1

ใบงานคำาชแจง: ใหทานดำาเนนการจดทำาแบบรายงาน ดงน

หนวยงานยอย (กลม/หนวย) : ใหดำาเนนการ ดงน1. จดทำารายงานการตดตามการประเมนผลการควบคมภายใน (แบบตดตาม ปค.5)2. จดทำาแบบประเมนการควบคมภายในดวยตนเอง (แบบ CSA)3. จดทำารายงานการประเมนผลการควบคมภายใน (แบบ ปค.5)(1) จากการตดตามรายงานการประเมนผลการควบคมภายใน ณ วนท 30 ก.ย. 2562 พบวา

กลมนเทศตดตามและประเมนผลการจดการศกษา- งานยกระดบผลสมฤทธทางการเรยน (O – NET) มการ

ปรบปรงการควบคมภายใน จำานวน 3 ขอ ไดดำาเนนการแลวจำานวน 3 ขอ คอ

1. สงเสรมสนบสนนพฒนาครในการจดการเรยนการสอน2. สรางเครอขายทางวชาการภายในและภายนอก3. พฒนาระบบนเทศใหเขมแขง

***ไดดำาเนนการครบถวนทง 3 ขอ ตามระยะเวลาทกำาหนด และสามารถลดความเสยงลงในระดบทยอมรบไดกลมอำานวยการ

- งานเผยแพรขอมลขาวสารและผลงาน มการปรบปรงการควบคมภายใน จำานวน 4 ขอ ไดดำาเนนการแลวทง 4 ขอ คอ

สำาหรบปสนสด วนท 30

เฉล

2

1. แตงตงคณะทำางานสำารวจ วเคราะห จดเกบขอมลอยางเปนระบบดวย ICT

2. พฒนาบคลากรดวยรปแบบตางๆ3. ผบรหารใหความสำาคญงานประชาสมพนธโดยสนบสนนดานงบ

ประมาณ ดานบคลากร4. การจดทำาแผนประชาสมพนธเชงรกใหสอดคลองกบแผนพฒนา

องคกรแตผลการประเมนยงไมเปนไปตามเปาหมาย เนองจากผรบผดชอบดำาเนนกจกรรม/โครงการไมเปนไปตามแผนและขาดการกำากบตดตามอยางตอเนอง จงตองมการปรบปรงการควบคมภายในเพมเตมจากขอมลขางตนนำาไปจดทำาแบบ

ตดตาม ปค. 5

3

กลมนเทศ ตดตาม และประเมนผลการจดการศกษารายงานการประเมนผลการควบคมภายใน

สำาหรบระยะเวลาการดำาเนนงานสนสดวนท 30 เดอนกนยายน พ.ศ. 2561ภารกจตามกฎหมายท

จดตงหนวยงานของรฐหรอภารกจตามแผนการดำาเนนการหรอภารกจ

อนๆ ทสำาคญของหนวยงาน

ของรฐ/วตถประสงค

ความเสยง

การควบคมภายในทมอย การประเมนผล

การควบคมภายใน

ความเสยงทยงมอย

การปรบปรง

การควบคมภายใน

หนวยงาน ทรบผด

ชอบ

งานยกระดบผลสมฤทธทางการเรยน (O – NET) เพอยกระดบผลสมฤทธ ทางการเรยนจากการทดสอบระดบชาตขนพนฐาน (O – NET)ป.6 , ม.3 และ ม.6 ใหสงขน รอยละ 3

ผลสมฤทธ ทางการเรยน จากการทดสอบระดบชาตขนพนฐาน(O – NET) ป.6, ม.3 และ ม.6 ไมเปนไปตามเปาหมาย

1.ศกษาวเคราะหขอมล Test blue print

2. วางแผนการพฒนาและการทดสอบใหครอบคลมมาตรฐานและตวชวดตามกลมสาระการเรยนรหลก3. กำาหนดกจกรรมการจดการเรยนร

กจกรรมการควบคมทกำาหนดไวมการปฏบตซงสามารถลดความเสยงลงไดในระดบหนงแตยงไมบรรลวตถประสงค

งานยกระดบผลสมฤทธทางการเรยน (O – NET) ไมเปนไปตามเปาหมายกำาหนด เนองจาก 1. การจดกจกรรม การเรยนรไมสอดคลอง ตามมาตรฐานและตว

1. สงเสรมสนบสนนพฒนาครในการจดการเรยนการสอน

2. สรางเครอขายทางวชาการภายในและ

31 ม.ค.2562

นายรก ใจด

31 ม.ค.2562

แบบ ปค.5

( ((

(

(6(

(

4

4. พฒนาคลงขอสอบมาตรฐานการศกษา 5. ดำาเนนการจดกจกรรมการเรยนร

6. ดำาเนนการวด ตดตามและประเมนผล 7. สรปและรายงานผล

ทกำาหนดไว ชวด ทกำาหนด 2. ครมทกษะในการจด การเรยนการสอนการคด วเคราะหไมเพยงพอ

ภายนอก

3. พฒนาระบบนเทศใหเขมแขง

นายรก ใจด

31 ม.ค. 2562 นายรก ใจด

กลมนเทศ ตดตาม และประเมนผลการจดการศกษารายงานการตดตามการประเมนผลการควบคมภายใน

ณ วนท 30 เดอนกนยายน พ.ศ. 2562ภารกจตามกฎหมายทจดตงหนวยงานของรฐหรอภารกจตามแผนการดำาเนนการหรอภารกจอนๆทสำาคญของหนวยงานของรฐ/วตถประสงค

ความเสยง

การควบคมภายในทมอย

การประเมนผล

การควบคมภายใน

ความเสยงทยงมอย

การปรบปรงการควบคม

ภายใน

หนวยงาน

ทรบผดชอบ

วธการตดตามและสรปผลการ

ประเมนผล/ขอคดเหน

แบบตดตาม ลายมอชอ........................................... (นายรก ใจด) ตำาแหนง ผอ.กลมนเทศฯ

แบบตดตาม

(2) (3)

(4

( (6 (7

(8)

(1)

5

งานยกระดบผลสมฤทธ ทางการเรยน (O – NET) เพอยกระดบผลสมฤทธทางการเรยน จากการทดสอบระดบชาตขนพนฐาน(O – NET)ป.6 , ม.3 และ ม.6 ใหสงขนรอยละ 3

ผลสมฤทธทางการเรยนจากการทดสอบระดบชาตขนพนฐาน (O – NET)ป.6,ม.3 และ ม.6ไมเปนไปตามเปาหมาย

1.ศกษาวเคราะหขอมล Test blue print

2.วางแผนการพฒนาและการทดสอบใหครอบคลมมาตรฐานและตวชวดตามกลมสาระการเรยนร หลก 3.กำาหนดกจกรรม การจดการเรยนร 4.พฒนาคลงขอสอบมาตรฐานการศกษา กจกรรมการเรยนร 5. ดำาเนนการ

ก จกรรมการค ว บ ค มท ก ำาหนดไว ม การปฏ บต ซ งส า ม า ร ถลดความเสยงล ง ไ ด ใ น ร ะ ด บ ห น งแ ต ย งไ ม บ ร ร ล วตถประสงค ทกำาหนดไว

งานยกระดบผลสมฤทธทางการเรยน (O– NET)ไมเปนไปตามเปาหมายกำาหนด เนองจาก 1.การจดกจกรรม การเรยนรไมสอดคลอง ตามมาตรฐานและตวชวดทกำาหนด 2. ครมทกษะในการจดการเรยนการสอนการคด วเคราะหไมเพยงพอ

1. สงเสรมสนบสนนพฒนาครในการจด การเรยนการสอน 2. สรางเครอขายทางวชาการภายในและภายนอก

3. พฒนาระบบนเทศใหเขมแขง

31 ม.ค. 2562นายรก ใจด

31 ม.ค. 2562นายรก ใจด

31 ม.ค. 2562นายรก ใจด

จ า ก ก า รตดตามเอกสารพ บ ว า

1.มการพฒนาคร โดยจดป ร ะ ช ม เชงปฏบตการย ก ร ะ ด บ ผ ลส ม ฤ ท ธ ก า รเรยนการสอน

2.มการสร างเครอขายทางว ช า ก า รครอบคลมกลมเ ป า ห ม า ย 3.มการพฒนาร ป แ บ บ ก า รน เ ท ศ โ ด ย ใ ช COACHING TEAMSและระบวนการ PLC

