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HALBJAHRESBERICHT
WARBURG - AKTIEN GLOBAL
vom 31. Januar 2017 bis 30. Juni 2017
INHALTSVERZEICHNIS
1
Seite
Management und Verwaltung 2
Vermögensübersicht zum 30. Juni 2017 3
Vermögensaufstellung im Detail 4
Während des Berichtszeitraumes abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen 12
Anhang zum Halbjahresbericht per 30. Juni 2017 14
MANAGEMENT UND VERWALTUNG
2
Verwaltungsgesellschaft
WARBURG INVEST
LUXEMBOURG S.A
2, Place Francois-Joseph Dargent
L-1413 Luxembourg
Gezeichnetes und eingezahltes Kapital:
EUR 4.870.000
(Stand: 31. Dezember 2015)
Alleingesellschafter
M.M.Warburg & CO (AG & Co.)
Kommanditgesellschaft auf Aktien, Hamburg
(im Folgenden: M.M.Warburg & CO (AG & Co.))
Aufsichtsrat
Dr. Peter Rentrop-Schmid
Partner
M.M.Warburg & CO (AG & Co.)
- Vorsitzender –
Rüdiger Tepke
Vorstand
M.M. Warburg & CO Société Anonyme,
Luxembourg
- stellv. Vorsitzender -
Andreas Ertle
Geschäftsführer
IntReal International Real Estate
Kapitalverwaltungsgesellschaft mbH,
Hamburg
Geschäftsführung
Thomas Grünewald
Tim Kiefer
Dr. Detlef Mertens
Verwahrstelle
M.M.Warburg & CO (AG & Co.)
Kommanditgesellschaft auf Aktien
Ferdinandstraße 75
20095 Hamburg
Rechtsform: Kommanditgesellschaft auf Aktien
Haftende Eigenmittel: EUR 346.207.746,41
(Stand: 31. Dezember 2016)
Abschlussprüfer
BDO AG
Wirtschaftsprüfungsgesellschaft
Fuhlentwiete 12
20355 Hamburg
DEUTSCHLAND
www.bdo.de
WARBURG - AKTIEN GLOBAL
3
VERMÖGENSÜBERSICHT ZUM 30. JUNI 2017
hiermit legen wir Ihnen den Halbjahresbericht des Warburg - AKTIEN GLOBAL vor. Er umfasst den Zeitraum vom31. Januar 2017 bis 30. Juni 2017.
Sehr geehrte Anlegerin,sehr geehrter Anleger,
Sonstige öffentl. und persönl.Dienstleistungen 8,91 %
Sonstige Finanzunternehmen 7,29 %
Herstellung pharmazeutischerGrundst. & Produkte 6,72 %
Versicherungen (gesamtesSpektrum) 6,61 %
Groß- und Einzelhandel 5,92 %
Sonstige Branchen 55,24 %
1. Aktien
gesamt 90,69 %gesamt 90,69 %
Vereinigte Staaten vonAmerika 40,30 %
Frankreich 5,13 %
Großbritannien 5,01 %
Japan 4,81 %
Kanada 4,66 %
Sonstige Länder 30,78 %
Schweiz 0,68 %
Großbritannien 0,47 %
Herstellung pharmazeutischerGrundst. & Produkte 0,68 %
Sonstige Finanzunternehmen 0,47 %
2. Sonstige Wertpapiere
gesamt 1,15 %gesamt 1,15 %
3. Investmentanteile - 5,58 % - 5,58 %
4. Bankguthaben - 2,53 % - 2,53 %
5. Sonstige Vermögensgegenstände - 0,20 % - 0,20 %
II. Verbindlichkeiten - -0,15 % - -0,15 %
100,00Fondsvermögen 100,00II. III. % %
Die Angabe der wirtschaftlichen und geographischen Gewichtung entfällt, sofern nicht angegeben.
