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SEMINARIO INTERNACIONAL SOBRE

LA SUPERVISIÓN DE LAS EMPRESAS ESTATALES

SOCIEDAD ESTATAL DE PARTICIPACIONES INDUSTRIALES:

ESTRUCTURA Y ORGANIZACIÓN

ASUNCIÓN (PARAGUAY) 15 de abril de 2010

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1. Esquema del Sector Público Empresarial Estatal.

2. SEPI. Marco Legal y organización.

3. SEPI. Ámbito Financiero.

4. SEPI. Sistema de Planificación, Seguimiento y Control de las

empresas.

5. Ventajas del Sistema de Planificación, Seguimiento y Control de

las empresas.

6. Controles a los que está sometido SEPI.

7. Conclusiones

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1. ESQUEMA DEL SECTOR PÚBLICO EMPRESARIAL ESTATAL

Distribución por Ministerios: los entes empresariales y empresas propiamente

dichas se ubican fundamentalmente en dos ministerios:

• Ministerio de Fomento: Entes Públicos Empresariales que gestionan las

grandes infraestructuras nacionales logísticas y de transporte:

Aeropuertos (AENA).

Puertos del Estado y ferrocarriles (diferentes empresas)

Ferrocarriles (ADIF, RENFE Operadora y FEVE).

• Ministerio de Economía y Hacienda (MEH): abarca un conjunto de entidades

encuadradas en los grupos Patrimonio y SEPI.

Grupo Patrimonio del Estado: nº de empresas 33, nº empleados:

72.000. Únicamente 3 empresas están orientadas al mercado:

Correos y Telégrafos (66.000), Paradores de Turismo (4.350) y

CESCE (1.300). El resto son básicamente empresas instrumentales.

Grupo SEPI: está constituido por SEPI matriz y 21 empresas de

control directo. Un resumen detallado de la composición del Grupo

figura en el siguiente cuadro:

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6 EMPRESAS ORIENTADAS A

MERCADOS COMPETITIVOS

• CETARSA: 79%

• G. ENSA: 100%

• G. ENUSA 60%

• H. ZARZUELA: 96%

• G. NAVANTIA: 100%

• G. DEFEX: 51%

573

689

939

145

5.665

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Plantilla

4 EMPRESAS QUE PRESTAN

SERVICIOS PÚBLICOS

totales o parciales

• G. TRAGSA 51%

• G. MERCASA 51%

• SAECA: 80%

• G. EFE: 100%

21.520

161

32

1.253

Plantilla

2 EMPRESAS INSTRUMENTALES

PROMOCIÓN Y DESARROLLO

• G. SEPIDES: 100%

• G. INFOINVEST: 100%

56

90

Plantilla

EMPRESAS EN RECONVERSIÓN Y LIQUIDACIÓN

• Plan 2006-2012 de la

Minería del Carbón:

Plantilla

- G. HUNOSA

100% 2.347

• Por agotamiento de actividad típica:

- MAYASA 100%

- PRESUR 100%• Por ser residuos de reconversión y

reordenaciones- G. COFIVACASA 100%

- AESA 100%

- IZAR 100%

- INIEXPORT 100%

- ALICESA 92%

- SEDETTUR 100%

GRUPO SEPI 2009GRUPO SEPI 2009

Plantilla personal (*): 34.000

• 21 Empresas

• 5 Participaciones

cotizadas en bolsa

• 2 Fundaciones

1 PARTICIPACIÓN FINANCIERA POST-

PRIVATIZACIÓN CON OPV

IBERIA: 5,16%

1 PARTICIPACIÓN EN

RED ELÉCTRICA: 20%

Mínimo legal desde 1.1.04: 10%

1 PARTICIPACIÓN ASUMIDA EN LA

PRIVATIZACIÓN

CASA-EADS: 5,48%

1 PARTICIPACIÓN EN

EBRO PULEVA: 8,65%

1 PARTICIPACIÓN EN

ENAGAS: 5%

OTRAS PARTICIPACIONES

ENRESA: 20%

P4R: 11,87%

HISPASAT: 7,41%

CONTROL POST-PRIVATIZACIONES

• COMPROMISOS DE SEPI con empresas privatizadas.

