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Jaime Romero Montoya
Auditor Internacional BASC
Trazabilidad de la carga
Objetivo
Unificar criterios sobre la importancia de la trazabilidad
como la principal herramienta en:
• El diseño de medidas de control, protección y
tratamiento de los riesgos en la cadena logística.
• De conformidad con lo establecido en la norma versión
5 de 2017.
3
1. Contexto en Cadena logística de abastecimiento
2. Legislación y Normatividad
3. Tipos de Trazabilidad
4. Trazabilidad en el transporte de carga, agentes de carga y
depósitos
5. El 1,2,3 de la Trazabilidad
6. ¿En donde debe haber más Trazabilidad?
Contenido
¿De qué lado se encuentra?
Las personas que deciden no hacerpreguntas, prefieren no pasarvergüenza y hacerse PASAR por
sabios…..
Por otro lado, las personas quedeciden hacer preguntas, prefierensoportar un poco de vergüenza paraaprender algo nuevo y ser losverdaderos sabios…….
Yokoy Kenji DiazRelatos de Inspiración y Liderazgo
RESILIENCIA
¿Qué es?
6
Contexto en la
Cadena Logística de
Abastecimiento1
Qué puede ocurrir
Cómo puede pasar
Quién puede
generarlo
Por qué puede
presentarse
Cuándo puede ocurrir
Fuente: Nelson E. Peñuela
Riesgo = Predicción
¿Cuándo Puede
Ocurrir?
0.1. Generalidades
“ … El pensamiento basado en riesgos permite a una organización determinar los
factores que podrían causar que sus procesos y su sistema de gestión de la calidad
se desvíen de los resultados planificados,
para poner en marcha controles preventivos para minimizar el uso de las
oportunidades a medida que surjan…. “
Efecto de la incertidumbre sobre los objetivos.
Riesgo:
Identificación de Riesgos
¿ Cuáles y Cuántos ?
Identificación de Riesgos
11
Herramientas y Técnicas
de identificación de riesgos
Técnicas de DiagramaciónTécnicas de Recopilación de Información
Tormenta de Ideas
Técnica Delphi
Cuestionarios y encuesta
Análisis FODA
Entrevistas
Diagrama causa/efecto
Diagrama flujo de proceso
Inventario de Riesgo
¿Qué, Cómo, Quién, Dónde y Por qué puede suceder?
ISO 31000:2018
RIESGO PÚBLICO: La posibilidad que tienen laspersonas y/o empresas de ser víctimas de cualquierconducta criminal o delictiva que afecta la integridademocional física y otros como el patrimonio afectando elentorno familiar, social y laboral. Producido pordelincuencia común y Organizada.
RIESGO DE REPUTACIÓN: Acción, evento o situaciónque puede impactar positivamente o negativamente.Las ganancias o el patrimonio de la empresa.
Percepción y opinión que tienen los terceros sobre unaorganización.
Clasificación de los Riesgos
Riesgos
Fuente: ANDI RI
CLASIFICACIÓN DE LOS RIESGOS
EXÓGENOS(Del ambiente a la operación)
ENDÓGENOS(De la operación al ambiente)
Naturales Antrópicos Operacionales o
Tecnológicos
Meteorológicos
Climatológicos
Geológicos
Geomorfológicos
Vientos
Inundaciones
Torrenciales
Rayos
Incendios Forestales
Sismos
Deslizamientos
Hundimientos
Derrumbes
Volcanes
Maremotos
Accidentes sobre
el ambiente
Derrames
Accidentes de
trabajo
Incendios
Eventos no atendidos
Actividades anómalas
Falta mantenimiento
Contaminación de los recursos por eventos
tecnológicos
Sociales
Terrorismo
Robo
Atraco
Secuestro
Narcotráfico
Piratería
“Según su relación
con la operación”
¿Los Riesgos cambian de Grupo?