Wirtschaftliche Gewichtung Geographische Gewichtung
I. Vermögensgegenstände
WARBURG - AKTIEN GLOBAL
4
VERMÖGENSAUFSTELLUNG IM DETAIL
Gattungsbezeichnung Stück, Anteilebzw. Währung
Bestand30.06.2017
Käufe/ZugängeVerkäufe/Abgänge
im Berichtszeitraum
Kursin Währung
Kurswertin EUR
% desFonds-
vermögensISIN / VWG
Börsengehandelte Wertpapiere 8.997.519,84 89,99AktienAB Volvo publ STK 47.202,30 0,47SEK 143,40003.180 3.180
0SE0000115446
Wertpapiervermögen 9.741.366,85 97,42
AbbVie Inc. STK 88.913,03 0,90USD 72,48001.400 1.4000US00287Y1091
Accenture PLC STK 75.437,46 0,75USD 122,9900700 7000IE00B4BNMY34
Agrium Inc. STK 67.446,12 0,67CAD 117,6300850 8500CA0089161081
Akamai Technologies Inc. STK 61.630,67 0,62USD 50,24001.400 1.4000US00971T1016
Allianz SE STK 53.661,00 0,54EUR 173,1000310 3100DE0008404005
Altria Group Inc. STK 45.634,17 0,46USD 74,4000700 7000US02209S1033
Amdocs Ltd. STK 78.436,80 0,78USD 63,94001.400 1.4000GB0022569080
American Express Co. STK 43.967,58 0,44USD 83,6300600 6000US0258161092
Amgen Inc. STK 45.368,67 0,45USD 172,5900300 3000US0311621009
Andritz AG STK 71.938,70 0,72EUR 52,51001.370 1.3700AT0000730007
Astellas Pharma Inc. STK 29.861,68 0,30JPY 1.368,50002.790 2.7900JP3942400007
ASX Ltd. (ASX) STK 35.910,43 0,36AUD 53,9400990 9900AU000000ASX7
AutoZone Inc. STK 58.848,11 0,59USD 559,6700120 1200US0533321024
BANDAI NAMCO Holdings Inc. STK 40.059,44 0,40JPY 3.940,00001.300 1.3000JP3778630008
BASF SE STK 34.549,20 0,35EUR 82,2600420 4200DE000BASF111
BB Biotech AG STK 71.790,12 0,72CHF 58,15001.350 1.3500CH0038389992
BCE Inc. STK 75.105,40 0,75CAD 58,60001.900 1.9000CA05534B7604
Best Buy Co. Inc. STK 55.190,36 0,55USD 57,26001.100 1.1000US0865161014
Biogen Inc. STK 40.499,10 0,41USD 271,8800170 1700US09062X1037
BNP Paribas S.A. STK 80.602,20 0,81EUR 63,97001.260 1.2600FR0000131104
Boeing Co. STK 51.906,24 0,52USD 197,4600300 3000US0970231058
Boliden AB STK 33.351,48 0,33SEK 231,80001.390 1.3900SE0000869646
Bolsas y Mercados Espanoles STK 40.370,55 0,40EUR 31,29501.290 1.2900ES0115056139
Bridgestone Corp. STK 34.040,36 0,34JPY 4.836,0000900 9000JP3830800003
Broadridge Financial Solutions Inc. STK 78.945,02 0,79USD 75,08001.200 1.2000US11133T1034
WARBURG - AKTIEN GLOBAL
5
VERMÖGENSAUFSTELLUNG IM DETAIL
Gattungsbezeichnung Stück, Anteilebzw. Währung
Bestand30.06.2017
Käufe/ZugängeVerkäufe/Abgänge
im Berichtszeitraum
Kursin Währung
Kurswertin EUR
% desFonds-
vermögensISIN / VWG
CA Inc. STK 66.062,65 0,66USD 34,27002.200 2.2000US12673P1057
Canadian Imperial Bank of Commerce STK 39.304,53 0,39CAD 105,9400550 5500CA1360691010
Carnival Corp. STK 88.484,12 0,89USD 65,15001.550 1.5500PA1436583006
Centamin PLC STK 36.820,93 0,37GBP 1,540020.970 20.9700JE00B5TT1872
Check Point Software Technologies Ltd. STK 48.013,14 0,48USD 109,5900500 5000IL0010824113
Chevron Corp. STK 72.986,64 0,73USD 104,1200800 8000US1667641005
Cisco Systems Inc. STK 41.283,68 0,41USD 31,41001.500 1.5000US17275R1023
CLP Holdings Ltd. STK 32.768,48 0,33HKD 83,40003.500 3.5000HK0002007356
CME Group Inc. STK 43.825,63 0,44USD 125,0400400 4000US12572Q1058
Comcast Corp. STK 40.870,97 0,41USD 38,87001.200 1.2000US20030N1019
ComfortDelGro Corp. STK 32.871,73 0,33SGD 2,350021.980 21.9800SG1N31909426
Compagnie Générale des Établissements Michelin[Michelin et Cie] S.C.p.A.
