tong cong ty co pran hqi chd nghia vi$t nam thiet...
TRANSCRIPT
TONG CONG TY CO PRANTHIET Bf I>ItN VI¥T NAM
CQNG BOAxl HQI CHD NGHiA VI$T NAMDQc l~p - Tl,I'do - Hanh pluie
Ha N6i, Ngay 2.7 thang 04 ndm 2018
CONG BO THONG TIN TREN CONG THONG TIN DI:f,NTU CVA UY BANcmrxc KHoAN NHA NlfOC vA SGnCK TPHCM
(co thd sit dung dd cong b6 thong tin d6ng thai din UBCKNN va SGDCK)
Kinh gifi: - Dy ban Chung khoan Nha nurrc- S6' Giao djch Chung khoan TP HCM
Cong ty: T6ng cong ty c6 phan ThiSt hi dien Vi~t NamMa chirng khoan: GEXDia chi tru s&chinh: S6 52 i.eD~i Hanh, phuong te D~i Hanh, quan Hai Ba Trung, thanh ph6HaNQiDi~n thoai: 024 39726245/6Fax: 024 39726282Nguoi thirc hien cong b6 thong tin: Pham Tudn AnhIJia chi: S6 52 r.e D~i Hanh, phuong r.e D~i Hanh, quan Hai Ba Tnrng, thanh ph6 Ha N<)iDi~n thoai (di d<)ng,co quan, nha rieng): 024.39726245Fax: 024 39726282 ~/Loai thong tin cong b6 0"24 gio 072 gio 0 bdt thirong0thea yeu c~u0 dinh ky:
NQi dung thong tin cong b6 (*):Tang eong ty c6 ph~n ThiSt bi di~n Vi~t Nam tran tr9ng thong bao v€ Quy ch6 n<)ibQv6 Quilltfi cong ty cua T6ng cong ty c6 ph~n ThiSt bi di~n Vi~t Nam ban hanh thea Nghi quySt t~i D~ihQid6ng c6 dong thuOng nien nam 2018 ngay 27/04/2018Thong tin nay dfi.dugc cong b6 tren trang thong tin di~n tu cua cong ty VaGngay 27/04/20 18 t~idUOngdan: http://gelex.vnlqtct2-quy-che-quan-tri
Chung toi xin cam k6t cae thong tin cong b6 tren day la dung s\}'th~t va hoan toan chiu trachnhi~m tru6'c phap lu~t v€ n<)idung cae thong tin dft cong b6.
*Tili lifU ilinh kern:
Quy chSnQi b<)v6 quan tri cong ty ngay27/04/2018
Nguiri d~i di~n theo phap lu~tI
Ngu(ri duQ'cuy quy~ncong bB thong tin(Ky,ghi ro h9 ten,ch~t·cv~,d6ng ddi,t)
CQNG HoA xA H(H CHU NGHiA VI~T NAM
DQc I~p - TV do - Hanh phuc
QUY CHE NQI BQ vi QUANTRJ CONG TY CVA
TONG CONG TY CO PRAN THIET BI DI~N VI~T NAM
(Ban hanh theo Nghi quyet Dai h9i d6ng c6 dong s6 08/GELEXlNQ-DHDCD
ngay 27 thang 04 nam 2018)
HANQI
,1
MVCLl)C
CHUaNG I . NHUNG QUY DJNlI CHUNG .4
BiSu 1. Y nghia va pham vi diSu chinh .4
BiSu 2. BQmay quan tr] diSu hanh cua GELEX 4BiSu 3. Nguyen t~c quan tri GELEX 4I:'\l'e~u4. I:'\' h hi , , h'. .~tt:'t 4v vIn ng ~la va cac ~u vie a ..
CHUaNG II._TRINH TV, THU Tl)C vt TRIJtU T~P vA BIEU QUYET T~ D~I HOIDONG CO DONG 5
BiSu 5.dongBi~u 6.
msu 7.
Thong bao vS viee chot danh sach c6 dong co quyen tham du hop Dai hQid6ng c6.. 5
Thong bao trieu t~p Dai hoi dong c6 dong 5Cach thue dang ky tham du Dai h<)id6ng c6 dong 6
I:'\.~ 8 Th ' , . ~A 'I A . I., .~ 6tneu e. U tuc uy quyen va ap gray uy quyen .DiSu 9. Cach thirc bo phieu, kiem phieu, thong bao k~t qua kiem phieu 7BiSu 10. Cach thtrc phan d6i quyet dinh cua B~i hQid6ng c6 dongtheo quy dinh tai DiSu129Lu~t doanh nghiep , ~ ~ 8DiSu 11. A.pdVng cae eong ngh~ thong tin hi~n d~i trong vi~c tham dlJ va phitt bi8u y ki~n t~iD~i h<)id6ng c6 dong 8BiSu 12. L~p bien bim hQpD~i h<)id6ng c6 dong 9Bi8u 13. Cong b6 Nghi quy~t D~i h<)id6ng e6 dong 9Di6u 14. Thong qua Nghi quy~t b~ng hinh thuc lAyy ki~n b~ng van ban l0.Di6u 15. Cae vAndS khac 12
CHUaNG III. DE CU, UNG eu, BAu, MIEN Nffi'$M vA BAI NffiJtM THANH VIENHOI DONG QUAN TRJ, HQP HOI DONG QuAN TRJ 12
Dl'e~u16. T'A h). th' h ·.A HA' d~ . t' 12leu e uan . an vien QI ong quan q ..Bi6u 17. Cach thue (rug cli, dS cli ngU'oivao vi trl thanh vien H<)id6ng quan tri 12
I:'\I·eAu18. C'hth' b~ th' h'A HA'd~ , t' 13u ae U'C au an vlen Ql' ong quan q............................................................ '.Di&u19. Mi~n nhi~m, hai nhi~m tMnh vien HQid6ng quan tri 13Di6u 20. Thong bao vS b~u, mi~n nhi~m, hai nhi~m tMnh vien HQi d6ng quan tri 13DiSu 21. Cach thuc 'giOi thi~u (rng vien thanh vH!nHQi d6ng quan tri 14Di6u 22. Trinh tv va thu Wc t6 chuc hQPH<)id6ng quan trj 14BiSu 23. ThuOng twc HDQT 19
CHUaNG IV. DE CU, UNG eu, BAu, MIEN NHIJtM vA BAI NHIJtM KIEM SOATVIEN 20
Di6u 24. Tieu chuftn Ki8m soat vien 20Bi6u 25. Cach thuc Ung cli, d6 cli nguoi vao vi trl Ki8m soat vien 20
2
Bi6u 26. each thirc biu Ki€m scat vien 21
Dieu 27. Cach thirc gioi thieu ung vien Ki€m scat vien 21
Dieu 28. Mi~n nhiern, bai nhiem Ki€m soat vien 22
BiSu 29. Thong baa vS biu, mi~n nhiem, bai nhiem Kiem soat vien 22
cmroxc V. THANH L~P vA HO~ T BONG CUA cAc TIEU BAN HOI DONG QUANTR"J, 23
BiSu 30. Thanh l~p va hoat Qgng cua tieu ban Hgi d6ng quan tr] 23Cffi10NG VI. Ll/ A CHQN, BO NID:t::MvA MIEN NID:t::MNGlf01 BIEU HANHDOANH NGHI:t::P 23BI'e;'u3.1. C' 'h h A , N' ,. d';' h' h d h hie 23ae tieu 0 uan eua guoi ieu r an oan ng rep ..BiSu 32. B6 nhiem, ky hop d6ng lao dong, mi~n nhiem Nguoi diSu hanh doanh nghi~p 23BiSu 33. Thong bao b6 nhiem, mi~n nhiem Ngiroi diSu hanh doanh nghiep 24
Cffi10NG VII. rHOI HQI> HO~ T BONG ortrA HOI DONG QUAN TRJ, BAN KIEMSOAT vA TONG GIAM DOC .., 24
BiSu 34. Phbi hop heat dgng gitra H§i d6ng quan tr], Ban kiem scat va T6ng giam dbe trongv~n dS tri~u t~p h9P, thong baa k~t qua h9p/nghi quy~t, xin y ki~n 24
1
BiSu 35. Cae truong hqp T6ng giam dbe va Ban Ki€m soat dS nghi tri~u t~p h9P Hgi d6ng26 Tquim tri
DiSu 36. B' , k' A dd ., TA 0" d~ 26ao eao, lem lem eua ong lam DC ..
DiSu 37. Phbi hqp hO{ltdgng ki6tn soat, diSu Mnh, giam sat giua cae thanh vien HBQT, caethanh vien Ban Ki6m soat va T6ng Oiam dbe thea cae nhi~m VI,I cl,I.th6cua cac thanh vien ....27
Cm10NG VITI. DANH GIA HANG NAM DOl Val THANH VIEN BAN KlEM SOAT,THANH vrEN HDQT, TONG GIAM DOC vA NGtrffi DIEU HANH KHAC 27
BiSu 38. Co ch~ danh gia hO{ltdgng dbi vai thanh vien Ban Ki6m soat, HDQT, T6ng Oiamdbc va ngueri diSu hcinhkhae 27BiSu 39. Phuong thue danh gia hO{ltdgng eua thanh vien Ban Ki6m soat, HBQT, T6ng Giam:.. '\ '\. deA '\ ,doc va nguol leu hanh khae 27
BiSu 40. Khen thu6ng 28BiSu 41. Xu ly vi ph{lmva ky lu~t 28
Cffi10~G IX. Ll/A CHQN, BO Nm:t::M, MIEN NHJ:t::MNGlfffi PHV TRAcH QUANTRJ CONG TY -. - - , 29BiSu 42. Tieu ehu~n, b6 nhi~rn, mi€n nhi~m Ngtreriphl,ltnich quan trj cong ty 29DiSu 43. Thong baa vS vi~c b6 nhi~m, mi€n nhi~m Ngueri phl,ltraeh quan trj cong ty 29
CHlfONG X.IHEU KHOAN THI HANH 29
Bi~u 44. Sua db1, bb sung ,Quy eh€ 29BiSu 45. Hi~u l\fc , , 30
3
CHUONG I . NHUNG QUY DJNH CHUNG
Bi~u 1. Y nghia va pham vi di~u chinh
1. Quy chS nQi bQ v8 quan tri T6ng cong ty c5 phan thiSt bi di~n Vi~t Nam diroc xaydung thee quy dinh cua Luat Doanh nghiep nam 2014; Luat Chirng khoan nam 2006sua 06i b6 sung nam 2010; Nghj dinh 7112017/ND-CP ngay 06/6/2017 cua Chinh phuquy dinh v8 quan tri cong ty ap dung cho cong ty dai cluing; Thong tu 95/2017/TTBTC huang d§n Nghi dinh 7112017IND-CP huang din v8 quan tri cong ty ap dung d6ivoi cong ty dai chung do BQtnrong BQTai chinh ban hanh; Di8u 1~T6ng Cong ty vav~n dung nhtrng thong 1~quoc tS t6t nhat vS quan tri cong ty phil hop voi di8u kiencua Viet Nam, nh~m dam bao SlJphat trien ben virng cua GELEX va gop phan lanhmanh hoa n8n kinh tS.
2. Quy chS nay quy djrrh nhfrng nguyen tic co ban vS quan tri cong ty d~biw v~ quySnva 19'iich hgp phap cua c6 dong, thiSt l~p nhfrng chuAnmvc vS hanh vi, d<;loduc nghSnghi~p cua cac thanh vien Ban Ki~m soat, fIDQT, T6ng Giam d6c va nhfrng nguaidiSu hanh khac.
3. Quy che nay cling la co sa d~ danh gia vi~c thlJc hi~n quan trt cong ty cua T6ng congty c6 phAnthiSt bi di~n Vi~t Nam.
