sisbex web manual do usuário treinamento fase 1 (trn 01) · 2007-10-11 · módulo treinamento...

SISBEX WEB

Manual do Usuário

Treinamento Fase 1 (TRN 01)

Câmara de Ativos BM&F Página 2 de 2

Índice 1. Apresentação.......................................................................................... 3 2. Funções.................................................................................................. 4

2.1. Menu Principal ................................................................................... 4 2.2. Registro de Operações ....................................................................... 6

2.2.1. Registrar Operações........................................................................6 2.2.2. Incluir Intermediação ......................................................................8 2.2.3. Consulta a Operações Enviadas ....................................................... 10 2.2.4. Consulta a Operações a Confirmar................................................... 11

2.3. Ordens .............................................................................................12 2.3.1. Inclusão de Ordem........................................................................ 12 2.3.2. Permissão de Agentes ................................................................... 19

2.4. Operações realizadas ........................................................................20 2.5. Troca de senha .................................................................................21

Módulo

Treinamento Câmara de Ativos Sisbex Web TRN 01

Capítulo

2 - Acesso


1. Apresentação O SISBEX-WEB é um conjunto de aplicativos especialmente desenvolvido para permitir o acesso remoto, via internet, por Participantes especialmente habilitados, ao SISBEX, o sistema de negociação e registro de operações com títulos públicos e outros ativos da BM&F. Dispondo de uma interface altamente amigável, o SISBEX-WEB permite que os Participantes habilitados efetuem consultas e transmitam instruções aos computadores centrais da BM&F e a outras instituições participantes do SISBEX. Por meio do SISBEX-WEB, os Participantes podem, de acordo com seus perfis de acesso:

• Registrar e confirmar o registro de operações no SISBEX-Registro, para compensação e liquidação através da Câmara de Ativos;

• Registrar e confirmar o registro de operações de intermediação no SISBEX-Registro, para compensação e liquidação através da Câmara de Ativos;

• Transmitir ordens eletrônicas para Participantes de Negociação do SISBEX, os quais poderão ingressar ofertas correspondentes no SISBEX-Negociação;

• Estabelecer permissões para que os Participantes de Negociação do Sisbex destinatários das ordens eletrônicas possam modificar ou melhorar as condições das ordens recebidas antes de ingressar as correspondentes ofertas no SISBEX-Negociação com base nas ordens recebidas;

• Atribuir poderes para que os Participantes de Negociação do SISBEX para que estes possam ingressar ofertas por conta e ordem do Participante habilitado ao SISBEX WEB.

O SISBEX-WEB é um sistema seguro em que as informações trocadas entre os computadores do Participante habilitado e da BM&F estão totalmente protegidas. O acesso ao SISBEX-WEB é privativo dos Participantes especialmente habilitados pela BM&F, cujo ingresso no portal é controlado através de um sistema de códigos de usuário e senhas. A senha de acesso inicial será fornecida pela BM&F. A partir do acesso inicial, o usuário poderá alterar a sua senha para acessos posteriores.

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Capítulo

2 - Funções


2. Funções 2.1. Menu Principal

Na página de ingresso no portal, encontra-se à esquerda da tela uma barra de menu com os itens disponíveis no SISBEX-WEB.

Após digitar seu código de usuário e senha, o usuário estará autorizado a navegar pelo portal.

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Clicando-se sobre um item do menu, o sistema exibe as funções desse item, conforme mostrado na tela abaixo:

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2.2. Registro de Operações

Neste item, o usuário pode efetuar consultas e transmitir instruções relacionadas como SISBEX–Registro. 2.2.1. Registrar Operações O sistema abre a tela abaixo, que contém um formulário cujos campos correspondem às informações necessárias para iniciar o registro de uma operação sem intermediação no SISBEX-Registro.

Após preencher os campos obrigatórios para a modalidade operacional, basta clicar em Confirmar que os dados da operação serão encaminhadas ao SISBEX – Registro para confirmação pela contraparte.

