tÉcnicas de evaluaciÓn social para determinar la
TRANSCRIPT
TÉCNICAS DE EVALUACIÓN SOCIAL PARA DETERMINAR LA VIABILIDAD DE
UN PROYECTO EN LA ETAPA DE FORMULACIÓN
WILMAR LOPEZ RUIZ
Código: 1146375
ROBINSON ANDRES ALDANA LOPEZ
Código: 1146411
DIRECTOR:
ANGELA CAROLINA BARRIOS BRICEÑO
CODIRECTOR
Ph.D. LUIS FELIPE GRANADA AGUIRRE DR. C. MG. I.M.
UNIVERSIDAD SAN BUENAVENTURA CALI
FACULTAD DE INGENIERIA Y CIENCIAS ECONÓMICAS
ESPECIALIZACION EN GESTION INTEGRAL DE PROYECTOS
CALI, COLOMBIA
DICIEMBRE 2015
Tabla de Contenido
RESUMEN 4
INTRODUCCIÓN 5
1 DESCRIPCIÓN DEL PROBLEMA 6
1.1 PREGUNTA DE INVESTIGACIÓN 6
2 OBJETIVOS 6
2.1 OBJETIVO GENERAL 6
2.2 OBJETIVOS ESPECÍFICOS 6
3 JUSTIFICACIÓN 7
4 MARCO REFERENCIAL 4
4.1 ANTECEDENTES 4
4.2 CONCEPTUAL 8
4.3 TEÓRICO 10
4.3.1 TÉCNICAS CUANTITATIVAS 11
4.3.1.1 Encuesta 11
4.3.1.2 Medición Directa 14
4.3.1.3 Censo 15
4.3.2 TÉCNICAS CUALITATIVAS 15
4.3.2.1 Observación Estructurada 16
4.3.2.2 Las Entrevistas 17
4.3.2.3 Grupos de Discusión 18
4.3.2.4 Análisis Documental 19
4.3.3 TIPOS DE EVALUACIÓN 20
4.3.4 BENEFICIO Y COSTO SOCIAL 22
4.3.4.1 Beneficio Social 23
4.3.4.2 Costo Social 24
4.3.4.3 Externalidades 26
4.3.5 LA IDENTIFICACIÓN DEL IMPACTO DEL PROYECTO 26
4.3.5.1 Población Objetivo 27
5. METODOLOGÍA 28
6. RESULTADOS 29
6.1 ANÁLISIS DE RESULTADOS 29
6.2 PROCEDIMIENTO 29
6.2.1 OBJETIVO 29
6.2.2 ALCANCE 29
6.2.3 RESPONSABLE 29
6.2.4 DIAGRAMA DE FLUJO DE EVALUACIÓN SOCIAL 30
6.2.5 INSTRUCTIVO 31
6.2.6 TÉCNICAS CUANTITATIVAS 31
6.2.6.1 Encuesta 31
6.2.6.2 Medición Directa 32
6.2.6.3 Censo 32
6.2.7 TÉCNICAS CUALITATIVAS 33
6.2.7.1 Observación Estructurada 33
6.2.7.2 Las Entrevistas 33
6.2.7.3 Grupos de Discusión 33
6.2.7.4 Análisis Documental 34
6.2.8 TIPOS DE EVALUACIÓN 34
6.2.9 BENEFICIO Y COSTO SOCIAL 34
6.2.9.1 Beneficio Social 34
6.2.9.2 Costo Social 35
6.2.9.3 Externalidades 36
6.2.10 LA IDENTIFICACIÓN DEL IMPACTO DEL PROYECTO 37
6.3 PRESUPUESTO TRABAJO DE GRADO 37
7. DESARROLLO 38
7.1 OBJETIVO 38
7.2 ALCANCE 38
7.3 RESPONSABLE 38
7.4 DESARROLLO DE LA EVALUACIÓN 38
7.4.1 TÉCNICAS CUANTITATIVAS 38
7.4.1.1 Encuesta 38
7.4.1.2 Ficha Técnica de la Encuesta 40
7.4.1.3 Tabulación y Presentación de Resultados 40
7.4.1.4 Conclusiones 46
7.4.2 BENEFICIO SOCIAL 47
7.4.2.1 Beneficios Sociales Generados por los visitantes 47
7.4.2.2 Beneficio por Valorización de Predios 48
7.4.2.3 Beneficio por generación de Empleo durante la construcción 51
7.4.2.4 Beneficio por aumento de compras en supermercados y restaurantes de la zona 51
7.4.3 COSTO SOCIAL 51
7.4.4 EXTERNALIDADES 53
7.4.5 IMPACTO SOCIAL 54
7.4.5.1 Creación de Empleos 54
7.4.5.2 Impacto Urbano 55
8. CONCLUSIONES 56
9. BIBLIOGRAFÍA 57
1
Lista de Tablas
Tabla 1. Antecedentes (Libros / Artículos) ............................................................................... 4
Tabla 2. Antecedentes (Proyectos) ........................................................................................... 6
Tabla 3. Conceptos de Evaluación Social ................................................................................ 8
Tabla 4. Investigación Bibliográfica ......................................................................................... 10
Tabla 5. Método Técnicas Cuantitativas ................................................................................ 11
Tabla 6. Ventajas e Inconvenientes de la Encuesta ............................................................ 11
Tabla 7. Otras Reglas Básicas Para La Formulación de Preguntas ................................. 13
Tabla 8. Ventajas e Inconvenientes De Las Preguntas Abiertas y Cerradas .................. 13
Tabla 9. Método Técnicas Cualitativas ................................................................................... 15
Tabla 10. Ejemplo de Diseño De La Sección De La Entrevista ......................................... 17
Tabla 11. Tipos de Documentos .............................................................................................. 19
Tabla 12. Método Beneficio Costo .......................................................................................... 22
Tabla 13. Factor de Ajuste por Categoría .............................................................................. 35
Tabla 14. Tipos de externalidades e interacción entre los subsistemas urbanos en un
asentamiento humano ............................................................................................................... 36
Tabla 15: Presupuesto General del Proyecto ........................................................................ 37
Tabla 16. Ficha Técnica de la Investigación .......................................................................... 40
Tabla 17. Población encuestada por sexo ............................................................................. 40
Tabla 18. Población encuestada por edades ........................................................................ 41
Tabla 19. Ocupación actual de los encuestados .................................................................. 41
Tabla 20. Opinión si están de acuerdo con la construcción del hotel ............................... 42
Tabla 21. Percepciones de los residentes de la zona por los cuales no están de
acuerdo con la construcción del hotel .................................................................................... 42
Tabla 22. Residentes de la zona que no están de acuerdo con la construcción del hotel
y si harían algo para detener el proyecto si este inicia ........................................................ 43
Tabla 23. Opinión si el hotel debe tener zonas verdes alrededor del mismo .................. 43
Tabla 24. Opinión si la seguridad de la zona se vería afectada positivamente o
negativamente por el proyecto ................................................................................................. 44
Tabla 25. ¿Existen lavanderías cerca que puedan dar servicio al hotel? ........................ 44
2
Tabla 26. ¿Existen restaurantes cerca los cuales puedan ofrecer sus servicios al hotel?
....................................................................................................................................................... 45
Tabla 27. Disposición para usar el hotel ................................................................................ 45
Tabla 28. Disposición de utilizar la piscina del hotel ............................................................ 45
Tabla 29. Beneficio Social de los turistas extranjeros .......................................................... 47
Tabla 30. ΔNP número adicional de visitantes que genera el proyecto .......................... 48
Tabla 31. Modelo de Regresión lin-lin .................................................................................... 49
Tabla 32. Estadísticas de la regresión .................................................................................... 50
Tabla 33. Beneficio aumento de ventas ................................................................................. 51
Tabla 34. Costo Social del Proyecto ....................................................................................... 52
Tabla 35. Externalidades Sociales de Generadas por el Proyecto .................................. 54
Tabla 36. Distribución de las unidades económicas por tipo de emplazamiento de la
comuna 22. .................................................................................................................................. 55
3
Lista de Figuras
Figura 1. Externalidades ............................................................................................... 26
Figura 2. Diagrama de Flujo de Evaluación Social ........................................................ 30
Figura 3. Diagrama Evaluación Social .......................................................................... 31
Figura 4. Pasos Medición Directa ................................................................................. 32
Figura 5. Población encuestada por sexo ..................................................................... 40
Figura 6. Población encuestada por edades ................................................................. 41
Figura 7. Ocupación actual de los encuestados ............................................................ 41
Figura 8. Opinión si están de acuerdo con la construcción del hotel ............................ 42
Figura 9. Percepciones de los residentes de la zona por los cuales no están de acuerdo
con la construcción del hotel ......................................................................................... 42
Figura 10. Residentes de la zona que no están de acuerdo con la construcción del hotel
y si harían algo para detener el proyecto si este inicia .................................................. 43
Figura 11. Opinión si el hotel debe tener zonas verdes alrededor del mismo ............... 43
Figura 12. Opinión si la seguridad de la zona se vería afectada positivamente o
negativamente por el proyecto ...................................................................................... 44
Figura 13. ¿Existen lavanderías cerca que puedan dar servicio al hotel? .................... 44
Figura 14. ¿Existen restaurantes cerca los cuales puedan ofrecer sus servicios al hotel?
...................................................................................................................................... 45
Figura 15. Disposición para usar el hotel ...................................................................... 45
Figura 16. Disposición de utilizar la piscina del hotel .................................................... 46
Figura 17. Comportamiento del mercado laboral en Cali - Yumbo ................................ 54
4
Resumen
El objetivo de este proyecto fue identificar las variables y coovariables para realizar la
evaluación social de un proyecto. Se ha encontrado el análisis que la evaluación social
se compone de cuatro variables que son: Técnicas Cuantitativas, Técnicas Cualitativas,
Beneficio y Costo Social y La Identificación del Impacto del Proyecto. Estas a su vez
incluyen sus respectivas coovariables. El propósito de esta investigación es realizar un
procedimiento que permita ejecutar dicha evaluación con base a la información
recolectada. Se trata de un estudio tipo descriptivo; se realizó una base de datos digital
y física; la información se obtuvo a través de documentos físicos y digitales. Se diseñaron
dos instrumentos para recolectar, clasificar y analizar la información común existente en
la literatura consultada; finalmente se procedió a redactar el trabajo de grado con el
análisis de las variables y coovariables consultadas de la evaluación social. Los
resultados muestran que entre los 13 autores consultados sobre evaluación social,
existen 17 variables para evaluar socialmente un proyecto, pero de las 17 variables, hay
4 variables que son nombradas en mayoría que son: Técnicas Cuantitativas, Técnicas
Cualitativas, Beneficio y Costo Social y La Identificación del Impacto del Proyecto. Puede
concluirse que el procedimiento diseñado en este trabajo, abarca cualquier tipo de
proyecto debido a que evalúa los aspectos encontrados en la revisión de la literatura
consultada, y no se limita solo a cierto tipo de proyectos, de ahí depende del evaluador
utilizar solo el que aplique a la evaluación que este ejecutando.
5
Introducción
Este trabajo de investigación hace parte del proyecto <<implementación de técnicas de
gestión en las áreas de la gerencia de proyectos en organizaciones>> del Profesor
Ronald Rojas Alvarado de la Especialización en Gestión Integral de Proyectos del
Programa Ingeniería Industrial de la Universidad de San Buenaventura Cali. El objetivo
general del proyecto fue identificar las técnicas de evaluación social en la etapa de
formulación de un proyecto para determinar su viabilidad. Para alcanzar los objetivos de
este proyecto se realizaron tres actividades: i) revisión digital y física de la literatura
especializada para identificar, clasificar y definir los modelos existentes con ventajas y
desventajas, campos de aplicación y tendencias para la evaluación social en la etapa de
formulación de un proyecto, ii) diseño de un procedimiento para efectuar la evaluación
social de acuerdo con los modelos consultados y revisados en la literatura especializada
y iii) aplicación del procedimiento diseñado al Plan de negocio para la creación de The
Colombian House – Hotel universitario en la ciudad de Santiago de Cali, Colombia. No
obstante, para determinar una evaluación netamente social (sin incluir expresiones
económicas), se debe observar y evaluar el entorno donde se realizara el proyecto y su
impacto. La revisión teórica sobre el tema, se encontró que existen diversas maneras
para realizar una evaluación social.
6
1 Descripción del Problema
Al evaluar socialmente un proyecto en su etapa de formulación es necesario conocer
que procedimientos aplicar para evaluar la factibilidad del proyecto, previniendo su riesgo
de fracaso, lo cual puede impactar no solo la parte económica, sino también los aspectos
legales que pueden impactar con multas, hasta la cárcel. El panorama inicial de la etapa
de prefactibilidad, es un universo incierto, en donde se desconocen las implicaciones
exógenas del proyecto, tales como: ¿Dónde ubicar la empresa? ¿Qué tamaño tendrá?
¿Cuáles serán las fuentes de abastecimiento? ¿Cuál es la demanda insatisfecha? ¿Qué
implicaciones legales cobijan el lugar donde se desea ubicar el proyecto? ¿Con que se
financiara? De todo lo anterior se deriva la siguiente pregunta de investigación.
1.1 Pregunta de Investigación
¿Qué técnicas permitirán realizar la Evaluación Social en la etapa de formulación de un
proyecto para determinar su viabilidad?
2 Objetivos
2.1 Objetivo General
Identificar las técnicas de Evaluación Social en la etapa de formulación de un proyecto
para determinar la viabilidad.
2.2 Objetivos Específicos
Los objetivos específicos del correspondiente trabajo son:
Realizar un análisis de la literatura especializada que permita identificar, clasificar
y definir cuáles son los modelos existentes con ventajas, desventajas, campos de
aplicación y tendencias para el estudio social en la etapa de formulación de un
proyecto.