Bi~u 2. BQmay qUaD trj di~u hanh ella GELEX
1. D<;lihQid6ng c6 dong.
2. Ban Ki~m soat
3. HQid6ng quan trio
4. T6ng Giclmd6c.
Di~u 3. Nguyen t~c qUaD trj GELEX
1. Dam bao mQtco cau quan tri hi~u qua.
2. Dam bao quYSnlqi cua c6 dong.
3. D6i xU cong bkg gifra cac c6 dong.'
4. Dam bao vai tro cua nhfrng nguai co quy8n 19'ilien quan den GELEX.
5. Minh b<;lchtrong hO<;ltdQngcua GELEX.
6. HQid6ng quan tri va Ban Ki~m soat Hinhd<;lOva ki~m soat GELEX co hi~u qua.
7. Tum thu cac quy dinh phap lu~t hi~n hanh.
Bi~u 4. Bioh nghia va cae tir vi~t t~t1. Binh nghiaa. Ban T6ng giam d6c: Bao g6m T6ng giam d6c va cac Ph6 T6ng giam d6c
,-J
4
b. Ban Di€u hanh: Bao g6m Ban T6ng giam d6c, Giam d6c Uti chinh va cac Giam d6cchuyen man.
c. Nguoi co lien quan: la ca nhan hoac t6 chirc duoc quy dinh thee quy dinh tai LuatChung khoan, Luat Doanh nghiep.
d. Ngiroi di€u hanh doanh nghiep: hi T6ng giam d6c, Ph6 t6ng giam d6c, KS toantnrong, va cac chirc danh quan ly do HQid6ng quan tri b6 nhiem.
e. Di€u l~: la Di€u 1~t6 chirc va hoat dong T6ng cong ty c6 phan ThiSt bi di~n VietNam.
f. Cac thuat ngir khac chua duoc giai thich (y day se c6 nghia nhir quy dinh tai Di€u l~va quy dinh phap lu~tHen quan.
2. Cdc tic vilt tilta. GELEXlT6ng Cong ty : T6ng cong ty c6 phan thiet bi di~n Viet Nam.b. DHDCD :Dai hoi d6ng c6 dong.c. HDQT : HQid6ng quan triod. TGD : T6ng Giam D6c.
CHUONG II. TRiNH Tl/, THU TVC VE TRI~U T~P vA BIEU QUYET T~ H~IHQI HONG CO DONG
Di~u 5. Thong bao v~ vi~c ch6t danh sach c&dong co quy~n tham d\f hQp D~i hQidAng c&dong
GELEX phai cong b6 thong tin v€ vi~c l~p danh sach c6 dong co quy€n tham dVh<;>pD1;lihQid6ng c6 dong t6i thi~u 20 ngay truac ngay dang k)' cu6i cung, tru truerngh9])phap lu~t co quy dinh khac.
Di~u 6. Thong bao tri~u t~p D~i hQi dAng c&dong
1. Thong bao h9P D;.tihQi d6ng c6 dong dugc gu-icho t~t ca cac c6 dong bfuIgphuongthuc bao dam, d6ng thCricong b6 thong tin thee quy dinh phap lu~t v€ chung khoanhi~n hanh. Ngueri tri~u t~p h9P D;.tihQid6ng c6 dong phai gui thong bao merih9P dSnt~t ca cac c6 dong trong Danh sach c6 dong c6 quy€n dV h9P ch~m nh~t 10 ngaytruacngaykhai m;.tccUQch9P D~i hQid6ng c6 dong (tmh ill ngay ma thong bao duqcgu-iho~c chuy~n di mQt cach hqp l~j dugc tra cuac phi ho~c dugc b6 vao hom thu).
2. Chuang trinh h9P £);.tihQi d6ng c6 dong, cac tai li~u lien quan d6n cac vh d~ se dugcbi~u quy~t t;.tid~i hQi duqc gui cho cac c6 dong ho~c/va dang tren trang thong tin di~ntu cua GELEX. Trong truerng hqp tai li~u khong duqc gui kern thong bao hQpD;.tih<)i
5
d6ng c6 dong, thong bao moi hQP phai neu r5 dirong d~n dSn toan b<)tai lieu hQP d~
cac c6 dong co th~ tiep can, bao g6m:a. Chtrong trinh hQP, cac tai lieu su dung trong cuoc hQP;b. Danh sach va thong tin chi ti~t cua cac irng vien trong tnrong hop b~u thanh vien Hoi
d6ng quan tri, Ki~m soat vien;c. Phieu bieu quyet;d. Miu chi dinh dai dien thea uy quyen du h9P;e. DVthao nghi quyet d6i voi tirng v~n d~ trong chuang trinh hQP·
Di~u 7. each thirc dang k.Y tham dlf D~i hQidang c6 dong1. Truce ngay di~n fa cuoc hop Dai h<)id6ng c6 dong, c6 dong c6 the xac nhan viec tnrc
tiSp tham du Dai h<)iho~c uy quyen tham dir Dai h<)iv~ GELEX (theo m~u gui kernthong bao mai hQp) thea thm h~ va phucmg thuc, dia chi gui dugc neu C\l th~ t~ithong bao mai h9p.
2. Truac khi khai m~c cu<)chQP,GELEX phai ti6n hanh thu 1\1cdang ky c6 dong va phaithvc hi~n vi~c dang kY cho dSn khi cac c6 dong c6 quy~n dVhQPc6 m~t dang kY hSt.
3. Khi ti6n hanh dang leY c6 dong, GELEX c~P cho tUng c6 dong ho~c d~i di~n dugc uyquy~n c6 quy~n bi~u quySt the bi~u quySt, tren d6 ghi s6 dang kY, hQ va ten cua c6dong/hQYaten d~i di~n dugc uy quy~n va s6 phiSu bi~u quySt cua c6 dong do.
4. C6 dong ho~c d~i di~n dugc uy quy~n dSn sau khi cu<)chQP da:khai m~c co quy€ndang kY ngay va sau do co quy~n tham gia va bi~u quySt t~i D~i h<)ingay sau khidang kY. Chu tQa khong co trach nhi~m dung f)~i h9i d~ cho c6 dong dSn mU<)lldangkY va hi~u Ivc cua nhfrp.gn<)idung da:dugc bi~u quySt tru&c d6 khong thay d6i.
Di~u 8. Tho t1}coy quy~n va l~p gi~y oy qUY~D
1. Cac c6 dong c6 quy~n tham dV f)~i h<)id6ng c6 dong c6 th~ trvc tiSp tham dV ho~cuy quy~n cho d~i di~n cua minh tham dV.
- D6i vai c6 dong la ca nhan: C6 dong la ca nhan co th~ uy quy~n cho m<)tca nhankhac tham dVD~i h<)id6ng c6 dong.
- D6i vai c6 dong la t6 chu.c: C6 dong la t6 chuc sa hfru it nh§t 10% t6ng s6 c6 phfutph6 thong co quy~n uy quy6n t6i da cho s6 lugng nguai dugc quy dinh t~i Di€u l~(truang hqp E>i6ul~ khong quy dinh thi ap dVng thea guy dinh cua Lu~t Doanhnghi~p hi~n hanh). Truang hqp c6 dong la t6 chuc eu nhi€u hon mQt nguai d~i di~nthea uy quy~n thi phai xac dinh C\l th~ s6 c6 ph§.nva s6 phiSu b~u cua m6i nguai d~idi~n.
6
2. Viec uy quyen cho nguoi dai dien du hop Dai h9i d6ng c6 dong phai l~p thanh vanban theo rnfrucua GELEX dtroc gjri kern thea Thong bao moi hQPva phai co chi! kYtheo quy dinh sau day:
a. Truong hop c6 dong ca nhan lit nguoi uy quyen thi gielyuy quyen phai co chi! ky cuac6 dong do va ca nhan diroc uy quyen;
b. Truong hop c6 dong t6 chirc la ngiroi uy quyen thi gielyuy quyen phai co chi! ky cuangiroi dai dien thea uy quyen, nguoi dai dien theo phap luat cua c6 dong t6 chirc vadong delucua t6 clnrc do; chi! ky cua ca nhan duoc uy quyen;
c. Trong tnrong hop khac thi gielyuy quyen phai co chi! ky cua nguoi dai dien theo phaplu~t cua c6 dong va nguai dugc uy q~y~n dlJ hQp.
Nguai dugc uy quy~n dlJ hQp D~i h9i d6ng c6 dong phai n9P van ban uy quy~n khidang kY dlJ hQPtruac khi vao phong hQP·
3. Truang hgp lu~t su thay m~t cho nguai uy quy8n kY giely chi dinh nguai d~i di~n,vi~c chi dinh nguai d~i di~n trong truang hgp nay chi dugc coi 1aco hi~u IlJcn~u gielychi dinh ngum d~i di~n d6 dugc xUelttrinh cling vai gielYuy quy~n cho lu~t su (n~utruac do chua dang kY vai T6ng Cong ty). N~u di~u nay khong dugc thlJc hi~n thivi~c chi dinh uy quy~n se bi coi la kh6ng co hi~u ltJc.
4. Phi~u bi~u quy~t cua nguai dugc uy quy~n dlJ hQptrong ph~rn vi dugc uy quy~n vfutco hi~u IlJckhi xay ra mQttrong cae truang hgp sau day:
a. Nguai uy quy~n da ch~t, bi h~n ch~ nang IlJc hanh vi dan SlJho~c bi melt nang IlJchanh vi dan SlJ;
b. Nguai uy quy~n da huy b6 vi~c chi dinh uy quy~n;c. Ngum uy quy~n da huy b6 thfun quy6n cua nguai thlJc hi~n vi~c uy quy~n.
Di~u khoan nay kh6ng ap d\lng trong truang hgp T6ng C6ng ty nh~n duQ'cthong baov6 mQttrong cac SlJ ki~n tren truac gia khai m~c cUQchQpD~i hQi d6ng c6 dong ho~ctruac khi cUQchQPdugc tri~u t~p l~i.
Di~u9. each thuc bo phi~u,ki~m phi~u,thong bao k~tqua ki~m phi~u
1. Khi ti~n hanh bi6u quy~t t~i D~i hQi, s6 the biSu quy~t tan thanh ngh! quy&tdugc thutruac, s6 the bi~u quy~t kh6ng tan thanh nghi quy~t dugc thu sau, cu6i cUngd~m t6ngs6 phi~u tan thanh hay khong tan thanh d~ quy~t dinh.
2. D~i hQibdu nhUng nguai chiu trach nhi~m ki~m phi~u ho~c giam sat ki~m phi~u thead~ nghi cua Chu tQa. S6 thanh vien cua Ban ki6m phi~u do D~i h9i d6ng c6 dongquy~t dinh can cll d~ nghi cua Chu tQacUQchQp.
7
3. T6ng s6 phieu tan thanh, khong tan thanh rung van dS hoac be phieu trang hoac
khong hop l~ tirng vfin dS, se duoc Chu toa (hoac Ban kiem phieu) thong bao ngay
tnroc khi b~ mac cuec hop,
f)i~u 10. each tlnrc phan dbi quyet dinh cua f)~i hQi dang cB dong theo quy djnh t~if)i~u 129 Lu~t doanh nghi~p
1. C6 dong phan d6i viec t6 chirc lai cong ty hoac thay d6i quyen, nghia vu cua c6 dong
quy dinh tai DiSu l~ thi danh dfiu ("V" ho~c "X") vao 0 bieu quyet "Khong tan thanh"
tren the biSu quyet,
2. Khi Chu toa co hieu lenh thu the biSu quyet khong tan thanh viec t6 chirc lai cong tyhoac thay d6i quyen, nghia vu cua c6 dong thi c6 dong chuyen the biSu quy~t d[ danh
dfiu hgp l~ cho nguai thu phi~u.
3. C6 dong bi~u quy~t phan d6i ughi qUy~t vS vi~c t6 chuc lc;ticong ty hoi[tc thay d6i
quySn, nghla V\l cua c6 dong quySn yeu cau T6ng Cong ty mua lc;tic6 phan cua minh.
