Construção Civil e Direito

é uma primeira etapa.

cia de que os temas ligados à construção tros, também relevantes, precisam ser es­lável convicção de que nos próximos anos gar os juristas e agentes econômicos.

IUSTr':A RAIVA

Sumário

Apresentação ..... ....... ... ... ..... .... ..... .. ... .... .. .. .. .......... ..... .... .... .. 3

Capítulo I

Contratos ela Engenharia e Construção. Luiz Olavo Baptista .. 13

Introdução ... ......... ......... ......... ..... .... ... ........ ... ... .. .................. 13

1. Contratos de construção nominados do direito brasileiro ... 14

A. Empreitada .. ........ .. ........ ...... .... .. ... .... ..... ........ ....... ...... ... ... 14

I. O contrato de empreitada. Características... .. .. ............... ... . 16

11. Modalidades de empreitada ...... ........... ............. ....... ... ...... 18

111. Modalidades de empreitada qu anto ao preço........ .. ... ..... . 21

8. Tarefa .................................. .. ... .. ....... .. ... .. ......................... 24

C. Contratos de prestação de serviços ............... .. ..... .. ........... 25

2. Contratos inominados. Modelos jurídicos originados na prática internacional.............................................. .. .. ............. 26

D. Contratos EPC....... ... .................. .. .... .............. .. ...... .... ....... 27

E. Conlrdtos EPCM ............................................... ....... ... .. .... . 28

IV Objeto dos contratos EPCM .... ..... .. .. .. .... .. .. .. .. ..... .. .. .. ....... 30

V Obrigação de projetar ............. .... ... ................................... 3 1

VI. Compras e contratações.............. .. ........ .. .... .. ... .. .............. 32

VII. Gestão da construção ...... .... .... ......... .... ....... ... ............. .. . 33

VIII. Contro le de custos ............... .... ............................ ...... .. . 34

IX. Controle do cronograma e da qualidade da obra ............. 36

6 Construção Civil e Direito Sumário

N. Extinção ....... ....... ...... ...... .

O. Prazo ..... ...... .... ..... ... ...... .

X. Cláusulas de net contribution e limitação da responsabili­dade.............. ................. .... ..................... ....................... .... ... 37

F. Contratos FEED .. .. .... .......... .. ..... ... .... ...... .... .. ....... .... ... .. .. .... 37

G. Contratos Turn Key .............. .... .... ............... ..... ... .. ............ 38

3. Uma tradução: os contratos da prática internacional e o di­reito brasileiro ........... .......... ....................... ................. .. ... ......... 39

4. Pequeno glossário .... ............. ...... .... ..................... .... .. ............ 42

Capítulo 11

Contratos de Construção do Poder Públ ico. Floriano de Aze­vedo Marques Neto ... ....... ..... .. ... ... .. .. .. ....... . ....... ...... .... ........ 43

1. O peculiar regime do contrato administrativo .... .. ........ .... .... 43

A. Origens da noção de contrato administrativo ....... .... .. ... .. .. 44

B. Aparente contradição .. .... ....... .... ...... .. ........... ..... .. .. .. ......... 44

C A fórmula contratual no direito administrativo ... ...... .... ..... 45

2. Os contratos de construção no direito brasileiro ..... .. .... .. .... 47

D. Conceituação ... .. ....... ........... .... ... ............. ... ... .... .............. 47

E. O regime de empreitada no CC.... .. ........... ............. .......... 48

3. Os contratos de construção da Administração Pública.. .. ..... 52

F. Objeto...... ...... .. .. .. .. . ............. ... ... ...... .... .. .. ... ...... .......... ... ... 53

G. Regimes de execução.......... .. .................. ..... ...... .............. 54

H. Requisitos.. ............ .. .. ..... ............ .... ..................... ... ...... .. .. 57

I. Conceito .. ....... .. ... ... ... ... .. .. .............. ..... ......... .. ...... ... ..... .... . 57

4. Elementos do regime jurídico do contrato de construção de obra pública ...... .... ............ .. .. .... ............ .. ........... ......... .. .. ... 57

