tecnicas napoleon chow

5/8/2018 Tecnicas Napoleon Chow - slidepdf.com

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INTRODUCCION

TEORIA, METODOLOGIA, TECNICAS

Napoleon Chow

En la investigacion social una dist incion muy importante

que hacer es fa que existe entre teoria, metodologia, y

tecnicas. Por teoria se entiende una serie de proposiciones

logicamente relacionadas entre sf y que forman un sistema.

Asi, en tanto que una hipotesis es una proposicion que

relaciona par 10 menos· dos conceptos, una teoria sera un

conjunto de hipotesis logicamente conectaaas entre sf. Meto-dologia, por otro lado, seria la estrategia util izada para

comprobar una hipotesis, 0 un grupo de hipotesis. En otras

palabras, seria el plan de trabajo, ·0 el diseiio de la investiga-

cion, y responde a la pregunta ;,que esquema debo escoger

para someter aprueba la(s) 'hipotesis que trata(n) de explicar el

problema que deseo investigar? Las tecnicas corresponderian a

los diversos procedimientos usados en la recoleccion y el

andlisis de los datos.

De las definiciones arriba propuestas se puede observar la

relacion que existe entre los tres componentes de una

investigacion. HZ tipo de teo ria utilizado para explicar un

fenomeno social afecta a los conceptos que serdn relacionadosen las hipotesis, y estas influenciardn indudablemente a fa

metodologia (estrategia, diseiio} que se utilizard. A su vez el

diseiio exigird 0 recomendard en especial la utilizacion de



ciertas tecnicas y hara caso omiso de otras. Por ejemplo, un

socioiogo marxis ta, a l t ratar deexplicar el cambio social de un

pais utilizara una teoria aijerente de La que manejarta un

estructural-funcionalista: El orimero recujrird presumiblemen-'

te at andlisis de las p.r..at:_esos!ruuuc UWS, t a s re la c io n es de

proauccion, y los procesos sociales de conjlictos y alianzas

politicas, todo esto enmcarcado en un periodo tam bien

presumiblemen te largo que exig ira pr imordialmen te [aunque

110 unicamente} la utilizacion de un tipo de recoleccion de

datos: la tecnica documental. En (amni() el estructural-funcio-

nalista buscaria..como: i luminar el problema del cambio socia l

recurriendo a la teoria de la moderruzacion: Variables como

identidad nacional, legit imidad, penetracion, purticipacion,integracion , di str ibucion, ent rardn a [ormar par te del di seiio y

tendrdn in fluencia, una vez que se hayan 'operacional izado , en

la c/ase de tecnicas a seleccionarse para la recoleccion y el

analisis de los datos.

Pero si bien ia teoria.lr metodologia y las t e cn i ca s e s tdn

relacionadas entre u.» una jzuena_wyeslllIEclOn supone una

adecuada ar ticulacion de tos J7f'S aspectos. tamb ien no es

menos cierto que no existe 'al presente una regia de oro 0 un

metoda s is tematico para producir automdticamente el pasaje

de una fase a otra, un deseado pasaje libre de fricciones, de

errores, y, sobre todo, de ansiedades y dudas. Tal paraiso

metodologico, inexi stente aun en las ciencias [ is icas y natura-

les, tambien manifiesta, COil mayor razon. isu ausencia en el

ambito de las ciencias soc iales. No seria exageracion afirmar .

que los cursos de metodologia y tecnicas de investigacion .

tien€l1.J2.O.I..Y..erdadelJ1.J1nalidad emefiar mas bien c.6.m{U;)! jJgz

'errores basicos en el proceso de ZaJW'e§ti~ue aauellos

proeesos intauotes para producir un excelente estudio. Todo

depende de una buena teoria y de la imaginacion can que se la

mane/e. Imaginacion, sensibilidad, j lexibiIidad para deteetar

casos cruciales y ver relaciones insospechadas, tales caracteris-

ticas dificilmente podrdn ser comunicadas , a traves de la

ensenanza sistematica en su d esa rro ll o actual.

