temarios 010-2016

de 141

Insurgentes Sur 1971, Torre Sur piso 5, Plaza Inn, Col. Guadalupe Inn, C.P. 01020, Delegación Álvaro Obregón, Ciudad de México,

Tel.: 5255 1454 6457 www.gob.mx/cnbv

TEMARIOS CONVOCATORIA PÚBLICA DIRIGIDA A TODO (A) INTERESADO (A) QUE

DESEE INGRESAR AL SERVICIO PROFESIONAL DE CARRERA NO. CNBV-010-2016

Nombre de la Plaza: Subdirector (a) de Proyectos Especiales

No. de Concurso: 72384

Consecutivo: 4300

Área de Adscripción: Dirección General de Proyectos Especiales y Comunicación Social

Tema 1: ECONOMÍA

Subtema1: La Economía del Sector Público Parte 1

El sector público en una economía mixta

Bibliografía STIGLITZ, Joseph E., La economía del sector público, tercera edición, Antoni Bosch editor.

Subtema 2: Economía

Parte 1 Parte 2 Parte 7

Biografía PARKIN, Michael, Economía, sexta edición, Pearson.

Tema 2: FUNCIONES DE LOS ORGANISMOS E INDICADORES

Subtema1: Sectores supervisados

Sector banca múltiple Sector banca de desarrollo y entidades de fomento Sector bursátil Sector fondos de inversión Asesores en inversiones Sector ahorro y crédito popular Sector uniones de crédito Participantes en redes de medios de disposición Otros sectores supervisados

Bibliografía Página web: http://www.gob.mx/cnbv/acciones-y-programas/sectores-supervisados?idiom=es

Subtema 2: Normatividad aplicable a los sectores supervisados (en general)

de 141



http://www.gob.mx/cnbv/acciones-y-programas/sectores-supervisados?idiom=es

Subtema 3: Glosario

Biografía Página web: http://portafolioinfdoctos.cnbv.gob.mx/Documentacion/minfo/00_DOC_R1.pdf

Tema 4: Estructura Interna de la CNBV

Facultades

Estructura Funciones de cada una de las Vicepresidencias y

Direcciones Generales

Bibliografía Ley de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores Reglamento interior de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores

Tema 5: Publicaciones CNBV

Subtema 1: Boletines

Boletines de Acciones de Supervisión, publicados en 2016 Boletines de Sanciones, publicados en 2016 Boletines Regulatorios, publicados en 2016

Subtema 2: Comunicados de prensa

Comunicados publicados por la CNBV durante el mes de agosto

Subtema 3: Informe anual 2016

Bibliografía www.gob.mx/cnbv

Nombre de la Plaza: Subdirector (a) de Proyectos Especiales


Consecutivo: 4299

Área de Adscripción: Dirección General de Proyectos Especiales y Comunicación Social

Tema 1: ECONOMÍA

Subtema1: La Economía del Sector Público

Parte 1 El sector público en una economía mixta

http://portafolioinfdoctos.cnbv.gob.mx/Documentacion/minfo/00_DOC_R1.pdf


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Parte 2 La eficiencia del mercado Los fallos del mercado Parte 3 La elección pública Las externalidades y el medio ambiente Parte 4 Análisis coste-beneficio

Bibliografía STIGLITZ, Joseph E., La economía del sector público, tercera edición, Antoni Bosch editor.

Subtema 2: Economía

Parte 1 Parte 2 Parte 3 Parte 6 Parte 7 Parte 8 Capítulo 23: Capital, inversión y ahorro Parte 9 Capítulo 27: El dinero Parte 10 Capítulo 30: El ciclo económico Parte 11 Capítulo 34: Mercados de valores globales

Biografía PARKIN, Michael, Economía, sexta edición, Pearson.

Tema 2: FINANZAS

Subtema 1: Finanzas corporativas

Capítulo 1 Capítulo 2 Capítulo 3 Capítulo 5

Biografía WESTERFIELD, Jaffe, Ross, novena edición, Mc Graw Hill

Tema 3: FUNCIONES DE LOS ORGANISMOS E INDICADORES

Subtema1: Sectores supervisados

Sector banca múltiple Sector banca de desarrollo y entidades de fomento Sector bursátil Sector fondos de inversión Asesores en inversiones Sector ahorro y crédito popular Sector uniones de crédito

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Nombre de la Plaza: Subdirector (a) de Grupos e Intermediarios Financieros A


Consecutivo: 4288

Área de Adscripción: Dirección General de Supervisión de Grupos e Intermediarios Financieros A

Tema 1: MARCO LEGAL DE LOS GRUPOS FINANCIEROS, LAS INSTITUCIONES

Participantes en redes de medios de disposición Otros sectores supervisados

Bibliografía Página web: http://www.gob.mx/cnbv/acciones-y-programas/sectores-supervisados?idiom=es

Subtema 2: Normatividad aplicable a los sectores supervisados (en general)

http://www.gob.mx/cnbv/acciones-y-programas/sectores-supervisados?idiom=es

Subtema 3: Glosario

Biografía Página web: http://portafolioinfdoctos.cnbv.gob.mx/Documentacion/minfo/00_DOC_R1.pdf

Tema 4: Estructura Interna de la CNBV

Facultades

Estructura Funciones de cada una de las Vicepresidencias y Direcciones

Generales

Bibliografía Ley de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores Reglamento interior de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores

Tema 5: Publicaciones CNBV

Subtema 1: Boletines

Boletines de Acciones de Supervisión, publicados en 2016 Boletines de Sanciones, publicados en 2016 Boletines Regulatorios, publicados en 2016

Bibliografía www.gob.mx/cnbv



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DE CRÉDITO Y LAS ORGANIZACIONES Y ACTIVIDADES AUXILIARES DEL CRÉDITO

Subtema1: Marco Jurídico. Principales conceptos relativos a la operación y administración de las Instituciones de Banca Múltiple, de los Grupos Financieros y las Organizaciones y actividades auxiliares del crédito supervisados por la Comisión Nacional Bancaria y de Valores.

Bibliografía

Ley de la Comisión Nacional Bancaría y de Valores

Títulos, preceptos y/o Epígrafes Título primero, capítulo I, capítulo II

Página Web

http://www.cnbv.gob.mx/Normatividad/Ley%20de%20la%20Comisión%20Nacional%20Bancaria%20y%20de%20Valores%20(5).pdf

Bibliografía

Ley para Regular las Agrupaciones Financieras, publicada en el Diario Oficial de la Federación el 10 de enero de 2014.

Títulos, preceptos y/o Epígrafes

Título Primero, artículo 5. Título Segundo, Capítulos I, II, III (artículos 33 al 45), y IV. Título Tercero y Cuarto. Título Quinto, Capítulo I, II, y III. Título Sexto, Capítulo I y II.

Página Web

http://www.cnbv.gob.mx/Normatividad/Ley%20para%20Regular%20las%20Agrupaciones%20Financieras.pdf

Bibliografía Ley de Instituciones de Crédito, considerando las

modificaciones publicadas en el Diario Oficial de la Federación el 10 de enero de 2014.


Título Primero (artículos 2 al 4, 7, 7 Bis al 7 Bis 3. Título Segundo, Capítulo I, Sección Primera (artículos 8 al 14, 17, 19, 21 al 24 Bis, 26, 27, 27 Bis), Sección Tercera (artículo 28), y Sección Quinta (artículos 29 Bis 6 al 29 Bis 12); Capítulo III (artículos 45-A al 45-M), y Capítulo IV. Título Tercero, Capítulo I (artículos 46 al 46 Bis 6, artículos 50 al 51 Bis, y artículo 55), Capítulo II (artículos 59, y 61 al 64), Capítulo III (artículos 65 al 76), y Capítulo IV (artículos 79,81 y 81 Bis) Título Cuarto, Capítulo I (artículos 87 al 89, 92, 93,






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95, 96, 96 Bis, 96 Bis 1, 96 Bis 2 y 97), y Capítulo II (artículos 99, 101 al 102), Título Quinto, Capítulo I (artículos 103, 105 y 106), Capítulo II (artículo 107 Bis y 108) y Capítulo II Bis (artículos 109 Bis 9, 109 Bis 10 y 109 Bis 11). Título Sexto, Capítulo Único (artículos 117 al 119, 121 y 122). Título Séptimo, Capítulo I, artículo 143.

Página Web

http://www.cnbv.gob.mx/Normatividad/Ley%20de%20Instituciones%20de%20Crédito.pdf

Bibliografía

Ley General de Organizaciones y actividades auxiliares del crédito


Título primero, artículos del 3 al 5 al 8 Bis 3. Título segundo, capítulo I. Título tercero, capítulo I y capítulo II. Título cuarto, capítulo II. Título quinto, capitulo II.

Página Web

http://www.cnbv.gob.mx/Normatividad/Ley%20General%20de%20Organizaciones%20y%20Actividades%20Auxiliares%20del%20Crédito.pdf

Subtema2: Regulación prudencial y de carácter general aplicable a las

Instituciones de Banca Múltiple, y a los Grupos Financieros.

Bibliografía

Disposiciones de carácter general aplicables a las instituciones de crédito y sus anexos, versión compulsada que incluye las Resoluciones publicadas en el Diario Oficial de la Federación (DOF) que las modifican.


Artículos 1 (definiciones), 2 Bis 5 al 2 Bis 7, 2 Bis 10, 2 Bis 11 al 2 Bis 23, 2 Bis 30, 2Bis 33, 2 Bis 39, 2 Bis 64, 2 Bis 98

b, 2 Bis 99, 2 Bis 100, 2 Bis 102, 2 Bis 110 al 2 Bis 113 y 2 Bis 116 (requerimientos de capital: integración del capital,

capitalización por riesgo de crédito, capital neto requerido,

capitalización por riesgos de mercado, y capitalización por riesgo operacional ), 4 al 32, 39, 39 Bis, 42, 46, 49 y 51 (Otorgamiento de créditos, provisiones preventivas

adicionales e integración de expedientes de crédito), 52 al 54, y 56 (Diversificación de riesgos), 65 al 86 Bis 1 (Administración de riesgos), 90 al 91 bis 4, 92, 97 Bis 6, 97






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Bis 7, 110 al 121, 129 y 132 (Calificación de cartera crediticia de consumo, comercial y reservas para bienes adjudicados), 141 al 149, 154 al 168 Bis 10 (controles internos y sistema de remuneraciones), 219, 220, 223, 225, 225 Bis, 226, y 227 (alertas tempranas), 317 a 335 (De la contratación con terceros de servicios o comisiones).

Página Web

http://www.cnbv.gob.mx/Normatividad/Disposiciones%20de%20carácter%20general%20aplicables%20a%20las%20instituciones%20de%20crédito.pdf

Bibliografía

Disposiciones de carácter general aplicables a las sociedades controladoras de grupos financieros sujetas a la supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores.


Artículos 1 (definiciones), Capítulo II, artículos 3.

Página Web

http://www.cnbv.gob.mx/Normatividad/Disposiciones%20de%20carácter%20general%20aplicables%20a%20las%20sociedades%20controladoras%20de%20grupos%20financieros.pdf

Bibliografía

Disposiciones de carácter general a que se refiere el artículo 115 de la Ley de Instituciones de Crédito, versión compulsada que incluye las Resoluciones publicadas en el Diario Oficial de la Federación (DOF) que las modifican.


Disposiciones 2ª (definiciones), 3ª, 4ª, 6ª, 9ª, 11ª, 14ª a 14ª Quáter (expedientes de cuentas de depósito a la vista), 18ª a 21ª (políticas de identificación del cliente y del usuario), 22ª a 25ª, 28ª, 31ª (políticas de conocimiento del cliente y del usuario), 33ªBis (operaciones en efectivo en dólares), 34ª, 35ª, 37ª, 38ª; 41ª, 43ª, 44ª (comité de comunicación y control), 47ª (oficial de cumplimiento).

Página Web

http://www.gob.mx/cms/uploads/attachment/file/46778/DCG_Compiladas_Instituciones_de_Credito.pdf

Bibliografía Disposiciones de carácter general sobre los requerimientos

de liquidez para las instituciones de banca múltiple. Títulos, preceptos y/o Epígrafes

Artículos 1 (definiciones).










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Sección II, III, IV y V.

Página Web http://www.cnbv.gob.mx/Normatividad/Disposiciones%20

de%20carácter%20general%20sobre%20los%20requerimientos%20de%20liquidez%20para%20las%20instituciones%20de%20banca%20múltiple.pdf

Subtema3: Principales conceptos y cambios derivados de la aplicación

de Basilea III

Bibliografía

Basilea III: Marco regulador global para reforzar los bancos y sistemas bancarios


Fortalecimiento del Marco de Capital Introducción de un Estándar de Liquidez Internacional Definición y Conservación de Capital

Página Web

www.bis.org http://www.bis.org/publ/bcbs189_es.pdf

Tema 2: ADMINISTRACIÓN DE RIESGOS, MATEMÁTICAS FINANCIERAS Y ESTADÍSTICA

Subtema1: Principales conceptos relativos a instrumentos financieros derivados, valor en riesgo y su papel en materia de administración integral de riesgos.

Bibliografía

Alfonso; Editorial Limusa; 2010; Tercera Edición.


Páginas: 29 37, 43 49, 59 67, 82 84, 103 121, 131 134, 153 159

Ubicación

Biblioteca de la CNBV, librerías de prestigio.

Bibliografía

Editorial Limusa; 2012. Ubicación:


Bibliografía

Philippe; Editorial Limusa; 2010.


http://www.cnbv.gob.mx/Normatividad/Disposiciones%20de%20carácter%20general%20sobre%20los%20requerimientos%20de%20liquidez%20para%20las%20instituciones%20de%20banca%20múltiple.pdf




http://www.bis.org/

http://www.bis.org/publ/bcbs189_es.pdf

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Páginas: 38 a 41, 62 a 73, 83 a 95, 115 a 138, 247 a 251.

Ubicación: Biblioteca de la CNBV, librerías de prestigio.

Subtema2: Matemáticas financieras, valuación de instrumentos financieros de deuda, razones financieras y decisiones de inversión.

Bibliografía

Editorial McGraw-Hill; 2005; Tercera Edición.


Páginas: 43 a 72, 79 a 117, 125 a 203, 265 a 269.

Ubicación:


Bibliografía

Scott; Editorial Cengage Learning Editores; 2009.


Páginas: 51 a 68. Ubicación:


Bibliografía

Disposiciones de carácter general aplicables a las instituciones de crédito, versión compulsada que incluye las Resoluciones publicadas en el DOF que las modifican.


Anexo 34. Página Web

http://www.cnbv.gob.mx/Anexos/Anexo%2034%20CUB.pdf

Bibliografía

Tipos de valores gubernamentales. Títulos, preceptos y/o Epígrafes

Notas técnicas relativas a los Certificados de la Tesorería de la Federación (CETES) y a los Bonos del Gobierno Federal con Tasa de Interés Fija (BONOS).

Página Web

http://goo.gl/Xq8qyI http://goo.gl/mmWuEQ

Bibliografía



http://goo.gl/Xq8qyI

http://goo.gl/mmWuEQ

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Stephen A.; Editorial McGraw-Hill; 2006; Séptima Edición

Títulos, preceptos y/o Epígrafes Páginas: 192-226, 331-353

Ubicación:

Librerías de prestigio.

Bibliografía

Paul R.; Editorial Pearson Educación; 2012; Novena Edición


Páginas: 329-512

Ubicación:

Librerías de prestigio.

Subtema3: Fundamentos de cálculo diferencial, regresión lineal, estadística descriptiva y muestral aplicados al análisis financiero y de riesgos.

Bibliografía

-Hill; 2006; Octava Edición.


Páginas: 95 a 129, 533 a 540, 745 a 759.

Ubicación:


Bibliografía

Limusa-Wiley; 2001.


Páginas: 340 a 344, 348 a 355, 366 a 373, 422 a 438, 467 a 472, 474 a 476, 480 a 486.

Ubicación:


Bibliografía

Irwin; 1995; Segunda Edición.


Páginas: 103 a 106, 209 a 226, 276 a 289, 522 a 543.


Tema 3: CONTABILIDAD BANCARIA E INTERPRETACIÓN DE INFORMES DE

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AUDITORÍA EXTERNA

Subtema1: Esquema general de normatividad contable en México.

Bibliografía

Mexicano para la Investigación y Desarrollo de Normas de Información Financiera, A.C.; 2012.


Normas de Información Financiera A--

--

estados financieros, A- básicos de los estados - -7

--

D- -financie - -asociadas, negocios conjuntos y otras inversiones

- es C-9

-Instituto Mexicano de Contadores Públicos, A.C.

Ubicación:


Subtema2: Disposiciones de carácter general en materia de contabilidad establecidas por la CNBV a las Instituciones de Crédito.

Bibliografía Criterios de Contabilidad para las Instituciones de Crédito,

contenidos en el Anexo 33 de las Disposiciones de carácter general aplicables a las Instituciones de Crédito, así como artículos 173 a 175 de dichas Disposiciones.

Títulos, preceptos y/o Epígrafes Criterio A- -3

B- Disponibilidades B- - -4

-- -

- -C- Reconocimiento y baja de activos financieros

C- --

específico - -

Página Web http://www.cnbv.gob.mx/Anexos/Anexo%2033%20CUB

http://www.cnbv.gob.mx/Anexos/Anexo%2033%20CUB%20(vigente).pdf

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%20(vigente).pdf

Subtema3: Interpretación del dictamen elaborado por los auditores

externos.

Bibliografía Procedimientos de Auditoría y Normas

Públicos, A.C.; 2012. Títulos, preceptos y/o Epígrafes

normativas de carácter general sobre el objetivo y la

Ubicación:


Nombre de la Plaza: Subdirector (a) de Grupos e Intermediarios Financieros B


Consecutivo: 4244

Área de Adscripción Dirección General de Supervisión de Grupos e Intermediarios Financieros B

Tema 1: MARCO LEGAL DE LOS GRUPOS FINANCIEROS, LAS INSTITUCIONES DE CRÉDITO Y DE LA SUPERVISIÓN DE DICHOS INTERMEDIARIOS

Subtema1: Marco Jurídico. Principales conceptos relativos a la operación y administración de las Instituciones de Banca Múltiple y los Grupos Financieros supervisados por la Comisión Nacional Bancaria y de Valores.

Bibliografía

Ley para Regular las Agrupaciones Financieras, publicada en el Diario Oficial de la Federación el 10 de enero de 2014.


Título Primero, Artículos 2 a 9

Título Segundo, Capítulo I, Artículos 11 a 21; Capítulo II, Artículo 22 a 32, Capítulo III, 46 a 49,

Título Tercero, Artículos 67 a 77

Título Cuarto, Artículos 79 y 80

http://www.cnbv.gob.mx/Anexos/Anexo%2033%20CUB%20(vigente).pdf

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Título Quinto, Artículos 81 a 90,

Título Sexto, Artículos 91 a 116 Página Web

http://www.cnbv.gob.mx/Paginas/NORMATIVIDAD.aspx

Bibliografía

Ley de Instituciones de Crédito, incluyendo las actualizaciones de la publicación del Diario Oficial de la Federación del 10 de enero de 2014.


Título Primero, Artículos 1 a 7 Bis 3 Título Segundo, Capítulo I, Artículos 8 a 27 Bis, 28 a

29 Bis 1, 29 Bis 6 a 29 Bis 12; Capítulo III, Artículos 45-A a 45-N; Capítulo IV, Artículos 45-O a 45-T;

Título Tercero, Capítulo I, Artículos 46 a 55 Bis 2; Capítulo II, Artículos 56 a 64 Bis; Capítulo III, Artículos 65 a 76; Capítulo IV, artículo 77 a 85 Bis 1.

Título Cuarto, Capítulo I, Artículos 87 a 98; Capítulo II, Artículos 99 a 102.

Título Quinto, Capítulo I, Artículos 103 a 106; Capítulo II, Artículo 107 a 109 Bis 7; Capítulo II Bis, Artículos 109 Bis 9 a 110 Bis 1; Capítulo IV, Artículos 111 a 116 bis.

Título Sexto, Artículos 117 a 141. Título Séptimo, Capítulo I, Artículos 142 a 146,

Capítulo II, Artículos 147 a 150, 165. Título Octavo, Artículos 275 a 281. Página Web


Bibliografía

Ley del Mercado de Valores, incluyendo las actualizaciones de la publicación del Diario Oficial de la Federación del 10 de enero de 2014.


Artículos 2, 8, 62, 63 bis 1, 114, 117, 128, 135, 171, 181, 188, 190, 200, 208, 224 a 226.

Página Web


Bibliografía

Acuerdo por el que el Presidente de la Comisión Nacional



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Bancaria y de Valores delega facultades en los Vicepresidentes, Directores Generales y Directores Generales Adjuntos de la propia Comisión, publicada en el Diario Oficial de la Federación el 30 de noviembre de 2015.


Título Primero, Artículo 1

Título Segundo, Artículos 11, 20, 22 a 24, 28, 29 Título Tercero, Artículo 47 Título Cuarto, Artículo 50

Página Web


Bibliografía

Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores, incluyendo las actualizaciones de la publicación del Diario Oficial de la Federación del 23 de abril de 2012


Título Primero, Artículos 1 a 3 Título Segundo, Capítulo I, Artículos 4 a 18; Capítulo II,

Artículos 19 a 42

Título Tercero, Artículos 43 a 48 Título Cuarto, Capítulo I, Artículos 49 a 51; Capítulo II,

Artículos 52 a 54

Título Sexto, Artículos 62 a 65

Título Séptimo, Capítulo I, Artículos 66 a 69; Capítulo II, Artículos 70 a 80

Título Octavo, Capítulo I, Artículos 81 a 87; Capítulo II, Artículos 88 a 92; Capítulo III, Artículos 93 a 96.

Página Web http://www.cnbv.gob.mx/Paginas/NORMATIVIDAD.aspx

Bibliografía

Reglamento Interior de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores, publicado en el Diario Oficial de la Federación del 12 de noviembre de 2014


Título Primero, Artículos 1 y 2

Título Segundo, Capítulo Primero, Artículos 3 a 5; Capítulo Segundo, Artículos 6 a 10; Capítulo Tercero, Artículos 11 a 14; Capítulo Cuarto, Artículos 15 a 19, 28, 30 a 32, 37 a 41

Título Cuarto, Artículos 52 a 55



de 141



Título Quinto, Artículos 56 a 59

Página Web


Bibliografía

Disposiciones de Carácter General aplicables a las Entidades Financieras y demás personas que proporcionen Servicios de Inversión, incluyendo las actualizaciones de la publicación del Diario Oficial de la Federación del 9 de febrero de 2016.

Títulos, preceptos y/o Epígrafes Título Primero, Capítulo I, Artículos 1 a 3; Capítulo II,

Artículos 4 a 9; Capítulo III, Artículos 10 a 13; Capítulo IV, Artículos 14 a 18

Título Segundo, Artículos 19 a 23

Título Tercero, Capítulo I, Artículos 24 a 31; Capítulo II, Artículos 32 a 35; Capítulo III, Artículos 36 a 39; Capítulo IV, Artículos 40 y 41;

Título Cuarto, Artículos 42 a 45 Título Quinto, Artículos 46 a 50

Título Sexto, Artículo 51 ya 54

Página Web


Subtema2: Regulación prudencial y de carácter general aplicable a las Instituciones de Banca Múltiple.

Bibliografía

Disposiciones de carácter general aplicables a las instituciones de crédito, incluyendo las actualizaciones de la publicación del Diario Oficial de la Federación del 7 de abril de 2016.


Título Primero, Capítulo I, Artículo 1, Capítulo II, Artículo

2 Título Primero Bis, Capítulo I, Artículo 2 Bis a 2 Bis4,

Capítulo II, Artículos 2 Bis 5 a 2 Bis 8; Capítulo III, Artículos 2 Bis 10 a 2 Bis 39, 2 Bis 43 a 2 Bis 98, Capítulo IV, Artículos 2 Bis 99 a 2 Bis 110; Capítulo V, Artículos 2 Bis 111 a 2 Bis 116; Capítulo VI, Artículo 2 Bis 117; Capítulo VI Bis, Artículos 2 Bis 117 a a 2 Bis 117 i; Capítulo VII, Artículos 2 Bis 118 y 2 Bis 119



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Título Segundo, Capítulo I, Artículos 3 a 44; Capítulo II, Artículos 45 a 51; Capítulo III, Artículo 52 a 64; Capítulo IV, Artículos 65 a 89; Capítulo V, Artículos 90 a 139; Capítulo VI, Artículos 140 a 172; Capítulo VIII, Artículos 172 Bis 34 a 172 Bis 39; Capítulo IX, Artículos 172 Bis 40 a 172 Bis 41

Título Tercero, Capítulo I, Artículos 173 a 175 Bis 8; Capítulo II, Artículos 176 a 186, Capítulo III, Artículos 187 a 206

Título Cuarto, Capítulo I, Artículo 207 a 213; Capítulo III, Artículo 216; Capítulo IV, Artículos 217 a 218 Bis;

Título Quinto, Capítulo I, Artículos 219 a 237; Capítulo V, Artículos 257 a 275 Bis, Capítulo VI, Artículo 276; Capítulo VIII, Artículos 286 a 297; Capítulo IX, Artículos 298 a 305; Capítulo X, Artículos 306 a 316 Bis 22; Capítulo XI, Artículos 317 a 335; Capítulo XII, Artículos 336 a 337 Bis, Capítulo XIII, Artículos 338 a 353; Capítulo XIV, Artículo 354; Capítulo XIV Bis, Artículos 354 Bis a 354 Bis 5; Capítulo XV, Artículo 355

Página Web


Bibliografía Disposiciones de carácter general aplicables a los almacenes

generales de depósito, casas de cambio, uniones de crédito y sociedades financieras de objeto múltiple reguladas, publicadas el 19 de enero de 2009, incluyendo las actualizaciones publicadas en el Diario Oficial de la Federación el 22 de enero de 2016.


Título Primero, Artículo 1 Título Segundo, Capítulo I, Artículos 2, 9 a 16; Capítulo II,

Artículos 17, 19 a 21 Bis 2, 21 Bis 4 a 23; Capítulo III, Artículos 24 a 42;

Título Tercero, Artículos 55 a 57

Título Cuarto, Capítulo II, Artículos 60 y 61, Capítulo III, Artículos 62 a 69

Título Sexto, Capítulo I, Artículos 72 a 72 Bis 4, Capítulo I Bis, Artículos 72 Bis 5 a 72 Bis 8; Capítulo I Bis 1, Artículos 72 Bis 9 a 74; Capítulo II, Artículos 75 y 76

Título Octavo, Artículo 139 Página Web




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Bibliografía

Disposiciones de carácter general aplicables a las sociedades controladoras de grupos financieros sujetas a la supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores, incluyendo las actualizaciones publicadas en el Diario Oficial de la Federación el 18 de julio de 2011.


Capítulo I, Artículo 1

Capítulo II, Artículo 2

Capítulo III, Artículos 3 a 9


Subtema3: Principales conceptos contenidos en el Nuevo Acuerdo de Capital (Basilea III), emitido por el Banco Internacional de Pagos.

