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 RESOLUCIÓN DE SUPERINTENDENCIA N° 1962015/SUN A T APRUEBAN DISPOSICIONES PARA LA PRESENTACIÓN DE LA DECLARACIÓN QUE CONTENGA INFORMACIÓN PROTEGIDA POR LA RESERVA DE IDENTIDAD Viernes 24 de julio de 2015 AÑO DE LA DIVERSIFICACIÓN PRODUCTIVA Y DEL FORTALECIMIENTO DE LA EDUCACIÓN  

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Separata especial del boletín de normas legales de El Peruano del día 24/07/2015

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  • SEPARATA ESPECIAL

    RESOLUCIN DE SUPERINTENDENCIAN 196-2015/SUNAT

    APRUEBAN DISPOSICIONES PARA LA PRESENTACIN DE LA DECLARACIN QUE CONTENGA INFORMACIN PROTEGIDA POR

    LA RESERVA DE IDENTIDAD

    Viernes 24 de julio de 2015AO DE LA DIVERSIFICACIN PRODUCTIVA Y DEL FORTALECIMIENTO DE LA EDUCACIN

  • El PeruanoViernes 24 de julio de 2015558020

    El Peruano

    RESOLUCIN DE SUPERINTENDENCIAN 196-2015/SUNAT

    Lima, 22 de julio de 2015

    CONSIDERANDO:

    Que la segunda disposicin complementaria final de la Ley N 29492, Ley que modifica el Texto nico Ordenado (TUO) de la Ley del Impuesto a la Renta, aprobado mediante Decreto Supremo N 179-2004-EF, y normas modificatorias prev que la informacin a que se refiere el inciso e) del artculo 47 del TUO de la Ley del Mercado de Valores, aprobado por el Decreto Supremo N 093-2002-EF, y normas modificatorias, as como la de las operaciones realizadas en el mercado de valores que generen rentas o prdidas, podr ser solicitada en el curso de un proceso de fiscalizacin o en forma peridica en la forma, plazo y condiciones que la SUNAT establezca mediante resolucin de superintendencia;

    Que el inciso e) del artculo 47 en mencin, establece que el deber de reserva no opera, en lo que concierne a directores y gerentes de los sujetos sealados en los artculos 45 y 46 del citado cuerpo normativo, cuando la informacin sea solicitada por la SUNAT, en el ejercicio regular de sus funciones y con referencia a la atribucin de rentas, prdidas, crditos y/o retenciones que se debe efectuar a los partcipes, inversionistas y, en general, cualquier contribuyente, de acuerdo a la Ley del Impuesto a la Renta;

    Que por su parte, la octava disposicin fi nal del Cdigo Tributario establece que la SUNAT podr requerir a la Comisin Nacional Supervisora de Empresas y Valores CONASEV, actualmente denominada Superintendencia del Mercado de Valores SMV, entre otras entidades del Sector Pblico Nacional, informacin necesaria que esta requiera para el cumplimiento de sus fi nes, respecto de cualquier persona natural o jurdica sometida al mbito de su competencia, encontrndose aquellas obligadas a proporcionar la informacin requerida en la forma y plazos que la SUNAT establezca;

    Que a fi n de coadyuvar en el desempeo de la funcin fi scalizadora de esta administracin tributaria respecto de, entre otros, las rentas antes referidas, resulta necesario contar en forma peridica con la informacin descrita en los considerandos precedentes;

    En uso de las facultades conferidas por la segunda disposicin complementaria fi nal de la Ley N 29492; el numeral 88.1 del artculo 88 y la octava disposicin fi nal del Cdigo Tributario; el artculo 11 del Decreto Legislativo N 501 y normas modifi catorias; el artculo 5 de la Ley N 29816, Ley de Fortalecimiento de la SUNAT y norma modifi catoria; y el inciso o) del artculo 8 del Reglamento de Organizacin y Funciones de la SUNAT, aprobado por Resolucin de Superintendencia N 122-2014-SUNAT y normas modifi catorias;

    SE RESUELVE:

    Artculo 1.- DEFINICIONESPara efecto de la presente resolucin se entiende por:

    a) Cdigo Tributario : Al Cdigo Tributario aprobado por el Decreto Legislativo N 816, cuyo ltimo Texto nico Ordenado (TUO) fueaprobado por Decreto Supremo N 133-2013-EF y normas modifi catorias.

    b) Ley del Mercado de Valores : A la Ley del Mercado de Valores, Decreto Legislativo N 861, cuyo TUO fue aprobado por Decreto Supremo

    N 093-2002-EF y normas modifi catorias.c) Ley : A la Ley N 29492, Ley que modifi ca el Texto nico Ordenado de la Ley del Impuesto a la Renta, aprobado

    mediante Decreto Supremo N 179-2004-EF y normas modifi catorias.d) SMV : A la Superintendencia del Mercado de Valores.e) Declaracin : A la declaracin de la informacin a que se refi ere el inciso e) del artculo 47 de la Ley del Mercado de Valores,

    as como a la de las operaciones realizadas en el mercado de valores que generen rentas o prdidas prevista en la segunda disposicin complementaria fi nal de la Ley, que posea la SMV.

    f) SUNAT Virtual : Al Portal de la SUNAT en la internet, cuya direccin es http://www.sunat.gob.pe.

