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SEMINARIO INTERNACIONAL
COMBATIENDO LA CORRUPCIÓN:
CHILE Y EL MUNDO
CORRUPCIÓN
La corrupción en la administración pública es la desviación del ejercicio de la función del Estado derivado de comportamientos ilícitos de empleados y funcionarios públicos en que además intervienen personas particulares, quienes transgreden las normas sociales, así junto a la corrupción como hecho punible también se vulnera el sistema de valores que orientan a una sociedad.
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En términos simples la corrupción es el abuso del poder público para obtener un beneficio particular, es el fenómeno por medio del cual un
funcionario público es impulsado a actuar de modo distinto a los estándares normativos del sistema para favorecer intereses particulares
a cambio de una recompensa.
Elementos que caracterizan la corrupción:
Toda acción corrupta, consiste en la transgresión de una norma
Se realiza para la obtención de un beneficio privado
Surge dentro del ejercicio de una función asignada
La persona corrupta intenta siempre encubrir activamente su comportamiento
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LA CONVENCIÓN DE LAS NACIONES UNIDAS CONTRA LA CORRUPCIÓN ESTABLECE QUE ÉSTA PLANTEA GRAVES PROBLEMAS:
“la estabilidad y seguridad de
las sociedades al socavar las
instituciones y los valores de
la democracia, la ética y la
justicia y al comprometer el
desarrollo sostenible y el
imperio de la ley”
Es por ello, que el Ministerio Público, en atención de su mandato
Constitucional, en forma coordinada con la Comisión Internacional
Contra la Impunidad en Guatemala, ha emprendido una lucha frontal
contra la corrupción.
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IMPACTO DE LA CORRUPCIÓN EN GUATEMALA
Según Instituto Centroamericano de Estudios Fiscales2 –ICEFI- el 30% del presupuesto del país es vulnerable a corrupción, equivalente a US$2,600 millones, y se estima un aproximado de US$530 millones como el costo de la corrupción en Guatemala solo en el año 2015, lo que equivale al presupuesto del Ministerio Público durante los últimos 4 años.
Costo de Corrupción en
Guatemala
Presupuesto Ministerio
Público
5 2 Estudio del Instituto Centroamericano de Estudios Fiscales –ICEFI-, del 12 de agosto de 2015, página 20
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DESAFÍOS PARA LA LUCHA CONTRA LA CORRUPCIÓN
Institucionalidad presupuestariamente
débil
Legislación desactualizada
Acceso a la información pública
y poca cultura de transparencia
Estructuras criminales que alcanzan enquistarse en la Institucionalidad Pública
Integración regional para el abordaje de la
corrupción
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ACCIONES DEL MINISTERIO PÚBLICO DE GUATEMALA CONTRA LA CORRUPCIÓN
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ACCIONES DEL MINISTERIO PÚBLICO
A partir de mayo 2014, da inicio la construcción de la Política Criminal Democrática del Estado de Guatemala.
Siendo éste un esfuerzo articulado, técnico, formal y participativo, que plantea desde una visión integral estrategias concretas para abordar la criminalidad, incluyendo el flagelo de la corrupción.
ABORDAJE DE LA CORRUPCIÓN EN LA POLÍTICA
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RECONOCE A LA CORRUPCIÓN COMO FACTOR QUE INCIDE EN LA CRIMINALIDAD.
ESTABLECE LA NECESIDAD DE FORTALECER A LAS INSTITUCIONES DE JUSTICIA A FIN DE EVITAR LA IMPUNIDAD Y LA CORRUPCIÓN
EJES DE LA POLÍTICA
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Los EJES TRANSVERSALES están constituidos por:
La lucha contra la impunidad y la corrupción, contra la discriminación y el racismo. Garantizando el acceso a la justicia para las poblaciones vulnerabilizadas.
CREACIÓN DEL CENTRO DE FISCALÍA CONTRA LA CORRUPCIÓN
La reversión y erradicación de la corrupción es responsabilidad de todos, de esa cuenta el Ministerio Público ha impulsado desde el mes de Abril de 2015 la reestructuración y creación de las siguientes fiscalías:
Especialización y capacitación de personal en temas de corrupción, formando analistas expertos en el manejo de administración pública desde el enfoque administrativo – financiero, que incluye gestión del presupuesto, contratación administrativa, proceso de licitación, entre otros.