~l...studioso de.los procesas. §ocia:es aprendera, I'll ton-

ces, {L esiablece: In col lcextQu_ entre teoria . metodoloeia. y

tecnicas, bdsicamente I'll el ..1l1lJ.5au;;ode ..las-iuuesiigacioucs

empirlcas··qU£. cauduica, 0 ell que par ticipe. Con perdon del

cliche, a l igual que el a lumllo de natacion, t endrd inevi tab le-

mente que lanzarse al agua y sufrir por cierto ticmpo, a p es ar

de la preparacion teor ica que haya recibido , fa incomodidad, y

quiza tambien eL ridiculo, de 110 saber coordinar bien los

movimientos y de careeer de fa rapidez ) '. gracilidad que los

nadadores con escuela )' experiencia parccen teller.

El Marco Conceptual

~J escoger. 1 . U , l problema .de investieacion U110 puede

encontrarse en dos situacioncs extremes: o bicn se tiene 1 1 /1

cuerpo teorico que i lumine el problema a estudiar , 0 se carece

de el. El primer caso se cia o rd ina r iamen te - cuando uno ha

escogido.un problema sugerido por la teoria. En esta circuns-

tancia la necesidad de encontrar un marco teor ico que aplicar

se encuentra al menos parcialmente cubierta. Aunque casi

siempre habra necesidad de modificar 0 refinar dicho marco

debido a las diferencias del con texto en el cual se u t iliza, es

preciso no olvidar que iniciar una investigacion call una teoria

bastante de finida para ser aplicada a WI objeto de estudio

cons tituye una venta ja que 110 debe ser menospreciada. Elotrocaso =cuando se carece de WI modelo conceptual- seda ell la

practica cuando uno posee unicamente una Faga imagen

organizativa de los [enomenos a estudiar. En este caso la

revision de la literatura sobre el tema, que sera obligatoria para

todo investigador, edemas de ponerle aldia sobre los esfuerzos

hechos por otros invest igadores sobre la misma problemdt ica

podrd ayudarle en su decision de que marco conceptual

adoptar. Ella puede suceder de varias maneras: UnG puede

reaccionar des ilus ionado contra todos los estudios l iechos y

110

'- ' ._ .



_;;o;o~-~~e -la apli cacion de un modelo concep tual dis tin to al

utilizado par la mayor fa (0 la totalidad) de los que se haninteresado en el mismo problema, a bien uno p u ed e u t il iz ar un

modelo, a una variante de el, adoptado anteriormente en una

de las investigaciones y que parece a rr oj ar I uz sobre el

i\" fenomeno.: 1 - - El marco concep tual f acili ta laconst ruccion de hipotesis

, i al sei ialar los- conceptos -mds importdntes que deberdn ser

• 1 aplica~os en el r:robl~ma a in vestigar. Las hipotesis son

I exprestones del tipo SI X, entonces Y. En este caso X es

Illamada variable ind_eoendiente, e Y sera la variable depen-diente. Se pueaen dar variaciones de este tipo bdsico. de

I expresion hipotet ica: Las hipotesis pueden expresarse determi-

I nisticamente (si se da X, s iempre ocurri rd V), 0 en terminos

probabilisticos vagos (si X, entonces es probable que Y

ocurra], a especificos (si X, entonces la probabilidad de que Yocurra es de 60 a 70 par ciento). Cuando la probabilidad de

que Y ocurra es menor de cien, entonces la variabliUJ~gi.llC..n-

diente toma tambien e l nombre de c_onti{j juy~nte. Este es ,par

supuesto, et caso tipico en las investigacio-nes sociales. Puede

haber mds de una variable independiente (si X e Y, entonces -

Z), a mas de una variable dependiente (si X, entonces Y y Z).

Puede introducirse una variableJn_telYinje1l1e.tambien llamada

continzente (si X es td present e e Y estd ausent e, entonces Z; si

X , y siYes mayor de 20, entonces Z). Par ultimo, la hipotesis

puede ser expresada en terminos mayor-menor (a mayor .

cant idad de X, mayor cantidad de Y;a menor cantidad de X,

mayor cantidad de V).

