股票代號:2371

大 同 股 份 有 限 公 司 TATUNG CO., LTD.

公 開 說 明 書 （發行國內第二次有擔保轉換公司債）

一、公司名稱：大同股份有限公司

二、本次公開說明書編印目的：發行國內第二次有擔保轉換公司債

(一)發行種類：國內第二次有擔保轉換公司債。

(二)發行金額：新台幣貳拾伍億元。

(三)票面利率：0 %。

(四)發行條件：發行期間五年，自本債券發行日後屆滿一個月起，至到期前十日止，可

轉換為本公司普通股股票。

(五)公開承銷比例：100%。

(六)承銷及配售方式：以詢價圈購方式對外公開銷售。

(七)轉換辦法：請參閱本公開說明書第 679 頁。

三、本次資金運用計畫之用途及預計可能產生效益之概要：請參閱本公開說明

書第 80 頁。

四、有價證券之生效(核准)，不得藉以作為證實申報(請)事項或保證證券價值之宣傳。

五、本公開說明書之內容如有虛偽或隱匿之情事者，應由發行人及其負責人與

其他曾在公開說明書上簽名或蓋章者依法負責。

六、投資人應詳閱本公開說明書之內容，並應注意本公司之風險事項：請參閱

本公開說明書第 6 頁。

七、查詢本公開說明書之網址：http：//mops.tse.com.tw 公司網址：http：//www.tatung.com

大同股份有限公司 編製

中華民國 九十六 年 十一 月 三十 日 刊印

一、本次發行前實收資本額之來源： 單位：新台幣仟元；%

資 本 來 源 金 額 占實收資本額比率

現 金 增 資 5,038,067 11.27% 可 轉 換 公 司 債 轉 換 2,363,377 5.29%

盈 餘 轉 增 資 22,777,475 50.95%

資 本 公 積 轉 增 資 12,983,864 29.04% 員 工 紅 利 轉 增 資 1,300,593 2.91% 員 工 認 股 權 轉 換 363,276 0.81% 註 銷 買 回 之 庫 藏 股 (118,580) -0.27% 合 計 44,708,072 100.00%

二、公開說明書之分送計畫 (一)陳列處所：台灣證券交易所股份有限公司、財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心、中華民國證券商業同

業公會、財團法人中華民國證券暨期貨市場發展基金會、本公司及本公司股務代理課。 (二)分送方式：依台灣證券交易所股份有限公司規定辦理。 (三)索取公開說明書之方式：請附回郵信封向本公司或親至上述處所索取或上網至公開資訊觀測站

(http://mops.tse.com.tw)下載媒體檔案。 三、證券承銷商名稱、地址、網址及電話：

名 稱：大華證券股份有限公司 網 址：www.gcsc.com.tw 地 址：台北市重慶南路一段 2 號 12 樓 電 話：(02)2314-8800

四、公司債保證機構名稱、地址、網址及電話： 名 稱：中華開發工業銀行 網 址：www.cdibank.com 地 址：台北市南京東路五段 125 號 電 話：(02)2763-8800

五、公司債受託機構名稱、地址、網址及電話： 名 稱：兆豐國際商業銀行 網 址：www.megabank.com.tw 地 址：台北市吉林路 100 號 11 樓 電 話：(02)2563-3156

六、股票或公司債簽證機構之名稱、地址、網址及電話：不適用。 七、辦理股票過戶機構之名稱、地址、網址及電話：

名 稱：大同股份有限公司股務課 網 址：www.tatung.com 地 址：台北市中山北路三段 22 號 電 話：(02)2592-5252

八、信用評等機構之名稱、地址、網址及電話：不適用。 九、公司債簽證會計師及律師姓名、事務所名稱、地址、網址及電話：不適用 十、最近年度財務報告簽證會計師姓名、事務所名稱、地址、網址及電話：

會計師姓名：張嵐菁、王金來 地 址：台北市信義路五段 7 號 68 樓 事務所名稱：安永(原致遠)會計師事務所 網 址：www.dey.com.tw 電 話：(02)2720-4000

十一、複核律師姓名、事務所名稱、地址、網址及電話： 律師姓名：郭惠吉律師 地 址：台北市新生南路二段 82 號 3 樓之 1 事務所名稱：現代法律事務所 網 址：－ 電 話：(02)2392-0628

十二、發言人、代理發言人姓名、職稱、聯絡電話及電子郵件信箱： 發言人姓名：何明果 代理發言人：王隆潔 職 稱：秘書長 職 稱：副處長 電 話：(02)2592-5252 轉 2201 電 話：(03)2592-5252 轉 2259 電子郵件信箱：tatungstock@tatung.com 電子郵件信箱：tatungstock @tatung.com

十三、公司網址：www.tatung.com

大同股份有限公司公開說明書摘要

實收資本額：44,708 百萬元 公司地址：台北市中山北路三段二十二號 電話：(02)2592-5252

設立日期：39 年 4 月 11 日 網址：http://www.tatung.com

上市日期：51 年 2 月 9 日 上櫃日期：− 公開發行日期：50 年 6 月 管理股票日期：−

負責人：董事長 林蔚山 總經理 林蔚山

發言人：何明果 秘書長

代理發言人：王隆潔 副處長

股票過戶機構：大同股份有限公司股務課 電話：(02)2592-5252 網址：www.tatung.com 地址：台北市中山北路 3 段 22 號

股票承銷機構：大華證券股份有限公司 電話：(02)2314-8800 網址：www.toptrade.com.tw 地址：台北市重慶南路一段 2 號 12 樓

最近年度簽證會計師：張嵐菁、王金來 電話：(02)2720-4000 網址：www.dey.com.tw 地址：台北市基隆路一段 333 號 9 樓

信用評等機構：無 電話：無 網址：無 地址：無

最近一次經信用評等日期：無 評等標的：無 評等結果：無

董事選任日期：94 年 06 月，任期：3 年 監察人選任日期：94 年 06 月，任期：3 年

全體董事持股比例：8.35% (96 年 10 月 31 日) 全體監察人持股比例：1.70%( 96 年 10 月 31 日)

董事、監察人及持股超過 10%股東及其持股比例：(96 年 10 月 31 日)

職稱 姓名 持股比例(%) 職稱 姓名 持股比例(%) 職 稱 姓 名 持股比例(%)

董事長 林蔚山 0.29 董 事 施純事◎ 7.69 董 事 陳火炎◎ 7.69

董 事 林陳秀鑾 0.37 董 事 唐遠生◎ 7.69 監察人 呂秀正△ 1.70

董 事 林郭文艷◎ 7.69 董 事 張益華◎ 7.69 監察人 許文剛△ 1.70

董 事 林蔚東◎ 7.69 董 事 盧錦鈿◎ 7.69

董 事 王光元◎ 7.69 董 事 黃英哲◎ 7.69

董 事 余文正◎ 7.69 董 事 辜文陽◎ 7.69

註:◎為大同大學代表人，△大同高級中學代表人

工廠地址及電話：參詳第 1 頁

參閱本文之頁次 主要產品：資訊、家電、重電、電線電纜等產品。 市場結構：內銷 69.05%，外銷 30.95%。 第 54 頁

風 險 事 項 內容請參閱第 6 頁 第 6 頁

去(95)年度 營業收入：34,679,438 仟元 稅前淨損： 8,208,486 仟元 每股虧損：(1.98)元

第 201 頁

本次募集發行有價證券種類及金額 請參閱公開說明書封面

發 行 條 件 請參閱公開說明書封面

募集資金用途及預計產生效益概述 請參閱公開說明書第 80 頁

本次公開說明書編印日期：96 年 11 月 30 日 刊印目的：發行國內第二次有擔保轉換公司債

其他重要事項之扼要說明及參閱本文之頁次：請參閱目錄

大同股份有限公司 公開說明書目錄

項 目 頁次

壹、 公司概況 .......................................................................................................................... 1 一、 公司簡介.................................................................................................................. 1

(一)設立日期 ........................................................................................................... 1 (二)總公司、分公司及工廠之地址及電話 ........................................................... 1 (三)公司沿革 ........................................................................................................... 2

二、 風險事項.................................................................................................................. 6 (一)風險因素 ........................................................................................................... 6 (二)訴訟或非訟事件 ............................................................................................... 8

(三)公司董事、監察人、經理人及持股比例超過百分之十之大股東最近二年

度及截至公開說明書刊印日止，如有發生財務週轉困難或喪失債信情

事，應列明其對公司財務狀況之影響 ........................................................... 9 (四)其他重要事項 ................................................................................................... 9

三、 公司組織.................................................................................................................. 10 (一)組織系統 ........................................................................................................... 10 (二)關係企業圖 ....................................................................................................... 12 (三)總經理、副總經理、協理及各部門與分支機構主管資料 ........................... 15 (四)董事及監察人資料 ........................................................................................... 16 (五)發起人資料 ....................................................................................................... 18 (六)董事、監察人、總經理及副總經理之酬金 ................................................... 19

四、 資本及股份.............................................................................................................. 23 (一)股份種類 ........................................................................................................... 23 (二)股本形成經過 ................................................................................................... 23 (三)最近股權分散情形 ........................................................................................... 24 (四)最近二年度每股市價、淨值、盈餘、股利及相關資料 ............................... 27 (五)公司股利政策及執行狀況 ............................................................................... 27 (六)本年度擬議之無償配股對公司營業績效及每股盈餘之影響 ....................... 28 (七)員工分紅及董事、監察人酬勞 ....................................................................... 28 (八)公司買回本公司股份情形 ............................................................................... 28

五、 公司債(含海外公司債)辦理情形 ........................................................................... 29 六、 特別股辦理情形...................................................................................................... 30 七、 參與發行海外存託憑證之辦理情形...................................................................... 30 八、 員工認股權憑證辦理情形...................................................................................... 30 九、 併購辦理情形.......................................................................................................... 31 十、 受讓他公司股份發行新股辦理情形...................................................................... 31

貳、 營運概況 .......................................................................................................................... 42 一、 公司之經營.............................................................................................................. 42