STK 43.382,50 0,43EUR 117,2500370 660290
FR0000121261
Cummins Inc. STK 43.493,71 0,43USD 160,1200310 3100US2310211063
Daimler AG STK 65.596,20 0,66EUR 64,31001.020 1.0200DE0007100000
Daito Trust Construction Co. Ltd. STK 35.646,80 0,36JPY 17.530,0000260 2600JP3486800000
Darden Restaurants Inc. STK 52.261,99 0,52USD 91,7600650 6500US2371941053
Delta Air Lines Inc. STK 66.083,68 0,66USD 53,87001.400 1.4000US2473617023
Dnb Asa STK 35.985,50 0,36NOK 141,60002.430 2.4300NO0010031479
Dr. Pepper Snapple Group Inc. STK 71.684,56 0,72USD 90,9000900 9000US26138E1091
Dürr AG STK 89.182,00 0,90EUR 103,7000860 8600DE0005565204
Elisa Oyj STK 75.102,60 0,75EUR 33,83002.220 2.2200FI0009007884
Endesa S.A. STK 73.211,40 0,73EUR 20,56503.560 3.5600ES0130670112
Everest Reinsurance Group Ltd. STK 46.951,68 0,47USD 255,1600210 2100BMG3223R1088
Exxon Mobil Corp. STK 38.891,57 0,39USD 80,7000550 5500US30231G1022
Foot Locker Inc. STK 51.207,01 0,51USD 48,70001.200 1.2000US3448491049
Fortescue Metals Group Ltd. STK 26.066,64 0,26AUD 5,21007.440 7.4400AU000000FMG4
freenet AG STK 37.752,75 0,38EUR 27,96501.350 1.3500DE000A0Z2ZZ5
Fresenius SE & Co. KGaA STK 38.352,00 0,38EUR 75,2000510 5100DE0005785604
WARBURG - AKTIEN GLOBAL
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VERMÖGENSAUFSTELLUNG IM DETAIL
Gattungsbezeichnung Stück, Anteilebzw. Währung
Bestand30.06.2017
Käufe/ZugängeVerkäufe/Abgänge
im Berichtszeitraum
Kursin Währung
Kurswertin EUR
% desFonds-
vermögensISIN / VWG
General Motors Co. STK 70.254,55 0,70USD 34,86002.300 2.3000US37045V1008
Georg Fischer AG STK 80.361,23 0,80CHF 925,000095 950CH0001752309
Gilead Sciences Inc. STK 40.358,38 0,40USD 70,8600650 6500US3755581036
Hang Seng Bank Ltd. STK 31.565,06 0,32HKD 165,40001.700 1.7000HK0011000095
Helmerich & Payne Inc. STK 57.168,89 0,57USD 54,37001.200 1.2000US4234521015
Honeywell International Inc. STK 57.971,52 0,58USD 132,3200500 5000US4385161066
HP Inc. STK 47.725,74 0,48USD 17,57003.100 3.1000US40434L1052
Hysan Development Co. Ltd. STK 33.228,75 0,33HKD 37,00008.000 8.0000HK0014000126
Inchcape PLC STK 39.081,01 0,39GBP 7,60004.510 4.5100GB00B61TVQ02
Ingredion Inc. STK 72.070,10 0,72USD 117,5000700 7000US4571871023
Intel Corp. STK 55.838,77 0,56USD 33,54001.900 1.9000US4581401001
Intercontinental Exchange Inc. STK 86.536,69 0,88USD 65,84001.500 1.5000US45866F1049
International Paper Co. STK 78.061,77 0,78USD 55,68001.600 1.6000US4601461035
Isuzu Motors Ltd. STK 30.189,50 0,30JPY 1.388,50002.780 2.7800JP3137200006
JB HI-FI Ltd. STK 28.540,33 0,29AUD 23,71001.790 1.7900AU000000JBH7
Jm Ab STK 41.139,86 0,41SEK 296,60001.340 1.3400SE0000806994
Johnson & Johnson STK 81.356,41 0,81USD 132,6400700 7000US4781601046
Jupiter Fund Management PLC STK 54.175,16 0,54GBP 4,99109.520 9.5200GB00B53P2009
KDDI Corp. STK 32.494,21 0,32JPY 2.989,00001.390 1.3900JP3496400007
Kesko Oy STK 71.472,00 0,71EUR 44,67001.600 1.6000FI0009000202
Kimberly-Clark Corp. STK 62.168,67 0,62USD 129,0000550 5500US4943681035
Komercní Banka AS STK 40.283,13 0,40CZK 918,00001.150 1.1500CZ0008019106
Koninklijke Ahold Delhaize N.V. STK 58.820,00 0,59EUR 17,00003.460 3.4600NL0011794037
Kuraray Co. Ltd. STK 38.096,67 0,38JPY 2.064,00002.360 2.3600JP3269600007