El diseiio

Hemos vista que el marco conceptual proporciona los

conceptos supuestamente pertinentes al objeto de estudio y

sug iere hipo tesis que relacionan lo s dis tin tos conceptos entr e

sf. Por otra parte, es preciso observar que los conceptos de la

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r- hipo tesis pueden es tar expresados ell terminos bastante abs-

tractos.Si

este es el caso -y este es ordinaria mente el caso-

entonces sera necesario concretar los terminos cruciales de la

hipotesis (conceptos) para poder estudiarlos empiricamente, Si

l os t erminos son muy abstractos lo s denominamos conceptos ,

si solamente son algo abstractos los lIamamos variables,y si los

ref eren tes de lo s term inos cor responden a hechos 0 procesos

observables del mundo concreto los clasif icamos como indica- -

dores, 0 definiciones operacionales .En un estudio sobre la moral de los japoneses y su

determinacion para res is t i r duran te la Segunda Guerra Mun-

dial, el concepto "moral" se dividio en varias dimensiones 0

variables: 1) confianza ell los propositos de la guerra; 2)

confianza mutua, es decir, confianza en otros japoneses; 3)

conjianza en los lideres; 4) conjianza en la eficacia de la

organizacion y de las instituciones de la nacion en guerra; 5)status psicobiologico del individio; 6) confianza en la v ic toria

japonesa, y 7) confianza en las noticias e informaciones

difundidas por las autoridades japonesas, y sensacion de estar

orientado par elias. A su vez, cada yar_iql}j?._sesubc!iJ!_jd_i6__~n

varios indicadores . Pot eiemolo. la variable "confianza en los

prop6sito; de la guemi' se subalvuilO en lossiiUi~~ tes

indicadores: 1

]. Creencia de que el Japon tenia que pelear para no caer

.en la esclavitud economica.

2. Creencia de que el Japan libraba una guerra justa para

dominar el mundo.

3. Japan luchaba para dar al mundo una vida mejor.

4. Japan libraba una guerra santa en defensa de losasidticos.

5. Japan luchaba para evitar su total aniquilacion a la

esc lavi tud a manos de los Aliados.

Este paso del concepto a variables, y de variables a

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!J~dicadores" sedenomina QperacionaJizaci4A. Consti tuye elcomienzo de lafase del diseiio.iaunque se podria objetar que

operacionalizar wz concepto equivale realmente a especif icar la

teoria, y , consiguientemente, se , deberd considerar todavia

como parte de la fase teorica del estudio, como elaboracion del

marco conceptual. Lo concreto de esta observacion y elhecho

de que ordinariamente se considera a la operacionalizacion

como parte del diseiio, ejemplifica como el paso de la teoria a

la metodologia no constituye un: proceso discre to sino

continuo. Pero no solamente-el proceso es continuo y no

discre to, sino que tambien es un proceso no automdtico. En

efecto, hay una gran variedad de significados que se /epueden

atr ibuir a los terminos de una hipotesi s yes raro e/ caso de que

un termino tenga que medirse 0 operacionalizarse de una sola

rnanera. Por consiguiente. elproblema consiste en adoptar unadefinicion (0 combinacion de definiciones) del conjunto de las

posib/es, que sea l a mas apropiada para la invest igaci6n que se

desea emprender.

Una vez que se han -operacionalizado los conceptos y se '

los ha reducido a indicadores, entonces /a rea/cion entre

conceptos, posiulada en la hipotesi s original , se ha convertida .

prdcticamente en una relacion entre indicadores operacianaies Ide esos conceptos. Po r esta razon.Los resultados de /a prueba

empirica se referiran a los ii1dica_dor~ v no a losoonCeptos. Se

sigue de euo que cuando una prueba empirica sobre los

indicadores resulta contraria a la relacion postulada entre los

conceptos no por eso ha de in terpretarse como una refutacion

total y defin iti va de la hipo tesi s conceptual. Es posib le .que de

liaber escogido otros indicadores la evidencia empirica hubieraquizd apuntado hacia una verif icacion tentativa de lahipotesis.

En el caso de que una hipotesis resulte tentativamente

verificada utilizando un tipo de indicador, y rechazada al

utilizar otros indicadores, serd necesario refinar los conceptos

usados y especif icar mejor sus dimensiones. La investigacion

empir ica, entonces, t iene como una de sus funciones el obligar

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I I

Ii

ti

IIij'I.

i '

II!,

i

a refinar y especijicar -yen su debido caso, liasta reclzazar-conceptos vagos 0 ambiguos.

Despues de la operacionalizacion sc deben tomar una

serie de decis iones para completar el diseiio. Estas decisiones

SOil bdsicamente lassiguientes:

v"'lip,,~Nivel de Analisis, En esta etapa del investigador debe, de

acuerdo a su modelo conceptual, es coger e l n ive l de andlisis

apropiado, i. e. la sociedad, una comunidad, una institucion,

grupos, individuos, etc. Puede tambien, si la complejidad del

andlisis 10 requiere, analizar el problema desde la perspective .

de varios niveles, teniendo, pot supuesto, el cuidado de 11 0

confundirlos.