Diseñar un procedimiento para realizar un estudio social de acuerdo con los
modelos consultados y revisados de la literatura especializada.
Aplicar el procedimiento diseñado al plan de negocio para la creación de THE
COLOMBIAN HOUSE – hotel universitario en la ciudad de Santiago de Cali,
Colombia”.
7
3 Justificación
Este trabajo planteara las pautas para realizar la evaluación social de un proyecto en su
etapa de formulación, en la cual se determinara el lugar en donde se llevara a cabo su
respectivo tamaño e ingeniería; Interactuando entre sí en la cadena de valor, supliendo
la demanda insatisfecha con la optimización de los recursos disponibles, permitiendo al
inversionista, cliente y sociedad, obtener la mejor rentabilidad, calidad y beneficio social
respectivamente.
Se analizara la literatura especializada disponible, identificando los métodos más
utilizados, con sus respectivas ventajas, desventajas, modelos, los cuales darán la línea
base del desarrollo de este trabajo.
Con la investigación se entregara un procedimiento para quienes requieran tener
presente los aspectos pertinentes a la evaluación social de proyectos. También para
personas que estén en el campo educativo y deseen ampliar sus conocimientos en esta
área. Este procedimiento se aplicara en la formulación del proyecto “Plan de negocio de
THE COLOMBIAN HOUSE – hotel universitario en la ciudad de Santiago de Cali,
Colombia” y determinar la viabilidad del mismo en la etapa de formulación.
4
4 Marco Referencial
4.1 Antecedentes
Tabla 1. Antecedentes (Libros / Artículos) describe los métodos de evaluación social de
diferentes autores dentro de una revisión bibliográfica.
Tabla 1. Antecedentes (Libros / Artículos)
Año Autor
Libro/Articulo Método
2012 Juan José Miranda Gestión de Proyectos. ED.7
X. EVALUACION ECONOMICA Y SOCIAL 10.1 Costo de oportunidad 10.1.1 Imperfecciones del mercado. 10.1.2 Impuestos - subsidios – transferencias 10.1.3 Magnitud de los proyectos 10.2 Metodología 10.2.1 Modelo Matemático. 10.2.2 Método de las Distorsiones. 10.2.3 Método de los Precios Mundiales. 10.2.4 Método de los Objetivos Múltiples de Política Económica. 10.2.5 Método de los Efectos 10.3 La evaluación económica de proyectos 10.4 Metodología para la construcción de los precios económicos 10.5 Relación Beneficios – Costo 10.5.1 Identificación y cuantificación de los costos del proyecto. 10.5.2 Los beneficios. 10.5.3 Criterios de decisión 10.6 Evaluación social “criterio de equidad” 10.7 Método propuesto: los precios sombra 10.7.1 Precio sombra de la mano de obra no calificada. 10.7.2 Precio sombra de la divisa. 10.7.3 Precio sombra del capital
2011 Rosa Aguilera Evaluación Social de Proyectos
MARCO DE REFERENCIA PARA LA EVALUACIÓN SOCIAL DE PROYECTOS 2.1 Fundamentos para la Evaluación Social de Proyectos de Inversión 2.2 Criterios e Indicadores para la Toma de Decisiones 2.2.1 Valor Actual Neto (VAN) 2.2.2 Razón Beneficio – Costo 2.2.3 Tasa Interna de Retorno (TIRS) 2.2.4 Período de Recuperación del Capital (PRC) 2.2.5 Costo-Eficiencia 2.2.6 Tasa de Rentabilidad Inmediata (TRI)
2011 Lic. Maximiliano Gómez Aguirre Evaluación Social de Proyectos de Inversión
PREPARACIÓN Y EVALUACIÓN DE PROYECTOS 1. ETAPAS DE LA EVALUACIÓN 2. CRITERIOS DE EVALUACIÓN (VAN, TIR, PERIODO DE RECUPERO) EVALUACIÓN SOCIAL DE PROYECTOS 1. QUE ES LA EVALUACIÓN SOCIAL 2. DIFERENCIA ENTRE LA EVALUACIÓN PRIVADA Y SOCIAL DE PROYECTOS 3. ECONOMÍA DEL BIENESTAR 4. ENFOQUES DE EVALUACIÓN SOCIAL
2011 Marcial Córdoba Padilla Formulación y Evaluación de Proyectos
EVALUACIÓN DEL PROYECTO 7.4 EVALUACIÓN SOCIAL Comparaciones. Evaluación Social frente a la Evaluación Económica de proyectos. Tipos de Evaluación Social. Aspectos a tener en cuenta cuando se realiza una evaluación social. Facetas y fases de la evaluación social. Herramientas y métodos. La calidad de la evaluación social. Enfoques de evaluación social de proyectos. Beneficios y costos sociales. Impacto sobre la economía. Beneficios relevantes desde el punto de vista social. Costos relevantes desde el punto de vista social. La identificación del impacto del proyecto.
5
2011
SNIP - Perú Ministerio de Economía y Finanzas Pautas para la Identificación, formulación y evaluación social de proyectos de inversión pública a nivel de perfil
4.1 Evaluación social de un proyecto 4.1.1 Beneficios sociales de un PIP 4.1.2 Costos sociales de un PIP 4.1.3 Metodologías de evaluación aplicables 4.1.4 La evaluación social de las medidas de reducción de riesgos de desastres (MRR)
2008 Ernesto R. Fontaine Evaluación Social de Proyectos. ED 13
PRINCIPIOS DE ECONOMÍA PARA LA EVALUACIÓN SOCIAL DE PROYECTOS A. LA TEORÍA DE LA DEMANDA Y EL EXCEDENTE DEL CONSUMIDOR B. LA TEORÍA DE LA OFERTA Y EL EXCEDENTE DEL PRODUCTOR C. EQUILIBRIO EN EL MERCADO D. EL SECTOR EXTERNO E. EL AHORRO Y LA INVERSIÓN F. PROBLEMAS LA EVALUACIÓN SOCIAL EN AUSENCIA DE DISTORSIONES A. EL VALOR SOCIAL DE LA PRODUCCIÓN B. EL PRECIO SOCIAL DE LOS INSUMOS C. EL TIPO DE CAMBIO SOCIAL D. LA TASA SOCIAL DE DESCUENTO E. EFECTOS INDIRECTOS F. EL ROL DE LA EVALUACIÓN SOCIAL
2003
Parada Chávez, M. E., Sarquis Bojalil Metodología para la evaluación social de proyectos de inversión pública para la construcción
La Metodología de Evaluación I. Términos de referencia a. Información general. b. Evaluación del entorno II. Cuerpo de la evaluación a. Evaluación económica. b. Evaluación técnica. c. Evaluación social III. Resultados a. Diagnóstico. b. Pronostico
2003 Oscar D. Perea Arias Guía de Evaluación de Programas y Proyectos Sociales
CONSIDERACIONES BÁSICAS DE LA EVALUACIÓN 2. Tipos de Evaluación. 2.1. Por su ubicación temporal. 2.2. Según su objeto. 2.3. Por quien la hace. 2.4. Por sus instrumentos. TÉCNICAS DE EVALUACIÓN 1. Técnicas y herramientas para la Evaluación. 1.1. Técnicas Cuantitativas. 1.2. Técnicas Cualitativas. 1.3. Técnicas Participativas.
1999 María de la Luz Nieto Metodología de evaluación de proyectos de viviendas sociales
5. Evaluación socio económica de proyectos de viviendas sociales 5.1. Beneficios de proyectos de viviendas sociales 5.2. Costo de proyectos de viviendas sociales 5.2.1.Costos directos del proyecto 5.2.1.1. Costos directos de terreno. 5.2.1.2. Anteproyecto de loteo. 5.2.1.3. Costo directo de viviendas. 5.2.1.4. Costos directos de urbanización. 5.2.1.5. Costos directos de áreas verdes y equipamiento. 5.2.1.6. Costos directos de vialidad interna. 5.2.1.7. Costos de estudios y aprobaciones. 5.2.1.8. Resumen de costos directos del proyecto. 5.2.2. Costos por localización del proyecto 5.2.2.1. Urbanización. 5.2.2.2. Educación. 5.2.2.3. Salud. 5.2.2.4. Vialidad. 5.2.2.5. Transporte. 5.2.2.6. Costos totales por localización. 5.2.3. Costos originados por el proyecto en su entorno (costos por congestión) 5.2.3.1. Urbanización. 5.2.3.2. Educación y salud. 5.2.3.3. Transporte. 5.2.3.4. Costos totales originados por el proyecto en su entorno. 5.2.4. Costos totales del proyecto 5.3 Criterios de evaluación y análisis de sensibilidad 5.3.1.Criterios de costo-beneficio. 5.3.2.Criterios costo-eficiencia. 5.3.3.Análisis de sensibilidad
1992 Ernesto Cohen y Rolando Franco Evaluación de Proyectos Sociales
TIPOS DE EVALUACIÓN I. En función del momento en que se realiza y los objetivos que persigue, 109; II. En función de quien realiza la evaluación, 112; III. En función de la escala de los proyectos, 116; IV . En función de los destinatarios de la evaluación, 118 METODOLOGÍA DE LA EVALUACIÓN I. El universo del proyecto, 140; II. Las unidades de análisis, 140; III. Las hipótesis, 141; IV. Diseño muestral, 142; V. El plan de análisis, 144; V I. El contexto y las formas de recoger información, 144; VIL Los instrumentos de recolección de información, 146; V III. Las formas y pasos del procesamiento, 146; IX . Las técnicas del análisis, 150
Fuente: presente trabajo
6
Tabla 2. Antecedentes (Proyectos) describe los métodos de evaluación social utilizados
en cuatro diferentes proyectos:
Tabla 2. Antecedentes (Proyectos)
Año Autor Proyecto Método Resultado Conclusión
1998 Carlos Gómez, J. de Jesús Mancilla, J.
Jesús Villegas, Josefina Trejo, Roberto Núñez, Blanca García
Centro de Estudios para la Preparación y
Evaluación Socioeconómica
de Proyectos
Evaluación Social Del Proyecto
“Construcción Del Hospital
General Universitario De
La Secretaría De Salud” En La
Ciudad De Colima, Colima.
Los beneficios y costos del proyecto se identificarán, cuantificarán y valorarán, comparando la situación con proyecto y la situación sin proyecto en un horizonte de evaluación de 30 años. * Costos del Proyecto * Beneficios del Proyecto *Evaluación del Proyecto
El monto máximo de recursos que podrían destinarse para la construcción, operación y mantenimiento del Hospital General Universitario, sin que el país incurra en un costo social (valor actual de la inversión y diferencial de costos de operación y mantenimiento del proyecto, menos los del actual hospital civil), sería de aproximadamente 148.5 millones de pesos.
Elaborar un estudio técnico en donde se desglose analíticamente toda la información sobre costos de inversión, equipamiento, operación, mantenimiento, reinversiones y recursos humanos. De igual manera se deben indicar las características de funcionamiento del proyecto. Indicar las diferencias en los costos de inversión, operación y mantenimiento de las acciones de: Sustitución, Ampliación a tercer nivel y Acondicionamiento a hospital universitario.
1998 Nancy Quintal, Idelfonso
Hernández, Octavio Ruiz, Jesús Reyes, Francisco J.
Güemes Centro de
Estudios para la Preparación y
Evaluación Socioeconómica
de Proyectos
Evaluación Social Del
Proyecto De Construcción Del Drenaje
Sanitario Al Alto Vacío Fase “B”, En La Ciudad De Chetumal, Quintana Roo.
Los beneficios y costos sociales del proyecto se identificarán, cuantificarán y valorarán, comparando la situación con proyecto y la situación sin proyecto en un horizonte de evaluación de 20 años. * Identificación, cuantificación y valoración de los costos sociales * Cuantificación de los beneficios sociales del proyecto * Evaluación social del proyecto
* La evaluación del proyecto “Drenaje sanitario al “alto” vacío fase B de la ciudad de Chetumal” indica que no es rentable socialmente, ya que presenta un VANS negativo de aproximadamente 16.9 millones de pesos de julio de 1998. De realizarse este proyecto, el país y la sociedad quintanarroense tendrían una pérdida social por dicha cantidad. * Del mismo modo, el proyecto presenta una TIRS del 8 por ciento, menor a la tasa de descuento social del 18 por ciento. * En el área de influencia del proyecto, existe la alternativa de establecer el drenaje sanitario por gravedad microzonal, sin embargo, sus costos y posibilidades técnicas no han sido suficientemente evaluadas, pero la experiencia del fraccionamiento FOVISSSTE VI etapa indica que es posible desarrollar este sistema con resultados positivos. * El drenaje al “alto” vacío no elimina totalmente el problema de contaminación de la bahía, solo se reduce en un 19.5% el volumen de descargas residuales de la ciudad de Chetumal hacia este cuerpo de agua.
* Establecer y evaluar otros proyectos encaminados a resolver el problema de la contaminación de la bahía de Chetumal por otras fuentes tales como el río Hondo y las corrientes lagunares, así como de acuerdo al tipo de contaminantes existentes (metales pesados, organoclorados, etc.). * Crear un sistema de información básica a través de modelos de simulación que permitan relacionar el tamaño de la población, las aguas residuales vertidas a un cuerpo de agua y su nivel de contaminación. Lo anterior debido a que existe un óptimo social por contaminación, el cual se encuentra en donde se cruzan las curvas del beneficio marginal por la reducción de la contaminación, con los costos marginales por controlar las emisiones.
7
1998 Armida Villa, Sebastián
Olmos, Arturo Rodríguez,
Rogelio Rodríguez, Leonardo
Chipres, Daniel Cortés
Centro de Estudios para la Preparación y
Evaluación Socioeconómica
de Proyectos
Evaluación social, a nivel
perfil, del Proyecto
“Construcción del Mercado
Municipal 5 de Mayo”, con la finalidad de
determinar la rentabilidad social del mismo.