Riesgo Legal
Riesgo Reputacional
Si
No
Riesgo Operacional
Definición
Fuente:Uiaf
Posibilidad de perdidas ocasionadas en la
ejecución de los procesos y funciones de la
empresa.
Por fallas en los procesos, sistemas,
procedimientos, modelos o personas
Capturados 7 conductores,
al parecer se “auto robaban”
para engañar a sus proveedores
Cundinamarca, Mosquera, Viernes, 09 de Diciembre de 2016Investigación permitió determinar que 11 denuncias de piratería terrestre habrían sido falsas
Una investigación desarrollada por el Área Operativa Especializada de la Dirección de Tránsito y Transporte de
la Policía Nacional, permitió poner al descubierto la forma en que una banda conformada por 7 personaslograba hurtar mercancía millonaria a través de la modalidad de autorobo o entrega concertada.
VIDEO AUTOROBO
Listado de Riesgos Operativos de Calidad
Falta de capacitación
Falla en la capacitación
Contaminación cruzada del producto
Mala manipulación del producto
Fallas en aseguramiento de la carga
Incumplimiento procedimientos
Incumplimiento mantenimiento preventivo
Desabastecimiento materia prima
Mala calidad materia prima
Omisión controles establecidos
Listado de Riesgos Operativos de Calidad
Carencia servicio posventa
Ausencia indicadores operativos de
distribución
Falta de controles para estibado de carga en
vehículos
Fallas de planificación
Falta optimización de la flota
Desabastecimiento producto terminado
Bases de datos no actualizadas (devoluciones y
quejas)
Fallas inventarios productos no cargados
Riesgos Operativos Seguridad y Control
• Fallas en instructivos
• Omisión controles establecidos
• Falta de capacitación
• Fallas en comunicación
• Divulgar información no autorizada
Incumplimiento procedimientos
Falla en instalación y disposición elementos que garantizan integridad de la carga
Falla de capacitación compartimientos naturales
Riesgos Operativos Seguridad y Control
• Falta de controles en terceros participantes en los procesos
• Terceros No identificación que afectan la seguridad en procesos
• Espionaje
• Manipulación de inventarios
• Confiablidad de los Inventarios
• Falla en dispositivos de alerta
• Incumplimiento de políticas de CSBASC
• Falta de pensamiento delincuencial
• Fallas en infraestructura física
• Fallas en infraestructura tecnológico
VIDEO
Problemas internacionales
Minería ilegal
Hurto al patrimonio
Cultural
Cibercriminalidad y
desfraudación
electrónica
Trata y Tráfico de
Personas
Falsificaciónde Moneda
“Interméstico”
Delitos contra el
medio ambiente
Narcotráfico
Tráfico de armas
Lavado de activos
Problemas de carácter
externo que puede
afectar de manera
interna a un país
Falsificación de
medicamentos
Cadena Logística de Abastecimiento
Fuente: Nelson E. Peñuela
Cadena Logística de Abastecimiento
Fuente: EAN INTERNATIONAL
Conceptos
ISO 2800:2007
Trazabilidad
Miembros primarios
Son quienes cumplen actividades dentro del proceso de logistico, porque:
Elementos que Componen
la Cadena Logística.
1. Transporte
2. Administración Inventarios
3. Procesamiento de Ordenes
Logran el efectivo manejo
logistico.
Son esenciales para obtener una coordinación efectiva.
¿Cuáles
actividades
son?
Contribuyen a la mayor parte de los costos
totales logisticos.
Miembros secundarios o de apoyo
Elementos que Componen la Cadena Logística.
Son quienes cumplen actividades de soporte.
¿Cuáles
actividades
son?
Soportan o apoyan las actividades primarias del proceso logistico.
