~. ~!"~~!~u~1!56 72 La Thanh Ton & 47 Ly TV Tr9ng, p, Ben Nghe, Q, 1Tang 8, Van PhOng SO LB-0l-11+ 16Too NhO Vincom CenterTP,HCM, Viet Nomo (84-8) 3821 0056 4» (84-8) 38216913Swift: EBVIVNVX , 08 39..15_15_15

Sf" I I / c:: 'l"n ' 1900_54_54_740: 06 0201;2.. t..5o Be - +tD T

BAo cAo TINH HINH QUAN TRJ CONG TY[Quy 4/nam 2011)

CONG HOA xA HOI CHU NGHTAVI~T NAMDQc lOp - TV do - Honh phuc

TP_HCM,Ngay "a;, thong ,,0.1. ndm ,;;,0.12

Kinh gin: - Uy ban Clnrng khoan Nha nmrc- S6' Giao djch Clnmg khoan Tp.HCM

I. Hoat dqng cua Hqi"aAng quan tr]

1_Cac cuoc hop cua HQi d6ng quan tri

Cac thanh vien HDQT va Ban kiem scat nhiem ky V (2010-2015) dff tham du 02 phi en hopHQi d6ng quan tri trong Quy 4 nam 2011.

STT Thanh vien HDQT Chuev\l So buoi Ty l~ Ly dohop tham khong

du tham du1. Ong Le HUng Diing Chu tich 2 100%

2. Ong Pham Htru Phil Ph6 chu tich 1 50% B~ congThtrong tnrc tac khac

3. Ong Pham Trung Cang Ph6 chu tich 2 100%

4. Ong Naoki Nishizawa Ph6 chu tich 1 50% B~ congtac khac

5. Ong Truong Van PhUGC Thanh vien 2 100%6. Ong Hoang Tuan !<hili ,- Thanh vien 2 100%7. Ong NguySn Quang Thong, Thanh vien 2 100%

8. Ong Philip Simon Rupert Thanh vien HDQT 2 100%Skevington dQc l~p

9. Ong Nguyen Ngoc Ban Thanh vien 2 100%10. Ong Ha Thanh HUng Thanh vien 2 100%

Trong Quy 4 narn 2011 dff thirc hien 2 l§.n l~y Y kien cac thanh vien HQi d6ng quan tri bang vanban nhu sau:

1. Ngay 21111/2011: Thao luan viec chct danh sach c6 dong d~ xin y kien bang van ban v€ nQidung:

B6 sung nganh nghe kinh doanh "mua ban trai phieu doanh nghiep" trong Giay phep thanhl~p va heat dQng (do Ngan hang Nha mroc Vi~t Nam cap); va trong Gi~y clnrng nhan dang kydoanh nghiep (do Sa k€ hoach va d~u nr TP.HCM cap).- Giao HQi d6ng quan tri ti€n hanh cac thu tuc co lien quan d~ hoan t~t viec b6 sung nganhnghe kinh doanh neu tren,

2. Ngay 28/12/2011: Thao luan v€ viec tam ling c6 tire nam 201114%/m~nh gia.

c>Eoo

112

2. Hoat dQng giam sat cua HDQT d6i voi Ban Tong giam d6c

Hang tuin Thuong tnrc HDQT co cuoc hop voi Ban T6ng giam d6c d€ kiern tra, giam sat hoatdong cua h~ thong, d6ng thoi co nhfmg chi dao, quyet dinh lien quan d~n viec thirc hien cac nghiquyet cua Dai hQi d6ng c6 dong va Nghi quyet HDQT.

3. Hoat dQng cua cac HQi d6ng, Uy ban thuoc HQi d6ng quan tri:

- HQi d6ng tin dung trung uong thuong xuyen t6 chirc cac cuoc hQP d€ giai quyet kip thoinhfmg h6 sa tin dung virot han mire cua HQi d6ng tin dung HQi sa.

- Cac HQi d6ng, Uy ban tnrc thuoc HDQT danh gia k~t qua hoat dQng trong nam 2011 va thaoluan k~ hoach phat trienkinh doanh, cac bien phap quan ly rui ro trong nam 2012.

II. Cac ngh] quy~t cua HQi dAng quan tri:

STT sa nzhi quy~t Ngay NoidungTai phien hop Ian 15/1212011 - Thao lu~ ve viec dang ky luu ky va niem yet bo sung

1. thir 18 NK V toan bQ s6 c6 phieu phat hanh thirong cho c6 dong hien htrutrong nam 2011 voi tY 1~17%.

T~ phien hop Ian 30/12/2011 - Danh gia ket qua hoat dQng kinh doanh nam 2011.thir 19NK V - Thao luan k~ hoach kinh doanh nam 2012.

- Thao luan mire luong thirong nam 2011 cho can bQ nhan2. vien toan M thong,

- Thao Iuan cac chuong trinh phat trien d~n nam 2015 vatfun nhin d~n nam 2020

III. Thay dBi thanh vien HQi dAng quan tr]

Trong Quy 4 nam 2011 Eximbank khong co thay d6i thanh vien HQi d6ng quan trio

IV. Giao dich cua cB dong nQi bQI cB dong IOn va ngU'Oilien quan

Eximbank khong nhan duoc thong bao va bao cao k~t qua giao dich cua c6 dong Ion, c6 dong noi bQ vangiroi lien quan nao khac trong quy 4 nam 2011.

v. Cac vin d~ dn hru y khac: khong co

Tran trong,

Nai nh~n:- Nhu tren;- LUll Vp.HI>QT

2/2