Yeu cau phai b~ng van ban, trong do neu r5 ten, dia chi cua c6 dong, s6 luqug c6phan tUng 10c;ti,gia dg dinh ban, ly do yeu cau T6ng C6ng ty mua lc;ti.Yeu cau phai
duQ'c gui d~n T6ng Cong ty trong thai hc;tn10 ngay, kS ru ngay Dc;tihQi dang c6 dong
thong qua nghi quy~t vS cae vfin dS quy dinh t~i khoan nay.
4. T6ng Cong ty ph,H roua lc;tic6 phan thea yeu cau cua c6 dong quy dinh tc;tikhoan 3
Di6u nay vai gia thi truOng trong thai hc;tn90 ngay, kS ru ngay nh~ duQ'Cyeu cau.Truang hqp kh6ng thoa thu~n duge vS gia thi cae ben co thS yeu cau mQt t6 chuc
thim dinh gia chuyen nghi~p dinh gia. T6ng Cong ty giai thi~u it nhfit 03 t6 chuc
thb dinh gia chuyen nghi~p d~ c6 dong l\fa ch9n va Iva ch9n do la quy~t dinh cu6i
cung.
5. Tang Cong ty chi dugc quySn thanh loan c6 phau duQ'c mua lc;ticho c6 dong thea quy
dinh t~i DiSu nay n~u ngay sau khi thanh toan h~t s6 c6 phk duQ'c roua lc;ti,T6ng
Cong ty v~n bao dam thanh toan du cac khoan ng va nghla V\l tai san khac.
f)i~u 11. Ap d\mg cac cong ngh~ thong tin hi~n d~i trong vi~c tham dt.rva phat bi~u yki~n t~i f)~ihQi dang c8 dong
1. GELEX co th~ ap dl,lllg cong ngh~ thong tin hi~n dc;tidS tc;tOdiSu ki~n thu~ lQ'i cho
cac c6 dong tham dg, phM biSu va biSu quy~t tc;tiDc;tihQi dang c6 dong.
2. Tuy nhu cau va tinh hinh Cl,l th6, HQi dang quan tri co quYSn t6 chuc tri6n khai vi~c
ap dl,lllg cong ngh~ thong tin hi~n dc;ti(nhu hQi ughi ttvc tuy~n, bo phi~u di~n illho~chinh thuc di~n tu khac ... ) dS c6 dong co thS tham dV, phM biSu va bi6u quy~t tc;tim6i
ky h9P Dc;tihQi dang c6 dong. Vi~c ap d\lng cong ngh~ thong tin hi~n dc;tinhu v~y
~",1
11
8
phai duoc thong bao toi cac c6 dong tnroc ky hop bang each dang tai thong bao vahuang din ap dung tren trang thong tin di~n tu cua GELEX.
Di~u 12. L~p bien ban hop D~i h~i dang c8 dong
1. CUQchop Dai hQi d6ng c6 dong phai dtroc ghi bien ban va c6 thS ghi fun hoac ghi vahru giir diroi hinh tlnrc di~n ill khac. Bien ban phai duoc I~p bang tieng Viet, c6 thSI~pthem bang tieng Anh va c6 cac nQidung chu y~u sau day:
a. Ten, dia chi tru sa chinh, rna s6 doanh nghiep;b. Thai gian va dia diem hop Dai hoi d6ng c5 dong;c. Chuang trinh hop va nQidung cuoc hop;d. Ho, ten chu tea va thu Icy;e. T6m t~t diSn bien cuoc hop va cac y kien phat bien tai cuoc hop Dai hQi d6ng e6 dong
v~ rung vim d~ trong chuang trinh hOp;f. S6 c6 dong va t6ng s6 phi~u biBu quy~t eua cac e5 dong d\I hOp, phV Ive danh saeh
dang kY c6 dong, d~ di~n c5 dong d\I hOpvai s6 c5 phfin va s6 phi~u bku tuoog Ung;g. T6ng 56 phi~u biSu quy~t d6i vai timg v~n d~ biSu quy~t, trong d6 ghi TO phuang thuc
bi~u quy~t, t5ng s6 phi~u hgp I~, khong hgp l~, tan thanh, khong tan thanh va khongc6 y ki~n; tY l~ tuang ung tren t6ng s6 phi~u biSu quy~t cua c6 dong d\I hOp;
h. Cac v~n d~ da dugc thong qua va tY l~ phi~u biSu quy~t thong qua tuang Ung;1. Chtr kY cua chu toa va thu kY.
Bien ban dUQ'el~p b~ng ti~ng Vi~t va ti~ng Anh dSu c6 hi~u l\Ic phap Iy nhu nhau.TruOng hgp c6 S\I khac nhau v~ nQi dung bien ban ti~ng Vi~t va ti~ng Anh thi nQidung trong bien ban ti~ng Vi~t c6 hi~u Ivc ap dVng.
2. Bien ban hop D~i hQi d6ng e6 dong phii dugc l~p xong va thong qua truac khi k~tthuc cUQehOp. Chu toa va thu kY cUQchop phii chiu traeh nhi~m lien dai v~ tinhtrung thl,l'c,chinh xac cua nQidung bien ban.
Di~u 13. Cong b6 Nghj quy~t D~i hQidang c8 dong
1. Nghi quy~t eua D~i h<)id6ng c6 dong phai dugc thong bao d€n e6 dong c6 quy~n dghop D~i hQi d6ng 06 dong trong thai h~ 15 ngay, kS ill ngay nghi quy6t duQ'cthongqua; tru6ng hgp eong ty e6 trang thong tin di~n ill, vi~c gui nghi ,quy~t c6 thS thay th~b~g vi~c dang tii len trang thong tin di~n illcua cong ty.
2. Nghi quy8t eua D~i hQi d6ng 66 dong duge cong b6 thong tin trong vong 24 gia kS illngay ghi tren Nghi quy~t thea quy dinh eua phap lu~t lien quan.
"'{
9
:l)i~u 14. Thong qua Ngh] quy~t b~ng hinh tlnrc lAy y ki~n b~ng van ban
1. Dl;lih9i d6ng c6 dong co quyen thong qua rnoi quyet dinh thuoc tharn quyen banghinh thirc Iftyy kiSn bang van ban tnr vftndS sau day:
T6 chirc lai, giai the T6ng cong ty.
2. Thfun quyen va th~ thirc Iftyy kien c6 dong b&ngvan ban d~ thong qua quyet dinh cuaDai h9i d6ng c6 dong duge thuc hien thea quy dinh sau day:
a. H91d6ng quan tri co quyen lily y kiSn e6 dong bang van ban d~ thong qua quyet dinhcua Dai h9i d6ng c6 dong khi xet thily e~n thi~t vi loi ich cua GELEX va phil hop voiquy dinh tai Khoan 1DiSu nay.
b. H9i dang quan tri phai chuk bi phieu lily y kien, du thao nghi quy~t Dt;lih9i d6ng e6dong va cae tai li~u giai trinh d\Tthao nghi quySt. H9i d6ng quan tri phai dam bao giri,cong b6 tai li~u cho cac c6 dong trong mQtthai gian hgp ly d~ xem xet bi~u quy~t vaphai giri it nhftt 10 ngay truac ngay h~t h~n nh~n phi~u lily y ki~n. Yeu e~u va eachthue giri phiSu Iftyy ki~n va tai li~u kern thea dugc th\Tchi~n thea quy dinh tt;liDi~ul~va Lu~tDoarth nghi~p.
e. Phi~u lfryy kiSn ph<iico eac n9i dung chu ySu sau day:../ Ten, dia chi tn.l sa chinh, rna s6 doanh nghi~p;../ M\lc dieh lily y ki~n;../ HQ, ten, dia chi thuang tru, qu6e tieh, s6 The din euae eong dan, Giily chUng minh
nhau dan, H9 ehiSu ho~e chUng th\Teea nhan hqp phap khae cua e6 dong 13. ea nhau;ten, rna s6 doanh nghi~p Iho~cs6 quySt dinh thanh l~p, dia chi tfl,l sa chinh eua c6dong la t6 chuc ho~c hQ,ten, dia chi thuang tru, qu6c tich, s6 The can cuae eong dan,Gifty chUngminh nhan dan, H9 chiSu ho~c chUng th\Tcca nhful hgp phap khae cua dt;lidi~n theo uy quy~n cua c6 dong la t6 chuc; s6 hrgng c6 ph~n cua tUng lot;liva s6phi~u bi~u quySt cua c6 dong;
../ Vfrnd~ dn lilyy ki~n d~ thong qua quy~t dinh;
../ Phuong an bi~u quySt bao g6m tan thanh, khong tan thanh va khong co y ki~n d.6ivaitimg viln d~ lftyY kiSn;
../ Thai h~n phai gui v~ GELEX phi~u lilyy kiSn da:dugc tra lai;
../ HQ, ten, chii' k:Y eua Chu tich H9i d6ng quan tri va nguai dt;lidi~n thea phap lu~t euaGELEX.
d. Phi~u lily y ki~n da dugc tra lai phai co chii' k:Y cua c6 dong la ca nhan, ho~e ngu0'idt;lidi~n thea phap lu~t eua c6 dong la t6 chue va dugc dong dilu cua t6 chuc do ho~cchii'kY ella ca nhan dugc llYquySn.
l
,
10
e. Phi~u lAyy kien co th~ duoc giri v~GELEX thea cac hinh thirc sau:./ Giri thu: Phieu lAyy kien giri vS GELEX phai duoc dung trong phong bi dan kin va
khong ai duoc quyen mo tnroc khi kiem phieu;./ Gill fax hoac thir di~n ill: Phieu lAyy ki~n gill vS GELEX qua fax hoac thu dien tlr
phai duoc gift bi m~t d6n thai di~m ki~m phieu,f. Cac phieu lAyy kien GELEX nhan duoc sau thai han da xac dinh tai n9i dung phieu
lAyy ki~n hoac da bi rna trong tnrong hop giri thir hoac diroc cong b6 truce thai di~mkiem phieu trong tnrong hop gui fax, thu dien tir hi khong hop l~. Phieu lAyy kienkhong duoc gui vS duoc coi la phi~u khong tham gia bi~u quy~t.
g. H9i d6ng quan tri ki6m phi~u va l~pbien ban ki~m phi~u duai S\Tch(rng ki~n cua Banki~m soat ho{ic cua c6 dong khong phai la nguai diSu hanh doanh nghi~p. Bien banki~rnphi~u phai co cac n9i dung chu y6u sau day:
./ Ten, dia chi tn.l sa chinh, rna s6 doanh nghi~p;
./ M\lc dich va cac van dS ck l~y y ki6n d~ thong qua nght quy~t;
./ S6 c6 dong vai t6ng s6 phi~u bi6u quy~t da tham gia bi~u quy~t, trong do phan bi~t s6phi6u bi~u quy~t hgp l~ va s6 bi~u quy~t khong hgp l~ va phuong thuc gui phi6u bi~uquy~t, kern thea ph\ll\lc danh sach c6 dong tham gia bi~u quy~t;
./ T6ng s6 phi~u tan thanh, khong tan thanh va khong co y ki~n d6i vai tUng vAndS;
./ Cac vitn dS da dugc thong qua;
./ HQ, ten, chfr kY cua Chu tich H9i d6ng quan tri, nguai d~i di~n thea phap lu~t cuaGELEX, nguai ki~m phi6u va nguai giam sat kiem phi&u.
Cac thanh vien H9i d6ng quan tri, nguai ki~m phi~u va nguai giam sat ki~m phi~uphai lien dai chiu trach nhi~rn v~ tinh trung thvc, chinh xac cua bien ban ki~rn phi~u;lien dai chiu trach nhi~rn vS cac thi~t h~i phlit sinh ill cac quy~t dinh dugc thong quado kiSm phi~u khong trung th\Tc,khong chinh xac.
h. Bien ban ki6rn phi~u phai dugc gui d~n cac c6 dong trong vang muai Him(15) ngay,k~ ill ngay k~t thuc ki&mphi~u. Vi~c gui bien ban ki~rn phi~u co th~ thay th~ b~ngvi~c dang tai tren trang thong tin di~n tu cua GELEX trong vang hai muoi tu (24) gia,k~ ill thai diem k~t thuc ki8rn phi~u.