    Cuando se mencionen artculos sin indicar la norma a la que corresponden, se entienden referidos a la presente resolucin.

    Artculo 2.- DE LA DECLARACINLa SMV debe presentar la Declaracin en la forma, plazo y condiciones que se establecen en la presente resolucin.La informacin que contenga la Declaracin es la que se detalla en el anexo que forma parte integrante de esta

    resolucin.

    Artculo 3.- FORMA Y CONDICIONES PARA LA PRESENTACIN DE LA DECLARACIN

    3.1 La SMV a fi n de generar los archivos que contengan la Declaracin debe utilizar el aplicativo informtico PVS: Programa validador de SUNAT Informacin SMV, Reserva LMV y otros proporcionado por la SUNAT.

    Dicho PVS estar a disposicin de la SMV en SUNAT Virtual a partir del 24 de julio de 2015, conjuntamente con el instructivo que contiene las consideraciones tcnicas que se deben tomar en cuenta para la preparacin y validacin de la informacin que se detalla en el anexo de la presente resolucin.

    3.2 La SMV debe presentar la Declaracin utilizando a tal efecto un medio de almacenamiento magntico.

    Artculo 4.- PLAZO Y LUGAR DE PRESENTACIN DE LA DECLARACIN

    4.1 La SMV debe presentar la Declaracin mensualmente hasta el ltimo da hbil del mes calendario siguiente a aquel al que corresponda la informacin que se detalla en el anexo de la presente resolucin.

    4.2 La Declaracin se debe presentar en los lugares fi jados por la SUNAT para el cumplimiento de sus obligaciones formales y sustanciales.

    Artculo 5.- CAUSALES DE RECHAZO

    5.1 Rechazo del medio de almacenamiento magntico.

    El medio magntico ser rechazado si, luego de verifi cado, se presenta al menos alguna de las siguientes situaciones:

    a) Contiene virus informtico.b) Presenta defectos de lectura.

    5.2 Rechazo de los archivos almacenados en el medio de magntico.

  • El PeruanoViernes 24 de julio de 2015 558021

    Los archivos almacenados en el medio magntico sern rechazados si, luego de verifi cados, presentan al menos alguna de las siguientes situaciones:

    a) No fueron generados por el aplicativo informtico PVS: Programa validador de SUNAT Informacin SMV, Reserva LMV y otros.

    b) Presentan modifi caciones de contenido, luego de haber sido generados.c) Falta algn archivo componente o el tamao de estos no corresponde a los generados por el PVS: Programa

    validador de SUNAT Informacin SMV, Reserva LMV y otros.

    Cuando se rechace el medio de almacenamiento magntico o los archivos almacenados en este por cualquiera de las situaciones antes sealadas, la Declaracin se considera como no presentada.

    Artculo 6.- CONSTANCIA DE PRESENTACIN O DE RECHAZO DE LA DECLARACIN

    6.1 De no mediar rechazo, la SUNAT almacena la informacin presentada y emite la constancia de presentacin de la Declaracin, la cual contiene el respectivo nmero de orden y es entregada debidamente sellada y/o refrendada, a la persona que la presente.

    6.2 En el caso de producirse el rechazo por las causales previstas en el artculo 5 se imprime la constancia de rechazo, la que sellada es entregada a la persona que porte el medio de almacenamiento magntico.

    6.3 En todos los casos, el medio de almacenamiento magntico se devuelve a la persona que lo presenta.

    Artculo 7.- DECLARACIN SUSTITUTORIA O RECTICATORIAPara modificar cualquier dato de la Declaracin presentada y/o aadir informacin a la misma, segn sea el

    caso, la SMV debe presentar una nueva Declaracin, que contenga la informacin previamente declarada con las modificaciones y/o agregados efectuados. Dicha declaracin reemplaza en su totalidad a la ltima Declaracin presentada.

    DISPOSICIONES COMPLEMENTARIAS FINALES

    Primera.- VIGENCIALa presente resolucin de superintendencia entra en vigencia a partir del da siguiente al de su publicacin en el diario

    ofi cial El Peruano.

