tehingutest teavitamise teabepäev 14.06.2007

Tehingutest teavitamise teabepäev

14.06.2007

Päevakava

• Taust• Teavitamise kohuslus • Teavitamise näited• Tehnilised küsimused • Ajakava• Küsimused ja arutelu

Taust - õigusaktid• Finantsinstrumentide turgude direktiiv, 21 aprill

2004 (Artikkel 25)• Euroopa Komisjoni määrus 1287/2006, 10 august

2006 (Artiklid 5, 9 - 14)• VpTS § 91 ja alates 1.01.2007 muudetud

sõnastuses § 91• Puudu rahandusministri määrus vastavalt § 91(6) • Finantsinspektsiooni konsultatsioonid turuga 2004

aastal nende alusel valminud spetsifikatsioon• 27.aprilli 2007 VpTS eelnõu § 91 ja

määruse/spetsifikatsiooni projekt

Taust üldine süsteemi ülesse ehitus

HUBCESR

Koh

alik

“i

nte

rface

”

Koh

alik

“i

nte

rface

”

Eesti teavitus süsteem

Kohalik teavitus süsteem

Spetsifikatsioonid

& standardid & Finantsinspektsioon

Järelevalve asutus

Turuosaline

Turuosalise teavituskanal

Teavituskohuslased

• Eesti investeerimisühingud• Eesti krediidiasutused• Euroopa Majanduspiirkonna lepinguriigi

investeerimisühingute ja krediidiasutuste Eestis asutatud filiaalid

• Kolmandate riikide investeerimisühingute ja krediidiasutuste Eestis asutatud filiaalid

Teavitus• Teavitatakse tehingust• Tehingu mõiste tuleb TsÜS-ist § 67Tehing on toiming või omavahel seotud toimingutekogum, milles sisaldub kindla õigusliku tagajärjekaasatoomisele suunatud tahteavaldus. • Edasi aitab VÕS § 8Leping on tehing kahe või enama isiku(lepingupooled) vahel, millega lepingupool kohustubvõi lepingupooled kohustuvad midagi tegema võitegemata jätma.

Tehingud• Teavitada tuleb täidetud tehingust

• Kui kaubeldakse oma nimel, • Kui kauplemisel esindatakse klienti

• Ei oma vahet kas tegu on turutehinguga või OTC tehinguga või MpKS või ST – teavitada tuleb lähtuvalt instrumendist.

• Teavitada ei tule tehingu korralduse vahendamisest• Kui üks turu osaline edastab kliendi korralduse, teisele

turuosalisele, kes täidab tehingu. • Nt. Eesti ühing A - edastab UK ühingule Y - oma Kliendi C

tehingukorralduse - UK ühingu Y täidab tehingu LSE-l

ISO standardid

ISO 6166 ISIN kood

ISO 10962 Classification of Financial Instruments code (CFI)

ISO 9362 SWIFT / Bank Identifier Code (BIC)

ISO 10383 SWIFT Market Identifier Code (MIC)

ISO 3166-1 Riigi koodid

ISO 4217 Valuuta koodid

ISO 8601 Kuupäeva ja kella-aja kood

Turul ja turuosalistel on vaja!

Kõigil investeerimisühingutel peab olema SWIFT Bank Identifier Code (BIC)

Igal turul peab olema SWIFT Market Identifier Code (MIC)

Tehingu vastaspool

Vastaspoole tüüp Standard

Investeerimisühing 11 sümbolit BIC kood

Reguleeritud turg Turu MIC kood

MpKS (mitmepoolne kauplemissüsteem)

MIC kood

ST (Ühingusisene/süsteemne täitja)

BIC koodKui puudub, MIC kood

Muu Peab olema ‘Client/customer’ ehk CUC

Ja märgitud investeerimisühingu sisemine kliendi kood /IBEI

Kauplemiskoht

Kauplemiskoht Standard

ST (Ühingusisene/süsteemne täitja) 11 sümboliga BIC kood

Reguleeritud turg MIC kood

MpKS (mitmepoolne kauplemissüsteem) MIC kood

Turuväline tehing XOFF

Väljad

Välja nimi Välja väärtused

[102] Teavitaja tunnus ISO 9362 - SWIFT/Bank Identifier Code (BIC)

[103] Tehingu kuupäev ISO 8601 YYYY-MM-DD

[104] Tehingu kellaaeg ISO 8601 Ajaformaat; HH:MM:SS

[105] Tehingu ostu või müügi märge

B = BuyS = Sell

[106] Tehing kliendi arvel või oma arvel

P = Principal, Own AccountA = Agent, Customer/Client Account

[107] Väärtpaberi tunnus ISO 6166 - International Securities Identification Number (ISIN)

[119] Hind Number – protsent või valuuta

[120] Hinna esitus (valuuta tähis) ISO 4217 – valuuta kood

Väljad

Välja nimi Välja väärtused

[121] Kogus Number

[125] Vastaspoole tunnus

ISO 9362 - Bank Identifier Code (BIC)ISO 10383 - Market Identifier Code (MIC)CUC sisemine kood

[126] Kliendi tunnus ISO 9362 - SWIFT/Bank Identifier Code (BIC)CUC sisemine kood

[128] Kauplemiskoha tunnus

ISO 9362 - SWIFT/Bank Identifier Code (BIC)ISO 10383 - ISO 10383 - Market Identifier Code (MIC)XOFF

[129] Tehingu viitenumber

Alphanumeerik

Reeglid Meie anname kaasused, teie täidate väljad

Ost/Müük (B/S):• Tehing oma arvel (principal) – investeerimisühingu vaade• Tehing kliendi arvel (agent) – kliendi vaade

Kliendi väli:• Tehing oma arvel – väli tühi• Tehing kliendi arvel (agendi suhe)– täidetud

Kaasused 1-5 on turuvälised tehingud

Tehingu tingimused

• Väärtpaber: Merko aktsia• ISIN: EE3100003559 • Turg: Tallinna Börs• Järelevalve: Finantsinspektsioon

• Kogus: 100 aktsiat• Turu hind: 23.00 Eurot• Kasutatakse kliendi tunnust ja vastaspoole

tunnust

Kaasus 1

Tehingu osalised :• Investor “Tali” ostab aktsiad Hansapangalt• Hansapank kaupleb oma arvel ja müüb aktsiad

Talile

Kaasus 1

Tali

Ost

Müük

Hansa

Teavitus

Kaasus 1 lahendustabel

Klienditunnus

Tehinguviite number

Kauplemiskoha tunnus

Vastaspoole tunnus

Vastaspoole tunnuse tüüp

Kogus

EURHinnaesitus

Hind

100

23.00

EE3100003559Väärtpaberitunnus

Tehing kliendi/oma arvel

Tehingu ostu/müügi märge

10:16:52Tehingu kellaaeg

2006-06-13Tehingu kuupäev

Teavitaja tunnus

Tehinguteavitus 2Tehinguteavitus 1Välja nimetus

10:16:52

2006-06-13

100

23.00

EE3100003559

Kaasus 2

Tehingu osalised:• Hansapank kaupleb oma arvel (principal), ostab

aktsiad Supremalt• Suprema kaupleb oma arvel (principal), müüb

aktsiad Hansapangale

Kaasus 2

Ost

Müük

Hansa

Teavitus 2

Teavitus 1

Suprema