6

จดกจกรรมการเรยนร 6. ดำาเนนการวด ตดตามและประเมนผล7. สรปและรายงานผล

ภารกจตามกฎหมายทจดตงหนวยงานของ

รฐหรอภารกจตามแผนการดำาเนน

การหรอภารกจอนๆทสำาคญของหนวยงานของรฐ/วตถประสงค

ความเสยง

การควบคมภายในทมอย

การประเมนผล

การควบคมภายใน

ความเสยงทยงมอย

การปรบปรงการควบคม

ภายใน

หนวยงาน ทรบผด

ชอบ

วธการตดตามและสรปผล การประเมน

ผล/ขอคดเหน

แบบตดตาม

(1)

7

ผลการดำาเนนงานการยกระดบผลสมฤทธทางการเรยนสงขน รอยละ 3.5 และ สามารถลดความเสยงลงในระดบทยอมรบได

กลมอำานวยการรายงานการประเมนผลการควบคมภายใน

สำาหรบระยะเวลาการดำาเนนงานสนสดวนท 30 กนยายน พ.ศ. 2561ภารกจตามกฏหมายทจดตงหนวยงานของรฐหรอ

ภารกจตามแผนการดำาเนนการหรอภารกจอนๆ ท

สำาคญของหนวยงานของ

ความเสยง การควบคมภายในทมอย

การประเมนผลการควบคมภายใน

ความเสยงทยงมอย การปรบปรงการควบคม

ภายใน

หนวยงาน

ทรบผดชอบ

แบบ

(2) (4)

ลายมอชอ........................................... (นายรก ใจด) ตำาแหนง ผอ.กลมนเทศฯ

8

รฐ/วตถประสงค

งานเผยแพรขอมลขาวสารและผลงาน 1. เพอเผยแพรขอมลขาวสารของหนวยงานใหสาธารณชนทราบ2. เพอสรางความเขาใจใหกบบคลากรในองคกรและหนวยงานทเกยวของ3. สรางภาพลกษณทดใหหนวยงาน

การเผยแพรขอมลขาวสารและผลงานของหนวยงานไปใหสาธารณชนทราบยงไมทวถง

1. มการประชมและแตงตงคณะทำางาน2. มการจดทำาหลกเกณฑและวธการประสานงาน3.มการรวบรวมขอมล4. จดตงศนยเครอขาย5. มการจดบคลากรผรบผดชอบประสานงานกบกลมเครอขาย6. มการจดกจกรรมกลมสอมวลชนสมพนธ

กจกรรมการควบคมทกำาหนดไวมการปฏบต ซงสามารถลดความเสยงไดแตยงไมบรรลวตถประสงคทกำาหนดไว

จากการดำาเนนงานเผยแพรขอมลขาวสารและผลงานไมบรรลวตถประสงค เนองจาก1. การสำารวจขอมลเครอขายยงไมมประสทธภาพ2. การตดตามประเมนผลยงไมครอบคลมกลมเปาหมายและไมไดนำามาปรบปรงการวางแผนประชาสมพนธ

1. แตงตงคณะทำางานสำารวจวเคราะหจดเกบขอมลอยางเปนระบบดวย ICT 2. ผบรหารควรใหความสำาคญงานประชาสมพนธ โดยสนบสนนดานงบประมาณบคลากรและอปกรณ3. พฒนาบคลากรดวยรปแบบตางๆ4. จดทำาแผนประชาสมพนธเชงรก

30 พ.ย. 2561นายซอ สจรต

31 ม.ค. 2562นายซอ สจรต

28 ก.พ. 2562นายซอ สจรต31 พ.ค. 2562นายซอ สจรต

(1

(3

9

กลมอำานวยการรายงานการตดตามการประเมนผลการควบคมภายใน

ณ วนท 30 กนยายน พ.ศ. 2562ภารกจตามกฏหมายทจดตงหนวยงานของรฐหรอภารกจตามแผนการดำาเนนการหรอภารกจอนๆ ทสำาคญของหนวยงาน ของรฐ/วตถประสงค

ความเสยง การควบคมภายในทมอย

การประเมนผล

การควบคมภายใน

ความเสยงทยงมอย

การปรบปรงการควบคม

ภายใน

หนวยงาน

ทรบผดชอบ

วธการตดตามและสรปผล

การประเมน/ขอคดเหน

งานเผยแพรขอมลขาวสารและผลงาน 1. เพอเผยแพรขอมลขาวสารของหนวยงานใหสาธารณชนทราบ2. เพอสรางความเขาใจใหกบบคลากรในองคกรและหนวยงานทเกยวของ3. สรางภาพลกษณทดใหหนวยงาน

การเผยแพรขอมลขาวสารและผลงานของหนวยงานไปใหสาธารณชนทราบยงไมทวถง

1. มการประชมและแตงตงคณะทำางาน2. มการจดทำาหลกเกณฑและวธการประสานงาน3.มการรวบรวมขอมล4. จดตงศนยเครอขาย5. มการจด

กจกรรมการควบคมทกำาหนดไวมการปฏบตซงสามารถลดความเสยงได แตยงไมบรรลวตถประสงค

จากการดำาเนนงานเผยแพรขอมลขาวสารและผลงานไมบรรลวตถประสงคเนองจาก1. การสำารวจขอมลเครอขายยงไมมประสทธภาพ2. การ

1. แตงตงคณะทำางานสำารวจวเคราะหจดเกบขอมลอยางเปนระบบดวย ICT 2. ผบรหารควรใหความสำาคญงานประชาสมพนธโดยสนบสนนดานงบประมาณ

30 พ.ย. 2561นายซอ สจรต

31 ม.ค. 2562นายซอ สจรต

28 ก.พ.

จากการตดตามเอกสารพบวา1.มการแตงตงคณะทำางานตามคำาสง สพป. ท 29/25612. มการจดสรรงบประมาณ 50,000 บาท3. มการอบรมศกษาดงาน4. เผยแพรบนเวบไซตและแผนพบ สรปผลการดำาเนนงานการเผยแพรขอมลขาวสารยงไมมประสทธภาพเทาทควร เนองจากผรบผดชอบดำาเนน

แบบตดตาม

ลายมอชอ........................................... (นายซอ สจรต) ตำาแหนง ผอ.กลม

(1

(3)

(4)

(7)

(8)

(6)

(5)

10

บคลากรผรบผดชอบประสานงานกบกลมเครอขาย6. มการจดกจกรรมกลมสอมวลชนสมพนธ

ทกำาหนดไว ตดตามประเมนผลยงไมครอบคลมกลมเปาหมายและไมไดนำามาปรบปรงการวางแผนประชาสมพนธ

บคลากรและอปกรณ3. พฒนาบคลากรดวยรปแบบตางๆ4. จดทำาแผนประชาสมพนธเชงรก

2562นายซอ สจรต31 พ.ค. 2562นายซอ สจรต

กจกรรม/โครงการไมเปนไปตามแผนและขาดการกำากบตดตามอยางตอเนอง จงตองทำาแผนการปรบปรงการควบคมภายในตอไป

ลายมอชอ.....................................