J. Cláusulas exorbitantes .. ..... ........ .. .... .. .... ........ ...... ...... ...... ... 58

K. Formação...... .. .. ..... ......... .... .... ... .. .... ... ........ .. ... ... ...... ...... .. 59

L. Execução... .. ................... ....... ... .. ........ ...... .. ... ........... ...... ... 59

M. Alteração ........... .. .... .. ........... .... .. .. .... .. ....... .. ............ .. .... .. 62

5. Aplicação ou derrogação das r

P. Responsabilidade do constr

Q. Forma de solução de contr

R. Riscos por sobrecustos ..... .

6. Conclusão.. ... .... .... ......... ... ..... .

Capítulo 111

o Gerenciamento do Contrato ( sula Penal. Flávio R. Naval Macha

Introdução .. .. ................ ..... .. .

1. Cláusulas de gerenciament

2. Cláusulas penais: conceito

4. Forma, aplicação e objeto.

5. Cláusula penal moratória e

6. Limitação da cláusula pené

7. Danos acordados (liquidatl

8. A cláusula penal nos contr,

Capítulo IV

A Prática das Cláusulas de Força trução. Maurício Almeida Prado ..

Introdução .. .. ....................... .

1. Requisitos .. ........ ............ .... .. .. ..

A. Natureza do evento ........ ..

B. Momento da ocorrência de

C Imprevisibilidade .... .... ..... .

D. Exterioridade ........ .. .. .. .... ..

7

37

37

38

,tos da prática internacional e o di­39

42

o do Poder Público. Floriano de Aze­43

,ntrato administrativo ..................... . 43

~ contrato administrativo ..... .... .... ... ... . 44

) ................ .... ... ...... ...... ...... .. .. .......... . 44

no direito administrativo .......... .... ... . 45

ção no direito bras il e iro ...... ..... .. ... . 47

47

ada no Cc. ....... ..................... .. ........ .. 48

ção da Administração Pública ..... .. .. 52

53

10 .... .. .. .. .. .. .. .. .. ...... ... ... .. ... .. ... . ....... ... .. 54

57

57

Jrídico do contrato de construção 57

~s..... ....... ..... .. .. ... ...... .. .... .. ... ..... ......... . 58

59

59

62

Construção Civil e Direito Sumário

tribution e limitação da responsabili- N. Ext inção ........ .. ... .. ............ .. ... .. ....... .................................. 63

O. Prazo ...... .... ... ... ............. ... .. ..... ......... .. ... ... ... ...... ............. . 64

5. Aplicação ou derrogação das normas de direito privado ...... 65

P. Responsabilidade do construto r............................. ... .. .. ..... 65

Q. Forma de solução de controvérsias de conflitos................ 66

R. Riscos por sourec ustos ............. ... .. .. .............. ..... ............... 67

6. Conclusão. ........ .. ......... .. ......... .. .. .. .... .. ..... .. .. ... .. .. ... .. .. .. .. .. ... .... 67

Capítulo 111

o Gerenciamento do Contrato d e Construção Civil e a C láu­sula Penal. Flávio R. Naval Machado ...... .. ...... ....... .... ................. . 69

Introdução ......................... .... .... ... ...... ... ..... .. .. .. .. ... .... ... ....... . 69

1. Cláusulas de gerenc iamento contratual .......... .. ..... .. .. .. .. .. .. 71

2. Cláusulas penai s: conceito e capitulação lega l ................. . 72

4 . Forma, aplicação e objeto ............................................ ... .. 76

5 . Cláusula penal morató ria e compensatóri a .............. ..... ... .. 77

6. Limitação da cl áusula penal .......................................... .. .. 78

7. Danos acordados (/iquidated damages) ............. .............. .. 78

8. A cláusula penal nos contratos de construção ................. . 80

Capítulo IV

A Prática das Cláusulas de Força Maior nos Contratos de Cons­trução. Maurício Alroeida Prado ............................... .. .. .............. . 83