(一)業務內容 ........................................................................................................... 42 (二)市場及產銷概況 ............................................................................................... 54 (三)最近二年度及截至公開說明書刊印日止從業員工人數 ............................... 66 (四)環保支出資訊 ................................................................................................... 66 (五)勞資關係 ........................................................................................................... 68

二、 固定資產及其他不動產.......................................................................................... 69 (一)自有資產 ........................................................................................................... 69 (二)租賃資產 ........................................................................................................... 69 (三)各生產工廠現況及最近二年度設備產能利用率 ........................................... 70

三、 轉投資事業.............................................................................................................. 72 (一)轉投資事業概況 ............................................................................................... 72 (二)綜合持股比例 ................................................................................................... 74 (三)上市或上櫃公司最近二年度及截至公開說明書刊印日止，子公司持有或

處分本公司股票情形及其設定質權之情形，並列明資金來源及對其公司

經營結果及財務狀況之影響 ........................................................................... 75 (四)最近二年度及截至公開說明書刊印日止，發生公司法第一百八十五條情

事或有以部分營業、研發成果移轉子公司之情形，應揭露事項 ............... 75 四、 重要契約.................................................................................................................. 76

參、 發行計畫及執行情形 ...................................................................................................... 78

一、 前次現金增資、併購或受讓他公司股份發行新股或發行公司債資金運用計畫分析...................................................................................................................... 78

二、 本次現金增資、發行公司債或發行員工認股權憑證計畫分析.......................... 80 三、 本次受讓他公司股份發行新股情形...................................................................... 94 四、 本次併購發行新股情形.......................................................................................... 94

肆、 財務概況 .......................................................................................................................... 95 一、 最近五年度簡明財務資料...................................................................................... 95

(一)簡明資產負債表及損益表 ............................................................................... 95 (二)影響財務報表作一致性比較之重要事項如會計變動、公司合併或營業部

門停工等及其發生對當年度財務報表之影響 ............................................... 96 (三)最近五年度簽證會計師姓名及查核意見 ....................................................... 96 (四)最近五年度財務分析 ....................................................................................... 97 (五)會計科目重大變動說明 ................................................................................... 99

二、 財務報表應記載事項.............................................................................................. 100 (一)最近兩年度財務報表及會計師查核報告 ....................................................... 100 (二)最近一年度及最近期經會計師查核簽證或核閱之母子公司合併財務報

表 ....................................................................................................................... 100 (三)發行人申報(請)募集發行有價證券後，截至公開說明書刊印日前，如有

最近期經會計師查核簽證之財務報表，應併予揭露 ................................... 100

三、 財務概況其他重要事項.......................................................................................... 101 (一)公司及其關係企業最近二年度及截至公開說明書刊印日止，如有發生財

務週轉困難情事，應列明其對公司財務狀況之影響 ................................... 101 (二)最近二年度及截至公開說明書刊印日止，有發生公司法第一百八十五條

情事者，應揭露資訊 ....................................................................................... 101 (三)期後事項 ........................................................................................................... 101 (四)其他 ................................................................................................................... 101

四、 財務狀況及經營結果檢討分析.............................................................................. 101 (一)財務狀況 ........................................................................................................... 101 (二)經營結果 ........................................................................................................... 102 (三)現金流量 ........................................................................................................... 103 (四)最近年度重大資本支出對財務業務之影響 ................................................... 103 (五)最近年度轉投資政策、其獲利或虧損之主要原因、改善計畫及未來一年

投資計畫 ........................................................................................................... 103 (六)其他重要事項 ................................................................................................... 103

伍、 特別記載事項 .................................................................................................................. 657一、 內部控制制度執行狀況.......................................................................................... 657二、 委託經本會核准或認可之信用評等機構進行評等者，應揭露該信用評等機

構所出具之評等報告.............................................................................................. 660三、 證券承銷商評估總結意見...................................................................................... 660四、 律師法律意見書...................................................................................................... 660五、 由發行人填寫並經會計師複核之案件檢查表彙總意見...................................... 660六、 前次募集與發行有價證券於申報生效(申請核准)時經金管會通知應自行改

進事項之改進情形.................................................................................................. 660七、 本次募集與發行有價證券於申報生效(申請核准)時經金管會通知應補充揭

露之事項.................................................................................................................. 661八、 公司初次上市、上櫃或前次及最近三年度申報(請)募集與發行有價證券時，

於公開說明書中揭露之聲明書或承諾事項及其目前執行情形.......................... 661九、 最近年度及截至公開說明書刊印日止，董事或監察人對董事會通過重要決

議有不同意見且有紀錄或書面聲明者，其主要內容.......................................... 661十、 最近三年度私募普通股辦理情形，應揭露股東會通過日期與數額、價格訂

定之依據及合理性、特定人選擇之方式(其已洽定應募人者，並敘明應募人名稱或姓名及其與公司之關係)及辦理私募之必要理由 .................................... 661

十一、 最近年度及截至公開說明書刊印日止公司及其內部人員依法被處罰、公司對其內部人員違反內部控制制度規定之處罰、主要缺失與改善情形.............. 661

十二、 上市上櫃公司公司治理運作情形及其改善計畫或因應措施.............................. 661十三、 其他必要補充說明事項.......................................................................................... 661

陸、 重要決議 .......................................................................................................................... 676柒、 附錄 .................................................................................................................................. 679

一、 轉換公司債發行及轉換辦法.................................................................................. 679二、 轉換公司債發行及轉換價格計算書...................................................................... 686

1

壹、公司概況 一、公司簡介

(一)設立日期：中華民國 39 年 4 月 11 日

(二)總公司、分公司及工廠之地址及電話

總公司 台北市中山北路三段 22 號 TEL：(02)25925252(100 線) 3C 事業處 數位視訊事業部、互動視訊事業部 數位影音事業部、資訊暨無線通訊處 資訊系統業務處 台北市中山北路三段 22 號 電話：(02)25925252 資訊暨無線通訊廠 台北市北投區承德路七段 400 號 電話：(02)28938401 家電事業部 家電暨空調廠、電表廠 台北市中山北路三段 22 號 電話：(02)25925252 重電事業部 三峽電機總廠 馬達廠、鋼磁中心、鑄造中心 台北縣三峽鎮溪東路 352 號 電話：(02)86766888 桃園重電廠 桃園縣大園鄉內海村民生路 102 號 電話：(03)3863123 電線電纜事業部 電線電纜總廠 通信線中心、電線中心、電力線中心 桃園縣大園鄉內海村民生路 106 號 電話：(03)3863111

2

(三)公司沿革 民國 七 年 創辦人林老董事長尚志先生創設協志商號，以「正誠勤儉」的精神

與實踐，先後完成淡水河堤防、行政院大廈等六百多項工程，以優

良工作成績建立社會信用。 民國二十八年 成立大同鐵工所（光復後改名「大同製鋼機械公司」）。 民國三十一年 林挺生先生就任教授校長董事長。 民國三十五年 為協助戰後復興工作，修復台灣被炸火車 577 輛等工程。 民國三十六年 成立大同公司職工福利委員會。林教授校長董事長當選為南區工礦

立法委員、台灣省工業會理事長、台灣區機器工業同業公會理事長、

台灣區電工器材同業公會理事長。 民國三十八年 首創國貨大同電扇。 民國三十九年 成立大同林業營造公司。 民國四十三年 大同電扇外銷菲律賓。 民國四十四年 開始產銷電表。 民國四十五年 協志工業振興會籌設大同工業專科學校成立。恭迎先總統 蔣公、

先副總統陳公蒞臨視導「實前演習」。首創實施工廠會議。 民國四十六年 首創公開招募優先股，從「同仁公司」進步為「社會投資公眾公司」。 民國四十七年 首創公開招募公司債。台灣通信工業公司成立。 民國四十八年 成立大同產業工會。出版已久之協志工業叢書進一步成立出版公司。 民國四十九年 創製大同電鍋，增資興建重電機器廠。 民國 五十 年 產銷大同冰箱，大馬設立服務站。 民國五十一年 林教授校長董事長任中國化學會理事長。 民國五十二年 第一家奉准辦理藍色申報，成為「信用納稅」的模範公司。開始產

銷洗衣機。 民國五十三年 大同電視廠、冷氣廠及壓縮機中心建設完成。 民國五十四年 林教授校長董事長任中國工程師學會理事長。 民國五十五年 投資台灣通信工業公司及並成立大同電子公司，創設「利潤中心」。 民國五十六年 台灣通信工業公司增建廠房生產 XB 交換機。林教授校長董事長奉