( นายซอ สจรต ) ตำาแหนง ผอ . กลมอำานวยการ

11

(2) การวเคราะหตามแบบประเมนการควบคมภายในดวยตนเอง (Control Self Assessment : CSA)1. ใหวเคราะหภารกจตามกฎหมายทจดตงหนวยงานหรอภารกจตามแผนการดำาเนนการหรอภารกจอนๆทสำาคญของหนวยงานพรอมระบวตถประสงค จำานวน 1 เรอง (นำาขอมลไปใส ปค.5 ชอง 1)

1.1 เรอง มาตรฐานสำานกงานเขตพนทการศกษา1.2 วตถประสงค เพอใหสำานกงานเขตพนทการศกษา สามารถบรหาร

จดการตามภารกจ ไดมาตรฐาน มประสทธภาพเกดประสทธผลตามเปาหมาย ผรบบรการพงพอใจและมการพฒนาสความเปนเลศ2.ภารกจนนมขนตอนหรอกระบวนการปฏบตอะไรบาง หรอทำาอยางไรทจะทำาใหบรรลตามวตถประสงค

2.1 ศกษา วเคราะห แนวทางการบรหารจดการของ สพท. มาตรฐาน ตวบงช กรอบการตดตาม หลกเกณฑและวธการประเมนผล รวมถงภารกจอำานาจหนาทของกลมใน สพท.

2.2 สรางทมงาน มอบหมายคณะทำางานรบผดชอบบรหารจดการ ดำาเนนงานตามมาตรฐาน สพท.ตามภารกจของแตละกลมทเกยวของกบมาตรฐาน สพท.

2.3 สอสาร เพอใหคณะทำางาน ผรบผดชอบ บคลากรมความร ความเขาใจ และความสำาคญของมาตรฐาน สพท.

2.4 คณะทำางานกำาหนดเปาหมายและผลผลตทคาดหวงสอดคลองกบบรบทของ สพท. นโยบาย เปาหมายของ สพฐ.

2.5 คณะทำางาน ผรบผดชอบ ขบเคลอนรายงานผลตามปฏทนปฏบตงานทกำาหนด

12

2.6 ประเมนตนเองและจดทำารายงานการประเมนตนเองโดยกำาหนดเปาหมายและผลผลตทคาดหวงของ สพท. และนำาเสนอ สพฐ.

2.7 ศกษา วเคราะห วจย และนำาผลการประเมนทเปนขอมลยอนกลบมาเปนขอมลพนฐานทใชในการเปรยบเทยบและจดทำารายงานประเมนตนเอง เพอจดทำาแผนยทธศาสตรและแผนพฒนาการบรหารและ จดการศกษาของ สพท. ในปตอไป

2.8 ตดตามและสรปรายงานผล

3. ใหวเคราะหขนตอนหรอกระบวนการทปฏบตอย (จากขอ 2) ดำาเนนการอยางไร

13

ขนตอน/กระบวนการปฏบต (จากขอ 2) การดำาเนนการ (นำาขอมลไปใสแบบ ปค.5 ชองท 3)

3.1 ศกษา วเคราะห แนวทางการบรหารจดการของ สพท. มาตรฐาน ตวบงช กรอบการตดตาม หลกเกณฑและวธการประเมนผล รวมถงภารกจอำานาจหนาทของกลมใน สพท.

- จดประชมเชงปฏบตการแนวทางการปฏบตงาน- ศกษาคมอดวยตนเอง

3.2 สรางทมงาน มอบหมายคณะทำางานรบผดชอบบรหารจดการ ดำาเนนงานตามมาตรฐาน สพท. ตามภารกจของแตละกลมทเกยวของกบมาตรฐาน สพท.

-มคำาสงแตงตงคณะทำางานและสรางทมงานผรบผดชอบ

3.3 สอสาร เพอใหคณะทำางาน ผรบผดชอบ บคลากรมความร ความเขาใจ และความสำาคญของมาตรฐาน สพท.

- มการประชมชแจงสรางความรความเขาใจและความสำาคญของมาตรฐาน สพท. ใหแกบคลากรทกคน- มการเผยแพร สอสาร หลากหลายชองทาง

3.4 คณะทำางานกำาหนดเปาหมายและผลผลตทคาดหวงสอดคลองกบบรบทของ สพท. นโยบาย เปาหมายของ สพฐ.

- คณะทำางานศกษา วเคราะหขอมลพนฐานทเกยวของเพอกำาหนดเปาหมายผลผลตและกำาหนดปฏทนปฏบตงาน

3.5 คณะทำางาน ผรบผดชอบ ขบเคลอน รายงานผลตามปฏทนปฏบตงานทกำาหนด

- มการดำาเนนงานและรายงานผลแตไมเปนไปตามเปาหมายทกำาหนด

3.6 ประเมนตนเองและจดทำารายงานการประเมนตนเองโดยกำาหนดเปาหมายและผลผลตทคาดหวงของ สพท. และนำาเสนอ สพฐ.

- ประชมการประเมนตนเองและจดทำารายงานสง สพฐ. ภายในเวลาทกำาหนด

3.7 ศกษา วเคราะห วจย และนำาผลการ -ประชมพจารณาผลการประเมนเพอจด

14

4. ขนตอนหรอกระบวนการทปฏบตอยเปนอยางไร (บรรลวตถประสงค /ไมบรรลวตถประสงค) ถาไมบรรลวตถประสงคมความเสยงอะไร

4.1 จากการประเมนผลการควบคม (นำาขอมลไปใสในแบบ ปค.5 ชองท 4) พบวากจกรรมการควบคมทกำาหนดไวมการปฏบตซงสามารถลดความเสยงไดแตยงไมบรรลวตถประสงคทกำาหนด

4.2 ถาไมบรรลวตถประสงคมความเสยงอยางไร (นำาขอมลไปใสในแบบ ปค.5 ชองท 2)

จากการดำาเนนงานมาตรฐานสำานกงานเขตพนทการศกษาไมบรรลวตถประสงค เนองจากการดำาเนนงานและรายงานผลไมเปนไปตามเปาหมายทกำาหนด

ปญหา/สาเหต(นำาขอมลไปใสในแบบ ปค.5 ชองท 5)

การแกไข (การปรบปรงการควบคม)

(นำาขอมลไปใสในแบบ ปค.5 ชองท 6)

กำาหนดเสรจ/ผรบผดชอบ

(นำาขอมลไปใสในแบบ

ปค.5 ชองท7)ปญหา: การดำาเนนงานและรายงานผลไมเปนไปตามเปาหมายทกำาหนดสาเหต: 1. ขาดความรวมมอของคณะทำางานและผทเกยวของ

2. ขอมลสารสนเทศไมครบถวน ถกตองเปนปจจบน

1. ประชม กำาชบกำาหนดมาตรการใหดำาเนนการตามทกำาหนดไว2. ตงคณะกรรมการสอบทานขอมลสารสนเทศใหถกตองเปนปจจบน

31 ต.ค. 62นางสดสวย งามด31 ต.ค. 62นางสดสวย งามด

15

3. ผรบผดชอบแตละตวบงชรายงานผลลาชา

3. ตดตามผลการดำาเนนงานอยางเปนระบบและตอเนอง

31 ส.ค. 63นางสดสวย งามด

5.จากผลการประเมน ถาพบวายงมความเสยงอย (ปญหา)เกดจากสาเหตอะไร จะแกไขอยางไร ใครเปนคนแกไข

16

กลมอำานวยการรายงานการประเมนผลการควบคมภายใน

สำาหรบระยะเวลาการดำาเนนงานสนสดวนท 30 เดอนกนยายน พ.ศ. 2562ภารกจตามกฏหมายทจดตงหนวยงานของรฐหรอภารกจตามแผนการดำาเนนการหรอ

ภารกจอนๆทสำาคญของหนวยงาน

ของรฐ/วตถประสงค(1)

ความเสยง

(2)

การควบคมภายในทมอย

(3)

การประเมนผลการควบคม

ภายใน

(4)

ความเสยงทยงมอย

(5)

การปรบปรงการควบคมภายใน

(6)

หนวยงาน ทรบผดชอบ

(7)

1.งานเผยแพรขอมลขาวสารและผลงาน 1.1 เพอเผยแพรขอมลขาวสารของหนวยงานใหสาธารณชนทราบ1.2 เพอสรางความเขาใจใหกบบคลากรในองคกรและหนวยงานทเกยวของ1.3 สรางภาพลกษณทดให

