riesgos en la contratación estatal -...

30/10/2014

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Riesgos en la contratación estatal

Concepto de riesgos en el contrato estatal, bajo el decreto 1510/13

Libardo Polanco Cruz

Administrador de Empresas Universidad Militar Nueva Granada, Especialización en Seguros dela Universidad Externado de Colombia. Formación en riesgos con Risk and InsuranceManagement Society Inc. RIMS USA. Certificado como suscriptor de seguros para USA por elAmerican Institute For Chartered Property Casualty Underwriters AICPCU 1999.

Laboralmente se desempeñó entre 1986 y 1988 como suscriptor de Seguros en Seguros Fenix(hoy Royal Sun Alliance) Luego se vincula con las firmas Corredoras de seguros Colcordes yGuianza hasta 2000 y en 2001 funda la organización SesColombia SAS KBPO, firma desde lacual ha prestado sus servicios a 134 instituciones, como consultor para adquisición yoptimización de seguros, concursos de méritos, gestión de riesgos en contratación y enproyectos.

Se destacan sus asesorías en Banco de la República, Agencia Nacional de Infraestructura,Ministerio TIC, Fiscalía General de la Nación, FONADE, y mas de 130 instituciones financieras ybancarias en Colombia, Ecuador, Panamá y Bolivia

Actualmente se desempeña como Profesor en materia de riesgos y Seguros en: Universidaddel Rosario, Externado de Colombia, INS -Fasecolda, Universidad de la Sabana, Universidad delos Andes, Pontificia Universidad Javeriana, Pontificia Universidad Bolivariana

Integrante del comité de revisión y redacción de la norma de riesgos NTC ISO 31000 ICONTEC

www.sescolombia.com [email protected]

YOUTUBE SESCOLOMBIA Celular 3105743030

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mailto:[email protected]?subject=Magister Seguros PUJ

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Para que todo salga…

• Este material y el de la ponencia están protegidos por derechos de autor, a nombre de Libardo Polanco C. Se autoriza su uso y reproducción, citando la fuente Inscripción en el Registro Nacional de Derecho de Autor, radicada bajo los números:1-2008-6378 y 1-2008-7350 Rev 2014

• Se han citado las fuentes pertinentes cuando se hacen referencias a material tomado de otras obras.

• Los ejemplos que se muestran son de carácter académico y no deben ser empleados sin efectuar una contextualización apropiada y contemplando el estudio de los aspectos particulares de cada pesona, empresa o entidad del estado.

• Para el éxito de la materia son bienvenidas sus contribuciones y opiniones en los momentos que juzgue conveniente participar.

• Como ejemplo de cortesía agradecemos apagar sus celulares y usarlos fuera del recinto en los momentos de descanso.

Definición de riesgo y su evolución

La palabra riesgo se deriva del latín risicare que significa atreverse, en este sentido, el riesgo es más una elección que un destino al que nos debemos resignar. (GARP)

La “International Organization for Standarization” (ISO) contaba mas de 60 definiciones de riesgo

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Normas que deben armonizarse

ISO 28000

BASC

PBIPNTCGP

1000:13

Meci

COSO

ISO/IEC17000

Conpes3714

GCCE

OSHAS

18000

ISO45000

ISO 14000

BPM

ASNZ ISO

31000:

2009SP

OMS

ISO9000

ISO9001:2015

Condición

Presente o ausente

Acción u Omisión

Fuente 2.16

Daños Pérdidas o

Utilidad

Prevenir Reducir Financiar

Del riesgo al P&G… Desarrollo

Pasivo

Activo

Asumir

Diferencial $ t Q RpEvento

2.17Consecuencias 2.18

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Estructura ASNZ ISO 31000:2009NTC ISO31000:2011

ISO31000:2009 International Risk Management Compliance: A Guide to Develop, Implement & Monitor Risk Management Strategy

1. Clausula 1 Alcance de la norma: empresas privadas, entidades públicas, organizaciones sin animo de lucro e individuos – sin distinción alguna

2. Clausula 2 Términos y definiciones.

Definición de riesgo y su evolución

• ISO 31000 Clausula 2 definiciones:

RIESGO:

Efecto de la incertidumbre en el logro de los objetivosNota 1: El efecto puede ser una desviación adversa o favorable

Nota 2: Los objetivos son de diferente índole financieros, salud, seguridad, ambientales, etc.

Nota 3: La caracterización del riesgo comprende eventos y consecuencias o una combinación de los dos

Nota 4: El riesgo se expresa en términos de probabilidad y consecuencia de eventos

Nota 5: Incertidumbre es el estado, incluso parcial, de deficiencia de información relacionada con la comprensión o el conocimiento de un evento su consecuencia o probabilidad

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Incertidumbre … he ahí el problema!

• ¿Cómo garantizar que nunca tendré un accidente automovilístico?

• ¿Qué hacer para tener la seguridad de que mi pareja nunca me será infiel?

• ¿Cuál es la forma de tener la certeza de que un contrato Nunca fracasará?

NUNCA Conduzca ni aborde un vehiculo

NUNCA Inicie una relación

NUNCA Contrate

Y no solo pasa en la organizacion…

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Marco legal y desarrollo normativo del riesgo contractual

• Decreto 222 de 1983 Art 88, 89 y 90 Con fundamento en forma de pago

• Ley 80 de 1993 Contratación estatal Art 27 Imprevisibilidad

• Ley 1150 de 2007 Modifica Ley 80 de 1993 Art 4 previsibles

Decreto 1510 de 2013 – visión holística

• que reemplazó al 734/ de 2012, - equilibrio financiero

• que reemplazó al 2474/08 equilibrio financiero

• que reemplazó al 066 de 2008 equilibrio financiero

• LEY 1508 de 2012 y Decreto 1467 de 2012 (APP´s o PPP)

Antecedentes

A Ver Dra., ¿…por qué es que no han publicado el pliego ?