Lam Research Corp. STK 49.892,66 0,50USD 142,3500400 4000US5128071082
Lear Corp. STK 73.372,18 0,73USD 139,5600600 6000US5218652049
Legal & General Group PLC STK 54.960,42 0,55GBP 2,586018.640 18.6400GB0005603997
Lundbergföretagen AB STK 43.496,40 0,43SEK 667,0000630 6300SE0000108847
WARBURG - AKTIEN GLOBAL
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VERMÖGENSAUFSTELLUNG IM DETAIL
Gattungsbezeichnung Stück, Anteilebzw. Währung
Bestand30.06.2017
Käufe/ZugängeVerkäufe/Abgänge
im Berichtszeitraum
Kursin Währung
Kurswertin EUR
% desFonds-
vermögensISIN / VWG
Lyondellbasell Industries NV STK 66.061,77 0,66USD 83,7700900 9000NL0009434992
Magna International Inc. STK 60.113,33 0,60CAD 59,41001.500 1.5000CA5592224011
Marine Harvest ASA STK 61.039,23 0,61NOK 140,30004.160 4.1600NO0003054108
Marsh & McLennan Cos. Inc. STK 47.633,73 0,48USD 77,6600700 7000US5717481023
MasterCard Inc. STK 85.176,78 0,86USD 121,5100800 8000US57636Q1040
Medibank Private Ltd. STK 30.843,62 0,31AUD 2,840016.150 16.1500AU000000MPL3
Merck & Co. Inc. STK 73.289,81 0,73USD 64,34001.300 1.3000US58933Y1055
Metro AG STK 69.357,60 0,69EUR 29,64002.340 2.3400DE0007257503
Microsoft Corp. STK 78.017,09 0,78USD 68,49001.300 1.3000US5949181045
Mitsubishi Tanabe Pharma Corp. STK 34.715,31 0,35JPY 2.611,00001.700 1.7000JP3469000008
MTU Aero Engines AG STK 41.531,00 0,42EUR 122,1500340 3400DE000A0D9PT0
Nippon Telegraph and Telephone Corp. STK 35.925,23 0,36JPY 5.404,0000850 8500JP3735400008
NN Group N.V. STK 36.585,36 0,37EUR 31,11001.176 1.1771NL0010773842
Nordea Bank AB [publ] STK 74.739,15 0,75SEK 109,40006.600 6.6000SE0000427361
Norsk Hydro ASA STK 34.341,53 0,34NOK 45,99007.140 7.1400NO0005052605
OGE Energy Corp. STK 76.451,26 0,76USD 34,90002.500 2.5000US6708371033
Open Text Corp. STK 70.890,76 0,71CAD 40,42002.600 2.6000CA6837151068
Orora Ltd. STK 29.404,32 0,29AUD 2,890015.130 15.1300AU000000ORA8
Packaging Corp. of America STK 48.871,85 0,49USD 111,5500500 5000US6951561090
Pandora A/S STK 52.836,65 0,53DKK 604,5000650 6500DK0060252690
Park24 Co. Ltd. STK 30.344,91 0,30JPY 2.874,00001.350 1.3500JP3780100008
Paychex Inc. STK 74.510,41 0,75USD 56,69001.500 1.5000US7043261079
Perpetual Ltd. STK 36.056,35 0,36AUD 57,0400940 9400AU000000PPT9
Pfizer Inc. STK 73.669,22 0,74USD 33,63002.500 2.5000US7170811035
Pinnacle West Capital Corp. STK 82.110,84 0,82USD 85,19001.100 1.1000US7234841010
Playtech PLC STK 52.429,85 0,52GBP 9,62004.780 4.7800IM00B7S9G985
Principal Financial Group Inc. STK 45.234,61 0,45USD 64,5300800 8000US74251V1026
Proximus S.A. STK 43.586,90 0,44EUR 30,69501.420 2.5401.120BE0003810273
WARBURG - AKTIEN GLOBAL
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VERMÖGENSAUFSTELLUNG IM DETAIL
Gattungsbezeichnung Stück, Anteilebzw. Währung
Bestand30.06.2017
Käufe/ZugängeVerkäufe/Abgänge
im Berichtszeitraum
Kursin Währung
Kurswertin EUR
% desFonds-
vermögensISIN / VWG
Prudential Financial Inc. STK 42.734,72 0,43USD 108,3800450 4500US7443201022
Prysmian S.p.A. STK 72.729,80 0,73EUR 25,43002.860 2.8600IT0004176001
Publicis Groupe S.A. STK 72.871,50 0,73EUR 65,65001.110 1.1100FR0000130577
Qinetiq Group PLC STK 37.556,18 0,38GBP 2,711012.150 12.1500GB00B0WMWD03