Para evaluar el proyecto se identifican, cuantifican y valoran los costos y beneficios, que resultan al comparar la situación con proyecto con la situación sin proyecto en el horizonte de evaluación de 25 años. * Identificación de costos y beneficios sociales. * Cuantificación y valoración de costos. * Cuantificación y valoración de beneficios. * Rentabilidad social.
* El proyecto de la construcción del mercado 5 de Mayo es rentable socialmente. * Los mayores beneficiados por el proyecto son los propios locatarios, ya que dejan de incurrir en pérdidas por mermas de sus productos. * De realizar el proyecto, el VANS es de $1.9 millones, que significa el aumento en la riqueza o bienestar de la sociedad de Manzanillo, Colima, aún sin medir completamente el beneficio de eliminar el riesgo de desplome.
Se recomienda afinar los costos de inversión del proyecto y proceder a la construcción del mercado 5 de Mayo. Para que el proyecto siga siendo rentable socialmente los costos de inversión del mismo no deben exceder a $ 6.98 millones de pesos de mayo de 1998.
1998 Rafael León, Marco Castillo, José Pucheta, Jorge Vargas, José Cab Lugo
Centro de Estudios para la Preparación y
Evaluación Socioeconómica
de Proyectos
Evaluación Social Del
Proyecto De Construcción
Del Alcantarillado Sanitario De
Bacalar, Quintana Roo.
Los beneficios y costos de los proyectos se identificarán, cuantificarán y valorarán, comparando la situación con proyecto y la situación sin proyecto en un horizonte de evaluación de 25 años. * Identificación, cuantificación y valoración de los costos sociales. * Identificación de los beneficios sociales de los proyectos. * Cuantificación y valoración de los beneficios sociales. * Evaluación social de los proyectos.
* El proyecto de alcantarillado sanitario en la zona urbana es rentable, ya que presenta un VANS positivo de aproximadamente 0.16 millones de pesos de julio de 1998. * El proyecto de alcantarillado sanitario en la zona residencial no es rentable, ya que logra obtener un VANS negativo de alrededor de 6.22 millones de pesos de julio de 1998. Lo anterior, debido a que solamente se beneficiarían de manera inmediata 55 viviendas, que ya disponen de un sistema domiciliario de eliminación de aguas residuales mediante fosas sépticas. * La alternativa de proyecto “construcción de letrinas secas” en la zona de crecimiento es rentable, ya que presenta un VANS positivo de 1.26 millones de pesos de julio de 1998.
* Elaborar un estudio técnico en donde se especifiquen los costos del proyecto para cada una de las zonas en que se separó el proyecto integral, para obtener de una manera más precisa los costos atribuibles a cada zona. * Monitorear frecuentemente la calidad del agua de la laguna y registrar la incidencia de enfermedades de la piel y de los ojos de las personas que acuden a bañarse o a nadar a la laguna. * Aplicar el principio de separabilidad de proyectos dentro de las mismas zonas en que fue separado el proyecto integral.
Fuente: presente trabajo
8
4.2 Conceptual
Se plantea un marco conceptual de la Evaluación Social que sirva de referencia a la
hora de diseñar, implementar y evaluar los procesos dentro de la evaluación social.
(Ver Tabla 3. Conceptos de Evaluación Social).
Tabla 3. Conceptos de Evaluación Social
Año Autor
Libro/Articulo Concepto
1987
Karen Marie Mokate La Evaluación Socioeconomica De Proyectos De Inversión: El Estado del Arte*
La evaluación social además de medir el impacto de un proyecto sobre el consumo, el ahorro y los bienes meritorios, identifica y valoriza el efecto del proyecto sobre la distribución de ingresos y riquezas. Por ende, la función de bienestar que se utiliza para la evaluación social tiene que incluir también la redistribución: US = US (C,S,R,BM) donde: US = utilidad social C = consumo agregado S = ahorro nacional R = redistribución de ingresos BM = consumo (voluntario e involuntario) de los "bienes meritorios"
1992
Ernesto Cohen y Rolando Franco Evaluación de Proyectos Sociales
La evaluación es una actividad que tiene por objeto maximizar la eficacia de los programas en la obtención de sus fines y la eficiencia en la asignación de recursos para la consecución de los mismos. También se ha definido a la evaluación como "el proceso encaminado a determinar sistemática y objetivamente la pertinencia, eficiencia, eficacia e impacto de todas las actividades a la luz de sus objetivos. Se trata de un proceso organizativo para mejorar las actividades todavía en marcha y ayudar a la administración en la planificación, programación y toma de decisiones futuras" (O N U 1984, 18).
1999 Marcos Valdés Modelos de Evaluación de Proyectos Sociales
El Modelo Costo Beneficio se basa en la cuantificación de los costos y beneficios monetarios actualizados a precios de mercado de un proyecto específico, esto como resultado de la integración de los beneficios en una sola unidad de medida que en este caso es monetaria. En este sentido, este análisis compara los beneficios y los costos de un proyecto particular, es por ello que se ha utilizado con gran éxito en los proyectos económicos.
2000 Fernando Sepúlveda Las Metodologías de Evaluación Social
La evaluación social corresponde al proceso por medio del cual se determina el grado de aceptación de un proyecto desde el punto de vista de la sociedad. Esto implica que en la función de utilidad (1) se considera como objeto de maximización el bienestar social y, por lo tanto, en su sentido más amplio, debe incluir todas las variables aceptadas como representativas de objetivos nacionales de bienestar en un país.
2000 Julio A. Sarmiento S. Evaluación de Proyectos
Su objetivo es llevar a cabo la cuantificaron del impacto de un determinado proyecto no solo en el entorno microeconómico, sino también sus implicaciones sociales, ambientales, etc. Al mismo tiempo que se tienen en cuenta las implicaciones económicas.
2003
Parada Chávez, M. E., Sarquis Bojalil Metodología para la evaluación social de proyectos de inversión pública para la construcción
En términos prácticos la evaluación de proyectos es un trabajo obligado para todos aquellos profesionales y profesionistas involucrados en los procesos de crecimiento y desarrollo de nuestras comunidades. Evaluar un protecto más allá de la aplicación de fórmulas mundialmente conocidas, debe ser un proceso consciente y determinante para la toma de decisiones. De esta manera definiremos la evaluación social de proyectos como el enfoque del bien comunitario, y que no necesariamente deberá estar vinculado al sector público de nuestro país; ya que será posible realizar dicha evaluación por despachos privados fungiendo como asesores o auditores externos.
2008 Ernesto R. Fontaine Evaluación Social de Proyectos
La evaluación social de proyectos persigue justamente medir la verdadera contribución de los proyectos al crecimiento económico del país. Esta información, por lo tanto, debe ser tomada en cuenta por los encargados de tomar decisiones para así poder programar las inversiones de una manera que la inversión tenga su mayor impacto en el producto nacional. Sin embargo, debido a que la evaluación social no podrá medir todos los costos y beneficios de los proyectos, la decisión final dependerá también de estas otras consideraciones económicas, políticas y sociales. Habrá proyectos con altas rentabilidades sociales medidas que a su vez generan otros beneficios que no ha sido posible medir (tales como belleza, distribución personal del ingreso más deseable, mejor defensa de las fronteras, etc.); estos proyectos obviamente deberán realizarse. Habrá otros que tienen rentabilidades sociales medidas negativas y que también generan costos sociales intangibles, los que de ninguna manera querrán emprenderse.
9
2011
Marcial Córdoba Padilla Formulación y Evaluación de Proyectos
La evaluación social constituye la verdadera manera de medir la rentabilidad para la sociedad de la realización de un proyecto. En este análisis se incluyen todos aquellos aspectos que no tienen valoración clara en el mercado o que simplemente no pueden ser apropiados por el proyecto. La evaluación social estudia y mide el aporte de este al bienestar nacional. Según aulafacil.com (2008), “al realizar una evaluación social de un proyecto, se miden los efectos indirectos que se tendrán con la implementación del proyecto”. La evaluación social constituye la verdadera manera de medir la rentabilidad para la sociedad de la realización de un proyecto. En este análisis se incluyen todos aquellos aspectos que no tienen valoración clara en el mercado o que simplemente no pueden ser apropiados por el proyecto. La evaluación social estudia y mide el aporte de este al bienestar nacional. Con la evaluación social se tiene que: • Transformar la información recolectada en nuevo conocimiento. • Parentesco con la investigación y distinciones entre ambas. • Se realiza en situaciones de aprendizaje compartido entre los que evalúan y los que son protagonistas de la acción. • Promueve empoderamiento, democratización y construcción de ciudadanía.
2011 Rosa Aguilera Evaluación Social de Proyectos
Al considerar la evaluación social de proyectos es preciso tener presente cuál es el sentido de la intervención pública en general y de la inversión pública en particular. El decisor público debe procurar que cada inversión contribuya a hacer el máximo aporte al bienestar de la sociedad en su conjunto, por lo que interesa incluir todos los beneficios y costos que un proyecto específico tiene para la sociedad.
2011
Lic. Maximiliano Gómez Aguirre Evaluación Social de Proyectos de Inversión
La evaluación social de proyectos compara los beneficios y costos que una determinada inversión podría tener para la sociedad en su conjunto, por lo que la cuantificación de los ingresos y costos desde el punto de vista social, ha de ser diferente a la privada, de manera que incorpore la valoración de la sociedad por los bienes que el proyecto produce y no sólo el pago, que por los mismos se realiza en el mercado.
2011
SNIP - Perú Ministerio de Economía y Finanzas Pautas para la Identificación, formulación y evaluación social de proyectos de inversión pública a nivel de perfil
A diferencia de la evaluación privada de un proyecto, en la cual el objetivo es determinar la rentabilidad para el inversionista, en la evaluación social interesa calcular la rentabilidad de un PIP para toda la sociedad en su conjunto. Esto se logra comparando los beneficios sociales y costos sociales, atribuibles al proyecto.
2012
Juan José Miranda Miranda Gestión de proyectos: identificación, formulación, evaluación financiera-económica-social-ambiental
La "evaluación social" tiene en cuenta criterios de equidad y de redistribución de la riqueza.
2013
División de Evaluación Social de Inversiones. Gobierno de Chile Evaluación social aplicada. Curso práctico de preparación y evaluación social de proyectos
La Evaluación Social de Proyectos determina la conveniencia de ejecutar un proyecto desde la perspectiva de la sociedad en su conjunto. La evaluación social de proyectos no solo es aplicable a proyectos sociales del sector público. Cualquier proyecto, aun si es ejecutado por un privado, puede ser evaluado desde un enfoque social.
Fuente: presente trabajo
10
4.3 Teórico
Para realizar la revisión teórica de este proyecto que da respuesta a la variable dependiente definida, se plantearon las
siguientes variables independientes: Técnicas Cuantitativas; Técnicas Cualitativas; Tipos de Evaluación; Beneficio y Costo
Social e Identificación del Impacto del Proyecto con sus respectivas covariables determinadas a partir de la revisión de la
literatura especializada consultada. (Ver Tabla 4. Investigación Bibliográfica).
Tabla 4. Investigación Bibliográfica
11
4.3.1 Técnicas Cuantitativas
Los autores Oscar D. Perea Arias y Marcial Córdoba Padilla aplican el método de
Técnicas Cuantitativas y se describen en el Tabla 5. Método Técnicas Cuantitativas.
Tabla 5. Método Técnicas Cuantitativas
Autor / Libro Técnicas Cuantitativas
Oscar D. Perea Arias Guía de Evaluación de Programas y Proyectos Sociales
Encuestas Medición Directa Censo Análisis
económico-financiero
Marcial Córdoba Padilla Formulación y Evaluación de Proyectos
Evaluación Externa
Evaluación Interna
Evaluación Mixta
Evaluación Participativa
Fuente: presente trabajo
El autor Oscar D. Perea Arias describe como se debe realizar cada técnica. El autor
Marcial Córdoba Padilla solo las menciona.
Las técnicas cuantitativas se apoyan en la medición objetiva. Persiguen obtener
resultados extrapolables a un grupo específico de la población, bien mediante la
selección de una muestra del mismo, un número estadísticamente significativo de dicha
población, o bien mediante el estudio de todo el grupo.
(Perea. 2003, p.82)
4.3.1.1 Encuesta
La encuesta es generalmente realizada sobre una muestra 36 de sujetos representativa
de un colectivo más amplio y se lleva a cabo en el contexto de la vida cotidiana, utilizando
procedimientos estandarizados de interrogación, con el fin de obtener mediciones
cuantitativas de gran variedad de características objetivas de la población.
(Perea. 2003, p.83)
Tabla 6. Ventajas e Inconvenientes de la Encuesta
12
La encuesta descansa sobre dos pilares:
La estadística matemática.
La socio - psicología de la comunicación (la conversación entre dos
interlocutores/as, entrevistador/a y entrevistado/a).
(Perea. 2003, p.84)
Así, la encuesta posee dos elementos básicos: la entrevista (entendida en sentido
amplio) y el cuestionario:
La entrevista es una conversación con un propósito entre dos interlocutores/as,
orientada a la obtención de un objetivo. El problema consiste en situar al
entrevistado/a de tal manera que pueda transmitir su mensaje sin limitaciones, y
de que el entrevistador/a pueda comprenderlo sin sesgarlo de acuerdo con sus
prejuicios o intereses.
El cuestionario permite al entrevistado/a un grado menor de espontaneidad que
una charla no estructurada, ya que tiene que responder a preguntas
perfectamente formuladas y, con frecuencia, escogiendo entre alternativas
previamente definidas. A cambio, este tipo de entrevista permite comparar las
respuestas dadas a la misma pregunta por diferentes entrevistados/as, así como
permitir cuantificar los resultados.
(Perea. 2003, p.84)
Se pueden distinguir ocho fases fundamentales de una encuesta:
I. Formulación del objetivo de la evaluación.
II. Revisión de la documentación del proyecto y trabajo con el equipo técnico.
III. Delimitación de las unidades mediante el diseño de la muestra y
especificación del modo de aplicación del cuestionario.
