vii encuentro de control interno roles del grupo de control interno
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VII
ENCUENTRO DE CONTROL INTERNO
ROLES DEL GRUPO DE CONTROL INTERNO
ROLES DEL GRUPO DE CONTROL INTERNO
EVALUACION INDEPENDIENTE
ASESORIA Y ACOMPAÑAMIENTO
RELACIONES CON ENTES EXTERNOS
AUTOCONTROL MONITOREO A LOS RIESGOS
EVALUACION INDEPENDIENTE
Para que la evaluación sea justa, la prueba va a ser igual para todos. Subirse a ese árbol.
Evaluación Sistema de Control Interno
Evaluación a la Gestión
Ley 87/93
Planear, dirigir y organizar la verificación y evaluación.
Verificar que el SCI esté funcionando y cumpliendo con sus funciones
Verificar cumplimiento de controles y que éstos sean adecuados y mejoren de manera permanente.
Auditoria Interna
ASESORIA Y ACOMPAÑAMIENTO
ASESORIA Y ACOMPAÑAMIENTO
Evitar desviaciones en los planes, procesos actividades y tareas
Recomendaciones orientadas a la mejora y a la eficacia de las operaciones
Identificar los riesgos a través de las auditorías y evaluar la administración de los mismos
Implementar y fortalecer el control interno
RELACIONES CON ENTES EXTERNOS
Presidencia República (Secretaria Anticorrupción y Transparencia).
Ministerio de Ambiente.
Transparencia Internacional.
Contaduría General de la Nación.
Contraloría General de la República.
Departamento Administrativo de la Función Pública.
Comisión Nacional del Servicio Civil.
Unidad Administrativa Especial Dirección Nacional de Derechos de Autor (Ministerio del Interior)
Agencia Nacional de Defensa Jurídica.
PROMOVER EL AUTOCONTROL
A través de un proceso de sensibilización, capacitación y divulgación
Resultados de la Evaluación de Riesgos
Evaluar la adecuación y eficacia de los controles
MONITOREO A LOS RIESGOS
Decreto 1537 de 2001 (reglamenta Ley 87/93) en su Art. 4 indica que las entidades deben contar con una política de Administración del Riesgo, tendiente a darle un manejo adecuado a los riesgos, con el fin de lograr con eficiencia el cumplimiento de sus objetivos y estar preparados para enfrentar cualquier contingencia.
MECI
Componente del Subsistema de Control Estratégico: garantizar laGestión institucional y el fortalecimiento del ejercicio del Autocontrol y del Control Interno
MONITOREO A LOS RIESGOS
Facilitar a la Alta Dirección las herramientas y técnicas para el análisis de los Riesgos y de controles.
Posibilitar mediante talleres la transferencia de conocimiento sobre el tema a los grupos de apoyo en los procesos y a la alta dirección.
Coordinar, apoyar, asesorar y soportar las decisiones que la alta dirección tome y que requiera ser comunicada a los procesos de la Entidad.
Apoyar y Coordinar el monitoreo de los riesgos institucionales y comunicar a la alta dirección de la Entidad sobre el estado de los mismos y aconsejar sobre mejora en los controles y posibilidades de mitigación
ASESORIA
HERRAMIENTAS MONITOREO RIESGOS
DE_SGC_PR_1 Administración de Riesgos V2.
DE_IN_01 Política de Administración de Riesgos.
DE_IN_02 Guía de Administración de Riesgos.
DE_FO_01 y DE_FO_02 Mapa de Riesgos.
PSE_SGC_FO_008 V3 Matriz de Riesgos Institucional.
INFORME MONITOREO RIESGOS 2012
VISIÓN SIN ACCIÓN ES UN SUEÑO. ACCIÓN SIN VISIÓN ES UNA PESADILLA. PROVERBIO JAPONÉS.
GRACIAS!!!
"Visión sin acción es un sueño. Acción sin visión es una pesadilla" Proverbio Japonés