Sistema de Gestión Ética Cristalerías de Chile S.A.

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Antecedentes Generales En el 2012 el Directorio aprobó la elaboración del Código de Conducta y Mejores Prácticas de

Cristalerías de Chile.

Las áreas de RSE y Auditoría promueven la implementación de un Sistema de Gestión Ética, que representa el compromiso voluntario de la empresa por guiar el actuar de la propiedad, directivos y colaboradores, frente a situaciones que puedan poner en riesgo la sustentabilidad del negocio.

Lineamientos estratégicos

Sistema de Gestión Ética

Actitudes éticas y difunde valores de transparencia y probidad al interior de

la empresa.

Delitos y dilemas éticos que pueden interferir con el normal funcionamiento

de la empresa.

Detectando, investigando y sancionando

irregularidades.

PROMUEVE PREVIENE SOLUCIONA

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Principales Elementos del Sistema

• Código de Conducta y Mejores Prácticas

• Política de Prevención de Delitos

• Reglamento Interno Higiene y Seguridad PROMUEVE

PREVIENE

SOLUCIONA

• Difusión

• Capacitación

• Comité de Ética

• Canal de Denuncias

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Código de Conducta Orienta y delimita la actuación de todas las personas que participan en la organización,

normando la relación dentro y fuera de la empresa.

Principales Funciones

los compromisos y las responsabilidades que tiene toda persona

que esté relacionada laboralmente con la compañía.

y explica los mecanismos de actuación frente a situaciones de

conflicto.

que accionistas, directores, clientes, proveedores, autoridades y comunidad en general conozcan el marco ético que regula el actuar

de la empresa.

Es administrado por el Comité de Ética y es deber de toda la organización adherir a sus directrices. El Código es un instrumento de gestión, por lo que la incorporación de nuevos

elementos normativos dependerá de las necesidades actuales y futuras del negocio.

EXPLICITA DEFINE FACILITA

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Principales Funciones

Fue actualizado para el 2013, ajustándose a la normativa legal incluyendo entre otros, temas como:

Reglamento Interno de Orden Higiene y Seguridad

Establece las normas generales laborales y de prevención de accidentes del trabajo y enfermedades profesionales.

Se busca garantizar un ambiente laboral digno y de mutuo respeto entre los trabajadores.

• Del acoso laboral.

• Investigación y sanción del acoso sexual.

• Trastornos musculo esqueléticos.

• Igualdad de remuneraciones entre hombres y mujeres.

• Actualización del descanso por maternidad.

• Del correo electrónico y seguridad de la información.

• Medidas de control y seguridad.

• Inclusión social de personas con discapacidad.

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Ley 20.393

Responsabilidad Penal de la Persona Jurídica

• Lavado de Activos

• Financiamiento del Terrorismo

• Cohecho a funcionarios públicos nacionales o extranjeros

• Dueños

• Controladores

• Ejecutivos

• Representantes

• Quienes realicen actividades de administración o supervisión

• Quienes estén bajo la dirección o supervisión directa de los anteriores

• La Empresa (persona jurídica)

• La persona que cometió el delito (personas naturales)

• La Empresa (persona jurídica), producto del incumplimiento de sus deberes de dirección y supervisión

• Disolución de la empresa.

• Pérdida beneficios fiscales (20% - 100%)

• Multas (200 - 20.000 UTM)

• Prohibición temporal o perpetua de celebrar contratos con el Estado.

• Penas accesorias que por ejemplo pueden afectar la imagen de la empresa y la de sus trabajadores.

Delitos Cometidos por En Beneficio

de Responsable Sanciones

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¿Existen casos en Chile?

Gerencia Auditoría Interna

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Acciones a seguir por Cristalerías de Chile

Con el propósito de cuidar el prestigio de la compañía y la de sus trabajadores, Cristalerías de Chile ha diseñado un Modelo de Prevención de Delitos (MPD), el cual ayudará a prevenir situaciones que pudiesen generar sanciones o que pudiesen afectar la imagen de todos.