• CONTROL COMPROMISOS DE COMPRADORES DE

EMPRESAS (plan Industrial, empleo, titularidad,…)

EXTERIORIZAC. PASIVOS LABORALES

• Compromisos con trabajadores: prejubilaciones y otras

prestaciones, por reconversiones minera, naval y

siderúrgica.

AMORTIZACIÓN DEUDA HISTÓRICA INI

• Pendiente de amortización 90,15 millones de € en 2015 ó

2025 a voluntad de SEPI.

RTVE

• Corporación RTVE, S.A. (45,68%)

- TVE, Sociedad mercantil estatal

- RNE, Sociedad mercantil estatal

• Ente Público RTVE en liquidación

aplicándose actualmente ERE

Plantilla

6.397

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FUNDACIÓN LABORAL SEPI

• Actuaciones para empleados Grupo SEPI

• Centro de Formación “Peñascales”

• 18 empleados

FUNDACIÓN SEPI

• Revista Investigaciones Económicas

• Becas iniciación empresa

• Colegio Mayor

• 51 empleados

ESTRUCTURA GRUPO SEPIESTRUCTURA GRUPO SEPI Datos a 31 diciembre 2009

Gestión compromisos pasados

6 EMPRESAS QUE INSTRUMENTAN POLÍTICAS DE INTERÉS PÚBLICO

(*) Datos de plantilla Grupo SEPI a 31.12.2009 (sin incluir RTVE). En SEPI matriz hay 207 personas (a 28.2.2010).

Participaciones minoritarias

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2. SEPI. MARCO LEGAL Y ORGANIZACIÓN.

• SEPI se constituye por la Ley 5/1996 como Ente Público empresarial,

integrado en la Administración del Estado y actualmente adscrito a la

Vicepresidencia Segunda del Gobierno - Ministerio de Economía y

Hacienda.

• Tiene personalidad jurídica propia y plena capacidad jurídica de obrar

para el desarrollo de sus fines, patrimonio propio y administración

autónoma.

• Se rige por el ordenamiento jurídico privado (ámbito civil, Mercantil,

Laboral, …), y se le aplica total o parcialmente el ordenamiento jurídico

público (Ley de Contratos Sector Público, Ley General Presupuestaria

fundamentalmente).

• Asimismo, se aplican las Normas Reguladoras de las Relaciones de SEPI,

como sociedad matriz, con sus Sociedades filiales o participadas.

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ORGANIZACIÓN

SEPI: MARCO LEGAL SEPI: POLÍTICAS Y ESTRATEGIAS

SEPI: ORGANIZACIÓN

-RD Ley 5/1995 + Ley 5/1996

-Ley 20/2006

FUNCIONES Y RESPONSABILIDADES

ASIGNADAS

Aplicar política Gobierno para

empresa pública y grandes

operaciones de saneamiento,

reconversión y modernización

Impulsar y coordinar las

estrategias de las empresas y

controlar ejecución planes

Administrar cartera

participadas

Agente gestor de

privatizaciones

Actuar como agente de

dinamización económica

Mejora de la competitividad

en empresas de mercado

Mayor eficiencia empresas

servicio público

Privatizaciones

Promoción y desarrollo de

Parques empresariales

Reconversiones y

saneamientos

Procesos de Liquidación

Gestión de la deuda histórica

y pasivos laborales

ÁREAS:

Admón. y Gestión financiera

Planificación y Control

Fusiones y adquisiciones

Relaciones industriales

Auditoría

Asesoría Jurídica

Asesoría Fiscal

Empresas Participadas

VICEPRESIDENCIA SEGUNDA DEL GOBIERNO

MINISTRA ECONOMIA Y

HACIENDA CONSEJO MINISTROS

SEPI: PRESIDENCIA

CONSEJO ADMON SEPI: COMITÉ DIRECCIÓN

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3. SEPI. ÁMBITO FINANCIERO.

• Se financia con los recursos generados por su propia actividad:

Gestión de su patrimonio.

Ingresos procedentes de privatizaciones.

Dividendos procedentes de sus participaciones.