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Fiscalía de Sección de Delitos contra la corrupción
Fiscalía de sección de Delitos Administrativos
Creación Fiscalía de Sección de Asuntos Internos
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Con el apoyo de USAID e INL
ELABORACIÓN DE GUÍA PARA LA INVESTIGACIÓN DE LOS DELITOS DE CORRUPCIÓN
La guía tiene por objeto orientar a Fiscales, investigadores penales, contralores de cuentas y auditores internos gubernamentales en sus funciones vinculadas a encarar el flagelo de la corrupción.
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Fiscal (Líder del equipo)
Investigadores de campo
Investigadores técnicos y peritos
Analistas de Información
Auditores financieros
Otros especialistas (Ingenieros, arquitectos)
Esta guía incluye una metodología para la fiscalía de Sección contra la Corrupción para la investigación a través de equipos de investigación integrados por:
FORTALECIMIENTO DE CAPACIDADES DE INVESTIGACIÓN EN EL MP
Para realizar su función de investigación, el Ministerio Público cuenta con unidades especializadas que con equipo tecnológico adecuado y personal capacitado que apoya a las fiscalías del país en análisis y procesamiento de información.
Estas unidades que han sido fundamentales para la investigación de los actos de corrupción son:
Trabajo para investigación de estructuras criminales y procesamiento de la evidencia en la investigación.
Análisis de funcionamiento de estructuras criminales y apoyo especializado para la persecución penal delitos de orden financiero.
Métodos especiales de investigación con previa autorización judicial, por medio de interceptaciones telefónicas con el uso de tecnologías
de investigación
Dirección investigación criminal – DICRI
Unidad de métodos especiales – UME
Dirección de análisis criminal DAC
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MINISTERIO PÚBLICO Y
COMISIÓN INTERNACIONAL CONTRA LA IMPUNIDAD EN GUATEMALA -
CICIG
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COMISIÓN INTERNACIONAL CONTRA LA IMPUNIDAD EN GUATEMALA
La Oficina de Naciones Unidas y el Gobierno de Guatemala firmaron el Acuerdo relativo a la creación de una Comisión Internacional Contra la
Impunidad en Guatemala (CICIG), el 12 de diciembre de 2006, tras la opinión consultiva favorable de la Corte de Constitucionalidad en Mayo
de 2007, y ratificada por el Congreso de la República el 01 de Agosto de
2007.
.
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Así inició la creación de la CICIG como un órgano independiente de
carácter internacional, con la finalidad de apoyar al Ministerio
Público, la Policía Nacional Civil y a otras instituciones del Estado
tanto en la investigación de los delitos cometidos por integrantes
de los cuerpos ilegales de seguridad y aparatos clandestinos de
seguridad, como en general en las acciones que tiendan al desmantelamiento de estos grupos
APOYO EN TRASPASO DE CAPACIDADES CICIG A FISCALES MP
CICIG apoya es en forma continua y práctica el traspaso de capacidades de la
Comisión a Fiscales del Ministerio Público través de:
La conjunta elaboración de planes de investigación, desde el planteamiento de la hipótesis y hasta la determinación de tareas a
desarrollar para su comprobación
La dirección de las actividades de investigación, su gestión y verificación; y
La determinación de estrategias judiciales procesales. Se han hecho recomendaciones en los métodos de investigación que abarcan desde las técnicas de la
entrevista así como el interrogatorio a testigos y acompañamiento en allanamientos judiciales.
a)
b)
c)
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FISCALÍA ESPECIAL CONTRA LA IMPUNIDAD - FECI - DEL MINISTERIO PÚBLICO
Conocerá aquellos casos de corrupción en los que participen estructuras criminales enquistadas en el Estado seleccionados en coordinación por la
Fiscal General y el Comisionado contra la Impunidad
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Fiscalía del Ministerio Público encargada de diligenciar los casos que son identificados por la Fiscal General y el Comisionado contra la Impunidad.
Los casos son autorizados por la Fiscal General e investigados por la Fiscalía Especial contra la Impunidad –FECI- del Ministerio Público, con apoyo de investigadores de la Comisión Internacional contra la Impunidad en Guatemala –CICIG-.
Como parte del fortalecimiento de la Fiscalía Especial contra la Impunidad –FECI- se implementará una agencia en Quetzaltenango con personal especializado que coordinará las acciones con la Comisión Internacional contra la Impunidad en Guatemala –CICIG-.
REFORMAS A LEY DE DELINCUENCIA ORGANIZADA
El Congreso aprobó la reforma a la Ley contra la Delincuencia Organizada (Decretos No. 17-2009, No. 23-2009), estas consisten en:
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Incorporación de una serie de conductas tipificadas penalmente, que se vinculan a la trata de personas, el tráfico ilícito de inmigrantes y la corrupción, al catálogo de delitos a los cuales es aplicable la Ley contra la Delincuencia Organizada.