Bibliografía

Basilea III: Coeficiente de cobertura de liquidez y herramientas de seguimiento del riesgo de liquidez


Páginas 1 a 77

Página Web

www.bis.org

Bibliografía Basilea III: Marco del coeficiente de apalancamiento y sus

requisitos de divulgación Títulos, preceptos y/o Epígrafes

Páginas 1 a 21 Página Web

www.bis.org

Bibliografía

Basilea III: Marco internacional para la medición, normalización y seguimiento del riesgo de liquidez


Páginas 1 a 52 Página Web

www.bis.org

http://www.bis.org/

http://www.bis.org/

http://www.bis.org/

de 141



Tema2: ADMINISTRACIÓN DE RIESGOS, MATEMÁTICAS FINANCIERAS Y ESTADÍSTICA

Subtema1: Principales conceptos relativos a instrumentos financieros derivados, valor en riesgo y su papel en materia de administración integral de riesgos.

Bibliografía

Alfonso; Editorial Limusa; 2008; Tercera Edición.


Páginas: 29 a 37, 43 a 49, 59 a 70, 82 a 86, 103 a 123, 131 a 139, 143 a 150, 153 a 159

Ubicación


Bibliografía

Editorial Limusa; 2012.


Páginas: 14 a 25, 55 a 80, 97 a 108, 131 a 143

Ubicación:


Bibliografía

2010.


Páginas: 38 a 41, 83 a 95, 115 a 138, 139 a 155.

Ubicación:


Subtema2: Matemáticas financieras básicas, valuación de instrumentos financieros de deuda, razones financieras y decisiones de inversión.

Bibliografía

Libro Editorial McGraw-Hill; 2005; Tercera Edición.


Páginas: 43 a 72, 79 a 117, 125 a 203, 265 a 269. Ubicación:


Bibliografía

Scott; Editorial Cengage Learning Editores; 2012.

de 141




Páginas: 203 a 214, 255 a 296, 321 a 344. Ubicación:


Bibliografía

Disposiciones de carácter general aplicables a las instituciones de crédito, , incluyendo las actualizaciones de la publicación del Diario Oficial de la Federación del 7 de abril de 2016.


Anexo 34.

Página Web


Bibliografía

Tipos de valores gubernamentales.


Notas técnicas relativas a los Certificados de la Tesorería de la Federación (CETES) y a los Bonos del Gobierno Federal con Tasa de Interés Fija (BONOS).

Página Web

http://goo.gl/Xq8qyI http://goo.gl/mmWuEQ

Subtema3: Fundamentos de cálculo diferencial, regresión lineal, estadística descriptiva y muestral aplicados al análisis financiero y de riesgos.

Bibliografía

torial

Limusa-Wiley; 2001.


Páginas: 340 a 344, 348 a 355, 366 a 373, 422 a 438, 467 a 472, 474 a 476, 480 a 486.

Ubicación:


Bibliografía

Irwin; 1995; Segunda Edición.


Páginas: 103 a 106, 209 a 226, 276 a 289, 522 a 543.

Ubicación:

http://goo.gl/Xq8qyI

http://goo.gl/mmWuEQ

de 141




Tema3: CONTABILIDAD BANCARIA E INTERPRETACIÓN DE INFORMES DE AUDITORÍA EXTERNA

Subtema1: Esquema general de normatividad contable en México.

Bibliografía

Mexicano para la Investigación y Desarrollo de Normas de Información Financiera, A.C.; 2016.


Normas de Información Financiera A--

-es -

- -1 -

-- osteriores a la fecha de los

- -11 -

el Instituto Mexicano de Contadores Públicos, A.C.


Subtema2: Disposiciones de carácter general en materia de contabilidad establecidas por la CNBV a las Instituciones de Crédito.

Bibliografía

Criterios de Contabilidad para las Instituciones de Crédito, contenidos en el Anexo 33 de las Disposiciones de carácter general aplicables a las Instituciones de Crédito, así como artículos 173 a 175 de dichas Disposiciones.


Criterios A- básico del conjunto de criterios de -2

--

de contabilidad, B- - Inversiones en - -

- -- -3

- -



de 141



Subtema3: Interpretación del dictamen elaborado por los auditores externos.

Bibliografía

para Atestiguar, Revisión y

Contadores Públicos, A.C.; 2015.


realización de la auditoría de conformidad con las Normas

control internos a los responsables del gobierno y a la

opinión y emisión del informe de auditoría sobre los estados

Ubicación:


Nombre de la Plaza: Inspector (a) de Grupos e Intermediarios Financieros D


Consecutivo: 4311

Área de Adscripción: Dirección General de Supervisión de Grupos e Intermediarios Financieros D

Tema 1: Análisis Financiero

Subtema1: Conceptos de Análisis Financiero

Bibliografía

Langarica, César; Editorial PAC; edición 12, 2008. ISBN: 9709857312


Capítulos: I (Aspectos Generales), II (Método de Razones Simples), III (Método de Porcientos integrales), V (Punto de equilibrio económico) y X (Palanca Financiera)

Subtema2: Análisis Contable

Bibliografía

Subramanyam K.R.; Halsey F. Robert; Editorial Mc Graw Hill; novena edición, 2007. ISBN: 9789701061121

de 141




Capítulos: II (Informes y análisis financieros), III (Análisis de las actividades de Financiamiento)

Subtema3: Concepto y cálculo de razones e indicadores financieros

Bibliografía

Disposiciones de carácter general aplicables a las instituciones de crédito (Circular Única de Bancos), Publicadas en el Diario Oficial de la Federación el 2 de diciembre de 2005, actualizadas con las modificaciones publicadas en el Diario Oficial de la Federación hasta el 1 de agosto de 2016.


Titulo Tercero: De la información financiera y su revelación y de la valuación

Capítulo II. Revelación de información financiera, estados financieros y textos que anotarán al calce, Anexo 34: Indicadores Financieros

Página Web www.cnbv.gob.mx

Tema2: Normatividad

Subtema1: Disposiciones aplicables a las instituciones de crédito

Bibliografía



Título Primero: Disposiciones Generales Capítulo II: Capitales Mínimos.

Título Primero Bis: Requerimientos de Capital de las Instituciones de Crédito Capítulos: I: Disposiciones generales II: Integración del capital

Título Segundo: Disposiciones Prudenciales. Capítulos: I: Otorgamiento de créditos y provisiones preventivas adicionales, secciones primera, segunda, tercera y cuarta. II: Integración de expedientes de crédito.

http://www.cnbv.gog.mx/

de 141



III: Diversificación de Riesgos, secciones primera, segunda y tercera. IV: Administración de Riesgos: secciones primera, segunda, tercera, cuarta y quinta. V: Calificación de Cartera Crediticia, secciones primera, segunda tercera, cuarta y quinta. VI: Controles Internos, sección primera a octava. VI Bis: De la evaluación de suficiencia de capital, sección primera y segunda.


Subtema 2 Disposiciones de requerimiento de liquidez

Bibliografía Disposiciones de carácter general sobre los requerimientos

de liquidez para las instituciones de banca múltiple. Publicadas en el Diario Oficial de la Federación el 31 de diciembre de 2014, actualizadas con las modificaciones publicadas en el propio Diario el 31 de diciembre de 2015.


Disposiciones de liquidez Disposiciones de carácter general sobre los requerimientos de liquidez para las Instituciones de Banca Múltiple. Secciones Primera a Tercera.

Tema 3: Matemáticas Financieras

Subtema1: Valor del dinero en el tiempo; concepto y cálculo de interés simple e interés compuesto, y anualidades

Bibliografía

Education; segunda edición, 2001. ISBN: 9684444206 Títulos, preceptos y/o Epígrafes

Capítulos: 3 (Interés y descuento simple), 4 (Interés compuesto), 5 (Anualidades)

Subtema2: Concepto y cálculo de tasas efectivas y tasas equivalentes

Bibliografía

Gómez Víctor M., 2008. ISBN: 9701025253


Capítulo 3 (Interés compuesto) Página Web

Subtema3: Amortización de créditos

Bibliografía

Gómez Víctor M., 2008. ISBN: 9701025253 Títulos, preceptos y/o Epígrafes

Capítulo 8 (Amortización y Fondos de Amortización)

http://www.cnbv.gob.mx/

de 141



Tema 4: Contabilidad Financiera

Bibliografía



Título 3: Información financiera y su revelación

Capítulo I: Criterios Contables, Anexo 33; Criterios Contables, series: B y D

Página Web: www.cnbv.gob.mx

Tema5: Auditoría

Subtema1: Auditoría

Bibliografía Disposiciones de carácter general aplicables a las

instituciones de crédito (Circular Única de Bancos), Publicadas en el Diario Oficial de la Federación el 2 de diciembre de 2005, actualizadas con las modificaciones publicadas en el Diario Oficial de la Federación hasta el 1 de agosto de 2016.


Título 3: Información financiera y su revelación

Capítulo III: Auditores Externos Independientes e informes de auditoría.


Subtema2 Normas y Procedimientos de auditoria

Bibliografía Normas y Procedimientos de Auditoria y Normas para

atestiguar, Editorial Instituto Mexicano de Contadores Públicos, 30° edición, 2009. ISBN: 9786077620082

Títulos, preceptos y/o Epígrafes Boletines: 1010, 3010, 3020, 3030, 3050, 3060, 3100,

4010, 4040, 4120 y 7030



de 141



Nombre de la Plaza: Subdirector (a) de Grupos e Intermediarios Financieros E


Consecutivo: 4293

Área de adscripción Dirección General de Supervisión de Grupos e Intermediarios Financieros E


Subtema 1: Conceptos de análisis financiero (general y bancario)

Bibliografía



Análisis e interpretación de estados financieros .-páginas 502+

Bibliografía

McGrawHill-Irwin, 1° edición, 2006. ISBN: 9780071257060


Analysis for Financial Management.- páginas 430+ Subtema 2: Análisis de Contabilidad

Bibliografía


Títulos, preceptos y/o Epígrafes Análisis e interpretación de estados financieros .-Páginas

502+ Bibliografía



Analysis for Financial Management.- Páginas 430+ Subtema 3: Concepto y cálculo de Razones e indicadores financieros

Bibliografía

Disposiciones de Carácter General Aplicables a las Instituciones de Crédito (Circular Única de Bancos), Publicadas en el Diario Oficial de la Federación el 2 de

de 141



diciembre de 2005, actualizadas con las modificaciones publicadas en el Diario Oficial de la Federación hasta el 29 de julio de 2016.


Titulo Tercero: De la información financiera y su revelación y de la valuación.

Capítulo II. Revelación de información financiera, estados financieros y textos que anotarán al calce, anexo 34: Indicadores Financieros


Tema 2: Normatividad

Subtema 1: Disposiciones aplicables a las instituciones de crédito

Bibliografía

Disposiciones de Carácter General Aplicables a las Instituciones de Crédito (Circular Única de Bancos), Publicadas en el Diario Oficial de la Federación el 2 de diciembre de 2005, actualizadas con las modificaciones publicadas en el Diario Oficial de la Federación hasta el 29 de julio de 2016.


Título Primero: Disposiciones Generales Capítulo II: Capitales mínimos.

Título Primero Bis: Requerimientos de Capital de las Instituciones de Crédito Capítulos: I: Disposiciones generales II: Integración del capital VI: Requerimientos de capitalización adicionales VI Bis: De la Evaluación de la Suficiencia de Capital VI Bis 1: Requerimiento de capital para Instituciones de Banca Múltiple de Importancia Sistémica Local

Título Segundo: Disposiciones Prudenciales. Capítulos: I: Otorgamiento de créditos y provisiones preventivas adicionales, secciones primera, segunda, tercera y cuarta. II: Integración de expedientes de crédito. III: Diversificación de Riesgos, secciones primera, segunda y tercera. IV: Administración de Riesgos: secciones primera, segunda, tercera, cuarta y quinta. V: Calificación de Cartera Crediticia, secciones primera, segunda tercera, cuarta y quinta. VI: Controles Internos, sección primera a octava. VIII: Medidas Prudenciales Adicionales y Planes de Contingencia




de 141



Subtema 2: Disposiciones sobre los requerimientos de liquidez

Bibliografía

Disposiciones de carácter general sobre los requerimientos de liquidez para las instituciones de banca múltiple, publicadas en el Diario Oficial de la Federación el 31 de diciembre de 2014. Actualizadas con las modificaciones publicadas en el propio Diario el 31 de diciembre de 2015.


Sección II: Coeficiente de Cobertura de Liquidez y su cálculo. Sección III: Reporte y publicación del Coeficiente de Cobertura de Liquidez



Subtema 1: Concepto y cálculo de interés simple e interés compuesto

Bibliografía

Aguirre, Héctor Manuel; International Thomson Editores; 4° edición, 2008. ISBN: 9789706868435.

Títulos, preceptos y/o Epígrafes Matemáticas Financieras.- Páginas 119, 207.

Página Web

Bibliografía Alfredo, Aguilera


Matemáticas Financieras.- Páginas 47, 89.

Subtema 2: Concepto y cálculo de tasas efectivas y tasas equivalentes

Bibliografía

Manuel; International Thomson Editores; 4° edición, 2008. ISBN: 9789706868435.


Matemáticas Financieras.- Páginas 246+

Bibliografía

íaz Mata Alfredo, Aguilera Gómez Víctor M., 2008. ISBN: 9701025253


Matemáticas Financieras.- Páginas 100+ Subtema 3: Concepto y cálculo de anualidades

Bibliografía




de 141




Bibliografía


Matemáticas Financieras.- Páginas 155,199. Subtema 4: Cálculo de valor presente y valor futuro

Bibliografía




Bibliografía



Matemáticas Financieras.- Páginas 50,104.

Tema 4: Contabilidad Financiera

Subtema 1: Contabilidad Financiera

Bibliografía

Disposiciones de Carácter General Aplicables a las Instituciones de Crédito (Circular Única de Bancos), Publicadas en el Diario Oficial de la Federación el 2 de diciembre de 2005, actualizadas con las modificaciones publicadas en el Diario Oficial de la Federación hasta el 29 de julio de 2016..


Título Tercero: Información financiera y su revelación

Capítulo I: Criterios Contables, Anexo 33; Criterios Contables, serie B y D. Capítulo II: Revelación de información financiera, estados financieros y textos que anotarán al calce.


Tema 5: Riesgos

Subtema 1: Riesgos ( Instituciones de crédito)

Bibliografía


Títulos, preceptos y/o Epígrafes Título Primero Bis: Requerimientos de Capital de las


de 141



Instituciones de Crédito Capítulos: VI Bis: De la Evaluación de la Suficiencia de Capital VI Bis 1: Requerimiento de capital para Instituciones de Banca Múltiple de Importancia Sistémica Local

Título Segundo: Disposiciones Prudenciales

Capítulos: III: Diversificación de Riesgos, secciones primera, segunda y tercera. IV: Administración de Riesgos: secciones primera, segunda, tercera, cuarta y quinta. VI: Controles Internos, sección primera a octava.


Subtema 2: Basilea III

Bibliografía

Marco regulador global para reforzar los bancos y sistemas bancarios


Sección Primera: Requisitos mínimos y colchones de capital.- apartados I, II y III.

Página Web http://www.bis.org/publ/bcbs189_es.pdf

Subtema 3: Aspectos generales de medición del VaR (tipos y concepto)

Bibliografía

edición, 2008. ISBN: 9681861116.

Títulos, preceptos y/o Epígrafes Páginas 107+

Subtema 4: Medidas del riesgo en el tiempo: duración y convexidad (concepto y uso)

Bibliografía

edición, 2008. ISBN: 9681861116.


Páginas 139-149.



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Nombre de la Plaza: Subdirector (a) de Grupos e Intermediarios Financieros E


Consecutivo: 4235

Área de Adscripción: Dirección General de Supervisión de Grupos e Intermediarios Financieros E

Tema 1: Análisis Financiero Subtema 1: Conceptos de análisis financiero (general y bancario)

Bibliografía




Bibliografía



Analysis for Financial Management.- páginas 430+ Subtema 2: Análisis de Contabilidad

Bibliografía


Títulos, preceptos y/o Epígrafes Análisis e interpretación de estados financieros .-Páginas

502+ Bibliografía



Analysis for Financial Management.- Páginas 430+

Subtema 3: Concepto y cálculo de Razones e indicadores financieros

Bibliografía

Disposiciones de Carácter General Aplicables a las Instituciones de Crédito (Circular Única de Bancos), Publicadas en el Diario Oficial de la Federación el 2 de diciembre de 2005, actualizadas con las modificaciones

de 141



publicadas en el Diario Oficial de la Federación hasta el 29 de julio de 2016.


Titulo Tercero: De la información financiera y su revelación y de la valuación.

Capítulo II. Revelación de información financiera, estados financieros y textos que anotarán al calce, anexo 34: Indicadores Financieros




Bibliografía Disposiciones de Carácter General Aplicables a las

Instituciones de Crédito (Circular Única de Bancos), Publicadas en el Diario Oficial de la Federación el 2 de diciembre de 2005, actualizadas con las modificaciones publicadas en el Diario Oficial de la Federación hasta el 29 de julio de 2016.


Título Primero: Disposiciones Generales Capítulo II: Capitales mínimos.

Título Primero Bis: Requerimientos de Capital de las Instituciones de Crédito Capítulos: I: Disposiciones generales II: Integración del capital VI Bis: De la Evaluación de la Suficiencia de Capital Título Segundo: Disposiciones Prudenciales. Capítulos: I: Otorgamiento de créditos y provisiones preventivas adicionales, secciones primera, segunda, tercera y cuarta. II: Integración de expedientes de crédito. III: Diversificación de Riesgos, secciones primera, segunda y tercera. IV: Administración de Riesgos: secciones primera, segunda, tercera, cuarta y quinta. V: Calificación de Cartera Crediticia, secciones primera, segunda tercera, cuarta y quinta. VI: Controles Internos, sección primera a octava. VIII: Medidas Prudenciales Adicionales y Planes de Contingencia


Subtema 2: Disposiciones sobre los requerimientos de liquidez

Bibliografía

Disposiciones de carácter general sobre los requerimientos



de 141



de liquidez para las instituciones de banca múltiple, publicadas en el Diario Oficial de la Federación el 31 de diciembre de 2014. Actualizadas con las modificaciones publicadas en el propio Diario el 31 de diciembre de 2015.


Sección II: Coeficiente de Cobertura de Liquidez y su cálculo. Sección III: Reporte y publicación del Coeficiente de Cobertura de Liquidez



Subtema 1: Concepto y cálculo de interés simple e interés compuesto

Bibliografía




Página Web

Bibliografía



Subtema 2: Concepto y cálculo de tasas efectivas y tasas equivalentes

Bibliografía




Bibliografía



Matemáticas Financieras.- Páginas 100+ Subtema 3: Concepto y cálculo de anualidades

Bibliografía



Matemáticas Financieras.- Páginas 301, 407. Bibliografía


de 141





Matemáticas Financieras.- Páginas 155,199. Subtema 4: Cálculo de valor presente y valor futuro

Bibliografía




Bibliografía Díaz Mata Alfredo, Aguilera


Matemáticas Financieras.- Páginas 50,104.

Tema 4: Contabilidad Financiera Subtema 1: Contabilidad Financiera

Bibliografía

Disposiciones de Carácter General Aplicables a las Instituciones de Crédito (Circular Única de Bancos), Publicadas en el Diario Oficial de la Federación el 2 de diciembre de 2005, actualizadas con las modificaciones publicadas en el Diario Oficial de la Federación hasta el 29 de julio de 2016..

Títulos, preceptos y/o Epígrafes Título Tercero: Información financiera y su revelación

Capítulo I: Criterios Contables, Anexo 33; Criterios Contables, serie B y D. Capítulo II: Revelación de información financiera, estados financieros y textos que anotarán al calce.


Tema 5: Riesgos

Subtema 1: Riesgos ( Instituciones de crédito)

Bibliografía



Título Primero Bis: Requerimientos de Capital de las Instituciones de Crédito Capítulo VI Bis: De la Evaluación de la Suficiencia de Capital


de 141



Título Segundo: Disposiciones Prudenciales Capítulos: III: Diversificación de Riesgos, secciones primera, segunda y tercera. IV: Administración de Riesgos: secciones primera, segunda, tercera, cuarta y quinta. VI: Controles Internos, sección primera a octava.


Subtema 2: Basilea III

Bibliografía

Marco regulador global para reforzar los bancos y sistemas bancarios


Sección Primera: Requisitos mínimos y colchones de capital.- apartados I, II y III.

Página Web http://www.bis.org/publ/bcbs189_es.pdf


Bibliografía

edición, 2008. ISBN: 9681861116.


Páginas 107+ Subtema 4: Medidas del riesgo en el tiempo: duración y convexidad

(concepto y uso)

Bibliografía

, Philippe; Editorial Limusa; 1° edición, 2008. ISBN: 9681861116.

Títulos, preceptos y/o Epígrafes Páginas 139-149.

Nombre de la Plaza: Inspector (a) de Grupos e Intermediarios Financieros E


Consecutivo: 4282

Área de Adscripción: Dirección General de Supervisión de Grupos e Intermediarios Financieros E

Tema 1: Contabilidad y Análisis Financiero

Subtema 1: Contabilidad Financiera



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Bibliografía

Disposiciones de Carácter General Aplicables a las Instituciones de Crédito, Publicadas en el Diario Oficial de la Federación el 2 de diciembre de 2005, actualizadas con las modificaciones publicadas en el Diario Oficial de la Federación hasta el 22 de junio de 2016.


Título Tercero: Información financiera y su revelación Capítulo I: Criterios Contables, Anexo 33; Criterios Contables

Página Web http://www.cnbv.gob.mx/Paginas/Normatividad.aspx

Subtema 2: Análisis Financiero General y Bancario

Bibliografía




Subtema 3: Concepto y cálculo de Razones e indicadores financieros

Bibliografía



Titulo Tercero: De la información financiera y su revelación y de la valuación. Capítulo II. Revelación de información financiera, estados financieros y textos que anotarán al calce, anexo 34: Indicadores Financieros


Tema 2: Marco Legal


Bibliografía


Títulos, preceptos y/o Epígrafes Título Primero: Disposiciones Generales

http://www.cnbv.gob.mx/Paginas/Normatividad.aspx


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Título Primero Bis: Requerimientos de Capital de las Instituciones de Crédito Capítulos: I: Disposiciones generales II: Integración del capital

III: Capitalización por riesgo de crédito

IV: Capitalización por riesgos de mercado.

V: Capitalización por riesgo operacional

VI Bis: de la evaluación de la suficiencia de capital

Título Segundo: Disposiciones Prudenciales. Capítulos: I: Otorgamiento de créditos y provisiones preventivas adicionales II: Integración de expedientes de crédito. III: Diversificación de Riesgos IV: Administración de Riesgos. V: Calificación de Cartera Crediticia. VI: Controles Internos. TITULO QUINTO: OTRAS DISPOSICIONES Capítulo I: De las alertas tempranas Capítulo XI: De la contratación con terceros de servicios o comisiones


Subtema 2: Ley de Instituciones de Crédito

Bibliografía

Ley de Instituciones de Crédito, Publicadas en el Diario Oficial de la Federación el 18 de julio de 1990, actualizada con las modificaciones publicadas en el Diario Oficial de la Federación hasta el 10 de enero de 2014.


TÍTULO PRIMERO: De las Disposiciones Preliminares TÍTULO SEGUNDO: De las Instituciones de Crédito Capítulo I: De las Instituciones de Banca Múltiple TÍTULO TERCERO: De las Operaciones Capítulo I: De las Reglas Generales Capítulo II: De las Operaciones Pasivas Capítulo III: De las Operaciones Activas


Subtema 3: Ley para Regular Agrupaciones Financieras

Bibliografía Ley para Regular Agrupaciones Financieras

Publicada en el Diario Oficial de la Federación el 10 de enero de 2014.



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Título Primero: De las Disposiciones Preliminares TÍTULO SEGUNDO: De la organización de las Sociedades Controladoras y la constitución y funcionamiento de Grupos Financieros CAPÍTULO I: De la organización CAPÍTULO II: Del funcionamiento CAPÍTULO III: De la administración CAPÍTULO IV: De la vigilancia CAPÍTULO V: De la gestión, conducción y ejecución de los negocios sociales CAPÍTULO VI: De las asambleas de accionistas y derechos de los socios TÍTULO CUARTO: De la oferta de servicios conjuntos CAPÍTULO ÚNICO Del uso de instalaciones y de la oferta conjunta de servicios financieros TÍTULO QUINTO: De las inversiones de la Sociedad Controladora CAPÍTULO I: De las inversiones de la Sociedad Controladora en general CAPÍTULO II: De las inversiones en entidades financieras que no sean integrantes del Grupo Financiero CAPÍTULO III: De las inversiones en Prestadoras de Servicio e Inmobiliarias


Tema 3: Administración de Riesgos y Matemáticas Financieras


Bibliografía

edición, 2008. ISBN: 9681861116.

Títulos, preceptos y/o Epígrafes Capítulo 5

Página Web

Subtema 2: Medidas del riesgo en el tiempo: duración y convexidad (concepto y uso)

Bibliografía

edición, 2008. ISBN: 9681861116.


Capítulo 6 Subtema 3: interés simple e interés compuesto

Bibliografía

Manuel; International Thomson Editores; 4° edición, 2008.


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ISBN: 9789706868435.

Títulos, preceptos y/o Epígrafes Capítulo 4 Página 119

Capítulo 5 pagina 207. Bibliografía



Subtema 4: tasas efectivas y tasas equivalentes

Bibliografía




Bibliografía Díaz Mata Alfredo, Aguilera



Subtema 5: anualidades

Bibliografía



Capítulo 6- Páginas 301. Capítulo 8- paginas 407.

Bibliografía

Aguilera Gómez Víctor M., 2008. ISBN: 9701025253


Matemáticas Financieras.- Páginas 155,199. Subtema 6 Derivados

bibliografía

Productos derivados financieros: instrumentos, valuación y cobertura de riesgos, Alfonso de Lara, editorial Limusa.


Capítulo 1 Capítulo 5 Capítulo 6

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Nombre de la Plaza: Subdirector (a) de Sociedades Financieras Populares


Consecutivo: 4313

Área de adscripción: Dirección General de Supervisión de Sociedades Financieras Populares

Tema 1: Normatividad.

Subtema1: Disposiciones de carácter general aplicables a las entidades de ahorro y crédito popular, organismos de integración, sociedades financieras comunitarias y organismos de integración financiera rural, a que se refiere la Ley de Ahorro y Crédito Popular.

Bibliografía

Disposiciones de carácter general aplicables a las entidades de ahorro y crédito popular, organismos de integración, sociedades financieras comunitarias y organismos de integración financiera rural, a que se refiere la Ley de Ahorro y Crédito Popular, Publicadas en el Diario Oficial de la Federación el 18 de diciembre de 2006, actualizadas con las modificaciones publicadas en el propio Diario el 18 de enero y 11 de agosto de 2008, 16 de diciembre de 2010 y 18 de diciembre de 2012.


Título Segundo, Título Tercero, Título Cuarto, Título Quinto, Título Sexto, Título Octavo y Título Noveno.

De la organización de las Entidades y Organismos de Integración.

De las operaciones de las Entidades.

Del funcionamiento de las Sociedades Financieras Populares.

Disposiciones generales para los Organismos de Integración.