Es que… es que, la matriz de riesgos Doc, eso, es eso!

No me aguanto otra demora,me publican ese pliego YA

Mi Doc, la tengo!(jejeje me la mando Rosita de la universidad)

(Control V) (Control C)

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Veamos ahora las normas que deben operar armónicamente

Art 4 Ley 1150/07

Decreto 1510/13

DocumentosCONPES

Documentos Conpes que tratan la política de riesgo contractual

Documentos

ConpesRepública de Colombia

Departamento Nacional de Planeación

Riesgo previsible en el marco de la política de

contratación pública

Proyectos viales bajo el esquema de asociaciones público privadas: cuarta generación de concesiones

viales 4G

Política de Manejo de Riesgo Contractual del Estado para Procesos de Participación

Privada en Infraestructura

Programa para el

Desarrollo de Concesiones de Autopistas 2006 – 2014

3107 y 3133 /2001

3413/2006

3714/2011

3760/2013

No tienen fuerza de norma vinculante, pero…

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La ley 1150/07

LEY 1150/07 ARTÍCULO 4o. DE LA DISTRIBUCIÓN DE RIESGOS EN LOS CONTRATOSESTATALES.

Los pliegos de condiciones o sus equivalentes deberán incluir la estimación,tipificación y asignación de los riesgos previsibles involucrados en la contratación.

En las licitaciones públicas, los pliegos de condiciones de las entidades estatalesdeberán señalar el momento en el que, con anterioridad a la presentación de lasofertas, los oferentes y la entidad revisarán la asignación de riesgos con el fin deestablecer su distribución definitiva.

Proyecto de pliego

Resolución de apertura y

pliego definitivo

Inicia plazo presentación

ofertas

Art 39 Dec 1510/13 etapa de selección:Obligatoria Riesgos, a solicitud la de

Aclaraciones

Fines estatales y contratación

Arts 345, 365, 366 CP,

fines estatales y planes de Inversión

ARTÍCULO 3o. Ley 80 /93 DE LOS FINES DE LA CONTRATACIÓN ESTATAL.Los servidores públicos tendrán en consideración que al celebrar contratos y con la ejecución de los mismos, las entidades buscan el cumplimiento de los fines estatales, la continua y eficiente prestación de los servicios públicos y la efectividad de los derechos e intereses de los administrados que colaboran con ellas en la consecución de dichos fines.

Ley 152 de 1994Planes de desarrollo

Ley presupuesto 1687/13--> 2014+ Acuerdos, + ordenanzas

a. Funcionamientob. Inversión c. servicio deuda

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Riesgo contractual… objetivos y fines

Objetivo: Consecución de un propósito en un

tiempo y a un precio

razonable

Riesgo: efecto de la incertidumbre en el logro

del objetivo

Riesgos ganancia: Oportunidades

Beneficios

Riesgos Especulativos: Pérdida / Ganancia

Riesgos Puros: Pérdida

Asegurables …

No Asegurables

– Exclusiones– Garantías– Interés asegurable

– Vigencia– Deducibles

– Inoperancia

Art 3

L80/93

Tránsito de la obligación pactada ……a la obligación cumplida

Obligación pactada

Obligación cumplida

Riesgos adversosUna obligación no es un riesgo… pero el camino que debe recorrer para cumplirla, si implica riesgos

Oferta

Proceso

contratación

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Tránsito de la obligación pactada … …a la obligación cumplida

Obligación pactada

Obligación cumplida

Riesgos adversos

Oferta

Proceso

contratación

Pasivos contingentes contratación y RCE 5.0 billones a nov /13

fuente: ANDJE

¿Cuál es el valor de incertidumbre del modelo de presupuesto oficial?

¿Cuál es el valor de incertidumbre previsible del modelo de la oferta?

Contrato de Interventoría Ppto oferta optimista pesimista

Costos de transporte 3000,0 2790,0 4290,0

hopsedaje y alimentcion 2000,0 1860,0 2460,0

Salarios y PPSS 1545,0 1436,9 1900,4

Seguros 4,5 4,2 5,5

Garantías 55,5 51,6 68,3

Impuestos contrato 1560,0 1450,8 1918,8

Utilidad 1835,0 3030,5 -19,0

Impuesto Renta 623,9 1030,4 0,0

TOTAL 10623,9 10623,9 10623,9

La incertidumbre en el contrato

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¿Qué riesgos importan según el art 4 ley 1150/07?

De c 1510, Art. 20°. Estudios previos

Núm. 6 -El análisis de Riesgo y la forma de mitigarlo

Previsible: Im previsible

Contratista Contratante

0.99999 Probabilidad (t, f, M, E ) 0 .000001

• Ca so fortuito – Fuerza Mayor

• T eoría de la imprevisión

• He cho del príncipe

• Mo dificación Unilateral

Ar t 4 L1150/08 Ar t 27

L80/93

+ Buen hombre de negocios

+lex artis

Los estudios previos …

MAS: Ley 1474 2011:Estudios necesarios para desarrollar la contratación de obras, Ambientales y sociales art 87.