Reformas a las normas sobre colaboración eficaz, esta figura otorga ciertos beneficios a las personas que han cometido hechos delictivos bajo la condiciones de su colaboración con la justicia en la persecución penal, esta permite:
• Establecer, en concordancia con instrumentos internacionales vigentes en Guatemala
• Regular, tanto en el caso de limitaciones para acceder al beneficio de la colaboración eficaz
• Regular aspectos procedimentales que hagan más expedita la tramitación del beneficio
Msc. Thelma Esperanza Aldana Hernández Fiscal General de la República y Jefa del Ministerio Público
CASO RECIENTES RELACIONADOS A CORRUPCIÓN
Msc. Thelma Esperanza Aldana Hernández Fiscal General de la República y Jefa del Ministerio Público
CASO “LA LÍNEA”
Corrupción desde la Superintendencia de Administración Tributaria
ANTECEDENTES
Ésta estructura criminal, discrecionalmente captaba usuarios de “la Línea” y realizaba cobros paralelos al trámite aduanero normal, defraudando al Estado al evitar sanciones administrativas y evadir pagos de impuestos aduaneros.
El caso da inicio en el mes de mayo 2014. Se realiza la investigación sobre trámites anómalos en las aduanas, realizados por tramitadores y Vistas de Aduana; así se ubica una línea telefónica a través de la cual se realizaban "ajustes" a las importaciones y los formularios DUA (Declaración Única Aduanera).
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CASO “LA LÍNEA” Se estableció que la estructura era conformada por empleados y particulares, pertenecientes a la estructura criminal, entre los elementos de la investigación resaltan ocho meses de seguimientos y vigilancias a los integrantes del grupo. Cuatro meses de análisis e interpretación de la información recolectada además del cotejo y análisis de documentos por expertos financieros.
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CASO “LA LÍNEA”
El trabajo del Ministerio Público y la Comisión Internacional Contra la Impunidad en Guatemala (CICIG) pone al descubierto una red de corrupción encabezada por Juan Carlos Monzón Rojas, el secretario privado de la vicepresidenta Roxana Baldetti. Una estructura criminal con la capacidad para instalar o remover a dos superintendentes de administración tributaria, cobrar comisiones de hasta el 30% del valor del impuesto a importadores y defraudar al fisco al menos Q2.5 millones ($320 mil) a la semana.
Publicación de Plaza Pública en su página Web www.plazapública.com.gt
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“La Línea”: una red de corrupción y una crisis política
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ALTA
INTERNA
EXTERNA
2 Ex superintendentes Otros 26 sindicados
18 sindicados
Ex Presidente de la República Ex VicePresidenta de la República Ex Secretario Vicepresidencia
ESTRUCTURA
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MEDIOS DE PRUEBA 88,920 ESCUCHAS TELEFÓNICAS 5,906 CORREOS 175,000 DOCUMENTOS
ESTRUCTURA PRINCIPAL
48 SINDICADOS
32 CAPTURADOS (LIGADOS PROCESO)
31 ACUSADOS Y 1 SOBRESEIMIENTO
16 PENDIENTES DE CAPTURA
OPERATIVOS
ESTRUCTURA DE IMPORTADORES
28 SINDICADOS (LIGADOS A PROCESO)
8 ACUSADOS Y
20 EN ETAPA PREPARATORIA
74 ALLANAMIENTOS
MANIFESTACIONES PÚBLICAS EN CONTRA DE LA CORRUPCIÓN
La convocatoria a la participación ciudadana fue realizada utilizando las redes sociales, medio a través del cual la población expresó su rechazo a la corrupción en el país y logro una masiva asistencia durante más de 20 semanas consecutivas. Fotografía tomada del informe de OXFAM Guatemala, Agosto 2015
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El caso “La línea” marcó a partir del 16 de abril, el inicio de las manifestaciones en Guatemala en contra de la corrupción y la impunidad.
INGRESO AL CONGRESO DE LA REPÚBLICA PARA CONOCER ANTEJUICIO CONTRA EL PRESIDENTE DE LA
REPÚBLICA
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Valla humana de los manifestantes para permitir el ingreso de los diputados al Congreso de la República a fin de conocer el antejuicio para quitar la inmunidad al Presidente de la República. Fotografía de manifestantes mostrando su solidaridad con los agentes de la policía nacional civil.