IV. Diseño y pretest del cuestionario.
V. Administración del cuestionario.
VI. Codificación y depuración de los cuestionarios.
VII. Procesamiento y análisis de datos.
VIII. Redacción de las conclusiones.
(Perea. 2003, p.84)
Lo principal, por encima de cualquier aspecto técnico de aplicación de la entrevista, es
crear un ambiente cómodo en el que el entrevistado se sienta comprendido, y que resalte
la importancia de sus aportaciones. Dentro de una perspectiva más técnica, es
13
importante elaborar preguntas claras y sencillas que soliciten información sobre un único
aspecto, es decir no preguntar en una misma cuestión varias cosas.
(Perea. 2003, p.85)
Tabla 7. Otras Reglas Básicas Para La Formulación de Preguntas
Por otra parte, hacer preguntas abiertas o cerradas es una de las principales decisiones
que se han de tomar. Esto está relacionado con la forma de las respuestas: si se desea
que el entrevistado responda con sus propias palabras se seleccionarán preguntas
abiertas; si interesa más situar la opinión del entrevistado en una serie preasignada de
categorías de respuestas se utilizarán preguntas cerradas.
(Perea. 2003, p.85).
Tabla 8. Ventajas e Inconvenientes De Las Preguntas Abiertas y Cerradas
14
En términos generales, para recopilar datos de calidad mediante encuestas se han de
tener en cuenta las siguientes consideraciones:
Compensar a las personas encuestadas que puedan quedar fuera ("muestrear en
exceso")
Observar los problemas que pueden sesgar los resultados durante la recopilación
de la información
Centrar el cuestionario en los asuntos clave
Incluir preguntas que permita comparar cuestiones clave antes y después del
proyecto
Seleccionar cuidadosamente la cantidad y el tipo de entrevistados
Probar previamente los resultados
Asegurarse de que haya una buena corroboración y retroalimentación
(Perea. 2003, p.87)
4.3.1.2 Medición Directa
La medición directa u observación cuantitativa consiste en recopilar datos de acuerdo a
un esquema determinado y es muy utilizada es contextos de proyectos de desarrollo.
Para que la medición sea significativa es muy importante determinar de manera previa
qué propiedades o características van a considerarse y cuáles son las dimensiones que
se manejan. La medición directa, por tanto, va directamente relacionada con el
establecimiento de indicadores.
(Perea. 2003, p.87)
Con frecuencia, la medición directa se relaciona con la comprobación de los indicadores
objetivamente verificables que se recogen en la matriz de planificación del proyecto. Un
problema común se produce cuando los indicadores se encuentran mal enunciados o
resultan imposibles de medir.
(Perea. 2003, p.87)
Los pasos a seguir en la medición directa son los siguientes:
A. Definición del objetivo a medir mediante esta técnica.
B. Delimitación de las propiedades a recopilar.
C. Construcción de indicadores y revisión de los indicadores de la matriz de
planificación del proyecto.
D. Contraste y sistematización de la información.
E. Análisis de los datos.
(Perea. 2003, p.88)
15
4.3.1.3 Censo
El censo constituye una herramienta crucial para un estudio cuantitativo de la realidad
social. Es muy útil haber realizado el censo en la fase de identificación del proyecto y
haber ido incorporando sus cambios. La existencia de este documento donde se recogen
los datos demográficos actualizados es, sin duda, de gran ayuda en el trabajo de
evaluación.
(Perea. 2003, p.88)
El censo es un proyecto que permite conocer, en una fecha dada, el efectivo de la
población en un territorio con algunas de sus características:
Distribución por edad.
Sexo.
Edad.
Estado civil.
Situación familiar.
(Perea. 2003, p.88)
Su ejecución se basa generalmente en complementar cuestionarios, por parte de las
personas afectadas o algunas de ellas o incluso el agente del censo.
(Perea. 2003, p.88)
4.3.2 Técnicas Cualitativas
Los autores Oscar D. Perea Arias y Marcial Córdoba Padilla aplican el método de
Técnicas Cualitativas y se describen en el Tabla 9. Método Técnicas Cualitativas.
Tabla 9. Método Técnicas Cualitativas
Autor / Libro Técnicas Cualitativas
Oscar D. Perea Arias Guía de Evaluación de Programas y Proyectos Sociales
Observación Estructurada
Entrevista en profundidad o
semiestructuradas
Grupos de discusión
Análisis documental
Marcial Córdoba Padilla Formulación y Evaluación de Proyectos
Determinación de necesidades Diagnostico
de la situación Inicial Línea Base
Fuente: presente trabajo
El autor Oscar D. Perea Arias describe como se debe realizar cada técnica. El autor
Marcial Córdoba Padilla solo menciona una técnica.
16
Las técnicas cualitativas permiten obtener información significativa e inmediata sobre las
percepciones y prioridades de las partes interesadas y las condiciones y procesos que
pueden haber afectado el desarrollo de un programa o proyecto41. Se trata de una
metodología relativamente flexible y adaptable a las necesidades de la evaluación en el
diseño, recopilación de datos y análisis de resultados y posibilitan una mejor
retroalimentación.
(Perea. 2003, p.95)
A continuación, se describe brevemente las técnicas cualitativas más utilizadas en
evaluación de proyectos:
Observación estructurada.
Entrevistas.
Grupos de Discusión.
Análisis documental.
(Perea. 2003, p.95)
4.3.2.1 Observación Estructurada
La observación directa de un entorno permite el registro de acontecimientos e
impresiones por el/la analista de acuerdo con patrones explícitos de comportamientos y
acciones sociales previamente especificados. Tanto la observación en sí, como el
registro de los hechos observados, deben adaptarse a unas reglas de procedimientos,
que al seguirlas permiten el uso de la lógica de la inferencia científica.
(Perea. 2003, p.95)
Algunos instrumentos utilizados para registrar las observaciones son los siguientes:
Cuadros de trabajo: se trata de fichas divididas en filas y columnas semejantes a
planillas en las que, por lo general, cada columna corresponde a diferentes
gradaciones del fenómeno que observamos. Algunas de estas informaciones
pueden ser tratadas estadísticamente. Es el registro que mejor encaja dentro de
la tipología de técnicas cuantitativas.
Diario: relato escrito cotidianamente sobre las experiencias vividas y los hechos
observados. Pueden ser redactados al final de una jornada o al término de una
tarea importante. Se trata de una redacción libre aunque debe identificar los datos
identificativos básicos (fecha, autoría, referencias,...)
Cuaderno de notas: herramienta semejante a la anterior, pero más estructurado y
donde las anotaciones se realizan sobre el terreno y en el momento que se
17
producen los hechos reseñados. Se apunta la información, los datos, las fuentes
o croquis explicativos que pueden ser interesantes para la investigación.
Mapas y dispositivos técnicos como vídeo cámaras, grabadoras o cámaras
fotográficas.
(Perea. 2003, p.96)
4.3.2.2 Las Entrevistas
El proceso de la entrevista se parece bastante a una conversación cotidiana. En
definitiva, se trata de un encuentro entre dos personas que deben respetar unas reglas
básicas para comunicarse. En líneas generales quien entrevista será el responsable de
organizar y mantener la conversación, animando a la persona entrevistada para que
hable.
(Perea. 2003, p.96)
Si se desea, la entrevista puede seguir un esquema semiestructurado de cuestiones, en
el que las preguntas pueden estar formuladas con anterioridad. Sin embargo, el
entrevistador tiene la libertad de modificar esta formulación, hacer preguntas adicionales
o alterar el orden a entrevista semiestructurada, dadas las características de la
evaluación de proyectos y programas de Acción Social, es utilizada muy frecuentemente.
(Perea. 2003, p.97)
A la hora de preparar una entrevista hay que tener en cuenta la elección del lugar y el
momento apropiados. Asimismo, la manera de dirigirse al entrevistado, el lenguaje
empleado e incluso la forma de vestir pueden actuar como un obstáculo o un estímulo
para la conversación. Es imposible realizar una recomendación general sobre todos
estos temas, porque siempre debe existir una adecuación al contexto situacional.
(Perea. 2003, p.97)
Tabla 10. Ejemplo de Diseño De La Sección De La Entrevista
18
La información recabada en una sola entrevista no nos permite tener una descripción
totalmente fiable de la realidad. La presencia de motivaciones e intereses explícitos e
implícitos debe ser considerada en todo momento como una posible fuente de sesgos
en la conversación.
(Perea. 2003, p.97)
Las ventajas de utilizar entrevistas en la evaluación son múltiples. A la riqueza
informativa, flexibilidad y economía, se suman el acceso a información diferente de la
observada, así como la comodidad implícita. Sin embargo, suelen requerir bastante
tiempo y presentan problemas relativos a la fiabilidad y validez de la información.
(Perea. 2003, p.97)
4.3.2.3 Grupos de Discusión
Esta técnica es muy utilizada en la investigación social, y suele ser aplicada en la
evaluación de una manera menos formalizada que, por ejemplo, en los estudios de
mercado.
(Perea. 2003, p.98)
El diseño de un grupo de discusión tiene tres fases:
La elaboración del guión de contenidos a abordar. El guión debe poseer, a
grandes rasgos, las mismas características que el de las entrevistas, aunque es
posible enriquecerlo con elementos propios de los guiones de la observación. Así,
no solamente tendrá que señalar los temas sobre los que se desea escuchar una
discusión, sino además los tipos de interacción personal que habrá que observar
(por ejemplo, el papel de las mujeres o los jóvenes dentro del grupo, la capacidad
de los distintos miembros para mantener una opinión o para variarla, etc.).
La selección del perfil de las personas integrantes. La elección de sus miembros
debe conseguir un equilibrio entre una suficiente heterogeneidad, para asegurar
que surja un debate interesante, y una mínima homogeneidad, para evitar
situaciones de desigualdad que puedan llevar al predominio de una persona sobre
las demás.
La convocatoria final de las participantes. El número de miembros de un grupo de
discusión suele estar situado entre seis y diez personas. Esta cantidad permite un
control aceptable de las interacciones.
(Perea. 2003, p.98)
En cuanto al proceso, es recomendable que el grupo sea dirigido por una persona del
equipo evaluador, y que otra actúe como relator/a de las discusiones. Como apoyo, es
aconsejable utilizar también una grabadora.
(Perea. 2003, p.99)
19
La persona que dirige el grupo debe introducir los temas en el debate, interviniendo
puntualmente como moderador pero sin influir en las opiniones de las personas. Debe
crearse una situación en la que la gente se sienta a gusto para hablar y opinar libremente.
La duración del grupo de discusión debe ser limitada (dos horas como máximo) para no
agotar a las personas participantes.
(Perea. 2003, p.99)
4.3.2.4 Análisis Documental
El análisis documental consiste en la búsqueda de información a través de la revisión de
documentos diversos: bibliografía, estadísticas previamente elaboradas, informes varios
o cualquier tipo de material no producido directamente por la evaluación.
(Perea. 2003, p.99)
Tabla 11. Tipos de Documentos
Sus ventajas son evidentes:
El bajo coste.
La inexistencia de reacciones adversas (no hay interacción con los actores).
El acceso a información adicional que no puede obtenerse a través de otras
técnicas.
La posibilidad de emplear los textos como pruebas documentales de las
conclusiones a las que se llegue.
(Perea. 2003, p.99)
Algunas recomendaciones generales para facilitar el análisis documental serían:
En caso de conflicto, dar prioridad al documento más reciente, al que indique la
fuente o el método como se ha obtenido o a los provenientes de fuentes oficiales
o internacionales.
Realizar una lectura completa para conocer los sesgos generales del autor o la
institución responsable de la publicación.
20
En situación de debilidad notable de los sistemas nacionales de estadística o de
intereses políticos muy acentuados en la evaluación, buscar fuentes alternativas
de datos.
(Perea. 2003, p.100)
4.3.3 Tipos de Evaluación
El autor Marcial Córdoba Padilla describe como realizar la evaluación social de acuerdo
a tipos de evaluación.
Según quién evalúa:
Evaluación externa.
Evaluación interna.
Autoevaluación.
Evaluación mixta.
Evaluación participativa.
(Córdoba. 2011, p.272)
Según los momentos en que se evalúa:
Determinación de necesidades / Diagnóstico de la situación inicial / Línea de base.
Evaluación ex-ante, con foco en la formulación.
Evaluación durante la ejecución, con foco en procesos.
Evaluación final o ex-post, con foco en resultados.
(Córdoba. 2011, p.272)
Según el rigor metodológico:
Se debe reducir la subjetividad individual mediante la intersubjetividad, que
equivale a los diversos sujetos con diferentes puntos de vista, considerando:
Abordajes cuantitativo y cualitativo.
Indicadores.
Disciplinas.
Actores.
Técnicas.
Momentos.
(Córdoba. 2011, p.273)
21
Lo anterior permite la síntesis y complementación metodológica, en procura de:
Mayor confiabilidad de los resultados.
Mayor entendimiento de los fenómenos bajo estudio.
Reducción de sesgos de cada técnica.
Validación de las técnicas e instrumentos.
(Córdoba. 2011, p.273)
Aspectos a tener en cuenta cuando se realiza una evaluación social
Al realizar la evaluación social de un proyecto, se deben tener en cuenta los siguientes
aspectos:
Planear la evaluación social como parte integral de la formulación del proyecto.
Establecer con claridad los resultados que persigue el proyecto en materia de
desarrollo social.
Identificar y evaluar los problemas que presenta el proyecto en relación con la
protección social
Identificar las fuentes de información para el análisis de la diversidad social, las
instituciones, los actores sociales, la participación y los riesgos sociales, y otros
métodos de recolección de datos.
Evaluar la importancia de los problemas de diversidad social y de género.