Co stos +

Ga stos +

Util idad = $

Bienes

Se rvicios

Ob ligaciones

Estudios previos - Art 20 Dec 1510

1. De scripción de necesidad

2. Ob jeto a contratar, especificaciones, l icencias y permisos ¿tipo?

3. Justificación técnica, financiera, jurídicos de la modalidad de selección

4. Aná lisis Económico justificado $ contrato

5. Fa ctores de selección e identificación de oferta favorable

6. El a nálisis del riesgo y su forma de mitigarlo

7. Me canismos de cobertura para incumplimientos

8. Ind icar s i se está cobijado con Acuerdo Internacional o un Tratado de Libre Comercio

v igente (Cap compras públ icas TLC)

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Riesgo del procesoDescripción de la

necesidad

Estudio de sector Jurídico Comercial Financiero organizacional Técnico

<

=

Pto Formal Vs Vr estimado

>

(-) Alcance(+) Pto

Modalidad selección y Diseño del Esquema

de evaluación

Reduce Pto

Cobertura Incumplimiento

Estimación del precio del futuro contrato y su

forma de pago

Técnico

Jurídico

Financiero

Definir Objeto Alcance Anexo técnico

¿Hay concurso?No Si

Indicar TLC u otros

Riesgo y forma de mitigarlo

Definición de riesgo- en el reglamento de la ley 1150/07

D 734/12 Artículo 2.1.2° Determinación de los riesgos previsibles. Para los efectos previstos

en el artículo 4° de la Ley 1150 de 2007, se entienden como riesgos involucrados en la

contratación todas aquellas circunstancias que de presentarse durante el desarrollo yejecución del contrato, tienen la potencialidad de alterar el equilibrio económico del

contrato, pero que dada su previsibilidad se regulan en el marco de las condicionesinicialmente pactadas en los contratos y se excluyen así del concepto de imprevisibilidad de

que trata el artículo 27 de la Ley 80 de 1993 CC CONPES 3714XD 1510/13 Cap III definciones , Art 3

Riesgo es un evento que puede generar efectos adversos y de distinta magnitud en el logro

de los objetivos del Proceso de Contratacion o en la ejecucion de un Contrato. (…)

Proceso de Contratación es el conjunto de actos y actividades, y su secuencia,

adelantadas por la Entidad Estatal desde la planeación hasta el vencimiento de lasgarantías de calidad, estabilidad y mantenimiento, o las condiciones de disposición final o

recuperación ambiental de las obras o bienes o el vencimiento del plazo, lo que ocurra mástarde.

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Contexto temporal de los estudios de riesgos D 1510 /13

Contratación

Planeación

Contratación

SuscripciónRequisitos para

inicio Ejecución Ejecución

Liquidación

Vigencia calidad /

estabilidad

Ofertas

Art 3, Riesgo, eventos adversos en los objetivos del procesoProceso: inicia desde su planeación hasta la finalización de la garantía de calidad y estabilidad

EconómicosSocialesOperacionalesFinancieros

RegulatoriosNaturalezaAmbientalesTecnológicos

Obligación 1

Obligación 2

Obligacion 3…

Contexto temporal de los estudios de riesgos D 1510 /13

Contratación

Planeación

Contratación



Liquidación

Vigencia calidad /

estabilidad

Ofertas

Art 3, Riesgo, eventos adversos en los objetivos del procesoProceso: inicia desde su planeación hasta la finalización de la garantía de calidad y estabilidad

EconómicosSocialesOperacionalesFinancieros

RegulatoriosNaturalezaAmbientalesTecnológicos

Obligación 1

Obligación 2

Obligación 3…

No seleccionar

Seleccionar erradamente

Seleccionar a quien no es el mejor

Costos incorrectos

La obligación definida no corresponde

con la necesidad total o parcialmente

Incumplimiento

La obra, bien o servicio no se sostiene en el

tiempo según lo esperado

La disposición final es indebida

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Los riesgos y su estudio en aplicación del Dec1510/13

Artículo 15. Deber de análisis de las Entidades Estatales. La Entidad Estatal debe hacer

durante la etapa de planeación el análisis necesario para conocer el sector relativo al objeto

del Proceso de Contratación desde la perspectiva legal, comercial, financiera,organizacional, técnica, y de análisis de riesgo. La Entidad Estatal debe dejar constancia de

este análisis en los Documentos del Proceso.

Artículo 16. Determinación de los Requisitos Habilitantes. La Entidad Estatal debe

establecer los requisitos habilitantes en los pliegos de condiciones o en la invitación,

teniendo en cuenta: (a) el Riesgo del Proceso de Contratación; (b) el valor del contratoobjeto del Proceso de Contratación; (c) el análisis del sector económico respectivo; y (d) el

conocimiento de fondo de los posibles oferentes desde la perspectiva comercial. La EntidadEstatal no debe limitarse a la aplicación mecánica de fórmulas financieras para verificar los

requisitos habilitantes.

Artículo 17. Evaluación del Riesgo. La Entidad Estatal debe evaluar el Riesgo que elProceso de Contratación representa para el cumplimiento de sus metas y objetivos, de

acuerdo con los manuales y guías que para el efecto expida Colombia Compra Eficiente.