Introdução ........ .. ... .... .. ... .. ...................... ................ .. ..... ....... 83

1. Requisitos ...................... .. ................... ....... .... ..... ...... .. ... ... .. .... . 85

A. Natureza do evento ........................................... ........ ...... . 85

B. Momento da ocorrência do evento de força maior ....... ... .. 87

C. Imprevisibilidaue .... ................. .. ....... .. ...... .................... ... . 88

D. Exteri or idade ..... .............. ........... ............. .... ..... .. ........ .... .. 88

Construção Civil e Direi to Sumário

E. Impacto do evento sobre a execução do contrato ...... .. .. " ,. 90

F Notificação ...... , ....................... , .. , .... ..... ...... ,................ ..... . 91

2. O mecanismo de aplicação .................................................... 92

G. A suspensão da execução................................................. 92

H . As negociações ................................................................ 94

3. Efeitos finais ....... ... .... .... ...... ............... .... .......... ...... .. ............... 96

I. A retomada da execução do co ntrato.. .. .. .... .. .. .............. ..... 96

J. A adaptação do contrato .... ...... ......... ...... .. ..... ....... .... "....... 97

K. A extinção do contrato...................................................... 97

4. Conclusão ........ ........ .. ..... .... .. ...... ......... ........... .............. . , ..... .. ' 99

Capítulo V

Build to Suit: qualificação e consequências. Cristiano de Sousa Zanetti .... , ........................ ..... .... ..... .... ...... ............ ............ ........ , ... 101

Introdução ..... ............ .. ........... ........... . , ... .... ............ ... , ........ .. 101

1 . A operação econômica..................... ................................ 102

2. A controvérsia ....................................... .... .. .... .... .. ............ 106

3. Dados do problema ......... .......... ............. ... .. .... .. ............... 108

4. Qualificação ............ .... .. .. ......... , .......... .. ...... .. .. ...... .. .... .. ... 110

5. Consequências .................................................................. 116

6. Conclusão. ..... .. ............ ..... .. .................. ..... .... .. ........... .... .. 121

Capítulo VI

Os Dispute Boards e os Contratos de Construção. Antonio Fernando Mello Marcondes .... ..... .. ...... ........ .... .. .... ............. "...... 123

1, Conceito .............. .. ..... ....... .......... ..... .. ... .. .... .. .. ... .. .... .. .. .. .. 123

2. Efetividade .... .. .. .. ...... ............ .............. ........ .. .. .. .. .... .......... 124

3. O surgimento do dispute board............................... .......... 128

4, O engenheiro consultor .... ............... ............ ................... .. 128

5. A U K Institution of Civil E/~

6. O rito .. ................ .. .... ..... ..

7. A escolha dos membros .. .

8. A questão ética .......... .... ..

9, Encerramento do Dispute

10. Conclusão ... ............. ..... .

Capítulo VII

A Tributação no Setor de Constl Silveira ......... ... , ........ , ... ....... . , ...... .

Introdução .... .............. ....... ..

1. Características básicas dos pr mentos imobiliários ............ .. ..

A. Incorporação ................. ..

B. Loteamentos ...... .. .. ........ ..

C. Construções ............ ...... .. .

D. Build to suít .................... .

2. Principais veículos e arranjos de construção civil ................ .

E. Contratos .. ........ .. .. .. ...... .. ..

F Consórcios ...................... ..

3. Sociedade em conta de partic

G. Sociedade de propósito e:

4. Breves considerações sobre empresas atu antes no setor ir

H. Tributação das empresas (

I. IRPJ e CSL .... ...... .. ...... .. .... .

11. PIS e COFINS .................. .

111. Quadros Resumo: Lucro I

9

-Construção Civil e Direito Sumário

obre a execução do contrato .. ..... ...... . 90

91

ção ................ .. ................................ .. 92

cução ................................................ . 92

94

96

lção do contrato ............ ...... ........ ... ... . 96

rato ................................... ............... .. 97

ato.. .... ...... ........ ...... ......... .. ............... .. 97

99

~ consequências. Cristiano de Sousa 101

101

,ica .................... ..... .................. ... ...... . 102

106

108

110

116

121

Contratos de Construção. Antonio ~s ... ... ..... .. ... ............. .. .. .. ................. ... . 123