De las Federaciones.

Del envío de información. De las Sociedades Financieras Comunitarias y de los

Organismos de Integración Financiera Rural.

Página Web


Subtema2: Ley de Ahorro y Crédito Popular.



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Bibliografía

Publicada en el Diario Oficial de la Federación del 4 de junio de 2001. Actualizada con las reformas publicadas en el propio Diario el 27 de enero de 2003, 28 de enero de 2004, 23 de febrero, 27 de mayo y 28 de junio de 2005, 18 de julio de 2006, 28 de junio y 31 de agosto de 2007 y 13 de agosto de 2009 y la Fe de erratas a este último Decreto, publicada en el citado Diario el 21 de agosto de 2009, y 10 de enero de 2014.


Título Segundo, Título Tercero, Título Cuarto, Título Quinto y Título Sexto.

De la Organización y Funcionamiento de las Sociedades Financieras Populares, Sociedades Financieras Comunitarias y Organismos de Integración Financiera Rural.

De las Federaciones, Medidas Correctivas y del Fondo de Protección.

De la Regulación Prudencial y de la Contabilidad. De las Facultades de las Autoridades.

De las Sanciones, Delitos y Notificaciones. Página Web


Subtema3: Ley de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores.

Bibliografía

Ley de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores.


Título Primero, Capítulo II.

Página Web


Subtema4: Normas de Información Financiera (NIF).

Bibliografía Normas de Información Financiera (NIF).

Títulos, Preceptos y/o Epígrafes

NIF Serie A Marco Conceptual, NIF Serie B Normas aplicables a los estados financieros en su conjunto, NIF Serie C Normas aplicables a conceptos específicos de los estados financieros y Serie D Normas aplicables a problemas de determinación de resultados.

Tema 2: Finanzas. Subtema1: Finanzas.

Bibliografía

Finanzas en Administración. Weston-Copeland.





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Capítulo II.- Política de Capital de Trabajo. Subtema2: Estadística.

Bibliografía

Estadística para Administradores. Títulos, preceptos y/o Epígrafes.

Probabilidad, Estadística y Medidas de tendencia central. Subtema3: Matemáticas.

Bibliografía

Matemáticas Financieras. Títulos, preceptos y/o Epígrafes

Concepto y cálculo de interés simple, interés, compuesto, tasas equivalentes y anualidades. Concepto y cálculo de interés con tasas efectivas y nominales.

Concepto y cálculo de interés con tasas reales.

Tema 3: Riesgos

Subtema1: Valor en Riesgo de Mercado-Riesgo de Crédito.

Bibliografía

Valor en Riesgo. Philippe Jorión. Editorial Limusa.

Medición Integral de Riesgo de Crédito. Alan Elizondo. Editorial Limusa.

Medición y Control de Riesgos Financieros. Alfonso De Lara Haro. Editorial Noriega.


Concepto de riesgos de: crédito, mercado, liquidez, tecnológico y legal. Concepto y comprensión de Valor en Riesgo (VaR). Concepto de los principales métodos cuantitativos para la medición de riesgos.

Página Web

http://200.38.75.92:8992/F/4IQU8VM49FE1PA2MI9SAKMM3TKEEBE91LN43488VQAXH2VNTH6-56930?func=find-b&request=Jorion%2C+Philippe&find_code=WAU&adjacent=N&local_base=CATALOGO_BMX&x=48&y=14&filter_code_1=WLN&filter_request_1=&filter_code_2=WYR&filter_request_2=&filter_code_3=WYR&filter_request_3=


Subtema1: Análisis Financiero.

Bibliografía

Análisis e Interpretación de Estados Financieros. Abraham Perdomo Moreno, Editorial Thompson.


Análisis de Estados Financieros, Comparativo, tendencias y

http://200.38.75.92:8992/F/4IQU8VM49FE1PA2MI9SAKMM3TKEEBE91LN43488VQAXH2VNTH6-56930?func=find-b&request=Jorion%2C+Philippe&find_code=WAU&adjacent=N&local_base=CATALOGO_BMX&x=48&y=14&filter_code_1=WLN&filter_request_1=&filter_code_2=WYR&filter_request_2=&filter_code_3=WYR&filter_request_3








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porcientos integrales. Cálculo y análisis de razones financieras e indicadores financieros. Razones de Solvencia, de liquidez, de capital y de rentabilidad.

Tema 5: Auditoría y Control Interno

Subtema1: Auditoría y Control Interno.

Bibliografía

Normas y Procedimientos de Auditoría, para Atestiguar, revisión y otros servicios relacionados.


NIA 200, 220,230, 250, 265, 300, 320, 500,530, 700, 705, 706, 710, 720, 7010, 7020, 7030,7040, 7050.

Objetivos generales del auditor independiente y realización de la auditoría de conformidad con las Normas Internacionales de Auditoría.

Control de calidad de la auditoría de estados financieros.

Documentación de auditoría.

Consideraciones de las disposiciones legales y reglamentarias en la auditoría de estados financieros.

Comunicación de las deficiencias en el control interno a los responsables del gobierno y a la dirección de la entidad.

Planificación de la auditoría de estados financieros.

Importancia relativa o materialidad en la planificación y ejecución de la auditoría.

Evidencia de auditoría.

Muestreo de auditoría.

Formación de la opinión y emisión del informe de auditoría sobre los estados financieros.

Párrafos de énfasis y párrafos sobre otras cuestiones en el informe emitido por un auditor independiente.

Información comparativa -Cifras correspondientes. Responsabilidad del auditor con respecto a otra

información incluida en lo documentos que contienen los estados financieros auditados.

Normas para atestiguar.

Informes sobre exámenes y revisiones de información financiera proforma.

Informe sobre examen del control interno relacionado con la preparación de la información financiera.

Exámenes sobre el cumplimiento de disposiciones específicas.

Otros informes sobre exámenes y revisiones de atestiguamiento.

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Nombre de la Plaza Inspector (a) de Sociedades Financieras Populares


Consecutivo: 4305

Área de Adscripción Dirección General de Supervisión de Sociedades Financieras Populares


Subtema 1: Disposiciones de carácter general aplicables a las entidades de ahorro y crédito popular, organismos de integración, sociedades financieras comunitarias y organismos de integración financiera rural, a que se refiere la Ley de Ahorro y Crédito Popular.

Bibliografía

Disposiciones de carácter general aplicables a las entidades de ahorro y crédito popular, organismos de integración, sociedades financieras comunitarias y organismos de integración financiera rural, a que se refiere la Ley de Ahorro y Crédito Popular, Publicadas en el Diario Oficial de la Federación el 18 de diciembre de 2006, actualizadas con las modificaciones publicadas en el propio Diario el 18 de enero y 11 de agosto de 2008, 16 de diciembre de 2010, 18 de diciembre de 2012, 12 de enero, 6 de febrero, 2 de abril, 22 de septiembre, y 29 de octubre de 2015.


Título Segundo, Título Tercero, Título Cuarto, Título Quinto, Título Sexto y Título Noveno.

Página Web


Subtema 2: Ley de Ahorro y Crédito Popular.

Bibliografía



Título Segundo, Título Tercero, Título Cuarto, Título



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Quinto y Título Sexto.

Página Web http://www.cnbv.gob.mx/Paginas/NORMATIVIDAD.asp

x Subtema 3: Ley de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores.

Bibliografía Ley de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores.


Título Primero, Capítulo II. Página Web


Subtema 4: Normas de Información Financiera (NIF)

Bibliografía

Normas de Información Financiera (NIF)


NIF Serie A Marco Conceptual, NIF Serie B Normas aplicables a los estados financieros en su conjunto, NIF Serie y C Normas aplicables a conceptos específicos de los estados financieros.

Página Web

N.A.

Tema 2: FINANZAS

Subtema 1: Estadística

Bibliografía

Estadística para Administradores.


Probabilidad, Estadística y Medidas de tendencia central. Página Web

N.A.

Subtema 2: Matemáticas.

Bibliografía

Matemáticas Financieras. Títulos, preceptos y/o Epígrafes



Página Web N.A.


Subtema 1: Análisis Financiero. Bibliografía






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Análisis de Estados Financieros, Comparativo, tendencias y porcientos integrales. Cálculo y análisis de razones financieras e indicadores financieros. Razones de Solvencia, de liquidez, de capital y de rentabilidad.

Página Web

N.A.

Nombre de la Plaza: Subdirector (a) de Sociedades Financieras Populares


Consecutivo: 4245

Área de adscripción: Dirección General de Supervisión de Sociedades Financieras Populares

Tema 1: Normatividad.

Subtema1: Disposiciones de carácter general aplicables a las entidades de ahorro y crédito popular, organismos de integración, sociedades financieras comunitarias y organismos de integración financiera rural, a que se refiere la Ley de Ahorro y Crédito Popular.

Bibliografía

Disposiciones de carácter general aplicables a las entidades de ahorro y crédito popular, organismos de integración, sociedades financieras comunitarias y organismos de integración financiera rural, a que se refiere la Ley de Ahorro y Crédito Popular, Publicadas en el Diario Oficial de la Federación el 18 de diciembre de 2006, actualizadas con las modificaciones publicadas en el propio Diario el 18 de enero y 11 de agosto de 2008, 16 de diciembre de 2010 y 18 de diciembre de 2012.


Título Segundo, Título Tercero, Título Cuarto, Título Quinto, Título Sexto, Título Octavo y Título Noveno.

De la organización de las Entidades y Organismos de Integración.

De las operaciones de las Entidades. Del funcionamiento de las Sociedades Financieras

Populares. Disposiciones generales para los Organismos de

Integración.

De las Federaciones.

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Del envío de información.

De las Sociedades Financieras Comunitarias y de los Organismos de Integración Financiera Rural.

Página Web


Subtema2: Ley de Ahorro y Crédito Popular.

Bibliografía



Título Segundo, Título Tercero, Título Cuarto, Título Quinto y Título Sexto.

De la Organización y Funcionamiento de las Sociedades Financieras Populares, Sociedades Financieras Comunitarias y Organismos de Integración Financiera Rural.

De las Federaciones, Medidas Correctivas y del Fondo de Protección.

De la Regulación Prudencial y de la Contabilidad.

De las Facultades de las Autoridades.

De las Sanciones, Delitos y Notificaciones. Página Web



Bibliografía

Ley de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores. Títulos, preceptos y/o Epígrafes

Título Primero, Capítulo II. Página Web


Subtema4: Normas de Información Financiera (NIF).

Bibliografía

Normas de Información Financiera (NIF). Títulos, Preceptos y/o Epígrafes

NIF Serie A Marco Conceptual, NIF Serie B Normas aplicables a los estados financieros en su conjunto, NIF







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Serie C Normas aplicables a conceptos específicos de los estados financieros y Serie D Normas aplicables a problemas de determinación de resultados.

Tema 2: Finanzas. Subtema1: Finanzas.

Bibliografía

Finanzas en Administración. Weston-Copeland. Títulos, preceptos y/o Epígrafes

Capítulo II.- Política de Capital de Trabajo. Subtema2: Estadística.

Bibliografía

Estadística para Administradores.

Títulos, preceptos y/o Epígrafes.

Probabilidad, Estadística y Medidas de tendencia central. Subtema3: Matemáticas.

Bibliografía

Matemáticas Financieras.




Tema 3: Riesgos

Subtema1: Valor en Riesgo de Mercado-Riesgo de Crédito.

Bibliografía Valor en Riesgo. Philippe Jorión. Editorial Limusa.

Medición Integral de Riesgo de Crédito. Alan Elizondo. Editorial Limusa.

Medición y Control de Riesgos Financieros. Alfonso De Lara Haro. Editorial Noriega.


Concepto de riesgos de: crédito, mercado, liquidez, tecnológico y legal. Concepto y comprensión de Valor en Riesgo (VaR). Concepto de los principales métodos cuantitativos para la medición de riesgos.

Página Web

http://200.38.75.92:8992/F/4IQU8VM49FE1PA2MI9SAKMM3TKEEBE91LN43488VQAXH2VNTH6-56930?func=find-b&request=Jorion%2C+Philippe&find_code=WAU&adjacent=N&local_base=CATALOGO_BMX&x=48&y=14&filter_code_1=WLN&filter_request_1=&filter_code_2=WYR&filter_request_2=&filter_code_3=WYR&filter_request_3=









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Subtema1: Análisis Financiero.

Bibliografía



Análisis de Estados Financieros, Comparativo, tendencias y porcientos integrales. Cálculo y análisis de razones financieras e indicadores financieros. Razones de Solvencia, de liquidez, de capital y de rentabilidad.

Tema 5: Auditoría y Control Interno

Subtema1: Auditoría y Control Interno.

Bibliografía

Normas y Procedimientos de Auditoría, para Atestiguar, revisión y otros servicios relacionados.


NIA 200, 220,230, 250, 265, 300, 320, 500,530, 700, 705, 706, 710, 720, 7010, 7020, 7030,7040, 7050.

Objetivos generales del auditor independiente y realización de la auditoría de conformidad con las Normas Internacionales de Auditoría.

Control de calidad de la auditoría de estados financieros. Documentación de auditoría.

Consideraciones de las disposiciones legales y reglamentarias en la auditoría de estados financieros.

Comunicación de las deficiencias en el control interno a los responsables del gobierno y a la dirección de la entidad.

Planificación de la auditoría de estados financieros.

Importancia relativa o materialidad en la planificación y ejecución de la auditoría.

Evidencia de auditoría.

Muestreo de auditoría. Formación de la opinión y emisión del informe de auditoría

sobre los estados financieros. Párrafos de énfasis y párrafos sobre otras cuestiones en el

informe emitido por un auditor independiente.

Información comparativa -Cifras correspondientes.

Responsabilidad del auditor con respecto a otra información incluida en lo documentos que contienen los estados financieros auditados.

Normas para atestiguar.

Informes sobre exámenes y revisiones de información financiera proforma.

Informe sobre examen del control interno relacionado con la preparación de la información financiera.

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Exámenes sobre el cumplimiento de disposiciones específicas.

Otros informes sobre exámenes y revisiones de atestiguamiento.

Nombre de la Plaza: Inspector (a) de Banca de Desarrollo y Entidades de Fomento

No. de Concurso: 72356, 72357, 72358

Consecutivo: 4289, 4314, 4307

Área de Adscripción: Dirección General de Supervisión de Banca de Desarrollo y Entidades de Fomento

Tema 1: MARCO LEGAL DE INSTS. DE BCA. DE DESARROLLO

Subtema 1: Supervisión

Bibliografía

Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores

Títulos, Preceptos y/o Epígrafes Artículos 1, 4 a 54

Página Web


Subtema 2: Marco jurídico

Bibliografía

Ley de Instituciones de Crédito


Artículos 1 a 6, 30 a 44 Bis 1, 65 a 76, 88, 89, 117, 118 y 125

Página Web

http://www.cnbv.gob.mx/Paginas/Normatividad.aspx Subtema 3: Regulac. prudencial y de carácter gral. para insts. de créd.

Bibliografía

Disposiciones de carácter general vigentes aplicables a las instituciones de crédito, versión compulsada que incluye las Resoluciones que las modifican publicadas en el Diario Oficial de la Federación (DOF)


Artículos 1 (definiciones), 2 Bis 2 Bis 29, 2 Bis 99 y 2 Bis 100 (Requerimientos de Capital), 3 32 (proceso crediticio), 52 56 (diversificación de riesgos en operaciones activas), 65 86 BIS 1 (administración



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integral de riesgos), 110 132 (calificación de cartera crediticia comercial y estimaciones por deterioro de bienes adjudicados), 140 172 (controles internos)

Página Web


Tema 2: ADMÓN. DE RIESGOS, MATE. FINANC. Y ESTADÍSTICA

Subtema 1: Princips. conceptos sobre derivados, Estadística, VaR y su papel en Admon. Integr. de Riesgos

Bibliografía

Hildebrand, David; Editorial Addison Wesley Longman; 1998; ISBN 968 444 317 X

Títulos, Preceptos y/o Epígrafes Páginas: 582 586, 601 - 606

Disposición

Biblioteca de la CNBV, librerías de prestigio

Bibliografía

Editorial Mc Graw Hill


Capítulo 1: Introducción y estadística descriptiva

Disposición Librerías de prestigio

Bibliografía

Jorion, Philippe; Editorial LIMUSA; 1999; ISBN 968 18 5586 8


Capítulos: 1, 4, 5 y 7 Disposición

Biblioteca de la CNBV, librerías de prestigio Bibliografía

Libro John; Editorial PEARSON PRENTICE HALL; 2006; ISBN 0-13-149908-4


Capítulos: 1, 6, 7 y 8

Disposición

Biblioteca de la CNBV, librerías de prestigio Bibliografía

Alfonso; Editorial Limusa; 2007; ISBN 978 968 186446 6


Páginas: 34 35, 43 49, 59 67, 82 84, 106 120,


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131 132, 153 159

Disposición Biblioteca de la CNBV, librerías de prestigio

Subtema 2: Mate. financ., valuac. instr. de deuda, razones financ. y decisiones de inver.

Bibliografía

Manuel; Editorial Cengage Learning, 2012, ISBN:13 978 607481715-7, ISBN-10: 607481715-4


Capítulos: 4, 5, 6, 7 y 9 Disposición


Bibliografía

Disposiciones de carácter general vigentes aplicables a las instituciones de crédito, versión compulsada que incluye las Resoluciones que las modifican publicadas en el DOF


Anexo 34

Página Web


Bibliografía

Definiciones básicas de riesgos (BANXICO)


Todo el documento

Página Web

http://www.banxico.org.mx/sistema-financiero/material-educativo/intermedio/riesgos/%7BA5059B92-176D-0BB6-2958-7257E2799FAD%7D.pdf

Bibliografía

Sistema Financiero (BANXICO)

Títulos, Preceptos y/o Epígrafes Numerales del 1 al 6

Página Web

http://www.banxico.org.mx/divulgacion/sistema-financiero/sistema-financiero.html

Tema 3: CONTAB. BCOS. E INTERPRET. DE INFORMES DE AUD. EXT.

Subtema 1: Normatividad contable en México

Bibliografía







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Mexicano para la Investigación y Desarrollo de Normas de Información Financiera, A.C.; Vigentes a la fecha; ISBN 978 607 7620 06 8


Boletines A- -cualitativas de los estados -

-

(emitidos por el Instituto Mexicano de Contadores Públicos, A.C.)

Disposición


Subtema 2: Disps. de carácter gral. en contab. para insts. de créd.

Bibliografía

Criterios de Contabilidad para las instituciones de crédito, contenidos en el Anexo 33 de las Disposiciones de carácter general aplicables a las instituciones de crédito vigentes, así como artículos 173 a 175 de dichas Disposiciones


Criterios A--2

-- -2

- --

- -gen - -

Página Web


Subtema 3: Interpret. del dictamen de los auditores externos

Bibliografía

Públicos, A.C.; Vigentes a la fecha Títulos, Preceptos y/o Epígrafes

Disposición



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Nombre de la Plaza: Inspector (a) de Cooperativas de Ahorro y Préstamo


Consecutivo: 4310

Área de Adscripción: Dirección General de Supervisión de Cooperativas de Ahorro y Préstamo A

Tema 1: Marco legal

Subtema 1: Ley para regular las actividades de las sociedades cooperativas de ahorro y préstamo

Bibliografía

Ley para regular las actividades de las sociedades Cooperativas de ahorro y préstamo.


TÍTULO PRIMERO Disposiciones Generales Capítulo Único TÍTULO SEGUNDO De las sociedades cooperativas de ahorro y préstamo Capítulo I Del registro Capítulo II De la autorización Capítulo III De las operaciones, Sección Primera Del nivel de operaciones básico, Sección Segunda De los Niveles de Operación I a IV, Sección Tercera De las disposiciones comunes. TÍTULO TERCERO De la organización y de la regulación de las sociedades cooperativas de ahorro y préstamo con niveles de operación I a IV Capítulo I De la organización Capítulo II De la Regulación, Sección Segunda De la contabilidad y auditoría externa TÍTULO CUARTO Del fondo de protección Capítulo I De la constitución del Fondo de Protección Capítulo IV Del Comité de Supervisión Auxiliar

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Capítulo V De la protección al ahorro cooperativo y del Comité de Protección al Ahorro Cooperativo Sección Primera De la protección al ahorro cooperativo, Sección Segunda Del Comité de Protección al Ahorro Cooperativo Titulo quinto De las facultades de las autoridades Capítulo i de la inspección y vigilancia Capítulo ii de las medidas correctivas TÍTULO SEPTIMO De las sanciones, delitos y notificaciones Capítulo I De las infracciones administrativas CAPITULO II DE LOS DELITOS

Página Web

http://www.cnbv.gob.mx sectores supervisados/sector popular/normatividad

Subtema 2: Ley General de Sociedades Cooperativas

Bibliografía

Ley General de Sociedades Cooperativas Títulos, preceptos y/o Epígrafes

TÍTULO I Capítulo Único Disposiciones Generales TÍTULO II Capítulo II De las distintas clases y categorías de sociedades cooperativas Capítulo III Del funcionamiento y la administración Título iii Capítulo i de los organismos cooperativos

Página Web

http://www.diputados.gob.mx Subtema 3: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional

Bancaria y de Valores

Bibliografía



TÍTULO PRIMERO De las Disposiciones Generales Capítulo Único TÍTULO SEGUNDO

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De la Inspección Capítulo I Generalidades Capítulo ii del procedimiento de la visita Titulo tercero de la vigilancia capítulo único

Página Web

http://www.cnbv.gob.mx

Tema 2: Regulación secundaria

Subtema 1: Disposiciones secundarias aplicables a las Sociedades Cooperativas de Ahorro y Préstamo

Bibliografía

Disposiciones de carácter general aplicables a las actividades de las sociedades cooperativas de ahorro y préstamo.


TÍTULO PRIMERO Definiciones TÍTULO SEGUNDO De la autorización y operación de las Sociedades Capítulo I De la documentación adicional que deberán acompañarse a las solicitudes de autorización para realizar o continuar realizando operaciones de ahorro y préstamo Capítulo II De la asignación del Nivel de Operaciones Capítulo III De las Operaciones que podrán realizar las Sociedades Sección primera de las características de las operaciones pasivas Sección Segunda de las características de las operaciones activas TÍTULO TERCERO De los préstamos de liquidez y de la regulación prudencial Capítulo I De los préstamos de liquidez que otorguen las Sociedades Capítulo II De la regulación prudencial Sección Primera De la regulación prudencial para las Sociedades Cooperativas de Ahorro y Préstamo con un monto de activos totales iguales o inferiores a 10´000,000 de udis Sección Segunda De la regulación prudencial para las Sociedades Cooperativas de Ahorro y Préstamo con un Sociedades Cooperativas de Ahorro y Préstamo con un monto de activos totales superiores

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a 10´000,000 de udis e iguales o inferiores a 50´000,000 de udis Sección Tercera De la regulación prudencial para las Sociedades Cooperativas de Ahorro y Préstamo con un Sociedades Cooperativas de Ahorro y Préstamo con un monto de activos totales superiores a 50´000,000 de udis e iguales o inferiores a 250´000,000 de udis Sección Cuarta De la regulación prudencial para las Sociedades Cooperativas de Ahorro Préstamo con un monto de activos totales superiores

TÍTULO CUARTO De la información financiera y su revelación y de la valuación de las sociedades cooperativas de ahorro y préstamo Capítulo I De los criterios de contabilidad Capítulo III De la revelación de información financiera, estados financieros y textos que se anotarán al calce Capítulo IV Auditores externos independientes e informes de auditoría Sección Segunda De las características y requisitos que deberán cumplir los despachos de auditoría externa y los auditores externos independientes Sección Cuarta De las opiniones e informes de auditoría externa independiente

Página Web http://www.cnbv.gob.mx

sectores supervisados/sector popular/normatividad Subtema 2: Criterios de contabilidad para Sociedades Cooperativas de

Ahorro y Préstamo

Bibliografía

Anexo E de las Disposiciones de carácter general aplicables a las actividades de las sociedades cooperativas de ahorro y préstamo

Títulos, preceptos y/o Epígrafes Criterio A-2 Aplicación de normas particulares

Criterio B-1 Disponibilidades Criterio B-2 Inversiones en Valores


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Criterio B-4 Cartera de crédito

Página Web http://www.cnbv.gob.mx

sectores supervisados/sector popular/normatividad

Tema 3: Regulación secundaria

Subtema 1 Matemáticas financieras bibliografía

Matemáticas financieras: Alfredo díaz mata, Victor manuel aguilera g.; mcgraw hill, segunda edición


Interés Simple Interés Compuesto Tasa de interés efectiva Valor presente neto Anualidades Razones Financieras

Página Web A disposición en bibliotecas y librerías

Nombre de la Plaza: Inspector (a) de Cooperativas de Ahorro y Préstamo


Consecutivo 4237

Área de Adscripción Dirección General de Supervisión de Cooperativas de Ahorro y Préstamo B

Tema 1: MARCO LEGAL

Subtema 1: Ley para Regular las Actividades de las Sociedades Cooperativas de Ahorro y Préstamo

Bibliografía

Ley para Regular las Actividades de las Sociedades Cooperativas de Ahorro y Préstamo (Publicada en el Diario Oficial de la Federación el 13 de agosto de 2009, corregida por Fe de erratas del 21 de Agosto de 2009. Actualizada con las reformas publicadas en el propio Diario el 4 de enero de 2013, 10 de enero y 28 de abril de 2014.).


de 141



TÍTULO PRIMERO.- DISPOSICIONES GENERALES Capítulo Único TÍTULO SEGUNDO.- DE LAS SOCIEDADES COOPERATIVAS DE AHORRO Y PRÉSTAMO Capítulo I.-Del registro Capítulo II.-De la autorización Capítulo III.-De las operaciones Sección Primera.-Del nivel de operaciones básico. Sección Segunda.- De los Niveles de Operación I a IV. Sección Tercera.- De las disposiciones comunes. TÍTULO TERCERO.- DE LA ORGANIZACIÓN Y DE LA REGULACIÓN DE LAS SOCIEDADES COOPERATIVAS DE AHORRO Y PRÉSTAMO CON NIVELES DE OPERACIÓN I A IV Capítulo I.- De la organización. Capítulo II.- De la Regulación. Sección Primera.- De la regulación prudencial. Sección Segunda.- De la contabilidad y auditoría externa. TÍTULO CUARTO.- DEL FONDO DE PROTECCIÓN Capítulo V.- De la protección al ahorro cooperativo y del Comité de Protección al Ahorro Cooperativo. Sección Primera.- De la protección al ahorro cooperativo.

TÍTULO QUINTO.- DE LAS FACULTADES DE LAS AUTORIDADES Capítulo I.- De la inspección y vigilancia. Capítulo II.- De las medidas correctivas. Capítulo III.- De la intervención con carácter de gerencia. Capítulo IV.- De la liquidación forzosa y de la revocación de la autorización. TÍTULO SÉPTIMO.- DE LAS SANCIONES, DELITOS Y NOTIFICACIONES Capítulo I.- De las infracciones administrativas (Artículos 93 a 98). Capítulo II.- De los delitos.