Relx N.V. STK 43.343,85 0,43EUR 17,98502.410 2.4100NL0006144495
Republic Services Inc. STK 44.323,33 0,44USD 63,2300800 8000US7607591002
RTL Group S.A. STK 35.149,60 0,35EUR 66,3200530 950420LU0061462528
Safran STK 54.291,20 0,54EUR 79,8400680 6800FR0000073272
Saga PLC STK 41.561,31 0,42GBP 2,077017.550 17.5500GB00BLT1Y088
Sanofi S.A. STK 42.270,00 0,42EUR 84,5400500 5000FR0000120578
SATS Ltd. STK 32.583,45 0,33SGD 5,120010.000 10.0000SG1I52882764
Sawai Pharmaceutical Co. Ltd. STK 34.217,11 0,34JPY 6.250,0000700 7000JP3323050009
Schroders PLC STK 38.616,95 0,39GBP 30,79001.100 1.1000GB0002405495
Sekisui House Ltd. STK 34.369,62 0,34JPY 1.997,50002.200 2.2000JP3420600003
Shaw Communications Inc. STK 42.458,09 0,42CAD 28,61002.200 2.2000CA82028K2002
Skanska AB STK 62.903,28 0,63SEK 199,90003.040 3.0400SE0000113250
Société Générale S.A. STK 81.998,80 0,82EUR 48,52001.690 1.6900FR0000130809
Southwest Airlines Co. STK 48.743,92 0,49USD 61,8100900 9000US8447411088
Spirit Aerosystems Holdings Inc. STK 75.272,73 0,75USD 57,27001.500 1.5000US8485741099
State Street Corp. STK 86.400,00 0,87USD 89,64001.100 1.1000US8574771031
Stryker Corp. STK 48.651,92 0,49USD 138,8100400 4000US8636671013
Subaru Corp. STK 27.632,33 0,28JPY 3.799,0000930 9300JP3814800003
Swiss Life Holding AG STK 38.435,30 0,38CHF 323,3000130 1300CH0014852781
Tabcorp Holdings Ltd. STK 31.060,83 0,31AUD 4,420010.450 10.4500AU000000TAH8
Telenor ASA STK 66.099,24 0,66NOK 138,30004.570 4.5700NO0010063308
TELUS Corp. STK 42.242,23 0,42CAD 44,73001.400 1.4000CA87971M1032
Texas Instruments Inc. STK 74.120,48 0,74USD 76,90001.100 1.1000US8825081040
Thales S.A. STK 73.561,80 0,74EUR 94,3100780 7800FR0000121329
WARBURG - AKTIEN GLOBAL
9
VERMÖGENSAUFSTELLUNG IM DETAIL
Gattungsbezeichnung Stück, Anteilebzw. Währung
Bestand30.06.2017
Käufe/ZugängeVerkäufe/Abgänge
im Berichtszeitraum
Kursin Währung
Kurswertin EUR
% desFonds-
vermögensISIN / VWG
The Bank of New York Mellon Corp. STK 80.453,89 0,80USD 51,01001.800 1.8000US0640581007
The Dow Chemical Co. STK 43.958,82 0,44USD 62,7100800 8000US2605431038
The Travelers Companies Inc. STK 66.448,19 0,66USD 126,3900600 6000US89417E1091
The Walt Disney Co. STK 72.248,67 0,72USD 105,7100780 7800US2546871060
Time Warner Inc. STK 43.715,22 0,44USD 99,7800500 5000US8873173038
Tokyo Electron Ltd. STK 43.078,37 0,43JPY 15.300,0000360 3600JP3571400005
Total S.A. STK 63.655,00 0,64EUR 43,90001.450 1.4500FR0000120271
Tractor Supply Co. STK 55.812,49 0,56USD 53,08001.200 1.2000US8923561067
Ubm Plc STK 63.469,30 0,63GBP 6,91508.050 8.0500JE00BD9WR069
UBS Group AG STK 70.167,72 0,70CHF 16,36004.690 4.6900CH0244767585
Union Pacific Corp. STK 42.541,51 0,43USD 107,8900450 4500US9078181081
United Parcel Service Inc. STK 43.286,75 0,43USD 109,7800450 4500US9113121068
UnitedHealth Group Inc. STK 81.169,77 0,81USD 185,2700500 5000US91324P1021
Valero Energy Corporation STK 76.422,34 0,76USD 67,09001.300 1.3000US91913Y1001
Venture Corp. Ltd. STK 40.394,37 0,40SGD 12,23005.190 5.1900SG0531000230
Verizon Communications Inc. STK 58.370,21 0,58USD 44,41001.500 1.5000US92343V1044
Victrex PLC STK 67.056,61 0,67GBP 18,85003.120 3.1200GB0009292243
Walgreens Boots Alliance Inc. STK 68.670,32 0,69USD 78,37001.000 1.0000US9314271084