Designar un Encargado de Prevención

Proveer de medios y facultades al Encargado

Establecer un Sistema de Prevención de Delitos

Supervisar el Sistema de Prevención de Delitos

Posibilidad de certificar el sistema de

prevención de los delitos

Componentes del Modelo de Prevención de Delitos (MPD)

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Modelo de Prevención de Delitos

Política y Procedimiento de Prevención de Delitos (1, 2, 3, 4)

Encargado de Prevención de Delitos (1, 2)

Actividades Prevención

1. Difusión.

2. Capacitación

Actividades Detección

1. Revisión de

Denuncias.

2. Revisión Litigios

Actividades Respuesta

1. Denuncia a la Justicia

(3).

2. Sanciones

Disciplinarias.

3. Registro seguimiento

denuncias

Identificació

n de

Riesgos

Definición

de Controles

Evaluación

Cumplimiento de

Controles

Planes de Mejoras

Matriz de Riesgo (3, 4)

Código de

Conducta

Reglamento Interno de Orden,

Higiene y Seguridad

Procedimiento

Denuncia (3)

Ambiente de Control

Anexo Contrato de Trabajo Anexo Contrato de Contratistas o

terceros

Instrumentos legales y Laborales (3)

Certificación del Modelo (4)

Ac

tua

liza

ció

n y

Mo

nito

reo

MP

D (4

)

Áreas de Apoyo

Asesores Legales

Administración y

Finanzas

Recursos

Humanos

Comité de Ética

Gerencia General

Directorio

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Canal de denuncias Página Web

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Canal denuncias Intranet

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Comité de Ética

Principales Funciones

políticas y documentos para garantizar concordancia con el Código y la Ley.

por la aplicación, interpretación y el respeto del Código y la Ley.

planes de formación ética y estrategias de difusión.

denuncias, avisos de faltas e incumplimiento del Código y la Ley.

el Código según necesidades del negocio.

Velar por el cumplimiento del Código de Conducta y Mejores Prácticas y la Ley 20.393

Los integrantes del Comité designados por el Directorio son el Gerente General y los Gerentes de Administración y Finanzas, Recursos Humanos,

Auditoria y el Encargado de Prevención de Delitos.

REVISA VELA IMPULSA GESTIONA ACTUALIZA

Plan de Trabajo 2013

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Plan de Trabajo 2013

PRIMERA FASE: Toma de Conocimiento

SEGUNDA FASE: Compromiso

TERCERA FASE: Integración

Entrega de información general sobre el Sistema de Gestión Ética e instrumentos asociados a toda la organización, clientes, proveedores y comunidad.

Incorporación de la variable gestión ética en procedimientos ISO, matriz de habilidades (TPM), evaluación de desempeño y descripción de cargos, entre otros.

Ejecución de charlas y talleres sobre gestión ética y uso del Código de Conducta, así como elementos esenciales de la ley 20393 y promoción del canal de denuncias.

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Plan de Comunicaciones

Objetivos

Primera fase CONOCER

En que consiste e implicancias para

trabajadores

Segunda fase RECONOCER

Mejores prácticas para prevenir ocurrencia de delitos y dilemas éticos

Tercera fase VALORAR

La importancia del Sistema en beneficio de las

personas

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Actividades y Productos

PRIMERA FASE: CONOCER

INDICADOR DE RESULTADO:

El 100% de los colaboradores firma anexo de contrato, tomando conocimiento de la información entregada

1.-Reunión Supervisores

2.-Carta Gerente General a

trabajadores, clientes proveedores y comunidad

3.-Entrega de información y

documentos asociados a trabajadores a cargo de jefaturas

4.-Publicación intranet, diarios

murales, Revista Cristalito, En Vitrina

5.-Reuniones informativas a

trabajadores (si lo solicita jefatura)