Nurnero de Casos. Aqui corresponde decidirse ya sea por

el "es tudio de un caso", donde se examinard en detalle laestructura de una sola sociedad, 0 las pautas de relaciones de

una familia, 0 bien por el andl isi s de var ios, 0 I1lUcllOS, casos

para aislar las caracterist icas comunes a todas elias y poder

generalizar las conclusiones ill universe (total de casos)

corresponde.

El Contexto Hist6rico. A veces se estudia Lincor te de la

poblacion [cross-section} ell detcrminado aiio, 1974 por

ejemplo. A estos estudios, el equivalente de una fo tografia

sociologica en un momenta dado, se.Ies denomina sincr6nicos

o estaticos Su contraparte , los-cstudios ciacronicos 6 diIUfmi-

.co 's, estuaia los procesos y cambios a traves del tiempo. Es

claro que la unidad de tiempo escogida para analizarse

dependera del modelo conceptual . Asi , E.J. Hobsbawm para

interpretar las Revoluciones Francesa (pol it ica) ( ' Ing lesa(industrial) escogio el periodo 1789-1848.

Control. Con excepcion del psicologo y del psico logo

social los cientificos sociales raras Jlecespuedcn.controlar los

procesos que SOil objeto de una investigacion. Ticneu entonces

que uti lizar versiones mcnos rigurosas [pero tambien sat is fac-

torias) que la experimental. Por ejemplo, el metoda compare-

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Jiyo ut ili zado por weber.nara !!Etar de explicar los g r _ e r e . q u i s j -

tos pSicosociales del capitattsmo fue. en realidad, una variante

de'liiiJQdn exverlmpnfa, l. Etectivamente, este consiste en

comparar dos grupos, el experimental y el de control,

semejantes en varias caracterist icas menos en una: aquella que

sera aplicada como variable independiente algrupo experimen-

tal solamente. A ndlogamente, Weber c om pa re l a India y China

con Europa Occidental: las tres sociedades se parecian en

caracteri st icas que el est imaba importantes tales como grado

de desarrollo economico, niveles de burocratizacion, etc., pero

se diferenciaban, segun Weber, en el aspecto crucial de la

orien tacion rel ig iosa. La logica del metodo comparat ive; es,

por consimiente, simil ii i q fa del mitodoex{/enmen!al.

Las Tecnicas. El investigador debe, j tnasmente escoger

dentro del conjunto de procedimientos y tecnicas aquellos mas

indicados para recoZectar y anali zar los datos que el modelo

conceptual pareee requerir. Se debera decidir si fa informacion

documental existente es suficiente para un adecuado andl is is, 0

si es necesario obtener nuevos datos mediante la encuesta . l fl

entrevista; 0 .lo._oh.~PlJ2f1cinnDebe tenerse en cuanta que toda

tecnica g~nera un tipo de sesgo peculiar a ella en la.recoteccion

de 'datos, 10 cual ta timita en su validez y en su alcance, de

manera que es muy recomendable, por ejemplo, complementar

la entrevista y el cuestionario con otros metodos que aunque

tienen tambien sus propias deficiencias metodologicas, estas

son, sin embargo, distintas en cada una de ellas. Por consi-

guiente, otra decision que tomar en esta fase consiste en

seleccionar un coniunto' d§ tecnicas Qur:._adf2J]ds_ie estar de..

acuerdo con los objet ivos de la invest igacion, no padezcan de

las mismas deficiencias metodologicas y tiendan mds bien a

complementarse.Amllisis e Interpretacion. Una vez obtenidos los datos se

debe proceder a su cmalislsy a-su interpretacion". Lo~metod?s

interpretativos no se encuentran codif icados todavia; es mas,

los procedimientos de interpretacion usados actualmente no

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J

ameritan la denominacion de metoda.