Página Web http://www.cnbv.gob.mx/Normatividad/Ley%20para%20

Regular%20las%20Actividades%20de%20las%20Sociedades%20Cooperativas%20de%20Ahorro%20y%20Préstamo.pdf

Subtema 2: Ley General de Sociedades Cooperativas

Bibliografía

Ley General de Sociedades Cooperativas (Publicada en el

http://www.cnbv.gob.mx/Normatividad/Ley%20para%20Regular%20las%20Actividades%20de%20las%20Sociedades%20Cooperativas%20de%20Ahorro%20y%20Préstamo.pdf



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Diario Oficial de la Federación el 3 de agosto de 1994 y última reforma publicada el 13 de agosto de 2009).


TÍTULO I Capítulo Único.-. Disposiciones Generales. TÍTULO II Capítulo I.- De la constitución y registro. Capítulo II.- De las distintas clases y categorías de sociedades cooperativas. Capítulo III.- Del funcionamiento y la administración. Capítulo IV.- Del Régimen Económico. Capítulo V.- De los socios. Capítulo VI.- De la disolución y liquidación.

Página Web

http://www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio/pdf/143.pdf

Subtema 3: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores

Bibliografía

Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores (Publicado en el Diario Oficial de la Federación el 18 de enero de 2005. Actualizado con las reformas publicadas en el propio Diario el 23 de abril de 2012).


TÍTULO PRIMERO.- DE LAS DISPOSICIONES GENERALES. Capítulo Único TÍTULO SEGUNDO.- DE LA INSPECCIÓN. Capítulo I.- Generalidades. Capítulo II.- Del Procedimiento de la Visita. TÍTULO TERCERO.- DE LA VIGILANCIA. Capítulo Único. TÍTULO CUARTO.- DE LAS OBSERVACIONES Y MEDIDAS CORRECTIVAS DERIVADAS DE LA INSPECCIÓN Y VIGILANCIA. Capítulo I.- De las observaciones. Capítulo II.- De la adopción de acciones, medidas correctivas y programas de cumplimiento forzoso.

Página Web

http://www.cnbv.gob.mx/Normatividad/Reglamento%20de%20Supervisión%20de%20la%20Comisión%20Nacional%20Bancaria%20y%20de%20Valores.pdf





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Tema 2: Regulación Secundaria

Subtema 1: Disposiciones secundarias aplicables a las Sociedades Cooperativas de Ahorro y Préstamo

Bibliografía

Disposiciones de carácter general aplicables a las actividades de las sociedades cooperativas de ahorro y préstamo (Publicadas en el Diario Oficial de la Federación el 4 de junio de 2012, modificadas mediante resolución publicada en el citado Diario el 9 de enero de 2015 y 7 de enero de 2016).


TÍTULO PRIMERO.- DEFINICIONES TÍTULO SEGUNDO.- DE LA AUTORIZACIÓN Y OPERACIÓN DE LAS SOCIEDADES Capítulo I.- De la documentación adicional que deberán acompañarse a las solicitudes de autorización para realizar o continuar realizando operaciones de ahorro y préstamo. Capítulo II.- De la asignación del nivel de operaciones. Capítulo III.- De las operaciones que podrán realizar las Sociedades. Sección Primera.- De las características de las operaciones

pasivas. Sección Segunda.- De las características de las operaciones

activas. Sección Tercera.- De las características de las operaciones

de servicios. Sección Cuarta.- Disposición Final. TÍTULO TERCERO.- DE LOS PRÉSTAMOS DE LIQUIDEZ Y DE LA REGULACIÓN PRUDENCIAL Capítulo II.- De la regulación prudencial. Sección Primera.- De la regulación prudencial para las

Sociedades Cooperativas de Ahorro y Préstamo con un

de UDIS. o Apartado A.- Capital mínimo. o Apartado B.- Requerimientos de capitalización por

riesgos. o Apartado C.- Control interno. o Apartado D.- Provisionamiento de cartera crediticia y

bienes adjudicados. o Apartado E.- Lineamientos en materia de coeficiente de

liquidez. o Apartado F.- Diversificación de riesgos en las

operaciones.

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Sección Segunda.- De la regulación prudencial para las Sociedades Cooperativas de Ahorro y Préstamo con un

o Apartado A.- Capital mínimo. o Apartado B.- Requerimientos de capitalización por

riesgos. o Apartado C.- Administración de riesgos. o Apartado D.- Control interno. o Apartado E.- Proceso crediticio. Sub Apartado A.- Lineamientos mínimos del manual

de crédito.

Sub Apartado B.- Generalidades del manual de crédito.

Sub Apartado C.- Otras disposiciones. o Apartado F.- Provisionamiento de cartera crediticia y

bienes adjudicados. o Apartado G.- Lineamientos en materia de coeficiente de

liquidez. o Apartado H.- Diversificación de riesgos en las

operaciones. Sección Tercera.- De la regulación prudencial para las

Sociedades Cooperativas de Ahorro y Préstamo con un


riesgos. o Apartado C.- Administración de riesgos. o Apartado D.- Control interno. o Apartado E.-Proceso crediticio.

Sub Apartado A.- Lineamientos mínimos del manual de crédito.





operaciones. Sección Cuarta.- De la regulación prudencial para las

Sociedades Cooperativas de Ahorro Préstamo con un

UDIS.

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riesgos. o Apartado C.- Administración de riesgos. o Apartado D.- Control interno. o Apartado E.- Proceso crediticio.

Sub Apartado A.- Lineamientos mínimos del manual de crédito.





operaciones. Capítulo III.- De las provisiones preventivas adicionales. TÍTULO CUARTO.- DE LA INFORMACIÓN FINANCIERA Y SU REVELACIÓN Y DE LA VALUACIÓN DE LAS SOCIEDADES COOPERATIVAS DE AHORRO Y PRÉSTAMO Capítulo I.- De los criterios de contabilidad. Capítulo II.- De la valuación de Valores. Capítulo III.- De la revelación de información financiera, estados financieros y textos que se anotarán al calce. Capítulo IV.- Auditores externos independientes e informes de auditoría. Sección Primera.- Disposiciones generales. Sección Segunda.- Características y requisitos que deberán

cumplir los despachos de auditoría externa y los auditores externos independientes.

Sección Tercera.- Del trabajo de los despachos de auditoría externa y de los auditores externos independientes.

Sección Cuarta.- De las opiniones e informes de auditoría externa independiente.

TÍTULO QUINTO.- DE LAS MEDIDAS CORRECTIVAS Capítulo I.- Categorías atendiendo al Nivel de Capitalización de las Sociedades. Capítulo II.- De las Medidas Correctivas. Capítulo III.- De las Medidas Correctivas Mínimas. Capítulo IV.- De las Medidas Correctivas Especiales

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Adicionales. TÍTULO SÉPTIMO.- DEL COMITÉ DE PROTECCIÓN AL AHORRO COOPERATIVO Capítulo I.- Del cálculo de las aportaciones y régimen de inversión. TÍTULO OCTAVO.- DEL ENVÍO DE INFORMACIÓN Capítulo III.- De los Reportes Regulatorios que deberán presentar las Sociedades a la Comisión y al Comité de Supervisión Auxiliar. Listado de Anexos ANEXO C PROCEDIMIENTO PARA LA CALIFICACIÓN

Y CONSTITUCIÓN DE ESTIMACIONES PREVENTIVAS

ANEXO D PROCEDIMIENTO PARA LA

DETERMINACIÓN DE LOS REQUERIMIENTOS DE CAPITALIZACIÓN POR RIESGOS DE MERCADO

ANEXO E CRITERIOS DE CONTABILIDAD PARA

SOCIEDADES COOPERATIVAS DE AHORRO Y PRÉSTAMO

Página Web

http://www.cnbv.gob.mx/Normatividad/Disposiciones%20de%20carácter%20general%20aplicables%20a%20las%20actividades%20de%20las%20sociedades%20cooperativas%20de%20ahorro%20y%20préstamo.pdf

Tema 3: Finanzas

Subtema 2: Matemáticas Financieras Bibliografía

Finanzas Bodie, Zvi / Merton, Robert C. Prentice Hall.


Interés Simple. Interés Compuesto. Tasas de interés. Valor presente neto. Anualidades.





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Valuación de títulos de deuda. Análisis de estados financieros (razones financieras).

A disposición en bibliotecas y librerías de prestigio.

Nombre de la Plaza: Inspector (a) de Entidades e Intermediarios Bursátiles


Consecutivo: 4263

Área de adscripción: Dirección General de Supervisión de Entidades e Intermediarios Bursátiles

Tema1: Regulación de los Mercados de Valores

Subtema1: Autoridades y Facultades

Bibliografía

Ley de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores. (Publicada en el Diario Oficial de la Federación el 28 de abril de 1995. Actualizada con las modificaciones del Decreto publicado en el propio Diario el 9 de abril de 2012)


Título Primero Capítulo I (De la Naturaleza y Objeto) Capítulo II (De las Facultades) Título Segundo Capítulo I (De las Bases de Organización) Capítulo II (De la Junta de Gobierno)

Reglamento Interior de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores. (Publicado en el Diario Oficial de la Federación el 12 de agosto de 2009. Actualizado con las reformas publicadas en el propio Diario el 23 de abril y 30 de noviembre de 2012)

Título Primero (De las Disposiciones Preliminares) Capítulo Único


Subtema2: Entidades Bursátiles (Bolsas, Contrapartes Centrales, Sociedades que administran sistemas para facilitar operaciones con valores, Instituciones para el Depósito de Valores.)

Bibliografía

Ley del Mercado de Valores. (Publicada en el Diario Oficial


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de la Federación del 30 de diciembre de 2005 y sus actualizaciones.)


Título VI (De los intermediarios del mercado de valores) Art. 9,113-114. Título IX (De los sistemas de negociación bursátiles y extrabursátiles) Capítulo I (Disposiciones preliminares) Capítulo II (De las bolsas de valores) Capítulo III (De los sistemas de negociación extrabursátil) Sección I (De las sociedades que administran sistemas para facilitar operaciones con valores) Título X (Del depósito, liquidación y compensación de valores) Capítulo I (De las instituciones para el depósito de valores) Capítulo II (De las contrapartes centrales de valores)

Reglamento Interior de la Bolsa Mexicana de Valores, S.A.B de C.V. (Versión actualizada en su página Web)

Títulos, preceptos y/o Epígrafes Título Primero (Disposiciones Generales)

Título Segundo (Miembros de la Bolsa) Capítulo Tercero (Formadores de Mercado) Título Quinto (Operaciones del Mercado de Capitales)

Página Web

www.bmv.com.mx Reglamento Interior de S.D. Indeval Institución para el

Depósito de Valores, S.A. de C.V. (Versión actualizada en su página Web)

Capítulo II (Depósito y Retiro de Valores) Capítulo III (Cumplimiento de las Obligaciones que deriven de la concertación de Operaciones, mediante la Liquidación)

Página Web

www.indeval.com.mx Reglamento Interior de la Contraparte Central de Valores de

México S.A. de C.V. (Versión actualizada en su página Web) Títulos, preceptos y/o Epígrafes

Capítulo I (Disposiciones Generales) Apartado Segundo (Definiciones) Apartado Tercero.(Socios y Agentes Liquidadores) Capítulo II (Agentes Liquidadores, Agentes No

http://www.bmv.com.mx/

http://www.indeval.com.mx/

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Liquidadores y la Contraparte Central de Valores) Apartado Cuarto (Derechos y obligaciones de los Agentes Liquidadores y Agentes No Liquidadores) Apartado Quinto (Obligaciones de la CCV) Capítulo IV (Sistema de Salvaguardas Financieras) Apartado Segundo (Conformación de los Fondos de Garantía) Apartado Tercero (Políticas de inversión de los Fondos de Garantía)

Página Web

www.contraparte-central.com.mx

Tema 2: Marco Legal de las Casas de Bolsa y de la supervisión de dichos intermediarios

Subtema1: Marco Jurídico. Principales conceptos relativos a la operación y administración de las Casas de Bolsa supervisadas por la Comisión Nacional Bancaria y de Valores.

Bibliografía

Ley del Mercado de Valores, considerando las modificaciones publicadas en el Diario Oficial de la Federación el 10 de enero de 2014.


Artículos 2, 8, 62, 63 bis 1, 114, 117, 128, 135, 171, 181, 188, 190, 200, 208, 224 a 226.

Página Web

http://www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio

Subtema2: Regulación prudencial y de carácter general aplicable a las Casas de Bolsa.

Bibliografía

Disposiciones de carácter general aplicables a las Casas de Bolsa, versión compulsada que incluye las Resoluciones publicadas en el Diario Oficial de la Federación (DOF) que las modifican.


Artículos 1 (definiciones), 9 (designaciones y nombramientos), 10 y 12 (capital social), 13 a 16 (colocación de valores), 29 (depósito de valores), 31 a 37, 43 y 48 (intermediación en el mercado de valores de renta variable), 57 a 88 (sistema de asignación, recepción de instrucciones y registro de órdenes, transmisión de posturas, ejecución de órdenes, asignación y revisión de operaciones), 146 (requerimientos de liquidez).

Página Web http://goo.gl/6YkdDr

http://www.cnbv.gob.mx/Bursatil/Normatividad/Paginas/

http://www.contraparte-central.com.mx/

http://www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio

http://goo.gl/6YkdDr

http://www.cnbv.gob.mx/Bursatil/Normatividad/Paginas/Casas-de-Bolsa.aspx

de 141



Casas-de-Bolsa.aspx

Disposiciones de carácter general de carácter general aplicables a las casas de bolsa e instituciones de crédito en materia de servicios de inversión, publicadas en el Diario Oficial de la Federación el 24 de abril de 2013


Artículos 1 a 3 (generalidades), 4 a 19 (servicios de inversión asesorados), 20 a 24 (órganos sociales), 25 a 44 (obligaciones, prohibiciones, conflictos de interés y conducta de negocios), Anexos 1 a 12 y 14 (determinación del perfil del cliente y perfil del producto).

Página Web

http://goo.gl/D4vNNB http://www.cnbv.gob.mx/Bursatil/Normatividad/Paginas/Casas-de-Bolsa.aspx http://www.dof.gob.mx/nota_detalle.php?codigo=5296964&fecha=24/04/2013

Tema2: Matemáticas Financieras

Subtema1: Interés simple e interés compuesto(Conceptos y Ejercicios prácticos)

Bibliografía

Navarro, Eliseo; Nave, Juan M: Fundamentos de Matemáticas Financieras; Barcelona, España : Antoni Bosch , 2001. Capítulos 1 y 2.

Cánovas, Roberto: Matemáticas Financieras Fundamentos y Aplicaciones, México : Trillas , c2004. Capítulos 1 y Apéndice A.


Página Web

Subtema2: Tasa cero, tasa de rendimiento y tasa de descuento. (Conceptos y Ejercicios prácticos)

Bibliografía Navarro, Eliseo; Nave, Juan M: Fundamentos de

Matemáticas Financieras; Barcelona, España : Antoni Bosch , 2001. Capítulos 1,2 y 5.

Cánovas, Roberto: Matemáticas Financieras Fundamentos y Aplicaciones, México : Trillas , c2004. Capítulos 1, 2, 5 y Apéndice A.

Fabozzi, Frank J., Bonds Markets, Analysis and Strategies, Third Edition, Prentice Hall, 1996. Capítulo 1, 2, 3 y 5.


Página Web




http://www.dof.gob.mx/nota_detalle.php?codigo=5296964&fecha=24/04/2013

http://www.dof.gob.mx/nota_detalle.php?codigo=5296964&fecha=24/04/2013

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Subtema3: Tasas efectivas, equivalentes, forward, anualizadas y continuas e Interpolación de Tasas. (Conceptos y Ejercicios prácticos)

Bibliografía Navarro, Eliseo; Nave, Juan M: Fundamentos de

Matemáticas Financieras; Barcelona, España : Antoni Bosch , 2001. Capítulos 1, 2 y 5.

Cánovas, Roberto: Matemáticas Financieras Fundamentos y Aplicaciones, México : Trillas , c2004. Capítulos 1, 2, 5 y Apéndice A.

1987), Páginas. 473-489. Títulos, preceptos y/o Epígrafes

Página Web

Tema3: Mercado de Deuda

Subtema1: Conceptos

Bibliografía

Fabozzi, Frank J., Bonds Markets, Analysis and Strategies, Third Edition, Prentice Hall, 1996. Capítulos 1,2,3,5.

Títulos, preceptos y/o Epígrafes Precepto 1. Valor nominal.

Precepto 2. Cupones. Precepto 3. Intereses devengados, cupón corriente. Precepto 4. Rendimiento al vencimiento(YTM) Precepto 5. Bajo, a y sobre Par. Precepto 6. Riesgo de Crédito. Precepto 7. Mercado Primario y Secundario. Precepto 8. Opcionalidad, Estructurados,

Bursatilizaciones. Precepto 9. Duración y Convexidad.

Página Web

Subtema 2: Clasificación de Bonos

Bibliografía Fabozzi, Frank J., Bonds Markets, Analysis and Strategies,

Third Edition, Prentice Hall, 1996. Capítulos 6 al 16 Banco de México. Subastas y colocación de valores. (Todo el contenido de la liga indicada)

Títulos, preceptos y/o Epígrafes Precepto 1. Cupón cero.

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Precepto 2. Cuponados. Página Web

http://www.banxico.org.mx/sistema-financiero/material-educativo/intermedio/subastas-y-colocacion-de-valores/subastas-colocacion-valores.html

Tema4: Mercado de Derivados

Subtema1: Mercados Listados y Mercados OTC

Bibliografía Hull, John C., Options, Futures, and Other Derivatives,

Third Edition, Prentice Hall, 1997, Capítulos 1,3

International Swaps and Derivatives Association (ISDA) Títulos, preceptos y/o Epígrafes

Precepto 1. Principales Características. Precepto 2. Diferencias. Precepto 3. International Swaps and Derivatives

Association (ISDA) Precepto 4. Instrumentos listados en MexDer.

Página Web www.isda.org

Subtema 2: Futuros / Forwards

Bibliografía

Hull, John C., Options, Futures, and Other Derivatives, Third Edition, Prentice Hall, 1997. Capítulos 1,2,3,4,12,13,14


Precepto 1. Características generales. Precepto 2. Posición larga y corta. Precepto 3. Valuación y marca a mercado. Precepto 4. Futuros. Precepto 5. Forwards

Página Web

Subtema 3: Swaps

Bibliografía

Hull, John C., Options, Futures, and Other Derivatives, Third Edition, Prentice Hall, 1997. Capítulos 1,5,13,14,17

International Swaps and Derivatives Association (ISDA) Títulos, preceptos y/o Epígrafes

Precepto 1. Definiciones. Precepto 2. Clasificación. Precepto 3. Valuación y Marca a Mercado. Precepto 4. Swaps de tipo de cambio. Precepto 5. Interest Rate Swaps (IRS)




http://www.isda.org/

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Página Web www.isda.org

Subtema 4: Opciones.

Bibliografía

Hull, John C., Options, Futures, and Other Derivatives, Third Edition, Prentice Hall, 1997. Capitulos 1,6,7,8,9,11,12,13,14,16,18,19


Precepto 1. Definiciones. Precepto 2. Posiciones básicas en contratos de opción. Precepto 3. Factores en la determinación de la prima. Precepto 4. Valor intrínseco y valor temporal o extrínseco. Precepto 5. Opciones Precepto 6. Paridad Put Call. Precepto 7. Opciones Americanas y Europeas. Precepto 8. Modelos de valuación de opciones: Binomial y

Black&Sholes.

Nombre de la Plaza: Especialista de Asuntos Jurídicos Bursátiles


Consecutivo: 4303

Área de Adscripción: Dirección General de Asuntos Jurídicos Bursátiles

Tema 1: Derecho Civil / Mercantil

Subtema 1: Contratos Civiles

Bibliografía: Código Civil Federal, publicado en el Diario Oficial de la Federación en cuatro partes los días 26 de mayo, 14 de julio, 3 y 31 de agosto de 1928.

Títulos, preceptos y/o Epígrafes: Disposiciones Preliminares. Libro Cuarto.- De las Obligaciones, Parte Segunda.- De las Diversas Especies de Contratos, Título Primero.- De los Contratos Preparatorios.- La Promesa, Título Segundo.- De la Compra-Venta; Título Tercero.- De la Permuta; Título Séptimo.- Del Comodato; Título Octavo.- Del Depósito y del Secuestro, Capítulo I. Del Depósito; Título Noveno.- Del Mandato; Título Décimo Primero.- De las Asociaciones y de las Sociedades; Título Décimo Tercero.- De la Fianza; Título

http://www.isda.org/

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Décimo Cuarto.- De la Prenda; Título Décimo Quinto.- De la Hipoteca.

Página Web: www.diputados.gob.mx

Subtema 2: Procedimientos Civiles

Bibliografía: Código Federal de Procedimientos Civiles publicado en el Diario Oficial de la Federación el 24 de febrero de 1943.

Títulos, preceptos y/o Epígrafes: Libro Primero.-

Disposiciones Generales, Título Primero.- Partes, Capítulo I.- Personas que pueden intervenir en un procedimiento judicial, Título Cuarto.- Pruebas; Título Quinto.- Capítulo Único.- Resoluciones judiciales; Libro Segundo.- Contención, Título Primero.- Juicio, Capítulo VII.- Sentencia Ejecutoria.


Subtema 3: Contratos Mercantiles Bibliografía: Código de Comercio, publicado en el Diario

Oficial de la Federación del 7 de octubre al 13 de diciembre de 1889.

Títulos, preceptos y/o Epígrafes: Libro Primero, Titulo Segundo.- De las Obligaciones Comunes a todos los que Profesan el Comercio, Capitulo II.- Del registro de comercio; Libro Segundo, Título Primero.- De los Actos de Comercio y de los Contratos Mercantiles en General; Título Tercero.- De la Comisión Mercantil; Título Cuarto.- Del Depósito Mercantil; Título Quinto.- Del Préstamo Mercantil; Título Sexto.- De la Compraventa y Permuta mercantiles, de la Cesión de Créditos Comerciales y de la Consignación Mercantil.

Subtema 4: Procedimientos Mercantiles

Bibliografía: Código de Comercio, publicado en el Diario Oficial de la Federación del 7 de octubre al 13 de diciembre de 1889.

Títulos, preceptos y/o Epígrafes: Libro Quinto, Título Primero.- Disposiciones Generales; Título Segundo.- De los Juicios Ordinarios; Título Tercero.- De los Juicios Ejecutivos; Título Tercero Bis.- De los Procedimientos de

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Ejecución de la Prenda sin Transmisión de Posesión y del Fideicomiso de Garantía.


Subtema 5: Sociedades Mercantiles

Bibliografía: Ley General de Sociedades Mercantiles, publicada en el Diario Oficial de la Federación el 4 de agosto de 1934.

Títulos, preceptos y/o Epígrafes: Capítulo I. De la

Constitución y Funcionamiento de las Sociedades en General; Capítulo V. De la Sociedad Anónima; Capítulo VIII. De la sociedades de capital variable. Capítulo IX. De la Fusión, Transformación y Escisión de las Sociedades; Capítulo X. De la Disolución de las Sociedades; Capítulo XI. De la Liquidación de las Sociedades.


Subtema 6: Títulos y Operaciones de Crédito Bibliografía: Ley General de Títulos y Operaciones de

Crédito, publicada en el Diario Oficial de la Federación el 27 de agosto de 1932.

Títulos, preceptos y/o Epígrafes: Título Preliminar; Título Primero.- De los Títulos de Crédito; Título Segundo.- De las Operaciones de Crédito.


Tema 2: Derecho Administrativo / Financiero

Subtema 1: Secretaría de Hacienda y Crédito Público Bibliografía: Ley Orgánica de la Administración Pública

Federal, publicada en el Diario Oficial de la Federación el 29 de diciembre de 1976.

Títulos, preceptos y/o Epígrafes: Título Segundo, Capítulo II. De la Competencia de las Secretarías de Estado y Consejería Jurídica del Ejecutivo Federal (artículos 26 y 31).


Bibliografía: Reglamento Interior de la Secretaría de Hacienda y Crédito Público, publicado en el Diario Oficial de la Federación el 11 de septiembre de 1996.

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Títulos, preceptos y/o Epígrafes: Capítulo I. De la Competencia y Organización; Capítulo VIII-B. Órganos Desconcentrados.

Página Web: www.gob.mx/shcp Subtema 2: Banco de México

Bibliografía: Ley del Banco de México, publicada en el Diario Oficial de la Federación el 23 de diciembre de 1993.

Títulos, preceptos y/o Epígrafes: Capítulo I.- De la

Naturaleza, las Finalidades y las Funciones; Capítulo III.- De las Operaciones.


Subtema 3: Comisión Nacional Bancaria y de Valores

Bibliografía: Ley de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores, publicada en el Diario Oficial de la Federación el 28 de abril de 1995.

Títulos, preceptos y/o Epígrafes: Título Primero.- De la

Naturaleza, Objeto y Facultades; Título Segundo.- De la Organización; Título Tercero.- De las Disposiciones Generales.

Página Web: www.gob.mx/cnbv

Estructura y Funciones de la Comisión Nacional Bancaria y

de Valores

Bibliografía: Reglamento Interior de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores, publicado en el Diario Oficial de la Federación el 12 de noviembre de 2014.

Títulos, preceptos y/o Epígrafes: Título Primero.-

Generalidades, Título Segundo.- Organización y Competencia; Capítulo Segundo.- De la Junta de Gobierno; Capítulo Tercero.- De la Presidencia; Capitulo Cuarto.- De las Vicepresidencias y Direcciones Generales (Secciones I y II, artículos 16, 17, 24 a 27 y 37); Título Cuarto.- De la Representación y Suplencia y Título Quinto.- Del Ejercicio de Atribuciones.


Bibliografía: Reglamento de Supervisión de la Comisión

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Nacional Bancaria y de Valores, publicado en el Diario Oficial de la Federación el 18 de enero de 2005.

Títulos, preceptos y/o Epígrafes: Título Primero.- De las

Disposiciones Generales; Título Segundo.- De la Inspección; Título Tercero.- De la Vigilancia; Título Quinto.- De la Comparecencia; y Título Sexto.- Del Emplazamiento para la Imposición de Sanciones.


Subtema 4: Procedimiento Administrativo

Bibliografía: Ley Federal de Procedimiento Administrativo, publicada en el Diario Oficial de la Federación el 4 de agosto de 1994.

Títulos, preceptos y/o Epígrafes: Título Primero.- Del Ámbito de Aplicación y Principios Generales; Título Tercero.- Del Procedimiento Administrativo.

Página Web: www.diputados.gob.mx Subtema 5: Transparencia y Acceso a la Información

Bibliografía: Ley Federal de Transparencia y Acceso a la Información Pública, publicada en el Diario Oficial de la Federación el 9 de mayo de 2016.

Títulos, preceptos y/o Epígrafes: Título Primero.- Disposiciones generales; Título Cuarto.- Información Clasificada.


Tema 3: Derecho Bursátil

Subtema 1: El Mercado de Valores Bibliografía: Ley del Mercado de Valores, publicada en el

Diario Oficial de la Federación el 30 de diciembre de 2005.