    Segunda.- PRESENTACIN DE LA DECLARACIN CORRESPONDIENTE A LOS PERIODOS DE ENERO DE 2010 A AGOSTO DE 2015

    La SMV presentar la Declaracin correspondiente a los periodos de enero de 2010 a agosto de 2015 hasta el 30 de octubre de 2015. A tal efecto, son de aplicacin las disposiciones contenidas en la presente resolucin.

    Regstrese, comunquese y publquese.

    VCTOR MARTIN RAMOS CHVEZSuperintendente Nacional (e)

    ANEXO: ESTRUCTURA DE LOS SEIS (6) ARCHIVOS A REMITIR POR LA SMV

    1. Archivo de Operaciones Rueda y Reporte

    N Campo Descripcin del campo Tipo de Datos y Longitud

    Ob

    ligat

    ori

    o

    Validaciones

    1 TIPSEG

    Tipo segmento:

    01 Rueda

    02 Reporte.

    X(2) Si Solo permite los valores indicados.

    2 CODRUT Cdigo RUT. Registro nico de Titulares que administra CAVALI X(8) SiSe validar que el campo solo contenga nmeros

    3 FECHOPER Representar la fecha de operacin. 9(8) SiSe representar mediante el formato ddmmyyyy.

    4 NUMOPER Nmero de operacin 9(8) Si Se validar que el campo solo contenga nmeros.

    5 TIPOPER

    Tipo de operacin:

    C = Compra

    V = Venta

    X(1) SiSolo permite los valores indicados (Maysculas o minsculas)

    6 SAB Sociedad Agente de Bolsa X(11) SiSe validar que el RUC proporcionado sea vlido.

    7 NEMVALOR Nemnico del valor X(20) SiSe validar que el campo solo acepte letras y nmeros hasta 20.

  • El PeruanoViernes 24 de julio de 2015558022

    N Campo Descripcin del campo Tipo de Datos y Longitud

    Ob

    ligat

    ori

    o

    Validaciones

    8 MONTONEG Monto negociado 9(20) V(4) Si

    Se validar que este campo tenga una longitud mxima de 25 caracteres; de los cuales, hasta 20 digitos sern correspondientes a la parte entera, hasta 4 digtos sern correspondientes a la parte decimal y el carcter restante corresponder al punto decimal (.).Si no existe, registrar 0.0000 sin coma de miles

    9 PRECIO Precio 9(20) V(4) Si

    Se validar que este campo tenga una longitud mxima de 25 caracteres; de los cuales, hasta 20 sern digitos correspondientes a la parte entera, hasta 4 digtos sern correspondientes a la parte decimal y el carcter restante corresponder al punto decimal (.).Si no existe, registrar 0.0000 sin coma de miles

    10 CANT Cantidad 9(20) Si

    Hasta 20 enteros.

    En caso no exista cantidad, registre 0. No debe contener decimales, ni coma de miles.

    11 RESIDPas de residencia

    X(3) SiNo blanco. Se valida con los cdigos indicados en la Tabla 1-Cdigos de pases.

    2. Archivo de Mercado de Negociacin Continua y Subastas

    N Campo Descripcin del campoTipo de Datos y

    Longitud

    Ob

    ligat

    ori

    o

    Validaciones

    1 CODRUTCdigo RUT, Registro nico de Titulares que administra CAVALI X(8) Si

    Se validar que el campo solo contenga nmeros, el valor numrico mnimo aceptado es cero

    2 FECHOPER Representar la fecha de operacin. 9(8) SiSe representar mediante el formato ddmmyyyy.

    3 NUMOPER Nmero de operacin 9(8) Si

    Se validar que el campo solo contenga nmeros, el valor numrico mnimo aceptado es cero.

  • El PeruanoViernes 24 de julio de 2015 558023

    N Campo Descripcin del campoTipo de Datos y

    Longitud

    Ob

    ligat

    ori

    o

    Validaciones

    4 TIPONEGOC

    Tipo de Negociacin:

    31: Mercado de Dinero S/. corresponden a otros programas, pagares warrants, IF y otras Letras.

    32: Mercado de Dinero corresponden a otros programas, pagares warrants, IF y otras Letras.

    61: Mercado Dinero S/. Bonos, Letras y Certifi cados.

    62: Mercado Dinero US$ Bonos, Letras y Certifi cados.

    A1: Colocacin Primaria y Secundaria Burstil S/.

    A2: Colocacin Primaria y Secundaria Burstil US$

    G1: Negociacin Continua Instrumento Deuda S/.