1. Phi~u l§.yy ki~n da dugc tni ICyi,bien ban kiem phi~u, nghi quy~t da dugc thong quava tai li~u co lien quan gui kern thea phi~u lAyy ki~n dSu phai dUQclUllgift t~i tf\! sachinh cua GELEX.
J. Nghi quy~t dugc thong qua theo hinh thuc lily y ki~n c6 dong bkg van ban phai dugcs6 c6 dong d~i di~n it nhAt51% t6ng s6 c6 ph§.nco quySn bi~u quy~t chApthu~ va cogia tri nhu nghi quy~t dugc thong qua t~i cU9ChQpD~i h9i d6ng c6 dong.
11
Di~u 15. Cac vAn d~ khac
Cac vAn d~, noi dung khac lien quan d~n viec trieu t~p va bieu quyet tai Dai hQi d6ng
c6 dong: thuc hien thea quy dinh tai Di~u l~ va quy dinh phap luat co lien quan.
cHI10NG m. DE CU,UNG CU, BAu, MIEN NHI~M vA BAI NH~M THANHVIEN HOI DONG QUANTRl, HQP HOI DONG QuAN TRl
Di~u 16. Tieu chuan thanh vien HQi d6ng quan tr]
1. C6 trinh dQ chuyen mon, c6 kinh nghiem, nang hrc kinh doanh va t6 chirc quan ly
doanh nghiep,
2. C6 nang lire hanh vi dan su dftydu, khong thuoc d6i nrong khong duoc quan ly doanhnghiep thea quy dinh tai Khoan 2 Di~u 18 cua Luat Doanh nghiep,
3. Truong hop la thanh vien dQClap HQid6ng quan tri thi ngoai cac tieu chuan neu tren,phai dap irng cac tieu chuan thea quy dinh tai Lu~t Doanh nghiep,
4. Cac tieu chu&ukhac thea quy dinh cua phap lu~t.
Di~u 17. Caeh th.re .rng err, d~ err nguiri vao vi tri thanh vien HQi d6ng quan tri
1. J)~ err thanh vien HQi d6ng quan triCac c6 dong n~rn gifr c6 phftn ph6 thong trong thai h~n lien Wc it nh&tsau (06) thangc6 quy~n gQPs6 quy~n bi6u quy~t dS d~ cu cac lIng vien HQi d6ng quan trioC6 dongho~c nh6rn c6 dong n~m gifr 10% t6ng s6 c6 phftn co quy~n biSu quy~t duQ'cd~ cumQt(01) lIng vien; tir 10% d~n du6i 30% duQ'cd~ cu t6i da hai (02) (mg vien; tir 30%d~n du6i 40% duQ'cd~ cu t6i da ba .(03) lIng vien; tir 40% dan du6i 50% duQ'cd~ cut6i da b6n (04) lIng vien; tir 50% d~n du6i 60% duQ'cd~ cu t6i da nam (05) lIng vien;tir 60% d~n du6i 70% duQ'cd~ cu t6i da sau (06) lIng vien; tiro 70% d~n du6i 80%duQ'cd~ cu tM da bay (07) {rngvien; va tir 80% tr&len duQ'cd~ cu t6i da tam (08) lIng
vien.2. Ung err thanh vien HQi d6ng quan tri
Nguai lIng cu thitnh vien H¢i d6ng quau tri phai lit e6 dong n~ gifr it nh&t10% t6ngs6 c6 phftn eo quy~n biSu quy~t trong thai h~n lien We it nh&t6 thang, thoa man tieu
chu&uthauh vien HDQT.3. Grri h6 SO' u-ng ell, d~ err
H6 sa lIng cu, d~ eu nguai vao HQi d6ng quan tri va vi~c gui h6 sa lIng eu, d~ eu:thl,lchi~n thea thong bao eua GELEX tru6c ngay khai m~e D~i hQi d6ng e6 dong.
12
4. Truong hop s6 hrong ling vien H9i d6ng quan tri thong qua dS eu va {rug cir v~nkhong du s6 hrong cAnthiet, H9i d6ng quan tri dirong nhiem hQPva ra quyet dinh dSell b6 sung ling vien voi dieu kien ung vien diroc dS ell phai dam bao tieu chuan, dieukien cua thanh vien HDQT nhu quy dinh cua phap lu~t, DiSu l~ va Quy eh~ nay. ViecH9i d6ng quan tr] dS ell them ling vien phai diroc cong b6 r5 rang truce khi Dai h9id6ng e6 dong bieu quyet bAu thanh vien H9i d6ng quan tri theo quy dinh cua phap
lu~t.
Di~u 18. each thrrc b~u thanh vien HQi dAng quan tr]
B§.uthanh vien H9i d6ng quan tri phai thuc hien thea phuong thue bfru d6n phi~u,theo do m6i c6 dong co t6ng s6 phi~u bi~u quy~t tuong ling vai ttmg s6 e6 phAn s.ohuu nhan vai s6 thanh vien dUQ'ebAueua H9i d6ng quan tri va e6 dong do co quySnd6n h~t ho€iem9t phftn t6ng s6 phi8u bAueua minh tho m9t ho€icmQt s6 (rng Cllvien.
Nguai trUngCllthanh vien HQi d6ng quan tri duQ'cxae dinh thea s6 phi~u bAutinh tir
cao xu6ng thap, b~t dAutir ling Cll vien co s6 phiSu bAucao nhftt cho d~n khi du s6thanh vien quy dinh t~i DiSu l~ T6ng cong ty. Truang hqp co 02 ling ell vien tta lend~t cling s6 phi8u bAunhu nhau cho thanh vien eu6i cling eua Ht)i d6ng quan tri thi seti8n hanh bAul~i trong s6 cac ling cu vien co phiSu bAungang nhau.
Di~u 19. Mi~n nhi~m, bjii nhi~m thimh vien HQi dAng quan tri
1. Thanh vien Ht)i d6ng quan tri bi mi6n nhi~m trong cac truang hqp sau day:
Khong co du tieu ehuAnva di8u ki~n thea quy dinh t~i DiSu l~;
Khong tham gia cae ho~t dt)ng eua H9i d6ng quan tr! trong 06 thang lien 1\1c,tm truang hqp bat kha khang;
Co don illehuc;
Cac truang hqp khae thea quy dinh t~i DiSu l~ va phap lu~t lien quan.
2. Thanh vien H9i d6ng quan tri co th~ bi bai nhi~m theo nghi quy~t cua D~i ht)i d6ngcd dong.
Di~u 20. Thong bao v~ b~u, mi~n nhi~m, bjii nhi~m thimh vien HQi dAng quan trj
1. Trong truang hqp T6ng Gong ty t6 ehue hQp/layy ki8n b~ng van ban D~i ht)i dbng 06dong vS vi~e mi~n nhi~m, bai nhi~m, bAuthanh vien Ht)i d6ng quan tri thi trong thongbao mai hQp/tai li~u lay y ki~n bkg van ban gui eho c6 dong phai neu r5 n9i dungnay d6ng thai kern thea cae tai li~u hu6ng d~n vS each thuc giri h6 sa dS cu, lrug cu;quy dinh vS th~ 1~bAueu d~ cac e6 dong n~m dUQ'cthong tin va thu~n ti~n th\Ie hi~n.
\
13
2. Vi~c mi~n nhiem, bai nhiem, biu thanh vien HQi dang quan tri phai ducc cong b&thong,tin thea quy dinh phap lu~t lien quan.
Di~u 21. each thuc giOi thi~u ung vien thanh vien HQi dang quan tr]
Truong hop dii xac dinh duoc truce irng vien, thong tin lien quan d~n cac irng vienHQi dang quan tri duoc cong b&t&ithieu 10 ngay truce ngay khai mac hQPDai hQid6ng 06 dong tren trang thong tin di~n nr cua GELEX dS c6 dong co th€ tim hieu v~cac irng vien nay truce khi be phieu. (Jng vien HQi dang quan tri phai co cam k~tbang van ban v~ tinh trung thuc, chinh xac va hop Iy cua cac thong tin ca nhan duoccong b6 va phai cam ket thuc hien nhiem vu mot each trung thirc, trung thanh, cktrQngva vi IQ'iich cao nh~t cua GELEX n~u duQ'cbiu H\mthanh vien HQi dang quimtrioThong tin lien quan d~n (rug vien HQi dang quim tri duQ'ccong b6 t6i thi€u baogam:
a) HQten, ngay, thang, nam sinh;b) Trinh dQchuyen mon;c) Qua trinh cong tac;d) Cac thong tin khac (n~u c6) thea quy diM t~i Di€u 1~.
Di~u 22. Trinh t1}'va thn tl}C ta chu-c hqp HQidang quan tr!
1. Cac cUQch9P thuOng ky:
Chu tich HQi dang quan tfi phai tri~u t~p cac CU9Ch9P HQi dang quan ttL l~pchuongtrinh nght SlJ, thai gian va dia di€m h9P it nh~t nam (05) ngay laIDvi~c truac ngayhQp.Chu tich c6 th€ tri~u t~p h9P b~t kY khi nao th~y cin thiSt, nhung it nh~t la m6iquy phai h9P mQt lin.
2. Cac cUQch9P b~t thuang:
Chu tich phai tri~u t~p h9P HQi dang quan tri, khong duQ'ctri hoan nSu khong co lydo chinh dang, khi mQt trong s6 cac d6i tuqng duai day d~ nghi b~ng van ban trinhbay m\lc dich cUQch9P va cac v~ d€ cin bim:
a) T6ng giaIDd6c ho~c it nh~t nam (05) nguoi di€u himh khac
b) it nh~t hai thanh vien di6u hanh HQid6ng quan tri;
c) Thanh vien dQc l~pHQi dang quan tri;
d) Ban ki€m soat;
e) Cac truang hQ'Pkhac (neu c6).
14
3. Cac cuoc hQP HQi d6ng quan tri neu tai Khoan 2 Di~u nay phai duoc trieu t~p ttong
thai han t6i da (07) bay ngay lam viec sau khi co d~ xufit hQP· Truong hop Chu tichHQi d6ng quan trj khong ch§.p nhan trieu t?P h9P thea d~ nghi thi Chu tich phai chiu
trach nhiem v~ nhirng thiet hai xay ra d6i voi T6ng cong ty; nhirng nguoi d~ nghi t6
chirc cuoc hop diroc d~ c~p d~n a Khoan 2 Di~u nay co th~ W minh trieu t?P hop HQi
d6ng quan trio4. Truong hop co yeu c~u cua kiem toan vien dQc lap, Chu tich HQi d6ng quan tri phai
trieu t?P hop HQi d6ng quan tri d~ ban v~ bao cao kiem toan va tinh hinh T6ng Cong
ty.
5. Dia di~m hQp:
Cac cUQc hQP HQi d6ng quan tri se duQ'c ti~n hanh a dia chi da dang leY cua T6ng
Cong ty ho~c nhung dia chi khac thea quy~t dinh cua Chu tich HQi d6ng quan tri va
duqc Sl! nhfit tri cua H9i d6ng quan trio6. Thong bao va chuong trinh hQp:
Thong bao hQp HQi d6ng quan tri phai duqc gui truac cho cac thanh vien H9i d6ng
quan tri va cac Ki~m soat vien it nh§.t ba (03) ngay lam vi~c truac ngay hQP· Trang
wOng hqp d9t xu§.t thi thong bao hQP H9i d6ng quan tri phai duQ'c gui truac cho cae
thanh vien H9i d6ng quan tri it nhfit mQt ngay. Thanh vien H9i d6ng quan tri co th~ illch6i thong bao moi hQp b~ng van ban, vi~c ill ch6i nay co th~ duQ'c thay dbi ho~c huyb6 bkg van ban cua thanh vien HQi d6ng quan tri do. Thong bao hQP H9i d6ng quan
tri phai dUQ'c lam b~ng van ban ti~ng Vi~t va phai thong bao d~y du thai gian, dia
di~m hQp, chuang trinh, nQi dung cac vfin d~ thflO lu~n, kern thea tai li~u c~n thi~t vS
nhfrng v§.n dS duqc thao lu~ va bi~u quy~t t~i CU9ChQp va phi~u bi~u quy~t cua
thanh vien.