Títulos, preceptos y/o Epígrafes: Título I.- Disposiciones Preliminares; Título II.- De las Sociedades Anónimas del Mercado de Valores; Capítulo I.- De las Sociedades Anónimas Promotoras de Inversión; Capítulo II.- De las Sociedades Anónimas Bursátiles; Título III.- De los Certificados Bursátiles, Títulos Opcionales y Otras Disposiciones; Título IV.- De la Inscripción y Oferta de Valores; Título V.- De las Adquisiciones de Valores Objeto de Revelación; Título VI.- De los Intermediarios del Mercado de Valores, Capítulo I. De las Casas de Bolsa,

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Capítulo II. Del Funcionamiento, Actividades y Servicios de las Casas de Bolsa; Título VII.- De los asesores en inversiones; Título VIII.- De los Organismos Autorregulatorios; Título IX.- De los Sistemas de Negociación Bursátiles y Extrabursátiles, Capítulo I. Disposiciones Preliminares, Capítulo II. De las Bolsas de Valores; Capítulo III.- De los Sistemas de negociación extrabursátil, Sección I. De las Sociedades que Administran Sistemas para Facilitar Operaciones con Valores; Título X.- Del Depósito, Liquidación y Compensación de Valores; Título XI.- De otras Entidades que Participan en el Desarrollo del Mercado de Valores; Título XIII.- De las Autoridades Financieras; Título XIV.- De las Infracciones y Prohibiciones de Mercado y de los Delitos; Título XV.- De los Procedimientos Administrativos; Título XVI.- Disposiciones Finales; y Artículos transitorios.


Subtema 2: Circular Única de Casas de Bolsa Bibliografía: Disposiciones de Carácter General Aplicables a

las Casas de Bolsa, publicadas en el Diario Oficial de la Federación el 6 de septiembre de 2004.

Títulos, preceptos y/o Epígrafes: Título Primero.- Disposiciones Preliminares, Capítulo Primero. Definiciones, Capítulo Segundo. De la Autorización y del Inicio de Operaciones; Título Segundo.- De la Participación de las Casas de Bolsa en el Mercado de Valores; Título Tercero.- De la intermediación en el mercado de valores de renta variable, Capítulo Primero. De las operaciones, Sección Primera. De las Operaciones por Cuenta Propia, Sección Segunda. De las Compraventas por Cuenta Propia Denominadas de Autoentrada, Sección Tercera. De las Ventas en Corto, Sección Sexta. De la Liquidación de Operaciones, Capítulo Segundo. Del sistema de recepción y asignación, Sección Primera. Disposiciones preliminares, Sección Segunda. De los Tipos de Clientes, Instrucciones y Órdenes, Sección Tercera. De la Recepción de Instrucciones y Registro de Órdenes, Sección Cuarta. De la Transmisión de Posturas, Sección Quinta. De la Ejecución de Órdenes, Sección Sexta. De la Asignación de Operaciones; Título Cuarto. De la Intermediación en el Mercado de valores de deuda; Título Sexto. De la Contabilidad, Auditoría Externa y Valuación, Capítulo Tercero. De la Microfilmación, Digitalización y Grabación de Documentos.


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Subtema 3: Circular Única de Emisoras Bibliografía: Disposiciones de Carácter General Aplicables a

las Emisoras de Valores y a Otros Participantes del Mercado de Valores, publicadas en el Diario Oficial de la Federación el 19 de marzo de 2003.

Títulos, preceptos y/o Epígrafes: Título Primero.- Definiciones; Título Segundo.- De la Inscripción de Valores en el Registro y de su Oferta Pública, Capítulo Primero. De la Inscripción y Oferta Pública, Capítulo Segundo. De la Inscripción Sin Oferta Pública, Capítulo Tercero. De la Inscripción preventiva, Sección I. De la Inscripción Genérica, Sección II. De la Inscripción Preventiva de Acciones, Capítulo Cuarto. De la Actualización, Toma de Nota y Cancelación de la Inscripción; Título Tercero.- Del Listado y Mantenimiento de Valores en Bolsa y de los Sistemas de Negociación, Capítulo Primero. Del Listado de Valores en Bolsa, Capítulo Segundo. Del mantenimiento del listado en Bolsa, Capítulo Tercero. De los Sistemas de Negociación, Sección I. De los Valores Inscritos en el Registro; Título Cuarto.- De la información que deberá Proporcionarse a la Comisión, a las Bolsas y al Público Inversionista; Título Quinto.- Revelación de Eventos Relevantes; Título Sexto.- Adquisición de Acciones por sus Emisoras; Título Séptimo.- De los Representantes Comunes; y Título Octavo.- Disposiciones generales. Anexos.


Subtema 4: Bolsa Mexicana de Valores Bibliografía: Reglamento Interior de la Bolsa Mexicana de

Valores, versión actualizada al 4 de julio de 2016.

Títulos, preceptos y/o Epígrafes: Título Primero.- Disposiciones Generales; Título Segundo.- Miembros de la Bolsa; Título Quinto.- Operaciones del Mercado de Capitales; Título Séptimo.- Operaciones del Mercado de Deuda; Título Noveno.- Información; Título Décimo.- Medidas Preventivas.

Página Web: www.bmv.com.mx

Tema 5: Derecho Penal

Bibliografía: Código Penal Federal, publicado en el Diario Oficial de la Federación el 14 de agosto de 1931.

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Títulos, preceptos y/o Epígrafes: Libro Primero, Título Preliminar; Título Primero; Responsabilidad Penal; Título Quinto, Capítulo VI.- Prescripción.


Tema 4: Matemáticas financieras

Bibliografía: Díaz Mata Alfredo, Matemáticas Financieras, Editorial McGraw Hill, México, 2006

Títulos, preceptos y/o Epígrafes: Capítulo 1.-Fundamentos,

Capítulo 2.-Interés simple, Capítulo 3.- Interés Compuesto, Capítulo 4.- Anualidades simples, ciertas, vencidas e inmediatas, Capítulo 8.- Amortización y fondo de amortización, Capítulo 9.- Inversión en bolsa de valores, Capítulo 12.- Anualidades contingentes.

Tema 5: Derivados

Bibliografía: Reglas a las que habrán de sujetarse los participantes del mercado de contratos de derivados, publicadas en el Diario Oficial de la Federación el 31 de diciembre de 1996. Disposiciones de carácter prudencial a las que se sujetarán en sus operaciones los participantes del mercado de contratos de derivados, publicadas en el Diario Oficial de la Federación el 31 de diciembre de 2015. Conceptos fundamentales (glosario de Mexder). Reglas para la realización de operaciones derivadas (Circular 4/2012 de Banco de México, publicada en el Diario Oficial de la Federación el 2 de marzo de 2012), y el Anexo 1.

Página Web: www.mexder.com.mx Página Web: www.banxico.org.mx

Nombre de la Plaza: Inspector (a) de Emisoras


No. Consecutivo: 4255

Área de adscripción Dirección General De Emisoras

Tema1: Derecho Mercantil y Mercado de Valores

http://www.mexder.com.mx/

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Subtema1: Ley del Mercado de Valores

Bibliografía

Ley del Mercado de Valores


Título I, Disposiciones preliminares. Título II, De las sociedades anónimas del mercado de valores. Título III, De los certificados bursátiles, títulos opcionales y otras disposiciones. Título IV, De la inscripción y oferta de valores. Título V, De las adquisiciones de valores objeto de revelación. Título XII, De la auditoría externa y otros servicios. Título XIV, De las infracciones y prohibiciones de mercado y de los delitos.

Página Web

http://www.cnbv.gob.mx/Normatividad/Ley%20del%20Mercado%20de%20Valores.pdf

Subtema 2: Ley General de Sociedades Mercantiles

Bibliografía

Ley General de Sociedades Mercantiles (vigente)


Capítulo I. De la constitución y funcionamiento de las sociedades en general Capítulo V. De la sociedad anónima. Capítulo IX. De la fusión, transformación y escisión de las sociedades.

Página Web http://www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio/pdf/144_1306

14.pdf Subtema 3: Ley General de Títulos y Operaciones de Crédito

Bibliografía

Ley General de Títulos y Operaciones de Crédito Títulos, preceptos y/o Epígrafes

Título I, Capítulo I. De las diversas clases de títulos de crédito. Título I, Capítulo III. Del pagaré. Título I, Capítulo V. De las Obligaciones. Título II, Capítulo V. Del fideicomiso.

Página Web

http://www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio/pdf/145_130614.pdf

Subtema 4: Disposiciones de carácter general aplicables a las emisoras de valores y a otros participantes del mercado de valores

Bibliografía







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Disposiciones de carácter general aplicables a las emisoras de valores y a otros participantes del mercado de valores (vigentes)


Título Primero. Definiciones. Título Segundo. De la inscripción de valores en el Registro y de su oferta pública. Título Cuarto. De la información que deberá proporcionarse a la Comisión, a las bolsas y al público inversionista. Título Quinto. Revelación de eventos relevantes. Título Sexto. Adquisición de acciones por sus Emisoras. Título Séptimo. De los representantes comunes. Título Octavo. Disposiciones generales. Anexos H,H Bis 1, H Bis 2, H Bis 3 K, N, N Bis 1, N Bis 2, P y T.

Página Web

http://www.cnbv.gob.mx/Normatividad/Disposiciones%20de%20carácter%20general%20aplicables%20a%20las%20emisoras.pdf

Tema2: Contabilidad

Subtema 1: De las Normas de Información Financiera

Bibliografía

Pronunciamientos oficiales emitidos a 1 de enero de 2014. Parte A, Español 2014, emitidas por el Consejo de Normas Internacionales de Contabilidad (IASB por sus siglas en

Públicos.


Capítulo 1: El objetivo de la información financiera con propósito general. Capítulo 3: Características cualitativas de la información financiera útil. Capítulo 4: El marco conceptual (1989): el texto restante, Elementos de los estados financieros. Reconocimiento de los elementos de los estados financieros Conceptos de capital y de mantenimiento de capital NIIF 1 Adopción por primera vez de las Normas Internacionales de Información Financiera. NIIF 3: Combinaciones de Negocios NIIF 7: Instrumentos financieros: Información a revelar. NIIF 8 Segmentos de operación. NIIF 9 Instrumentos financieros. NIIF 10 Estados Financieros Consolidados.




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NIC 1 Presentación de estados financieros NIC 2 Inventarios NIC 16 Propiedades, planta y equipo NIC 24 Información a revelar sobre partes relacionadas NIC 27 Estados financieros separados NIC 29 Información financiera en economías hiperinflacionarias NIC 34 Información financiera intermedia

Página web: http://www.ifrs.org/IFRSs/Pages/Official-

Unaccompanied-IFRS-Translations.aspx#es

Subtema 2: De las Normas de Auditoría

Bibliografía

Calidad. Mexicano de Contadores Públicos.


700, 705, 706, 710 y 720 2410

Disposición: Librerías de prestigio.

Tema 3 Finanzas Corporativas y Bursátiles Subtema 1: Conceptos de Finanzas corporativas y bursátiles

Bibliografía

de Lara Haro, Editorial Limusa, Tercera Edición (De Lara)

Haro, Editorial Limusa, Primera Edición (De Lara bis)

Westerfield & Jaffe, MC Graw Hill. (Ross) Glosario Bursátil de la Bolsa Mexicana de Valores, S.A.B. de C.V.

Títulos, preceptos y/o Epígrafes Capítulo 1 La función de administración de Riegos (De Lara)

Capítulo 2 Rendimiento y Riesgo (De Lara) Capítulo 4 Conceptos Básicos del Modelo de Valor en Riesgo (De Lara) Capítulo 5 El riesgo en el mercado de dinero (De Lara) Capítulo 1 Introducción a la Finanzas Corporativas. (Ross) Capítulo 2 Estados Financieros y Flujo de Caja y Apéndice (Ross)

Disposición: Librerías de Prestigio Glosario bursátil en: http://www.bmv.com.mx/wb3/wb/BMV/BMV_glosario_bursatil

http://www.ifrs.org/IFRSs/Pages/Official-Unaccompanied-IFRS-Translations.aspx#es

http://www.ifrs.org/IFRSs/Pages/Official-Unaccompanied-IFRS-Translations.aspx#es

http://www.bmv.com.mx/wb3/wb/BMV/BMV_glosario_bursatil

http://www.bmv.com.mx/wb3/wb/BMV/BMV_glosario_bursatil

de 141



Subtema 2: Costo del valor del dinero y tasas de interés (Conceptos y Ejercicios prácticos)

Bibliografía

Westerfield & Jaffe, MC Graw Hill. (Ross) Matemáticas Financieras; Vidaurri, H., Thomson 2004 (Vidaurri)


Capítulo 4 Valor Actual Neto (Ross) Capítulo 6 Algunas reglas de inversión alternativas (Ross) Capítulo 4 Interés simple y descuento simple (Vidaurri) Capítulo 5 Interés compuesto e inflación (Vidaurri)

Disposición: Librerías de Prestigio

Subtema 3: Valuación de instrumentos (Conceptos y Ejercicios prácticos)

Bibliografía

Mc Graw Hill


Capítulo 5 Cómo valuar las obligaciones y acciones (Ross) Capítulo 14 Bond Prices and Yield (Investments) Capítulo 16 Fixed Income Portfolio Management (Investments)


Subtema 4: Teoría de Eficiencia de Mercado (Conceptos y Ejercicios prácticos)

Bibliografía

MC Graw Hill (Bodie)


Capítulo 12 Market Efficiency (Bodie) 12.1 Random Walk and Efficient Market Hypothesis


Subtema 5: Operaciones financieras derivadas: Opciones, Futuros y Swaps (Conceptos y Ejercicios prácticos)

Bibliografía

de Lara Haro, Editorial Limusa 3era. Edición.(De Lara)

Haro, Primera Editorial Limusa, Edición (De Lara bis)

Edición Pearson Prentice Hall. (Hull) Títulos, preceptos y/o Epígrafes

Capítulo 1 Introducción a los productos derivados (De Lara

de 141



Bis) Capítulo 6 Opciones financieras (De Lara Bis) Capítulo 7 Estrategias con Opciones (De Lara Bis) Capítulo 6 Riesgo en productos derivados (De Lara) Capítulo 2 Mechanics of Future Markets (Hull) Capítulo 8 Mechanics of Options Markets (Hull)


Nombre de la Plaza: Inspector (a) de Metodologías y Análisis de Riesgo


Consecutivo: 4238

Área de Adscripción: Dirección General de Metodologías y Análisis de Riesgo

Tema 1: Marco Regulatorio de Riesgos Financieros

Subtema1: Marco Regulatorio Mexicano de Riesgos Financieros

Bibliografía

Disposiciones de carácter general aplicables a las instituciones de crédito- Circular Única de Bancos


Título primero bis- Requerimientos de capital de las instituciones de Crédito Titulo segundo - Disposiciones prudenciales - Capítulo V Calificación de Cartera Crediticia Anexos : Anexo 15, Anexo 18, Anexo 20, Anexo 21, Anexo 22, Anexo 24, Anexo 25

Página Web

http://www.cnbv.gob.mx/Paginas/NORMATIVIDAD.aspx Subtema2: Marco Regulatorio Internacional de Riesgos Financieros

Bibliografía

Convergencia Internacional de medidas y normas de capital (Basilea II) (Comité de Supervisión Bancaria de Basilea) Basilea III: Marco regulador global para reforzar los bancos y sistemas bancarios(Comité de Supervisión Bancaria de Basilea)


De Basilea II Sección Primera: ámbito de aplicación Sección Segunda: el Primer Pilar Requerimientos mínimos de capital De Basilea III

A. Fortalecimiento del marco de capital global


de 141



B. Introducción de un estándar de liquidez internacional C. Disposiciones transitorias D. Ámbito de aplicación Sección primera: Requisitos mínimos y colchones de capital

Página Web

http://www.bis.org/bcbs/basel3_es.htm http://www.bis.org/search/?q=Convergencia+internacional&adv=1

Subtema3: Riesgo de Liquidez

Bibliografía

Basilea III: Coeficiente de cobertura de liquidez y herramientas de seguimiento del riesgo de liquidez (Comité de Supervisión Bancaria de Basilea)


Parte 1: El Coeficiente de cobertura de liquidez Parte 2: Herramientas de seguimiento Principio 1 Principio 2 Principio 3

Página Web

http://www.bis.org/bcbs/basel3_es.htm

Subtema4: Riesgo de Contraparte

Bibliografía Requerimientos de márgenes para derivados compensados de

forma no centralizada (Comité de Supervisión Bancaria de Basilea)


Parte B: Requerimientos y principios fundamentales Página Web


Tema2: Análisis Cuantitativo

Subtema1: Series Temporales

Bibliografía

Hamilton James, Time Series Analysis, Princeton University Press


Capítulo 1 Difference Equations Capítulo 2 Lag Operators Capítulo 3 Stationary ARMA Process


http://www.bis.org/search/?q=Convergencia+internacional&adv=1

http://www.bis.org/search/?q=Convergencia+internacional&adv=1



de 141



Capítulo 4 Forecasting

Página Web

Subtema2: Regresiones Logísticas

Bibliografía

Christensen Ronald, Log-Linear Models and Logistic Regression, Springer, Second Edition


Capítulo 4 Logistic Regression, Logit Models, and Logistic Discrimination Capítulo 6 Model Selection Methods and Model Evaluation

Página Web

Subtema3: Inferencia Estadística

Bibliografía Casella, Berger, Statistical Inference, Duxbury Advanced

Series, Second Edition


Capítulo 1 Probability Theory Capítulo 2 Tranformations and expectations Capítulo 3 Common Families of distributions Capítulo 4 Multiple random variables Capítulo 7 Point estimation Capítulo 8 Hypothesis testing Capítulo 9 Interval estimation Capítulo 11 Analysis of variance and regression

Página Web

Tema3: Medición de Riesgos Financieros

Subtema1: Productos Financieros Derivados

Bibliografía

John Hull, Options, Futum, and Other Derivatives, 8th Edition, Prentice Hall


Capítulos 2 a 13 y 17 Página Web

Subtema2: Valores Extremos

Bibliografía

Venegas Martinez Francisco, Riesgos Financieros y económicos, Segunda edición, Cengage


Capítulo XVII Valores Extremos y Valor en Riesgo

Página Web

Subtema3: Valor en Riesgo

de 141



Bibliografía

Venegas Martinez Francisco, Riesgos Financieros y económicos, Segunda edición, Cengage

Títulos, preceptos y/o Epígrafes Capítulo XI Medidas de Riesgo

Página Web

Subtema4: Riesgo de Crédito

Bibliografía John Hull, Options, Futures, and Other Derivatives, 8th

Edition, Prentince Hall Engelmann, Rauhmeier, The Basel II Risk Parameters, Springer Venegas Martinez Francisco, Riesgos Financieros y económicos, Segunda edición, Cengage Saunders, Allen, Credit Risk measurement, Second Edition, Wiley CreditRisk +, A credit risk management framework, Credit Suisse First Boston International Lütkebohmert Eva, Concentration Risk in Credit Portfolios, Springer


Capítulo 23 Credit Risk (Hull) Capítulos 1 -12 (Engelmann, Rauhmeier) Capítulo XII Riesgo de Crédito (Venegas) Capítulo 2, 4-7, 12 (Saunders, Allen) Capítulo 1-5 (CreditRisk +) Parte I Introduction to Credit Risk Modeling (Lütkebohmert)

Página Web

Subtema5: Riesgo de Concentración

Bibliografía

Lütkebohmert Eva, Concentration Risk in Credit Portfolios,

de 141



Springer

Títulos, preceptos y/o Epígrafes Parte II Concentration Risk in Credit Portfolios

Página Web

Nombre de la Plaza: Subdirector (a) de Participantes en Redes



Área de adscripción: Dirección General de Supervisión de Participantes en Redes

Tema1: REGULACIÓN DE REDES DE MEDIOS DE DISPOSICIÓN

Subtema1: Ley para la Transparencia y Ordenamiento de los Servicios Financieros

Bibliografía

Ley para la Transparencia y Ordenamiento de los Servicios Financieros. Publicada en el Diario Oficial de la Federación el 15 de junio de 2007, actualizada con las reformas publicadas en el propio Diario el 25 de junio de 2009, el 25 de mayo de 2010 y el 10 de enero de 2014.


Todo el documento.

Página Web

http://www.cnbv.gob.mx/Normatividad/Ley%20para%20la%20Transparencia%20y%20Ordenamiento%20de%20los%20Servicios%20Financieros.pdf

Subtema2: Disposiciones para las Redes de Medios de Disposición

Bibliografía

Disposiciones de carácter general aplicables a las redes de medios de disposición. Publicadas por Banco de México y la Comisión Nacional Bancaria y de Valores en el Diario Oficial de la Federación el 11 de marzo de 2014. Actualizadas con la reforma publicada en el propio Diario el 2 de abril de 2015.


Todo el documento, incluyendo sus 5 anexos Página Web

http://www.cnbv.gob.mx/Normatividad/Disposiciones%20de%20carácter%20general%20aplicables%20a%20las%20redes%20de%20medios%20de%20disposición.pdf

http://www.cnbv.gob.mx/Anexos/Anexo%201%20Redes%20de%20Medios.pdf









de 141







Subtema3: Disposiciones para las Cámaras de Compensación para Pagos con Tarjetas

Bibliografía

Reglas Aplicables a las Cámaras de Compensación para Pagos con Tarjetas (CIRCULAR 4/2014). Publicadas por Banco de México en el Diario Oficial de la Federación el 11 de marzo de 2014, incluyendo su modificación dada a conocer mediante la Circular 18/2014 publicada en el referido Diario el 7 de octubre de 2014.


Todo el Documento Página Web

http://www.banxico.org.mx/disposiciones/circulares/%7B27AE06EB-B517-3209-9FF9-9C4CDF43B3B7%7D.pdf

Subtema4: Otras Regulaciones de Medios de Disposición

Bibliografía

1) Disposiciones Aplicables a las Operaciones de las Instituciones de Crédito y de la Financiera Rural (CIRCULAR 3/2012). Publicadas por Banco de México en el Diario Oficial de la Federación el 2 de marzo de 2012, incluyendo sus modificaciones dadas a conocer mediante las Circulares 1/2013, 2/2013, 1/2014, 5/2014, 15/2014, 1/2015 y 3/2015.

2) Reglas para la Organización, Funcionamiento y Operación de Cámaras de Compensación de Transferencias a través de Dispositivos Móviles (CIRCULAR 3/2013). Publicadas por Banco de México en el Diario Oficial de la Federación el 6 de diciembre de 2013.

3) Disposiciones de Carácter General que establecen prohibiciones y Límites al Cobro de Comisiones (CIRCULAR 22/2010). Publicada por Banco de México en el Diario Oficial de la Federación el 26 de julio de 2010, incluyendo sus modificaciones dadas a conocer mediante las Circulares 1/2012, 5/2013 y la 16/2014.

4) Reglas de Domiciliación en Cuentas de Depósito Bancario de Dinero (CIRCULAR 23/2009). Publicadas por Banco de México en el Diario Oficial de la Federación el 22 de septiembre de 2009, incluyendo sus modificaciones dadas











de 141



a conocer mediante las Circulares 2/2010, 20/2011, 3/2012.

1) Título Segundo, Capítulo I, Sección I, Apartado A y Apartado B; Título Segundo, Capítulo I, Sección III, Apartado A y Apartado F; Título Segundo, Capítulo III; Título Cuarto, Capítulo Único, Sección I.

2), 3) y 4) Todo el documento Títulos, preceptos y/o Epígrafes.

Página Web

1) http://www.banxico.org.mx/disposiciones/circulares/%7B2E3F8779-20CA-B8AD-7FD2-90133EFF0FEC%7D.pdf

2) http://www.banxico.org.mx/disposiciones/circulares/%7B0421CD83-EC3C-E348-7B00-C3930EB65C1D%7D.pdf

3) http://www.banxico.org.mx/disposiciones/circulares/%7BC8ADB6E8-897E-C813-2667-7477D8F5BBCC%7D.pdf

4) http://www.banxico.org.mx/disposiciones/circulares/%7B05A291BA-04C6-386B-A89A-57C3F92FAFEA%7D.pdf

Tema 2: MARCO REGULATORIO DE SUPERVISIÓN DE LA CNBV


Bibliografía Ley de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores. Publicada

en el Diario Oficial de la Federación el 28 de abril de 1995. Actualizada con las reformas publicadas en el propio Diario el 23 de enero de 1998, 18 de enero de 1999, 1 de junio de 2001, 23 de enero de 2004, 20 de junio de 2005, 15 de junio de 2007, 25 de junio y 13 de agosto de 2009, 9 de abril de 2012 y 10 de enero de 2014.