E 1 procesode In wtl5lcpretadan busca como conectar los

datos con la i ioria . Ef t los estudios exptora tor ios =cuando se

sabe muy poco soore el fenomeno a estudiar y no se conoce

alguna hipotesi s apl icable al caso- el propos ito del andli sis es

sugerir nuevas ideas. Las regularidades empiricas arrojadas por

los datos s u ge ri rd n a lg u n t ip o de relacion, 0 hipotesis;

Las h e rr am i en ta s u s ad a s en este proceso de busqueda de

hipotesis SOil ordinariamente q) abstraccion de los datos.queparecen ser mas relevantes, bJ liJJ!:e';prnJl.7.n.riimacia si tuacio-

n es m ds amp lias, de mas alcance, c J Laasociacion del fenomenoestudiado con otros fenomenos que son anatogos y me/or

conociaos; en orras pataoras, Sf: necestta u n a a os ts generosa de

imaginacion creadora.

En los estudios que utilizan hipotesis se pretende

v er if ica r s i los datos recogidos en una situacion concreto estdn

de. aeuerdo con las implicaciones del modelo conceptual . Si,

oor eiemplo ..un modelo sliJplista de la dependenciagetermin_a

'una retacton airecta entre inversion extrantera y aependiencia

politica, f' .si tomamos como un indicador de dependencia

politica "jIotacion en LasIvaczOJ1~_l1nicias", nos encontraria-

mos con que no necesanamente los paises donde hay nuis

inversion norteamericana son los que mds siguen la pauta de

votacion de los Estados Unidos. Los datos, en este caso, no

estarian de acuerdo con un indicador sugerido por lahipo tesis.

Seria aconsejable, entonces, refinar ei modelo introduciendo la

variable ·interviniente "sistema politico", la cual presumible-

mente especif icam la manera como In inverston extranjera

~efectQSJip ti.qJendencia;." -

No todos los esiudeos tienen por finalidad poner Q

prueba un a hipotesis. Muchos tienen por objetivo describir con

precision un fenomeno, un grupo, una institucion, una

organizacion, etc . Es indudable que cuanto mejor se conoce el

obieto de estudio, mejores serdn las condiciones para elaborar

hipotesis. Por consiguiente, tanto el estudio exploratorio como

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el descriptivo desemboean logica y psicologicamente en el

estudio de comprobacion de hipotesis. .

Es preeiso observar que el paso de los datos a la

elaboracion de 'hipotesis y el paso en direccion opuesta de lahipotesis a los datos no eonst ituyen operaciones discretas,

totalmente separadas la una de laotra . Algunas veces, segun el

easo, se hard mayor enfasis en una u otra estrategia en la

interpretacion. Pero ordinariamente ambas estrategias son.

utili zadas en una misma investigacion, yendo y viniendo del

modelo a los datos y viceversa.

La utilizacion de porcentajes, medias, medianas, correla-

ciones, e indices en la etapa delandlisis es aconsejable en la

medida que la naturaleza del estudio 10 requiera y la

disponibilidad de los datos 10 permita. La tendencia de las

ciencias sociales hacia un cierto grado de cuant ificacion,

aunque se ha prestado a exageraciones y a pretensiones

ridiculas, no debe sin embargo rechazarse a priori, 0 porrazones ideologicas. Eneste aspecto, como en otros, el abuso

no deberia provocar · la reaccion desproporcionada de deste-

rrrar el uso juicioso de una cierta=cuantificacion cuando

=como ya se dijo- la naturaleza de la investigacion 10

determine.

Para decidir si se aeepta 0 rechaza una proposicion se

deben examinar la validez y precision de los indicadores, 10

representativo de la muestra, el alcanee de los datos, el control

de hipotesis alternativas", la concordancia entre las predic-

.ciones y las observaciones,etc. S in embargo, siempre perma-

nece la incomoda realidad de que no existe un procedimiento

matemdticoo mecdnico para aceptar. 0 rechazar una hipo tesis.

Es indudable que si se aplican los criterios ideales de laciencia pocasinvestigaciones lograrian pasar fa prueba. Parano

caer en un nihilismo cienti fico la manera prdctica de resolver

este problema ha sido .comparar la investigacion que estamos

examinando con las mejores del mismo genera enlasciencias

sociales. Esta solucion conduce necesariamente a una diversi-

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dad de criterios: 10que es aceptable en macrosociologia 110 to

es ell mierosoci%gia, 1 0 que era aceptable ell 1900 ya no to es

en 1975, etc. De manera que para hacer j u st ic i a a los csfuerzos

de investigacioll en el preseute, se debe compararlos COil to queesnctualmente posiblei .

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