามารถจดทำาไดในรปแบบตาง ๆ ไดแก การใชขอความอธบาย การใชตารางอธบาย การใชแผนภม และการใช Flow Chart
ตวอย�ง ก�รเขยนขนตอนก�รปฏบต5.1 เขยนร�ยละเอยดเอกส�รทตองก�รจดทำ� แกไขหรอเปลยนแปลง5.2 พจ�รณ�เหตผลก�รขอจดทำ� แกไขหรอเปลยนแปลง5.3 ดำ�เนนก�รจดทำ�5.4 แจกจ�ยสำ�เน�เอกส�ร5.5 บนทกก�รแจกจ�ย
64
6. เอกส�รอ�งอง (Reference Document)คว�มหม�ย:
เปนการชแจงใหผอานทราบถงเอกสารอนใดทตองใชประกอบคกนหรออางองถงกน เพอใหการปฏบตงานนนๆ สมบรณ ไดแก ระเบยบปฏบตเรองอน พระราชบญญต กฎหมาย กฎระเบยบ หรอวธการทำางาน เปนตน
ตวอย�ง เอกส�รอ�งองเรอง : คมอก�รตรวจสอบภ�ยใน ระเบยบการปฏบตเรองการแกไขและปองกน
(QP-QMR-01) ระเบยบปฏบตเรองการทบทวนโดยฝายบรหาร
(QP-QMR-02)65
7. แบบฟอรมทใช (Form)คว�มหม�ย:
เปนการชแจงใหผอานทราบถงแบบฟอรมตาง ๆ ทตองใชในการบนทกขอมลของผทเกยวของ ในการปฏบตงานของกระบวนการนน ๆ
ตวอย�ง แบบฟอรมเรอง : คมอก�รตรวจสอบภ�ยใน แบบวางแผนการตรวจสอบภายใน (Audit
Plan) (F-AD -01) แบบคำาถามการตรวจสอบภายใน (Audit
Checklist) (F-AD -02) แบบรายงานผลการตรวจสอบภายใน (Audit
Report) (F-AD -03)
66
8. เอกส�รบนทก (Record) คว�มหม�ย
เปนการชแจงใหผอานทราบวาบนทกใดบางทตองจดเกบเพอเปนขอมลหรอหลกฐานของ
การปฏบตงานนน ๆ พรอมทงระบถงผรบผด ชอบในการจดเกบ สถานท ระยะเวลา และวธ
การจดเกบตวอย�ง เอกส�รบนทก เรอง คมอก�ร
ตรวจสอบภ�ยใน:
67
ก�รเขยนขนตอนก�รปฏบต ง�นมหล�ยแบบ...........
ขอคว�มทงหมด (Wording)
ต�ร�ง (Table)แผนภมจำ�ลอง (Model)ผงก�รไหลของก�รปฏบตง�น (Flow Chart)68
ก�รเขยนขนตอนแบบ ขอคว�มขนตอนก�รรบก�รฝกอบรม
69
ก�รเขยนขนตอนแบบต�ร�ง
70
ก�รเขยนขนตอนแบบแผนภม
71
ก�รเขยนขนตอนแบบ Flow Chart
72
เทคนคก�รจดทำ�คมอใหเข�ใจง�ย และน�สนใจ
ก�รใชภ�พถ�ยอ�งอง
ก�รใชภ�พก�รตน
ก�รใชแบบฟอรมบนทก
ก�รใช Multi Media
73
ก�รนงปฏบตง�นกบ คอมพวเตอร
74
75
76
เมอใดทตองปรบปรงคมอ และทำ�อย�งไรเมอมก�รปรบเปลยนนโยบ�ย กระบวนก�รทำ�ง�น
เมอมก�รปรบเปลยนผรบผดชอบ แบบฟอรม หรอเอกส�รอ�งองต�งๆ
ควรมก�รทบทวนกระบวนก�รทไมมก�รเปลยนแปลง อย�งนอยทก ๆ 3 ป เพอใหแนใจว�ยงเปนฉบบปจจบน (Update) อย เสนอเรองเพอขออนมตจ�กเจ�ของเรองเดมหรอผ
มอำ�น�จอนมต ดำ�เนนก�รปรบปรงต�มคว�มเหม�ะสมตอก�ร
ปฏบตง�น บนทกประวตก�รปรบปรงว�ไดเปลยนแปลงเรอง
ใด ดำ�เนนก�รแจกจ�ยเพอทดแทนเอกส�รคมอฉบบ
เดม นำ�เอกส�รคมอฉบบเดมกลบม�ทำ�ล�ย เกบเอกส�รคมอตนฉบบของเดมเพอใชอ�งอง
77
ก�รควบคมเอกส�รระบบก�รจดก�รด�นเอกส�ร
ครอบคลมตงแต กระบวนก�รในก�รจดทำ� ก�รทบทวน ก�รอนมต ก�รแจกจ�ย ก�รยกเลก และก�รทำ�ล�ย
เหตผลของก�รควบคมเอกส�ร เพอใหมนใจวา มเอกสารทจำาเปนตอง
ใช เอกสารปฏบตงานมความถกตองและ
ทนสมยการปฏบตงานไปในทศทางเดยวกน
78
ระบบการจดลำาดบเลขตองง�ยตอก�รเข�ใจ มคว�มตอเนอง
เปดชองใหส�ม�รถแกไข เพมเตมไดตวอย�ง ไดแกAA-BB-CCAA = ประเภทของเอกส�รBB = ชอยอของหนวยง�นเจ�ของ
เอกส�รCC = ลำ�ดบเลขทของเอกส�ร
79
วธก�รควบคมเอกส�รมขนตอนก�รจดก�รเรองเอกส�ร
(Document Procedure)มหม�ยเลข หมวดหมเอกส�ร (Index,
Number)อนมตเอกส�รโดยผทอำ�น�จ (Approval)มเอกส�รหลก (Master List) มก�รชบง (Identification)ควบคมก�รแจกจ�ยเอกส�ร (Distribution
List)ควบคมก�รเรยกเกบเอกส�รฉบบทล�
สมย(Obsolete) ควบคมเอกส�รทงจ�กภ�ยในและภ�ยนอก
(Internal & External Document Control)
80
ทำาไมตอง KPIsวดไมได จดก�รไมไดCan’t measure, can’t manage
81
82
83
84
85
86
87
88
89
ทำาไมตอง KPIs
90
ทำาไมตอง KPIs
91
องคกร
หนวยง�น
บคคล
บรก�ร คอ ง�นของเร�
92
LOGO