召選任為中國國民黨中央常務委員、台北市黨部主任委員。 民國五十七年 大同電扇輸出日本。十一月二十二日林教授校長董事長令堂楊太夫

人仙逝。 民國五十八年 重電機器廠榮獲「全國品質管制團體獎」。創製彩視。林教授校長

董事長奉召就任中興公司董事長。結合同業創辦中華電子投資公

司。推出大同寶寶及大同歌。 民國五十九年 林教授校長董事長奉召當選為第一屆台北市議會議長。營業額超過

廿二億元居民營事業之首位。成立福華電子公司。 民國六十 年 大同冰箱榮獲「全國品質管制團體獎」。首創大同電扇外銷美國。

六月五日創辦人林老董事長尚志先生仙逝。成立中華映管公司及大

同壓鑄公司。 民國六十一年 籌建大龍廠及三峽廠。成立大同美國公司、大同新加坡公司。林蔚

山先生就任總經理。 民國六十二年 成立尚志貨櫃公司、大同中外貴金屬公司。 民國六十三年 成立電扇外銷標準保稅工廠。大同美國公司成立洛杉磯廠，產銷電

扇。本公司榮列全國民營事業營業額首位。外銷績優獲「行政院長

獎」。 民國六十四年 大龍電視廠榮獲「品質管制團體獎」。成立大同日本公司。林教授

3

校長董事長奉召被選任為中華民國全國工業總會理事長。 民國六十五年 大同冰箱獲「品管部長獎」。林教授校長董事長以慶祝美國建國兩

百周年訪問團團長身分率團赴美國首都與各州市參加慶祝會。 民國六十六年 大同彩視 Audiocolor 在美國產銷成功並榮獲芝加哥電子展「優良設

計及工程獎」。大同冰箱產銷超過 100 萬台，獲「全國產品設計優良獎」。三峽廠馬達廠榮獲「全國品質管制團體優良獎」。完成中

鋼爐渣處理設備及承造中正國際機場整套變電所貢獻十大建設。成

立尚志精機公司及坤德公司。 民國六十七年 大龍電視廠榮獲「品管部長獎」。板橋廠洗衣機中心榮獲「全國品

質管制團體獎」。大同校友會敬塑創辦人 林老董事長尚志先生銅

像。 民國六十八年 外銷績優榮獲「行政院長獎」。大同電音榮獲「全國品質管制團體

優良獎」。成立尚志化工公司。開發成功個人電腦及終端機。 民國六十九年 籌設大同世界公司、大同英國公司暨 Bridgnorth 彩色電視廠。大同

冷氣榮獲「全國品質管制團體獎」。外銷績優為我國電機、電子外

銷第一名，榮獲「行政院長獎」。中華映管公司彩色映管廠落成開

工。成立大同園藝公司及尚志造漆公司。 民國七十年 大同電音榮獲「全國品質管制經濟部長獎」。外銷產品與包裝優良

設計榮獲「行政院長獎及經濟部長獎」。大同美國公司籌設亞特蘭

大廠。大同英國公司開幕。北投電音廠榮獲「品管部長獎」。外銷

績優第一名，榮獲「行政院長獎」。於先總統 蔣公誕辰紀念日國

產錄影機 VRH-1031 型及微波爐開發成功。 民國七十一年 家電桃園一廠榮獲「品質甲等工廠」資格。大同洗衣機榮獲「品管

部長獎」。 民國七十二年 成立大同奧的斯電梯公司及大同科技公司。 民國七十三年 外銷績優獲「行政院長獎」。中華映管公司生產彩色映像管創 100

萬台紀錄。大同科技公司開發 IBM 相容 16 位元微電腦成功。 民國七十四年 首次由國人公司榮獲全國外銷業績第一名「行政院長金質獎章」。

首創一萬 KW 水力發電廠及首創 34 萬 5 千伏特、50 萬 KVA 超高壓電力變壓器完成。錄放影機榮獲「全國品管團體優良獎」。成立大

同通訊公司。 民國七十五年 與日本 ITOKI 合作生產高級 OA 系列家具產品。 民國七十六年 中華映管楊梅新廠年底舉行開工典禮。總公司廠啟用電腦出勤管理

系統。上年進出口績優獲行政院長頒發獎狀。成立大同電化公司，

增產鐵蕊成立微波爐中心。 民國七十七年 電話、影印、傳真三機一體大同傳真機開發成功上市。32 位元大同

個人電腦 TCS-8000 型上市。七十六年進出口總額第一名獲「行政院長獎」。華映楊梅廠開工生產高解像度彩色映管一百萬台。大同美

國電機公司於美國加州塔斯鎮開幕。本公司電子總廠同仁榮獲第 29屆「世界技能競賽金牌獎」。

民國七十八年 成立大同泰國公司。大同英國公司顯示器廠開工。開發大同電腦工

作站。受獎為納稅楷模公司。 民國七十九年 領先上市 MTS 伴唱錄放影機。MTS 與 CATV 彩視、微波爐榮獲經

濟部評選為甲等工廠。重電二廠增建光纖電纜工廠及電力線工廠。

總公司廠十八層設工北樓及三峽廠大樓興建。大同泰國公司及華映

馬來西亞公司第一期建廠工程開始，華映馬來西亞公司彩色電子鎗

4

開始生產。電腦開發完成 486AT 電腦 EISA 及 MARINER4i，SUN相容的電腦工作站。

民國八十年 資策會評定大同資訊產品為內外銷第一名。成立大同印尼公司、富士電化大同泰國公司、馬高林公司、東歐事務所、倫敦事務所。林

教授校長董事長榮聘為總統府資政。 民國八十一年 為紀念創辦人誕辰一百周年，十一月十一日開工興建「尚志教育研

究館」。成立中台電訊公司。 民國八十二年 大同公司與中華映管公司八十一年出、進口業績優良，名列全國業

績排名第二、第十三，榮獲行政院長頒發特等獎。中華映管產量突

破 2,000 萬台。重電桃園二廠新電力線廠於四月二十日正式開工。大同傳真機 TF-69 型榮獲國家產品設計獎。

民國八十三年 成立大同發那科自動化公司。華映興建桃園廠二條彩色生產線、LCD廠及福州映管廠，並完成規劃於馬來西亞擴建第七、八條生產線。

尚志造漆公司興建自力研發成功的最新樹脂工廠。 民國八十四年 華映與東芝簽訂 28 吋以上大尺寸彩色映管技術合作合約。大同奧的

斯自立開發商用型電扶梯正式啟用，並接獲台北市捷運系統 299 台電扶梯訂單。成立中央研究所及尚志半導體公司。

民國八十五年 華映公司於英國蘇格蘭投資興建新廠。TMP-5000 型多媒體個人電腦榮獲國家「產品形象獎」。五月二十四日成立大同住重減速機公司。

華映林總經理鎮源十月二十四日榮獲馬來西國家最高元首阿瑪荷陛

下親頒第一級「拿督」（Datuk）功勳獎。成立大同亞瑟頓公司、協志科技公司、大同柬埔寨嵐嵩公司、大同荷蘭公司。

民國八十六年 華映與日本三菱∕ADI 公司簽訂技術合作合約，引進最先端全自動化 TFT-LCD 量產技術。成立大同大隈公司、大同檢測公司、大同加拿大公司、大同墨西哥公司。十月廿七日華映蘇格蘭廠開幕。成立

大同 VDBU 墨西哥公司及大同墨西哥公司。 民國八十七年 中華映管公司與日本凸版印刷株式會社及揚博公司合資設立中華凸

版電子公司。本公司展示第一部由國人研發成功之高畫質數位電視

接收機（HDTV Receiver）。林教授校長董事長榮獲美國 Worcester Polytechnic Institute 頒榮譽工學博士學位。慶祝公司創立八十周年大慶，大同工學院尚志教育研究館落成啟用。尚志半導體公司觀音新

廠開幕。成立大同新加坡電機公司。 民國八十八年 台通公司開發的 TF-120PT 普通紙傳真機榮獲第七屆國家產品形象

銀質獎。顯示器通過 ISO-14001 環境管理系統驗證。中華映管公司TFT-LCD 廠於六月二十五日假桃園廠開幕。大同工學院自八十八學年度起改名為「大同大學」。成立大同新加坡資訊公司及大同電子

科技（江蘇）公司。 民國八十九年 成立大同世界科技（股）公司、大同綜合訊電（股）公司及坤德（吳

江）塑膠科技有限公司，當年發表全國第一台新環保冷媒冷氣機。

中華映管榮獲國家品質獎，股票正式上櫃。重電事業部與法國最大

重電機廠施耐德公司策略聯盟。大同與台北市政府簽約佈建「台北

市公共資訊服務站」。 民國九十年 成立大同家電（吳江）公司，另外大同電子科技（江蘇）有限公司

及坤德（吳江）塑膠科技公司新廠竣工，大同及墨西哥（股）公司

新廠於 5 月 23 日落成啟用，大同開發成功 Tablet PC、Web-Pad、觸控開關冰箱、自由基洗衣機、環保冷媒冷氣等，台灣通信開發上市

5

網路電話及影像電話。總公司成立全球運籌管理處。重一廠榮獲「全

國標準化獎」。 民國九十一年 大同刀鋒伺服器、Tablet PC、智慧型顯示器、LCD-TV、變頻冰箱

等開始量產，並圓滿完成全球電子化供應鏈管理系統，及 B2B 電子化採購系統。福華電子發表 PC 用水冷式散熱模組，並在大陸增設吳江廠，產銷背光模組。華映 46 吋電漿電視量產，TFT-LCD 4.5 代廠於今年第二季投產。

民國九十二年 3U鋒伺服器奪 2003年Linux World展覽會最佳系統整合方案類的最佳產品。多媒體影音電腦 (Media Center PC)入圍”2003 Best of Comdex Finalist”。美商微軟公司宣佈大同公司為其 Smart Display 黃金級合作夥伴。全國第一家推出全系列液晶電視(LCD TV)及電漿電視(PDP)。展示全國第一台國人自製之 63 吋電漿電視。推出健康家電系列，運用負離子、光觸媒及奈米等技術於多款家電產品。福華

電子與美商凌博科技合作製作超迷你型 PC。福華電子與日商茶谷株式會社共同開發液晶電視用之直下型背光模組。LCD 監視器產銷達成 100 萬台。

民國九十三年 發表第二品牌 elio，推出全球首部彩色 MP3(elio Photo Jukebox)。

新產品發表會發表雙色變頻冰箱（Ｔwo Tone Inverter Control Refrigerator）。以華映普通股 2 億股發行海外存託憑證。與美簽約SeQual 製氧技術。拓志光機電公司成立，預計生產 3C 及家電產品用讀寫頭。綠能科技公司與 GTSolar Technologies 簽訂多晶矽晶片(Poly Silicon Wafer)生產線的合約，將生產太陽能電池用矽晶片。大同生科公司(SeQual Technologies Co,Ltd)成立，主要產品為「醫療用氧氣呼吸器」(Oxygen Generator for Clinical Therapy and Home Health Care Uses)。大同壓縮機(中山)有限公司，專責生產各類壓縮機。台通 寬 頻 影 像 電 話 (Ip Broadband Videophone)TIA-8100 榮 獲COMPUTEX2004 Best Choice 最佳外銷資訊產品獎。推出 4U 機殼、10 片獨立伺服的刀鋒伺服器 (4U Bland Server)。非晶質鐵心氣體絕緣變壓器，獲經濟部智慧財產局心型專利。成功開發外銷日本日新