การเผยแพรขอมลขาวสารและผลงานของหนวยงานไปใหสาธารณชนทราบยงไมทวถง

1. มการประชมและแตงตงคณะทำางาน2. มการจดทำาหลกเกณฑและวธการประสานงาน3. มการรวบรวมขอมล4. จดตงศนยเครอขาย5. มการจดบคลากร

กจกรรมการควบคมทกำาหนดไวมการปฏบตซงสามารถลดความเสยงได แตยงไมบรรลวตถประสงคทกำาหนดไว

การดำาเนนงานการเผยแพรขอมลขาวสารยงไมบรรลวตถประสงค และเปาหมาย เนองจาก1. ผรบผดชอบดำาเนนกจกรรม/โครง

1. กำาหนดมาตรการดำาเนนงานอยางชดเจน2. แจงแนวทางการปฏบตใหผเกยวของทราบ3. กำาหนดปฏทนการตดตามการดำาเนนงานและนำาผลการตดตามมาปรบปรงและ

31 ม.ค. 2563นายซอ สจรต15 ก.พ. 2563นายซอ สจรต31 ม.ค. 2563นายซอ

(3) นำากจกรรมทยงไมลดความเสยงจากขอ (1) (ถาม)+ สงทพบจากการประเมนในขอ (2) มาสรปลงใน แบบ ปค.5จากขอมลขางตนนำาไปจด

ทำาแบบ ปค.5แบบ ปค.5

แบบ ปย. 2

17

หนวยงาน ผรบผดชอบประสานงานกบกลมเครอขาย6. มการจดกจกรรมกลมสอมวลชนสมพนธ7. มการพฒนาบคลากรดวยรปแบบตางๆ8. จดทำาแผนประชาสมพนธเชงรก

การ ไมเปนไปตามแผน2. การกำากบตดตามไมตอเนอง

พฒนา สจรต

ภารกจตามกฏหมายทจดตงหนวยงานของรฐหรอภารกจตามแผนการดำาเนนการหรอ

ภารกจอนๆทสำาคญของหนวยงาน

ของรฐ/วตถประสงค(1)

ความเสยง

(2)

การควบคมภายในทมอย

(3)

การประเมนผลการควบคม

ภายใน

(4)

ความเสยงทยงมอย

(5)

การปรบปรงการควบคม

ภายใน

(6)

หนวยงาน ทรบผดชอบ

(7)

2. มาตรฐานสำานกงานเขตพนทการศกษา

การดำาเนนงานมาตรฐาน

1. จดประชมเชงปฏบตการ

กจกรรมการควบคม ท

การดำาเนนงานและรายงานผลไม

1. ประชม กำาชบกำาหนดมาตรการ

31 ต.ค. 62

แบบ ปค.5

18

เพอใหสำานกงานเขตพนทการศกษา สามารถบรหารจดการตามภารกจไดมาตรฐานมประสทธภาพเกดประสทธผลตามเปาหมาย ผรบบรการพงพอใจ และมการพฒนาสความเปนเลศ

สำานกงานเขตพนทการศกษา ไมบรรลวตถประสงค เนองจากการดำาเนนงาน และรายงานผลไมเปนไปตามเปาหมายทกำาหนด

แนวทางการปฏบตงาน2. ศกษาคมอดวยตนเอง3.มคำาสงแตงตงคณะทำางานและสรางทมงานผรบผดชอบ4.มการประชมชแจงสรางความรความเขาใจและความสำาคญของมาตรฐาน สพท.ใหแกบคลากรทกคน5. มการเผยแพร สอสาร หลากหลายชองทาง6.คณะทำางานศกษา วเคราะหขอมลพนฐานทเกยวของเพอกำาหนดเปาหมาย

กำาหนดไวมการปฏบตซงสามารถลดความเสยงไดแตยงไมบรรลวตถประสงคทกำาหนด

เปนไปตามเปาหมายทกำาหนดเนองจาก1. ขาดความรวมมอคณะทำางานและผทเกยวของ2. ขอมลสารสนเทศไมครบถวน ถกตองเปนปจจบน3. ผรบผดชอบแตละ ตวบงชรายงานผลลาชา

ใหดำาเนนการตามทกำาหนดไว2. ตงคณะกรรมการสอบทานขอมลสารสนเทศใหถกตองเปนปจจบน3. ตดตามผล การดำาเนนงานอยางเปนระบบและตอเนอง

นางสดสวย งามด

31 ต.ค. 62นางสดสวย งามด

31 ส.ค. 63นางสดสวย งามด

19

และผลผลตและ กำาหนดปฏทนปฏบตงาน

ภารกจตามกฏหมายทจดตงหนวยงานของรฐหรอภารกจตามแผนการดำาเนนการหรอ

ภารกจอนๆทสำาคญของหนวยงาน

ของรฐ/วตถประสงค(1)

ความเสยง

(2)

การควบคมภายในทมอย

(3)

การประเมนผลการควบคม

ภายใน

(4)

ความเสยงทยงมอย

(5)

การปรบปรงการควบคม

ภายใน

(6)

หนวยงานทรบผด

ชอบ

(7)

7. มการดำาเนนงานและรายงานผล8. ประชมประเมนตนเองและจดทำารายงานสง สพฐ. ภายในเวลากำาหนด9.ประชมพจารณาผล

20

การประเมนเพอจดทำาแผนยทธศาสตรและแผนพฒนาการบรหารและจดการศกษาของ สพท.ในปตอไป10.ดำาเนนการตดตามและสรปการรายงานผล

แบบ

21

หนวยงาน ( สพป ./ สพม .) : ใหดำาเนนการ ดงน1. จดทำารายงานการตดตามประเมนผลการควบคมภายใน (แบบตดตาม ปค.5)2. ประเมนองคประกอบของการควบคมภายใน(แบบประเมน 5 องค

ประกอบ)3. จดทำารายงานการประเมนองคประกอบของการควบคมภายใน (แบบ

ปค.4)4. จดทำารายงานการประเมนผลการควบคมภายใน (แบบ ปค.5)5. จดทำาหนงสอรบรองการประเมนผลการควบคมภายใน (แบบ ปค.1)

(1) จากการตดตามผลการปฏบตตามแผนการปรบปรงการควบคมภายใน ณ วนท 30 ก.ย. 2562(ขอมลเดยวกนกบแบบตดตาม ปค.5 ของหนวยงานยอย)

จากขอมลขางตนนำาไปจดทำาแบบ

22

สำานกงานเขตพนทการศกษา ...................................รายงานการประเมนผลการควบคมภายใน

สำาหรบระยะเวลาการดำาเนนงานสนสดวนท 30 เดอนกนยายน พ.ศ. 2561ภารกจตามกฏหมายทจดตงหนวยงานของรฐหรอ

ภารกจตามแผนการดำาเนนการหรอภารกจอนๆทสำาคญของหนวย

งานของรฐ/วตถประสงค(1)

ความเสยง

(2)

การควบคมภายในทมอย

(3)

การประเมนผลการควบคมภายใน

(4)

ความเสยงทยงมอย

(5)

การปรบปรงการควบคมภายใน

(6)

หนวยงาน ทรบผด

ชอบ

(7)

กลมนเทศตดตามและประเมนผลการจดการศกษางานยกระดบผลสมฤทธทางการเรยน (O – NET) เพอยกระดบผลสมฤทธ ทางการเรยนจากการทดสอบระดบชาตขนพนฐาน (O – NET)

ผลสมฤทธทางการเรยน จากการทดสอบระดบชาตขนพนฐาน (O – NET) ป.6 , ม.3 และ ม.6 ไมเปนไปตามเปาหมาย

1.ศกษาวเคราะหขอมล Test blue print

2. วางแผนการพฒนาและการทดสอบใหครอบคลมมาตรฐานและตวชวด ตามกลมสาระ การเรยนรหลก

กจกรรมการควบคมทกำาหนดไวมการปฏบต ซงสามารถลดความเสยงลงไดในระดบหนงแตยงไมบรรลวตถประสงคทกำาหนดไว

งานยกระดบผลสมฤทธทางการเรยน (O – NET) ไมเปนไปตามเปาหมายกำาหนด เนองจาก 1. การจดกจกรรมการเรยนรไมสอดคลองตามมาตรฐานและตวช

1. สงเสรมสนบสนนพฒนาครในการจดการเรยน การสอน

2. สรางเครอขายทางวชาการภายในและภายนอก

3. พฒนาระบบนเทศ

31 ม.ค.2562 กลมนเทศฯ 31 ม.ค.2562 กลมน

แบบ ปค.5

ลายมอชอ.....................................