Examinar las instituciones formales e informales que pueden gravitar en los
resultados del proyecto en materia de desarrollo social, y las reglas y conductas
informales imperantes en tales instituciones.
Examinar los intereses e influencia de los principales actores sociales e
instituciones.
Examinar las oportunidades con que cuentan los principales actores sociales para
participar en el diseño e instrumentación del proyecto.
Evaluar los riesgos sociales, incluidos los probables impactos adversos e
incertidumbres que podrían afectar los objetivos del proyecto.
Teniendo en cuenta todo lo anterior, formular una estrategia para incluir en los
beneficios del proyecto a los presuntos beneficiarios, en especial los vulnerables
y los pobres; recomendar arreglos institucionales para alcanzar los objetivos del
proyecto y sus resultados en materia de desarrollo social; preparar un plan de
participación en el proyecto; y establecer indicadores para monitorear las
entradas, salidas, procesos y resultados del proyecto en materia de desarrollo
social.
(Córdoba. 2011, p.273)
22
La calidad de la evaluación social
A continuación se enuncia algunos de los criterios correspondientes a los cinco puntos
de ingreso del análisis social:
Diversidad social y análisis del género. Todo análisis cuantitativo realizado en
el curso de una evaluación social debe estar acompañado de los intervalos de
confianza y niveles de significación.
Instituciones, reglas y conductas. El análisis institucional debe incluir el
relevamiento detallado de las organizaciones formales e informales que pueden
gravitar en el proyecto, así como de las reglas y conductas informales propias de
la relación entre dichas organizaciones.
Actores sociales. Para que el análisis de los actores sociales resulte satisfactorio,
tendrá que identificar y describir las características de las personas y grupos que
afectan al proyecto o son afectados por éste, y que por lo tanto tienen interés en
sus resultados y cierta influencia sobre él.
Participación. Un buen marco participativo incorporará al proceso de evaluación
social a grupos en general excluidos que son afectados por el proyecto así como
a los beneficiarios de éste, y desplegará mecanismos apropiados para mantener
dicha participación en la instrumentación del mismo.
Riesgos sociales y vulnerabilidad. Deben identificarse los riesgos sociales del
proyecto y elaborar planes para el manejo del riesgo. Toda población afectada
debe ser identificada, de modo tal que se pueda abordar su vulnerabilidad en las
etapas de diseño e instrumentación.
(Córdoba. 2011, p.275)
4.3.4 Beneficio y Costo Social
Los autores Marcos Valdés, SNIP (Perú Ministerio de Economía y Finanzas), Marcial
Córdoba Padilla y la División de Evaluación Social de Inversiones. Gobierno de Chile
aplican el método de Beneficio Costo y se describen en el Tabla 12. Método Beneficio
Costo.
Tabla 12. Método Beneficio Costo
Autor / Libro Beneficio Costo
Marcos Valdés
Modelos de Evaluación de Proyectos Sociales
Se basa en la cuantificación de
los costos y beneficios monetarios actualizados a precios de mercado de
un proyecto específico
23
SNIP - Perú Ministerio de Economía y Finanzas
Pautas para la Identificación, formulación y evaluación social de proyectos de inversión pública a nivel de perfil
Estimar los beneficios sociales
incrementales.
Estimar los costos sociales incrementales
Elaborar los flujos de beneficios y costos sociales incrementales
Cálculo de los indicadores de
rentabilidad social (VANS, TIRS,
etc.)
Marcial Córdoba Padilla
Formulación y Evaluación de Proyectos
Beneficio Social Costo Social
División de Evaluación Social de Inversiones. Gobierno de Chile
Evaluación social aplicada. Curso práctico de preparación y evaluación social de proyectos
Beneficios y costos sociales directos
Beneficios y costos sociales
indirectos Externalidades
Fuente: presente trabajo
"Los beneficios logrados con la ejecución de un proyecto se miden por las repercusiones
directas que influyen en el desarrollo económico y social de la zona". (Sepúlveda).
(Córdoba. 2011, p.276)
Se basa en la cuantificación de los costos y beneficios monetarios actualizados a precios
de mercado de un proyecto específico, esto como resultado de la integración de los
beneficios en una sola unidad de medida que en este caso es monetaria. En este sentido,
este análisis compara los beneficios y los costos de un proyecto particular, es por ello
que se ha utilizado con gran éxito en los proyectos económicos.
(Valdés. 1999, p.5)
4.3.4.1 Beneficio Social
Los beneficios relevantes de un proyecto desde el punto de vista de la sociedad deben
incluir toda la ganancia de riqueza producida para la sociedad con independencia de
quién se apropia de la misma. A continuación se señala algunos beneficios típicos:
Beneficio por aumento de la producción. Uno de los beneficios más comunes
en los proyectos se relaciona con el aumento de la producción y productividad.
Esta producción debe ser valuada a precios sociales.
Beneficio por mejora de la calidad de la producción. Un proyecto de inversión
puede tener como consecuencia directa una mejora en la calidad de la producción,
lo que tendrá relación directa con los precios a obtener por la misma.
Beneficio por mejora en la salud. Un proyecto de inversión puede tener como
efecto directo una mejora en la salud de la población beneficiaria debido a la
inclusión en el mismo de aspectos relacionados con ese aspecto (por ejemplo,
promoción, construcción de infraestructura sanitaria, etc.).
24
Beneficios ambientales. Un proyecto puede tener beneficios ambientales que
deben ser incorporados al proyecto. Por ejemplo, un menor deterioro de la cubierta
vegetal, una reducción en la erosión hídrica.
Reducción de costos. Los proyectos pueden ofrecer reducciones importantes
de los costos de operación y de vida de las comunidades involucradas.
(Córdoba. 2011, p.277)
Beneficio Social Directo
Son aquellos beneficios producidos directamente por el bien o servicio que entrega el
proyecto. Por ejemplo:
La construcción de una carretera entrega como beneficio mejoras en la salud de
la población.
Un nuevo consultorio de salud tiene como beneficio mejoras en la salud de la
población.
(División de Evaluación Social de Inversiones. Gobierno de Chile. 2013, p31)
Beneficios Sociales Indirectos
Los beneficios sociales indirectos son aquellos beneficios y costos que genera el
proyecto sobre otros mercados relacionados.
(División de Evaluación Social de Inversiones. Gobierno de Chile. 2013, p31)
4.3.4.2 Costo Social
Entre los costos relevantes desde el punto de vista social se tienen.
(Botteon, 2008):
Costos directos. Los costos directos incluyen los elementos relacionados
directamente con el proyecto:
a) Las obras de infraestructura física (canales, carreteras, puentes,
escuelas, etc.).
b) Los costos incurridos por los productores (infraestructura dentro del
predio, técnicas de producción, maquinarias, etc.).
c) Los costos de la entidad administradora del proyecto (gastos en salarios,
etc.).
d) Las obras y el equipo necesario para la administración del proyecto tanto
en el período de construcción como en la operación (centrales de control,
centro de administración, etc.).
(Córdoba. 2011, p.278)
25
Los costos de mantenimiento forman parte de los costos directos del proyecto, así:
Costos indirectos. Son aquellos costos o usos de recursos que afectan
actividades vinculadas o cercanas al proyecto y que éste no captaría si se
analizara desde el punto de vista privado.
Costos de los aspectos sociales dentro de los proyectos. Son los costos
relacionados con las actividades de mejoramiento social que constituyen un
subproyecto dentro de los proyectos de desarrollo.
Otros costos relacionados. Estos son los costos vinculados con el desarrollo de
servicios de apoyo para el mejoramiento de la producción, la implementación de
centros de acopio y concentración de la producción, etc.
Costos ambientales. Según se estructure el proyecto de desarrollo, la ampliación
de la producción puede tener costos ambientales que en algunos casos pueden
ser considerables.
Costos "sociales". El proyecto puede tener costos "sociales", en el sentido de
impactos negativos sobre las estructuras sociales de la comunidad beneficiaria o
que está en el área del proyecto.
(Córdoba. 2011, p.278)
Costos Sociales Directos
Son aquellos costos que periodo a periodo se deben incurrir para generar los beneficios
del proyecto, valorados en precios sociales: (Mano de obra, Insumos)
(División de Evaluación Social de Inversiones. Gobierno de Chile. 2013, p32)
Costos de Operación
Mano de obra
Servicios básicos
Arriendos
Materiales e insumos
Combustibles
Publicidad
Seguros
(División de Evaluación Social de Inversiones. Gobierno de Chile. 2013, p33)
Costos de Mantenimiento
Mantenimiento de equipos, máquinas y edificios
Repuestos
Reparaciones periódicas
(División de Evaluación Social de Inversiones. Gobierno de Chile. 2013, p33)
26
4.3.4.3 Externalidades
Son efectos, positivos o negativos, que el proyecto tiene sobre agentes que no son
beneficiarios ni indirectos del proyecto.
(División de Evaluación Social de Inversiones. Gobierno de Chile. 2013, p34)
Las externalidades negativas deben valorarse al menor valor entre:
Figura 1. Externalidades
(División de Evaluación Social de Inversiones. Gobierno de Chile. 2013, p34)
4.3.5 La Identificación del Impacto del Proyecto
El autor Marcial Córdoba Padilla describe como realizar la identificación del impacto del
proyecto.
Según Mokate (1987):
El primer paso del trabajo al realizar una evaluación social o económica tiene que ser el
de detectar, o proyectar, en forma rigurosa, el impacto del proyecto que se evalúa sobre
cada uno de los elementos de la función de bienestar social. Generalmente, el impacto
se divide en dos clasificaciones: beneficios (impactos positivos) y costos, (impactos
negativos).
(Córdoba. 2011, p.278)
El proceso de proyectar los costos y beneficios es definido según la naturaleza del
proyecto, ya que éste debe reflejar los objetivos y alcances del proyecto.
(Córdoba. 2011, p.279)
27
La asignación de valor a cada uno de los elementos de la función de bienestar se plantea
así (Mokate):
El numerario: una vez identificado el impacto del proyecto sobre cada uno de los
elementos de la función de bienestar social, es necesario asignar a cada impacto
un valor según su contribución a la función de bienestar social.
El valor de los bienes de consumo expresado en función de la divisa: se compara
el valor de cualquier bien o servicio, con el de la divisa, en un momento
determinado.
El valor del ahorro: el valor (utilidad marginal) del ahorro se mide en términos del
consumo.
El valor de los bienes meritorios: las dificultades actualmente enfrentadas para
asignar valor a los bienes meritorios muestran claramente que, en varios aspectos,
el arte de la evaluación económica y social es naciente.
El valor de las ponderaciones redistributivas: la utilidad marginal de consumo de
cualquier grupo social es una función de su nivel de consumo (y, por ende, de su
ingreso), una función completamente objetiva.
El descuento ínter temporal: si se realiza la evaluación con el numerario de divisas
es necesario descontar cada elemento de los beneficios y costos.
(Córdoba. 2011, p.279)
4.3.5.1 Población Objetivo
La población objetivo es un subconjunto de la población total (población de referencia) a
la que están destinados los productos del proyecto. Se la define normalmente por la
pertenencia a un segmento socioeconómico (con NBI), grupo etario (menores de seis
años), localización geográfica (zona rural) y carencia específica (desnutridos)
(Cohen y Martínez, 2004, p. 12)
Cobertura
Es la razón existente entre la cantidad de personas atendidas y el tamaño de la
población objetivo
𝑐𝑜𝑏𝑒𝑟𝑡𝑢𝑟𝑎 =POA+PNOA
POP*100
POA: Población Objetivo Atendida (los que tienen la necesidad y reciben los productos)
PNOA: Población No Objetivo Atendida (los que no tienen la necesidad pero reciben los
productos)
POP: Población Objetivo Programada (la población que tiene la necesidad y es la destinataria del
programa
(Cohen y Martínez, 2004, p. 12)
28
5. Metodología
El enfoque de investigación del proyecto es cuantitativo debido a que el procedimiento
entregado contará con características que utilizarán, estadísticas, análisis causa-efecto,
medirá un fenómeno social, para esto se realizará un proceso secuencial, deductivo,
probatorio y analizará la realidad objetiva social, para que se muestren las bondades del
proyecto como generalización de resultados, precisión, replica y predicción.
El tipo de investigación del proyecto es descriptivo debido a que medirá y recogerá
información de las variables que se aplicarán a la evaluación social de proyectos.
El diseño de la investigación es no experimental transversal no descriptivo debido a que
no se manipulará intencionalmente una o más variables independientes, tampoco se
medirá el efecto que la variable independiente tiene en la variable dependiente y no
controlará o la validará internamente la situación experimental.
Para recolectar la información se realizará la consulta de bases de datos indexadas,
libros, trabajos de grado, y otros documentos con literatura especializada de evaluación
social. Posteriormente, se diseñaran 7 tablas, la primera recolecta información de los
antecedentes de los autores consultados “Antecedentes (Libros/Artículos)”, con año,
autor y método. La segunda tabla recoleta información de antecedentes de proyectos
“Antecedentes (Proyectos)”, con año, autor, proyecto, método, resultado y conclusión.
La tercera tabla resume la evolución de los conceptos de la evaluación social “Tabla
Conceptos de Evaluación Social”. La cuarta tabla pertenece al marco teórico que muestra
las variables consultadas en la bibliografía especializada “Tabla Investigación
Bibliográfica”. La quinta tabla muestra los métodos cuantitativos de evaluación “Método
Técnicas Cuantitativas”. La sexta tabla muestra los métodos cualitativos de evaluación
“Método Técnicas Cualitativas”. La séptima tabla muestra los métodos Beneficio / Costo
de evaluación “Método Beneficio Costo”.