電機株式會社 1000KVA SPU 非晶植變壓器並順利交貨運轉，為大同公司非晶質變壓器首度銷售日本實績。電線電纜廠區域網路線

(LAN-Cable)因品質優良，榮獲 UL、3P、ETL 與 ISO9000 等各種世界性認證，產品更因外銷歐美等世界各地。

民國九十四年 桌上型電腦系統事業部與精英電腦合併並成為精英第一大股東。 榮獲經濟部工業局頒發第六屆[工業永續精銳獎]。尚志資產推出大

同世界第一期高級住宅順利完銷。設立大同越南公司。設立大同電

線電纜科技(吳江)公司。IWish 多媒體電腦榮獲 COMPUTEX2005 數位家庭創新科技產品獎。完成開發使用於台電大潭電廠的大型電抗

器及三相一體超高壓容量變壓器。馬達廠完成台鐵自強號列車耐高

溫、耐震動牽引馬達。網路遠端影像動控系統。可運用於公私場所

保全系統聲音、影音網路即時傳輸。掌握最新即時動態資訊 民國九十五年 林蔚山先生就任董事長兼總經理。綠能科技公司登錄興櫃。大同電

綜合訊電啟動全台旗艦計劃，以嚴謹安心的專業服務為主軸推動門

6

市大型化。尚志資產推出大同世界第二期高級住宅。數位互動機上

盒獲微軟公司 IPTV 軟體平台認證通過為其機上盒的主要供應商。變頻冷氣等產品榮獲第 14 屆台灣精品獎。發表全球第一台可連續供氧的攜帶式製氧機。完成分離式冷氣 DC 變頻控制技術開發。完成開發地下四路開關並獲得台電 1280 具標案訂單。光/電雙輸出紅外線攝影機榮獲 95 年度 14 屆精品獎。開發高焊性均勻錫厚無鉛鍍錫銅線。改善電子零件在高溫時產生時之錫鬚效應。已成功拓展印度、

美國、巴西等外銷市場 民國九十六年 大同電信公司爭取無線寬頻執照誇入無線通訊領域。越南廠大小家

電正式投產

二、風險事項

(一)風險因素

1.利率、匯率變動、通貨膨脹情形對公司損益之影響及未來因應措施：

單位:新台幣仟元 對公司損益影響

項目 科目 94 年度 95 年度

未來因應措施

利息 收入 33,423 26,636

利 率 利息 支出 614,875 739,999

本公司 95 年度之利息支出佔本公司營業收入淨額比重為 2.13%，主係因應轉投資事業佈局之投資款增加。 因應措施: 依據目前中長期餘額，其中部分依衍生性金融產品處理程序，透過銀行申請利率避險﹔另籌辦中長期債券，鎖訂利率例如固定利率之海外交換債、國內零利率之可轉換公司債等如此可將長短期利率風險降低。

匯率 變動

兌換淨(損)益 (12,257) 29,442

本公司最近二年度之匯兌損益分別為(12,257)仟元及 29,442 仟元，分別佔各該年度營業收入淨額0.02%及 0.08﹪。而本公司部分主要原料與商品進貨，均自國外進口，交易亦以外幣計價。整體而言，匯率之變動對公司營收及獲利有直接影響，因此，本公司不僅重視匯率之相關訊息，且盡力將匯率變動對公司可能造成之風險降至最低。

通貨 膨脹 - - -

最近年度並未有明顯通貨膨脹或緊縮情形，對本公司正常營運及獲利影響甚微。

2.從事高風險、高槓桿投資、資金貸與他人、背書保證及衍生性商品交易之政策、獲利或虧損之主要原因及未來因應措施：

(1)從事高風險及高槓桿投資：

本公司 95 年度未投資高風險及高槓桿投資。

(2)資金貸與他人：

本公司除資金貸與百分之百投資之子公司外，未將資金貸與集團外之其他公

司．本公司針對資金貸與他人事項訂定有資金貸與他人作業程序以供遵

循。

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(3)背書保證：

本公司除對百分之百投資之子公司、孫公司或曾孫公司背書保證外，未對其他

公司背書保證。本公司針對背書保證事項訂定有背書保證作業辦法以供遵

循。

(4)衍生性商品交易：

本公司 95 年度除從事預售遠期外匯避險及外匯選擇權避險外，未從事高風險之衍生性商品交易。

3.未來研發計畫及預計投入之研發費用：

本公司會持續以每年約營業額 3%之研發預算開發新產品、新技術與新市場，以服務全球顧客。

4.最近年度及截至公開說明書刊印日止，國內外重要政策及法律變動對公司財務業務之影響及因應措施：

本公司隨時注意國內外重要政策及法律變動之情形，並評估其對公司之影響，最近

年度國內外政策及法律變動對本公司財務業務並無重大不利之影響。

5.最近年度及截至公開說明書刊印日止，科技改變及產業變化對公司財務業務之影響及因應措施：

(1)配合數位化家庭之朝流，積極地整合資訊、通訊、家電的研發與產銷能力及經驗，因應產品之潮流趨勢

(2)朝液晶平面電視、平面顯示器等具市場潛力、遠景看好之視訊產品全力拓展

(3)因應個人高效率無線通訊時代之來臨，積極介入第四代無線通訊事業

(4)加速並擴大綠色能源相關產業規模與技術開發

(5)加強開發環保、健康、節能之綠色家電產品

6.最近年度及截至公開說明書刊印日止，企業形象改變對企業危機管理之影響及因應措施：本公司一向秉持「正誠勤儉」的精神，服務顧客、股東、債權人及社會大眾，

邁向永續成長。信守「正誠勤儉」是本公司經營的最高準則。

7.最近年度及截至公開說明書刊印日止，進行併購之預期效益、可能風險及因應措施：本公司廠房之擴充與增建，皆有相關團隊進行可行性評估，並會依公司內控程

序作適當的效益評估與風險規避。

8.最近年度及截至公開說明書刊印日止，擴充廠房之預期效益、可能風險及因應措施：無。

9.最近年度及截至公開說明書刊印日止，進貨或銷貨集中所面臨之風險及因應措施：

(1)進貨

本公司與各供應商皆維持良好關係，未曾有貨源供應中斷之情事發生，故預估未

來原物料亦應不虞缺乏，並無供貨短缺之風險。

(2)銷貨

本公司單一客戶佔銷售金額比例未超過 20%以上，故並無銷售集中之風險。

8

10.董事、監察人或持股超過百分之十之大股東，股權之大量移轉或更換對公司之影響、風險及因應措施

最近年度及截至公開說明書刊印日止，本公司董監事及持股超過百分之十大股東

並無股權大量移轉之情事。

11.經營權之改變對公司之影響、風險及因應措施：無。

12.其他重要風險及因應措施：無。

(二)訴訟或非訟事件

1.公司最近兩年度及截至公開說明書刊印日止已判決確定或目前尙在繫屬中之訴訟、非訴訟或行政爭訟事件，其結果可能對股東權益或證券價格有重大影響者，

應揭露其系爭事實、標的金額、訴訟開始日期、主要訴訟當事人及目前處理情形。

其內容如下： (1) LG. Philips於民國九十一年九月間，以華映公司TFT-LCD產品及製程侵害其六

項專利權為由，在美國加州對本公司、華映公司及大同美國公司提起訴訟。惟

華映公司已就系爭專利中牽涉側邊鎖固裝置(side mount)等技術之四項專利與真正權利人HP簽署專利轉讓合約合法取得該等專利所有權，並據此於民國九十三年向LG. Philips提出反訴，民國九十五年十月美國加州法院以LG. Philips對所提 side mount 訴訟部分欠缺依據(Lack of Standing)為由，下令駁回LG. Philips對華映公司等之告訴，所餘二項有關液晶顯示器之半導體專利侵權案，加州法院陪

審團亦於民國九十五年十一月宣判駁回LG. Philips部分專利主張及同意LG. Philips部分請求，惟法院至今仍未作出最後判決。嗣後華映公司與LG. Philips於民國九十六年九月下旬共同簽訂具有拘束力之備忘錄，就雙方過去及未來之

專利使用進行交互授權，並於簽訂備忘錄之日起，華映公司與LG. Philips立即撤銷彼此間(含與華映公司或LG. Philips同列之被告如本公司及大同美國公司)所有訴爭及主張(包含LG. Philips於德拉瓦州對於華映公司、本公司及大同美國公司等所提之訴訟)。

(2)民國九十四年五月，LG. Philips於美國德拉瓦州對本公司、華映公司、大同美國公司及美國優派公司(ViewSonic Corporation) 提起華映公司所設計之LCD面板侵害其美國專利權 (專利字號USP6738121及USP5019002)之訴訟。其中第6738121號專利，LG. Philips已於民國九十五年五月主動撒銷訴訟，而另一項USP5019002則於民國九十五年七月進入審判程序，陪審團初步認為華映及本公司侵權，嗣後由於華映公司已與LG. Philips共同簽訂具有拘束力之備忘錄，雙方同意撤銷彼此間(含本公司及大同美國公司)之所有訴爭及主張，目前撤銷程序尚在進行中。

(3)美商Anvik Corporation於民國九十六年二月對華映公司使用於生產之LCD設備，在美國紐約法院對本公司、華映公司及大同美國公司提起專利侵權訴訟。

華映公司已委託律師進行相關處理，華映公司目前係以紐約州法院欠缺管轄權

進行抗辨，惟此抗辯程序，法院尚未裁決。

2.公司董事、監察人、總經理、實質負責人、持股比例超過百分之十之大股東及從屬公司，最近兩年度及截至公開說明書刊印日止已判決確定或目前尚在繫屬中之

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訴訟、非訟或行政爭訟事件，其結果可能對公司股東權益或證券價格有重大影響