Riesgos Previsibles presentes en la contratación estatal Art 3 definiciones (riesgos / proceso), Art 20 Estudio Previo, Num 6 y Arts 16, 17

NTCGP1000 MECI:

Ley 872/93 D 2621/06 2621/07

Fallas de procesos

NO SE PUBLICAN

DESEQUILIBRIO DE LA OFERTA: Art 23 L 222/95 y Art 20 Errores del

proponente o apetito por el contrato que pueden derivar en supuesto desequilibrio

económico

NORMAS ESPECÍFICAS DEL SECTOR BIENES O SERVICIO A CONTRATAR: V.G.Ley 1581 /12 Protección datos

Ley 1562/12 ARL, otras v.g. Seg PacienteLey 1682/13 Infraestructura art 7

Norma construcción varias

RIESGOS DE FUERZA MAYOR ASEGURABLES:

Ley 1508 D1467/12 Eventos imprevisibles pero que las buenas prácticas recomiendan

tomar medidas de trasferenciaCORRUPCIÓN:

Ley 1474/ 11 Interna o externa INCUMPLIMIENTOS:

Titulo III Desatención de las obligaciones

ACTOS DE PARTES RELACIONADAS:Vrs normas Desarrollo de otras actividades o estudios por parte de otros contratistas o

de otras entidades, necesarios para ejecutar el contrato, licencias, consultas

SECTORIALES:Art 16 Afectaciones del sector

Comerciales, Legales Financieras, Organizacionales

Técnicas

Art 3 Def

Riesgo / proceso

Art 17

Objetivos de la entidad

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Proceso de gestión del riesgo ASNZ ISO 31000

Cláusula 5

5.4

Est

imac

ión

o

valo

raci

ón

del

ri

esg

o

5.3 Contexto

5.4.2 Identificar

5.4.3 Analizar

5.4.4 Evaluar

5.5. Tratar

5.2.

Co

mu

nic

ació

n y

co

nsu

lta

(par

tes

inte

resa

das

)

5.6. Mo

nito

reo

y revisió

n

5.1. Generalidades Ser parte integral de la gestión Estar incluido en las prácticas Estar adaptado a los procesos de la

organización

5.7. Registro Documentación y trazabilidad Requerimientos legales Sensibilidad de la información Periodo de registro

5.4

Esti

ma

ció

n o

va

lora

ció

n d

el

rie

sgo

Marco general ASNZ ISO 31000 Cláusula 5

5.3 Contexto

5.4.2 Identificar

5.4.3 Analizar

5.4.4 Evaluar

5.5. Tratar

(Costo - beneficio)

Tolerancia

Contratos

a) Evitar

d) Modificar Probabilidades

e) Modificar Consecuencias

g) RetenerApetito

Financiación

b) Incrementar

f) Compartir

c) Eliminar la fuente

Seguros Créditos

Consentimiento

informado

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Los ejemplos que se citan corresponden con situaciones ficticias con fines académicos, y no deben ser empleados para resolver problemas reales.

Si desea apoyarse en este material, debe hacerse la debida contextualización del contrato y entidad reales, que serán mas complejos y con detalles que se escapan a este ejercicio.

Contexto

• Objeto: Interventoría de la prestación del servicio de vacunas VPH en escuelas de municipios de 3 y 4 categoría de Colombia y construir base de datos personales para seguimiento

• Plazo: dos años, desde oct/14

• Ubicación geopolítica: Zonas de difícil acceso y condiciones climáticas y de orden publico de alto riesgo

• Presupuesto: 10.623 millones

• Meta institucional: Reducir la incidencia y prevalencia del cáncer cervical y de vagina

• Contratante: ENBISA -Entidad nacional de bienestar y salubridad escolar

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Riesgos Previsibles presentes en la contratación estatal

NTCGP1000 MECI:

Ley 872/93 D 2621/06 2621/07

Fallas de procesos

NO SE PUBLICAN



económico







Ley 1474/ 11 Interna o externa

INCUMPLIMIENTOS:Titulo III Desatención de las

obligacionesACTOS DE PARTES RELACIONADAS:

Vrs normas Desarrollo de otras actividades o estudios por parte de otros contratistas o de otras entidades, necesarios para ejecutar el contrato,

licencias, consultas

SECTORIALES:

Art 16 Afectaciones del sectorComerciales, Legales

Financieras, Organizacionales Técnicas

Art 3 Def

Riesgo / proceso

Art 17


No Proceso Actividad

RIESGO

Acción, Elemento

o Actividad que

impiden el logro de

los objetivos

Descripción

(Características

generales del Riesgo )

CLASE

Agente

Generador

Persona,

elemento,

situación o cosa,

que ocasiona un

Riesgo

Causas

(Descripción de los

factores generadores)

Consecuencias

Potenciales

Probab

ilidad

Impacto

(1,2,3,4

,5)

Evaluación

Ubicar Zona de

Riesgo de

acuerdo a la

Puntuación

Tipos de

controles

1 Preventivos

2 Correctivos

3 NO Existen

Descripción de

los Controles

¿Está

Documentado

el Control?

Si / No

¿Se Aplica

el Control?

Si / No

¿Es Efectivo

el Control?

Si / No

Evaluación

Después de

Controles

Tratamiento

(De acuerdo a

evaluación

después de

controles)