123

124

çpute board... ..... ..................... ......... ... 128

Jltor ..... ....... .. ........ ... ..... .. ..... .... .. ... ...... 128

5. A UK Institution of Civil Engineers e o dispute board ...... ... 133

6. O rito .............. ...... .... .. ......... .......... ................................... 133

7. A escolha dos membros .. .. ....... ...................... .............. ..... 136

8. A questão ética ........ .. ...... ........... .... ..... .............. ... ... ......... 136

9. Encerramento do Dispute Board.. .... .. .......... ....... .. ... ...... .... 138

1O. Co nclusão ........... .. .................................... .......... ............ 139

Capítulo VII

A Tributação no Setor de Construção Civil. Rodrigo Maito da Silveira.............................................. ... ............ .... ........................ 149

Introdução... ... ........... ....................... .................. ..... .. .. ....... .. 149

1. Características básicas dos principais tipos de empreendi­mentos imobiliários............... .... .. .... ..... .. ... .. ..... ...... .. .. ............. 151

A. Incorporação .... .... ...... ..... .... ..... ....... ...... ... .... ... ... ......... ..... 151

B. Loteamentos .. . ..... .......... ..... ..... ...... ... .... ... ... .... ...... .... ........ 152

C. Construções .......... ...... ..... ... ..... ..... ... ... ......... .... ....... ....... ... 152

D. Build to suit ... ...... ... ................ ..... ....... .... ..... ..... ... ...... ... .... 153

2. Principais veículos e arranjos jurídicos utilizados no setor de construção civil ........... .............................. .. ... .. .. ... ... .......... 153

E. Contratos ............... .... ........ .......... ... ... .......... .. .. ... ........... ... . 153

F. Consórcios .... ....... .......... .. ............ ...... .. .............................. 154

3. Sociedade em conta de participação ..... ...... ......... .......... ....... 155

G. Sociedade de propósito específico ............ .. .......... ........... 157

4. Breves considerações sobre o tratamento tributário das empresas atuantes no setor imobili ário ... ... .. ......................... 158

H. Tributação das empresas do setor imobiliário .......... ....... .. 158

/. IRPJ e CSL ......... ..... .... ... ..... .... ..... .... .......... ........ .... ............. 158

I/. PIS e COFINS ............ .. ...... .......... .. ..... ........................... ... . 161

li/. Quadros Resumo: Lucro Presumido x Lucro Real .... .... ..... 162

10 Construção Civil e Direito Sumário

I. Regime especial de tributação.. ..... .. ...... ........ .. .......... ... ...... 164

IV Consórcio.. ...... ........ .... .... .. ...... .. ... ... ....... .......... .. .. ....... .. .. 165

V Sociedade em conta de participação ......... .. ... ..... .. .. ....... ... 168

5. Tratamento tributário de condenações re ce bidas em pro­cedimentos arbitrais e em processos judiciais .. .................... 170

6. Conclusão ... .................... ...... ......... .. .. ... ................ ... ........ ..... .. 174

Capítulo VIII

Contratos FIDIC Gustavo Santos Kulesza e Daniel Aun .. ........ . 175

Introdução ....... ...... ... .... .... ................ .... ..... .. ... .. ..... ...... ......... 175