    G2: Negociacin Continua Instrumento Deuda US$

    X(2) Si

    Se validar que el campo acepte los valores posibles. Cadena de dgitos alfanumricos, se acepta maysculas y minsculas.

    5 TIPOPER

    Tipo de operacin:

    C = Compra

    V = Venta

    X(1) SiLos valores indicados en el campo, se acepta maysculas y minsculas.

    6 SAB Sociedad Agente de Bolsa X(11) SiSe validar que el RUC proporcionado sea vlido.

    7 NEMVALOR Nemnico del valor X(20) Si

    Se validar que el campo solo acepte letras y nmeros, longitud mxima de 20 caracteres.

    8 MONTONEG Monto negociado 9(20) V(4) Si

    Se validar que este campo tenga una longitud mxima de 25 caracteres; de los cuales, hasta 20 dgitos sern correspondientes a la parte entera, y hasta 4 dgitos sern correspondientes a la parte decimal y el carcter restante corresponder al punto decimal (.).Si no existe, registrar 0.0000 sin coma de miles

    9 PRECIO Precio 9(20) V(4) Si

    Se validar que este campo tenga una longitud mxima de 25 caracteres; de los cuales, hasta 20 dgitos sern correspondientes a la parte entera, hasta 4 dgitos sern correspondientes a la parte decimal y el carcter restante corresponder al punto decimal (.).Si no existe, registrar 0.0000 sin coma de miles

  • El PeruanoViernes 24 de julio de 2015558024

    N Campo Descripcin del campoTipo de Datos y

    Longitud

    Ob

    ligat

    ori

    o

    Validaciones

    10 CANT Cantidad 9(20) SiHasta 20 enteros. Si no existe, registrar 0; sin coma de miles.

    11 RESIDPas de residencia

    X(3) SiNo blanco. Se valida con los cdigos indicados en la Tabla 1-Cdigos de pases.

    3. Archivo de Asignaciones enviado por la SAB

    N Campo Descripcin del campo Tipo de Datos y Longitud

    Ob

    ligat

    ori

    o

    Validaciones

    1 CODIGO Cdigo Comitente X(8) Si

    Se validar que el campo solo acepte letras y nmeros hasta 8 caracteres.

    2 TIPCODIGO Tipo Cdigo Comitente X(1) Si1: Cdigo RUT2: Cdigo cliente asignado por SAB

    3 FECHOPER Representar la fecha de operacin. 9(8) Si

    Se representar medianteel formato ddmmyyyy.

    4 NUMOPER Nmero de operacin 9(8) Si

    Se validar que el campo solo contenga nmeros, hasta ocho de longitud y el valor numrico mnimo aceptado es cero.

    5 TIPOPERTipo de operacin:C = CompraV = Venta

    X(1) SI

    Los valores indicados en el campo. Pueden ser maysculas o minsculas

    6 MERCADO Tipo de mercado:1: Mercado Extraburstil2: Mercado Extranjero

    X (1 ) NO

    1: Mercado Extraburstil2: Mercado Extranjero

    7 SAB Sociedad Agente de Bolsa X(11) SI

    Se validar que el RUC proporcionado sea vlido.

    8 NEMVALOR Nemnico del valor X(20) Si

    Se validar que el campo solo acepte letras y nmeros. Longitud mxima de 20, el valor numrico mnimo aceptado es cero.

    9 CANT Cantidad 9(20) Si

    Hasta 20 enteros. Si no existe, registrar 0; sin coma de miles.

  • El PeruanoViernes 24 de julio de 2015 558025

    N Campo Descripcin del campo Tipo de Datos y Longitud

    Ob

    ligat

    ori

    o

    Validaciones

    10 PRECIO Precio 9(20) V(4) Si

    Se validar que este campo tenga una longitud mxima de 25 caracteres; de los cuales, hasta 20 sern digitos correspondientesa la parte entera, hasta 4 digtos sern correspondientesa la parte decimaly el carcter restante (1) corresponderal punto decimal (.).. Si no existe, registrar 0.0000 sin coma de miles

    11 MONTONEG Monto negociado 9(20) V(4) Si

    Se validar que este campo tenga una longitud mxima de 25 caracteres; de los cuales, hasta 20 digitos sern correspondientesa la parte entera, hasta 4 digtos sern correspondientesa la parte decimaly el carcter restante (1) corresponderal punto decimal (.). Si no existe, registrar 0.0000 sin coma de miles

    12 FLGINSCRITO Indicador valor inscrito X(1) SI

    S: InscritoN: No inscritoAcepta mayscula o minsculas.

    13 TIPO DE VALOR Tipo de Valor X(1) SI

    Se valida con los cdigos indicados en la Tabla 2 Cdigos de Tipos de Instrumentos.