Gestión Contractual Elaboración PAA Subvaloración

Los montos estimados

en el PAA son inferiores

a el valor de las

necesidades según

estudios de mercado

4. FINANCIERO El área solicitante Falta de información

histórica,

Modificar alcance de

la contratación y no

satisfacer el 100%

de la necesidad




a el valor de las

necesidades según

estudios de mercado

4. FINANCIERO El área solicitante Falta de rigor en la

prospección



satisfacer el 100%

de la necesidad




a el valor de las

necesidades según

estudios de mercado

4. FINANCIERO El área solicitante Cambios en el

mercado



satisfacer el 100%

de la necesidad

IIIII Mayor Alto 2. Correctivos Modificar el PAA NO SI SI TOLERABLE




a el valor de las

necesidades según

estudios de mercado

4. FINANCIERO El área solicitante

Falta de coherencia

en la determinación

de la necesidad,



satisfacer el 100%

de la necesidad

IIIIIIIIII Mayor Extremo 1, Preventivos

Acompañamiento

y

retroalimentación

de experiencias

anteriores, para

mejorar

NO No ACEPTABLE

Gestión Contractual Elaboración PAA

Error al diligenciar

o digitar

documentos

Los montos, objetos o

rubro que componen en

el PAA se diligencian

erradamente

3. OPERATIVO

El área solicitante /

Administrador del

PAA

Impericia, falta de

habilidad, falta de

entrenamiento,

errores y omisiones

rediseño y

reconfiguración del

plan

I Menor Bajo 2. Correctivos Modificar el PAA NO SI SI TOLERABLE

Gestión Contractual Elaboración PAA

Ausencia de

definiciones de

necesidades

Algunas necesidades

no se determinan y no

se planifican

1. ESTRATÉGICO El área solicitante

No comunicación de

las necesidades

complementarias

dejar de atender

otras necesidades

secundarias frente a

la que fue ignorada,

Re planeación

IIIII Moderado Medio 2. Correctivos Modificar el plan NO SI SI ACEPTABLE

Gestión Contractual Estudio del sector

estudios

inadecuados o

incompletos,

desenfocados de la

contratación

no se desarrolla el

estudio dentro de los

parámetros técnicos

confiables

3. OPERATIVO

Dependencia

solicitante que

estructura la

necesidad

Falta de competencia

y entrenamiento

El proceso se

desarrolla sin

consultar la realidad

del mercado y puede

declararse desierto o

adjudicarse

incorrectamente

III Moderado Medio 1, Preventivos

Entrenamiento y

acompañamiento,

guias de CCE

NO SI SI ACEPTABLE

Gestión Contractual Estudio del sector

estudios

inadecuados o

incompletos,

desenfocados de la

contratación

Segmentación

inadecuada de la

oferta de bs o Ss.

3. OPERATIVO

Dependencia

solicitante que

estructura la

necesidad

Impericia o

negligencia

El proceso se

desarrolla sin


del mercado y puede


adjudicarse

incorrectamente

IIIIIIIIII Mayor Extremo 3. NO Existen

Gestión Contractual Estudio del sectorGuías incompletas

o deficientes

Segmentación

inadecuada de la

oferta de bs o Ss.