1. Almacenamiento
2. Manejo de materiales
3. Empaque
4. Mantenimiento de la Información
Que constituyen un número adicional de acciones que:
Cadena de Suministros
PROVEEDORES
TRANSPORTADORES
AGENTES
ADUANALES Y DE
CARGA
MANUFACTURERO
TODOS LOS PROCESOS
DEPOSITOS
PUERTOS
CLIENTE
TERESTRE
MARITIMO CEDIS
VV
V
INICIO
AGUAS
ARRIBA AGUAS
ABAJO
AGUAS
ARRIBA
ACTORES
Actores Responsabilidad Trazabilidad
Exportador Elaborar o fabricar del productoFactura de ventaVistos buenosCarta de responsabilidad
Transporte local terrestre Transportar las mercancías Orden de cargaRemesaManifiesto de carga
Seguimiento en carretera (GPS)
Monitoreo del vehículoPlataformaHoja de Ruta
Proveedor de Empaques Elaborar empaques y embalajes Despacho / Madera Certificada NIMF No. 15
Patio de ContenedoresAlmacenan y administran los contenedores
Contrato de comodatoIngreso y salida del contenedor
Naviera Transportar las mercancías Verifica el BLManifiesto de cargaReserva
ACTORES EN LA CADENA
ACTORES
Actores Responsabilidad Trazabilidad
Agente de cargaCoordinan la movilización de mercancías en medios de transporte internacional
Guía aérea (modalidad aérea)Bill of Loading - BL (modalidad marítima)Verificar la reservaSistema Aduanal (arribo de la mercancía)
Agente de aduanasRepresentan al exportador ante las autoridades y entes de control
Sistema aduanal (Importación) – Sistema aduanal (Exportación)Declaración de importación, DIM.Declaración de Valor, DAV.Declaración de Exportación, DEX-Acta de reconocimiento de mercancías (impo)
Operador Aeroportuario / Portuario
Manipulación de las mercancías antes de ingresar al medio de transporte internacional
Verifica la guía aéreaDocumento interno del servicio
Zona Franca (usuarios) Regimen especial dentro de un paísVerifica el ingreso y salida de mercancíasFormulario de movimiento de mercancías
Depósitos (públicos y privados)
Almacenamiento de mercancías Ingreso y salidas de mercancías
ACTORES EN LA CADENA
Posición # 1Peso 1
Tamaño 1
Forma 1
Precinto 1,2
Documentos 1,2
Posición # 2Peso 2
Tamaño 2
Forma 2
Precinto 3,4
Documentos 3.4
Posición #
4Peso 4
Tamaño 5
Forma 5
Precinto 7,8
Documentos 7,8
Posición # 3Peso 3
Tamaño 3
Forma 3
Precinto 5,6
Documentos 5.6
Posición # 5Peso 5
Tamaño 6
Forma 7
Precinto 9,10
Documentos 9,10
Trazabilidad
Trazabilidad
Fuente: Nelson E. Peñuela
Hacer “Seguimiento Descendente” o “Rastrear Ascendentemente”
Proceso que
permite
A un producto (lotes) y servicios
Desde su origen hasta el consumidor final
Identificando
Desde el suministro,producción y distribución
Sus materias primas
Las operaciones en lacadena
46. Trazabilidad.
Conjunto de evidencias que permite reconstruir la historia de los elementosparticipantes en el desarrollo de una actividad.
Definición Norma BASC V5 2017
Legislación y
normatividad2
Objetivo
Como marco fundamental de implementación en la empresa.
Dar a conocer
Los lineamientos legislativos y normativos de la trazabilidad
Contenido
¿Cómo el término trazabilidad se incorpora en la Logística?
Término trazabilidad desde la norma ISO 9001
Marco nacional e internacional de la trazabilidad
Término trazabilidad desde los sistemas de seguridad y control:
•OEA,
•BASC,
•CTPAT
Trazabilidad en el Comercio Internacional.