1 Septiembre 2015
PUBLICACIONES DE MEDIOS LOCALES
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22 de Agosto de 2015
PRONUNCIAMIENTO DE ORGANIZACIONES Y GRUPOS DE SOCIEDAD CIVIL
Distintos grupos de sociedad civil y organizaciones guatemaltecas manifestaron su rechazo de forma categórica a los actos de corrupción de los cuales se estaba investigando a las altas autoridades del gobierno, así como el apoyo al Ministerio Público y a la CICIG por las acciones realizadas.
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Msc. Thelma Esperanza Aldana Hernández Fiscal General de la República y Jefa del Ministerio Público
CASO “TCQ”
La gestión pública paralela
ANTECEDENTES
TCQ y la empresa portuaria Quetzal firmaron un contrato por 25 años prorrogables por un terreno de 34 hectáreas sobre el cual se construirá y operaría la nueva terminal, que tenía contempladas 3 fases de desarrollo que alcanzaría una inversión de por lo menos 255 millones de dólares.
La filial guatemalteca de Group Maritim TCB es Terminal de Contenedores Quetzal –TCQ-, que dotaría a Puerto Quetzal de instalaciones con los avances tecnológicos y de seguridad aplicables a una operativa «world class», asegurando eficiencia y productividad en la operación de contenedores.
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Estructura criminal
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Inicio de Investigación
Abril de 2015
Sindicados 18
Allanamientos 20
Antejuicios 1
Capturados 9
Conducidos 3
Ordenes de aprehensión a nivel internacional
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Delitos Asociación ilícita, cohecho pasivo, fraude, enriquecimiento ilícito, lavado de dinero u otros activos y tráfico de influencias.
CRONOLOGÍA
Los funcionarios nombrados por el ex Presidente Otto Pérez Molina hacen contacto con los directivos de la entidad Group Maritim TCB, en la propuesta
de TCB se ofrece una comisión de 30 millones de dólares, para los gestores nacionales e internacionales, así como para los ex mandatarios.
Juan Carlos Monzón como gestor hizo saber al Presidente Otto Pérez Molina sobre
la forma y cronograma de pagos de $24,5 millones. La comisión se distribuiría en proporción 60% para el Presidente y Vicepresidenta y 40% para gestores y funcionarios de la Portuaria Quetzal
TCQ realiza primer desembolso de 10 millones de dólares
Segundo pago por 2 millones de dólares
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Msc. Thelma Esperanza Aldana Hernández Fiscal General de la República y Jefa del Ministerio Público
CORRUPCIÓN Y PLAZAS FANTASMAS
en el Congreso de la República
CORRUPCIÓN Y PLAZAS FANTASMAS EN EL CONGRESO DE LA REPÚBLICA
Contrataciones en el congreso de la República de personal con perfil de Bachilleres, secretarias, médicos, abogados, entre algunas de las profesiones de los más de cien contratos bajo renglón 0-22 autorizados durante las presidencias de Arístides Crespo y Luis Rabbé en el Congreso, asignados a integrantes de la Junta Directiva en el período 2015-2016. La corrupción se generó a través de: 1) Contrataciones irregulares: Personal contratado irrespetando las
normas de contrataciones y nombramientos del Organismo Legislativo.
2) Plazas Fantasmas: El personal contratado no se presentaba a trabajar pues laboraba en otras dependencias del Estado o en empresas privadas.
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• En la presidencia del congreso 2015-2016 se facilito y autorizó la contratación de personal innecesario que no cumple con el perfil para el puesto con salarios excesivos
• Los miembros de la Junta Directiva, incluyendo ambos presidentes se coludieron con la intención de generar un gran número de contrataciones anómalas e ilícitas para favorecer a determinadas personas y así mismos en detrimento del patrimonio del Estado y de la coherencia ilegalidad del sistema de personal del Organismo Legislativo.
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CASO PEDRO MUADI • Para el año 2013, Pedro Muadi Menéndez, tenía asignado un grupo de seguridad personal de 15
guardias, integrado por personal de la empresa privada de seguridad GRUPO SIS.
• Para desviar fondos de la institución el primer paso consistió en ofrecer a los miembros de su
equipo de seguridad un pago extra de US$260 a su salario, los cuales serían pagados con
fondos del Congreso, por ello cada uno debería firmar un contrato por un sueldo de US$1,000 con este organismo.
• Una vez que los miembros de seguridad aceptaron las condiciones del ofrecimiento, Claudia María Bolaños Morales -secretaria de la empresa Productos Servicios y Equipos, S.A. (P.S.E. S.A.), propiedad del diputado Muadi Menéndez, abrió cuentas a nombre de éstos, y se aseguró que en cada una de las cuentas quedara registrada su firma.