Thong bao moi hQp duqc gui bfug thu, fax, thu di~n illho~e phuong ti~n khae, nhung
phai bao dam d~n duQ'c dia ehi lien l~c cua tirng thanh vien H9i d6ng quan tri va cac
Ki~m soat vien duqc dang leY tl}.iT6ng Cong ty.
7. CUQchQp H9i d6ng quan tri duqc ti~n hanh khi co ill ba ph~ ttl tbng s6 thanh vien
tra len dl! hQp. TruOng hqp CU9ChQP duqc tri~u ~p theo quy dinh khoan nay khong
du s6 thanh vien dl! hQP theo quy dinh thi duqc tri~u t~p l~n thu hai trong thai h~n 07
ngay, kS tir ngay dl! dinh hQp lk thu nh§.t. Truang hqp nay, CU9ChQp duqe ti~n hanh,
n~u co hon m9t nua s6 thanh vien HQi d6ng quan tri dv hQP·
,i,
15
8. CUQchQP cua HQi d6ng quan tri co thS t6 chirc theo hinh thirc hQi nghi true tuyen
gitra cac thanh vien cua HQi d6ng quan tri khi t~t ca hoac mot s6 thanh vien dang anhirng dia diem khac nhau voi diSu kien la m6i thanh vien tham gia hop d~u co the:
a. Nghe tirng thanh vien HQi d6ng quan tri khac cung tham gia phat bieu trong cuoc
hQP;b. . Phat biSu voi t~t ca cac thanh vien tham du khac mot each d6ng thai.
Vi~c thao luan gitra cac thanh vien co thS thuc hien mot each tnrc ti~p qua di~n thoai
hoac bang phuong tien lien lac thong tin khac hoac k~t hop cac phtrong thirc nay.
Thanh vien HQi d6ng quan tri tham gia cUQChQp nhu V?y duQ'c coi la "co m~t" t~i
cUQch9P do. Dia diSm cUQchQP duQ'c t6 chuc theo quy dinh nay ia dia diSm rna co
dong nh~t thanh vien HQi d6ng quan tri, ho~c la dia diSm co m~t Chu t9a cUQchQP·
Cac quy~t dinh duQ'c thong qua trong cU9ChQP tIVc tuy~n duQ'c t6 chuc va ti~n hanh
mQt each hqp thuc, co hi~u l\Ic ngay khi k~t thuc cUQc hQp nhung phai dugc kh~ng
dinh b~ng cac chi! leY trong bien ban cua t~t ca thanh vien HQi d6ng quan trt tham d\I
cUQchQP nay.
9. £)6i vai truang hqp l~y Y ki~n thanh vien HQi d6ng quan tri tit xa b~ng email, b~ng
van ban: y ki~n phan h6i bkg email hay van ban (n~u tra lai b~ng van ban thi phai co
chfr leY cua cac thanh vien HQi d6ng quan tri) phai duQ'c gUi cho bQ ph~ thu leY HQi
d6ng quan trt ch?m nh~t sau 03 ngay kS tU ngay nh?n duQ'c tai li~u ho~c theo thai hljtn
yeu c~u tra lai neu t<;livan banlemaill~y y ki~n. Y ki~n tra lai b~ng van ban/email cua
cac thanh vien HQi d6ng quan tri phai duQ'c t6ng hqp thanh bien ban kiSm phi~u, theo
do ghi ro 119idung c~n cac thanh vien cho y ki~n, cac y ki~n tra lai g6m "d6ng y/phim
d6i/khong co y ki~n". Bien ban kiSm phi~u phai co chi! leY cua Chu tlch HQi d6ng
quan tri va Thu leY H9i d6ng quan trio
Nghi quy~t theo hinh thuc l~y y ki~n b~ng email/van ban duQ'c thong qua tren ccr sa y
ki~n tan thanh cua da s6 thanh vien HQi d6ng quan tri co quy~n biSu quy~t. Nghi
quy~t nay co hi~u h,rc va gia tri nhu nghi quy~t duQ'c thong qua t~i cUQchQP·
10. Hinh thuc biSu quy~t
Thanh vien HQi d6ng quan tri duQ'c coi la tham d\l' va biSu quy€t t~i cUQchQP trong
troo-ng hqp sau day:
a) Tham d\I va biSu quy~t tr\l'Cti~p tljticUQchQP;b) 0y quySn cho nguo-i khac d6n d\I hQp n6u duQ'c da s6 thanh vien HQi d6ng quan trt
ch~p thu~;c) Tham dv va biSu quy€t thong qua h9i nghi tIVc tuy~n ho~c hinh thuc wang W khac;
16
-I
d) Giri phieu bieu quyet d~n cuoc hQP thong qua thir, fax, thir dien ur. Truong hop giriphieu bieu quyet d~n cuoc hop thong qua thir, phieu bieu quyet phai dung trongphong bi kin vi phai duoc chuyen d~n Chu tich HQid6ng quan tri cham nh~t mQt(01)gio wac khi khai mac. Phi~u bieu quy~t chi duoc rna tnroc su chirng kien cua t~t cangiroi du hop,
11. BiSu quyet
a. Trir quy dinh tai diem b khoan nay, rn6i thanh vien HQi d6ng quan tri hoac nguoiduoc uy quyen thea quy dinh tai Di~u l~ true ti~p co mat voi nr each ca nhan tai cuochop HQid6ng quan tri co mot (01) phieu biSu quyet;
b. Thanh vien HQi d6ng quan tri khong diroc biSu quy~t v~ cac hqp d6ng, cac giao dichho~c d~ xu§.t rna thanh vien do ho~c nguoi lien quan t6i thanh vien do co 19'i1chva19'iich do mau thuan ho~c co thS mau thuan v6i 19"iich cua GELEX. Thanh vien HQid6ng quan trt khong du9'c tinh vao Dr l~ thanh vien t5i thiSu co m~t dS co th~ t6 chuccUQchQpHQi d6ng quan tri v~ nhUng quy~t dinh rna thanh vien do khong co quy~nbiSu quy~t;
c. Theo quy dinh tC;tidiSm d khoan nay, khi co v~n d~ phat sinh tC;ticUQchQP lien quand~n lqi 1chho~c quy~n biSu quy~t eua thanh vien HQi d6ng quin tri rna thanh vien dokhong 1\1nguy~n tir b6 quy~n biSu quy~t, phan quy~t cua chu tQa la quy~t dinh cu5iclIng, trir twang hqp tinh ch~t ho~c phC;tmvi 19'ifch cua thanh vien HQi d6ng quan trtlien quan chua dugc cong b5 d~y du;
d. Thanh vien HQi d6ng quan tri huang lqi ill rnQth9'P d6ng duqc quy dinh tC;tiDiSm ava DiSm b Khoan 5 Di~u 41 Di~u l~ du9'c coi la co 1qi lch dang kS trong hqp d6ng
do;
e. KiSm soat vien co quy~n dl! cUQchQPHQi .d6ng quan tri, co quy~n thao lu~ nhung
khong du9'c biSu quy~t.
12. Thanh vien HQi d6ng qmln tri tfl!c ti~p ho~e gian ti~p duqc huang 19'itir rnQt hqpd6ng ho~c giao dich da duqc kY k~t ho~e dang dVki~n ky k~t v6i GELEX va bi~t banthan la nguoi co lqi lch trong do co trach nhi~m cong khai 1qi 1ch nay tC;ticUQchQPd~u tien cua HQi d6ng thao lu~n v~ vi~c kY k~t hqp d6ng ho~c giao dich nay. TruOnghqp thanh vien HQi d6ng quan tri khong bi~t ban than va nguoi lien quan co 1qi lchvao thai diSm hqp d6ng, giao dich du9'c kY v6i GELEX, thanh vien HQid6ng quan trinay phai eong khai cac lqi lch lien quan tC;ticUQchQp d~u tien eua HQi d6ng quan triduqc t6 chuc sau khi thanh vien nay bi~t rkg minh co 19'iich ho~c se co 19'ilch tronggiao dich ho~c hqp d6ng neu tren.
'IjrT
17
13. HQi d6ng quan tri thong qua cac quyet dinh va ra nghi quyet tren co sa da s6 thanh
vien HQi d6ng quan tri du hQPtan thanh. Truong hop s6 phieu tan thanh va phan d6ingang bang nhau, phieu bieu quyet cua Chu tich HQi d6ng quan tri la phieu quyetdinh,
14. Chu tich HQi d6ng quan tri c6 trach nhiem giri bien ban hQPHQi d6ng quan tri toi cacthanh vien va bien ban d6 la bang clnrng xac thirc vS cong viec da duoc ti~n hanhtrong cuoc hop tnr khi c6 y kien phan d6i vS nQi dung bien ban trong thai han muoi(10) ngay kS tir ngay giri. Bien ban hQPHQid6ng quan tri duoc l~p bang tieng Vi~t vac6 th~ l~p bang tieng Anh va phai c6 cac nQidung chu y~u sau day:
a. Ten, dia chi tfl,lsa chinh, rna s6 doanh nghi~p;
b. M1}cdich, chuang trinh va nQidung hQp;
c. Thoi gian, dia diSrn hQP;
d. HQ, ten tUng thanh vien dlJ hQPho?c nguoi dugc uy quySn dV hQp va cach thuc dt]hQp;hQ,ten cac thanh vien khong dt] hQpva 1y do;
e. Cae vAndS duge thao lu~ va biSu quy~t t~i eUQchQp;
f. T6m t~t ph::itbiSu y ki~n cua tUng thanh vien dv hQpthea trinh tv di6n bi~n cua cUQc
hQP;
g. K~t qua biSu quy~t trong d6 ghi ro nhung thanh vien tan thanh, khong tan thimh vakhong eo y ki~n;
h. Cae vAnd~ da dugc thong qua;
15. Bien ban hQpHQid6ng quan tri dugc coi 1ahgp l~ trong cac truOng hqp sau:
a) C6 chu kY cua tAtca cac thimh vien HQid6ng quim tri tham dv cU<)ch9P va nguoi ghibien ban hQP;ho?c
b) Bien ban dugc l~p thanh nhi€u ban va m6i bien ban co chu kY cua it nhAt01 thanhvien HQid6ng quim tri tham gia hQp;ho?c
c) Bien ban h9P co chu Icy cua Chu tQacUQchQPva nguoi ghi bien ban.
16. Can ClI vao Bien ban h9P, HQi d6ng quan tri ra Nghi quy~t1Quy~t dinhiThong bao v€cac nQi dung da dugc H9i d6ng quan tri thong qua t{li cUQchQp. Nghi quyStlQuy~tdinhiThong bao dugc giri t&i cae d6i tuqng co lien quan dS triSn khai thvc hi~n.TruOng hqp Nghi quy~tJQuygt diM thuQc d6i tu.qng cong b6 thong tin thea quy dirththi GELEX co trich nhi~m cong b6 thong tin.