    14 MODALIDAD DE OPERACIN Modalidad de Operacin 9(2) SI

    Se valida con los cdigos indicados en la Tabla 3 Cdigos deModalidades de Operaciones

    15 MONEDA Moneda Monto Negociado X(2) SI

    01= Nuevos soles02 =Dlares (Estados Unidos)05 =Peso chileno06 =Nuevo Peso (Mxico)07 =Peso (Colombia)

  • El PeruanoViernes 24 de julio de 2015558026

    N Campo Descripcin del campo Tipo de Datos y Longitud

    Ob

    ligat

    ori

    o

    Validaciones

    16 CDIGO ISIN Cdigo ISIN X(20) No

    El cdigo ISIN (InternationalSecuritiesIdentifi cation Number) es un cdigo alfanumrico,podr tener hasta un mximo de 20 caracteres. Podr contener caracteresespeciales ($, %, /, etc).

    17 PAIS Pas de residencia X(3) Si

    No blanco. Se valida con los cdigos indicados en la Tabla 1-Cdigos de pases.

    4. Archivo de Comitentes

    N Campo Descripcin del campoTipos de Datos y

    Longitud

    Ob

    ligat

    ori

    o

    Validaciones

    1 CODRUTCdigo RUT, Registro nico de Titulares que administra CAVALI Cdigo de Cliente asignado por SAB.

    X(8) Si

    Se validar que el campo solo contenga nmeros, el valor numrico mnimo aceptado es cero

    2 TIPCODIGO Tipo Cdigo Comitente X(1) Si

    1: Cdigo RUT

    2: Cdigo cliente asignado por SAB

    El cdigo 2 se informa para operaciones detalladas en el Archivo 3 - Asignaciones enviado por la SAB y que hayan sido realizadas con el cdigo interno de la SAB

    3 SAB RUC Sociedad Agente de Bolsa X(11) NoPara el tipo de cdigo 2 se debe indicar a que SAB corresponde este cdigo

    4 NOMBRES Nombres X(40) SI

    Cadena alfabtica con una longitud mxima de 40 caracteres, se permitir el ingreso de caracteres especiales ($, &, /, etc), espacios en blanco, siempre y cuando no sobrepase la longitud mxima establecida.

  • El PeruanoViernes 24 de julio de 2015 558027

    N Campo Descripcin del campoTipos de Datos y

    Longitud

    Ob

    ligat

    ori

    o

    Validaciones

    5 APELLIDOPATER Apellido Paterno X(40) SI

    Cadena alfabtica con una longitud de 40 caracteres, se permitir el ingreso de caracteres especiales ($, &, /, etc), espacios en blanco, siempre y cuando no sobrepase la longitud mxima establecida

    6 APELLIDOMATER Apellido Materno X(40) SI

    Cadena alfabtica con una longitud de 40 caracteres, se permitir el ingreso de caracteres especiales ($, &, /, etc), espacios en blanco, siempre y cuando no sobrepase la longitud mxima establecida.

    7 DENRAZONSOC Denominacin o razn social X(40) SI

    Cadena alfabtica con una longitud de 40 caracteres, se permitir el ingreso de caracteres especiales ($, &, /, etc), espacios en blanco, siempre y cuando no sobrepase la longitud mxima establecida

    8 TIPODOC

    Tipo documento:

    01 = Carnet de Identidad

    02 = DNI

    03 = RUC

    15 = Carnet extranjera

    16 = Pasaporte

    20 = Otro Documento - Personas Naturales

    21 = Otro Documento - Personas Jurdicas

    91 = Documento Nacional de Identidad Apoderado

    9(2) SiSe validar el campo con los posibles valores.

    9 NUMDOC Nmero de documento X(20) Si

    Se validar que el campo tenga una longitud mxima de 20 caracteres, se permitir el ingreso de caracteres especiales ($, &, /, etc), espacios en blanco, siempre y cuando no sobrepase la longitud mxima establecida.