Posteriormente en un ordenador portátil en un software estadístico se digitalizará la
información para su respectivo análisis y elaboración de un documento técnico con sus
respectivos resultados. Igualmente se estandarizará un procedimiento para la evaluación
social de proyectos cuyos pasos fueron adaptados de los diferentes autores consultados
y su estructura se fundamenta en un objetivo, alcance, responsable, diagrama de flujo
con actividades a realizar, instructivos y anexos. Finalmente se aplicará el procedimiento
de evaluación social del proyecto “Plan de negocio de THE COLOMBIAN HOUSE – hotel
universitario en la ciudad de Santiago de Cali, Colombia”.
29
6. Resultados
6.1 Análisis de Resultados
Se realizó consulta especializada de 13 autores diferentes desde el año 1992 hasta el
año 2013 de Evaluación Social. Donde se encontraron 17 aspectos a medir de los cuales
4 aspectos eran mencionados en mayoría los cuales fueron seleccionados para la
realización de la Evaluación Social: Técnicas Cuantitativas que se apoyan en la medición
objetiva. Técnicas Cualitativas que permiten obtener información significativa e inmediata
sobre las percepciones y prioridades de las partes interesadas y las condiciones y
procesos que pueden haber afectado el desarrollo de un programa o proyecto. Beneficio
y Costo Social que determinan los beneficios relevantes de un proyecto desde el punto
de vista de la sociedad que deben incluir toda la ganancia de riqueza producida para la
sociedad con independencia de quién se apropia de la misma y aquellos costos que
periodo a periodo se deben incurrir para generar los beneficios del proyecto, valorados
en precios sociales: (Mano de obra, Insumos) y La Identificación del Impacto del Proyecto
donde se debe detectar o proyectar, en forma rigurosa, el impacto del proyecto que se
evalúa sobre cada uno de los elementos de la función de bienestar social.
6.2 Procedimiento
6.2.1 Objetivo
Presentar un paso a paso para realizar las Técnicas Cuantitativas, Técnicas Cualitativas,
Tipos de Evaluación, Beneficio y Costo Social y La Identificación del Impacto del
Proyecto, considerando cada uno de los factores influyentes en la decisión y las
dependencias con otras evaluaciones. También se determinarán las planillas de
evaluación para los factores influyentes.
6.2.2 Alcance
El procedimiento es aplicable para cualquier proyecto, ya que se presenta de forma
general, considerando todos los factores que pueden influir de manera positiva o
negativa.
6.2.3 Responsable
Equipo encargado de la Evaluación Social en la formulación del proyecto en conjunto
con quienes realizan la evaluación de mercado, evaluación técnica, evaluación
económica, evaluación financiera, evaluación de impacto ambiental, evaluación del
riesgo y evaluación organizacional y administrativa.
30
6.2.4 Diagrama de Flujo de Evaluación Social
Figura 2. Diagrama de Flujo de Evaluación Social
31
6.2.5 Instructivo
El diagrama de general de Evaluación Social describe como se conforma la Evaluación
Social. (Figura No. 3)
Figura 3. Diagrama Evaluación Social
6.2.6 Técnicas Cuantitativas
6.2.6.1 Encuesta
Se realizara una encuesta con una muestra de 34 personas de la comunidad
donde se realizara el proyecto. La proporción muestral se generó con la formula
Donde:
N = 37 Predios alrededor del hotel
Za= Variable estandarizada para determinar el nivel de confiabilidad del 95% =
1,96%
e = Error estimado = 5% = 0,05
p = Probabilidad de uso = 50% = 0,5
q = Probabilidad de no uso = 50% = 0,5
n = La muestra = 33,829. Tamaño de la muestra n = 34
32
La encuesta se realizara sobre el pilar socio - psicología de la comunicación (la
conversación entre dos interlocutores/as, entrevistador/a y entrevistado/a).
Se elaboraran preguntas claras y sencillas que soliciten información sobre un
único aspecto, es decir no preguntar en una misma cuestión varias cosas.
Se elaboraran preguntas cerradas para situar la opinión del entrevistado en una
serie preasignada de categorías de respuestas.
El objetivo de la encuesta es conocer la opinión de las personas que residen en
la zona donde se llevara a cabo el proyecto.
6.2.6.2 Medición Directa
En la figura 4 se muestran los pasos que se realizarán para elaborar la Medición Directa.
Figura 4. Pasos Medición Directa
6.2.6.3 Censo
Recoger los datos demográficos actualizados dentro de la población del proyecto para el
trabajo de evaluación con las siguientes características dentro de un cuestionario:
Distribución por edad.
Sexo.
Edad.
Ocupación.
33
6.2.7 Técnicas Cualitativas
6.2.7.1 Observación Estructurada
Durante la ejecución del proyecto, se registrarán los acontecimientos e impresiones por
de acuerdo con patrones explícitos de comportamientos y acciones sociales previamente
especificados.
Se utilizarán los siguientes instrumentos para realizar la observación directa:
Diario: relato escrito cotidianamente sobre las experiencias vividas y los hechos
observados.
Cuaderno de notas: herramienta semejante a la anterior, pero más estructurado y
donde las anotaciones se realizan sobre el terreno y en el momento que se
producen los hechos reseñados. Se apunta la información, los datos, las fuentes
o croquis explicativos que pueden ser interesantes para la investigación.
Mapas y dispositivos técnicos como vídeo cámaras, grabadoras o cámaras
fotográficas.
6.2.7.2 Las Entrevistas
Se diseñara una entrevista semiestructurada de cuestiones donde las preguntas estarán
formuladas con anterioridad. Sin embargo, el entrevistador tendrá la libertad de modificar
esta formulación, hacer preguntas adicionales o alterar el orden a entrevista.
Se elegirá el lugar y el momento apropiados para realizar la entrevista. A su vez la
manera de como dirigirse al entrevistado y la forma de vestir.
6.2.7.3 Grupos de Discusión
El grupo de discusión se realizara en tres fases:
1. La elaboración del guion, donde el guion debe poseer, a grandes rasgos, las
mismas características que el de las entrevistas.
2. La selección del perfil de las personas integrantes. La elección de los
miembros debe conseguir un equilibrio entre una suficiente heterogeneidad, para
asegurar que surja un debate interesante, y una mínima homogeneidad, para
evitar situaciones de desigualdad que puedan llevar al predominio de una persona
sobre las demás.
34
3. La convocatoria final de los participantes. El número de miembros de un grupo
de discusión suele estar situado entre seis y diez personas. Esta cantidad permite
un control aceptable de las interacciones.
Dentro del proceso, el grupo de discusión será dirigido por una persona del equipo del
proyecto de Evaluación Social. Y como apoyo se utilizara una grabadora. La duración
del grupo de discusión será de dos horas máximo.
6.2.7.4 Análisis Documental
Se realizara la búsqueda de información a través de la revisión de documentos diversos:
bibliografía, estadísticas previamente elaboradas, informes varios o cualquier tipo de
material no producido directamente por la evaluación.
6.2.8 Tipos de Evaluación
La evaluación que se realizará va a ser de tipo Interno, En el tiempo que se va realizar
será de tipo ex-ante, se incluirán valores cuantitativos sobre ventas, insumos intermedios
utilizados, valor agregado (sueldos y salarios, prestaciones sociales, intereses, reservas
para depreciación, impuestos indirectos y utilidades).
6.2.9 Beneficio y Costo Social
Para la determinación de los costos y beneficios pertinentes, la evaluación social definirá
la situación de la comunidad “con” versus “sin” la ejecución del proyecto.
Se utilizará el Método Costo-Beneficio donde se calcula el VAN, a partir de la elaboración
del flujo económico a precios sociales y tomando en consideración la naturaleza de los
impuestos y los subsidios, las externalidades y los impactos indirectos. Para su cálculo
se utiliza la TASA SOCIAL DE DESCUENTO que entrega el DNP la cual es del 12% para
Colombia.
6.2.9.1 Beneficio Social
En la realización del proyecto se pueden establecer beneficios sociales tales como:
Cobertura total del servicio para crear una mejora de la calidad de vida de la
población.
Generación de empleo.
Mejora de la relación entre la población y el municipio.
Capacitación a personal de la comunidad donde se establezca el proyecto.
Reducción de la contaminación ambiental, expresada en la minimización de áreas
de acumulación de residuos sólidos, menor existencia de malos olores, menor
riesgo de contraer enfermedades.
35
Vtsocial
= *Vtformal
+*Vtinformal
+*Vtcesante
Vtsocial
/ Vtprivado
6.2.9.2 Costo Social
Precio sombra, o precio social, o precio cuenta, es el precio de referencia que tendría un
bien en condiciones de competencia perfecta, incluyendo los costos sociales además de
los privados. Representa el costo oportunidad de producir o consumir un bien o servicio,
estos precios los entrega el DNP para Colombia.
Un bien o servicio puede no tener un precio de mercado; sin embargo, siempre es posible
asignarle un precio sombra, que permite hacer un análisis de costo-beneficio y cálculos
de programación lineal.
El costo social a calcular será el Valor Social del Trabajo, el cual debe reflejar el valor
para la economía del conjunto de actividades que dejan de realizar las personas que son
contratadas por el proyecto. La valoración puede realizarse desde el punto de vista de:
Valor de la producción marginal perdida, Precio de oferta de los trabajadores. La persona
puede haber estado: Empleado en otra actividad, formal, informal, desempleado.
Formulas a utilizar:
Valor Trabajo Social:
Factor de Ajuste:
Es necesario distinguir por nivel de capacitación para Colombia: Calificado, Semi
calificado, No calificado. (Ver Cuadro 13. Factor de Ajuste por Categoría)
Tabla 13. Factor de Ajuste por Categoría
36
6.2.9.3 Externalidades
Las externalidades que se puedan causar en el proyecto están basadas en las políticas
que regulen el tipo de proyecto a implementar, como lo son permisos de construcción,
licencias ambientales, etc.
Las externalidades sociales son consecuencias derivadas de la ejecución del
proyecto que perjudican o benefician a la población. Entre ellas se pueden señalar,
la explotación laboral, el trabajo en condiciones precarias, el trabajo sin condiciones
ambientales, el desplazamiento de poblaciones, la reducción de la diversidad
cultural, inversiones, plazas de empleo y mejoras comunitarias entre otras.
Una Externalidad del Gobierno es La ley 788 de 2002, que fue reglamentada por el decreto 2755 de 2003, con el que se estipulaba que “estarán exentas del impuesto las rentas provenientes de la prestación del servicio hotelero en nuevos hoteles, construidos entre el 1 de enero de 2003 y el 31 de diciembre de 2017, para el establecimiento o el operador, durante 30 años contados a partir del inicio de las operaciones”.
“Los que significa que quien comienza operaciones en el año 2017 e inició la construcción
a partir del 1o. de enero de 2003, su exención del impuesto sobre la renta irá hasta la
vigencia fiscal de 2046”, dijo la viceministra de turismo, Sandra Howard Taylor.
Tabla 14. Tipos de externalidades e interacción entre los subsistemas urbanos en un
asentamiento humano
37
6.2.10 La Identificación del Impacto del Proyecto
El impacto social que implicaría un proyecto se pudiese incluir diferentes aspectos como
son la reactivación económica en la generación de empleos directos e indirectos, las
repercusiones en el ámbito sociocultural y los impactos socioambientales, Estos datos
se tomaran del estudio de mercado.
6.3 Presupuesto Trabajo de Grado
Para el diseño y desarrollo del trabajo de grado se requiere de un conjunto de elementos
materiales y financieros para hacer posible su realización. Estos se describen en la tabla
Presupuesto General del Proyecto.
Tabla 15: Presupuesto General del Proyecto
38
7. Desarrollo
7.1 Objetivo
Desarrollar las Técnicas Cuantitativas, Técnicas Cualitativas, Tipos de Evaluación,
Beneficio y Costo Social y La Identificación del Impacto del Proyecto.
7.2 Alcance
El desarrollo es aplicable para proyectos de tipo construcción de obra civil, ya que se
presenta de forma general, considerando todos los factores que pueden influir de manera
positiva o negativa.
7.3 Responsable
Equipo encargado de la Evaluación Social en la formulación del proyecto en conjunto
con quienes realizan la evaluación de mercado, evaluación técnica, evaluación
económica, evaluación financiera, evaluación de impacto ambiental, evaluación del
riesgo y evaluación organizacional y administrativa.
7.4 Desarrollo de la Evaluación
7.4.1 Técnicas Cuantitativas
Se persiguen obtener resultados extrapolables a un grupo específico de la población
donde se realizara el proyecto. Estos resultados se obtendrán mediante una encuesta
realizada a 34 personas residentes de la comuna 22, en cercanía al lugar donde se
realizara la ejecución del proyecto. A su vez se recopilaran datos demográficos como
sexo, edad y ocupación el cual permitirá conocer el efectivo de la población.
7.4.1.1 Encuesta
Encuesta # 1
Introducción: Un grupo de investigación está evaluando la viabilidad de construir un hotel
universitario en esta zona. Se agradece su sinceridad.
Objetivo: Conocer su opinión como residente de esta zona acerca del montaje de un
hotel universitario.
39
1. ¿Tipo se sexo?
M__ F__
2. ¿Edad?
Entre 15 y 20 () Entre 21 y 25 () Entre 26 y 30 () Entre 31 y 35 () Mas de 36
()
3. ¿Ocupación? ___________________________
4. ¿Estaría de acuerdo con la construcción de un hotel universitario en esta zona?
Sí__ No__ (¿Por qué?)
5. ¿Si observa que la construcción del hotel universitario inicia, haría algo para
detener el proyecto?
Sí__ (¿Qué haría?) No__
Nota: encuestados con respuesta negativa pregunta 4 no continua con la
encuesta.
6. ¿Le gustaría que el hotel tuviera zonas verdes alrededor del mismo?
Sí__ No__
7. ¿Cree que la seguridad de la zona se vea afectada positivamente o
negativamente?
Positivamente__ Negativamente__ (¿Por qué?)
8. ¿Existe una lavandería cerca la cual pueda ofrecer sus servicios al hotel?