3. OPERATIVO Colombia Compra

Eficiente

No se cuenta con

todas las variables

necesarias para el

estudio

El proceso se

desarrolla sin


del mercado y puede


adjudicarse

incorrectamente

IIIIIIIIIIIII Menor Alto 3. NO Existen NO depende de

ANDJE

Gestión Contractual Trámite de CDPNo verificación de

PAA

No hay disponibilidad

para firma autorizada3. OPERATIVO

Gestor T1-16,

administrador del

PAA

Ausencia del

Administrador T1-16

Retraso del proceso

de contrataciónI Moderado Medio 2. Correctivos

la verificacion la

hace el ordenador

del Gasto

NO SI SI TOLERABLE

Gestión Contractual Trámite de CDPNo se tramita el

CDP

No hay forma de

ingresar al SIIF6. TECNOLOGÍA

Ministerio

Hacienda

El sistema no permite

operar

Retraso del proceso

de contrataciónIII Mayor Alto 3. NO Existen

Gestión Contractual Proyecto de pliegoNo publicación del

proyecto

La pagina web del

SECOP no está

operativa

6. TECNOLOGÍAColombia Compra

Eficiente

El sistema no está

disponoble y no

permite ingreso

oportuno

Retraso del proceso

de contrataciónIII Mayor Alto 3. NO Existen


proyecto

Ausencia de un

usuario auotorizado3. OPERATIVO

Usuario con clave

registrada

El sistema no está

disponible y no

permite ingreso

oportuno

Retraso del proceso

de contrataciónI Mayor Medio 1, Preventivos

Capacitar 2

personas más,

dado que SECOP

permite hasta 4

usuarios

NO SI SI TOLERABLE


proyecto

Destrucción o daño

del archivo con el

pliego

6. TECNOLOGÍASistema de

información

Inhabilitación del

computador personal

Retraso del proceso

de contrataciónI Mayor Medio 3. NO Existen

Gestión ContractualResolución de

apertura

No suscripcion de

la resolución

No hay disponibilidad

para firma autorizada3. OPERATIVO

Ordenador del

gasto

Ausencia del

Ordenador del gasto

Retraso del proceso


Dejar por encargo

un responsableSI SI SI TOLERABLE

Gestión Contractual Pliego definitivoNo publicación del

Pliego

La pagina web del

SECOP no está

operativa


Eficiente

El sistema no está

disponoble y no

permite ingreso

oportuno

Retraso del proceso

de contrataciónIII Mayor Alto

Gestión Contractual Pliego definitivoNo publicación del

Pliego

Ausencia de un

usuario auotorizado3. OPERATIVO

Usuario con clave

registrada

El sistema no está

disponible y no

permite ingreso

oportuno

Retraso del proceso


Capacitar 2

personas más,

dado que SECOP

permite hasta 4

usuarios

NO TOLERABLE

Gestión Contractual

Respuestas a

Observaciones al

pliego

regiostro de

observaciones

No conocer las

observaciones de los

interesados

6. TECNOLOGÍA Sisema de correo

Falla de sistema en

la etiquetacion o

control de Spam

No se da respuesta

a observacionesI Catastrófico Alto 2. Correctivos

Veeriifcar la

entrada de

correos Spam

NO NO ACEPTABLE


Respuestas a

Observaciones al

pliego

regiostro de

observaciones

No conocer las

observaciones de los

interesados

3. OPERATIVO

Contratista de

gestion

documental

No enrutan

adecuadamente

correspondencia

No se da respuesta

a observacionesI Catastrófico Alto 1, Preventivos

Se hace un

reporte de alerta

para manejo de

cada caso

NO SI ACEPTABLE


Respuestas a

Observaciones al

pliego

Incoherencia en

respuestas nate

preguntas iguales

los interdsados envian

preguntas con

distintas redacciones

y no son verificadas

las respustas

anteriores

3. OPERATIVO

Responsable en

cada area del

proceso

No se lleva un

registro que lleve una

base de datos de

control de cada

respuesta

Se da respuesta a

observaciones en

forma confusa

I Moderado Medio 1, Preventivos

Se hace un

reporte de alerta

para manejo de

cada caso

NO SI ACEPTABLE

Gestión Contractual Audiencias

No desarrollar la

audicienica en la

oportunidad debida

No preveer el especio

y logistica adecuados

frente al número de

asistentes

3. OPERATIVO Abogado

responsable

No estimar

adecuamente el

número de asistentes

Se debe suspender

la audicia o no

realizarla

I Insignificante Bajo 1, Preventivos

Estimar en el

estudio sectorial

el número de

interesados

probables

NO SI ACEPTABLE

Gestión Contractual Cierre de ofertas Viciar el proceso

Se abren las

propuestas en forma

indebida despúes del

cierre

5. CUMPLIMIENTO

Contratista de

gestion

documental

Impericia, corrupciónDeclarar desierto el

procesoI Catastrófico Alto 1, Preventivos

divulgar e

informar

formalmente al

contratista

NO SI ACEPTABLE

Gestión Contractual Cierre de ofertas Viciar el proceso

El proponente entrega

abierta la propuesta

del sobre economica

en subastas o

concursos de méritos

5. CUMPLIMIENTO ProponenteInformalidad del propo

nente e impericia

Declarar desierto el

procesoI Catastrófico Alto 2. Correctivos

Al observar una

oferta con sobre

abierto, se debe

reconvenir al

proponente

NO SI ACEPTABLE

Gestión Contractual Cierre de ofertas Viciar el procesoNo publicar el acta de

cierre debidamente6. TECNOLOGÍA

Colombia Compra

Eficiente

El sistema no está

disponible y no

permite ingreso

oportuno

acusacion de

vulneración del

principio de

publicidad

III Catastrófico Alto 1, Preventivos

remitir a los

correos

electrónico de los

proponentes o

publicar en la

página web de la

ANDJE

NO SI ACEPTABLE

Gestión ContractualEvaluación

definitiva

Evaluar

erradamente

No seguir las reglas

del pliego, ni anteder

adecuadamente las

observaciones al

informe de evaluacion

preliminar

3. OPERATIVO Comité evaluadorLigereza, negligencia,

corupción

Indebida

recomendación,

nulidad absulta del

futuro contrato

I Catastrófico Alto 1, Preventivos

Verificar la

idoneidad del

comité

NO SI SI ACEPTABLE


definitivaFiltrar datos

Dar a conocer

resultados o detalles

de las ofertas

indebidamente

5. CUMPLIMIENTO Comité evaluador CorrupciónVilación del principio

de transparenciaI Catastrófico Alto


definitivaNo publicar

No se publicar en el

SECOP

oportunamente los

resultados de la

evlaución preliminar


Eficiente

El sistema no está

disponible y no

permite ingreso

oportuno

acusacion de

vulneración del

principio de

publicidad

I Menor Bajo 1, Preventivos

remitir a los

correos

electrónico de los

proponentes o

publicar en la

página web de la

ANDJE

NO SI ACEPTABLE

Gestión Contractual Adjudicación

Vicios en el

desarrollo de la

audiciencia

No asitencia del

ordenador del gasto

en la apertura o

adjudicación

5. CUMPLIMIENTO Ordenador del

gasto

Ausencia del

Ordenador del gasto

Nulidad absoluta de

la adjudicaciónI Catastrófico Alto 1, Preventivos

Dejar por encargo

un responsableSI SI SI ACEPTABLE


Vicios en el

desarrollo de la

audiciencia

No cumplir con e

procedimeinto para

desarrollo de la

audiencia

5. CUMPLIMIENTO

Ordenador del

gasto y

coordinador de

contratación

Impericia y

negligencia,

corrupción

Nulidad absoluta de

la adjudicaciónI Catastrófico Alto 1, Preventivos

capacitar y

contar con

personal idoneo

SI SI SI TOLERABLE


Vicios en el

desarrollo de la

audiciencia

Sabotaje 3. OPERATIVO Asistentes Intereses indebidosSuspension y

demoraI Menor Bajo 2. Correctivos

Llamado a la

fuerza públicaSI SI SI TOLERABLE

Gestión ContractualRequisitos

legalización

No tener Registro

Presupuestal

No tramitar

debidamente el

Registro

Presupuiestal

3. OPERATIVO Abogado del

proceso

No dar curso al

contrato

suscrito/perfeccionad

o al area financiera

Retraso en el incio

de ejecuciónI Moderado Medio 1, Preventivos

Se lleva base de

datos con

contratacon

adjudicada

NO SI NO MODERADO Documentarlo


legalización

No tener Registro

PresupuestalNo se resgitra en SIIF 6. TECNOLOGÍA

Ministerio

Hacienda

El sistema no está

disponible y no

permite ingreso

oportuno

Retraso I Menor Bajo 3. NO Existen


legalización

No expedición de

garantías

No diponiblidad de la

garantía en el

mercado para el

contratista

5. CUMPLIMIENTO Contratista

No verificar la

disponibilidad de la

garantía para el

contratista

No ejecición del

contratoI Catastrófico Alto 1, Preventivos

Verificacion en el

mercado

asegurador

NO NO SI


Comunicación de

asignación del

contrato al

supervisor

No tener supervisor

No hacer la

comunicación

oprotnamente

5. CUMPLIMIENTO Abogado

encargado

Desconocimientoy

negligenciaNo vigilar el contrato I Menor Bajo 1, Preventivos

Se lleva base de

datos con

contratacon

adjudicada

NO SI NO MODERADO Documentarlo

ANÁLISIS Y EVALUACIÓN DEL RIESGOIDENTIFICACIÓN DEL RIESGO

Riesgos proceso contratacion.xlsx

Riesgos proceso contratacion.xlsx

30/10/2014

18


NTCGP1000 MECI:

Ley 872/93 D 2621/06 2621/07

Fallas de procesos

NO SE PUBLICAN



económico












SECTORIALES:



Art 3 Def

Riesgo / proceso

Art 17


Guía Colombia Compra eficiente

30/10/2014

19

Matriz para medir cambios y logro objetivo del contrato

Casi Cierto

5

Probable

4

Posible

3

Improbable

2

Raro

1

1 2 3 4 5

Insignificante Menor Moderado Mayor CatastróficoObstruye la

ejecución del

contrato de manera

intrascendente.

Dificulta la ejecución

del contrato de

manera baja,

aplicando medidas

mínimas se pueden

lograr el objeto

contractual

Afecta la ejecución

del contrato sin

alterar el beneficio

para las partes

Obstruye la

ejecución del

contrato

sustancialmente

pero aun así permite

la consecución del

objeto contractual

Perturba la ejecución

del contrato de

manera grave

imposibilitando la

consecución del

objeto contractual.

Desde 0,0 106,2 531,2 1593,6 3.187,2

Hasta 106,2 531,2 1593,6 3187,2 mayor

0

Contrato de Interventoría Ppto oferta optimista pesimista

Costos de transporte 3000,0 2790,0 4290,0

hospedaje y alimentación 2000,0 1860,0 2460,0

Salarios y PPSS 1545,0 1436,9 1900,4

Seguros 4,5 4,2 5,5

Garantías 55,5 51,6 68,3

Impuestos contrato 1560,0 1450,8 1918,8

Utilidad 1835,0 3030,5 -19,0

Impuesto Renta 623,9 1030,4 0,0

TOTAL 10623,9 10623,9 10623,9

30/10/2014

20


Casi Cierto 5

Probable 4

Posible 3

Improbable2

Raro1

01 2 3 4 5

Insignificante Menor Moderado Mayor CatastróficoObstruye la ejecución del contrato de manera intrascendente.

Dificulta la ejecución del contrato de manera baja, aplicando medidas

mínimas se pueden lograr el objeto contractual

Afecta la ejecución del contrato sin alterar el beneficio para las partes

Obstruye la ejecución del contrato sustancialmente pero

aun así permite la consecución del objeto contractual

Perturba la ejecución del contrato de manera grave imposibilitando la

consecución del objeto contractual.

Desde 0,0 106,2 531,2 1593,6 3.187,2

Hasta 106,2 531,2 1593,6 3187,2 mayor

valor contrato 10.624

1Cualitativa

2Semicuantitativa


Casi Cierto 5

Probable 4

Posible 3

Improbable2

Raro1

01 2 3 4 5

Insignificante Menor Moderado Mayor Catastrófico0 a 1% 1% a 5% 5% a 15% 15% a 30% 30% o +

Desde 0,0 106,2 531,2 1593,6 3.187,2

Hasta 106,2 531,2 1593,6 3187,2 mayor


Riesgo: Variación de los gastos de viáticos por condiciones climáticas

Hospedaje y alimentación 2000,0

Costos de transporte 3000,0

30/10/2014

21


Casi Cierto 5

Probable 4

Posible 3

Improbable2

Raro1

01 2 3 4 5

Insignificante Menor Moderado Mayor CatastróficoObstruye la ejecución del contrato de manera intrascendente.

Dificulta la ejecución del contrato de manera baja, aplicando medidas

mínimas se pueden lograr el objeto contractual

Afecta la ejecución del contrato sin alterar el beneficio para las partes

Obstruye la ejecución del contrato sustancialmente pero

aun así permite la consecución del objeto contractual

Perturba la ejecución del contrato de manera grave imposibilitando la

consecución del objeto contractual.

1Cualitativa

Riesgo: Afectación de la meta de gobierno por creencias y valores culturales


NTCGP1000 MECI:

Ley 872/93 D 2621/06 2621/07

Fallas de procesos

NO SE PUBLICAN



económico














Técnicas

Art 3 Def

Riesgo / proceso

Art 17


30/10/2014

22

Conceptos Básicos sobre Riesgo¿Cómo se mide? -valoración

Riesgo Probabilidad X Consecuencia

(0,99 a 0,01) -$x a +$y millonesX

=

¡Asignación!