Puede recibir transferencias de los Presupuestos Generales del

Estado (PGE) desde el año 2006.

Puede endeudarse acudiendo al mercado financiero.

La capacidad de endeudamiento y los avales que SEPI puede

prestar a sus empresas se establecen anualmente en los PGE.

• Gestión de la tesorería de SEPI y de sus empresas a través del mercado

Inter-SEPI.

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MERCADO INTER-SEPI

FINALIDAD

• Concesión inmediata de

fondos.

• Ahorro de costes vía

comisiones y tipo de

interés.

• Mejora de rentabilidad

en la colocación de

excedentes de Tesorería.

EMPRESAS QUE PUEDEN PARTICIPAR

• Las empresas de

participación directa o

indirecta que consoliden

fiscalmente con SEPI.

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EMPRESAS

CON NECESIDADES

DE ENDEUDAMIENTO

A CORTO PLAZO

MERCADO INTER-SEPI

FUNCIONAMIENTO

EMPRESAS

CON EXCEDENTES

DE TESORERÍA

MERCADO

INTER/SEPI

NEGOCIACIÓN

DIARIA DE

OPERACIONES

A CORTO PLAZO

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4. SISTEMA DE PLANIFICACIÓN, SEGUIMIENTO Y CONTROL DE LAS

EMPRESAS.

SEPI fija la estrategia y los objetivos de sus empresas planificando su

actuación mediante la aplicación del “SISTEMA DE PLANIFICACIÓN,

SEGUIMIENTO Y CONTROL”:

1. PRESUPUESTACIÓN

• EMPRESA: elabora el Plan Operativo Anual (POA) y el Plan a Medio y

Largo Plazo (PL): presupuesto para un año y proyecciones para los 4

siguientes.

• SEPI:

Valora la estrategia de la empresa, con la coherencia POA-PL y las

proyecciones económicas.

Aprueba el POA-PL junto con las inversiones, fijando los objetivos

y los incentivos, de las direcciones de las empresas.

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2. SEGUIMIENTO PERIÓDICO (CARTA MENSUAL/TRIMESTRAL)

• SEPI evalúa, mensual o trimestralmente, la ejecución del POA-PL:

evolución del sector, avance en la implantación de las actuaciones,

indicadores de seguimiento...

• SEPI actualiza trimestralmente las previsiones anuales.

3. EVALUACIÓN FINAL DEL EJERCICIO (COMISIÓN DE CIERRE)

• SEPI analiza la información facilitada por las empresas (evolución,

posición competitiva, cuentas anuales, propuesta de aplicación de

resultados, objetivos) y valora la gestión del equipo directivo y su

adecuación al POA-PL (objetivos vinculados a incentivos).

• SEPI propone la aplicación de resultados para su aprobación en los

órganos de gobierno.

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SISTEMA DE PLANIFICACIÓN,

SEGUIMIENTO Y CONTROL

POA - PLSeguimiento

del POA

Comisión

de Cierre

Autorización

de Actos y

Operaciones

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Configuración y consolidación

de proyectos empresariales competitivos

ESTRATEGIA DE CARTERA CICLO DE PLANIFICACIÓN

Diseño, gestión y control de procesos

de privatización

Saneamiento e implantación de Planes de Futuro en empresas todavía deficita-rias

POA / PL:- Las empresas desa-rrollan su estrategia. Presentan su presu-puesto.- La Corporaciónvalora, aprueba yestablece objetivos eincentivos (DPO)

Planificación del Grupo a corto y medio/largo

plazo: Plan de Actuación Plurianual

(PAP)

Comisión de Cierre:- Valoración de la gestión- Aprobación de cuentas y otras propuestas en la

Junta General

Autorización de Actos y Operaciones

Seguimiento del POA:- Conocimiento de la evolución inter-na y del entorno.- Evaluación en re-lación con objeti-vos.- Referencia para aplicar incentivos

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5. VENTAJAS DEL SISTEMA DE PLANIFICACIÓN, SEGUIMIENTO Y

CONTROL DE LAS EMPRESAS

El Sistema de Planificación, Seguimiento y Control proporciona a las

empresas:

• Un enfoque más empresarial y menos administrativo, potenciando el

control de la eficiencia con una mejor utilización de sus recursos.