• Depositado el respectivo salario del Congreso a la cuenta de los miembros del equipo de seguridad, Claudia María Bolaños Morales procedió mensualmente a pagarles US$260 en efectivo y a depositar lo restante a la cuenta de la empresa P.S.E. S.A. Esto se dio en el período de junio de 2013 a enero de 2014.
• Con documentación contable se estableció que en dicho período fueron sustraídos de las arcas
del Congreso aproximadamente US$80,700
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El 25 de junio de 2015 el MP y la CICIG solicitaron antejuicio contra el diputado Pedro Muadi.
21 de octubre de 2015, el Pleno de Magistrados de la Corte Suprema de Justicia le retira la inmunidad.
22 de octubre de 2015, Muadi renuncia a su curul en el Congreso de la República.
27 de octubre de 2015, Pleno del Congreso acepta la renuncia del diputado.
29 de Octubre Durante la audiencia el Juez Cojulum resolvió enviarlo a prisión provisional a la Cárcel Mariscal Zavala
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CRONOLOGÍA
CASO MUADI
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FECHA DE INICIO JUNIO 2015
SINDICADOS 1. CLAUDIA MARÍA BOLAÑOS MORALES -secretaria de Muadi Meléndez
2. JOSÉ ESTUARDO BLANCO AGUILAR -jefe de seguridad del diputado
3. EXDIPUTADO PEDRO MUADI MENENDEZ 4. Rony David Ruano Gil, (asistente administrativo) 5. Berta del Rosario Gil Serrano (asistente del despacho del
diputado Pedro Muadi) 6. Ana Lucía Reyes Bolaños (asistente del despacho del diputado
Pedro Muadi) 7. Héctor Augusto Reyes Gómez (esposo de Claudia María
Bolaños Morales) 8. Ximena Toriello Martínez del Rosal (Secretaria privada de la
presidencia en 2013)
DELITOS ASOCIACIÓN ILÍCITA Y FRAUDE
ALLANAMIENTOS 4
CASO MUADI
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FECHA DE INICIO JUNIO 2015
PRISIÓN PREVENTIVA 5 PERSONAS
PRISIÓN PROVISIONAL 1 PERSONA (PEDRO MUADI)
MEDIDA SUSTITUTIVA 23 PERSONAS
PENDIENTE DE DETENCIÓN 3 PERSONAS
AUDIENCIA DE PRIMERA DECLARACIÓN 4 NOVIEMBRE 2015
EX-DIPUTADO MUADI
LIGADO A PROCESO POR ASOCIACIÓN ILÍCITA, PECULADO POR SUSTRACCIÓN Y LAVADO DE DINERO U OTROS ACTIVOS
AUDIENCIA INTERMEDIA PENDIENTE DE CELEBRARSE
JUZGADO CONTRALOR JUZGADO UNDÉCIMO DE INSTANCIA PENAL
CONCLUSIONES 1. La lucha contra la impunidad y la corrupción fortalece al Estado de Derecho,
devolviendo la confianza ciudadana hacia el sistema de justicia. Dicho objetivo no
puede ser aislado, sino el resultado del trabajo conjunto que fomente además la
cultura de la denuncia y el imperio de la ley.
2. La seguridad y certeza jurídica que se provoca como efecto de la lucha contra la
impunidad y la corrupción proyectan que el Estado disponga de manera
transparente y adecuada de los recursos necesarios para garantizar mejores
condiciones de vida para la población.
3. La situación presupuestaria de los sistemas de justicia, reflejan la voluntad de los
Estados de combatir la impunidad y la corrupción. Las instituciones deben ser cada
vez más sólidas e independientes y sus funcionaros ser electos por méritos de
idoneidad, capacidad y probidad.
4. El apoyo brindado por la Comisión Internacional contra la Impunidad en Guatemala
–CICIG-, ha permitido que a través del trabajo conjunto con el Ministerio Público,
alcancen resultados evidentes en la desarticulación de estructuras de corrupción en
el país a través de la aplicación efectiva de la ley a cualquier persona por sobre
intereses particulares o políticos.
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EL MINISTERIO PÚBLICO AUTÓNOMO E INDEPENDIENTE CONTRIBUYE AL FORTALECIMIENTO DEL SISTEMA DE JUSTICIA Y LA CONSOLIDACIÓN DEL ESTADO DE DERECHO, COMPROMETIDO EN LA LUCHA CONTRA LA CORRUPCIÓN Y LA IMPUNIDAD, TRABAJANDO POR LA VERDAD Y LA JUSTICIA.
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¡GRACIAS!
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