Títulos, preceptos y/o Epígrafes Todo el documento

Página Web


Subtema2: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores

Bibliografía

Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores. Publicado en el Diario Oficial de la Federación el 18 de enero de 2005, actualizado con las reformas publicadas en el propio Diario el 23 de abril de 2012.


http://www.banxico.org.mx/disposiciones/circulares/%7B2E3F8779-20CA-B8AD-7FD2-90133EFF0FEC%7D.pdf

http://www.banxico.org.mx/disposiciones/circulares/%7B2E3F8779-20CA-B8AD-7FD2-90133EFF0FEC%7D.pdf

http://www.banxico.org.mx/disposiciones/circulares/%7B0421CD83-EC3C-E348-7B00-C3930EB65C1D%7D.pdf



http://www.banxico.org.mx/disposiciones/circulares/%7BC8ADB6E8-897E-C813-2667-7477D8F5BBCC%7D.pdf



http://www.banxico.org.mx/disposiciones/circulares/%7B05A291BA-04C6-386B-A89A-57C3F92FAFEA%7D.pdf






de 141



Todo el documento

Página Web http://www.cnbv.gob.mx/Normatividad/Reglamento%20de

%20Supervisión%20de%20la%20Comisión%20Nacional%20Bancaria%20y%20de%20Valores.pdf

Nombre de la Plaza: Subdirector (a) de Análisis e Información


Consecutivo: 4287

Área de Adscripción:

Dirección General de Análisis e Información

Tema 1: CRITERIOS DE CONTABILIDAD PARA LAS DISTINTAS ENTIDADES SUPERVISADAS POR LA CNBV

Subtema 1: CARTERA DE CRÉDITO

Bibliografía

Disposiciones de carácter general aplicables a las instituciones de crédito (Circular Única de Bancos CUB) -Disposiciones de carácter general aplicables a los almacenes generales de depósito, casas de cambio, uniones de crédito y sociedades financieras de objeto múltiple reguladas (CUIFE) -Disposiciones de carácter general aplicables a los organismos de fomento y entidades de fomento CUOEF


-Anexo 33 Criterios B-6 (CUB) -Anexo 37 Criterio B-5 (CUOEF) -Anexo 38 Criterio B-3 (CUOEF)

Página Web

http://www.cnbv.gob.mx/Paginas/NORMATIVIDAD.aspx Subtema 2: CORRECTO REGISTRO DE LAS RESERVAS

Bibliografía



-Capítulo V Seccción Tercera Apartado A (CUB)





de 141



-Capítulo V Sección Cuarta (CUOEF) -Capítulo V Sección Cuarta Apartado A (CUOEF)

Página Web


Tema 2: Instituciones financieras de México


Bibliografía

-Ley de Instituciones de Crédito

Títulos, preceptos y/o Epígrafes -Título primero, De las Disposiciones Preliminares

-Título segundo, Capítulo I, De las Instituciones de Banca Múltiple, Sección Primera, Disposiciones Generales -Capítulo II, De las Instituciones de Banca de Desarrollo, Sección Primera, Disposiciones Generales

Página Web

http://www.cnbv.gob.mx/Paginas/NORMATIVIDAD.aspx Subtema 2: Circular Única de Bancos

Bibliografía

-Disposiciones de carácter general aplicables a las instituciones de crédito


- Título Cuarto, De las Disposiciones Generales y de la Contabilidad, Capítulo II, De la Contabilidad, Capítulo I, De las Disposiciones Generales - Título Cuarto, De las Disposiciones Generales y de la Contabilidad, Capítulo II, De la Contabilidad - Titulo Cuarto, Reportes Regulatorios, Capítulo I, Reportes en general, Sección Primera, De la información financiera en general CUB -Título Cuarto, Reportes Regulatorios, capítulo I, Reportes en General, Sección Tercera, Medios de Entrega, CUB -Título Primero Bis, Requerimientos de Capital de las Instituciones de Crédito, Capítulo I, Disposiciones Generales CUB

Página Web


Tema 3: FACULTADES DE LA COMISIÓN NACIONAL BANCARIA Y DE VALORES

Subtema 1: Reglamento Interior de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores

Bibliografía -Reglamento Interior de la Comisión Nacional Bancaria y de

Valores Títulos, preceptos y/o Epígrafes

-Capítulo Cuarto, De las Vicepresidencias y Direcciones




de 141



Generales, Sección II, De las Direcciones Generales

Página Web

http://www.cnbv.gob.mx/Paginas/NORMATIVIDAD.aspx Subtema 2: Acuerdo por el que el Presidente de la Comisión Nacional

Bancaria y de Valores delega facultades en los Vicepresidentes, Directores Generales y Directores Generales Adjuntos de la propia Comisión

Bibliografía

- Acuerdo por el que el Presidente de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores delega facultades en los Vicepresidentes, Directores Generales y Directores Generales Adjuntos de la propia Comisión


-Título Segundo, De las facultades delegadas a los Directores

Generales


Tema 4: SOCIEDADES

Subtema 1: Sociedades

Bibliografía

-Ley General de Sociedades Mercantiles

Títulos, preceptos y/o Epígrafes -Capítulo I, De la constitución y funcionamiento de las

Sociedades en general

Página Web http://www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio/index.htm


Bibliografía

- Ley de Fondos de Inversión


-Título Primero, Disposiciones Preliminares, Capitulo Único

-Título II, De los Fondos de inversión, Capítulo Primero, De

la constitución

- Título II, De los Fondos de inversión, Capítulo Segundo,

De la organización

-Título II, De los Fondos de inversión, Capítulo Sexto, De la

operación de los fondos de inversión

- Título II, De los Fondos de inversión, Capítulo Séptimo, De

los fondos de inversión de renta variable

- Título II, De los Fondos de inversión, Capítulo Octavo, De

los fondos de inversión de instrumentos de deuda

- Título II, De los Fondos de inversión, Capítulo Noveno, De

los fondos de inversión de capitales

- Título II, De los Fondos de inversión, Capítulo Décimo, De

los fondos de inversión de objeto limitado



http://www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio/index.htm

de 141



-Título III, De la prestación de servicios a los fondos de

inversión, Capítulo Primero, Generalidades

- Título III, De la prestación de servicios a los fondos de

inversión, Capítulo Segundo, De la administración de activos


inversión, Capítulo Tercero, De la distribución

Título III, De la prestación de servicios a los fondos de

inversión, Capítulo Quinto, De la calificación


inversión, Capítulo Sexto, De la proveeduría de precios

Título IV, Disposiciones Finales, Capítulo Primero,

Disposiciones Generales

Página Web


Tema 5: Uniones de Crédito, Sociedades Cooperativas de Ahorro y Préstamo y Sociedades Financieras Populares

Subtema 1: Ley de Uniones de Crédito

Bibliografía

-Ley de Uniones de crédito Títulos, preceptos y/o Epígrafes

-Título Segundo, De la organización y funcionamiento de las

uniones de crédito, Capítulo I, De la organización

- Título Segundo, De la organización y funcionamiento de

las uniones de crédito, Capítulo II, Capital y accionistas


las uniones de crédito, Capítulo III, De la administración de

las Uniones de Crédito



Bibliografía

- Ley para Regular las Actividades de las Sociedades Cooperativas de Ahorro y Préstamos - Disposiciones de carácter general aplicables a las actividades de las sociedades cooperativas de ahorro y préstamo


LEY -Título Primero, Disposiciones Generales, Capítulo Único -Título Cuarto, Del Fondo de Protección, Capítulo I, De la constitución del Fondo de Protección,



de 141



-Título Cuarto, Del Fondo de Protección, Capítulo II, Del Comité Técnico -Título Cuarto, Del Fondo de Protección, Capítulo IV, Del Comité de Supervisión Auxiliar DISPOSICIONES -Título Octavo, Del envío de información, Capítulo II, De los Reportes Regulatorios que deberá presentar el Fondo de Protección a la Comisión

Página Web


Subtema 3: Ley de Ahorro y Crédito Popular

Bibliografía

- Ley de Ahorro y Crédito Popular


-Título Primero, Disposiciones Generales, Capítulo Único

-Título Segundo, De la Organización y Funcionamiento de

las Sociedades Financieras Populares, Sociedades Financieras

Comunitarias y Organismos de Integración Financiera Rural,

Capítulo I, Disposiciones Comunes

-Título Tercero, De las Federaciones, Medidas Correctivas

de del Fondo de Protección, Capítulo I, Disposiciones

Generales de las Federaciones

- Título Tercero, De las Federaciones, Medidas Correctivas

de del Fondo de Protección, Capítulo II, De la organización y

objeto de las Federaciones

Página Web


Nombre de la Plaza: Especialista de Análisis e Información


Consecutivo : 4283

Área de Adscripción: Dirección General de Análisis e Información

Tema 1: CRITERIOS DE CONTABILIDAD PARA LAS DISTINTAS ENTIDADES SUPERVISADAS POR LA CNBV

Subtema 1: CARTERA DE CRÉDITO

Bibliografía Disposiciones de carácter general aplicables a las

instituciones de crédito (Circular Única de Bancos CUB)



de 141



-Disposiciones de carácter general aplicables a los almacenes generales de depósito, casas de cambio, uniones de crédito y sociedades financieras de objeto múltiple reguladas (CUIFE) -Disposiciones de carácter general aplicables a los organismos de fomento y entidades de fomento CUOEF


-Anexo 33 Criterios B-6 (CUB) -Anexo 37 Criterio B-5 (CUOEF) -Anexo 38 Criterio B-3 (CUOEF)

Página Web


Subtema 2: CORRECTO REGISTRO DE LAS RESERVAS

Bibliografía



-Capítulo V Sección Tercera Apartado A (CUB) -Capítulo V Sección Cuarta (CUOEF) -Capítulo V Sección Cuarta Apartado A (CUOEF)

Página Web


Subtema 3: OPERACIONES DE CASAS DE BOLSA

Bibliografía

Disposiciones de carácter general aplicables a las Casas de Bolsa (Circular única de casas de bolsa, CUCB)


-Anexo 5 Criterios B-2 (CUCB) -Anexo 5 Criterios B-3 (CUCB) -Anexo 5 Criterios B-4 (CUCB)

Tema 2: Instituciones financieras de México


Bibliografía

-Ley de Instituciones de Crédito


-Título primero, De las Disposiciones Preliminares -Título segundo, Capítulo I, De las Instituciones de Banca Múltiple, Sección Primera, Disposiciones Generales -Capítulo II, De las Instituciones de Banca de Desarrollo, Sección Primera, Disposiciones Generales



de 141



Página Web

http://www.cnbv.gob.mx/Paginas/NORMATIVIDAD.aspx Subtema 2: Circular Única de Bancos

Bibliografía

-Disposiciones de carácter general aplicables a las instituciones de crédito


- Título Cuarto, De las Disposiciones Generales y de la Contabilidad, Capítulo II, De la Contabilidad, Capítulo I, De las Disposiciones Generales - Título Cuarto, De las Disposiciones Generales y de la Contabilidad, Capítulo II, De la Contabilidad - Titulo Cuarto, Reportes Regulatorios, Capítulo I, Reportes en general, Sección Primera, De la información financiera en general CUB -Título Cuarto, Reportes Regulatorios, capítulo I, Reportes en General, Sección Tercera, Medios de Entrega, CUB -Título Primero Bis, Requerimientos de Capital de las Instituciones de Crédito, Capítulo I, Disposiciones Generales CUB

Página Web


Tema 3: FACULTADES DE LA COMISIÓN NACIONAL BANCARIA Y DE VALORES

Subtema 1: Reglamento Interior de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores

Bibliografía -Reglamento Interior de la Comisión Nacional Bancaria y de

Valores


-Capítulo Cuarto, De las Vicepresidencias y Direcciones

Generales, Sección II, De las Direcciones Generales Página Web


Subtema 2: Acuerdo por el que el Presidente de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores delega facultades en los Vicepresidentes, Directores Generales y Directores Generales Adjuntos de la propia Comisión

Bibliografía

- Acuerdo por el que el Presidente de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores delega facultades en los Vicepresidentes, Directores Generales y Directores Generales Adjuntos de la propia Comisión


-Título Segundo, De las facultades delegadas a los Directores




de 141



Generales

Página Web


Tema 4: SOCIEDADES


Bibliografía -Ley General de Sociedades Mercantiles

Títulos, preceptos y/o Epígrafes -Capítulo I, De la constitución y funcionamiento de las

Sociedades en general

Página Web



Bibliografía

- Ley de Fondos de Inversión


-Título Primero, Disposiciones Preliminares, Capitulo Único

-Título II, De los Fondos de inversión, Capítulo Primero, De

la constitución

- Título II, De los Fondos de inversión, Capítulo Segundo,

De la organización

-Título II, De los Fondos de inversión, Capítulo Sexto, De la

operación de los fondos de inversión

- Título II, De los Fondos de inversión, Capítulo Séptimo, De

los fondos de inversión de renta variable

- Título II, De los Fondos de inversión, Capítulo Octavo, De

los fondos de inversión de instrumentos de deuda

- Título II, De los Fondos de inversión, Capítulo Noveno, De

los fondos de inversión de capitales

- Título II, De los Fondos de inversión, Capítulo Décimo, De

los fondos de inversión de objeto limitado

-Título III, De la prestación de servicios a los fondos de

inversión, Capítulo Primero, Generalidades


inversión, Capítulo Segundo, De la administración de activos


inversión, Capítulo Tercero, De la distribución


inversión, Capítulo Quinto, De la calificación


inversión, Capítulo Sexto, De la proveeduría de precios

Título IV, Disposiciones Finales, Capítulo Primero,

Disposiciones Generales

Página Web



de 141




Tema 5: Uniones de Crédito, Sociedades Cooperativas de Ahorro y Préstamo y Sociedades Financieras Populares

Subtema 1: Ley de Uniones de Crédito

Bibliografía

-Ley de Uniones de crédito Títulos, preceptos y/o Epígrafes

-Título Segundo, De la organización y funcionamiento de las

uniones de crédito, Capítulo I, De la organización


las uniones de crédito, Capítulo II, Capital y accionistas


las uniones de crédito, Capítulo III, De la administración de

las Uniones de Crédito



Bibliografía

- Ley para Regular las Actividades de las Sociedades Cooperativas de Ahorro y Préstamos - Disposiciones de carácter general aplicables a las actividades de las sociedades cooperativas de ahorro y préstamo


LEY -Título Primero, Disposiciones Generales, Capítulo Único -Título Cuarto, Del Fondo de Protección, Capítulo I, De la constitución del Fondo de Protección, -Título Cuarto, Del Fondo de Protección, Capítulo II, Del Comité Técnico -Título Cuarto, Del Fondo de Protección, Capítulo IV, Del Comité de Supervisión Auxiliar DISPOSICIONES -Título Octavo, Del envío de información, Capítulo II, De los Reportes Regulatorios que deberá presentar el Fondo de Protección a la Comisión


Subtema 3: Ley de Ahorro y Crédito Popular




de 141



Bibliografía

- Ley de Ahorro y Crédito Popular Títulos, preceptos y/o Epígrafes

-Título Primero, Disposiciones Generales, Capítulo Único

-Título Segundo, De la Organización y Funcionamiento de

las Sociedades Financieras Populares, Sociedades Financieras

Comunitarias y Organismos de Integración Financiera Rural,

Capítulo I, Disposiciones Comunes

-Título Tercero, De las Federaciones, Medidas Correctivas

de del Fondo de Protección, Capítulo I, Disposiciones

Generales de las Federaciones

- Título Tercero, De las Federaciones, Medidas Correctivas

de del Fondo de Protección, Capítulo II, De la organización y

objeto de las Federaciones


Nombre de la Plaza: Subdirector (a) de Conducta de Participantes del Mercado


Consecutivo: 4271

Área de Adscripción: Dirección General de Supervisión de Conducta de Participantes del Mercado

Tema 1: DISPOSICIONES LEGALES

Subtema 1: Ley de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores

Bibliografía

Ley de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores vigente


Título Primero

Página Web


Subtema 2: Ley de Fondos de Inversión

Bibliografía Ley de Fondos de Inversión vigente


Título I; Título II, Capítulos Primero a Tercero y Sexto a Noveno; Título III y Título IV, Capítulos Primero, Tercero, Quinto y Sexto

Página Web





de 141



Subtema 3: Disposiciones de carácter general aplicables a las Fondos de Inversión y a las personas que les prestan servicios (Circular Única de Fondos de Inversión)

Bibliografía

Circular Única de Fondos de Inversión vigente


Títulos Primero a Octavo Transitorios y Anexos 1, 2 y 10.


Subtema 4: Ley del Mercado de Valores

Bibliografía

Ley del Mercado de Valores


Títulos I, IV y V; Título VI, Capítulo I Sección II y Capítulo II, Secciones III; Título VI, Capítulo II, Sección III y IV, Título VII y Título XIV, Capítulo I.

Página Web


Subtema 5: Disposiciones de Carácter General Aplicables a las Entidades financieras y demás personas que proporcionen servicios de inversión.

Bibliografía

Disposiciones de Carácter General Aplicables a las Entidades financieras y demás personas que proporcionen servicios de inversión vigente.


Título Primero, Capítulos II, III y IV; Título Segundo, Capítulo Único; Título Tercero, Capítulos I, II, III y IV; Título

Cuarto, Capítulo Único y Título Quinto y Sexto.

Página Web


Subtema 6: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores

Bibliografía



Títulos Primero, Segundo, Tercero, Cuarto, Quinto, Sexto.

Página Web

http://www.cnbv.gob.mx/seccion.asp?sec_id=10&com_id=0

Subtema 7: Disposiciones de Carácter General Aplicables a las Emisoras de Valores y a Otros Participantes del Mercado de Valores

Bibliografía




http://www.cnbv.gob.mx/seccion.asp?sec_id=10&com_id=0

de 141



Disposiciones de Carácter General Aplicables a las Emisoras de Valores y a Otros Participantes del Mercado de Valores.


Títulos Cuarto, Quinto y Sexto.

Página Web

http://www.cnbv.gob.mx/Paginas/Normatividad.aspx Subtema 8: Disposiciones de Carácter General Aplicables a las Casas de

Bolsa

Bibliografía

Disposiciones de Carácter General Aplicables a las Casas de Bolsa


Título Tercero

Página Web


Tema 2: FINANZAS BURSÁTILES Y CORPORATIVAS

Subtema 1: Conceptos Básicos de Análisis de Riesgos

Bibliografía

The essentials of risk management; Crouhy, Michel, McGraw Hill


Chapter 1 Risk management A Helicopter view pp 1 a 24 Appendix to Chapter 1: Typology of risk exposures pp 25

Página Web

N/A

Subtema 2: Herramientas contables para el análisis financiero

Bibliografía Finanzas, Bodie/Merton; Pearson, 1999


Capítulo 3 Interpretación de los estados financieros pp 62 a 77

Página Web

N/A

Subtema 3: Valuación de proyectos de inversión

Bibliografía

Finanzas, Bodie/Merton; Pearson, 1999


Capítulo 6 Elaboración del presupuesto de capital pp 135 a 156

Página Web

N/A

Subtema 4: Análisis de Riesgos

Bibliografía



de 141



The essentials of risk management; Crouhy, Michel, McGraw Hill


Chapter 1 Risk management A Helicopter view pp 1 a 24 Appendix to Chapter 1: Typology of risk exposures pp 25

Página Web N/A

Subtema 5: Valuación de instrumentos de deuda y de renta variable

Bibliografía

a) Inversiones; Kolb, Robert; Limusa, 1997


a) Capítulo 7 Principios de fijación del precio de los bonos pp 227 a 250 Capítulo 9 Principios de fijación del precio de las acciones

pp 301 a 319

Página Web

N/A

Subtema 6: Características generales de los instrumentos derivados

Bibliografía

Las nuevas Finanzas en México Mansell C., Catherine; Editorial Milenio, Noviembre 1994


Capítulo 6 Contratos adelantados y futuros pp 263 318 Capítulo 7 Opciones pp 327 337

Página Web

N/A

Subtema 7: Modelo CAPM

Bibliografía



Capítulo 13 El modelo de valuación de activos de capital pp 299 a 311

Página Web

N/A

Subtema 8: Forwards y futuros

Bibliografía

Opciones, futuros y otros derivados, Hull; Prentice Hall, 2000


Capítulo 2 - Mecánica de los mercados de futuros pp 19 a 40; Capítulo 3 Determinación de precios de futuros y forwards pp 41 a 67; Capítulo 4 Estrategias de cobertura utilizando futuros pp 70 a 92

Página Web

N/A

de 141



Subtema 9: Modelo Black-Scholes

Bibliografía Opciones, futuros y otros derivados, Hull; Prentice Hall, 2000


Capítulo 12 El Modelo Black-Scholes pp 234 a 266

Página Web

N/A

Subtema10:

Opciones

Bibliografía Opciones, futuros y otros derivados, Hull; Prentice Hall, 2000


Capítulo 8 Propiedades de las opciones sobre acciones - pp 167 a 183; Capítulo 13- Opciones de índices, monedas y futuros- pp 267 a 295; Capítulo 14- Griegas- pp 299 a 329; Capítulo 19 - Opciones exóticas pp 435 a 452; Capítulo 22 Derivados de tasa de interés- pp 508 a 522

Página Web

N/A

Tema 3: MATEMÁTICAS FINANCIERAS

Subtema 1: Valor presente

Bibliografía



Capítulo 4 El valor del dinero en el tiempo pp 81 a 113

Página Web

N/A

Subtema 2: Valor futuro

Bibliografía

Finanzas, Bodie/Merton; Pearson, 1999 Títulos, preceptos y/o Epígrafes

Capítulo 4 El valor del dinero en el tiempo pp 81 a 113

Página Web

N/A

Subtema 3: Interés simple e interés compuesto Ejercicios

Bibliografía

Finanzas, Bodie/Merton Pearson, 1999


Capítulo 4 El valor del dinero en el tiempo pp 81 a 113 Capítulo 5 Extensiones y aplicaciones del valor del dinero en el tiempo pp 114 a 134

Página Web

N/A

Tema 4: PROBABILIDAD Y ESTADÍSTICA

Subtema 1: Probabilidad

Bibliografía

de 141



Estadística; Yamane, Taro; 3ª. Ed.; Tarla

Títulos, preceptos y/o Epígrafes Capítulo 5. Teoría de la probabilidad, pp 47 a 72 Capítulo 6. Curva normal y tabla de áreas, pp 73 a 81

Página Web

N/A

Subtema 2: Medidas de tendencia central

Bibliografía Estadística; Yamane, Taro; 3ª. Ed.; Tarla


Capítulo 2. Distribución de frecuencias, pp 5 a 23 Capítulo 3. Medidas de posición, pp 24 a 36

Página Web

N/A

Subtema 3: Medidas de dispersión

Bibliografía

Estadística; Yamane, Taro; 3ª. Ed.; Tarla


Capítulo 4. Medidas de dispersión, pp 37 a 46

Página Web

N/A

Tema 5: ALGEBRA

Subtema1:

Ecuaciones lineales

Bibliografía

Algebra Baldor, Aurelio; Grupo Editorial Patria, 2007

Títulos, preceptos y/o Epígrafes Ecuaciones lineales de primer grado con una incógnita pp 143 y 144 Problemas pp 145 a 157

Página Web

N/A

Tema 6: NORMATIVIDAD CONTABLE

Subtema 1: Contabilidad Internacional

Bibliografía

Normas Internacionales de Información Financiera

emitidas por el Consejo de Normas Internacionales de

(IASB)


Marco conceptual para la preparación y presentación de

NIIF 1Adopción por primera vez de las Normas

-time

de 141



NIIF 7 Instrumentos Financieros: Información a Revelar

IFRS 9 Financial

NIIF 12 Información a Revelar Sobre Participaciónes en Otras

Measurement

NIC 8 Políticas Contables, Cambios en las Estimaciones

NIC 10 Hechos Ocurridos Después de la Fecha del Balance

NIC 17

NIC 21 Efectos de las variaciones en las tasas de cambio de la

hanges in foreign

NIC 26 Contabilización e Información Financiera sobre

Reporting by Retirement

IAS 32 Instrumentos Financieros: Presentación e Información a

de 141



NIC 37 Provisiones, Pasivos Contingentes y Activos

lities and

NIC 39 Instrumentos Financieros: Reconocimiento y

Pr

Página Web

http://www.ifrs.org

Subtema 2: Auditoría Internacional

Bibliografía

Normas Internacionales de Control de Calidad, Auditoría, Revisión, Otros Trabajos para Atestiguar y Servicios

Review, Other Assurance, and Related Services

Página Web

http://www.ifac.org/auditing-assurance


NIA 200, Objetivos globales del auditor independiente y realización de la auditoría de conformidad con las Normas

the Independent Auditor and the Conduct of an Audit in Accordance with Internatio

NIA 240, Responsabilidades del auditor en la auditoría de

an Audit of Financial Statements NIA 320 Importancia relativa o materialidad en la

330, The Au NIA 450 Evaluación de las incorrecciones identificadas

http://www.ifrs.org/

http://www.ifac.org/auditing-assurance

de 141



NIA 540, Auditoría de estimaciones contables, incluidas las de valor razonable, y de la información relacionada a revelar

Auditing Accounting Estimates, Including Fair

NIA 600 Consideraciones especiales Auditorías de estados financieros de grupo (incluido el trabajo de los auditores de componentes) "ISA 600, Special Considerations Audits of Group Financial Statements (Including the Work of

NIA 620 Utilización del trabajo de un experto del auditor

NIA 700 Formación de la opinión y emisión del informe de

NIA 705 Opinión modificada en el informe emitido por un

NIA 706 Párrafos de énfasis y párrafos sobre otras cuestiones

Emphasis of Matter Paragraphs and Other Matter Paragraphs

NIA 710 Información comparativa-Cifras correspondientes de

710, Comparative Information Corresponding Figures and

NIA 720 Responsabilidades del auditor con respecto a otra información incluida en los documentos que contienen los

Responsibilities Relating to Other Information in Documents

de 141



Nombre de la Plaza: Subdirector (a) de Desarrollo Regulatorio


Consecutivo: 4296

Área de Adscripción: Dirección General de Desarrollo Regulatorio

Tema 1: LEY DE INSTITUCIONES DE CRÉDITO

Subtema 1:

De las Operaciones de las Instituciones de Crédito

Bibliografía

LEY DE INSTITUCIONES DE CRÉDITO publicada en el Diario Oficial de la Federación el 18 de julio de 1990 modificada mediante diversas resoluciones

Títulos, preceptos y/o Epígrafes TÍTULO TERCERO, De las Operaciones

CAPÍTULO I De las Reglas Generales, CAPÍTULO II De las Operaciones Pasivas CAPÍTULO III De las Operaciones Activas

Página Web


Tema 2: DISPOSICIONES DE CARÁCTER GENERAL APLICABLES A LAS INSTITUCIONES DE CRÉDITO

Subtema 1:

REQUERIMIENTOS DE CAPITAL DE LAS INSTITUCIONES DE CRÉDITO

Bibliografía

DISPOSICIONES DE CARACTER GENERAL APLICABLES A LAS INSTITUCIONES DE CREDITO publicadas en el Diario Oficial de la Federación el 2 de diciembre de 2005, modificadas mediante diversas resoluciones publicadas en el citado Diario Oficial.


TITULO PRIMERO BIS, Requerimientos de Capital de las Instituciones de Crédito; Capítulo I; Capítulo II, Integración del capital; Capítulo III, Capitalización por riesgo de crédito; Sección Segunda, Método Estándar, Apartados A, B, C, D, E, F y G; Sección Tercera, Métodos basados en calificaciones internas, Apartados A, B y C. Capítulo IV, Capitalización por riesgos de mercado; Sección Primera, Clasificación de operaciones; Sección Segunda,



de 141



Aspectos procedimentales; Sección Tercera, Capital neto requerido y posiciones ponderadas equivalentes sujetas a riesgo de mercado; Capítulo V, Capitalización por riesgo operacional; Sección Primera, Metodología de cálculo; Sección Segunda, Activos sujetos a riesgo operacional; Capítulo VI, Requerimientos de capitalización adicionales; Capítulo VI Bis, De la Evaluación de la Suficiencia de Capital; Sección Primera, Del objeto; Sección Segunda, Del procedimiento para la entrega de la Evaluación de la Suficiencia de Capital; Sección Tercera, De la Evaluación de la Suficiencia de Capital bajo Escenarios Supervisores; Capítulo VI Bis 1, Requerimiento de capital para Instituciones de Banca Múltiple de Importancia Sistémica Local; Sección Primera, Del Objeto; Sección Segunda, De la evaluación del grado de importancia sistémica de las Instituciones de banca múltiple; Sección Cuarta, De la constitución del porcentaje adicional del Suplemento de Conservación de Capital por la importancia sistémica de las instituciones de banca múltiple; Sección Quinta, De la revelación del suplemento de capital por la importancia sistémica de las Instituciones de banca múltiple; Capítulo VI Bis 2, Suplemento de Capital Contracíclico; Sección Primera, Del Objeto; Sección Segunda, De la determinación del Suplemento de Capital Contracíclico; Sección Tercera, De la metodología para designar el carácter sistémico de las instituciones de banca múltiple y de su aplicación.

Página Web


Tema 3 DISPOSICIONES DE CARÁCTER GENERAL SOBRE LOS REQUERIMIENTOS DE LIQUIDEZ PARA LAS INSTITUCIONES DE BANCA MÚLTIPLE

Subtema 1:

CÁLCULO DEL COEFICIENTE DE COBERTURA DE LIQUIDEZ

Bibliografía

Publicadas en el Diario Oficial de la Federación el 31 de diciembre de 2014. Actualizadas con las modificaciones publicadas en el propio Diario el 31 de diciembre de 2015.