1. Ratio, características e aplicação dos contratos-tipo FIDIC .. 178

A. Red Book e Ye/low Book .................... .. ........ ... .......... .. ...... 180

B. Silver Book .......... ..... ....... ....... .... .. ...................... ..... ....... .. . 182

C. Gold Book/DBO Contract .... .. ....... ... .... ......... ...... .. .... .... ... 183

D. Pink Book/MDB Harmonised Construction Contract ...... ... 186

E. Green Book .......... ........ ... ....... ... ........... .. .. .... .... ........ ......... 187

2. Estrutura dos contratos FIDIC .... ........... ... ......... ......... .... .... .... 188

A. General Provisions .. ..... .... .. ......... .... ... .. .. ... ..... .. ...... ........ . .. 190

B. The Employer ............. ......... ............. .... .................. ........ .. . 190

C. Engineer 's Duties and A uthority ...... .. .. ......... ..... ... .... .. .. ... .. 191

D. Th e Contractor ........ ............ .... .... .. .. .. ...... ........... .. . ...... .. ... 193

E. Nominated Subcontractors ........... .... . .. ............ .. .... ... .. ..... .. 194

F. Staff and Labour..... ............ ............ .... ......... ..... ... ..... .... ..... . 194

G. Plant, Material and Workmanship .. ...... .......... .......... ... ...... 194

H. Commencemenc Delays and Suspension ... ......... ........ .. ... 195

I. Tests on Completion ......... ..... ... .. ... .... ...... ....... ..... .. ... .......... 195

J. Employer's Taking Over ..... ... .. .. .... .. .. ... .. ... .... ... . ........ ... ....... 195

K. Defects Liability ...... ....... ............ ... ..... .... .... .. .... ............. ... . 196

L. Measurement and Evaluation .. .. .. ... .... .... ... ..... ......... ...... .... 196

M . Variations and Adjustmen

N. Contract Price and Payme

O. Termination by Employer / b y Contractor .... ....... ...... ....... .

P. Risk and Responsibility .... .

Q. Insurance .................... ... .

R. Force Majeure ... .... .. ........ .

S. Claims, Disputes and Arbit

3. Compatibilidade entre os con de empreitada previsto no Cé

4. Alocação de risco nos model(

A. Conceito de Risco .......... ..

I. Riscos de Mercado .. ... . .

11. Riscos Financeiros ..... ..

111. Riscos Tecnológicos ....

IV Riscos de Construção .

V Riscos Operacionais ... .

VI. Riscos Regulatórios .. ..

VII. Ri scos Sociais ...... ... ..

VIII. Riscos de Concessão

IX . Riscos de Jurisdição .. ..

B. Dinâmica dos ri scos .. .... . ..

C. Alocação dos riscos nos c

D. Unforseen Physical Cond, Contratos FIDIC ......... ......... .

E. Tabela Comparativa da Al< FIDIC ............. ....... ............. .

5. Conclusão ..... ..... .. .. ...... ..... .... .

Construção Civil e Direito Sumário I 1

.ri butação............. .. ............................. 1 64

165

I de participação ................................. 168

le condenações recebidas em pro­~m processos judiciais ... .. .... .. ........... 170

174

Santos Kulesza e Oaniel Aun ........... 175

175

Iplicação dos contratos-tipo FIDIC... 178

Book ................................. .................. 180

182

Jntract .. .. ..... ........................ . .............. 183

ITmonised Construction Contract ... .. .... 186

187

FIIDIC ................................................ 188

190

190

1d Authority .................... .. ...... ............ 191

........................................................... 193

'ractors ............... ... ................ .. ..... ...... . 194

194

Workmanship ...................... .. ......... ... . 194

lelays and Suspension .... .. ................... 195

195

'ver .. ................ .. ... ................. , . . .. . . .. ... . . 195

196

'valuation ...................... ..... .. ............... 196

M. Variations and Adjustments ........................ .. .................... 196

N. Contract Price and Payment ................ ... .... ..... ........ .. ...... . 197

O. Termination by Employer / U. Suspension and Termination by Contractor .... .... ...... .. .................... ..... .................... .. .. .... ....... 197

P. Risk and Responsibi/ity ......... .. .. .. ................ .. .... .. ......... . " ... 197

Q. Insurance ............. . ....................... , .............. .. ................... 198

R. Force Majeure ....................... ...... .. .............. .. .... ...... ... ... .... 198

S. Claims, Disputes and Arbitration .... .. ...................... .. ........ . 198

3. Compatibilidade entre os contratos-tipo FIDIC e o contrato de empreitada previsto no Código Civil brasileiro................ 198