Sí__ No__
9. ¿Existen restaurantes cerca los cuales puedan ofrecer sus servicios al hotel?
Sí__ No__
10. ¿Estaría dispuesto a utilizar el hotel universitario?
Si__ No__ Tal vez__
11. ¿Si el hotel tuviera piscina, consideraría utilizarla?
Sí__ No__
40
7.4.1.2 Ficha Técnica de la Encuesta
Tabla 16. Ficha Técnica de la Investigación
ITEM OBSERVACIONES
TEMA Encuesta de opinión acerca del montaje de un hotel universitario en la comuna 22 de la ciudad de Cali.
REALIZADA POR Wilmar Lopez, Robinson Aldana
FECHA DE REALIZACIÓN Del 21 de octubre al 23 de octubre de 2015
ALCANCE Residentes de la zona y administradores de negocios cercanos
DURACIÓN 3 días
CLASE DE INVESTIGACIÓN Descriptiva
METODOLOGIA Muestreo aleatorio simple
TAMAÑO DE LA MUESTRA 34
TIPO DE MUESTREO Aleatorio simple
TÉCNICA Encuesta directa
INSTRUMENTO Cuestionario estructurado
DISEÑO DE LA MUESTRA Wilmar Lopez, Robinson Aldana
7.4.1.3 Tabulación y Presentación de Resultados
Tabla 17. Población encuestada por sexo
Masculino Femenino
Total % Total %
15 44 19 56
Figura 5. Población encuestada por sexo
41
Tabla 18. Población encuestada por edades
Edad Total %
Entre 15 y 20 4 12%
Entre 21 y 25 4 12%
Entre 26 y 30 4 12%
Entre 31 y 35 5 15%
Más de 36 17 50%
Figura 6. Población encuestada por edades
Tabla 19. Ocupación actual de los encuestados
Ocupación Total %
Ama de Casa 5 15%
Independiente 9 26%
Empleado 10 29%
Estudiante 8 24%
Estudiante y empleado 2 6%
Figura 7. Ocupación actual de los encuestados
42
Tabla 20. Opinión si están de acuerdo con la construcción del hotel
Residentes de acuerdo Residentes no de acuerdo
Total % Total %
25 74% 9 26%
Figura 8. Opinión si están de acuerdo con la construcción del hotel
Tabla 21. Percepciones de los residentes de la zona por los cuales no están de
acuerdo con la construcción del hotel
Percepción Total %
Afecta la tranquilidad del sector 4 21%
No es zona para hotel 2 11%
Es zona residencial. 8 42%
Aumento de trafico 2 11%
Aparición de vendedores ambulantes y otros
1 5%
Aumento de inseguridad 1 5%
Aumento de ruido en las noches 1 5%
Figura 9. Percepciones de los residentes de la zona por los cuales no están de acuerdo
con la construcción del hotel
43
Tabla 22. Residentes de la zona que no están de acuerdo con la construcción del hotel
y si harían algo para detener el proyecto si este inicia
Residentes no de acuerdo y que harían algo para detener el proyecto
Residentes no de acuerdo y que no harían nada para detener el proyecto
Total % Total %
5 56% 4 44%
Figura 10. Residentes de la zona que no están de acuerdo con la construcción del hotel
y si harían algo para detener el proyecto si este inicia
Tabla 23. Opinión si el hotel debe tener zonas verdes alrededor del mismo
Con zonas verdes Sin zonas verdes
Total % Total %
25 100% 0 0%
Figura 11. Opinión si el hotel debe tener zonas verdes alrededor del mismo
44
Tabla 24. Opinión si la seguridad de la zona se vería afectada positivamente o
negativamente por el proyecto
Positivamente Negativamente
Total % Total %
25 100% 0 0%
Figura 12. Opinión si la seguridad de la zona se vería afectada positivamente o
negativamente por el proyecto
Tabla 25. ¿Existen lavanderías cerca que puedan dar servicio al hotel?
SI No
Total % Total %
0 0% 25 100%
Figura 13. ¿Existen lavanderías cerca que puedan dar servicio al hotel?
45
Tabla 26. ¿Existen restaurantes cerca los cuales puedan ofrecer sus servicios al hotel?
SI No
Total % Total %
25 100% 0 0%
Figura 14. ¿Existen restaurantes cerca los cuales puedan ofrecer sus servicios al hotel?
Tabla 27. Disposición para usar el hotel
SI No
Total % Total %
5 20% 20 80%
Figura 15. Disposición para usar el hotel
Tabla 28. Disposición de utilizar la piscina del hotel
SI No
Total % Total %
5 20% 20 80%
46
Figura 16. Disposición de utilizar la piscina del hotel
7.4.1.4 Conclusiones
La localización geográfica donde se realizará el proyecto, es en la comuna 22 de la
ciudad de Cali, donde se seleccionaron algunos habitantes al azar los cuales consideran
lo siguiente sobre la construcción de un hotel universitario:
El 44% de los encuestados son de sexo masculino y el 56% son de sexo femenino. Se
dedican a labores como amas de casa 15%, independientes 26%, empleados 29%,
estudiantes 24% y estudiantes y empleados 6%.
Los encuestados por edades entre 15 años y 20 años 12%, entre 21 años y 25 años
12%, entre 26 años y 30 años 12%, entre 31 años y 35 años 15% y más de 36 años 50%.
El 74% de los encuestados están de acuerdo con la realización del proyecto mientras
que el 26% no están de acuerdo. Los que no están de acuerdo tienen percepciones de
que el proyecto afectaría la tranquilidad del sector 21%, no es zona para la construcción
del hotel 11%, es una zona residencial 42%, incremento del tráfico vehicular 11%,
aparición de vendedores ambulantes y otros 5%, aumento en la inseguridad de la zona
5% y aumento de ruido en las noches 5%. El 56% de los encuestados que no están de
acuerdo harían algo para detener el proyecto, mientras que el 44% no harían nada.
El 100% de los encuestados que están de acuerdo con la realización del proyecto opinan
que el hotel debe tener zonas verdes alrededor del mismo. El mismo 100% opina que la
seguridad de la zona se verá afectada positivamente. A su vez, este 100% asegura que
no hay lavanderías cerca de la zona y si hay restaurantes cerca los cuales podrían
prestar servicio al hotel.
Los encuestados que están de acuerdo con el proyecto, el 20% están dispuestos a usar
el hotel y piscina.
47
7.4.2 Beneficio Social
Los beneficios sociales identificados en el proyecto son:
Beneficios Sociales Generados por los visitantes
Beneficio por Valorización de Predios
Beneficio por Generación de Empleo durante la Construcción
Beneficio por el aumento de compras en supermercados y restaurantes de la zona
7.4.2.1 Beneficios Sociales Generados por los visitantes
Los beneficios generados por los visitantes se encuentran por el lado del excedente del
consumidor expresado por el gasto (“gasto diario promedio”) y el período de
permanencia. En base a ello, se determina el incremento en el Beneficio Social de los
turistas extranjeros empleando la siguiente relación:
BS= (GD x T x NP) x Factor de corrección
BS = Incremento del beneficio social de los estudiantes por el proyecto
GD = Incremento en el gasto diario del estudiante a causa del proyecto
T = Variaciones en el promedio de permanencia, derivados de la implementación del proyecto
NP = Numero adicional de estudiantes que genera el proyecto
Para obtener la información requerida se deben adicionar las siguientes preguntas a la encuesta: Teniendo en cuenta las mejoras ofrecidas por el hotel:
¿Cuántos días adicionales prolongaría su permanencia?
¿Cuánto gasta en Promedio por persona durante toda su visita?
¿Cuánto está dispuesto a gastar por día adicional de viaje?
Tabla 29. Beneficio Social de los turistas extranjeros
48
Tabla 30. ΔNP número adicional de visitantes que genera el proyecto
Estudiante Extranjero 2015 2016 2017 2018 2019 2020
Flujo sin Proyecto 50.608 53.381 52.060 53.689 52.863 54.912
Flujo con Proyecto 50.709 53.482 52.161 53.790 52.964 55.013
NP 101 101 101 101 101 101
7.4.2.2 Beneficio por Valorización de Predios
Precios Hedónicos Este modelo se basa en la idea de que los beneficios se pueden
entender como compuestos, en los que es factible determinar el beneficio en ciertas
características implícitas del activo, las cuales son justamente las que determinan su
valor agregado.
Las aplicaciones más comunes de este modelo están orientadas a la medición de
beneficios siempre relacionados con conceptos de calidad de vida o proyectos que
directamente busquen aumentarla. Este método involucra procedimientos en estadística
y econometría.
A continuación se dan los pasos de la aplicación:
1 Identificar y Delimitar Población Objetivo
El proyecto estará ubicado en la comuna 22, la cual según el censo 2014 viven alrededor
de 11.160 Personas y un total de Casas 3.290.
Las casas alrededor del proyecto son aproximadamente 400.
2 Calculo del tamaño de la Muestra
Si deseamos estimar una proporción muestral, debemos usar la fórmula:
Se debe saber:
a) El nivel de confianza, este nivel es altamente exigente, por tanto Za= 1.96.
b) La precisión o desviación es de 3%, por tanto s= 0,03.
c) Para el valor de p utilizaremos el valor p = 0.05 (5%), donde p nos representa la
proporción dentro de la función de distribución.
d) q = (1-p) = 0.95 (95%), la variable q resulta de la operación 1-p.
49
Dado que conocemos el total de la población objetivo del proyecto, debemos aplicar la
siguiente fórmula para conocer a cuantos debemos encuestar:
Donde:
Total: 3290 Predios
N = 400 Predios alrededor del hotel
Za= 1,96
p = 0,05
q = 0,95
s = 0,03
(N-1) = 399
3 Encuesta
Para obtener la información requerida se debe adicionar la siguiente pregunta a la
encuesta: ¿En cuánto cree usted que se valorizará su predio con relación al avalúo
catastral, sí se construye el Hotel?
4 Procesamiento de Datos
La forma estándar de procesar los datos es usando el programa Microsoft Excel, dado
que posee las herramientas necesarias y su licencia la poseen la mayoría de los
computadores utilizados por las entidades tanto públicas como privadas.
5 Ejecución del Modelo de Regresión
Se Emplea un modelo de regresión, en este caso es el lin-lin, que mediante una función
lineal nos dará una sencilla estimación de los Beneficios que podemos obtener con la
ejecución del proyecto.
Tabla 31. Modelo de Regresión lin-lin
No. Valorización según
Encuestado (Y) Avaluó Catastral del Predio (X )
No. Valorización según
Encuestado (Y) Avaluó Catastral del Predio (X )
No. Valorización según
Encuestado (Y) Avaluó Catastral del Predio (X )
1 262500000 250.000.000 46 283500000 270.000.000 91 262500000 250.000.000
2 260000000 250.000.000 47 283500000 270.000.000 92 262500000 250.000.000
3 265000000 250.000.000 48 283500000 270.000.000 93 262500000 250.000.000
4 262500000 250.000.000 49 283500000 270.000.000 94 262500000 250.000.000
5 260000000 250.000.000 50 283500000 270.000.000 95 262500000 250.000.000
6 265000000 250.000.000 51 283500000 270.000.000 96 262500000 250.000.000
7 262500000 250.000.000 52 283500000 270.000.000 97 262500000 250.000.000
8 262500000 250.000.000 53 283500000 270.000.000 98 262500000 250.000.000
9 260000000 250.000.000 54 283500000 270.000.000 99 262500000 250.000.000
10 260000000 250.000.000 55 283500000 270.000.000 100 304500000 290.000.000
11 265000000 250.000.000 56 283500000 270.000.000 101 304500000 290.000.000
12 265000000 250.000.000 57 283500000 270.000.000 102 304500000 290.000.000
13 260000000 250.000.000 58 283500000 270.000.000 103 304500000 290.000.000
14 257500000 250.000.000 59 283500000 270.000.000 104 304500000 290.000.000
50
15 257500000 250.000.000 60 283500000 270.000.000 105 304500000 290.000.000
16 262500000 250.000.000 61 283500000 270.000.000 106 304500000 290.000.000
17 260000000 250.000.000 62 283500000 270.000.000 107 304500000 290.000.000
18 265000000 250.000.000 63 283500000 270.000.000 108 304500000 290.000.000
19 262500000 250.000.000 64 294000000 280.000.000 109 304500000 290.000.000
20 257500000 250.000.000 65 294000000 280.000.000 110 304500000 290.000.000
21 265000000 250.000.000 66 294000000 280.000.000 111 304500000 290.000.000
22 275600000 260.000.000 67 294000000 280.000.000 112 304500000 290.000.000
23 270400000 260.000.000 68 294000000 280.000.000 113 304500000 290.000.000
24 270400000 260.000.000 69 294000000 280.000.000 114 304500000 290.000.000
25 273000000 260.000.000 70 294000000 280.000.000 115 304500000 290.000.000
26 273000000 260.000.000 71 294000000 280.000.000 116 304500000 290.000.000
27 273000000 260.000.000 72 294000000 280.000.000 117 262500000 250.000.000
28 273000000 260.000.000 73 294000000 280.000.000 118 262500000 250.000.000
29 273000000 260.000.000 74 294000000 280.000.000 119 262500000 250.000.000
30 273000000 260.000.000 75 294000000 280.000.000 120 262500000 250.000.000
31 275600000 260.000.000 76 294000000 280.000.000 121 262500000 250.000.000
32 270400000 260.000.000 77 294000000 280.000.000 122 262500000 250.000.000
33 273000000 260.000.000 78 294000000 280.000.000 123 262500000 250.000.000
34 273000000 260.000.000 79 294000000 280.000.000 124 262500000 250.000.000
35 273000000 260.000.000 80 294000000 280.000.000 125 262500000 250.000.000
36 273000000 260.000.000 81 294000000 280.000.000 126 262500000 250.000.000
37 273000000 260.000.000 82 262500000 250.000.000 127 315000000 300.000.000
38 273000000 260.000.000 83 262500000 250.000.000 128 315000000 300.000.000
39 273000000 260.000.000 84 262500000 250.000.000 129 315000000 300.000.000
40 273000000 260.000.000 85 262500000 250.000.000 130 315000000 300.000.000
41 273000000 260.000.000 86 262500000 250.000.000 131 315000000 300.000.000
42 273000000 260.000.000 87 262500000 250.000.000 132 315000000 300.000.000
43 283500000 270.000.000 88 262500000 250.000.000 133 315000000 300.000.000
44 283500000 270.000.000 89 262500000 250.000.000 134 315000000 300.000.000
45 283500000 270.000.000 90 262500000 250.000.000 279.999.253,00 266.791.044,00
13.208.208,00
11.845.084,00
Beneficio de 400 Casas 4.738.033.713
Tabla 32. Estadísticas de la regresión
Estadísticas de la regresión
Coeficiente de correlación múltiple 0.99778560035314623
Coeficiente de determinación R^2 0.99557610427208854
R^2 ajustado 0.99554258991051348
Observaciones 134
Coeficientes
Intercepción -2.122.092,00
Variable X 1 1,00
Si el valor obtenido de R^2 es mayor a 0.5 como en este caso quiere decir que el modelo
es explicativo y acertado13, el paso siguiente sería construir una función lineal.