SECCIÓN I, DISPOSICIONES PRELIMINARES; SECCIÓN II COEFICIENTE DE COBERTURA DE LIQUIDEZ Y SU CÁLCULO; SECCIÓN III, REPORTE Y PUBLICACIÓN DEL COEFICIENTE DE COBERTURA DE LIQUIDEZ; SECCIÓN IV DETERMINACIÓN DE ACTIVOS LÍQUIDOS COMPUTABLES Y DE FLUJOS TOTALES DE SALIDA Y




de 141



ENTRADA DE EFECTIVO; SECCIÓN V, ESCENARIOS DE LIQUIDEZ Y MEDIDAS CORRECTIVAS; SECCIÓN VI, INCUMPLIMIENTOS Y EXCEPCIONES.

Página Web


Tema 4: BASILEA III: MARCO REGULADOR GLOBAL PARA REFORZAR LOS BANCOS Y SISTEMAS BANCARIOS

Subtema 1

Requisitos mínimos y colchones de capital

Bibliografía

Basel III: A global, regulatory framework for more resilient banks and banking systems

Títulos, preceptos y/o Epígrafes I Definition of capital: A. Components of capital, Elements of

capital, Limits and minima, B. Detailed proposal, 1. Common Equity Tier 1, 2. Additional Tier 1 capital, 3. Tier 2 capital, 4. Minority interest (ie non-controlling interest) and other capital issued out of consolidated subsidiaries that is held by third parties, 5. Regulatory adjustments, 6. Disclosure requirements C. Transitional arrangements

Página Web https://www.bis.org/publ/bcbs189.htm

Subtema 2:

Cobertura de riesgos

Bibliografía



II. Risk Coverage: A. Counterparty credit risk, 1. Revised metric to better address counterparty credit risk, credit valuation adjustments and wrong-way risk, 2. Asset value correlation multiplier for large financial institutions, 3. Collateralised counterparties and margin period of risk, 4. Central counterparties, 5. Enhanced counterparty credit risk management requirements; B. Addressing reliance on external credit ratings and minimising cliff effects; 1. Standardised inferred rating treatment for long-term exposures, 2. Incentive to avoid getting exposures rated, 3.

ng from guarantees and credit derivatives - Credit risk mitigation (CRM), 5. Unsolicited ratings and recognition of ECAIs.

Subtema Suplemento de conservación de capital





https://www.bis.org/publ/bcbs189.htm

de 141



3

Bibliografía



III. Capital conservation buffer: A. Capital conservation best practice; B. The framework; C. Transitional arrangements.

Página Web https://www.bis.org/publ/bcbs189.htm

Subtema 4

Suplemento de contracíclico

Bibliografía


Títulos, preceptos y/o Epígrafes IV. Countercyclical buffer: A. Introduction, B. National

countercyclical buffer requirements, C. Bank specific countercyclical buffer, D. Extension of the capital conservation buffer, E. Frequency of calculation and disclosure.

Página Web


Subtema 5

Coeficiente de apalancamiento

Bibliografía



V. Leverage ratio: A. Rationale and objective, B. Definition and calculation of the leverage ratio, 1. Capital measure, 2. Exposure measure, C. Transitional arrangements.

Página Web


Tema 5: Matemáticas Financieras, Probabilidad yAnálisis Financiero

Subtema 1:

Interés Simple, interés compuesto y Anualidades

Bibliografía

Matemáticas Financieras de Alfredo Díaz Mata y Víctor M. Aguilera Gómez. Ed. McGraw-Hill; tercera edición


Capítulo 2 Interés Simple Capítulo 3 Interés Compuesto Capítulo 4 Anualidades simples, ciertas vencidas e inmediatas

Página Web

N/A Subtema Probabilidad y Estadística




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2:

Bibliografía

Graw Hill


Conceptos básicos

Página Web N/A

Subtema 3:

Administración de riesgos financieros

Bibliografía

Medición y control de riesgos financieros, de Lara Haro, Alfonso 3ª Ed. Editorial Limusa


Capítulos: 1. La Función de administración de riesgos 4. Conceptos básicos del modelo de valor en riesgo.

Página Web N/A

Introducción a los mercados de futuros y opciones Hull, John C. 8va Ed. Editorial Person

Capítulos: 2. Mecánica de los mercados de futuros 3. Estrategias de cobertura de riesgos mediante los mercados de futuros 4. Tasas de interés 5. Determinación de los precios a plazo y a futuro 6. Futuros de las tasas de interés 7. Swaps 9. Mecánica de los mercados de opciones 10. Propiedades de las opciones sobre acciones 11. Estrategias de negociación relacionadas con opciones.

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Nombre de la Plaza: Especialista de Delitos y Sanciones


Consecutivo: 4258

Área de Adscripción: Dirección General de Delitos y Sanciones

Tema 1: NORMATIVIDAD INTERNA

Subtema 1: LEY DE LA COMISIÓN NACIONAL BANCARIA Y DE VALORES.

De la naturaleza, objeto y facultades, de la naturaleza y objeto, de las facultades; de la organización, de las bases de organización, de la junta de gobierno, de la presidencia; de las disposiciones generales.

Bibliografía.- Ley de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores.

Títulos, preceptos y/o Epígrafes.- Título Primero, Capítulos I y II, Título Segundo, Capítulos I, II y III; Título Tercero, Capítulo Único.

Página Web.- www.gob.mx/cnbv

Tema 2: SECTOR BURSÁTIL Y FONDOS DE INVERSIÓN Subtema 1:

LEY DE MERCADO DE VALORES

Disposiciones preliminares; de los intermediarios del mercado de valores, de las casas de bolsa, de la organización; de la administración y vigilancia; del funcionamiento, actividades y servicios de las casas de bolsa; de las reglas de operación; de las prácticas de venta; de la protección al inversionista; de la contratación; de los procedimientos administrativos, disposiciones preliminares, de la imposición de sanciones administrativas, de las notificaciones.

Bibliografía.- Ley del Mercado de Valores.

Títulos, preceptos y/o Epígrafes.- Título I; Título VI, Capítulo I, Secciones I y II; Capítulo II, Secciones II,III, IV y V Título XV, Capítulos I, II y V.


Subtema 2: LEY DE FONDOS DE INVERSIÓN.

Disposiciones Preliminares; de la prestación de servicios a los fondos de inversión, de la administración de activos, de la distribución, de la proveeduría de precios; disposiciones finales; de la revocación y de los procedimientos administrativos; de los procedimientos administrativos; de la imposición de sanciones administrativas.

Bibliografía.- LEY DE FONDOS DE INVERSIÓN

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Títulos, preceptos y/o Epígrafes.- Título I; Título III, Capítulos Segundo, Tercero y Sexto; Título IV, Capítulo VI, Sección II, Apartado B.


Tema 3: SECTOR BANCARIO Y AGRUPACIONES FINANCIERAS

Subtema 1: LEY DE INSTITUCIONES DE CRÉDITO.

Disposiciones preliminares; de las instituciones de crédito, de las instituciones de banca múltiple, de las instituciones de banca de desarrollo; de las operaciones, de las reglas generales, de las operaciones pasivas, de las operaciones activas, de los servicios; de las disposiciones generales y de la contabilidad, de la contabilidad; de las prohibiciones, sanciones administrativas y delitos, de las prohibiciones, de las sanciones administrativas, de las notificaciones, de los delitos, de la inspección y vigilancia, de la protección de los intereses del público, del Sistema de Protección al Ahorro Bancario, de la liquidación y liquidación judicial de las Instituciones de Banca Múltiple.

Bibliografía.- Ley de Instituciones de Crédito.

Títulos, preceptos y/o Epígrafes.- Título Primero, Título Segundo, Capítulos I y II, Título Tercero, Capítulos I, II, III y IV, Título Cuarto, Capítulo II, Título Quinto, Capítulos I, II, III y IV, Título Sexto, Capítulo Único, Título Séptimo, Capitulo II, Sección Segunda, Apartados A, B, C, y D.


Subtema 2: LEY PARA REGULAR LAS SOCIEDADES DE INFORMACIÓN CREDITICIA.

Disposiciones generales; de las sociedades de información crediticia, de la base de datos, de la prestación del servicio de información crediticia; de las sanciones, disposiciones generales; sanciones que podrá imponer la Comisión.

Bibliografía.- LEY PARA REGULAR LAS SOCIEDADES DE INFORMACIÓN CREDITICIA

Títulos, preceptos y/o Epígrafes.- Título Primero, Capítulo Único; Título Segundo, Capítulos I, II, III, V, Secciones I y II.


Subtema 3: LEY PARA REGULAR LAS AGRUPACIONES FINANCIER

De las disposiciones preliminares; de la organización de las sociedades controladoras y la constitución y funcionamiento de grupos financieros, de las filiales de las instituciones financieras del exterior; inversiones de la sociedad controladora.

de 141



AS.

Bibliografía.- LEY PARA REGULAR LAS AGRUPACIONES FINANCIERAS

Títulos, preceptos y/o Epígrafes.- Título Primero; Título Segundo; Título Tercero, Capítulo Único; Título Quinto.


Tema 4: SECTOR POPULAR Y UNIONES DE CRÉDITO

Subtema 1: LEY DE AHORRO Y CRÉDITO POPULAR.

Disposiciones generales; de la organización y funcionamiento de las sociedades financieras populares, sociedades financieras comunitarias y organismos de integración financiera rural, de las sociedades financieras populares; de las federaciones, medidas correctivas y del fondo de protección, disposiciones generales de las federaciones, del objeto del fondo de protección; de las sanciones, delitos y notificaciones, de las sanciones, de las notificaciones.

Bibliografía.- Ley de Ahorro y Crédito Popular.

Títulos, preceptos y/o Epígrafes.- Título Primero, Capítulo Único; Título Segundo, Capítulo III; Título Tercero, Capítulos I y VI (únicamente Sección IV), Título Sexto, Capítulos I y III.


Subtema 2: LEY PARA REGULAR LAS ACTIVIDADES DE LAS SOCIEDADES COOPERATIVAS DE AHORRO Y PRÉSTAMO.

Disposiciones generales; de la organización y de la regulación de las sociedades cooperativas de ahorro y préstamo con niveles de operación I a IV, de la organización, de la regulación; de las sanciones, delitos y notificaciones, de las infracciones administrativas, de las notificaciones.

Bibliografía.- Ley para Regular las Actividades de las Sociedades Cooperativas de Ahorro y Préstamo.

Títulos, preceptos y/o Epígrafes.- Título Primero, Capítulo Único; Título Tercero, Capítulos I y II; Título Séptimo, Capítulos I y III.


Subtema 3: LEY DE UNIONES DE CRÉDITO.

Disposiciones preliminares; de la organización y funcionamiento de las Uniones de Crédito, de la organización, de la administración de las uniones de crédito; de las operaciones, disposiciones generales; de las prohibiciones, infracciones, delitos y notificaciones, de las prohibiciones, de las infracciones administrativas, de las notificaciones.

de 141



Bibliografía.- LEY DE UNIONES DE CRÉDITO. Títulos, preceptos y/o Epígrafes.- Título Primero, Capítulo

Único; Título Segundo, Capítulos I y III; Título Tercero, Capítulo I; Título Sexto, Capítulos I, II y IV.


Subtema 4: LEY GENERAL DE ORGANIZACIONES Y ACTIVIDADES AUXILIARES DEL CRÉDITO.

Disposiciones Generales; de las organizaciones auxiliares del crédito, de los almacenes generales de depósito, disposiciones comunes; de las facultades de las autoridades, disposiciones generales, de la revocación y liquidación; de las actividades auxiliares del crédito, de la compra venta habitual y profesional de divisas, de la realización habitual y profesional de operaciones de crédito, arrendamiento financiero y factoraje financiero; de las infracciones y delitos, de las infracciones administrativas.

Bibliografía.- LEY GENERAL DE ORGANIZACIONES Y ACTIVIDADES AUXILIARES DEL CRÉDITO.

Títulos, preceptos y/o Epígrafes.- Título Primero, Capítulo Único; Título Segundo, Capítulos I y IV; Título Cuarto, Capítulos I y II; Título Quinto. Capítulos I y II; Título Sexto. Capítulo I.


Tema 5: MARCO GENERAL

Subtema 1: LEY DEL BANCO DE MÉXICO.

De la naturaleza, las finalidades y las funciones.

Bibliografía.- Ley del Banco de México.

Títulos, preceptos y/o Epígrafes.- Capítulo I.


Subtema 2: LEY GENERAL DE TÍTULOS Y OPERACIONES DE CRÉDITO.

De los títulos de crédito, de las diversas clases de títulos de crédito, disposiciones generales; del pagaré; del cheque; del certificado de depósito y del bono de prenda.

Bibliografía.- LEY GENERAL DE TÍTULOS Y OPERACIONES DE CRÉDITO.

Títulos, preceptos y/o Epígrafes.- Título I; Capítulos I (únicamente Sección I), III, IV y VI.

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Nombre de la Plaza: Especialista de Atención a Autoridades


Consecutivo: 4247

Área de adscripción: Dirección General de Atención a Autoridades

Tema 1: AUTORIDADES DEL SISTEMA FINANCIERO MEXICANO.

Subtema 1: Comisión Nacional Bancaria y de Valores: Naturaleza, Objeto y Facultades.

Bibliografía: Ley de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores.

Títulos, preceptos y/o Epígrafes: Título Primero, artículos 1 al 9.


Subtema 2: Facultades de la Dirección General de Atención a Autoridades.

Bibliografía.- Reglamento Interior de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores y Acuerdo por el que se adscriben orgánicamente las unidades administrativas de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores.

Títulos, preceptos y/o Epígrafes: Título II y IV, artículo 44 y 52 al 58 del RICNBV y 1 y 9 del Acuerdo por el que se adscriben orgánicamente las unidades administrativas de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores.


Tema 2: SECRECIA FINANCIERA.

Subtema 1: Secreto Financiero.

Bibliografía: Ley de Instituciones de Crédito, Ley del Mercado de Valores, Ley de Uniones de Crédito, Ley de Fondos de Inversión, Ley de Ahorro y Crédito Popular, Ley para Regular las Sociedades de Información Crediticia.

Títulos, preceptos y/o Epígrafes: Títulos Tercero y Séptimo, artículos 46 y 142 LIC; Título VI, artículo 192 LMV; Título Tercero, artículo 44 de la LUC; Título IV, artículo 55 LFI; Título Segundo, artículo 34 LACP y Titulo Segundo, artículo 52 LRSIC.


Tema 3: REQUERIMIENTOS DE INFORMACION Y DOCUMENTACION.

Subtema 1: Procedimiento para la Atención de los requerimientos de información y documentación que las Autoridades competentes formulan a la Comisión Nacional Bancaria y de Valores.




de 141



Bibliografía: Disposiciones de carácter general que establecen el procedimiento para la atención de los requerimientos de información y documentación que las autoridades competentes formulan a las entidades financieras sujetas a la supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores por conducto de ésta; Resolución que modifica las disposiciones de carácter general que establecen el procedimiento para la atención de los requerimientos de información y documentación que las autoridades competentes formulan a las entidades financieras sujetas a la supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores, por conducto de ésta; Disposiciones de carácter general aplicable a los requerimientos de información que formulen las autoridades a que se refieren los artículos 117 de la Ley de Instituciones de Crédito, 34 de la Ley de Ahorro y Crédito Popular, 44 de la Ley de Uniones de Crédito y 69 de la Ley para Regular las Actividades de las Sociedades Cooperativas de Ahorro y Préstamo y Resolución que modifica las disposiciones de carácter general aplicables a los requerimientos de información que formulen las autoridades a que se refieren los artículos 117 de la Ley de Instituciones de Crédito, 34 de la Ley de Ahorro y Crédito Popular, 44 de la Ley de Uniones de Crédito y 69 de la Ley para Regular las Actividades de las Sociedades Cooperativas de Ahorro y Préstamo.

Títulos, preceptos y/o Epígrafes: Capítulos I, II, III y IV.


Subtema 2: Autoridades facultadas para requerir información y documentación.

Bibliografía: Ley de Instituciones de Crédito; Ley Federal de Responsabilidades Administrativas de los Servidores Públicos; Ley General de Instituciones y Procedimientos Electorales; Reglamento Interior de la Secretaría de Hacienda y Crédito Público; Disposiciones de carácter general a que se refiere el artículo 115 de la Ley de Instituciones de Crédito y Disposiciones de carácter general aplicables a las instituciones de crédito.

Títulos, preceptos y/o Epígrafes: Título Cuarto, artículos 97, 100 y 115 de la LIC; Título Tercero, Capítulo único, artículo 41 de la LFRASP; Título Segundo, capítulos II y IV, artículos 190, 192, 196, 199 y 200 de la LGIPE; Capítulo Quince de las Disposiciones de carácter general a que se refiere el artículo 115 de la Ley de Instituciones de Crédito, artículos 70 y 71 y Título Quinto, Capítulo IX, artículos 301 al 303 de las Disposiciones.

Página Web: www.cnbv.gob.mx Subtema 3: Obligaciones de las entidades financieras y sociedades

cooperativas de ahorro y préstamo.

Bibliografía: Ley General de Organizaciones y Actividades


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Auxiliares del Crédito y Código Fiscal de la Federación.

Títulos, preceptos y/o Epígrafes: Título Sexto, artículo 95 BIS de la LGOAAC y Titulo II, artículo 32-B del CFF.


Tema 4: FACULTADES DE LAS AUTORIDADES FISCALES.

Subtema 1: Facultades de Comprobación.

Bibliografía: Código Fiscal de la Federación. Títulos, preceptos y/o Epígrafes: Título II y III, artículos 26 y

42 del CFF.

Página Web: www.sat.gob.mx Subtema 2: Facultades de Planeación.

Bibliografía: Código Fiscal de la Federación.

Títulos, preceptos y/o Epígrafes: Título III, artículos 42A y 48 del CFF.

Página Web: www.sat.gob.mx

Tema 5: Matemáticas y Computación

Subtema 1: Análisis de Sistemas

Bibliografía: Análisis y diseño de sistemas. 6ª Edición E. Kendall, Kenett y E. Kendall Julie Pearson Educación, México ISBN: 970-26-0577-6

Títulos, preceptos y/o Epígrafes: Parte II. Análisis de los requerimientos de información. Parte III. Proceso del análisis. Parte IV. Aspectos esenciales del diseño Parte V. Ingeniería e implementación de software.

Página Web: Subtema 2: Ingeniería de Software

Bibliografía: Ingeniería del Software. Un enfoque práctico 7ª Ed. Roger S. Pressman McGraw-Hill Educación ISBN: 678-607-15-0314-5

Títulos, preceptos y/o Epígrafes: Parte 1. El proceso del Software Parte 2. Modelado Parte 3. Administración de la calidad Parte 5. Temas avanzados

Página Web:

Subtema 3: Funciones con la herramienta MS Excel.

Bibliografía: Excel 2010 Fórmulas y Funciones, Paul McFedries, Editorial Anaya Multimedia, 2010 ISBN 8441528373.


http://www.sat.gob.mx/

http://www.sat.gob.mx/

de 141



Títulos, preceptos y/o Epígrafes: Conceptos de las funciones disponibles en Excel. Parte II, Capítulos 6, 7, 8 y 9.

Página Web:

Nombre de la Plaza: Inspector (a) de Prevención de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita


Consecutivo: 4253

Área de Adscripción:

Dirección General de Prevención de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita A

Tema 1: MARCO LEGAL

Subtema 1: Facultades de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores, de la Direcciones Generales de Prevención de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita A y B.

Bibliografía Reglamento Interior de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores.

Títulos, preceptos y/o Epígrafes Título Primero, Capítulo Único; Título Segundo, Capítulo Primero, Capítulo Segundo, Capítulo Tercero, Capítulo Cuarto, Sección Primera, Sección Segunda; Título Tercero; Título Cuarto; Título Quinto.


Subtema 2: Comisión Nacional Bancaria y de Valores: Naturaleza, objeto y facultades

Bibliografía Ley de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores.

Títulos, preceptos y/o Epígrafes Título Primero; Título Segundo; Título Tercero.


Subtema 3: Facultades de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores.

Bibliografía Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de



de 141



Valores.

Títulos, preceptos y/o Epígrafes Título Primero, Capítulo Único; Título Segundo, Capítulo I, Capítulo II; Título Tercero; Título Cuarto; Capítulo I; Capítulo II.


Subtema 4: Administración Pública Federal.

Bibliografía Ley Orgánica de la Administración Pública Federal.

Títulos, preceptos y/o Epígrafes Título Primero, Capítulo Único; Título Segundo, Capítulo I, Capítulo II; Título Tercero, Capítulo Único.

Página Web www.normateca.gob.mx

Subtema 5: Transparencia y Acceso a la Información.

Bibliografía Ley Federal de Transparencia y Acceso a la Información Pública Gubernamental.

Títulos, preceptos y/o Epígrafes Título Primero, Capítulo II; Capítulo III.


Subtema 6: Sociedades Mercantiles.

Bibliografía Ley General de Sociedades Mercantiles.

Títulos, preceptos y/o Epígrafes Capítulo I; Capítulo V; Capítulo VIII; Capítulo IX; Capítulo X; Capítulo XI.


Subtema 7: Instituciones de Crédito.

Bibliografía Ley de Instituciones de Crédito.

Títulos, preceptos y/o Epígrafes Título Primero; Título Segundo, Capítulo I, Sección Primera, Sección Segunda, Sección Tercera; Título Tercero, Capítulo I, Capítulo II, Capítulo III, Capítulo IV; Título Quinto, Capítulo I, Capítulo II, Capítulo III; Título Séptimo, Capítulo II.

Página Web


http://www.normateca.gob.mx/



de 141



www.normateca.gob.mx

Subtema 8: Centros Cambiarios, Transmisores de Dinero y Sociedades

Financieras de Objeto Múltiple No Reguladas. Bibliografía

Ley General de Organizaciones y Actividades Auxiliares del Crédito.

Títulos, preceptos y/o Epígrafes Título Primero, Capítulo Único; Título Segundo, Capítulo I, Capítulo IV; Título Tercero, Capítulo II; Título Quinto, Capítulo I, Capítulo II; Título Sexto; Capítulo I, Capítulo II.

Página Web www.dof.gob.mx

Tema 2: PREVENCIÓN DE OPERACIONES CON RECURSOS DE PROCEDENCIA ILÍCITA.

Subtema1: Prevención de operaciones con recursos de procedencia ilícita en centros cambiarios.

Bibliografía Disposiciones de carácter general a que se refiere el artículo 95 Bis de la Ley General de Organizaciones y Actividades Auxiliares del Crédito, aplicables a los centros cambiarios a que se refiere el artículo 81-A del mismo ordenamiento publicadas en el Diario Oficial de la Federación el 31 de diciembre de 2014.

Títulos, preceptos y/o Epígrafes Capítulo I; Capítulo II; Capítulo III; Capítulo IV; Capítulo V; Capítulo VI; Capítulo VII; Capítulo VIII; Capítulo IX; Capítulo X; Capítulo XI; Capítulo XII; Capítulo XIII.


Subtema2: Prevención operaciones con recursos de procedencia ilícita en transmisores de dinero.

Bibliografía Disposiciones de carácter general a que se refiere el artículo 95 Bis de la Ley General de Organizaciones y Actividades Auxiliares del Crédito, aplicables a los transmisores de dinero a que se refiere el artículo 81-A Bis del mismo ordenamiento publicadas en el Diario Oficial de la Federación el 31 de diciembre de 2014.

Títulos, preceptos y/o Epígrafes Capítulo I; Capítulo II; Capítulo III; Capítulo IV; Capítulo V; Capítulo VI; Capítulo VII; Capítulo VIII; Capítulo IX; Capítulo X; Capítulo XI; Capítulo XII; Capítulo XIII.



http://www.dof.gob.mx/



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Subtema3: Prevención de operaciones con recursos de procedencia ilícita en sociedades financieras de objeto múltiple.

Bibliografía Disposiciones de carácter general a que se refieren los artículos 115 de la Ley de Instituciones de Crédito en relación con el 87-D de la Ley General de Organizaciones y Actividades Auxiliares del Crédito y 95-Bis de éste último ordenamiento, aplicable a las sociedades financieras de objeto múltiple, publicadas en el Diario Oficial de la Federación el 31 de diciembre de 2014.

Títulos, preceptos y/o Epígrafes Capítulo I; Capítulo II; Capítulo III; Capítulo IV; Capítulo V; Capítulo VI; Capítulo VII; Capítulo VIII; Capítulo IX; Capítulo X; Capítulo XI; Capítulo XII.


Tema 3 Organismos y Foros internacionales que participan en la prevención de lavado de dinero y financiamiento al terrorismo

Subtema 1 Comité de Basilea

Bibliografía Comité de Supervisión Bancaria de Basilea

Títulos, preceptos y/o Epígrafes * Principios básicos para una supervisión bancaria y eficaz * Adecuada gestión de los riesgos relacionados con el blanqueo de capitales y la financiación del terrorismo * Carta estatutaria

Página web http://www.bis.org/list/bcbs/lang_es/index.htm

Subtema 2 Grupo de Acción Financiera contra el Blanqueo de Capitales

Bibliografía Las 40 recomendaciones

Títulos, preceptos y/o Epígrafes Estándares internacionales sobre la lucha contra el lavado de activos y financiamiento al terrorismo y la proliferación

Disposición. http://www.gafilat.org/

Subtema 3 Grupo Egmont

Bibliografía


http://www.bis.org/list/bcbs/lang_es/index.htm

http://www.gafilat.org/

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La Declaración de objetivos del Grupo Egmont de la Haya de 13 de junio de 2001 Carta del Grupo Egmont

Títulos, preceptos y/o Epígrafes Estándares internacionales sobre la lucha contra el lavado de activos y financiamiento al terrorismo y la proliferación

Disposición. http://www.cnbv.gob.mx/ PrevencionDeLavadoDeDinero/ObtencionCertificado/ Paginas/default.aspx

Nombre de la Plaza: Inspector (a) de Prevención de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita


Consecutivo: 4274

Área de adscripción:

Dirección General de Prevención de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita B

Tema 1:

MARCO JURÍDICO DEL SISTEMA FINANCIERO MEXICANO

Subtema 1: Instituciones de crédito

Bibliografía: Ley de Instituciones de Crédito.

Títulos, preceptos y/o Epígrafes: Título Primero; Título Segundo, Capítulo I Sección Primera, Capítulo II, Sección Primera; Título Tercero, Capítulo I; Título Quinto, Capítulos III y IV; Título Sexto, Capítulo Único.

Página Web: www.normateca.gob.mx

Subtema 2: Casas de bolsa

Bibliografía: Ley del Mercado de Valores.

Títulos, preceptos y/o Epígrafes: Título I; Título VI, Capítulo I, Sección I y Capítulo II, Sección VII, y Título XV, Capítulo II.


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Subtema 3: Actividades auxiliares del crédito.

Bibliografía: Ley General de Organizaciones y Actividades Auxiliares del Crédito.

Títulos, preceptos y/o Epígrafes: Título Primero, Capítulo Único; Titulo Segundo, Capítulo I; Título Tercero, Capítulo II; Título Cuarto, Capítulo I; Título Quinto, Capítulos I y II y Tít ulo Sexto, Capítulos II y III.


Subtema 4 Sociedades cooperativas de ahorro y préstamo.