Wal-Mart Stores Inc. STK 79.838,77 0,80USD 75,93001.200 1.2000US9311421039
Waste Management Inc. [Del.] STK 57.584,23 0,58USD 73,0200900 9000US94106L1098
Wolseley PLC STK 34.773,39 0,35GBP 46,9200650 6500JE00BFNWV485
Wyndham Worldwide Corp. STK 61.765,61 0,62USD 100,7000700 7000US98310W1080
Yue Yuen Industrial [Holdings] Ltd. STK 34.180,14 0,34HKD 32,05009.500 9.5000BMG988031446
Zurich Insurance Group AG STK 68.222,22 0,68CHF 276,3000270 2700CH0011075394
REITSGoodman Group REIT STK 39.145,15 0,39AUD 8,13007.160 7.160
0AU000000GMG2
Riocan Real Estate Investment Trust REIT STK 68.562,18 0,69CAD 24,20004.200 4.2000CA7669101031
WARBURG - AKTIEN GLOBAL
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VERMÖGENSAUFSTELLUNG IM DETAIL
Gattungsbezeichnung Stück, Anteilebzw. Währung
Bestand30.06.2017
Käufe/ZugängeVerkäufe/Abgänge
im Berichtszeitraum
Kursin Währung
Kurswertin EUR
% desFonds-
vermögensISIN / VWG
Sonstige BeteiligungswertpapiereRoche AG GS AKTIE STK 67.736,63 0,68CHF 246,9000300 300
0CH0012032048
3i Group PLC BETEILIGUNG STK 47.332,59 0,47GBP 9,00504.610 4.6100GB00B1YW4409
An organisierten Märkten zugelassene oder in diese einbezogeneWertpapiere
185.482,28 1,85
AktienCaltex Australia Ltd. STK 36.820,89 0,37AUD 31,65001.730 1.730
0AU000000CTX1
Ncc Ab STK 76.391,50 0,76SEK 237,30003.110 3.1100SE0000117970
Swedish Match AB STK 72.269,89 0,72SEK 297,10002.350 2.3500SE0000310336
Investmentanteile 558.364,73 5,58Gruppenfremde InvestmentanteileiShs VI-MSCI Em.Mk.M.V.UTS ETFRegistered Shares USD o.N. ETF
ANT 558.364,73 5,58USD 26,887523.700 23.7000
IE00B8KGV557 0,40 %/
WARBURG - AKTIEN GLOBAL
11
Gattungsbezeichnung Stück, Anteilebzw. Währung
Bestand30.06.2017
Kurswertin EUR
% desFonds-
vermögens
Käufe /Zugänge
Verkäufe /Abgänge
Kurs
128.431,18 1,28128.431,18EURVerwahrstelle
Bankguthaben 252.834,42 2,53
EUR-Bankguthaben bei:
Andere Vermögensgegenstände
4.079,23 0,04106.904,48CZKVerwahrstelleGuthaben in sonstigen EU/EWR-Währungen
134,47 0,001.000,00DKKVerwahrstelle979,26 0,01858,86GBPVerwahrstelle
19.420,24 0,20185.693,44NOKVerwahrstelle7.158,06 0,0769.152,62SEKVerwahrstelle
37.679,67 0,3856.031,56AUDVerwahrstelleGuthaben in nicht EU/EWR-Währungen
707,08 0,011.048,21CADVerwahrstelle28.043,11 0,2830.665,14CHFVerwahrstelle3.468,81 0,0330.900,00HKDVerwahrstelle3.553,16 0,04454.307,00JPYVerwahrstelle2.497,72 0,023.924,79SGDVerwahrstelle
16.682,43 0,1719.038,82USDVerwahrstelle
Sonstige Vermögensgegenstände 19.590,86 0,20
Dividendenansprüche 15.032,37 0,1515.032,37EURRückforderbare Quellensteuer 4.558,49 0,054.558,49EUR
Sonstige Verbindlichkeiten -14.576,69 -0,15
Rückstellungen aus Kostenabgrenzung -14.511,25 -0,15-14.511,25EUR
Fondsvermögen 9.999.215,44 100,00EUR
Zinsverbindlichkeiten -65,44 0,00-65,44EUR
Anteilswert
Umlaufende Anteile
101,39
98.617STK
EUR
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WÄHREND DES BERICHTSZEITRAUMES ABGESCHLOSSENE GESCHÄFTE, SOWEIT SIE NICHT
MEHR IN DER VERMÖGENSAUFSTELLUNG ERSCHEINEN:
Gattungsbezeichnung Stück, Anteilebzw.Währung
Käufe/Zugänge
Verkäufe/AbgängeISIN
Börsengehandelte Wertpapiere
AktienAbbott Laboratories 1.100 1.100STKUS0028241000
Analog Devices Inc. 174 174STKUS0326541051