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Preenchimento dos campos: Espécie: é o código de identificação do título. Para facilitar a identificação do código da espécie do título, ao campo Espécie está associado um Assistente de Estoque, mostrado abaixo, pelo qual sistema fornece os códigos dos títulos autorizados.

Quantidade: é a quantidade de títulos negociados, no caso das operações definitivas, ou o valor financeiro da operação, no caso das operações compromissadas. Taxa: é a taxa negociada. Tipo de Operação: é a indicação se a operação é de compra ou de venda. Modalidade Operacional: é a modalidade operacional, ou seja, se é uma operação definitiva, compromissada, etc. Contraparte: é o código do participante contraparte da operação. Conta SELIC: é necessário informar o número da conta do participante no SELIC somente nas modalidades de empréstimo e migração, que serão disponibilizadas a partir do TRN 02. Comando SELIC: é necessário informar o número do comando SELIC somente na modalidade, que será disponibilizada a partir do TRN 02. Prazo de Volta: é necessário informar somente no caso de operações compromissadas e corresponde ao número de dias úteis após a operação de ida em que se dará a operação de volta.

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2.2.2. Incluir Intermediação O sistema abre a tela abaixo, que contém um formulário cujos campos correspondem às informações necessárias a iniciar o registro de uma operação com intermediação no SISBEX-Registro.

Após preencher os campos obrigatórios para a modalidade operacional, basta clicar em Confirmar que os dados da operação serão encaminhadas ao SISBEX – Registro para conformação pelas demais contrapartes da operação.

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Preenchimento dos campos: Espécie: é o código de identificação do título Para facilitar a identificação do código da espécie do título, ao campo Espécie está associado um Assistente de Estoque, mostrado abaixo, pelo qual sistema fornece os códigos dos títulos autorizados.

Quantidade: é a quantidade de títulos negociados, no caso das operações definitivas, ou o valor financeiro da operação, no caso das operações compromissadas. Taxa: é a taxa negociada. Tipo de Operação: é a indicação se a operação é de compra ou de venda. Modalidade Operacional: é a modalidade operacional. Contraparte: é o código do participante contraparte da operação. Conta SELIC: é necessário informar o número da conta do participante no SELIC somente na modalidade empréstimo, uma vez que a modalidade migração não permite intermediação, que será disponibilizada a partir da TRN 02. Prazo de Volta: é necessário informar somente no caso de operações compromissadas e corresponde ao número de dias úteis após a operação de ida em que se dará a operação de volta.

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2.2.3. Consulta a Operações Enviadas A tela abaixo relaciona todas as operações registradas que foram enviadas para confirmação pelas contrapartes.

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2.2.4. Consulta a Operações a Confirmar A tela abaixo relaciona todas as operações registradas por outros participantes que tenham sido encaminhadas ao usuário para confirmação:

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2.3. Ordens

Neste item, o usuário pode efetuar consultas e transmitir instruções relacionadas ao SISBEX–Negociação. 2.3.1. Inclusão de Ordem Essa função permite que o usuário ingresse e encaminhe ordens eletrônicas para um Participante de Negociação de sua escolha. Esse Participante de Negociação poderá então ingressar, no SISBEX-Negociação, uma oferta correspondente a essa ordem. Caso haja uma tentativa de fechamento dessa oferta, a Câmara de Ativos verificará e, se for o caso, sensibilizará o limite operacional do usuário que enviou a ordem. Ao clicar em Inclusão de Ordem, o sistema abre a tela abaixo, que contém as rodas habilitadas. O usuário deverá então selecionar a roda, uma vez que toda ordem tem que necessariamente ser dirigida a uma roda específica.

Após selecionada a roda, o sistema abre a janela abaixo, onde o Participante habilitado poderá incluir novas ordens ou consultar o status de ordens anteriormente enviadas.

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Para incluir uma nova ordem, o Participante habilitado deverá pressionar o botão Incluir ordem, recebendo a tela abaixo, que é um formulário cujos campos correspondem às informações necessárias para se ingressar uma ordem eletrônica que poderá ser transformada em oferta no SISBEX-Negociação.