( นายมตร โปรงใส ) ตำาแหนง ผอ . สพท . …………..

23

ป.6 , ม.3 และ ม.6 ใหสงขนรอยละ 3

3. กำาหนดกจกรรมการจดการเรยนร

4. พฒนาคลงขอสอบมาตรฐานการศกษา 5. ดำาเนนการจดกจกรรมการเรยนร 6. ดำาเนนการวด ตดตามและประเมนผล

7. สรปและรายงานผล

วดทกำาหนด 2. ครมทกษะในการจด การเรยนการสอน การคด วเคราะหไมเพยงพอ

ใหเขมแขง เทศฯ

31 ม.ค.2562 กลมนเทศฯ

สำานกงานเขตพนทการศกษา .................................รายงานการตดตามการประเมนผลการควบคมภายใน

ณ วนท 30 เดอนกนยายน พ.ศ. 2562ภารกจตามกฎหมายทจดตงหนวยงานของรฐหรอภารกจ

ความเสยง การควบคมภายในทมอย

การประเมนผล

การควบคม

ความเสยงทยงมอย

การปรบปรงการควบคม

ภายใน

หนวยงาน

ทรบผด

วธการตดตามและสรปผลการ

ประเมนผล/

แบบตดตาม

(1)

24

ตามแผนการดำาเนนการหรอภารกจอนๆทสำาคญของหนวยงานของรฐ/วตถประสงค

ภายใน ชอบ ขอคดเหน

กลมนเทศตดตามและประเมนผลการจดการศกษางานยกระดบผลสมฤทธ ทางการเรยน (O – NET) เพอยกระดบผลสมฤทธทางการเรยน จากการทดสอบระดบชาตขนพนฐาน(O – NET)ป.6 , ม.3 และ ม.6 ใหสงขนรอยละ 3

ผลสมฤทธทางการเรยนจากการทดสอบระดบชาตขนพนฐาน (O – NET)ป.6,ม.3 และ ม.6ไมเปนไปตามเปาหมาย

1.ศกษาวเคราะหขอมล Test blue print

2.วางแผนการพฒนาและการทดสอบใหครอบคลมมาตรฐานและตวชวดตามกลมสาระการเรยนรหลก 3.กำาหนดกจกรรม การจดการเรยนร

4.พฒนาคลงขอสอบมาตรฐานการศกษา

ก จกรรมการค ว บ ค มท ก ำาหนดไว ม การปฏ บต ซ งส า ม า ร ถลดความเสยงล ง ไ ด ใ น ร ะ ด บ ห น งแ ต ย งไ ม บ ร ร ล วตถประสงค ทกำาหนดไว

งานยกระดบผลสมฤทธทางการเรยน (O– NET)ไมเปนไปตามเปาหมายกำาหนด เนองจาก 1.การจดกจกรรม การเรยนรไมสอดคลอง ตามมาตรฐานและตวชวดทกำาหนด 2. ครมทกษะในการจดการเรยนการสอนการคด วเคราะห

1. สงเสรมสนบสนนพฒนาครในการจด การเรยนการสอน

2. สรางเครอขายทางวชาการภายในและภายนอก

3. พฒนาระบบนเทศ ใหเขมแขง

31 ม.ค. 2562กลมนเทศฯ

31 ม.ค. 2562กลมนเทศฯ

31 ม.ค. 2562กลมนเทศฯ

จ า ก ก า รตดตามเอกสารพ บ ว า

1. ม ก า รพฒนาคร โดยจดประชมเชงปฏ บต การยกร ะ ด บ ผ ลส ม ฤ ท ธ การเรยนการสอน 2.มการสร างเครอขายทางว ช า ก า รครอบคลมกลมเ ป า ห ม า ย 3.มการพฒนา

(2)

25กจกรรมการเรยนร 5. ดำาเนนการจดกจกรรมการเรยนร 6. ดำาเนนการวด ตดตามและประเมนผล7. สรปและรายงานผล

ไมเพยงพอ ร ป แ บ บ ก า รน เ ท ศ โ ด ย ใ ช COACHING TEAMSแ ล ะก ร ะ บ ว น ก า ร PLC

ภารกจตามกฎหมายทจดตงหนวยงานของรฐหรอภารกจตามแผนการดำาเนนการหรอภารกจอนๆทสำาคญของหนวยงานของรฐ/วตถประสงค

ความเสยง

การควบคมภายในทมอย

การประเมนผล

การควบคมภายใน

ความเสยงทยงมอย

การปรบปรงการควบคม

ภายใน

หนวยงาน

ทรบผดชอบ

วธการตดตามและสรปผลการประเมน

ผล/ขอคดเหน

(2) (5

(6 (7

(8

(1) (3)

(4)

แบบตดตาม

26

ผลการดำาเนนงานการยกระดบผลสมฤทธทางการเรยนสงขน รอยละ 3.5 และ สามารถลดความเสยงลงในระดบทยอมรบได

สำานกงานเขตพนทการศกษา............รายงานการประเมนผลการควบคมภายใน

สำาหรบระยะเวลาการดำาเนนงานสนสดวนท 30 กนยายน พ.ศ. 2561ภารกจตามกฏหมายทจดตงหนวยงานของรฐหรอ

ภารกจตามแผนการดำาเนนการหรอภารกจ

อนๆทสำาคญของหนวยงานของรฐ/วตถประสงค

ความเสยง

(2)

การควบคมภายในทมอย

(3)

การประเมนผลการควบคมภายใน

(4)

ความเสยงทยงมอย

(5)

การปรบปรงการควบคม

ภายใน

(6)

หนวยงานทรบผดชอบ

(7)

แบบ

ลายมอช

อ.....................................

27(1)

กลมอำานวยการงานเผยแพรขอมลขาวสารและผลงาน 1. เพอเผยแพรขอมลขาวสารของหนวยงานใหสาธารณชนทราบ2. เพอสรางความเขาใจใหกบบคลากรในองคกรและหนวยงานทเกยวของ3. สรางภาพลกษณทดใหหนวยงาน

การเผยแพรขอมลขาวสารและผลงานของหนวยงานไปใหสาธารณชนทราบยงไมทวถง

1. มการประชมและแตงตงคณะทำางาน2. มการจดทำาหลกเกณฑและวธการประสานงาน3.มการรวบรวมขอมล4. จดตงศนยเครอขาย5. มการจดบคลากรผรบผดชอบประสานงานกบกลมเครอขาย6. มการจดกจกรรมกลมสอมวลชนสมพนธ

กจกรรมการควบคมทกำาหนดไวมการปฏบตซงสามารถลดความเสยงได แตยงไมบรรลวตถประสงคทกำาหนดไว

จากการดำาเนนงานเผยแพรขอมลขาวสารและผลงานไมบรรลวตถประสงคเนองจาก1. การสำารวจขอมลเครอขายยงไมมประสทธภาพ2. การตดตามประเมนผลยงไมครอบคลมกลมเปาหมายและไมไดนำามาปรบปรงการวางแผนประชาสมพนธ

1. แตงตงคณะทำางานสำารวจวเคราะหจดเกบขอมลอยางเปนระบบดวย ICT 2. ผบรหารควรใหความสำาคญงานประชาสมพนธโดยสนบสนนดานงบประมาณบคลากรและอปกรณ3. พฒนาบคลากรดวยรปแบบตางๆ4. จดทำาแผนประชาสมพนธเชงรก

30 พ.ย. 2561กลมอำานวยการ

31 ม.ค. 2562กลมอำานวยการ

28 ก.พ. 2562กลมอำานวยการ31 พ.ค. 2562กลมอำานวยการ

ลายมอช

อ.....................................