者：無。

3.公司董事、監察人、經理人及持股比例超過 10﹪之大股東，最近二年度及截至公開說明書刊印日止發生證券交易法第 157 條規定情事及公司目前辦理情形：無。

(三)公司董事、監察人、經理人及持股比例超過百分之十之大股東最近二年度及截至公開說明書刊印日止，如有發生財務週轉困難或喪失債信情事，應列明其對公司財務狀

況之影響：無。

(四)其他重要事項：無。

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三、公司組織 (一)組織系統：

1.組織結構

股東會

監察人

董事會

董事長

總經理

執行副總經理

稽核委員會

行政幕僚

經營委員會 採購處 秘書處 環安委員會 人事處 中央研究所 財務處 投資事業處 經營資訊部 法律處 生產處 新事業育成處 經營資訊處

3C 事業處

資訊暨無線通訊廠 數位影音事業部 數位視訊事業部 互動視訊事業部 資訊系統業務處

家電事業部

家電暨空調廠 電表廠

重電事業部

三峽電機總廠

桃園重電廠

電線電覽事業部

電線中心 電力線中心 通信線中心

產銷數位電視、平面顯示器等

消費電子產品、互動視訊產品

產銷家用電器用品、電

表、醫療器材及醫療用

氧氣製造機

產銷各式變壓器、

配電盤、馬達、系

統工程、發電機等

重電產品

產銷各式 電線電纜產品

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2.各主要部門所營業務

部 門 別 職 掌 業 務

總經理室 綜理公司整體策略目標、執行全盤業務與督導協調各單位。

稽核委員會 1.內部控制制度之研討、審核及修訂。 2.內部稽核制度之建立、跟催及檢核。

3.海外子公司制度評估研討、規劃及檢核。

秘書處 負責處理董事會事務工作、公司內部用印、印信管理及與

媒體、投資人之溝通聯繫窗口

採購處 負責原物料之採購相關事宜。

生產處 為規劃及管理生產製造流程及產能效率評估、設計、監督

法律處 負責合約與一般法務事務、公司與投資法律事務、智財權

法律事務等

財務處 負責資金調度、現金出納及推動會計制度、財務、稅務及

成本等業務。

人事處 1.人事制度之建立及教育訓練工作之規劃與執行。

2.公司對政府機關事項之聯繫及勞資關係協調。

經營委員會 負責產品企劃及各事業體存貨之執行與控制管理。

環安委員會 負責工安環保政策之擬定與推動。

中央研究所 負責新產品設計研發、分析測試及產出產品之執行規劃設

計管理。

投資事業處 負責轉投資事業投資、企劃及經營管理。

經營資訊處 負責公司資訊系統之發展及維護。

新事業育成處 負責新事業體之前端產業研究與育成。

3C 事業群 產銷數位電視，平面顯示器等消費電子產品、互動視訊產

品。

家電事業部 產銷家用電器用品、電表、醫療器材及醫療用氧氣製造機。

重電事業部 產銷各式變壓器、配電盤、馬達、系統工程、發電機等重電產品。

電線電纜事業部 產銷各式電線電纜產品。

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(二)關係企業圖 1.關係企業圖

註一：*係已上市/上櫃公司。

註二：大同電子科技(江蘇)有限公司、大同家電(吳江)有限公司、大同壓縮機(中山)有限公司、大同電線電纜(吳江)有限公司係由大同新加坡資訊(股)公司投資設立；

大同上海有限公司係由大同新加坡電機(股)公司投資設立。

*中華映管(股)公司

華映視訊(吳江)有限公司 華映光電(股)公司 中華映管馬來西亞(股)公司

歐洲地區

電子資訊事業 大同英國(股)公司 大同捷克公司 大同荷蘭(股)公司 大同世界(股)公司

大同股份有限公司

國內投資事業

電子資訊事業 *大同世界科技(股)公司 *福華電子(股)公司 台灣通信工業(股)公司 尚志半導體(股)公司 綠能科技(股)公司 拓志光機電(股)公司 中研科技(股)公司 大同電信(股)公司

家電事業 大同綜合訊電(股)公司

重電事業及工業系統 大同奧的斯電梯(股)公司 大同大隈(股)公司 大同住重減速機(股)公司 大同發那科自動化(股)公司

化工事業 尚志精密化學(股)公司 坤德(股)公司

中國地區

電子資訊事業 大同電子科技(江蘇)有限公司 家電事業 大同家電(吳江)有限公司 大同壓縮機(中山)有限公司 重電事業 大同上海有限公司 大同電線電纜(吳江)有限公司

亞洲地區 美洲地區

電子資訊事業 大同泰國(股)公司 大同日本(股)公司 大同新加坡電子(股)公司 家電事業 大同越南公司

重電事業 大同電線電纜泰國(股)公司 其他投資事業 大同新加坡資訊(股)公司 大同新加坡電機(股)公司

電子資訊事業 大同美國(股)公司 大同墨西哥(股)公司 大同科技(股)公司 大同通訊(股)公司 大同加拿大(股)公司 大同顯示器墨西哥(股)公司 重電事業 大同美國電機(股)公司

國外投資事業

資產開發事業 尚志資產開發(股)公司 大同林業營造(股)公司

其他投資事業 尚志投資(股)公司 中華電子投資(股)公司 協志聯合科技(股)公司 大同生科(股)公司 大同中外資金屬(股)公司 尚志精機(股)公司 大同壓鑄(股)公司 大同亞瑟頓(股)公司 尚志國際通運(股)公司 協志工業叢書出版(股)公司

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2.相互持股比例

96 年 9 月 30 日

本公司持有關係企業 原始投資金額 關係企業持有本公司 股 數 持股比例 (仟元) 股 數 持股比例關係企業名稱

(股) (%) (股) (%) 中華映管(股)公司 1,051,537,247 12.39 3,480,948 78,742,938 1.76大同世界科技(股)公司 36,182,250 56.30 256,874 - -福華電子(股)公司 18,867,595 12.64 490,923 - -台灣通信工業(股)公司 520,899 99.98 1,788,471 - -尚志半導體(股)公司 56,000,000 80.00 1,400,000 - -中研科技(股)公司 13,500,000 100.00 135,000 - -大同綜合訊電(股)公司 25,000,000 100.00 350,000 - -大同奧的斯電梯(股)公司 100,000 50.00 75,000 - -大同大隈(股)公司 8,428,000 49.00 50,000 - -大同住重減速機(股)公司 6,400,000 85.33 71,220 - -大同發那科自動化(股)公司 3,750,000 50.00 37,500 - -坤德(股)公司 7,161,000 50.00 38,500 - -尚志精密化學(股)公司 25,947,807 85.93 70,632 - -尚志化工(股)公司 - - 20,000 - -大同林業營造(股)公司 69,328 3.08 590 - -尚志資產開發(股)公司 5,220,064 100.00 14,840,192 - -中華電子投資(股)公司 464,412,339 89.69 324,106 1,191,779 0.03大同中外貴金屬(股)公司 175,000 50.00 2,603 - -尚志精機(股)公司 510,000 51.00 17,850 - -大同壓鑄(股)公司 78,795 51.00 7,880 - -大同亞瑟頓(股)公司 3,900,000 50.00 26,000 - -尚志國際通運(股)公司 10,000 100.00 81,000 - -協志工業叢書出版(股)公司 242 6.91 2,420 - -大同泰國(股)公司 67,500,000 100.00 607,056 - -大同日本(股)公司 15,000 100.00 1,903 - -大同新加坡電子(股)公司 3,600,000 90.00 48,276 - -大同電線電纜泰國(股)公司 3,503,000 100.00 28,646 - -大同新加坡資訊(股)公司 85,905,216 100.00 1,622,180 - -大同新加坡電機(股)公司 31,598,675 100.00 608,189 - -大同美國(股)公司 1,750,000 50.00 45,115 - -大同墨西哥(股)公司 1,268,837 100.00 380,363 - -大同通訊(股)公司 87,500 35.00 2,953 - -大同加拿大(股)公司 100 100.00 30,577 - -大同科技(股)公司 122,000 50.00 19,501 - -

14

本公司持有關係企業 原始投資金額 關係企業持有本公司 股 數 持股比例 (仟元) 股 數 持股比例關係企業名稱

(股) (%) (股) (%) 大同顯示器墨西哥(股)公司 32,841 100.00 122,926 - -大同美國電機(股)公司 1,000,000 100.00 121,184 - -大同荷蘭(股)公司 11,030 100.00 178,591 - -大同英國(股)公司 41,686,666 97.90 1,999,331 - -大同世界(股)公司 2,640,000 100.00 396,034 - -TATUNG CZECH s.r.o - 100.00 342,448 - -大同生科(股)公司 9,788,131 65.25 182,984 - -拓志光機電(股)公司 17,000,000 85.00 170,000 - -協志聯合科技(股)公司 4,000,000 18.35 40,000 - -大同越南有限公司 - 100.00 690,423 - -大同電信(股)公司 10,000,000 100.00 100,000 - -尚志投資(股)公司 22,575,750 65.29 華映視訊(吳江)有限公司(註一) - - - - -華映光電(股)公司(註一) - - - - -中華映管馬來西亞(股)公司 (註一) - - - - -

綠能科技(股)公司(註二) - - - - -大同電子科技(江蘇)有限公司(註三) - - - - -

大同家電(吳江)有限公司(註三) - - - - -大同壓縮機(中山)有限公司 (註三) - - - - -

大同電線電纜(吳江)有限公司(註三) - - - - -

大同上海有限公司(註四) - - - - -註一:係本公司之關係企業中華映管(股)轉投資之曾孫公司 註二:係本公司持股 80%之子公司尚志半導體轉投資之孫公司 註三:係本公司持股 100%之子公司大同新加坡資訊(股)公司轉投資之孫公司 註四:係本公司持股 100%之子公司大同新加坡電機(股)公司轉投資之孫公司

- 15 -

(三)總經理、副總經理、協理及各部門與分支機構主管資料 96 年 10 月 31 日

持有股份 配偶、未成年子女

持有股份 利用他人明義

持有股份 具配偶或二親等以內關係之

總經理、副總經理 職 稱 姓 名

就 任 日 期

股 數 持股比率 股 數 持股比率 股數持股

比率

主要經（學）歷 目前兼任其他公司之職務

職稱 姓名 關係

總經理 林蔚山 61.04.14 13,146,967 0.29 1,687,287 0.04 － － 美國華盛頓大學碩士

中華映管公司董事長 大同綜合訊電公司董事長 福華電子公司董事長 台灣通信工業公司董事長 大同奧的斯電梯公司董事長 尚志精機公司董事長 尚志半導體公司董事長 尚志精密化學公司董事長 大同發那科自動化公司董事長 尚志資產開發公司董事長 拓志光機電公司董事長 綠能科技公司董事長 大同越南公司董事長