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Actividades y Productos

SEGUNDA FASE: RECONOCER

INDICADOR DE RESULTADO:

Participación efectiva del 80% de los colaboradores

1.- Desarrollo y ejecución de taller

sobre dilemas éticos en alianza con Generación Empresarial:

• Áreas de Administración

• Áreas de apoyo

• Unidades Productivas (ciclos de capacitación mayo 2013)

NOTA: El taller incluye Instrucciones de Uso del Canal de Denuncias

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Actividades y Productos

TERCERA FASE: VALORAR

INDICADOR DE RESULTADO:

Participación efectiva del 20% de los colaboradores

1.-Desarrollo de un Manual de Preguntas y

Respuestas sobre dilemas éticos:

• Concurso abierto para que cualquier trabajador de forma individual o grupal, envié su pregunta y eventual respuesta.

• La información es analizada y seleccionada por el Comité de Ética.

• Las preguntas y respuestas ganadoras serán parte del Manual.

• Los ganadores reciben un reconocimiento y conforman el Consejo Asesor del SGE a partir del 2014.

Aspectos claves del Sistema de Gestión Ética

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Es el Sistema de Gestión Ética?

¿QUE...

Es el modelo que la empresa ha decidido implementar, para gestionar la

prevención y ocurrencia de delitos y malas prácticas que puedan poner en riesgo

la sustentabilidad del negocio

Este sistema se compone de aspectos legales como la Ley 20393 que establece

sanciones y que exige un modelo de prevención, incorporando entre otros

elementos, el Canal de Denuncias.

El Canal de Denuncias es una herramienta disponible para los trabajadores

(intranet) y cualquier persona (web site) que desee informar sobre la ocurrencia

de irregularidades relacionadas con la ley o bien, con prácticas que vulneran lo

establecido por el Código de Conducta y Mejores Prácticas y el Reglamento

Interno.

El Código es un documento orientador . Su utilidad dependerá de nuestra capacidad

de validarlo, respetarlo, cumplirlo y actualizarlo en sintonía con las necesidades del

negocio

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administra el Sistema de Gestión Ética?

El Sistema cuenta con asesoría externa para la recepción de información a través del Canal de denuncias.

¿QUIEN...

Este sistema es administrado por El Comité de Ética, integrado por los cargos de

Gerente General y Gerentes Administración y Finanzas, Recursos Humanos,

Auditoria y el Encargado de Prevención de Delitos, que en el caso de Cristalerías

es la misma persona.

Esta designación fue realizada por el Directorio de la empresa

Este Comité se reunirá cada tres meses y de manera extraordinaria, si existiera

alguna situación que así lo requiera.

El Comité recibirá las denuncias y tiene la obligación de investigar y sancionarlas.

Las denuncias son de carácter anónimo y el Comité debe gargarizar la

confidencialidad de los procesos.

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opera el Sistema de Gestión Ética?

¿CUANDO..

De manera permanente. El Sistema trabajará en el desarrollo de acciones para:

• Promover actitudes éticas y valores de transparencia y probidad al interior de

la empresa (campañas)

• Prevenir delitos y dilemas éticos que pueden interferir con el normal

funcionamiento de la empresa (capacitación)

• Solucionar irregularidades, detectando, investigando y sancionando

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actúa el Sistema de Gestión Ética?

¿DONDE...

En todas las áreas de la organización y en todos los cargos, incluyendo a Directores

y la propiedad de la compañía, particularmente en aquellas que se relacionan

directamente con los públicos de interés:

Clientes

Proveedores

Competencia

Organismo Públicos

Comunidades

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IMPA

CT

O

REPUTACION CORPORATIVA – SUSTENTABILIDAD

¿POR QUE... Cristalerías decide implementar el Sistema?

ECONOMICA

Mejor PREVENCION, control y

administración de riesgos

SOCIAL

Ambiente de protección para las

personas

MUCHAS GRACIAS