28

สำานกงานเขตพนทการศกษา.....................รายงานการตดตามการประเมนผลการควบคมภายใน

วนท 30 กนยายน พ.ศ. 2562ภารกจตามกฏหมายทจดตงหนวยงานของรฐหรอ

ภารกจตามแผนการดำาเนนการหรอภารกจอนๆทสำาคญของหนวย

งานของรฐ/วตถประสงค (1)

ความเสยง

(2)

การควบคมภายในทมอย

(3)

การประเมนผลการควบคม

ภายใน

(4)

ความเสยงทยงมอย

(5)

การปรบปรงการควบคม

ภายใน

(6)

หนวยงาน ทรบผด

ชอบ

(7)

วธการตดตามและสรปผล

การประเมน/ขอคดเหน

(8)กลมอำานวยการงานเผยแพรขอมลขาวสารและผลงาน 1. เพอเผยแพรขอมลขาวสารของหนวยงานใหสาธารณชนทราบ2. เพอสรางความเขาใจใหกบบคลากรในองคกรและหนวยงาน ทเกยวของ3. สรางภาพลกษณทดใหหนวยงาน

การเผยแพรขอมลขาวสารและผลงานของหนวยงานไปใหสาธารณชนทราบยงไมทวถง

1. มการประชมและแตงตงคณะทำางาน2. มการจดทำาหลกเกณฑและวธการประสานงาน3.มการรวบรวมขอมล4. จดตงศนยเครอขาย5. มการจด

กจกรรมการควบคมทกำาหนดไวมการปฏบตซงสามารถลดความเสยงได แตยงไมบรรลวตถประสงคทกำาหนดไว

จากการดำาเนนงานเผยแพรขอมลขาวสารและผลงานไมบรรลวตถประสงคเนองจาก1. การสำารวจขอมลเครอขายยงไมมประสทธภาพ2. การตดตามประเมนผลยงไมครอบคลมกลม

1. แตงตงคณะทำางานสำารวจวเคราะหจดเกบขอมลอยางเปนระบบดวย ICT 2. ผบรหารควรใหความสำาคญงานประชาสมพนธโดยสนบสนนดานงบ

30 พ.ย. 2561กลมอำานวยการ

31 ม.ค. 2562กลมอำานวยการ

จากการตดตามเอกสารพบวา1.มการแตงตงคณะทำางาน ตามคำาสง สพป. ท 29/25612. มการจดสรรงบประมาณ 50,000 บาท3. มการอบรมศกษาดงาน4. เผยแพรบนเวบไซตและแผนพบ

แบบตดตาม

29

บคลากรผรบผดชอบประสานงานกบกลมเครอขาย6. มการจดกจกรรมกลมสอมวลชนสมพนธ

เปาหมายและไมไดนำามาปรบปรงการวางแผนประชาสมพนธ

ประมาณบคลากรและอปกรณ3. พฒนาบคลากรดวยรปแบบตางๆ4. จดทำาแผนประชาสมพนธเชงรก

28 ก.พ. 2562กลมอำานวยการ31 พ.ค. 2562กลมอำานวยการ

สรปผลการดำาเนนงานการเผยแพรขอมลขาวสารยงไมมประสทธภาพเทาทควร เนองจากผรบผดชอบดำาเนนกจกรรม/โครงการไมเปนไปตามแผนและขาดการกำากบตดตามอยางตอเนอง จงตองทำาแผนการปรบปรงการควบคมภายในตอไป

ลายมอช

อ.....................................

30

(2) การประเมนองคประกอบของการควบคมภายในจากการประเมนองคประกอบของการควบคมภายในทง 5 องค

ประกอบ พบวา องคประกอบท4 เรองสารสนเทศและการสอสารมการจดทำาขอมล สารสนเทศไมครบถวน ถกตองและเปนปจจบนเนองจากบคลากรขาดความรและทกษะในการจดระบบสารสนเทศจงควรมการปรบปรงแกไขโดยสงผรบผดชอบเขารบการอบรมใหมความรและศกษาดงานเพอเพมทกษะในการจดทำาระบบสารสนเทศ

จากขอมลขางตนนำาไปจดทำาแบบประเมน 5 องค

31

แบบประเมนองคประกอบของการควบคมภายในจดทควรประเมน ความเหน/คำาอธบาย

1. สภาพแวดลอมการควบคม(1) หนวยงานแสดงใหเหนถงการยดมนในคณคาของความซอตรงและจรยธรรม(2) ผกำากบดแลของหนวยงานแสดงใหเหนถงความเปนอสระจาก ฝายบรหารและมหนาทกำากบดแลใหมการพฒนาหรอปรบปรงการควบคมภายใน รวมถงการดำาเนนการเกยวกบการควบคมภายใน(3) หวหนาหนวยงานจดใหมโครงสรางองคกร สายการบงคบบญชา อำานาจหนาทและความรบผดชอบทเหมาะสมในการบรรลวตถประสงคของหนวยงานภายใตการกำากบดแลของผกำากบดแล(4) หนวยงานแสดงใหเหนถงความมงมนในการสรางแรงจงใจ พฒนาและรกษาบคลากรทมความรความสามารถทสอดคลองกบวตถประสงคของหนวยงาน(5) หนวยงานของรฐกำาหนดใหบคลากรมหนาทและความรบผดชอบตอผลการปฏบตงานตามระบบการควบคมภายใน เพอใหบรรลวตถประสงคของหนวยงาน2. การประเมนความเสยง(6) หนวยงานระบวตถประสงคการควบคมภายในของการปฏบตงาน ใหสอดคลองกบวตถประสงคขององคกรไวอยางชดเจนและเพยงพอ ทจะสามารถระบและประเมนความเสยงทเกยวของกบวตถประสงค(7) หนวยงานระบความเสยงทมผลตอการบรรลวตถประสงคการควบคมภายในอยางครอบคลม

32

ทงหนวยงาน และวเคราะหความเสยง เพอกำาหนดวธการจดการความเสยงนน(8) หนวยงานพจารณาโอกาสทอาจเกดการทจรต เพอประกอบการประเมนความเสยงทสงผลตอการบรรลวตถประสงค(9) หนวยงานระบและประเมนการเปลยนแปลงทอาจมผลกระทบ อยาง มนยสำาคญตอระบบการควบคมภายใน3. กจกรรมการควบคม(10) หนวยงานระบและพฒนากจกรรมการควบคม เพอลดความเสยง ในการบรรลวตถประสงคใหอยในระดบทยอมรบได(11) หนวยงานระบและพฒนากจกรรมการควบคมทวไปดานเทคโนโลยเพอสนบสนนการบรรลวตถประสงค(12) หนวยงานจดใหมกจกรรมการควบคม โดยกำาหนดไวในนโยบาย ประกอบดวยผลสำาเรจทคาดหวงและขนตอนการปฏบตงาน เพอนำานโยบายไปสการปฏบตจรง

จดทควรประเมน ความเหน/คำาอธบาย

ชอผประเมน คณะกรรมการตดตามประเมนผลของ สพท......... วนท..15... เดอน

พฤศจกายน พ.ศ. 2562

33

4. สารสนเทศและการสอสาร(13) หนวยงานจดทำาหรอจดหาและใชสารสนเทศทเกยวของ และมคณภาพเพอสนบสนนใหมการปฏบตตามการควบคมภายในควบคมภายในทกำาหนด(14) หนวยงานมการสอสารภายในเกยวกบสารสนเทศ รวมถงวตถประสงคและความรบผดชอบทมตอการควบคมภายใน ซงมความจำาเปนในการสนบสนน ใหมการปฏบตตามการควบคมภายในทกำาหนด(15) หนวยงานมการสอสารกบบคคลภายนอกเกยวกบเรองทมผลกระทบตอการปฏบตตามการควบคมภายในทกำาหนด5. กจกรรมการตดตามผล(16) หนวยงานระบ พฒนาและดำาเนนการประเมนผลระหวางการปฏบตงานและหรอเปนรายครงตามทกำาหนด เพอใหเกดความมนใจวาไดมการปฏบตตามองคประกอบของการควบคมภายใน(17) หนวยงานประเมนผลและสอสารขอบกพรองหรอจดออนของการควบคมภายในอยางทนเวลาตอฝายบรหารและผกำากบดแล เพอใหผรบผดชอบสามารถสงการแกไขไดอยางเหมาะสม