執行 副總經理

林郭文艷 配偶

執行 副總經理

林郭文艷 87.02.27 1,687,287 0.04 13,146,967 0.29 － － 美國馬利蘭大學碩士

大同世界科技公司董事長 大同墨西哥公司董事長 大同電子科技(江蘇)公司董事長 大同電線電纜科技(吳江)公司董事長精英電腦公司董事長 大同荷蘭公司總經理

總經理 林蔚山 配偶

協理 王光元 90.01.04 261,937 0.01 137,274 － － － 大同大學畢業 無 無 無 無

協理 余文正 91.07.05 532,699 0.01 10,670 － － － 大同大學畢業 無 無 無 無

協理 施純事 92.04.25 713,354 0.02 3,000 － － － 大同大學畢業 無 無 無 無

協理 唐遠生 90.06.08 239,240 0.01 4,121 － － － 美國加州大學碩士 無 無 無 無

副總經理 黃英哲 95.01.11 53,408 - 491 － － － 美國密蘇理大學碩士 無 無 無 無

- 16 -

(四)董事及監察人資料

1.董事及監察人之姓名、學經歷、持有股份及性質 96 年 10 月 31 日

選任時持有 股份 現在持有股數

配偶、未成年子女現

在持有股份 利用僦人名

義持股份 具配偶或二親等以內關係之其他主

管、董事或監察人 職 稱 姓 名 選(就)任

日期 任期 初次選任

日期 股數 持股

比率股數 持股

比率股數 持股

比率股數 持股

比率

主要經（學）歷 目前兼任本公司及其他公司之職務

職稱 姓名 關係

董事長 林蔚山 94.06.14 三年 61.04.14 13,146,967 0.29 13,146,967 0.29 1,687,287 0.04 － － 美國華盛頓大學碩士

大同公司董事長兼總經理 中華映管公司董事長 大同綜合訊電公司董事長 福華電子公司董事長 台灣通信工業公司董事長 大同奧的斯電梯公司董事長 尚志精機公司董事長 大同發那科自動化公司董事長 尚志精密化學公司董事長 尚志半導體公司董事長 尚志資產開發公司董事長 拓志光機電公司董事長 綠能科技公司董事長 大同越南公司董事長

董事董事

董事

林陳秀鐢 林郭文艷

林蔚東、林鎮弘

一親等 配偶 二親等

董事 林陳秀鑾 94.06.14 三年 58.05.25 16,493,795 0.37 16,493,795 0.37 － － － － 中山女中畢業 無 董事長

董事

董事

林蔚山 林郭文艷

林蔚東、林鎮弘

一親等 一親等 一親等

董事 大同大學代表人林郭文艷 94.06.14 三年 85.06.06 13,146,967 0.29 － － 美國馬里蘭大學碩士

大同公司執行副總經理 大同世界科技公司董事長 大同墨西哥公司董事長 大同電子科技(江蘇)公司董事長大同電線電纜科技(吳江)公司董事長 精英電腦公司董事長 大同荷蘭公司總經理

董事

董事長董事

林陳秀鐢 林蔚山

林蔚東、林鎮弘

一親等 配偶 二親等

董事 大同大學代表人林蔚東 94.06.14 三年 85.06.06 1,341,774 0.03 － － 美國培波坦大學博士 富鼎證券投資信託公司董事長

董事董事長

董事

林陳秀鐢 林蔚山

林郭文艷、林鎮弘

一親等 二親等 二親等

董事 大同大學代表人王光元 94.06.14 三年 91.06.20 137,274 － － － 大同大學畢業 大同公司協理 － － －

董事 大同大學代表人余文正 94.06.14 三年 92.04.11 10,670 － － － 大同大學畢業 大同公司財務協理 － － －

董事 大同大學代表人施純事 94.06.14 三年 86.07.17 3,000 － － － 大同大學畢業 大同公司重電事業部協理 － － －

董事 大同大學代表人唐遠生 94.06.14 三年 88.09.07

共同持有

343,682,719 7.69共同持有

343,682,719 7.69

4,121 － － － 美國加州大學碩士 大同公司協理 － － －

- 17 -

選任時持有 股份 現在持有股數

配偶、未成年子女現

在持有股份 利用僦人名

義持股份 具配偶或二親等以內關係之其他主

管、董事或監察人 職 稱 姓 名 選(就)任

日期 任期 初次選任

日期 股數 持股

比率股數 持股

比率股數 持股

比率股數 持股

比率

主要經（學）歷 目前兼任本公司及其他公司之職務

職稱 姓名 關係

董事 大同大學代表人張益華 94.06.14 三年 86.07.17 19,082 － － － 大同大學畢業 尚志資產開發公司總經理 － － －

董事 大同大學代表人盧錦細 94.06.14 三年 94.06.14 20,762 － － － 大同大學畢業

大同公司電線電纜事業部暨桃

園重電廠總廠長 － － －

董事 大同大學代表人黃英哲 95.01.11 三年 95.01.11 491 － － － 美國密蘇里大學碩士

大同公司 3C 事業群數位視訊暨多媒體事業部副總經理 － － －

董事 大同大學代表人辜文陽 95.03.29 三年 95.03.29 － － － － 大同大學畢業 大同公司家電事業部總廠長 － － －

董事 大同大學代表人陳火炎 96.02.15 三年 96.02.15 － － － － 師範大學博士 大同高級中學校長 － － －

監察人 大同高級中學 代表人呂秀正 94.06.14 三年 91.06.20 9 － － － 美國南加州大學碩士 綠能科技公司顧問 － － －

監察人 大學高級中學 代表人許文剛 95.11.15 三年 95.11.15

共同持有76,071,860 1.70

共同持有76,071,860 1.70

3,000 － － － 大同大學畢業 大同大學會計室主任 － － －

18

2.法人股東之主要股東 法人股東名稱 法人股東之主要股東 大同大學 無

大同高級中學 無 註：學校為財團法人，故無主要股東

3.董事及監察人資料

符合獨立性情形（註 1） 條件 姓名

是否具有五年以

上商務、法律、

財務或公司業務

所須之工作經驗1 2 3 4 5 6 7 8 9 10

兼任其他

公開發行

公司獨立

董事家數

林蔚山 0 林陳秀鑾 0 林郭文艷 0 林蔚東 0 王光元 0 余文正 0 施純事 0 唐遠生 0 張益華 0 盧錦鈿 0 辜文陽 0 黃英哲 0 陳火炎 0 呂秀正 0 許文剛 0

註 1：各董事、監察人符合下述各條件者，於各條件代號下方空格中打“ ＂。

(1)非為公司之受僱人或其關係企業之董事、監察人或受僱人。

(2)非直接或間接持有公司已發行股份總額百分之一以上或持股前十名之自然人股東。

(3)非前二項人員之配偶或其二親等以內直系親屬。

(4)非直接或間接持有公司已發行股份總額百分之五以上法人股東之董事、監察人、受僱人或持股前五名法人股東之董事、監察人、受僱人。

(5)非與公司有財務、業務往來之特定公司或機構之董事、監察人、經理人或持股百分之五以上股東。

(6)非為最近一年內提供公司或關係企業財務、商務、法律等服務、諮詢之專業人士、獨資、合夥、公司或機構團體之企業主、合夥人、董事（理事）、監察

人（監事）、經理人及其配偶。

(7)非為公司法第二十七條所訂之法人或代表人。

註 2：擔任獨立董事或獨立監察人者，如有兼任其他公司獨立董事或獨立監察人情事，應備註說明兼任家數。

(五)發起人：不適用。

19

(六)董事、監察人、總經理及副總經理之酬金 1.董事之酬金

單位：仟元 董事酬金 兼任員工領取相關酬金

報酬(A) 盈庩分配之酬勞(B) 業務執行費用(C)

A、B 及 C 等三項總額占稅後純益之比

例(%) 薪資、獎金及特支

費等(D) 盈餘分配

員工紅利(E) 員工認股權慼證得

認購股數

A、B、C、D 及 E等五項總額占稅後

純益之比例(%)

本公司 合併報表內 所有公司

職稱 姓名

本公司

合併報表

內所有公司

本公司 合併報表

內所有公司

本公司

合併報表

內所有公司

本公司

合併報表

內所有公司

本公司

合併報表

內所有公司 現金紅利

金額 股票紅利

金額 現金紅利金額

股票紅利金額

本公司

合併報表

內所有公司

本公司

合併報表

內所有公司

有無領取

來自子公

司以外轉投資事業

酬金

董事長 林蔚山 董事 林挺生 董事 林陳秀鑾

大同大學 代表人: 董事 林郭文艷董事 林蔚東 董事 林鎮弘 董事 王光元 董事 余文正 董事 施純事 董事 唐遠生 董事 張益華 董事 辜文陽 董事 黃英哲 董事 盧錦鈿 董事 郭鴻森

－ － － 115,319 － 870,000 － (0.01) 53,251,557 69,119,332 － － － － 10,985,000 11,995,000 (0.65) (0.40) 有

註一：林挺生總裁 95 年 5 月 10 日仙逝，缺額俟下次改選時補足。 註二：洪賑城先生於 95 年 11 月 15 日接任郭鴻森先生的董事職務。 註三：陳火炎先生於 96 年 2 月 15 日接任洪賑城先生的董事職務。 註四：林鎮弘先生於 96 年 8 月 24 日因業務繁忙請辭董事職務。

董事人數 前三項酬金總額(A+B+C) 前五項酬金總額(A+B+C+D+E) 給付本公司各個董事酬金級距

本公司 合併報表內所有公司 本公司 合併報表內所有公司低於 2,000,000 元 15 15 5 2 2,000,000 元（含）～5,000,000 元 － － 7 9 5,000,000 元（含）～10,000,000 元 － － 1 2 10,000,000 元（含）～15,000,000 元 － － 1 1 15,000,000 元（含）～30,000,000 元 － － 1 1 30,000,000 元（含）～50,000,000 元 － － － － 50,000,000 元（含）～100,000,000 元 － － － － 100,000,000 元以上 － － － －