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Após preencher os campos obrigatórios para a modalidade operacional, basta clicar em Confirmar que os dados da ordem serão encaminhados ao Participante de Negociação indicado, para que este ingresse ou não uma oferta no SISBEX-Negociação.

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Preenchimento dos campos: Espécie: é o código de identificação do título Para facilitar a identificação do código da espécie do título, ao campo Espécie está associado um Assistente de Estoque, mostrado abaixo, pelo qual sistema fornece os códigos dos títulos autorizados.

Tipo de Operação: é a indicação se a operação é de compra ou de venda. Tipo de Oferta: é a indicação do tipo de oferta. São admitidos os seguintes tipos de ofertas:

• GTC – Good Till Cancelled (válidas até canceladas) – são ofertas que são válidas até o seu fechamento ou até o final da sessão de negociações do dia em que foram ingressadas;

• GTD – Good Till Date (válidas até uma data) – essas são ofertas com um

prazo de validade estabelecido. Esse prazo de validade pode ser especificado como uma data ou como um período de tempo. No caso do prazo se referir a uma data, a oferta permanece válida até aquela data, sendo que o sistema solicita ao proponente da oferta, diariamente, na abertura das negociações, se ele deseja manter a sua oferta. Caso ele não confirme a sua intenção de manter a oferta, a mesma é cancelada;

• IOC – Immediately or Cancel (executa parcial imediatamente ou cancela)

– nesse tipo oferta, se uma quantidade não for imediatamente fechada no momento do ingresso da oferta, a mesma é cancelada na sua totalidade;

• FOK – Fill or Kill (executa total imediatamente ou cancela) – nesse tipo de

oferta, se a quantidade total da oferta não for imediatamente fechada quando do seu ingresso no sistema, a mesma é cancelada na sua totalidade;

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Lote: é a indicação se o participante aceita fechamentos parciais sobre a quantidade ofertada ou somente pela quantidade total ofertada. As ofertas também podem ser, a critério dos seus proponentes, Parciais ou Totais. Ofertas Parciais são aquelas que admitem fechamentos parciais da quantidade especificada, ou seja, admite-se a sua divisibilidade. Nas Ofertas Parciais, é admitido ao proponente indicar uma quantidade mínima, abaixo da qual não serão aceitos fechamentos. Ofertas Totais são aquelas que não admitem fechamentos para quantidades parciais da quantidade especificada, ou seja, não se admite a sua divisibilidade. As Ofertas Totais, contudo, estão sujeitas a fechamentos parciais quando a sua quantidade é maior que o Fator de Divisibilidade estabelecido pela Bolsa. Quantidade: é a quantidade de títulos negociados, no caso das operações definitivas, ou o valor financeiro da operação, no caso das operações compromissadas. Quantidade Mínima: é a quantidade mínima que o participante aceita fechar no caso das ofertas parciais. Taxa: é a taxa negociada. Permissão: é a indicação de que o Participante de Negociação destinatário da ordem possa alterar ou não as suas condições.

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Para que o usuário possa acompanhar a sua ordem, o sistema oferece a opção de Consulta a Ordens Enviadas, cuja tela é mostrada a seguir:

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Quando a ordem é transformada em oferta pelo Participante de Negociação destinatário da ordem, a mesma passa a ser relacionada na consulta Ordens enviadas e não executadas, mostrada abaixo:

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2.3.2. Permissão de Agentes Essa função permite que o usuário conceda a Participantes de Negociação de sua escolha permissões para que estes possam, quando do ingresso de ofertas no SISBEX, alterar as condições das ordens eletrônicas recebidas.

Após selecionar o Participante de Negociação, o usuário deve indicar o tipo de permissão dado para esse Agente, preenchendo a tela abaixo:

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2.4. Operações realizadas

Com esta consulta, o Participante pode visualizar os detalhes das operações que tenha realizado.

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2.5. Troca de senha

Nesta função, o usuário poderá alterar a sua senha de acesso ao sistema, acessando a tela abaixo e fornecendo os dados solicitados.

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