หนวยงานมการจดทำาขอมล สารสนเทศไมครบถวน ถกตองและเปนปจจบน

- มชองทางการสอสารเกยวกบสารสนเทศทหลากหลายชองทางมความเพยงพอและเหมาะสม

- มศนยรบเรองรองเรยนรองทกขและเวบไซตเพอสอสารกบบคคลภายนอก

สรป/วธการทควรปฏบตสำานกงานเขตพนทการศกษามระบบสารสนเทศและการสอสารอยางมประสทธภาพ

34

สำานกงานเขตพนทการศกษา..........รายงานการประเมนองคประกอบของการควบคมภายใน

สำาหรบระยะเวลาดำาเนนงานสนสด วนท 30 กนยายน พ.ศ. 2562องคประกอบการควบคมภายใน ผลการประเมน / ขอสรป

1.สภาพแวดลอมการควบคม

2. การประเมนความเสยง

3. กจกรรมการควบคม

4. ขอมลสารสนเทศและการสอสาร หนวยงานมการจดทำาหรอจดหาและใชสารสนเทศทเกยวของ และมคณภาพเพอสนบสนนใหมการปฏบตตามการควบคมภายในควบคมภายในทกำาหนด มการสอสารภายในเกยวกบสารสนเทศ รวมถงวตถประสงคและความรบผดชอบทมตอการควบคมภายใน ซงมความจำาเปนในการสนบสนน ใหมการปฏบตตามการควบคมภายในทกำาหนด และมการสอสารกบบคคลภายนอกเกยวกบเรองทมผลกระทบตอการปฏบตตามการควบคมภายในทกำาหนด

สพท. มชองทางการสอสารเกยวกบสารสนเทศทหลากหลายชองทาง มความเพยงพอและเหมาะสมมศนยรบเรองรองเรยนรองทกขและเวบไซตเพอสอสารกบบคคลภายนอกแตอยางไรกตามการจดทำาขอมล สารสนเทศยงไมครบถวน ถกตองและเปนปจจบน

5. การตดตามประเมนผล

ผลการประเมนโดยรวม

แบบ ปค.

35

สำานกงานเขตพนทการศกษา...........................ไดประเมนองคประกอบของการควบคมภายใน ครบ 5 องคประกอบแลว ปรากฏวา เปนไปตามหลกเกณฑกระทรวงการคลงวาดวยมาตรฐานและหลกเกณฑปฏบตการควบคมภายในสำาหรบหนวยงานของรฐ พ.ศ.2561 เพยงพอเหมาะสม แตอยางไรกตามยงมบางประเดนทมความเสยงอย จงจดทำาแผนการปรบปรงการควบคมภายในตามแบบ ปค.5 ดวยแลว

ลายมอชอ..........................................................

(นายมตร โปรงใส).

ตำาแหนง ผอ.

36

สำานกงานเขตพนทการศกษา......รายงานการประเมนผลการควบคมภายใน

สำาหรบระยะเวลาดำาเนนงานสนสดวนท 30 เดอนกนยายน พ.ศ. 2562ภารกจตามกฏหมายท

จดตงหนวยงานของรฐหรอภารกจตาม

แผนการดำาเนนการหรอภารกจอนๆท

สำาคญของหนวยงานของรฐ/วตถประสงค

(1)

ความเสยง

(2)

การควบคมภายในทมอย

(3)

การประเมนผล

การควบคมภายใน

(4)

ความเสยงทยงมอย

(5)

การปรบปรงการควบคมภายใน

(6)

หนวยงาน ทรบผดชอบ

(7)

กลมอำานวยการ1.งานเผยแพรขอมลขาวสารและผลงาน1.1 เพอเผยแพรขอมลขาวสารของหนวยงานใหสาธารณชนทราบ1.2 เพอสรางความเขาใจใหกบบคลากรในองคกรและหนวยงาน

การเผยแพรขอมลขาวสารและผลงานของหนวยงานไปใหสาธารณชนทราบยงไมทวถง

1. มการประชมและแตงตงคณะทำางาน2. มการจดทำาหลกเกณฑและวธการประสานงาน3.มการรวบรวมขอมล4. จดตงศนยเครอขาย5. มการจดบคลากรผรบผดชอบประสาน

กจกรรมการควบคมทกำาหนดไวมการปฏบตซงสามารถลดความเสยงได แตยงไมบรรลวตถประสงค

การดำาเนนงานการเผยแพรขอมลขาวสารยงไมบรรลวตถประสงค และเปาหมาย เนองจาก1. ผรบผดชอบดำาเนน

1. กำาหนดมาตรการดำาเนนงานอยางชดเจน2. แจงแนวทางการปฏบตใหผเกยวของทราบ3. กำาหนดปฏทนการตดตามการดำาเนนงานและนำา

31 ม.ค. 2563กลมอำานวยการ15 ก.พ. 2563กลมอำานวยการ31 ม.ค. 2563

(3) นำากจกรรมทยงไมลดความเสยงจากขอ (1)(ถาม) +สงทพบจากการประเมน ขอ (2) + กจกรรมทอยในแบบปค. 5 ของหนวยงานยอย มาใหคณะกรรมการพจารณาคดเลอก แลวสรปลงในแบบ ปค. 5 จากขอมลขางตนนำาไปจด

แบบ

37

ทเกยวของ1.3 สรางภาพลกษณทดใหหนวยงาน

งานกบกลมเครอขาย6. มการจดกจกรรมกลมสอมวลชนสมพนธ7. มการพฒนาบคลากรดวยรปแบบตางๆ8. จดทำาแผนประชาสมพนธเชงรก

ทกำาหนดไว กจกรรม/โครงการไมเปนไปตามแผน2. การกำากบตดตามไมตอเนอง

ผลการตดตามมาปรบปรงและพฒนา

กลมอำานวยการ

ภารกจตามกฏหมายทจดตงหนวยงานของรฐหรอภารกจตามแผนการดำาเนนการหรอภารกจอนๆท

สำาคญของหนวยงานของรฐ/วตถประสงค

(1)

ความเสยง

(2)

การควบคมภายในทมอย

(3)

การประเมนผล

การควบคมภายใน

(4)

ความเสยงทยงมอย

(5)

การปรบปรงการควบคมภายใน

(6)

หนวยงาน ทรบผดชอบ

(7)

2. มาตรฐานสำานกงานเขตพนทการศกษา เพอใหสำานกงานเขตพนทการศกษา

การดำาเนนงานตามมาตรฐานสำานกงาน เขตพนทการศกษาไมเปนไปตาม

1. จดประชมเชงปฏบตการแนวทางการปฏบตงาน2. ศกษาคมอดวยตนเอง

กจกรรมการควบคมทกำาหนดไวมการปฏบตซงสามารถลด

จากการดำาเนนงานมาตรฐานสำานกงาน เขตพนทการศกษาไมบรรล

1. ประชม กำาชบกำาหนดมาตรการใหดำาเนนการตามทกำาหนดไว2. ตงคณะ

31 ต.ค. 62กลมอำานวยการ

31 ต.ค.