總計 15 15 15 15

20

2.監察人之酬金 單位：仟元

監察人酬金

報酬(A) 盈餘分配之酬勞(B) 業務執行費用(C)

A、B 及 C 等三項總額占稅後純益之比例(%)

職稱 姓名

本公司 合併報表內

所有公司本公司

合併報表內

所有公司本公司

合併報表內

所有公司本公司

合併報表內

所有公司

有無領取來自

子公司以外轉

投資事業酬金

大同高級中學代表人 監察人 呂秀正 監察人 洪賑城

－ － － 5,319 － － － － 無

註：許文剛先生於 95 年 11 月 15 日接任洪賑城先生的監察人職務。

監察人人數

前三項酬金總額(A+B+C) 給付本公司各個董事酬金級距

本公司 合併報表內所有公司

低於 2,000,000 元 2 2

2,000,000 元（含）～5,000,000 元 － －

5,000,000 元（含）～10,000,000 元 － －

10,000,000 元（含）～15,000,000 元 － －

15,000,000 元（含）～30,000,000 元 － －

30,000,000 元（含）～50,000,000 元 － －

50,000,000 元（含）～100,000,000 元 － －

100,000,000 元以上 － －

總計 2 2

21

3.總經理及副總經理之酬金 單位：仟元

薪資 獎金及特支費用等

(B) 盈餘分配之員工紅利金額(C)

A、B 及 C 等三項總

額占稅後純益之比例

(%)

取得員工認股權憑證

數額

本公司 合併報表內所有公司職稱 姓名

本公司 合併報表內

所有公司本公司

合併報表內

所有公司現金紅利

金額

股票紅利

金額

現金紅利

金額

股票紅利

金額

本公司合併報表內

所有公司本公司

合併報表內

所有公司

有無領取來自

子公司以外轉

投資事業酬金

總經理 林蔚山

執行副總經理 林郭文艷

協理 王光元

協理 余文正

協理 施純事

協理 唐遠生

副總經理 黃英哲

34,341,196 36,941,196 － － － － － － (0.42) (0.21) 9,985,000 9,985,000 無

總經埋及副總經理人數 給付本公司各個董事酬金級距

本公司 合併報表內所有公司

低於 2,000,000 元 － －

2,000,000 元（含）～5,000,000 元 5 5

5,000,000 元（含）～10,000,000 元 1 1

10,000,000 元（含）～15,000,000 元 － －

15,000,000 元（含）～30,000,000 元 1 1

30,000,000 元（含）～50,000,000 元 － －

50,000,000 元（含）～100,000,000 元 － －

100,000,000 元以上 － －

總計 7 7

22

4.配發員工紅利之經理人姓名及配發情形 96 年 10 月 31 日；單位：仟股／仟元

職稱 姓名 現金紅利金額 現金紅利金額 總計 總額占稅後純

益之比例(%)董事長兼總經理 林蔚山 執行副總經理 林郭文艷

協理 王光元 協理 余文正 協理 施純事 協理 唐遠生

經

理

人

副總經理 黃英哲

－ － － －

5.分別比較說明本公司及合併報表所有公司於最近二年度支付本公司董事、監察人、總經理及副總經理酬金總額占稅後純益比例之分析並說明給付酬金之政策、標準與

組合、訂定酬金之程序及與經營績效之關聯性：

本公司董事、監察人、總經理及副總經理酬金係每個月以固定金額給付薪資及酬

勞，年度結算如有盈餘先提繳稅款，彌補以往年度虧損，並依法提撥法定盈餘公積

百分之十後就其餘額提撥百分之二至百分之五為董監事酬勞。

95 年度 單位：仟元

職 稱 人數 合併報表內所有酬金 佔稅稅後純益比(%)董事 15 人 監察人 2 人

總經理及副總經理 7 人 50,719 (0.62)%

94 年度 單位：仟元

職 稱 人數 合併報表內所有酬金 佔稅稅後純益比(%)董事 15 人 監察人 2 人

總經理及副總經理 7 人 44,433 (0.72)%

23

四、資本及股份

(一)股份種類

核 定 股 本 股份種類

流通在外股份 未發行股份 合計 備註

普通股 4,470,807,207股 529,192,793 股 5,000,000,000 股 上市公司股票

(二)股本形成經過

1.公司最近五年度及截至公開說明書刊印日止股本變動之情形 96 年 10 月 31 日

核定股本 實收股本 備 註

年月

發行

價格

(元) 股 數(股) 金 額(元) 股 數(股) 金 額(元) 股本來源

以現金以

外之財產

抵充股款者

其他

85 年

9 月 10 2,575,000,000 25,750,000,000 2,365,000,000 23,650,000,000

盈餘轉增資 3,348,000,000 元

資本公積轉增資 1,302,000,000 元

員工分紅轉增資 400,000,000 元

無 證期會 85.06.29(85)台財

證(一)第 40774 號

86 年

1 月 50 2,575,000,000 25,750,000,000 2,425,000,000 24,250,000,000

現金增資 600,000,000 元（詢價圈

購） 無

證期會 86.01.15(86)台財

證(一)第 76959 號

86 年

9 月 10 3,090,000,000 30,900,000,000 2,940,000,000 29,400,000,000

盈餘轉增資 3,395,000,000 元

資本公積轉增資 1,455,000,000 元

員工分紅轉增資 300,000,000 元

無 證期會 86.07.02(86)台財

證(一)第 52375 號

87 年

11 月 10 4,000,000,000 40,000,000,000 3,342,200,000 33,422,000,000

盈餘轉增資 2,058,000,000 元

資本公積轉增資 1,764,000,000 元

員工分紅轉增資 200,000,000 元

無 證期會 87.09.25(87)台財

證(一)第 82432 號

88 年

9 月 10 4,000,000,000 40,000,000,000 3,676,420,000 36,764,200,000 資本公積轉增資 3,342,200,000 元 無

證期會 88.08.13(88)台財

證(一)第 74938 號

89 年

8 月 10 4,000,000,000 40,000,000,000 4,000,000,000 40,000,000,000

盈餘轉增資 1,102,926,000 元

資本公積轉增資 1,838,210,000 元

員工分紅轉增資 294,664,000 元

無 證期會 89.07.14(89)台財

證(一)第 59758 號

90 年

8 月 10 4,210,000,000 42,100,000,000 4,210,000,000 42,100,000,000

盈餘轉增資 1,595,256,800 元

資本公積轉增資 398,814,200 元

員工分紅轉增資 105,929,000 元

無 證期會 90.07.09(90)台財

證(一)第 144030 號

90.08 10 4,210,000,000 42,100,000,000 4,210,000,000 42,100,000,000

盈餘轉增資1,595,256,800元

資本公積轉增資398,814,200元

員工分紅轉增資105,929,000元

無

證期會90/07/09(90)

台財證(一)第144030

號函核准

92.10 10 4,210,000,000 42,100,000,000 4,198,292,000 41,982,920,000買回庫藏股辦理減資

117,080,000元 無

證期會90/01/04(90)

台財證(三)第104813

號函

92.12 10 4,210,000,000 42,100,000,000 4,198,142,000 41,981,420,000 買回庫藏股辦理減資 無 證期會90/06/18(90)

24

核定股本 實收股本 備 註

年月

發行

價格

(元) 股 數(股) 金 額(元) 股 數(股) 金 額(元) 股本來源

以現金以

外之財產

抵充股款者

其他

1,500,000元 台財證(三)第110606

號函

94.12 10 4,410,000,000 44,100,000,000 4,198,144,600 41,981,446,000員工認股權憑證轉換股份

26,000元 無

經濟部95/02/07

經授商字第

09501021090號函

95.03 10 4,410,000,000 44,100,000,000 4,198,204,600 41,982,046,000員工認股權憑證轉換股份

600,000元 無

經濟部95/04/20

經授商字第

09501072580號函

95.06 10 5,000,000,000 50,000,000,000 4,209,420,899 42,094,208,990

員工認股權憑證轉換股份

59,254,000元及公司債轉換股

份52,908,990元

無

經濟部95/08/15

經授商字第

09501173820號函

95.09 10 5,000,000,000 50,000,000,000 4,213,492,385 42,134,923,850

員工認股權憑證轉換股份

36,624,000元及公司債轉換股

份4,090,860元

無

經濟部95/10/31

經授商字第

09501245890號函

95.12 10 5,000,000,000 50,000,000,000 4,348,707,170 43,487,071,700

員工認股權憑證轉換股份

108,150,000元及公司債轉換股

份1,243,997,850元

無

經濟部96/01/18

經授商字第

09601012180號函

96.03 10 5,000,000,000 50,000,000,000 4,427,487,896 44,274,878,960

員工認股權憑證轉換股份

59,064,000元及公司債轉換股

份728,743,260元

無

經濟部96/04/30

經授商字第

09601091960號函

96.06 10 5,000,000,000 50,000,000,000 4,429,824,396 44,298,243,960員工認股權憑證轉換股份

23,365,000元 無

經濟部96/07/25

經授商字第

09601169810號函

96.09 10 5,000,000,000 50,000,000,000 4,470,807,207 44,708,072,070

員工認股權憑證轉換股份

76,192,000元及公司債轉換股

份333,636,110元

無

經濟部96/10/24

經授商字第

09601261390號函

2.最近年度及截至公開說明書刊印日止私募普通股之執行情形：無。

(三)最近股權分散情形

1.股東結構 96 年 4 月 16 日

股東結構 數量

政府機構 金融機構 其他法人 個 人 外國機構及外人 合計

人 數 12 30 313 237,605 272 238,232 持有股數 118,356,662 353,953,086 734,555,444 2,275,455,309 946,495,395 4,428,815,896持股比例 2.67 7.99 16.59 51.38 21.37 100

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2.股權分散情形

(1)普通股 每股面額十元

96 年 4 月 16 日；單位：人；股；% 持 股 分 級 股東人數 持有股數 持有比例%

1 至 999 87,735 29,701,964 0.671000 至 5,000 88,697 212,110,451 4.795,001 至 10,000 27,371 204,805,403 4.62