-.'(
18
Di~u 23. Thmrng true HDQT
1. Thuong tnrc HQi d6ng quan tri la cc quan thuong true cua H9i d6ng quan tri, bao
g6m mot hoac mot s6 thanh vien Hoi d6ng quan tri, do H(>i d6ng quan tri ell ra d~
thay m(tt Hoi d6ng quan tri giai quyet, quyet dinh m(>t s6 v~n d~ thuoc chrrc nang,
nhiem vu cua H(>i d6ng quan tri giira hai ky hop va/hoac xu ly cac cong viec, giao
dich thea phan quyen chi ti6t cua H9i d6ng quan tri tirng thai kY. Hoi d6ng quan trichi dinh mot trong s6 cac thanh vien Tlnrong true Hoi d6ng quan tri lam Nguoi di~u
hanh Thuong true Hoi d6ng quan trio2. Thuong true Hoi d6ng quan tri lam vi~e thea chS d(> t~p th~, ehiu treich nhi~m ea
nhan. ThuOng troe HQi d6ng quan tri quy~t dinh cae eong vi~e thu(>e thAm quy~n eua
minh thea nguyen cie:a. Cae qUYStdinh cua ThuOng tn,rc H(>i d6ng quim tri thong qua thea cae phuO'llg thuc
sau:
Cae thimh vien ban b~e dan ehu tl;lieu(>ehQP tr\Ie tiep; ho(te
BUQ'e t6 ehuc l~y y ki6n tic xa b&ng van ban (gui thu/van ban l~y y ki6n qua dUOng
buu di~n ho(te chuy~n troe tiSp, ho(te thong qua h~ th6ng thu di~n ill (email) eua T6ng
eong ty); ho(te
DuQ'c t6 chuc hQp qua di~n thol;li c6 ghi am; ho(te
Cae hinh thue h9P khae phu hQ'pvai quy dinh phap lu~t; ho(tc
T6ng hgp m(>t s6 phuang thue tren.
Nguyen t~e t6 ehue hQp tn,rc tiSp, hQp qua hQi nghi troe tuy6n ho(tc l~y y kiSn tic xa
b&ng van bim eua ThuOng troe HDQT dUQ'eap d\lIlg tuO'Ilg t\1'nhu d6i vai tfUOng hgp
hQp HDQT thea quy dinh tl;liDi€u 22 Quy eh6 nay.
b. M6i thimh vien e6 m(>t phiSu bi~u quy6t. Thucmg tr\1'e H(>i d6ng qufm tti quy6t dinh
thea da s6, tfUOng hgp s6 phi6u bi~u quy6t ngang nhau thi ben e6 phieu bi~u quy6t
nh~t tri, tan thanh eua Nguai di~u hanh ThuOng tn,re H(>i d6ng quan trif thanh vien
dUQ'eNgual di€u hanh ThU'Ong tn,rc H(>i d6ng quan tri uy nhi~m ehu tQa phien h9P la
quy6t dinh duQ'c thong qua.e. QuySt dinh eua ThuOng trve H(>i d6ng quah tft dUQ'ethong qua duai hinh thue l[y y
kiSn ill xa b&ng van bimlemaillh(>i nght tn,re tuySn e6 gia tri hi~u l\1'e nhu d6i vai
quy8t dinh dUQ'ethong qua twc tiSp tl;li eu(>eh9P ThuOng tn,re H(>i d6ng quan trL vai
19
- - - .--======~
diSu kien cac cuoc hop ho~c l~y y kiSn do duoc tiSn hanh thea quy dinh tai cac Quy
chS nay va DiSu l~ T6ng Cong ty.3. Nhiern V1;l va quyen han cua Thtrong tnrc Hgi d6ng quan tri:a. Thueng true Hoi d6ng quan tri duoc thay mat Hoi d6ng quan tri thuong xuyen n~m
tinh hinh hoat dgng cua T6ng cong ty, quyet dinh cac van dS thuoc tham quyen duoc
giao/phan c~p/uy quyen trong boat dgng quan tri diSu hanh cua T6ng cong ty giira hai
ky hop cua Hoi d6ng quan tri;b. Trong pham vi nhiern VlJ, quyen han cua minh, Thuong tnrc HQi d6ng quan tri diroc
quyen ra quyet dinh va SaU do bao cao lai Hgi d6ng quan ttt tinh hinh, kSt qua th\IC
hi~n cac ngh! quySt/quySt dinh Clla ThuOng tn.rc HQi d6ng quan tri t~i cac cugc hQp
dinh kY Clla Hgi d6ng quan tri;c. Thanh vien ThuOng tn.rc Hgi d6ng quan tri dugc phan cong phl,l trach timg lInh V\fC
cong tac co tnieh nhi~m thu th~p thong tin tlr cac don vi chuyen mon d~ bao cao ho~c
cling d.on vi chuyen man baa cao t~i cugc hQp d~ ThuOng trge Hgi d6ng quan trVHgi
d6ng quan tri ra quySt dinh;
d. Cac nhi~m Vl,lva quySn h~n khac do Hgi d6ng quan tri quy dinh timg thai kY.
CHUONG IV. DE CU, UNG CU, BAu, MIEN NHI¥M vA BAI NHI¥M KIEMSOATVIEN
"
"
Di~u 24. Tieu chuftn Ki~m soat vien
Ki~m soat vien phai dap tmg cac tieu chuAn va diSu ki~n thea quy dinh t~i DiSu 164
Lu~t Doanh nghi~p, DiSu l~ T6ng Cong ty va khong thuQc cac truOng hqp sau:
1. Lam vi~c trong bg ph~n kS toan, tai chinh clla T6ng Cong ty;2. Lit thanh vien hay nhan vien ella eong ty ki~m toan dge l~p th\fc hi~n ki~m toan cae
bao cao tai chinh ella T6ng C6ng ty trong ba (03) nam liSn truck do.
Di~u 25. Cach thu-c ung crr, d~ crr ngrriri vitO vi tri Ki~m soa! vien
1. f)~ err Ki~m snat vi en
Cac c6 dong n~m gift e6 phan co quy~n bi~u quySt trong thai h~n lien tl,lc it nh~t sau
thaug eo quYSn ggp s6 quySn bi6u quySt ella timg nguai l~i voi nhau d~ dS eITeae ung
vien Ban ki6m soat.a) C6 dong ho~e nhom e6 dong nb gift 10% t6ng s6 c6 ph&n eo quYSn bi~u quySt dugc
dS cll mgt (01) Ung vien;b) C6 dong ho~c nh6m c6 dong n~m gift 1ir 10% dSn duai 30% dugc dS eu t6i da hai
(02) Ung vien;
,1
20
c) C6 dong hoac nhom e6 dong nam gift tir 30% d~n duoi 40% duoc d6 cir t6i da ba (03)
irng vien;d) C6 dong hoac nhom e6 dong nam gift tir 40% d~n duoi 50% diroc d6 cir t6i da b6n
(04) irng vien;e) C6 dong hoac nhom e6 dong nam gift tir 50% tro len duoc d6 elI t6i da nam (05) irng
vien,2. Uug cli'Ki~m soat vien
Nguoi irng cir Ki~m scat vien phai la e6 dong nam gift it nhit 10% tong s6 e6 phan coquyen bieu quyet trong thoi han lien tuc it nhit 6 thang, thea man tieu ehu§.nKi~m
soatvien.3. Gui hB SO' U11gcir, d~ clI
H6 sa irng cir, d6 ell Ki~m scat vien va viec giri h6 sa irng cu, d6 cu: thue hien theothong bao cua GELEX tnroc ngay khai m<;leD<;lihQid6ng e6 dong.
4. Truang hqp s6 lugng lIng vien Ki~m soat vien thong qua d6 elI va ung eu v~n khongdu s6 lm;mge~n thi~t, Ban ki~m soat duang nhi~m hQpva ra quy~t dtnh d6 eu b6 sungUng vien vai di6u ki~n lIng vien duge d6 elI phai dam bao tieu ehu§.n, dieu ki~:neuaKi~m soat vien nhu quy dtnh eua phap lu~t, Di6u l~ va Quy eh~ nay. Vi~c Ban ki~msoat de elI them lIng vien phai duge cong b6 r5 rang truae khi D<;lihQi d6ng e6 dongbi~u quy~t b~u thanh vien Ban ki~m soat thea quy dinh eua phap lu~t.
f)i~u 26. each thuc b§u Ki~m soat vien
Bau Ki~m soat vien phai thlfe hi~n thea phuang thue b~u d6n phi~u, thea do m6i e6dong.co t6ng s6 phi~u bi8u quy~t wang irng vai t6ng s6 e6 ph~n sa hfru nhfu1vai s6thanb vien dugc b~u eua Ban ki~m soat va e6 dong do co quy~n d6n h~t ho~e mQtphfrnt6ng s6 phi~u bftu eua minh eho mQtho~e mQts6 lIng eu vien.
Nguai trung elI Ki~m soat vien duge xae dinh theo s6 phi~u b~u tinh 1ir cao xu6ngthip, b~t diu 1ir lIng eu vien co s6 phi~u biu eao nh~t eho d~n khi du s6 thanh vienquy dinh t<;liDiSu l~ T6ng eong ty. Truang hgp e6 02 lIng eu vien tra len d<;lteung s6phi~u b~u nhu nhau eho thanb vien eu6i eilng eua Ban ki~m soat thi se ti~n hanb biul<;litrang s6 cae lIng eu vien co phi~u biu ngang nhau.
Di~u 27. each thuc giOi thi~u tlng vien Ki~m smit vien
Truang hgp da xae dinh duge tntae lIng vien, thong tin lien quan d~n cae lIng vienduge eong b6 t6i thiSu 10 ngay truae ngay khai m<;lehQpD<;lih9i d6Ilg c6 dong trentrang thong tin di~n ill eua GELEX d~ e6 dong co th~ tim hi~u v6 cae frng vien naytruae khi b6 phi~u. (tng vien KiSm soat vien phai co cam k~t bfu1gvan ban vS tinh
J,
IJ~
21
~"=-~----~~~~-----~=~= .. - _. -
trung thuc, chinh xac va hQ'P1y cua cac thong tin ca. nhan ducc cong b6 va phai camk~t thirc hien nhiem vu mot each trung thirc, trung thanh, cin trong va vi 19i ich caonhit cua GELEX n~u duoc bfru lam Ki~m scat vien. Thong tin lien quan d~n irng vienKiSm soat vien duoc cong b6 t6i thieu bao g6m:
a) HQten, ngay, thang, nam sinh;b) Trinh dQchuyen rnon;c) Qua trinh cong tac;d) Cac thong tin khac (n~u eo) theo quy dinh tai Di~u l~.
Di~u 28. Mi~n nhi~m, bai nhi~m Ki~m soat vien1. Thanh vien Ban kiSm soat bi mien nhiem trong cac tnrong hQ'Psau day:
Khong con du tieu chuan va dieu kien lam thanh vien Ban kiem soat theo quy dinh tai
Dieu 1~;
Khong thuc bien quyen va nghia vu cua minh trong 06 thang lien tuc, tm truOng hQ'Pbit kha khang;
Co dan illchuc va dugc chip thu~n;
Oic truang hqp khac theo quy dinh eua phap lu~t va Di~u l~.
2. Thanh vien Ban ki~m soat bi bai nhi~m trong cac truOng hQ'Psau day:
Khong hoan thanh nhi~m V\l, cong vi~c dugc phan cong;
Vi ph~m nghiem trQngho~c vi ph~ nhi6u lfrnnghla V\l cua thanh vien Ban kiSm soattheo quy dinh cua Lu~tDoanh Nghi~p va Di~u 1~;
Theo quySt dinh cua D~i hQid6ng c6 dong;
Cac twang hQ'Pkhac theo quy dinh cua phap lu~t va Di~u 1~.
Di~u 29. Thong bao v~ b~u, mi~n nhi~m, hai nhi~m Ki~m soat vien
1. Trong huang hQ'PT6ng Cong ty t6 chuc hQp/lfiyy ki~n b~ng van ban D~i hQid6ng c6dong v~ vi~c mi~n nhi~m, bai nhi~m, bau Ki~m soat vien thi trong thong bao maih9P/tai li~u liy y kiSn bfulg van ban giri c6 dong phai neu ra nQi dung nay d6ng thaikem thee cac tai li~u hu6ng d~n v~ cach thuc gui h6 sO'd~ cu, Ung cu; quy dinh v~ thSl~b~u cu dS cac c6'dong n~m dugc thong tin va thu~n ti~n thl,l'chi~n.