Asimismo, supervisa la corrección de las desviaciones presupuestarias

detectadas en el seguimiento continuo de la gestión.

• Impulso y mejora de la planificación empresarial, mediante la supervisión

y valoración de los Presupuestos previa a su aprobación, y la

determinación de indicadores concretos de seguimiento.

• Reserva para el accionista (SEPI) las decisiones de carácter estratégico

en los negocios como son grandes inversiones, adquisición/constitución

de sociedades y establecimientos de alianzas, al objeto de salvaguardar el

interés público.

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• Asesoramiento homogéneo a las empresas tanto en la resolución de

problemáticas comunes de carácter contable, fiscal y financiero como en

la canalización de directrices correspondientes a la política económica

del Gobierno.

• Estímulo y apoyo en la revisión periódica de la posición competitiva por

parte de las empresas que operan en el mercado, y en su adecuación a

los cambios del mismo.

• Incentivo a la consecución de los objetivos de rentabilidad fijados por el

accionista mediante la aplicación del Sistema de Dirección por Objetivos

a los Directivos SEPI de las Empresas.

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6. CONTROLES A LOS QUE ESTÁ SOMETIDO SEPI.

• CONTROLES ECONÓMICO/FINANCIEROS:

INTERVENCIÓN GENERAL ADMINISTRACIÓN ESTADO (IGAE):

Auditoría de cuentas, Auditorías sobre privatizaciones.

MINISTERIO ECONOMÍA Y HACIENDA: Presupuesto SEPI

incorporado a los Presupuestos Generales del Estado.

TRIBUNAL CUENTAS:

Rendición Cuentas SEPI y Empresas (a través IGAE).

Contratación, Avales, Presupuesto, ...

Fiscalizaciones específicas de la actividad de SEPI (destinatario

el Parlamento).

CONSEJO CONSULTIVO PRIVATIZACIONES: Dictamen previo

privatizaciones.

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• CONTROLES DE POLÍTICA LABORAL:

PRESUPUESTOS GENERALES DEL ESTADO: fijan la subida salarial en

el sector público.

COMISIÓN DE SEGUIMIENTO DE LA NEGOCIACIÓN COLECTIVA:

Fija anualmente pautas de negociación colectiva del sector

público.

Autoriza Convenios a empresas del Grupo SEPI.

COMISIÓN INTERMINISTERIAL DE RETRIBUCIONES: Autoriza el

Convenio Colectivo y las modificaciones en la plantilla SEPI.

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• CONTROL POLÍTICO (POR EL PARLAMENTO):

Comparecencias a petición de las Cámaras/Grupos Parlamentarios.

Remisión periódica de información económico-financiera.

Respuesta a iniciativas parlamentarias: preguntas, mociones,

proposiciones,…

• CONTROLES UNIÓN EUROPEA: Autoridades de competencia, políticas

sectoriales.

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7. CONCLUSIONES

• SEPI ejecuta la política del Gobierno en el sector público empresarial,

salvaguardando el interés público, orientando a sus empresas hacia la

rentabilidad y elaborando estrategias para cada una de ellas según su

situación:

Para aquellas empresas que tienen una situación económico-

financiera saneada y una buena posición competitiva, se trata de

configurar y consolidar proyectos empresariales competitivos,

apoyando su gestión ordinaria y controlando su eficacia.

Para las empresas que son deficitarias pero que pueden ser

viables, se implantan planes de saneamiento y futuro en los que

se define las alternativas de viabilidad y se aportan los medios

precisos, de acuerdo con la legislación nacional y de la Unión

Europea, atendiendo el interés público.

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Para aquellas empresas que pertenecen a sectores en declive se

aplican planes de actuación con aprobación previa por parte de la

Unión Europea y por último,

Para aquellas empresas que no se consideran viables se acude a un

proceso de liquidación ordenada.

• Todas estas actuaciones se realizan a través de un sistema de

planificación, seguimiento y control que se ha ido adaptando a los

sucesivos cambios que ha experimentado el perímetro del Grupo SEPI.