Bendigo & Adelaide Bank Ltd. 3.940 3.940STKAU000000BEN6
Bioverativ Inc. 85 85STKUS09075E1001
Coach Inc. 2.200 2.200STKUS1897541041
C.R. Bard Inc. 200 200STKUS0673831097
Delta Lloyd N.V. 7.080 7.080STKNL0009294552
Deutsche Boerse NamenAkt. z.Umtausch eingereichte Akt. 440 440STKDE000A2AA253
Deutsche Börse AG 440 440STKDE0005810055
Eli Lilly & Co. 1.100 1.100STKUS5324571083
Gap Inc. 3.500 3.500STKUS3647601083
Ipsen S.A. 520 520STKFR0010259150
Linear Technology Corp. 750 750STKUS5356781063
LVMH Moët Hennessy Louis Vuitton SE 200 200STKFR0000121014
Nestlé S.A. 1.020 1.020STKCH0038863350
Public Service Enterprise Group Inc. 2.000 2.000STKUS7445731067
Quest Diagnostics Inc. 500 500STKUS74834L1008
Regions Financial Corp. [New] 3.300 3.300STKUS7591EP1005
Shimamura Co. Ltd. 280 280STKJP3358200008
Statoil ASA 4.100 4.100STKNO0010096985
Sumitomo Heavy Industries Ltd. 5.440 5.440STKJP3405400007
SunTrust Banks Inc. 800 800STKUS8679141031
Symantec Corp. 1.700 1.700STKUS8715031089
Tiffany & Co. 600 600STKUS8865471085
Unilever N.V. 1.000 1.000STKNL0000009355
Western Union Co. 2.400 2.400STKUS9598021098
Wertpapiere, Investmentanteile und Schuldscheindarlehen (Marktzuordnung zum Berichtsstichtag)
WARBURG - AKTIEN GLOBAL
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WÄHREND DES BERICHTSZEITRAUMES ABGESCHLOSSENE GESCHÄFTE, SOWEIT SIE NICHT
MEHR IN DER VERMÖGENSAUFSTELLUNG ERSCHEINEN:
Gattungsbezeichnung Stück, Anteilebzw.Währung
Käufe/Zugänge
Verkäufe/AbgängeISIN
WS Atkins PLC 4.080 4.080STKGB0000608009
Wertpapiere, Investmentanteile und Schuldscheindarlehen (Marktzuordnung zum Berichtsstichtag)
WARBURG - AKTIEN GLOBAL
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ANHANG ZUM HALBJAHRESBERICHT PER 30. JUNI 2017
BILANZIERUNGS- UND BEWERTUNGSMETHODEN
Angaben zu den Verfahren zur Bewertung der Vermögensgegenstände
• Die Bewertung erfolgt durch die Verwaltungsgesellschaft.
• Wertpapiere und Derivate, die zum Handel an einer Börse oder an einem anderen organisierten Markt zugelassen oder in den regulierten Markt
oder Freiverkehr einer Börse einbezogen sind, werden, sofern vorhanden, grundsätzlich mit handelbaren Kursen bewertet.
• Die Bewertung von verzinslichen Wertpapieren, rentenähnlichen Genussscheinen und Zertifikaten, welche nicht an einer Börse oder an einem
anderen organisierten Markt notiert oder gehandelt werden oder deren Börsenkurs den tatsächlichen Marktwert nicht angemessen widerspiegelt,
werden mittels externer Modellkurse, z.B. Broker Quotes, bewertet. In begründeten Ausnahmefällen werden interne Modellkurse verwendet, die
auf einer anerkannten und geeigneten Methodik beruhen.
• Sonstige Wertpapiere und Derivate, für die keine handelbaren Börsenkurse vorliegen, werden nach geeigneten Bewertungsmodellen unter
Berücksichtigung der aktuellen Marktgegebenheiten bewertet.
• Investmentanteile werden mit dem von der Investmentgesellschaft veröffentlichten Rücknahmepreis bewertet, sofern keine anderen Angaben
unterhalb der Vermögensaufstellung erfolgen.
• Bankguthaben werden zum Nennwert zuzüglich aufgelaufener Zinsen bewertet.
• Sonstige Vermögensgegenstände werden zum Nennwert und Verbindlichkeiten werden zum Rückzahlungsbetrag bewertet.