Legislación y Normatividad
Parlamento Europeo
Marzo de 2002
Exige a las empresas productoras de alimentos
TRAZABILIDAD de sus productos
Mediante un sistema estandarizado de control e información
Junio 12 de 2002, emisión de la ley contra el Bioterrorismo en USA
BTA, Public Health Security and Bioterrorism
Preparedness and Response Act of 2002 or the “Bio-Terrorism Act” Food and Drug Administration (FDA) and CBP
Affects: domestic and foreign food facilities that manufacture/process,pack, or hold food for human or animal consumption in the United States
Fuente: Nelson E. Peñuela
Legislación y Normatividad
Ley de Preparación y Respuesta de 2002 o la "Ley bioterrorista" de la Administración de Alimentos y Medicamentos (FDA) y la CBP
Afecta: instalaciones alimentarias nacionales y extranjeras que fabrican/empacar o mantener alimentos para el consumo humano o animal en los Estados
Unidos
AMR or “24 Hour Rule” for Vessel Shipments
Advanced Manifest Rule (Required under the U.S. Trade Act of 2002) U.S. Bureau of Customs and Border Protection
(CBP)
Affects: all imported merchandise into the United States
http://www.cbp.gov/xp/cgov/import/communications_to_industry/advance_info/
Legislación y Normatividad
AMR o "Regla de 24 Horas" para Envíos de Buques
Regla de Manifiesto Avanzado
(Requerido bajo la Ley de Comercio de los Estados Unidos de 2002)
Oficina de Aduanas y Protección Fronteriza de los Estados Unidos (CBP)
Afecta: todas las mercancías importadas a los Estados Unidos
TIQUETES DE BÁSCULA REMESA
CONTRATOS TEMPORALES
HOJA DE REPORTES
MANIFIESTO DE CARGA
REVISIÓN DE RUTA
¿Hay riesgos operativos, de Soborno o Corrupción para mi empresa?
HOJA DE TIEMPOS
La empresa debe:
c) Instalar un sello de alta seguridad certificado por la norma ISO17712 a todas lasunidades de carga con destino internacional.
2.6 Sellos de seguridad
Estándar 5.0.1 Norma BASC V5 de 2017
Normatividad
Para los destinos locales se debe utilizar sellos como mínimo de tipo indicativo quepermita el control y trazabilidad con base en la gestión de riesgos.
2.7 Control de ruta
La empresa debe:
e) Notificar al generador de la carga en cada punto detransferencia hasta su destino final y mantener los registros para elcontrol y trazabilidad.
Estándar 5.0.1 Norma BASC V5 de 2017
Normatividad
3.3 Procesamiento de información y documentos de la carga
La empresa debe:
e) Mantener los registros que evidencien la trazabilidad de la carga
Estándar 5.0.1 Norma BASC V5 de 2017
Normatividad
Normatividad
Norma ISO 9001:2015
8.5.2 Identificación y trazabilidad
La organización debe utilizar los medios apropiados para:
Identificar las salidas, cuando sea necesario, para asegurar laconformidad de los productos y servicios.
La organización debe:
Identificar el estado de las salidas con respecto a los requisitos deseguimiento y medición a través de la producción y prestación delservicio.
Normatividad
Norma ISO 9001:2015
8.5.2 Identificación y trazabilidad
La organización debe:
Controlar la identificación única de las salidas cuando latrazabilidad sea un requisito,
y debe conservar la información documentada necesaria parapermitir la trazabilidad
Tipos de trazabilidad3
Objetivo
Presentar los métodos y prácticas para llevar trazabilidad,
Que permitan que en caso de actividad delictiva se
identifiquen con prontitud el actor involucrado
Y se cuente con registros para soportan una
investigación.
Características del producto (materias primas)
Del Contexto (producción, paros, fallas)
Tipos de Trazabilidad
Fuente: Nelson E. Peñuela
Trazabilidad Logística
Tracking Seguimiento
La capacidad de seguir un lote de productos, o un servicio desde la recepción de la materia
prima hasta su entrega al consumidor final Fuente: Nelson E. Peñuela
Trazabilidad
Trazabilidad Logística
Tracking Seguimiento
La capacidad de seguir un lote de productos, o un servicio desde la
recepción de la materia prima hasta su entrega al consumidor final
Fuente: Nelson E. Peñuela
Trazabilidad
Capacidad de identificar el origen del producto o lote final llegando hasta las materias primas
y operaciones utilizadas en éste.
