UNIDAD DE ANÁLISIS FINANCIERO

Javier Cruz TamburrinoDirector UAF

Presentación ante Comité de Expertos de MESICIC9 de abril de 2013

Funciones, estructura y resultados

QUÉ HACE LA UAF

LEY 19.913: •36 sectores económicos supervisados.•Obligaciones legales de los regulados:

Envío Reporte ROE Envío Reporte ROS Cumplir normativa UAF

Marco regulatorio ROL LEGAL

Prevenir e impedir el uso del sistema financiero y de otros sectores de la actividad económica para la comisión de los delitos descritos en la Ley N°19.913.

Base Sistema Nacional anti LA/FT

QUÉ HACE LA UAF

LAVADO DE ACTIVOS

Ocultar o disimular la naturaleza, origen, ubicación, propiedad o control de dinero o bienes obtenidos ilegalmente.

Algunos delitos base, Ley 19.913:

Narcotráfico Tráfico de personas

Corrupción

Malversación de caudales

públicos

Terrorismo Tráfico de influencias

Uso de información privilegiada

Tráfico de armas

Delitos bancarios

Marco regulatorio

PRESUPUESTO y DOTACIÓN

M$ 2.387.019Año 2013

61,5%

25,7%

12,8%

Bienes y servicios

Activos no financieros

Personal

DOTACIÓN DE LA UAF

Total funcionarios 43 Fiscalizadores 6

Analistas operativos 6

Analistas estratégicos 2

Abogados 3

ORGANIGRAMA de la UAF

CADENA de responsabilidades Sistema Nacional anti LA/FT

CÓMO CUMPLE SU ROL LA UAF

•UAF• 36 SECTORES

ECONÓMICOS REGULADOS

• Otros ORGANISMOSPÚBLICOS SUPERVISORES

PREVENCIÓN PERSECUCIÓN SANCIÓN

DETECCIÓN DE INDICIOS DE LA/FT

INVESTIGACIÓN DE DELITOS LA/FT

CONDENAS

•MINISTERIO PÚBLICO• POLICÍAS

•TRIBUNALES DE JUSTICIA

CÓMO PREVIENE la UAF el LA/FT

MISIÓN DE LA UAF Regula a 36 sectores

económicos. Fiscaliza el

cumplimiento normativo anti LA/FT.

Aplica sanciones administrativas.

Realiza procesos de inteligencia financiera.

Difunde información

PARA PROTEGER AL PAÍS Y LA ECONOMÍA DE AMBOS DELITOS

EN REGULACIÓN 143% de incremento en N° de regulados, 2009/2012. Identificación e incorporación al sistema anti LA/FT.

de 3.000 nuevos regulados, en últimos 3 años. 4.645 personas naturales y jurídicas integradas al

sistema preventivo (31.12.2012).

EN FISCALIZACIÓN Incremento de más de 350 veces en el número de

fiscalizaciones en terreno, 2009/2012. Uso de matriz de riesgo.

EN FACULTADES SANCIONADORAS Más de 1.000 procesos sancionatorios

administrativos iniciados entre 2009/2012. Más de 300 procesos sancionatorios ejecutoriados

en 2012.

CÓMO PREVIENE la UAF el LA/FT

Indicios de LA/FT

Sistema preventivo

Sistema preventivo

Inteligencia OperacionalInteligencia Operacional

Entidad SUPERVISADA

Fuentes de información

Base de datos UAF

Supervisión del sistema preventivo

Inteligencia EstratégicaInteligencia Estratégica

PROCESO DE INTELIGENCIA FINANCIERA

PARA PROTEGER AL PAÍS Y LA ECONOMÍA DE AMBOS DELITOS

CÓMO PREVIENE la UAF el LA/FT

MEJOR INTELIGENCIA FINANCIERA 4.543 Reportes de

Operaciones Sospechosas recibidos y procesados, entre 2009 y 2012.

120% de alza en N° de ROS enviados al Ministerio Públicos, en 2012.

Aumento de 23% en las consultas respondidas a la Fiscalía.

Maduración del sistema de inteligencia financiera.

N° ROS enviados a la Fiscalía

2009 2010 2011 2012

139117

150

331

120% de alza

PARA PROTEGER AL PAÍS Y LA ECONOMÍA DE AMBOS DELITOS

CÓMO PREVIENE la UAF el LA/FT

Suscribe ALIANZAS ESTRATÉGICAS

35 Conveniosinternacionales

vigentes

13 convenios con UIF’s de países OCDE.

3 convenios de segunda generación en la región, con Perú, Colombia y Bolivia.

Contraloría General de la República; Ministerio Público; Ministerios de Hacienda e Interior; Superintendencias de Pensiones y de Casinos de Juegos; Aduanas, Tesorería General, entre otros.

16 Convenioscon instituciones públicas chilenas

PARA PROTEGER AL PAÍS Y LA ECONOMÍA DE AMBOS DELITOS

Iniciativa inédita, emitida en forma conjunta por la UAF y las Superintendencias de Bancos e Instituciones Financieras; de Valores y Seguros; y de Pensiones.

Más de 3.000 cargos públicos nacionales identificados.

Cumplimiento adelantado del nuevo estándar GAFI.

PREVENCIÓN ANTICORRUPCIÓNNormativa sobre Personas Expuestas Políticamente (PEP)

OBLIGACIÓN DE LOS REGULADOS

DDC reforzada Registrar todas las

operaciones que involucren a PEP.

Informar a la UAF si se detecta una operación sospechosa.

ESTRATEGIA NACIONAL PÚBLICO – PRIVADA contra el Lavado de Activos y el Financiamiento del Terrorismo

IMPULSADA Y COORDINADA por la UAF con la asesoría del FMI y el BID .

20 INSTITUCIONES PÚBLICAS

Fiscalía de Chile Poder Judicial Contraloría Gral. Ministerios del

Interior, Hacienda, RR.EE.

Superintendencias Banco Central SII, Aduanas, UAF Carabineros y PDI,

entre otros

OBJETIVO: fortalecer barreras en prevención, detección, persecución y sanción: Diagnóstico conjunto Propuestas de mitigación Modificaciones legales y/regulatorias Mecanismos de coordinación entre instituciones públicas Mecanismos permanentes de retroalimentación con privados

CONVOCA a los sectores público y privado FINES DE ABRIL: instalación de mesa bipartita

Presentación ante Comité de Expertos de MESICIC9 de abril de 2013