ERLÄUTERUNGEN ZUR VERMÖGENSAUFSTELLUNG
• Die Vermögensgegenstände des Sondervermögens sind auf der Grundlage nachstehender Kurse/Marktsätze bewertet:
Inländische Vermögenswerte Kurse per 29. Juni 2017
Alle anderen Vermögenswerte Kurse per 29. Juni 2017
Devisen Kurse per 30. Juni 2017
• Auf ausländische Währung lautende Vermögensgegenstände werden zu dem unter Zugrundelegung des Morning-Fixings der Reuters AG um
10.00 Uhr ermittelten Devisenkurses der Währung in Euro taggleich umgerechnet.
Australische Dollar 1 EUR = AUD 1,487050
Britische Pfund 1 EUR = GBP 0,877050
Dänische Kronen 1 EUR = DKK 7,436600
Hongkong Dollar 1 EUR = HKD 8,907950
Kanadische Dollar 1 EUR = CAD 1,482450
Japanische Yen 1 EUR = JPY 127,860000
Norwegische Kronen 1 EUR = NOK 9,561850
Schwedische Kronen 1 EUR = SEK 9,660800
Schweizer Franken 1 EUR = CHF 1,093500
Singapur Dollar 1 EUR = SGD 1,571350
Tschechische Kronen 1 EUR = CZK 26,207000
US-Dollar 1 EUR = USD 1,141250
• Kapitalmaßnahmen:
Alle Umsätze, die aus Kapitalmaßnahmen hervorgehen (technische Umsätze), werden als Zu- oder Abgang ausgewiesen.
WARBURG - AKTIEN GLOBAL
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ANGABEN ZUR SFTR VERORDNUNG 2015/2365
Die Angaben gem. SFTR Verordnung 2015/2365 entfallen, da im Berichtszeitraum keine Geschäfte im Sinne dieser Verordnung getätigt wurden.
ANGABEN ZUR TRANSPARENZ
• Die Beträge der Ausgabeaufschläge und Rücknahmeabschläge im Zeitraum vom 31. Januar 2017 bis 30. Juni 2017 für den Erwerb und die
Rücknahme von Anteilen an Zielfonds betragen:
Ausgabeaufschläge EUR 0,00
Rücknahmeabschläge EUR 0,00
• Die Verwaltungsvergütungssätze für die am Berichtstag im Bestand befindlichen Sondervermögen und die Sondervermögen, die im
Berichtszeitraum ge- und verkauft wurden, sind in der Vermögensaufstellung bzw. der Auflistung der während des Berichtszeitraumes
abgeschlossenen Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen, aufgeführt. Das Zeichen „+“ bedeutet, dass ggf. eine
erfolgsabhängige Vergütung berechnet werden kann. Die Angaben zu den Vergütungssätzen wurden Wertpapierinformationssystemen wie WM-
Datenservice und anderen Wertpapierinformationsportalen wie Morning Star und Onvista entnommen.
• Anteile von Investmentfonds der WARBURG INVEST LUXEMBOURG S.A. werden i.d.R. unter Einschaltung Dritter, d.h. von Banken,
Finanzdienstleistern, Maklern und anderen befugten dritten Personen erworben. Der Zusammenarbeit mit diesen Dritten liegt zumeist eine
vertragliche Vereinbarung zugrunde, die festlegt, dass die WARBURG INVEST LUXEMBOURG S.A. den Dritten für die Vermittlung der
Fondsanteile eine bestandsabhängige Vergütung zahlt und den Dritten der Ausgabeaufschlag ganz oder teilweise zusteht. Die bestandsabhängige
Vergütung zahlt die WARBURG INVEST LUXEMBOURG S.A. aus den ihr zustehenden Verwaltungsvergütungen, d.h. aus ihrem eigenen
Vermögen.
• Im Berichtszeitraum vom 31. Januar 2017 bis 30. Juni 2017 erhielt die Kapitalverwaltungsgesellschaft WARBURG INVEST
LUXEMBOURG S.A. für das Sondervermögen keine Rückvergütung der aus dem Sondervermögen an die Verwahrstelle oder an Dritte
geleisteten Vergütungen und Aufwendungserstattungen bis auf von Brokern zur Verfügung gestellte Finanzinformationen für Research-Zwecke.
WARBURG INVEST LUXEMBOURG S.A.
Hamburg, den 4. August 2017 Die Geschäftsführung
Anschrift: WARBURG INVEST LUXEMBOURG S.A.
2, Place François-Joseph Dargent, L-1413 Luxemburg
Postanschrift: Boîte Postale 858, L-2018 Luxemburg
Telefon: (+352) 42 44 91 - 1
Telefax: (+352) 42 25 94
E-Mail: [email protected]
Internet: www.warburg-fonds.com
Anschrift: Ferdinandstraße 75, D-20095 Hamburg
Postanschrift: Postfach 10 65 40, D-20079 Hamburg
Telefon: (+49) (0)40 32 82 - 0
Telefax: (+49) (0)40 36 18 - 1000
SWIFT: WBWC DE HH