Matriz para medir cambios ecuación financiera

Casi Cierto

5

Probable

4

Posible

3

Improbable

2

Raro

1

1 2 3 4 5

Insignificante Menor Moderado Mayor Catastrófico

Desde 0,0 106,2 531,2 1593,6 3.187,2

Hasta 106,2 531,2 1593,6 3187,2 mayor


0

30/10/2014

23


NTCGP1000 MECI:

Ley 872/93 D 2621/06 2621/07

Fallas de procesos

NO SE PUBLICAN



económico












SECTORIALES:



Art 3 Def

Riesgo / proceso

Art 17


Polígono de poder en la negociación de seguros

0

2

4

6

8

10Valor asegurado

Vigencia

Cobertura

Interés asegurable

Bienes/ derechosasegurados

Exclusiones

Deducible

Garantías

Prima

Asegurado

30/10/2014

24


0

2

4

6

8

10Valor asegurado

Vigencia

Cobertura

Interés asegurable


Exclusiones

Deducible

Garantías

Prima

Aseguradora

0

2

4

6

8

10Valor asegurado

Vigencia

Cobertura

Interés asegurable


Exclusiones

Deducible

Garantías

Prima

Gana - Gana


30/10/2014

25

Nunca deje de leer la letra menuda…


NTCGP1000 MECI:

Ley 872/93 D 2621/06 2621/07

Fallas de procesos

NO SE PUBLICAN



económico














Técnicas

Art 3 Def

Riesgo / proceso

Art 17


30/10/2014

26

Comunicación de riesgos

Internos ExternosExternos Internos

Contratista

Contratante

Ligados - Obligados

Garantías contractuales

Obligaciones

Garantía

Incumplimiento

30/10/2014

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Amparos Cumplimiento y seguros

Contratación

Planeación

Contratación



Liquidación

Vigencia calidad /

estabilidad

Ofertas

Obligación 1

Obligación 2

Obligacion 3…

Seriedad ofrecimientos

AnticipoCumplimiento, incluida calidad!!Salaros y PPSS

Calidad y estabilidadSalarios y PPSS

Cálculo de perjuicios… no es receta, … es un check list, no exhaustivo en PROSPECTIVA

Mayor valor de obra Dt interés

Pasivos ambientales no atendidos

Pasivos sociales incumplidos

Pago predios a terceros

Obras de mitigación por abandonos que amenazan ruina

Costo de recuperación de estructuras inconclusas

Valor del proceso de recontratar y reestructurar la contratación

Multas

Cláusula penal (deducible de los anteriores y sólo en exceso)

30/10/2014

28

Curvas de costo de incumplimiento

$360.607

$370.184 $380.016

$390.110 $400.471

$-

$50.000

$100.000

$150.000

$200.000

$250.000

$300.000

$350.000

$400.000

$450.000

2014 2015 2016 2017 2018 2019 2020 2021 2022 2023 2024

Mil

es

de

USD

Proyecto de Infraestructura de Transporte

Sin Retrasos

Retraso 1 año

Retraso 2 años

Retraso 3 años

Retraso 4 años

PÓLIZA RESPONSABILIDAD CIVIL

Anexos:• Contratistas y subcontratistas• PATRONAL• Uso de vehículos propios y de 3s• Uso de maquinaria y equipo• Bienes de terceros bajo tenencia• Instalaciones subterraneas• RC Cruzada

PATRIMONIALES EXTRAPATRIMONIALES

DAÑO

MORAL

PERJUICIO

FISIOLÓGICO

DAÑO

EMERGENTE

LUCRO

CESANTE

DAÑO A LA

VIDA

EN RELACIÓN

• Viajes al exterior• CONTAMINACION• Productos• Actividades recreacionales y deportivas• Actividad de vigilancia y cuidado

30/10/2014

29

¿Cuánto vale el riesgo de responsabilidad Civil?

Responsabilidad civil terceros Menor Medio CatastroficoVictimas posibles 1 1 2edad promedio 40 Años 34 Años 28 Añosingreso promedio $ 700.000,00 $ 4.500.000,00 $ 12.000.000,00familiares 6 3 5relacionados 2 2 2

lucro cesante $ 252.000.000,00 $ 1.944.000.000,00 $ 12.096.000.000,00daños morales $ 554.424.300,00 $ 277.212.150,00 $ 924.040.500,00daños vida en relación y otros inmateriales $ 1.108.848.600,00 $ 554.424.300,00 $ 1.848.081.000,00

daños materiales hospitalización $ 22.500.000,00 $ 22.500.000,00 $ 45.000.000,00daños materiales bienes $ 0,00 $ 50.000.000,00 $ 50.000.000,00Total esperado evento $ 1.938.472.900,00 $ 2.852.636.450,00 $ 14.975.121.500,00


NTCGP1000 MECI:

Ley 872/93 D 2621/06 2621/07

Fallas de procesos

NO SE PUBLICAN



económico














Técnicas

Art 3 Def

Riesgo / proceso

Art 17


30/10/2014

30

QUINO

• Vulnerabilidad

• Valores y creencias

• Leyes y normas

• Reacción social

• Autoridad

• Justicia

• Impunidad

• ¿Qué hacer?

• ¿Qué hace Ud?

Organismos internacionales

En la reunión anual del Banco Mundial/FMI de 1996, James Wolfensohn calificó a la corrupción como el "cáncer de la corrupción”.

Ahora, todo el mundo reconoce que la corrupción es un impedimento enorme para el desarrollo y que debe ser enfrentada con decisión.

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Definición Particular Riesgo Corrupción

Se entiende por Riesgo de Corrupción la posibilidad de que por acción u omisión, mediante el uso indebido del poder, de los recursos o de la información, se lesionen los intereses de una entidad y en consecuencia del Estado, para la obtención de un beneficio particular.

Fuente: Documento DAFP “Estrategias para la construcción del Plan Anticorrupción yde Atención al Ciudadano” 2012 Pg 9

Clasificación de riesgos según consecuencias

Riesgos

especulativos

Pérdidas / ganacias

Riesgos puros:

Amenazas

Pérdidas

Riesgos ganancia:

Oportunidades

Beneficios

riesgos en la contratación estatal -...

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