2. Vi~c mi~n nhi~m, bai nhi~m, b~u KiSm soat vien phai dugc cong b5 thong tin theequy dinh phap lu~t lien quan.
'If
22
CHUONG V. THANH L..:\PVA HO';'T DONG CVA cAc TIEU BAN HOI DONGQUANTRl
Di~u 30. Thanh l~p va hoat dqng ella ti~u ban HQi dang quan tr]
1. HQid6ng quan tri co thS thanh l~p tieu ban tnrc thuoc dS phu trach vS chinh sach phattrien, nhan S\I, luang thuong, kiSm toan nQibQva cac linh V\fC'khac phil hop voi yeud.u cua HQid6ng quill tri tirng thai ky,
2. Viec thanh I~p cac tieu ban HQi d6ng quan tri phai duoc S\I chap thuan cua Dai hQid6ng c6 dong.
3. Dai hQi d6ng c6 dong uy quyen cho H9i d6ng quan tri diSu chinh quy dinh taiChuang nay dS sua d6i, b6 sung them cac U9idung cu thS vS co e~u cua tiSu ban; tieuchuftn thanh vien cua tiSu ban, tnrong tiSu ban; trach nhiem cua tiSu ban va tirngthanh vien sau khi D~i hQi d6ng e6 dong dffchinh thuc ch~p thu~n vi~c thanh I~p tiSuban d6.
cm10NG VI. LljA CHQN, BO NHIt,M vA. MIEN Nm~M NGUm DIEU HA.NHDOANH NGHI~P
Diiu 31. Cae tieu ehuAn ella NgU'oodi~u hanh doanh nghi~p1. Tieu chu~n cua T6ilg Giam d6e
T6ng giam d6c T6ng Cong ty phai la nguai e6 du nang Ivc hanh vi dan S\fva khongthu9Cd6i tuqng khong duge quan If doanh nghi~p thea quy dinh t~i Khoan 2 DiSu 18eua Lu~t Doanh nghi~p.
2. Tieu ehu~n eua nhung ngum diSu hanhkhaea) C6 ph~m chAtd~o dirc t6t, trung th\Ic;b) C6 trinh d9 ehuyen mon, tinh thftn trach nhi~m eao trong eong vi~c;c) C6 kha nang dam duong nhi~m V\l dugc giao, nang 0:9ng, sang t~o, min can trong
cong vi~c;d) C6 sue khoe, c6 ki~n thuc vS quan 11';e) Cac tieu ehu~ va diSu ki~n khac thea quy dinh phap lu~t va quy dinh n9i b9 eua
T6ng Cong ty tirng thai kyo
Di~u 32. B6 nhi~m, 'icy hQ'p dang lao dQng, mi~n nhi~m NgU'Oi di~u hanh doanh
nghi~p
1. B6 nhi~m, kY hqp d6ng lao o9ng, mi~n nhi~m T6ng Giam d6e
(
23
a) HQi d6ng quan tri b6 nhiem mot (01) thanh vien HQi d6ng quan tri hoac mot nguoi
khac lam T6ng giam d6e; Icy hop d6ng trong do quy dinh thu lao, ti~n luang va 19i
ich khac,b) Nhiem ky cua Tfmg giam d6e khong qua nam (05) nam va co the duoc tai b6 nhiem.
Viec b6 nhiem co th~ h€t hieu hrc can cir VaGcac quy dinh tai hop d6ng lao dong
c) HQi d6ng quan tri c6 th~ mi~n nhiem T6ng giam d6e khi da s6 thanh vien HQi d6ngquan tri du hop c6 quyen bi~u quyet tan thanh va b6 nhiern mot T6ng Giam d6c moithay the,
2. B6 nhiem, ky hop d6ng lao dong, mi6n nhiem nhtrng nguoi di@uhanh khac
a) T6ng Cong ty dugc tuy~n dvng nhung nguoi di~u hanh khac khi e<1nthi~t, v&i s6lugng va eh~t lugng phil hqp vai ca c~u va thong l~ quan 1y cong ty tuy timg thmdi~m. Nhfmg nguai di~u hanh nay phai co S\I m~n can c~n thi€t d~ cac ho~t dQugvat6 chile ella T6ng Cong ty d~t dugc cac m\lc tieu d~ ra.
b) Nhftng nguoi di~u hanh khae bi mi~n nhi~m trong cac truemg hqp sau day:- Khong hoan thanh nhi~m V\ldugc giao;- Vi ph~m nQiquy, quy ch~ T6ng cong ty;
- Tu 19i ca nhan;- C6 dan xin illchile;- Cac truOng hqp khac thea yeu c~u cong vi~e.
c) Thim quy~n b6 nhi~m, mi~n nhi~m nhung nguoi di@uhanh nay tuan thea quy dinhvSphan c&pthim quy@nphan quy~t trong ho~t dQngqmin tri di@uhanh T6ng Cong ty
rung thoi IcY.Di~u 33. Thong biio bA.nhi~m, mi~n nhi~m NgU'Mdi~u himh doanh ngbi~p
QuySt dinh v€ vi~e b6 nhi~m, mi~n nhi~m Nguoi di€u hanh doanh nghi~p phai dugegui cho cae ea nhan, bQph~ co lien quan t~i GELEX va eong b6 thong tin thea quy
dinh phap lu~t lien quan.
~'(
\
T
CHUaNG VII. PHOI H<}PHO~T DQNG GIiJA HQI DONG QUANTRJ,BANKIEM SOAT vA TONG GIAM DOC
Di~u 34. Ph6i hq'p bo~t dQng gifra HQi dang quan tr!, Ban ki~m soat va TAng giamd6c trong vAn d~ tri~u t~p hqp, thong bao k~t qua hQp/nghj quy~t, xin y ki~n
1. HQid6ng quan tri moi TruOng Ban Ki~m soat ho(le thanh vien Ban ki~m soat tham d\I
t~t ea cae cUQehQp eua HQi d6ng quan tri va my tUng nQi dung co th~ moi them T6ngGi<im d6e tham dV. Cac khaeh moi nay co th~ tham gia thao lu~n trong eUQchQp
24
nhung khong co quyen tham gia bieu quyet. Trinh tv thu tuc trieu t~p h9P HQi d6ngquan tri, thong bao moi h9P, ghi bien ban cuoc h9P thirc hien thea quy dinh tai DiSu22 Quy ch~ nay. Nghi quyet/Quyet dinh HQi d6ng quan tri duoc giri toi cac thanhvien HQi dang quan tri, Ban KiSm soat va T6ng Giam d6c d~ nam thong tin va trien
khai thuc hien.Khi co yeu d.u cua thanh vien Ban kiem scat hoac khi co yeu c~u cua T6ng Giarn d6cnhir quy dinh tai DiSu l~ va Quy ch~ nay, Chu tich HQi d6ng quan tri phai trieu t~p
h9P HQid6ng quan trio2. Khi co yeu c~u cua thanh vien HQid6ng quan tri hoac khi co yeu c~u cua Tong Giam
d6c thea quy dinh tai quy che t6 chirc va ho~t dQng cua Ban kiSm soat, TruOng BankiSm soat phai tri~u t~p h9P Ban kiSm soat. Trinh t\I thti t\lc tri~u t~p h9P Ban kiSmsoat, thong baa merih9P, ghi bien ban cUQch9P th\Ie hi~n thea quy dinh t~i quy ch~ t6chuc va ho~t dQngeua Ban kiSm soat. Nghi quy~t/Quy~t dinh Ban kiSm smit duge giritoi eae thanh vien HQi d6ng quan tri, Ban KiSm soat va T6ng Giam d6c dS n~m thong
tin va triSn khai th\Ic hi~n.3. Khi co yeu e~u eua thanh vien HQi d6ng quan tri ho~c thanh vien Ban kiSm soat,
T6ng Giam d6e phai tri~u t~p h9P Ban T6ng Giam d6e/Ban DiSu hanh. Trinh tv thtit\le tri~u t~p h9P Ban T6ng Giam d6eIBan DiSu hanh, thong bao mai h9P, ghi bienban cUQch9P th\Ic hi~n thea quy diM t~i quy ch~ t6 chue va ho~t d¢ng cua Ban DiSuhanh. Quy~t dinh eua Ban T6ng Gieimd6c/Ban DiSu hanh dugc gui t6i Caethanh vienHQidang quan trt, Ban KiSm soat dSbaa cao·.
4. Tuy nhu e~u va th\ICti~n trong ho~t dQngquan tri diSu hanh, HQi d6ng quan tri dugcquy6n ban hanh quy diM vS phan e~p thAm quysn phan quy~t trong quan tri di6uhanh dS phan c~p/uy quySn cho ThuOng ttl,ICHDQT, Chu tich IIDQT, Tang Giamd6e th\IChi~n mQt s6 quySn h~n eua HQi d6ng quan trioDo do, d6i voi nhUng van dSvugt thAm quy6n eua T6ng Giam d6c, T6ng Giam d6e l~p Ta trinh xin y ki~n pheduy~t eua HQid6ng quan tri ho~e c~p dugc HQid6ng qmin tr! phan c~p/uy quySn.
5. Tren cO' sa nhi~m V\l, quy6n h~n cua minh, HQi d6ng quan tri xac dinh cac ehutruong, chinh sach, diM huang, quy dinh .... lam cO'sa d6 T6ng Giam d6c diSu hanhdle ho~t dQng kinh doanh; d6ng thai phe duy~t cac kS ho~ch, phuong an ho~t dQngkinh doanh, cac bao cao, d6 xu~t do T6ng Giam d6c d~ trinh thuQc thAm quy6n xemxet, quy~t dinh eua H(}id6ng quan trio
6. T6ng Giam d6e co traeh nhi~m di6u hanh cac·cong vj-~ctheo quy dinh t~i DiSu l~,Nghi quy6t, uy quySniphau cong/chi d~o eua HQi d6ng quan tri phu hqp voi cac quydinh eua phap lu~t. TruOng hqp T6ng Giam d6c khong th6ng nh~t voi Nghi
I~
25
quyet/Quyet dinh cua H9i d6ng quan tri, T6ng Giam d6e quyen trao d6i, bao hru ykien nhung van phai eh&phanh/thuc hien y kien chi dao cua H9i d6ng quan trio
Di~u 35. Cac trirong hop Tang giam dAc va Ban Ki~m soat d~ ngh] tri~u t~p hop HQi
dang quan tr]
1. T6ng Giam d6e co quyen d6 nghi HDQT trieu tap h9P khi phat sinh cac cong viechoac thong tin d9t xuat co th~ anh huong Ian toi heat d¢ng cua GELEX hoac quyenloi cua GELEX, bao g6m nhung khong gioi han: Tai khoan cua GELEX tai nganhang bi phong toa hoac duoc phep heat d9ng tro lai sau khi bi phong toa, ngoai tnrtnrong hQ'Pphong toa thea yeu e~u cua ehinh GELEX; GELEX co cac heat GQngtraiqui dinh eua phap lu~t; GELEX bi dinh chi kinh doanh, thu h6i Giay chUng nh~dang icy kinh doanh ho~e Giay ph6p thanh l~p va ho~t d9ng ho~e GiAy ph6p ho~td(mg; Co quYStdinh khai t6 d6i v6i thanh vien HDQT, Pho T6ng Giam d6c, KS toantrnang/Giam d6e tai chinh ho~e eac ehuc danh tuO'ng dUO'llgkhae eua GELEX; Coban an, quyet dinh cua Toa an lien quan d~n ho~t dQng eua GELEX; C6 kSt lu~ euaco quan thuS v6 vi~e GELEX vi ph~m tr9ng yeu v6 phap lu~t v~ thuS; GELEX co caet6n that/tranh chap t6n that Ian v6 tai san; phat hi~n GELEX di ch~ch m\le tieu, dinhhu6ng eua D~i h9i d6ng c6 dong/H9i d6ng quan trio
2. Ban Ki~m soat co quy8n d8 nghi HDQT, T6ng Giam d6c tri~u t~p h9P khi xay ra caesv ki~n quy dinh t~i Khoan 6, 7, 8 Di~u 165Lu~t Doanh nghi~p.