    10 PAIS Pas de residencia X(3) SiNo blanco. Se valida con los cdigos indicados en la Tabla 1-Cdigos de pases.

  • El PeruanoViernes 24 de julio de 2015558028

    5. Archivo de Partcipes

    N Campo Descripcin del campoTipos de Datos y

    Longitud

    Ob

    ligat

    ori

    o

    Validaciones

    1 SOCADM Sociedad Administradora del Fondo 9(11) SiSe validar que el RUC proporcionado sea vlido.

    2 CODFONDO Cdigo del Fondo X(4) SiSe validara que se considere cuatro caracteres

    3 TIPODOCPART

    Tipo documento del Partcipe:

    01= Carnet de Identidad

    02 = DNI

    03 = RUC

    15 = Carnet extranjera

    16 = Pasaporte

    20 = Otro Documento - Personas Naturales

    21 = Otro Documento -Personas Jurdicas

    91 = Documento Nacional de Identidad Apoderado

    X(2) Si Los valores indicados en el campo

    4 NUMDOCPART Nmero de documento del partcipe X(20) Si

    Alfanumrico con una longitud mxima de 20 caracteres, se permitir el ingreso de caracteres especiales ($, &, /, etc), espacios en blanco, siempre y cuando no sobrepase la longitud mxima establecida

    5 NUMPERSONAS Nmero correlativo del partcipe 9(10) SiNumrico con una longitud de 10 caracteres. Ejemplo: 0000000000

    6 NOMBAPELLRAZONSOCPARTNombre y apellido, denominacin o razn social del partcipe

    X(150) SI

    Alfanumrico con una longitud mxima de 150 caracteres. Aceptar nmeros, letras y caracteres especiales ($, &, /, etc), espacios en blanco, siempre y cuando no sobrepase la longitud mxima establecida

    7 FECHAINFORM Representar la fecha de informacin 9(8) SiSe representar mediante el formato ddmmyyyy.

    8 NUMCUOTOTALESPART Nmero de cuotas totales del Partcipe 9(20)V(2) Si

    Se validar que este campo tenga una longitud mxima de 23 caracteres; de los cuales, hasta 20 dgitos sern correspondientes a la parte entera,hasta 2 dgitos sern correspondientes a la parte decimal y el carcter restante (1) corresponder al punto decimal (.).Si no existe, registrar 0.00 sin coma de miles

  • El PeruanoViernes 24 de julio de 2015 558029

    N Campo Descripcin del campoTipos de Datos y

    Longitud

    Ob

    ligat

    ori

    o

    Validaciones

    9 NUMCUOTSUSC

    Nmero de Cuotas Suscritas por el partcipe en la cuenta a la que se refi ere el registro y en la fecha que corresponde la nmina

    9(10) Si

    Hasta 10 enteros, sin decimales y sin coma de miles. Si no existe, registrar 0.

    No se validara que el campo contenga decimales ni coma de miles

    10 NUMCUOTRESCAT

    Nmero de Cuotas Rescatadas por el partcipe en la cuenta a la que se refi ere el registro y en la fecha que corresponde la nmina

    9(10) SiHasta 10 enteros, sin decimales y sin coma de miles. Si no existe, registrar 0

    Nota: Se deber informar los Partcipes que poseen ms o igual al 3% del total de cuotas del fondo, tanto Individualmente como en copropiedad.

    6. Archivo de Valor Cuota

    N Campo Descripcin del campoTipos de Datos y

    Longitud

    Ob

    ligat

    ori

    oValidaciones

    1 SOCADM Sociedad Administradora del Fondo 9(11) Si Se validar que el RUC proporcionado sea vlido.

    2 CODFONDO Cdigo del Fondo X(4) SiSe validara que se considere cuatro caracteres

    3 FECHAINFORM Representar la fecha deinformacin Valoracin 9(8) SiSe representar mediante el formato ddmmyyyy.

    4 NUMCUOTCIERRE Nmero de cuotas al cierre 9(10)V(2) Si

    Se validar que este campo tenga una longitud mxima de 13 caracteres; de los cuales, 10 sern dgitos correspondientes a la parte entera, 2 dgitos sern correspondientes a la parte decimal y el carcter restante corresponder al punto decimal (.). El valor mnimo aceptado es cero (0.00)

    5 NUMPART Nmero de Partcipes 9(10) SiHasta 10 enteros, sin decimales y sin coma de miles. Si no existe, registrar 0

    6 VALCUOTA Valor cuota 9(20)V(6) SI

    Se validar que este campo tenga una longitud mxima de 27 caracteres; de los cuales, hasta 20 sern dgitos correspondientes a la parte entera, hasta 6 dgitos sern correspondientes a la parte decimal y el carcter restante corresponder al punto decimal (.).Si no existe, registrar 0.000000; sin coma de miles

  • El PeruanoViernes 24 de julio de 2015558030

    Consideraciones Generales:

    1. Longitud y tipo de datos

    La informacin ser enviada en archivos planos (TXT) con columna delimitadas por el carcter (|).

    Los datos que conforman los registros de los archivos estructurados, se representan mediante smbolos a los que se les denomina formatos, seguidos inmediatamente de un nmero, el cual indica la longitud o extensin que debe contener el dato.