4. Alocação de risco nos modelos FIDIC ...... ..... .... .................... 199

A. Conceito de Risco ............ ............... .. ... ........... .. ........ ..... .. . 199

I. Riscos de Mercado ........... ............................................. 200

11. Riscos Financeiros ...... .. .. .... .. .. ........ ......... ...... ..... .......... 200

111. Riscos Tecnológicos ...... ..... .. .. ................ .. .. .. ................ 201

IV. Riscos de Construção """."""".""""".""""" .""."" ." 201

V. Riscos Operacionais ................... .. ..... .... ................. ...... 201

VI. Riscos Regulatórios .. .. .... ..... .......... ..................... ......... 201

VII. Riscos Sociais .................. ..... .. ..... .............. ... .. .. .. ....... 202

VIII. Riscos de Concessão .............................................. ... 202

IX. Riscos de Jurisdição .... ....................... ... .. ................... .. 203

B. Di nâm i c a d os r i s cos.. .. .. .. .. .. .. .. ... .. .. .. .... .. .. .......... .. .. .. .... ... .. 2 03

C. Alocação dos riscos nos contratos FIDIC .............. .......... ... 204

D. Unforseen Physical Conditions e Alocação de Riscos nos Contratos FIDIC ......................................... .. ... .. .................... 204

E. Tabela Comparativa da Alocação de Riscos nos Contratos FIDIC ...... ........................................................................... 207

5. Conclusão .... .. ... .. ....... ... ............ .. ... .. ... ... .................... .. ........... 209

12 ConstruçJO Civ il e D ir ito

Capítulo IX

Notas so bre Juri sprudência Internacional. Cristina Saiz Jabar­do, Sílvia Bueno d e Miranda e Mariana Cattel Comes Alves ... . 211

Sentenças Arbitrai s CCI em Casos de Constru ção ... .. ... ..... ... .. 211

1. Caso nº 5. 548 (1988) ..... .. ................ .. .. .. ... .... ... ........... .. .... 215

2. Caso nº 8 .873 (1997) .. ....... .. ... .. .. ... ... ........ .. .... ... .. .. ... ........ 22 0

3. Caso nº 10.892 (2002) ... .. .. .... ... ...... .. .. .......... .. .. .. ..... ... ...... 22 9

4. Caso nº 6.32 0 (1992) ... .... .... ... .... ........ .. ... .... .. ........ ... ... .... . 23 4

5. Caso nº 6.23 0 (1990) .. ..... ..... ..... ... ....... .............. ..... .... ...... 241

6. Caso nº 6.197 (1995) ... ..... ........ .. .... ..... .. .. .. .. .. ..... .... .. .... .... 246

7. Caso nº 5 .428 (1988) ... ..... ... .. ... .. ... ... .... .. .. ... .. .. ...... ..... ... .. . 252

8. Caso nº 5 .294 (1988) ..... ..... .. ... .... .. .... .... .... .. .. ...... .... ... .. .. .. 257

9. Caso nº 4.629 (1989) ............... .. .. ... .. ..... ... .. .. ........ .. .... ..... . 260

10. Caso nº 7.301 (1993) .. .... .............. ...... .............. .... ..... .. ... 270

Capítulo I

Contratos da Construção LUIZ O LAVO BAPTISTA 1

Introdução

Os "contratos de construção"

volver fornecimento de serviços, o

esses contratos têm longa duraçã

outros contratos, por vezes envol

pela part~ cipação numa mesma ot

Parte deles são contratos nOI

rídicos oriundos dos meios pro fi~

demos examinar su as ca racterísti<

distinguem, ao lado das qualidad

modalidades, e esboçar a qualifl

prática intern ac ional segundo as ~

Vamos começar pelos contr,

em geral, mais antigos e conso lid,

oriundos da práti ca internaci onal

drando-os, quando possível , nos I

ção administrativa.

Sóciu de I . O . Baptista Advogados, pr r e la Universilé de Pari s 11. M f'mbro do (Oll