Tracing Rastreo
Trazabilidad
• Hacer:
• Rastrear
• Seguir
• Controlar
• Monitorear
• Identificar
• Trazar • Todo:
– Proceso
– Actividad
– Objeto
– Persona
– Servicio
• Conocer:
– Historia
– Estado
– Ubicación
– Etapa
– Componente
– Integrante • Fin:
– Pronósticos
– Presupuestos
– Estadísticas
– Planes de Acción
– Manejo de contingencias
Fuente: Nelson E. Peñuela
Trazabilidad HTCF
56
Trazabilidad en el
Transporte de Carga4
El Transporte Eslabón más vulnerable de la
cadena logística caracterizado por:
• Operación móvil
• Exposición permanente a los riesgos
• Depende de terceros
• Atomizado
Trazabilidad
en el Transporte de Carga
Gran problema 1
• ¿Cuándo nos damos cuenta de la ocurrencia de la emergencia???
• 35% de las veces durante la emergencia
• 65% de las veces después del suceso
Fuente: Nelson E. Peñuela
Trazabilidad en el
Transporte de Carga
35%
65%
• ¿Cuándo nos damos cuenta del siniestro?
• 60% con la notificación del conductor después de 5 horas de ocurrido
• 30% por efecto de los controles pero después del siniestro
• 10% Durante el siniestro por efecto de loscontroles
Fuente: Nelson E. Peñuela
Gran problema 2
Trazabilidad en el
Transporte de Carga
Gran Respuesta
Dentro de las organizaciones se carece de:
• Sistemas que permitan llevar la trazabilidad de las
Operaciones de Transporte.
• Acorde a su compromiso misional y objeto social.
Fuente: Nelson E. Peñuela
Trazabilidad en el
Transporte de Carga
2
Proceso de
intercambio
de información
3
Datos
confiables
1
Información
de entrada
Proceso de Trazabilidad Logística
Políticas
Procedimientos
Bases
de datos
Internas
externas
Planes
De
emergencia
Procesos
Proceso de Trazabilidad Logística
Sistemas de Seguridad Física
Captura y Transmisión de Información
1
Sistema de Posicionamiento Global - GPS
2
Captura y Transmisión de Información
Radio Frecuencia R.F.I.D.3
Captura y Transmisión de
Información
Dispositivos de
lectura por radio
frecuencia
utilizados para
identificar a gran
distancia y en
movimiento los
Tags Electrónicos
adheridos en
parabrisas,
contenedores o en
la carga.
ERP Sistema de Planificación de recursos empresariales
4
Captura y Transmisión de Información
5
Sellos de Seguridad inteligentes
Contenedores Inteligentes
Validación Biométrica
Cámaras IP
Captura y Transmisión de Información
En una operación de Transporte
podemos rastrear y hacer trazabilidad
en un solo evento de..........
Captura y Transmisión de Información
Información
Confiable
Veracidad
Oportunidad
Exactitud
Claridad
Trazabilidad
70
La Trazabilidad en el
agente de carga y aduana4.1
Documentos FILES /DO
EvidenciasControles
La Trazabilidad
Quién?
Cuándo?
Dónde?
Evidencias
¿Es lo que se dice contener?
Reconocimiento de Mercancías
Monitoreo de Posición de Mercancía
¿Hora de despacho?
¿Hora de inspección?
¿Hora de arribo?
¿Hora de recibido?
¿Hora de entrega?
¿Control de tiempos?