    1.1 Datos tipo texto:

    Los datos de tipo texto se representan mediante el formato X, y a continuacin le sigue un nmero entre parntesis que indica la longitud o extensin para el mismo de acuerdo a la columna validaciones de los archivos.

    1.2 Datos numricos: Enteros y decimales

    Los datos de tipo numrico se representan mediante el formato 9.

    Si alguno de los datos requeridos bajo el formato 9 debe contener cifras decimales, este pedido se representa colocando inmediatamente a continuacin del formato 9 el formato V.

    La longitud o extensin ser de acuerdo a la columna validaciones de los archivos.

    1.3 Datos tipo fecha:

    El formato 9 indica que el dato requerido es numrico y ser usado tambin para representar datos tipo fecha.

    Los datos del tipo fecha se representan mediante la plantilla ddmmaaaa, dnde dd es el da, mm es el mes y aaaa es el ao. Si el da o mes a informar es menor que 10, se colocar el nmero cero a la izquierda del da o mes que corresponda. Por ejemplo, si el mes es 1, el registro correspondiente es 01 y no 1.

    T ABLA 1: CDIGOS DE PASES

    CDIGO PAS

    003 AFGANISTAN004 ALBANIA005 ALEMANIA006 ANDORRA007 ANGOLA008 ANTIGUA Y BARBUDA010 ARABIA SAUDITA011 ARGELIA012 ARGENTINA516 ARMENIA013 AUSTRALIA014 AUSTRIA595 AZERBAIYAN015 BAHAMAS

    016 BAHREIN017 BANGLADESH018 BARBADOS502 BELARUS019 BELGICA020 BELICE021 BENIN023 BHUTAN024 BOLIVIA519 BOSNIA Y HERZEGOVINA025 BOTSWANA026 BRASIL027 BRUNEI DARUSSALAM028 BULGARIA029 BURKINA FASO030 BURUNDI

  • El PeruanoViernes 24 de julio de 2015 558031

    CDIGO PAS

    031 CABO VERDE032 CAMBOYA033 CAMERUN, REPUBLICA UNIDA DEL034 CANADA035 CHAD037 CHILE038 CHINA039 CHIPRE040 COLOMBIA041 COMORAS042 CONGO135 COREA (NORTE), REPUBLICA POPULAR DEMOCRATICA DE043 COREA (SUR), REPUBLICA DE044 COSTA RICA045 COTE D IVOIRE046 CROACIA047 CUBA048 DINAMARCA049 DJIBOUTI050 DOMINICA051 ECUADOR053 EGIPTO054 EL SALVADOR055 EMIRATOS ARABES UNIDOS529 ERITREA405 ESLOVAQUIA505 ESLOVENIA057 ESPAA002 ESTADOS UNIDOS501 ESTONIA058 ETIOPIA059 FIJI060 FILIPINAS061 FINLANDIA062 FRANCIA063 GABON064 GAMBIA534 GEORGIA065 GHANA

    066 GRANADA067 GRECIA068 GUATEMALA069 GUINEA070 GUINEA BISSAU071 GUINEA ECUATORIAL072 GUYANA073 HAITI

    075 HONDURAS076 HUNGRIA079 INDIA080 INDONESIA082 IRAN

  • El PeruanoViernes 24 de julio de 2015558032

    CDIGO PAS

    083 IRAQ084 IRLANDA (EIRE)085 ISLANDIA088 ISRAEL089 ITALIA091 JAMAICA092 JAPON093 JORDANIA547 KAZAJSTAN094 KENYA591 KIRGUISTAN095 KIRIBATI096 KUWAIT139 LAO, REPUBLICA POPULAR DEMOCRATICA DE097 LESOTHO550 LETONIA098 LIBANO099 LIBERIA090 LIBIA100 LIECHTENSTEIN551 LITUANIA101 LUXEMBURGO553 MACEDONIA102 MADAGASCAR103 MALASIA104 MALAWI105 MALDIVAS106 MALI107 MALTA108 MARRUECOS078 MARSHALL, ISLAS109 MAURICIO110 MAURITANIA

    111 MEXICO052 MICRONESIA, ESTADOS FEDERADOS DE112 MONACO113 MONGOLIA114 MOZAMBIQUE

    115 MYANMAR116 NAMIBIA117 NAURU118 NEPAL119 NICARAGUA120 NIGER121 NIGERIA000 NO INDICA122 NORUEGA123 NUEVA ZELANDIA124 OMAN125 PAISES BAJOS126 PAKISTAN564 PALAU, ISLAS