Bibliografía Ley para Regular las Actividades de las Sociedades Cooperativas de Ahorro y Préstamo

Títulos, preceptos y/o Epígrafes: Título Primero, Capítulo Único; Título Quinto, Capítulo I


Subtema 5 Sociedades financieras populares, Sociedades financieras comunitarias.

Bibliografía Ley de Ahorro y Crédito Popular

Títulos, preceptos y/o Epígrafes: Título Primero, Capítulo Único; Título Quinto, Capítulo Único.

Fondos de Inversión.

Subtema 6 Bibliografía Ley de Fondos de Inversión

Títulos, preceptos y/o Epígrafes: Título Primero, Capítulo Único; Titulo IV, Capítulo Tercero, Sección II, Apartado F.

Tema 2:

AUTORIDADES DEL SISTEMA FINANCIERO MEXICANO

Subtema 1:

Secretaría de Hacienda y Crédito Público Facultades de la Unidad de Inteligencia Financiera y de la Unidad de Banca, Valores y Ahorro, en materia de prevención de operaciones con recursos de procedencia ilícita y financiamiento al terrorismo.

Bibliografía: Reglamento Interior de la Secretaría de Hacienda y Crédito Público.




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Títulos, preceptos y/o Epígrafes: Capítulo VI.

Página Web: www.shcp.gob.mx

Subtema 2:

Comisión Nacional Bancaria y de Valores Naturaleza, Objeto y Facultades.

Bibliografía: Ley de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores.

Títulos, preceptos y/o Epígrafes: Título Primero y Título Segundo, Capítulo III.


Subtema 3:

Direcciones Generales de Prevención de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita A y B Facultades.

Bibliografía: Reglamento Interior de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores (Reglamento Interior). Acuerdo por el que el Presidente de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores delega facultades en los Vicepresidentes, Directores Generales y Directores Generales Adjuntos de la misma Comisión (Acuerdo Delegatorio).

Títulos, preceptos y/o Epígrafes: Título Segundo, Capítulo Cuarto, Sección II, del Reglamento Interior. Título Segundo del Acuerdo Delegatorio.


Subtema 4:

Comisión Nacional Bancaria y de Valores Facultades de supervisión.

Bibliografía: Ley de Instituciones de Crédito Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores.

Títulos, preceptos y/o Epígrafes: Título Sexto; Capítulo Único de la Ley de Instituciones de Crédito. Título Segundo, Capítulos I y II, y Título Cuarto, Capítulos I y II, del Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores.


Tema 3:

PREVENCIÓN DE OPERACIONES CON RECURSOS DE PROCEDENCIA

ILÍCITA Y FINANCIAMIENTO AL TERRORISMO

http://www.shcp.gob.mx/




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Subtema 1:

Régimen preventivo aplicable a instituciones de crédito Obligaciones.

Bibliografía: Disposiciones de carácter general a que se refiere el artículo 115 de la Ley de Instituciones de Crédito, publicadas en el Diario Oficial de la Federación el 20 de abril de 2009, reformadas mediante Resoluciones publicadas en el mismo Diario los días 16 de junio, 9 de septiembre y 20 de diciembre de 2010, 12 de agosto de 2011, 13 de marzo de 2013, 25 de abril y 31 de diciembre de 2014, y 10 de septiembre de 2015.

Títulos, preceptos y/o Epígrafes: Documento completo.


Subtema 2: Régimen preventivo aplicable a casas de bolsa: Obligaciones

Bibliografía: Disposiciones de carácter general a que se refiere el artículo 212 de la Ley del Mercado de Valores, publicadas en el Diario Oficial de la Federación el 9 de septiembre de 2010, reformadas mediante Resolución publicada en el mismo Diario el día 20 de diciembre de 2010 y 31 de diciembre de 2014.

Títulos, preceptos y/o Epígrafes: Documento completo.


Nombre de la Plaza: Subdirector (a) de Informática


Consecutivo: 4280

Área de Adscripción: Dirección General de Informática

Tema 1: Administración de Proyectos

Subtema1: Definición de Administración

Bibliografía Libro: Administración, sexta edición 1996. James A. F. Stoner,

R. Edward Freeman, Daniel R. Gilbert JR. editorial P.H.H.


1.- Las organizaciones y la necesidad de administrarlas. 2.- Administración en las organizaciones 3.- Desempeño gerencial y



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organizacional. 4.- Eficiencia y eficacia. 5.- Proceso Administrativo

Página Web

Subtema2: Descripción del Proceso Administrativo

Bibliografía Libro: Administración, sexta edición 1996. James A. F. Stoner,

R. Edward Freeman, Daniel R. Gilbert JR. editorial P.H.H. Títulos, preceptos y/o Epígrafes

1.-Planificación, 2.-Organización 3.- Dirección, 4.- control 5.- Proceso Administrativo en la Práctica

Página Web

Subtema3: Definición de Proyecto

Bibliografía Libro: Guía de los fundamentos para la dirección de proyectos

(guía del PMBOK)- Cuarta edición, año 2009


1.2 ¿Qué es un proyecto? 1.3 ¿Qué es la dirección de proyectos? 1.4 Relaciones entre la dirección de proyectos, la dirección de programas y la gestión del portafolio 1.5 Dirección de proyectos y gestión de las operaciones 1.6 Rol del director del proyecto 1.7 Fundamentos para la dirección de proyectos 1.8 Factores ambientales de la empresa

Página Web www.pmi.org

Tema 2: Planeación y Organización.

Subtema1: Describir el ciclo de vida de un proyecto y Organización

Bibliografía

Libro: Guía de los fundamentos para la dirección de proyectos (guía del PMBOK)- Cuarta edición, año 2009


1.- El ciclo de vida del proyecto. Panorama general 2.- Proyectos vs. Trabajo operativo 3.- Interesados 4.- Influencias de la organización en la dirección de proyectos

Página Web

www.pmi.org Subtema2: Planeación Administrativa

Bibliografía

Libro: Administración aplicada 1ª parte: Teoría y práctica.-

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Salvador Mercado- 2da edición- México; Limusa, 2007

Títulos, preceptos y/o Epígrafes 1.- El plan maestro de la empresa, 2.- concepto de planeación,

3.- Importancia de la planeación 4.- La planeación en el proceso administrativo, 5- Naturaleza de la Planeación, 6- Planeación estratégica y Planeación táctica 7.- estrategias de la planeación.

Página Web www.noriega.com

Subtema3: Procesos Administrativos

Bibliografía

Libro: Organización de Empresas- Análisis, Diseño y Estructura.- Enrique Benjamín Franklin- México, Macgraw Hill- 1998


1.- Diagramación, 2.- Recomendaciones para el uso y aplicación de Símbolos, 3.- Clasificación de los diagramas de flujo, 4. Trazo de mapas de procesos.

Página Web

Subtema4: Indicadores para medir resultados de gestión de la UTIC

Bibliografía

Guía para el diseño de la matriz de indicadores para resultados

Página Web http://www.shcp.gob.mx/EGRESOS/PEF/sed/Guia%20MIR.pdf

Guía para el diseño de indicadores estratégicos

Página Web http://www.transparenciapresupuestaria.gob.mx/work/ models/PTP/Capacitacion/GuiaIndicadores.pdf

Libro: El cuadro de mando integral.- Robert S. Kaplan, David P. Norton.- México, Editorial Gestión 2000, 2014


1.- Generalidades sobre indicadores, 2.- Reglas para la identificación de los elementos mínimos en la construcción de indicadores, 3.- Criterios para la elección de indicadores, 4.- Cómo construir la Matriz de indicadores para resultados, 5.- Cuadro de mando integral.

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Nombre de la Plaza: Subdirector (a) de Programación, Presupuesto y Recursos Materiales


Consecutivo: 4277

Área de Adscripción: Dirección General de Programación, Presupuesto y Recursos Materiales

Tema 1: ADQUISICIONES, ARRENDAMIENTOS Y SERVICIOS DEL SECTOR PÚBLICO.

Subtema 1: Nociones Generales de Adquisiciones, Arrendamientos y Servicios.

Bibliografía Ley de Adquisiciones, Arrendamientos y Servicios del Sector

Público. Títulos, preceptos y/o Epígrafes

Título Primero, Capítulo Único; Título Segundo, Capítulo Primero, Segundo y Tercero; título tercero, Capítulo Único.

Página Web


Bibliografía Reglamento de la Ley de Adquisiciones, Arrendamientos y

Servicios del Sector Público.


Título Primero, Capítulo Primero, Segundo y Tercero; Título Segundo, Capítulo Primero, Segundo, Tercero y Cuarto; Título Tercero, Capítulo Único.

Página Web

http://www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio/regley/Reg_LAASSP.pdf

Bibliografía

Manual Administrativo de Aplicación General en Materia de Adquisiciones, Arrendamientos y Servicios del Sector Público.


Numerales 1, 2, 3 y 4. Página Web

http://www.normateca.gob.mx/Archivos/66_D_4227_19-02-2016.pdf

Subtema 2: Información y Verificación, Infracciones y Sanciones y Solución de Controversias.

Bibliografía

Ley de Adquisiciones, Arrendamientos y Servicios del Sector Público.


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Título Cuarto, Capítulo Único; Título Quinto, Capítulo Único; Título Sexto, Capítulo Primero, Segundo y Tercero.

Página Web

http://www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio/pdf/14_101114.pdf Bibliografía

Reglamento de la Ley de Adquisiciones, Arrendamientos y Servicios del Sector Público.


Título Cuarto, Capítulo Único; Título Quinto, Capítulo Único; Título Sexto; Capítulo Primero, Segundo y Tercero.

Página Web

http://www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio/regley/Reg_LAASSP.pdf

Bibliografía

Manual Administrativo de Aplicación General en Materia de Adquisiciones, Arrendamientos y Servicios del Sector Público.


Numeral 5. Página Web


Tema 2: Protocolo de Actuación en Materia de Contrataciones públicas, otorgamiento y prórrogas de licencias, Permisos, Autorizaciones y Concesiones.

Subtema 1: Nociones del Protocolo de Actuación en Materia de Contrataciones públicas, otorgamiento y prórrogas de licencias, Permisos, Autorizaciones y Concesiones.

Bibliografía

Acuerdo por el que se Expide el Protocolo de Actuación en Materia de Contrataciones públicas, otorgamiento y prórrogas de licencias, Permisos, Autorizaciones y Concesiones.


Artículos Primero al Octavo; Artículos Transitorios del Primero al Tercero; Anexos Primero y Segundo.

Página Web


Tema 3: Responsabilidades de los Servidores Públicos.

Subtema 1: Código de Ética de los Servidores Públicos.

Bibliografía

ACUERDO que tiene por objeto emitir el Código de Ética de los servidores públicos del Gobierno Federal, las Reglas de Integridad para el ejercicio de la función pública, y los Lineamientos generales para propiciar la integridad de los servidores públicos y para implementar acciones permanentes que favorezcan su comportamiento ético, a través de los Comités

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de Ética y de Prevención de Conflictos de Interés.

Títulos, preceptos y/o Epígrafes Tercero y Cuarto.

Página Web

http://www.funcionpublica.gob.mx/unaopspf/unaop1.htm

Subtema 2: Reglas de Identidad para el Ejercicio de la Función Pública.

Bibliografía

ACUERDO que tiene por objeto emitir el Código de Ética de los servidores públicos del Gobierno Federal, las Reglas de Integridad para el ejercicio de la función pública, y los Lineamientos generales para propiciar la integridad de los servidores públicos y para implementar acciones permanentes que favorezcan su comportamiento ético, a través de los Comités de Ética y de Prevención de Conflictos de Interés.

Títulos, preceptos y/o Epígrafes Quinto.

Página Web http://www.funcionpublica.gob.mx/unaopspf/unaop1.htm

Subtema 3: Lineamientos generales para propiciar la integridad de los servidores públicos y para implementar acciones permanentes que favorezcan su comportamiento ético, a través de los Comités de Ética y de Prevención de Conflictos de Interés.

Bibliografía

ACUERDO que tiene por objeto emitir el Código de Ética de los servidores públicos del Gobierno Federal, las Reglas de Integridad para el ejercicio de la función pública, y los Lineamientos generales para propiciar la integridad de los servidores públicos y para implementar acciones permanentes que favorezcan su comportamiento ético, a través de los Comités de Ética y de Prevención de Conflictos de Interés.


Sexto. Página Web

http://www.funcionpublica.gob.mx/unaopspf/unaop1.htm

Subtema 4: Ley Federal de Responsabilidades Administrativas de los Servidores Públicos.

Bibliografía

Ley Federal de Responsabilidades Administrativas de los Servidores Públicos.

Títulos, preceptos y/o Epígrafes Título Primero, Capítulo Único; Título Segundo, Capítulo I y II;

Título Tercero, Capítulo Único. Página Web


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Nombre de la Plaza: Subdirector (a) de Programación, Presupuesto y Recursos Materiales


Consecutivo: 4276

Área de Adscripción: Dirección General de Programación, Presupuesto y Recursos Materiales

Tema 1: Presupuesto y responsabilidad hacendaria

Subtema 1: Nociones Generales de Programación y Presupuestación.

Bibliografía Ley Federal de Presupuesto y Responsabilidad Hacendaria.


Título Primero, Capítulo I y II; Título Segundo, Capítulo I, II y III.

Página Web

http://www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio/pdf/LFPRH_301215.pdf

Bibliografía Reglamento de la Ley Federal de Presupuesto y Responsabilidad

Hacendaria


Título Primero, Capítulo I y II, Sección II; Título Segundo, Capítulo I y II. Título Tercero, Capítulo I, Sección I, II, III, IV, V, VI, VII, XIV, Capítulo II.

Página Web

http://www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio/regley/Reg_LFPRH_300316.pdf

Bibliografía

Acuerdo por el que se expide el Manual Administrativo de Aplicación General en Materia de Recursos Financieros


Página Web


Subtema 2: Nociones del Ejercicio del Gasto Público

Bibliografía

Ley Federal de Presupuesto y Responsabilidad Hacendaria Títulos, preceptos y/o Epígrafes

Título Tercero, Capítulos I, II, III, IV, V y VI

de 141



Página Web


Bibliografía Reglamento de la Ley Federal de Presupuesto y Responsabilidad

Hacendaria Títulos, preceptos y/o Epígrafes

Título Cuarto, Capítulo I, II, III, IV, VI, IX y X. Página Web


Bibliografía



Página Web


Bibliografía

LINEAMIENTOS para la aplicación y seguimiento de las medidas para el uso eficiente, transparente y eficaz de los recursos públicos, y las acciones de disciplina presupuestaria en el ejercicio del gasto público, así como para la modernización de la Administración Pública Federal.


LINEAMIENTOS para la aplicación y seguimiento de las medidas para el uso eficiente, transparente y eficaz de los recursos públicos, y las acciones de disciplina presupuestaria en el ejercicio del gasto público, así como para la modernización de la Administración Pública Federal.

Página Web


Subtema 3: Nociones de Transparencia y Rendición de Cuentas

Bibliografía Ley Federal de Presupuesto y Responsabilidad Administrativa


Título Sexto, Capítulos I y II; Título Séptimo, Capítulo Único Página Web


Reglamento de la Ley Federal de Presupuesto y Responsabilidad Hacendaria


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Título Séptimo, Capítulo I, Sección I y II; Capítulo II; y Capítulo III

Página Web


Bibliografía



Página Web


Subtema 4: De las Partidas Presupuestales

Bibliografía

ACUERDO por el que se modifica el Clasificador por Objeto del Gasto para la Administración Pública Federal.


Artículo Único

Página Web


Tema 2: Contabilidad Gubernamental

Subtema 1: Nociones de Contabilidad Gubernamental

Bibliografía Ley General de Contabilidad Gubernamental


Títulos Primero; Segundo y Tercero Página Web

http://www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio/pdf/LGCG_180716.pdf

Subtema 2: Información Financiera Gubernamental y Cuenta Pública

Bibliografía

Ley General de Contabilidad Gubernamental Títulos, preceptos y/o Epígrafes

Título Cuarto, Quinto y Sexto

Página Web

http://www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio/pdf/LGCG_180716.pdf

Subtema 3: Momentos Contables

Bibliografía

Lineamientos aplicables a los Momentos Contables de los Egresos Títulos, preceptos y/o Epígrafes

Oficio Circular núm. 309-A-0752/2009, de la Unidad de Contabilidad Gubernamental e Informes sobre la Gestión Pública

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de la Subsecretaría de Egresos de la Secretaría de Hacienda y Crédito Público.

Página Web

http://www.shcp.gob.mx/LASHCP/MarcoJuridico/ContabilidadGubernamental/SistemaDeContabilidadGubernamental2009/SectorCentralYSectorParaestatal/comunicados/oc_lamce.pdf

Nombre de la Plaza: Consultor (a)



Área de Adscripción: Área de Auditoría para Desarrollo y Mejora de la Gestión Pública

Tema 1: Marco Legal

Subtema1: Reglamento Interior de la Secretaría de la Función Pública (Facultades)

Bibliografía

Reglamento Interior de la Secretaría de la Función Pública (Última reforma publicada en el Diario Oficial de la Federación (DOF) el 20 de octubre de 2015.)


Capítulo VIII.- De los Delegados, Subdelegados, Comisarios Públicos y Titulares de los Órganos Internos de Control y de sus respectivas Áreas de Responsabilidades, Auditoría y Quejas.

Página Web: http://www.gob.mx/cms/uploads/attachment/file/32540/reglamento-interior-sfp-v-21102015.pdf

Subtema2: Ley Federal de Responsabilidades Administrativas de los

Servidores Públicos. Bibliografía

Ley Federal de Responsabilidades Administrativas de los Servidores Públicos. (Última reforma publicada en el DOF el 18 de diciembre de 2015)


Título Tercero Capítulo Único.- Registro Patrimonial de los Servidores Públicos

Página Web: http://www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio/pdf/240_181215.pdf

http://www.gob.mx/cms/uploads/attachment/file/32540/reglamento-interior-sfp-v-21102015.pdf

http://www.gob.mx/cms/uploads/attachment/file/32540/reglamento-interior-sfp-v-21102015.pdf



de 141



Subtema3: Servicio Profesional de Carrera

Bibliografía

Ley del Servicio Profesional de Carrera (Última reforma publicada DOF 09-01-2006)


Título Segundo.- De los derechos y obligaciones de los Servidores Públicos del sistema Capítulo Primero.- De los Derechos Capítulo Segundo.- De las Obligaciones Título Tercero.- De la estructura del sistema de servicio profesional de carrera Capítulo Tercero.- Del Subsistema de Ingreso Capítulo Cuarto.- Del Subsistema de Desarrollo Profesional Capítulo Quinto.- Del Subsistema de Capacitación y Certificación de Capacidades Capítulo Noveno.- De la estructura orgánica del Sistema Título Cuarto.- Capítulo Primero.- Del Recurso de Revocación.

Página Web: http://www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio/pdf/260.pdf

Bibliografía

Reglamento de la Ley del Servicio Profesional de Carrera (Publicado en el DOF el 6 de septiembre de 2007)


Capítulo Primero.- Disposiciones Generales Capítulo Quinto.- De los Comités Técnicos de Profesionalización Capítulo Sexto.- De los Comités Técnicos de Selección, Capítulo Décimo Séptimo.- De las Inconformidades

Página Web: http://www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio/regley/Reg_LSPCAPF.pdf

Bibliografía

Acuerdo por el que se emiten las Disposiciones en las materias de Recursos Humanos y del Servicio Profesional de Carrera, así como el Manual Administrativo de Aplicación General en materia de Recursos Humanos y Organización y el Manual del Servicio Profesional de Carrera (Última reforma publicada DOF 4 de febrero de 2016)

Títulos, preceptos y/o Epígrafes Título Sexto.- Del Servicio Profesional de Carrera

Capítulo I.- Ámbito de Aplicación y Disposiciones Generales Capítulo II.- Subsistema de Planeación de los Recursos Humanos Capítulo III.- Subsistema de Ingreso Capítulo IV.- Subsistema de Desarrollo Profesional Capítulo V.- Capacitación y Certificación de Capacidades


http://www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio/regley/Reg_LSPCAPF.pdf

http://www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio/regley/Reg_LSPCAPF.pdf

de 141



Capítulo VI.- Subsistema de Evaluación del Desempeño

Página Web: http://www.normateca.gob.mx/Archivos/66_D_4256_17-03-2016.pdf

Tema2: Control Interno

Subtema1: Disposiciones en Materia de Control Interno.

Bibliografía

Acuerdo por el que se emiten las Disposiciones en Materia de Control Interno. (Última reforma publicada DOF 02-05-2014)


Título Primero.- Disposiciones Generales: Capítulo I: Del Ámbito de Aplicación y Definiciones. Título Segundo.- Modelo Estándar de Control Interno: Capítulo I.- Objetivos del Control Interno Capítulo II.- Estructura del Modelo Capítulo III.- Participantes y Funciones en el Sistema de Control Interno Institucional Capítulo IV.- Evaluación y Fortalecimiento del Sistema de Control Interno Institucional. Título Tercero.- Administración de Riesgos: Capítulo I.- Participantes y Funciones en la Administración de Riesgos. Titulo Cuarto.- Funcionamiento del Comité de Control y Desempeño Institucional: Funcionamiento del Comité de Control y Desempeño Institucional Capítulo I.- Objetivos Capitulo II.- Integración Capitulo III.- Atribuciones del Comité y Funciones de los Miembros Capitulo IV.- De las Políticas de Operación


Tema 3: Programas

Subtema1: Programa para un Gobierno Cercano y Moderno

Bibliografía

Decreto por el que se aprueba el Programa para un Gobierno Cercano y Moderno 2013-2018 (Última reforma publicada DOF 30-04-2014)


Programa completo. Página Web:

http://www.normateca.gob.mx/Archivos/110_D_3850_24-






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06-2014.pdf

Subtema2: Estrategia Digital Nacional

Bibliografía

Acuerdo que tiene por objeto emitir las políticas y disposiciones para la estrategia digital nacional, en materia de tecnologías de información y comunicaciones, y en la de seguridad de la información, así como establecer el manual administrativo de aplicación general en dichas materias. (Última reforma publicada DOF 04-02-2016)


Capítulo III.- Políticas para la Estrategia Digital Nacional Capítulo IV.-Disposiciones Generales para la Seguridad de la Información.


Decreto por el que se establece la Ventanilla Única Nacional para los Trámites e Información del Gobierno. (publicado en el DOF el 3 de febrero de 2015)


Artículos: Segundo y Tercero


DISPOSICIONES Generales para la implementación, operación y funcionamiento de la Ventanilla Única Nacional, publicado en el DOF el 4 de junio de 2015


Disposiciones generales para la implementación, operación y funcionamiento de la ventanilla única nacional De las funcionalidades de la ventanilla única nacional De la unidad de gobierno digital De las dependencias, entidades y empresas productivas del estado Del catálogo De la información del gobierno De los planes de trabajo para la digitalización de trámites


GUÍA de Implementación de la Política de Datos Abiertos (publicada en el DOF el 18 de junio de 2015)


I.- Introducción II.- Pasos para la implementación.








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Nombre de la Plaza: Especialista de Disposiciones


Consecutivo: 4262

Área de Adscripción: Dirección General de Disposiciones

Tema 1: AUTORIDADES DEL SISTEMA FINANCIERO MEXICANO

Subtema1: Comisión Nacional Bancaria y de Valores

Bibliografía Ley de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores (1995)

Títulos, preceptos y/o Epígrafes Artículos 1 a 7, 9, 9 Bis 1 a 9 Bis 4, 10, 11, 12 y 16


Bibliografía Reglamento Interior de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores (2014)

Títulos, preceptos y/o Epígrafes Artículos 6, 7 y 40 a 42 y 58


Subtema2: Secretaría de Hacienda y Crédito Público

Bibliografía Ley Orgánica de la Administración Pública Federal (1976)

Títulos, preceptos y/o Epígrafes Artículos 2, 3, 17 y 31

Página Web www.cddhcu.gob.mx

Subtema3: Instituto para la Protección al Ahorro Bancario

Bibliografía Ley de Protección al Ahorro Bancario (1999)

Títulos, preceptos y/o Epígrafes Artículos 1,2, 6, 10, 11, 20, 68,

75



de 141




Tema 2: SISTEMA BANCARIO MEXICANO

Subtema1: Servicio de banca y crédito

Bibliografía Ley de Instituciones de Crédito (1990)

Títulos, preceptos y/o Epígrafes Artículos 2, 3, y 103


Subtema2: Autorización para organizarse y funcionar como institución de

banca múltiple


Títulos, preceptos y/o Epígrafes Artículos 8 a 10 Bis y 46 Bis


Subtema3: Operaciones y capital de instituciones de crédito


Títulos, preceptos y/o Epígrafes Artículos 11 a 14, 16 a 19, 30,

32 a 34, 45-A, 45-E a 45-G, 45-I, 45-P, 45-S, 45-T 46 a 46 Bis 2, 46 Bis 5, 48, 50, 50 Bis, 51, 52, 53, 65, 73, 73 Bis, 73 Bis 1, 74, 96, 96 Bis, 96 Bis 1, 97, 106, 117, 119, 142, 143.


Subtema4: Resoluciones bancarias (alertas tempranas y régimen de operación condicionada)


Títulos, preceptos y/o Epígrafes Artículos 28, 29 Bis, 29 Bis 2 a 29 Bis 9, 121 y 122, 147, 148, 165 a 169, 180, 225 a 228, 233 a 235.


Tema 3: SISTEMA BURSÁTIL MEXICANO

Subtema1: Casas de Bolsa (organización, administración, oficinas de representación y operaciones)

Bibliografía Ley del Mercado de Valores (2005)

Títulos, preceptos y/o Epígrafes Artículos 1, 114 a 116, 122 a 126, 151, 153, 156, 159, 171, 172, 178 a 183, 188, 189, 190,

de 141



191, 193, 199 y 202


Subtema2: Otros participantes del mercado de valores (bolsas de valores, instituciones para el depósito de valores, instituciones calificadoras de valores)

Bibliografía Ley del Mercado de Valores (2005)

Títulos, preceptos y/o Epígrafes Artículos 234, 235, 237, 244,

246, 247, 272, 273, 280, 294, 334 a 339


Subtema3: Sociedades de inversión

Bibliografía Ley de Fondos de Inversión (2001)

Títulos, preceptos y/o Epígrafes Artículos 1, 2, 5 a 8, 14 bis, 14 bis 9, 14 bis 10, 14 bis 14, 14 bis 15, 15 a 18, 22 a 37, 40, 44, 48, 49 y 51.


Tema 4: INTERMEDIARIOS FINANCIEROS NO BANCARIOS

Subtema1: Uniones de crédito (organización, funcionamiento y operaciones)

Bibliografía Ley de Uniones de Crédito (2008)

Títulos, preceptos y/o Epígrafes Artículos 14 a 18, 39 a 44, 75 y 79.


Subtema2: Sociedades financieras populares, sociedades financieras

comunitarias y organismos de integración financiera popular

Bibliografía Ley de Ahorro y Crédito Popular (2001)

Títulos, preceptos y/o Epígrafes Artículos 9, 10, 32, 35, 36, 36

bis 3, 41, 43, 46 Bis, 46 Bis 3, 46 Bis 9, 46 Bis 15, 46 Bis 17, 46 Bis 20, 47, 120