51
7.4.2.3 Beneficio por generación de Empleo durante la construcción
Con la implementación de un proyecto se obtienen beneficios implícitos por el aumento
del ingreso de la población objetivo, dado que este proyecto nos da la posibilidad de
generar nuevos empleos
Para este proyecto se emplearan aproximadamente de 500 obreros, se prevé que
trabajen durante los 18 meses de construcción. El nuevo y moderno complejo hotelero
tendrá unas 70 habitaciones distribuidas en diez pisos.
empleosgenerados = númempl(Año)*wageprom($/Año)
númempl(Año): Número de empleos que se generan al año con la ejecución del
proyecto.
wageprom($/Año): Salario promedio anual por empleado.
El formulador del proyecto evalúa que el salario promedio mensual es el mínimo legal
vigente 644.350 en un año sería de 7.732.200.
El Beneficio entonces sería: 500 * 7.732.200 = 3.866.100.000
7.4.2.4 Beneficio por aumento de compras en supermercados y restaurantes de
la zona
El formulador del proyecto evalúa que el aumento de las ventas se incrementara en 15%
en los supermercados y 20% en los Restaurantes.
Tabla 33. Beneficio aumento de ventas
Ventas anuales (sin Proyecto) Ventas anuales (con Proyecto) Beneficio
Supermercados 240.000.000 276.000.000 36.000.000
Restaurantes 120.000.000 144.000.000 24.000.000
Beneficio Total Anual 60.000.000
7.4.3 Costo Social
Los costos sociales encontrados para el proyecto son:
Costos de Inversión
Costos de Operación y Mantenimiento
Flujo de Costos con Proyecto ( 1 + 2)
Costos de Operación y Mantenimiento sin Proyecto
Flujo incremental de costos ( 3 - 4)
52
Tabla 34. Costo Social del Proyecto
10% 10% 21,60%
A. C
ost
os
de
Inve
rsió
n
Descripción Costo Directo
Gastos Generales
Utilidad Impuestos Monto a precios
Privados (Sin Proy)
1 Estudios Definitivos y Expedientes técnicos 180.000 18.000 18.000 38.880 254.880
2 Investigación 20.000 2.000 2.000 4.320 28.320
3 Inversión Fija ( Infraestructura) 1.836.025 183.603 183.603 396.581 2.599.811
4 Equipamiento 275.000 27.500 27.500 59.400 389.400
5 Inversión Intangible (Difusión y Capacitación) 160.500 16.050 16.050 34.668 227.268
6 Supervisión 80.000 8.000 8.000 17.280 113.280
7 Mitigación Ambiental 130.000 13.000 13.000 28.080 184.080
Total 2.681.525 268.153 268.153 579.209 3.797.039
B.
Co
sto
s d
e C
ost
os
de
Op
era
ció
n y
Man
ten
imie
nto
Descripción - (Operación Personal)
Unidad Cantidad Sueldo Básico
Mensual
Aportaciones
Monto a precios Privados (Sin
Proy)
1 Gerente General H-Mes 1 3.000.000 1.748.800 4.748.800
2 Gerente Administrativo H-Mes 1 2.500.000 1.457.333 3.957.333
3 Jefe de Desarrollo Humano H-Mes 1
1.800.000 1.049.280 2.849.280
4 Auxiliar de Nomina H-Mes 1 800.000 553.420 1.353.420
5 Coordinador de SGSST Y RSE H-Mes 1
1.100.000 728.300 1.828.300
6 Contador H-Mes 1 2.000.000 1.165.867 3.165.867
7 Auxiliar Contable H-Mes 1 700.000 495.127 1.195.127
8 Tesorero H-Mes 1 1.200.000 786.593 1.986.593
9 Auxiliar de Tesorería H-Mes 1 700.000 495.127 1.195.127
10 Técnico en Sistemas H-Mes 1 980.000 658.348 1.638.348
11 Control de calidad H-Mes 1 850.000 582.567 1.432.567
12 Gerente Operativo H-Mes 1 2.750.000 1.603.067 4.353.067
13 Ventas y atención al cliente H-Mes 5
5.000.000 3.350.035 8.350.035
14 Supervisor de habitaciones y seguridad H-Mes 1
1.200.000 786.593 1.986.593
15 Recepcionista H-Mes 4 2.800.000 1.980.508 4.780.508
16 Supervisor de Alimentos y bebidas H-Mes 1
1.200.000 786.593 1.986.593
17 Jefe de Compras H-Mes 1 1.000.000 670.007 1.670.007
18 Jefe de Mantenimiento H-Mes 1 950.000 640.860 1.590.860
53
19 Personal de Seguridad H-Mes 4 2.800.000 1.980.508 4.780.508
20
Otros Servicios a Terceros Out ( Revisor fiscal,Sistemas especializados,SGC)
H-Mes 3 3.450.000,0
0 0,00 3.450.000
Total 58.298.933
Descripcion - (Operación Insumos, materiales y
herramientas) Unidad Cantidad Total Parcial
Monto a precios Privados (Sin
Proy)
1 Combustible y Lubricantes Gbl 1 125.000 125.000
2 Vestuario Mes 1 80.000 80.000
3 Utiles de Oficina Gbl 1 20.000 20.000
4 Pasajes y Gastos de Transporte Und 3 2.000 6.000
5 Telefono Mes 1 500.000 500.000
6 Otros servicios a Terceros Gbl 1 200.000 200.000
Total 931.000
7.4.4 Externalidades
Las externalidades sociales son consecuencias derivadas de la ejecución del proyecto
que perjudican o benefician a la población. Entre ellas se pueden señalar, la explotación
laboral, el trabajo en condiciones precarias, el trabajo sin condiciones ambientales, el
desplazamiento de poblaciones, la reducción de la diversidad cultural, inversiones y
mejoras comunitarias entre otras.
Para seleccionar las externalidades del proyecto que estarán sujetas a la valoración
monetaria, se aplicaron los siguientes criterios, que varían ligeramente de los que fueron
utilizados para la selección de los impactos ambientales, a saber:
a) Que sean impactos directos e indirectos de mediana, alta o muy alta significancia.
b) Que se tenga la información y datos pertinentes para poder aplicar las técnicas de
valoración económicas adecuadas.
54
Tabla 35. Externalidades Sociales de Generadas por el Proyecto
Etapa de Construcción Etapa de Operación
Impactos Potenciales Carácter Efecto SF Carácter Efecto SF
Modificación del Tráfico vehicular actual
(-) I B (+) D MA
Incremento en la Economía Local (+) I A (+) I A
Incremento en el flujo vehicular sobre la Cra.127 y la Cll 166
(+) NA NA (-) I M
Revalorización de tierras adyacentes al proyecto
(+/-) NA NA (+) I M
Generación de Empleos (+) D A (+) D B
Generación de desechos y basura orgánica
(+) D M (+) D B
Cambios en el paisaje natural (Impacto Urbano)
(-) D B (-) D M
7.4.5 Impacto Social
El impacto social incluye diferentes aspectos, como lo son la reactivación económica en
la generación de empleos directos, indirectos e inducidos, las repercusiones en el ámbito
sociocultural y finalmente los impactos socioambientales.
7.4.5.1 Creación de Empleos
Este impacto social es importante debido a que ayuda a la reactivación económica de la
ciudad y de la comuna 22, ya que las cifras sobre el desempleo en la ciudad de Cali
siguen siendo favorables, pese a que en mayo se dio el cierre de la planta de Mondelez
(Adams) que dejó a 480 personas sin trabajo y el ajuste que realizó la empresa Yupi,
de donde también salieron alrededor de 114 personas(Fuente: Diario el País), por lo cual
la recuperación de empleos perdidos constituye un primer impacto esperado.
Figura 17. Comportamiento del mercado laboral en Cali - Yumbo
55
La creación de empleos resultante de los nuevos negocios y la ampliación de los
existentes, no solo tomando como referencia los comercios, sino la de venta de servicios
turísticos y entretenimiento.
Otro impacto que se puede observar es la ampliación de la ocupación hotelera así como
la estancia promedio de los huéspedes.
En la generación de empleo, se deben considerar también los empleos temporales que
resultan de al menos dos aspectos: por obras de construcción, remodelación y
ampliación de los nuevos negocios, estos empleos son de tipo no fijos.
Tabla 36. Distribución de las unidades económicas por tipo de emplazamiento de la comuna 22.
7.4.5.2 Impacto Urbano
Este impacto es de tipo indirecto y positivo, ya que el lote está abandonado y no
construido, por lo cual sería un mejoramiento a la circulación vehicular y la seguridad de
las personas, tanto turistas como residentes de la zona.
Este impacto indirecto esta principalmente enfocado a los turistas, pero beneficia igual y
permanentemente a la población local, como los prestadores de servicios.
56
8. Conclusiones
Se generó una base de datos digital y física con la literatura especializada sobre la
evaluación social. La revisión de la literatura y los instrumentos utilizados para la
recolección, clasificación y análisis de la información, permitieron encontrar las variables
que permiten definir la viabilidad social del proyecto por medio de encuesta, observación
estructurada, determinación de los costos y beneficios sociales y el impacto social del
proyecto.
Basado en los modelos consultados y revisados de la literatura especializada consultada,
se diseñó un procedimiento que permitió establecer las actividades y/o requisitos para
determinar los aspectos sociales que se requieren en la etapa de formulación de un
proyecto.
El procedimiento implementado permitió dar a conocer que el proyecto The Colombian
House – Hotel universitario en la ciudad de Santiago de Cali, Colombia era viable
socialmente.
A continuación se mencionan los beneficios e impacto que género la evaluación social
sobre el presente proyecto:
Beneficio Social generado por los visitantes.
Beneficio por valorización de predios.
Beneficio por generación de empleo durante la construcción y operación.
Beneficio por el aumento de compras en supermercados y restaurantes de la
zona.
Impacto social en reactivación económica en la generación de empleos directos,
indirectos e inducidos, las repercusiones en el ámbito sociocultural y finalmente
los impactos socioambientales.
Recuperación de empleos perdidos.
57
9. Bibliografía
Baca, G., (2010), Evaluación de Proyectos, México DF, México: McGraw-Hill
Catley, A., Burns, J., Abebe, D. y Suji, O. (2009). Evaluación Participativa Del
Impacto Guía para profesionales. Medford: Feinstein International Center
Clot, M. (2009). Formulación, diseño y evaluación de programas y proyectos
sociales. Un enfoque desde la inclusión social y la equidad. XXVII Congreso de la
Asociación Latinoamericana de Sociología. Asociación Latinoamericana de
Sociología, Buenos Aires.
Cohen y Franco (Ed.). (2005), Evaluación de Proyectos Sociales, México DF,
México: Siglo XXI Editores
Cohen E. y Martínez R. (2004). Formulación, Evaluación y Monitoreo de Proyectos
Sociales. División de Desarrollo Social.
Córdoba, M. (2011). Formulación y Evaluación de Proyectos (2a. ed.), Bogotá, DC,
Colombia: Ecoe Ediciones
División de Evaluación Social de Inversiones. Gobierno de Chile. (2013).
Evaluación social aplicada. Curso práctico de preparación y evaluación social de
proyectos.
Fontaine, E., (2008), Evaluación Social de Proyectos, México DF, México: Pearson
Miranda, J. (2005). Gestión de proyectos: identificación, formulación, evaluación
financiera-económica-social-ambiental (4a. ed.). Bogotá: MM editores
Mokate, K. (1987), La Evaluación Socioeconomica De Proyectos De Inversión:
El Estado del Arte*. Ciencias Económicas y Sociales Universidad de Los Andes.
Bogotá
Perea, O. (2003). Guía de Evaluación de Programas y Proyectos Sociales. Madrid:
Plataforma de ONG de Acción Social
Rojas y Granada. (2015). Documento Lineamientos de Trabajo de Grado. Área
Investigación y Proyectos.
58
SAPAG, C.N. C. Y SAPAG, R. C. (1996), Preparación y Evaluación de Proyectos.
Bogotá: Mc Graw Hill
Sarmiento, J. (2000). Evaluación de Proyectos.
Sarquis y Parada. (2003). Metodología para la evaluación social de proyectos de
inversión pública para la construcción.
Sepulveda, F. (2000). Las Metodologías de Evaluación Social.
SNIP - Perú Ministerio de Economía y Finanzas. (2011). Pautas para la
Identificación, formulación y evaluación social de proyectos de inversión pública a
nivel de perfil.
Valdés, M. (1999). Modelos de Evaluación de Proyectos Sociales.