Posición # 1Peso 1
Tamaño 1
Forma 1
Precinto 1,2
Documentos 1,2
Posición # 2Peso 2
Tamaño 2
Forma 2
Precinto 3,4
Documentos 3.4
Posición # 4Peso 4
Tamaño 5
Forma 5
Precinto 7,8
Documentos 7,8
Posición # 3Peso 3
Tamaño 3
Forma 3
Precinto 5,6
Documentos 5.6
Posición # 5Peso 5
Tamaño 6
Forma 7
Precinto 9,10
Documentos 9,10
Trazabilidad
75
La Trazabilidad en el
Deposito4.1
ZONA FRANCA
Tramite dentro de
Zona Franca
OTM - DTA
TRANSPORTE A ZF
TRANSPORTADOR
Entrega de la
Mercancía
TRANSFORMACIÓN
Y ENSAMBLE
PROCESAMIENTO
PARCIAL
MAQUILA
FINALIZAR
RËGIMEN
CLIENTE
Entrega al cliente
Verificación de la
Mercancía
TRANSPORTADOR
Cague y distribución de la
mercancía
Trazabilidad en Depósito
Control de Régimen Aduanero
Carga Nacionalizada
Carga por Nacionalizar
Monitoreo del régimen aduanero
Temporales
Ampliación de términos
Control de inventarios
Control (Impuestos nacionales)
Debe disponer de un archivo fotográfico actualizado del
personal e incluir un registro de huellas dactilares y firma.
Estándar Internacional BASC V5 de 2017
Registros Documentales
Adelanta la trazabilidad de un contenedor procedente de la China
SUDU345678-2, ingresando a Colombia por el Puerto de
Buenaventura, destino Pereira, misceláneos el 12 de abril de 2018.
Qué elementos de trazabilidad se deben considerar por cada
actor de la cadena de suministros?
15 Minutos
Taller Grupal
80
El 1,2,3 de la Trazabilidad5
Cerciórese que la cobertura de su trazabilidad sea
igual a la cobertura de su operación.
(1)
Rastrear o reconstruir la
información sobre un evento es más
demorado, inexacto y costoso, que hacer
un buen seguimiento.
(2)
Establezca límites de tiempo entre
actividades, defina tolerancias de
espera y velocidad de reacción.
(3)
Para tomar decisiones estratégicas y operativas es
fundamental la alineación del flujo de productos o servicios
con el flujo de información a través de
la trazabilidad.
(4)
ABC de la Trazabilidad
Toda operación controlada o
rastreada debe estar identificada
(5)
Establezca sistemas de respaldo de la
información o redundantes.
(6)
Los índices de siniestralidad son
inversamente proporcionales a la calidad del sistema
de trazabilidad.
(7)
La satisfacción del cliente es
sustentada en la calidad de la información.
(8)
ABC de la Trazabilidad
Defina canales y medios de comunicación que alineen la información del Generador,
Transportador, Asegurador y otras condiciones.
(9)
Diseñe niveles de seguridad de la información trazada.
(10)
Las posibilidades de recuperación de un producto
hurtado son más altas si cuenta con información y
trazabilidad interna.
(11)
ABC de la Trazabilidad
84
¿En donde se debe hacer
más trazabilidad?6
Almacén
Procesamiento
XProcesamiento
Y
EmpaqueRecibo
producto
terminado
D
e
s
p
a
c
h
oInventarios
Inspeccione
s
Cadena de Suministro
Comercial
Personal, Controles
acceso, Manipulación,
Inventarios
Registros,
verificaciones
Cadena de Suministro
• Ejecutar controles en sitio de cargue
• Ejecutar controles en producciónExportador e importador
• Ejecutar controles en Ruta
• Ejecutar controles en selecciónTransportador Terrestre
• Educación de Asociado de negocio
• Convenir Controles
Agentes de carga/Agentes de
Aduana/Zonas Francas /Seguridad y vigilancia
Trazabilidad por sectores
Nivel de Seguridad
¿ Como está la seguridad
en su organización?
Inspección de Contenedores
90
PRODUCCION
Gracias
¿Preguntas?