10,001 至 15,000 10,058 122,471,814 2.7715,001 至 20,000 6,380 115,716,993 2.6120,001 至 30,000 5,954 148,577,833 3.3530,001 至 50,000 4,973 197,110,297 4.4550,001 至 100,000 4,081 288,655,480 6.52

100,001 至 200,000 1,858 259,762,476 5.87200,001 至 400,000 681 187,152,973 4.23400,001 至 600,000 162 80,628,848 1.82600,001 至 800,000 61 42,558,285 0.96800,001 至 1,000,000 36 33,129,303 0.75

1,000,001股以上 185 2,506,433,776 56.59合 計 238,232 4,428,815,896 100.00

(2)特別股股權分散情形：無

3.主要股東名單

股權比例達百分之五以上之股東或股權比例佔前十名之股東名稱、持股數額及比

例： 96年4月16日；單位：股；%

股 份主要股東名稱

持有股數 持有比例%

大同大學 343,682,719 7.760 中國信託商業銀行信託部受託保管大同股份

有限公司工者有其股員工持股信託專戶 260,051,705 5.872

林挺生 186,132,143 4.203 渣打託管麥肯錫康迪爾復育基金投資專戶 100,000,000 2.258 匯豐銀行託管OZ亞洲主基金有限公司投資 85,868,000 1.939 中華映管股份有限公司 78,742,938 1.778 匯豐銀行託管OZ馬斯特基金有限公司專戶 78,692,000 1.777 台北市私立大同高級中學 76,071,860 1.718 財團法人大同聯合職工福利委員會 75,628,543 1.708 公務人員退休撫卹基金管理委員會 65,639,105 1.482

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4.最近二年度及當年度董事、監察人及持股比例超過百分之十之股東放棄現金增資認股之情形：

(1)董事、監察人及大股東放棄現金增資認股情形：無。

(2)放棄之現金增資認股洽關係人認購資料：無。

5.最近二年度及截至公開說明書刊印日止，董事、監察人、經理人及持股比例超過百分之十之股東股權移轉及股權質押變動情形：

(1)董事、監察人、經理人及大股東股權變動情形 單位：股

94 年度 95 年度 96 年度截至 10 月 31 日止

職 稱 姓 名 持有股數增

( 減 ) 數

質押股數增

( 減 ) 數

持有股數增

( 減 ) 數

質押股數增

( 減 ) 數

持有股數增

( 減 ) 數

質押股數增

( 減 ) 數

董事長兼總經理 林蔚山 － － － － － －

董事 林陳秀鑾 － － － 9,000,000 － －

董事

大同大學代表人：

林郭文艷

林蔚東

林鎮弘

王光元

余文正

施純事

唐遠生

張益華

盧錦鈿

黃英哲

辜文陽

陳火炎

－ － － － － －

監察人

大同高級中學代表人：

呂秀正

許文剛

－ － － － － －

執行副總經理 林郭文艷 － － － 1,587,287 － －

協理 王光元 － － － － － －

協理 余文正 － － 45,000 － 235,000 －

協理 施純事 281,141 － 42,000 － 100,000 －

協理 唐遠生 (10,000) － － － － －

副總經理 黃英哲 － － － － － －

註一：本公司無持有限公司總額超過百分之十以上之大股東。 註二：本公司股權移轉或股權質押之相對人非為關係人。

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(2)股權移轉之相對人為關係人資訊：無。

(3)股權質押之相對人為關係人資訊：無。

(四)最近二年度每股市價、淨值、盈餘、股利及相關資料

年度項目

94 年 95 年 當年度截至

96 年 10 月 31 日(註八)

最 高 13.10 17.00 19.5 最 低 7.45 7.05 12.3

每股市價 (註一)

平 均 10.05 11.21 15.18 分 配 前 11.28 9.36 10.01 每股淨值

(註二) 分 配 後 11.28 9.36 10.01 加權平均股數(仟股) 4,119,733 4,142,200 4,375,027

每股盈餘 每 股 盈 餘(註三) (1.49) (1.97) 0.80

現 金 股 利 － － －

盈餘配股 － － － 無 償配股 資本公積配股 － － －

每股股利

累積未付股利(註四) － － －

本益比(註五) (6.74) (5.69) －

本利比(註六) － － － 投資報酬 分析

現金股利殖利率(註七) － － － *若有以盈餘或資本公積轉增資配股時，並應揭露按發放之股數追溯調整之市價及現金股利資訊。 註一：列示各年度普通股最高及最低市價，並按各年度成交值與成交量計算各年度平均市價。 註二：請以年底已發行之股數為準並依據次年度股東會決議分配之情形填列。 註三：如有因無償配股等情形而須追溯調整者，應列示調整前及調整後之每股盈餘。 註四：權益證券發行條件如有規定當年度未發放之股利得累積至有盈餘年度發放者，應分別揭露截至

當年度止累積未付之股利。 註五：本益比＝當年度每股平均收盤價／每股盈餘。 註六：本利比＝當年度每股平均收盤價／每股現金股利。 註七：現金股利殖利率＝每股現金股利／當年度每股平均收盤價。 註八：每股淨值、每股盈餘應填列截至年報刊印日止最近一季經會計師核閱之資料；其餘欄位應填列

截至年報刊印日止之當年度資料。

(五)公司股利政策及執行狀況

1.公司股利政策：

本公司章程第二十四條列明，公司年度決算如有盈餘，於完納稅捐，彌補以往年度

虧損後依下列順序分配：

(1)提撥法定盈餘公積 10%。 (2)前第一項餘額之不低於百分之一為員工紅利。 (3)前第一項餘額之不高於百分之一為董監事酬勞。 (4)如尚有盈餘由董事會擬定分配議案提請股東會議定之。

本公司所處產業環境多變，且正值穩定成長階段，基於長期財務規劃、未來資金需

求及保障股東權益之考量，本公司年度結算如有盈餘，除依法繳納營利事業所得稅

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及彌補以往虧損外，應先提撥百分之十為法定盈餘公積及就當年度發生之股東權益

減項金額提列特別盈餘公積後，始得分派盈餘，並應就盈餘提撥不高於百分之一為

董監事酬勞及不低於百分之一為員工紅利。盈餘分派之總額不得低於累計可分配盈

餘之百分之六十。盈餘分配之股票股利與現金股利比率，視當年度之實質獲利與本

公司資金規劃情況決定，但現金股利之比率不得低於當次盈餘分配的百分之十。

2.本年度擬(已)議股利分配之情形:無

(六)本年度擬議之無償配股對公司營業績效及每股盈餘之影響：

本公司未分配股利故不適用。

(七)員工分紅及董事、監察人酬勞

1.公司章程所載員工分紅及董事、監察人酬勞之成數或範圍 公司章程第二十四條： 公司年度決算如有盈餘，於完納稅捐，彌補以往年度虧損後依下列順序分配： (1)提撥法定盈餘公積 10%。 (2)前第一項餘額之不低於 1%為員工紅利。 (3)前第一項餘額之不高於 1%為董監事酬勞。 (4)如尚有盈餘由董事會擬定分配議案提請股東會議定之。

2.盈餘分配案業經董事會通過，尚未經股東會決議者：無 3.盈餘分配案業經股東會決議者：不適用。 4.上年度盈餘用以配發員工分紅及董監酬勞之情形：無。

(八)公司買回本公司股份情形：無。

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五、公司債辦理情形 (一)公司債辦理情形

公 司 債 種 類 第一次(海外)有擔保公司債 第一次(國內)有擔保公司債 發 行 ( 辦 理 ) 日 期 92.03.06 94.03.14 面 額 US$1,000 NT$100,000 發 行 及 交 易 地 點 全球店頭市場 國內 發 行 價 格 US$100,000 NT$101 總 額 US$79,600,000 NT$3,000,000,000 利 率 0.3921% 0% 期 限 三年期 到期日：95.03.06 三年期 到期日：97.03.13

保 證 機 構 荷商安銀銀行

中國國際商業銀行、中華開發工業

銀行、合作金庫、台北富邦銀行、

彰化商業銀行、台灣中小企業銀

行、第一商業銀行 受 託 人 紐約銀行新加坡分行 華南商業銀行信託部 承 銷 機 構 荷商安銀銀行 大華證券 簽 證 律 師 常在國際法律事務所 現代法律事務所 簽 證 會 計 師 致遠會計師事務所 致遠會計師事務所 償 還 方 法 三年到期一次清償 三年到期一次清償 未 償 還 本 金 US$0 NT$261,800,000

贖 回 或 提 前 清 償 之 條 款 發行滿 2 年後，交換股票股價連續20 日達交換價格 130%

發行滿 1 個月翌日起至到期前四十日止，轉換股票股價連續 30 日超

過轉換價格達 50% 限 制 條 款 無 無 信用評等機構名稱、評等日期、 公 司 債 評 等 結 果 無 無

截至公開說明書

刊印日止已轉換

普 通 股 金 額 US$79,600,000 NT$2,738,200,000

附其他權利

發 行 及轉換 辦 法 附件一 附件二 發行及轉換對股權可能稀釋情形

及 對 現 有 股 東 權 益 影 響 無 無

交換標的委託保管機構名稱 中國國際商業銀行信託部 本公司股務課

(二)一年內到期之公司債：第一次(國內)有擔保公司債截至 96 年 10 月 31 日止未償還金額為新台幣 261,800 仟元，到期時本公司將依債券面額將債券贖回。

(三)轉換公司債資料： 公 司 債 種 類 第一次有擔保可轉換公司債

年度 項目

94 年 95 年 96 年 10 月 31 日

最 高 105.9 153 155 最 低 97 92.50 113 轉換公司債

市 價 平 均 100.36 113.31 130.93

轉換價格(新台幣：元) 13.7(註一) 11(註二) 12.1(註三) 發行(辦理)日期及發行時轉換價格 94.03.14 NT$13.7 94.03.14 NT$13.7 94.03.14 NT$13.7履行轉換義務方式 發行新股 發行新股 發行新股 註一：國內可轉債轉換價格於 94 年 9 月調降為 11.7 元。 註二：國內可轉債轉換價格於 95 年 1 月調降為 11 元。 註三：國內可轉債轉換價