Di~u 3'6.Bao dio, ki~m t1i~meua TAng Ghim t18e
1. Theo dinh leY 06 thaog, himg nam va d9t xuat khi co yeu e~u eua H9i d6ng quan tri,Tang Giam d6c kiSm diem, danh gia vi~c thve hi~n nhi~m V\lva quybn h~n duqe giaocung nhu vi~c thve hi~n cae nghi quySt va cae van d6 uy quy8n khac cua HDQT d6ivai T6ng Giam d6c.
2. T6ng Gi<imd6c chiu trach nhi~m trn6c HDQT va DHDCD v8 vi~c thvc hi~n nhi~m V\lva quy8n h~n duqc giao va phai bao eao cho cac d6i tuqng nay kSt qua thve hi~n cacchi d~o, nQi dung nghi quyet cua Chu tich HDQT, Thuang tfl,l'CHDQT, HDQT ho~c
khi duqc yeu cfiu.
3. T6ng Giam d6c co trach nhi~m bao cao, cung cap thong tin thea yeu cfiu cua BanKiem soat. T6ng Giam d6c co trach nhi~m t!;tom9i di6u ki~n thu~n 19'idS Twang BartKiem soat va cac thanh vien Ban KiSm soat duqc ti~p c~ thong tin, bao cao trongkhoang thm gian phil ho/l).
4. Caeh thuc bao cao, thong bao cua T6ng Giam d6c cho H9i d6ng quan trt, Ban kiem
soat:
Jc
26
- Bao cao tnrc tiSp tai cac CU9Ch9P H9i d6ng quan tri, Ban kiem soat.
_ Bao cao bang van ban. Truong hop bao cao bang van ban, thai han bao cao, thaihan yeu du tra loi neu tai van ban cua H9i d6ng quan tri, Ban kiem soat,
Di~u 37. Phai hQ'P hoat dqng ki~m soat, di~u hanh, giam sat giu'a cac thanh vienHDQT, cac thanh vien Ban Ki~m soat va T5ng Giam dae theo cac nhiem Vl} e\1 th~cua cac thanh vien
1. Cac thanh vien HDQT, thanh vien Ban Ki8m soat va T6ng Giam d6c se thuong xuyentrao d6i trong cong viec va cung c~p thong tin qua lai thee tinh than hop tac, h6 tro,tao thuan loi cho cong viec cua cac thanh vien thea dung quy dinh t?i Di~u l~ T6ngCong ty, quy chS lam vi~c va kS ho?ch hilnh d9ng chung.
2. TruOng hqp kh~n c~p, cae thanh vien HDQT, thanh vien Ban Ki€m soat va T6ngGiim d6c c6 th8 thong tin ngay (b~ng g~p m~t, di~n tho?i ho~c email da dang Icy v&iT6ng Cong ty) cho Chu tich HDQT, TruOng Ban Ki8m soat ho~c TGD ho~c ca bangum d6 duQ'cgiai quySt hi~u qua.
3. Khi phat hi~n rui ro c6 th6 gay anh hirOng d6n uy tin ho~c ho?t d9ng kinh doanh cuaT6ng Cong ty, T6ng Giam d6c phai thong bao ngay cho Chu tich HDQT va TruangBan Ki8m soat biSt v~ rui ro nay.
CHUaNG VITI. DANH GIA HANG NAM DOl VOl THANH VIEN BAN KIEMSOAT, THANH VIEN HDQT, TONG GUM DOC vA NGUOI DIEU HANH
KHAcDi~u 38. Cooeb~ danh gia ho~t dQng dai v6'i thanh vien Ban Ki~m soat, HDQT, T5ngGiam dae va ngU'oi di~u bimh kbae
1. Hang nam, HDQT, Ban Ki8m soat, Ban Di~u hanh trinh bao cao ho?t d9ng t?i D?i h9id6ng c6 dong thuOng nien d6 D?i h9i d6ng c6 dong xem xet thong qua.
2. Can ClIvao nhi~m V\l duqc phan cong, kS ho?ch duQ'cgiao, hang nam, thanh vien BanKi8m soat, thanh vien HDQT, T6ng Giam d6c va nguai di~u hanh khac phai l~p baocao k~t qua ho~t d9ng trong nam trinh c§.p co th&mquy~n xem xet, danh gia va pheduy~t.
3. Qua trinh danh gia phai khach quan, trung thlfCva d\Ia tren cac tieu chi dn thiSt vaphu hqp v&inhi~m V1,1 cua tirog thanh vien.
Di~u 39. PhU'O'llgthu-e danh gia ho~t dQng eua thanb vien Ban Ki~m smit, HDQT,TAng Giam dae va ngU'Oldi~u hanh khae
.{jT1
27
1. Viec danh gia se duoc thuc hien theo quy dinh san:Dinh kY hang narn hoac dQt xuit, T6ng Cong ty se t6 chtrc danh gill hoat dQng cuathanh vien Ban KiSm soat, HDQT, Tong Giam d6e va nguoi diSu hanh khac thea
phuong thirc sau:
- Tv nh~ xet danh gia,_ Cach thirc khac do HBQTI Ban KiSm soatlT6ng Giam d6c Iva chon vao tung thai
diSm.2. lIDQT se t6 chirc hop dS danh gia heat d9ng cua cac thanh vien HDQT, T6ng Giam
d6c va cac ca nhan/don vi tnro thuoc HDQT.
3. Ban KiSm soat s.et6 clnrc h9P dS danh gia heat dQngcua thanh vien Ban KiBmsoat.
4. T6ng Giam d6c se tien hanh danh gia ho~t dQngcua nhung nguai diSu hanh khac, philhqp vai quy dinh llQih9 cua T6ng C6ng ty tUng thai kyo
Di~u 40. Khen thlfCyng
Cac thimh vien HDQT, Ban KiSm soat, T6ng Giam d6c va nguai di6u hanh khac cothanh tlch trong vi~c quan tri, dibu himh GELEX va cac nhi~m V\l khac duQ'cgiao seduQ'cxem xet, khen thuOng thea quy dinh cua phap lu~t va GELEX.
1. D6i vai HDQT, Ban Ki6m soat: ngan sach men thm'mg thvc hi~n theo Nghi quy~t cuaD~i h(>id6ng c6 dong T6ng Cong ty. HDQT/Ban KiSm soat thvc hi~n phan b6 ngu6nkhen thuOng thea ket qua danh gia nhu quy dinh t~i Di6u 39 Quy chS nay.
2. D6i vai T6ng Giam d6c va nguai diSu hanh khac:
Cac hinh thuc khen thuOng, tieu chufin C\l thS v6 hinh thuc khen thuOng, trinh tv, thut\lCkhen thuOng se duQ'cthvc hi~n thea cac quy dinh nQibQcua GELEX t~i tUng thaidi~m. Ngu6n khen thuCmg: duQ'ctrich ill Quy khen thuOng T6ng Cong ty hay ngu6nhqp phap khac thea quy dinh eua D~i hQi d6ng c6 dong/H9i d6ng quan tri ho~c quy
dlnh cua phap lu~t.
Di~u41. Xu Iy vi ph~m va kY lu~t1. Ok thanh vien HDQT, Ban KiSm soat, T6ng Giam d6c va nguai diSu hanh khac !rong
qua trinh thvc thi nhi~m V\l cua minh rna vi ph~ quy dinh cua phap lu~t, Di&u l~GELEX va cac quy dinh khac co lien quan cua GELEX, tbi tily theo tinh chit, muc dQva h~u qua cua hanh vi vi ph~ se hi xu 1:9thea quy dinh cua phap lu~t valho~c cua
GELEX.
28
2. HDQT co tham quyen quyet dinh ky 1u~td6i voi cac chirc danh do HDQT b6 nhiem,T6ng Giam d6c c6 thb quyen quyet dinh kY luat d6i voi cac chirc danh do T6ngGiam d6c b6 nhiem.
3. Nguyen t~c xu ly vi pham kY 1u~t,cac hinh thirc xu ly vi pham ky luat, trinh nr, thutuc xu ly vi pham kY luat se diroc thuc hien thea quy dinh phap luat va quy dinh cuaGELEX tirng thai ky,
CHUONG IX. LllA CHQN, BO NHI~M, MIEN NHq:M NGUm PHV TRAcHQuAN TRJ CONG TY
Di~u 42. Tieu chuan, b8 nhiem, mi~n nhiem NgU'oophu trach quan tr] cong ty1. HQi d6ng quan tti b6 nhiem it nhat 01 ngtroi lam cac nhiern vu cua Ngiroi phu trach
quan tri cong ty. Ngiroi phu trach quan tri cong ty co th~ kiem nhiem lam Thu kYcong ty.
2. Nguai ph\! trach quan tri cong ty phai IIInguai co hi~u bi~t v~ phap lu~t, khong duQ'cd6ng thai lam vi~c cho cong ty ki~m toan dQc l~p dang thgc hi~n ki~m toan cac baocao tai chinh cua GELEX.
3. HQid6ng qmm tri co thS miSn nhi~m Nguai ph\! tTachquan tTicong ty khi da s6 thanhvien H9i d6ng quan tri dVh9P co quy~n bi6u quy~t tan thanh va b6 nhi~m Nguai ph\!trach quan tri cong ty mai thay th~.
Di~u 43. Thong bao v~ vi~c b&nhi~m, mi~n nhi~m NgU'oophl} trach qmin tri cong ty
Quy~t dinh v~ vi~c b6 nhi~m, miSn nhi~m Nguai ph\! trach qmin tri cong ty phai dugcgUi cho cae ca nhan, bQph~n co lien quan t~i GELEX va cong b6 thong tin theo quydinh phap lu~t lien quan.
CHUaNG X. DIED KHoAN THI HANDDi~u 44. Sua d8i, b&sung Quy ch~
1. HDQT chiu trach nhi~m d~ xu§.t sua d6i, b6 sung Quy ch~ nay khi th§.ydn thi~t chophil hgp vai ho~t dQng kinh doanh cua T6ng Cong ty, phil hgp vai cac quy dinh hi~nhanh cua phap lu~t.
2. Trong wang hgp co nhfrng quy dinh cua phap lu~t co lien quan d~n ho~t dQng quantri nQi bQ cua T6ng Cong ty chua dugc d~ c~p trong Quy ch~ nay ho~c trong truanghgp co nhUng quy dinh mai cua phap lu~t khac vai nhfrng di~u khoan trong Quy ch8nay ho~c co nhUng quy dinh t~i Quy ch~ nay trai vai nhUng quy dinh phap lu~t hi~nhanh tien quan thi nhfrng quy dinh cua phap lu~t do duong nhien dugc ap d\!ng va di~u
29
chinh hoat dQng quan tri nQi bQ cua T6ng Cong ty.
f)i~u 45. Hi~u 11}'c
1. Quy chS nay co hieu hrc kS illngay duoc Dai hQid6ng c6 dong thong qua tai cuoc h9PDai hQid6ng c6 dong ngay !L'fl.Jt./2018.
2. Trong tnrong hop co b~t ky su mau thu~n nao gitra cac n9i dung quy dinh tai Di~u l~Cong ty va Quy che nay, thi cac quy dinh tai Di~u l~Cong ty se diroc uu tien ap dung,
3. Tren co sa Quy chS nay, Dai hQi d6ng c6 dong uy quyen cho HQi d6ng quan tri banhanh cac quy chS nQi bQ cua cong ty phil hop voi thirc tS t6 chirc va hoat dQng ouacong ty dS trien khai thirc hien.
4. HDQT, Ban kiem soat, T6ng Giam d6c, cac dan vi va ca nhan c6 lien quan chiu trachnhi~m t6 chilc, tri~n khai, thlJc hi~n Quy chS nay.
TM. HOI DONG QUAN TRJ
cHiJTICH
3Q