  • El PeruanoViernes 24 de julio de 2015 558033

    CDIGO PAS

    127 PANAMA128 PAPUA NUEVA GUINEA129 PARAGUAY001 PERU130 POLONIA131 PORTUGAL133 QATAR200 REINO UNIDO134 REPUBLICA CENTROAFRICANA401 REPUBLICA CHECA172 REPUBLICA DE TUNEZ182 REPUBLICA DEMOCRATICA DEL CONGO (ZAIRE)136 REPUBLICA DOMINICANA143 RUMANIA144 RUSIA145 RWANDA571 SALOMON, ISLAS149 SAMOA OCCIDENTAL147 SAN CRISTOBAL Y NIEVES150 SAN MARINO146 SAN VICENTE Y LAS GRANADINAS151 SANTA LUCIA148 SANTO TOME Y PRINCIPE153 SENEGAL592 SERBIA154 SEYCHELLES155 SIERRA LEONA156 SINGAPUR157 SIRIA, REPUBLICA ARABE DE158 SOMALIA159 SRI LANKA160 SUDAFRICA, REPUBLICA DE161 SUDAN

    162 SUECIA163 SUIZA164 SURINAME165 SWAZILANDIA166 TAILANDIA168 TANZANIA, REPUBLICA UNIDA DE

    576 TAYIKISTAN578 TIMOR DEL ESTE169 TOGO170 TONGA171 TRINIDAD Y TOBAGO582 TURKMENISTAN173 TURQUIA174 TUVALU583 UCRANIA175 UGANDA177 URUGUAY585 UZBEKISTAN178 VANUATU

  • El PeruanoViernes 24 de julio de 2015558034

    CDIGO PAS

    179 VENEZUELA180 VIET NAM137 YEMEN183 ZAMBIA184 ZIMBABWE

    TABLA 2: CODIGOS DE TIPOS DE INSTRUMENTOS

    Cdigo Descripcin Clase0 CERTIFICADO DE PARTICIPACION DE LA BVL CPBVL1 ACCIONES DE CAPITAL ACCIONES2 ACCIONES DE CAPITAL PREFERENCIAL ACCIONES3 ACCIONES DE CAPITAL SIN DERECHO A VOTO ACCIONES4 ACCIONES DE CAPITAL PREF. SIN DERECHO A VOTO ACCIONES5 ACCIONES DE INVERSIN ACCIONES6 CERTIFICADOS DE SUSCRIPCION PREFERENTE CSP9 CERTIFICADO DE PARTICIPACION FONDOS DE INVERSION CFIA BONOS CORPORATIVOS BONOSB BONOS DE ARRENDAMIENTO FINANCIERO BONOSC BONOS DE TESORERIA BONOSD BONOS SUBORDINADOS BONOSE BONOS CONVERTIBLES BONOSF BONOS / PROGRAMA DE BONOS DE TITULIZACION BONOSG BONOS HIPOTECARIOS BONOSH OTROS TIPOS DE BONOS BONOSI OTROS TIPOS DE BONOS BONOSK PROGRAMA DE BONOS DE ARRENDAMIENTO FINANCIERO BONOSL LETRAS ACEPTADAS OTROSM PROGRAMA DE BONOS CORPORATIVOS BONOSN LETRAS HIPOTECARIAS CON CUPON LETHIPOTO LETRAS HIPOTECARIAS SIN CUPON LETHIPOTP PAGARES ICPQ CERTIFICADOS DE DEPOSITOS CERDEPOSR WARRANTS OTROSS CERTIFICADO UNICO DE COMPENSACIN TRIBUTARIA OTROST CERTIFICADO UNICO DE COMPENSACIN TRIBUTARIA SC OTROSU NOTA DE CREDITO NEGOCIABLE OTROS

    VPROGRAMA DE EMISION DE INSTRUMENTOS FINANCIEROS DE CORTO PLAZO ICP

    W LETRAS HIPOTECARIAS SIN DOBLE CUPON LETHIPOTX OTROS TIPOS DE VALORES OTROSY VALORES MIENM ICPZ OTROS TIPOS DE VALORES OTROS

    TABLA 3: CDIGOS DE MODALIDADES DE OPERACIONES

    Cdigo Descripcin

    21 Operaciones al Contado con Valores Representativos de Participacin22 Operaciones al Contado con Valores Representativos de Deuda o Crdito81 Operaciones de Prstamo Automtico de Valores con Valores Representativos de Participacin

    Extraburstil82 Operaciones de Prstamo Automtico de Valores con Valores Representativos de Deuda o Crdito

    Extraburstil91 Operaciones de Pacto con Valores Representativos de Participacin Extraburstil92 Operaciones de Pacto con Valores Representativos de Deuda o Crdito Extraburstil

    1266893-1