แบบ

38

สามารถบรหารจดการตามภารกจ ไดมาตรฐาน มประสทธภาพเกดประสทธผลตามเปาหมาย ผรบบรการ พงพอใจและมการพฒนาส ความเปนเลศ

มาตรฐาน 3.มคำาสงแตงตงคณะทำางานและสรางทมงานผรบผดชอบ4.มการประชมชแจงสรางความรความเขาใจและความสำาคญของมาตรฐาน สพท. ใหแกบคลากรทกคน5. มการเผยแพร สอสาร หลากหลายชองทาง6.คณะทำางานศกษา วเคราะหขอมลพนฐานทเกยวของเพอกำาหนดเปาหมายและผลผลตและ กำาหนดปฏทนปฏบตงาน

ความเสยงได แตยงไมบรรลวตถประสงค ทกำาหนดไว

วตถประสงค เนองจากการดำาเนนงานและรายงานผลไมเปนไปตามเปาหมายทกำาหนด

กรรมการสอบทานขอมลสารสนเทศใหถกตองเปนปจจบน3. ตดตามผลการดำาเนนงานอยางเปนระบบและตอเนอง

62กลมอำานวยการ

31 ส.ค. 63กลมอำานวยการ

ภารกจตามกฏหมายท ความเสยง การควบคมภายในท การประเมน ความเสยงทยง การปรบปรง หนวยงาน

แบบ

39

จดตงหนวยงานของรฐหรอภารกจตามแผนการดำาเนนการหรอภารกจอนๆท

สำาคญของหนวยงานของรฐ/วตถประสงค

(1)

(2)

มอย

(3)

ผลการควบคม

ภายใน

(4)

มอย

(5)

การควบคมภายใน

(6)

ทรบผดชอบ

(7)

7. มการดำาเนนงานและรายงานผล8. ประชมประเมนตนเองและจดทำารายงานสง สพฐ. ภายในเวลากำาหนด9.ประชมพจารณาผลการประเมนเพอจดทำาแผนยทธศาสตรแลแผนพฒนาการบรหารและจดการศกษาของสพท. ในปตอไป10.ดำาเนนการตดตาม

40

และสรปการรายงานผล

ภารกจตามกฏหมายทจดตงหนวยงานของรฐหรอภารกจตามแผนการดำาเนนการหรอภารกจอนๆท

สำาคญของหนวยงานของรฐ/วตถประสงค

(1)

ความเสยง

(2)

การควบคมภายในทมอย

(3)

การประเมนผล

การควบคมภายใน

(4)

ความเสยงทยงมอย

(5)

การปรบปรงการควบคมภายใน

(6)

หนวยงานทรบผดชอบ

(7)

แบบ

41

3. สารสนเทศและการสอสารเพอใหจดทำาขอมลสารสนเทศ ทครอบคลมเพยงพอสามารถนำาไปใชในการบรหารงาน ไดอยางมประสทธภาพ

การจดทำาขอมล สารสนเทศยงไมครบถวน ถกตองและเปนปจจบน

1.ศกษาวเคราะหนโยบายและแผนสารสนเทศและการสอสารของสพฐ.และหนวยงานทเกยวของ2.ศกษาวเคราะหความตองการดานเทคโนโลยสารสนเทศและการสอสารของสพป. และสถานศกษา3.จดทำาแผนการดำาเนนงาน4.มการสอสารหลากหลายชองทาง

กจกรรมการควบคมทกำาหนดไวมการปฏบตซงสามารถลดความเสยงได แตยงไมบรรลวตถประสงคทกำาหนดไว

การปฏบตงานไมบรรลวตถประสงค เนองจากบคลากรยงขาดความรและทกษะในการจดระบบสารสนเทศ

1. สงผรบผดชอบเขารบการอบรมเกยวกบการจดระบบสารสนเทศ2. ศกษาดงานเพอฝกทกษะการจดทำาระบบสารสนเทศดวยระบบอเลกทรอนกส

31 ม.ค. 2563กลมอำานวยการ

31 ม.ค. 2563กลมอำานวยการ

ลายมอชอ...................................

(นายมตร โปรงใส)

ตำาแหนง ผอ.สพท.........................

42

(4) นำากจกรรมทปรากฏอยในแบบ ปค . 5 มาใสในแบบ ปค .1

หนงสอรบรองการประเมนผลการควบคมภายในเรยน เลขาธการคณะกรรมการการศกษาขนพนฐาน

สำานกงานเขตพนทการศกษา............................. ไดประเมนผลการควบคมภายในของหนวยงาน สำาหรบปสนสดวนท .............เดอน............... พ.ศ........... ดวยวธการทหนวยงานกำาหนดซงเปนไปตามหลกเกณฑกระทรวงการคลงวาดวยมาตรฐานและหลกเกณฑปฏบตการควบคมภายในสำาหรบหนวยงานของรฐ พ.ศ.2561 โดยมวตถประสงคเพอใหความมนใจอยางสมเหตสมผลวาภารกจของหนวยงานจะบรรลวตถประสงคของการควบคมภายในดานการดำาเนนงานทมประสทธผล ประสทธภาพ ดานการรายงานทเกยวกบการเงน และไมใชการเงนทเชอถอได ทนเวลา และโปรงใสรวมทงดานการปฏบตตามกฎหมาย ระเบยบและขอบงคบทเกยวของกบการดำาเนนงาน

จากผลการประเมนดงกลาวสำานกงานเขตพนทการศกษา....................เหนวาการควบคมภายในของหนวยงานมความเพยงพอ ปฏบตตามอยางตอเนอง และเปนไปตามหลกเกณฑกระทรวงการคลงวาดวยมาตรฐานและหลกเกณฑปฏบตการควบคมภายในสำาหรบหนวยงานของรฐ พ.ศ.2561 ภายใตการกำากบดแลของเลขาธการคณะกรรมการการศกษาขนพนฐาน

อยางไรกด มความเสยงและไดกำาหนดปรบปรงการควบคมภายใน ในปงบประมาณ สรปไดดงน

กลมอำานวยการงานเผยแพรขอมลขาวสารและผลงาน1. ความเสยงทมอยทตองกำาหนดปรบปรงการควบคมภายใน การดำาเนนงานการเผยแพรขอมลขาวสารยงไมบรรล

วตถประสงคและเปาหมาย เนองจาก

แบบ จากขอมลขางตนนำาไปจด

43

1.1 ผรบผดชอบดำาเนนกจกรรม/โครงการไมเปนไปตามแผน 1.2 การกำากบตดตามไมตอเนอง 2. การปรบปรงการควบคมภายใน

2.1 กำาหนดมาตรการดำาเนนงานอยางชดเจน 2.2 แจงแนวทางการปฏบตใหผเกยวของทราบ 2.3 กำาหนดปฏทนการตดตามการดำาเนนงานและนำาผลการตดตามมาปรบปรงและพฒนา

การดำาเนนงานตามมาตรฐานสำานกงานเขตพนทการศกษา1. ความเสยงทมอยทตองกำาหนดปรบปรงการควบคมภายใน

การดำาเนนงานมาตรฐานสำานกงานเขตพนทการศกษาไมบรรลวตถประสงค เนองจาก

การดำาเนนงานและรายงานผลไมเปนไปตามเปาหมายทกำาหนด 2. การปรบปรงการควบคมภายใน 2.1 ประชม กำาชบกำาหนดมาตรการใหดำาเนนการตามท

กำาหนดไว 2.2 ตงคณะกรรมการสอบทานขอมลสารสนเทศใหถกตอง

เปนปจจบน 2.3 ตดตามผลการดำาเนนงานอยางเปนระบบและตอเนอง

การจดทำาระบบขอมลสารสนเทศและการสอสาร1. ความเสยงทมอยทตองกำาหนดปรบปรงการควบคมภายใน การจดทำาระบบขอมลสารสนเทศและการสอสารไมบรรล

วตถประสงค เนองจากบคลากรยงขาดความรและทกษะในการจดระบบสารสนเทศ

44

2. การปรบปรงการควบคมภายใน 2.1 สงผรบผดชอบเขารบการอบรมเกยวกบการจดระบบ

สารสนเทศ 2.2 ศกษาดงานเพอฝกทกษะการจดทำาระบบสารสนเทศดวยระบบอเลกทรอนกส

ลายมอชอ..............................................

(นายมตร โปรงใส)

ตำาแหนง ผอ.

สพท..................................

วนท 30 เดอนพฤศจกายน พ.ศ.