rezumat teza rofinal

Cooperarea internaional

n materie penal

Rezumatul tezei de doctorat

Conductor tiinific:

Profesor univ. dr. Constantin MITRACHE

Doctorand: Florin-Rzvan RADU

Bucureti, 2012

Cooperarea internaional n materie penal Tez de doctorat

Florin-Rzvan RADU

1

Cuvinte-cheie

- asisten,

- cooperare,

- convenie,

- decizie-cadru,

- directiv,

- extrdare,

- instrument,

- judiciar(),

- mandat european de arestare,

- penal(),

- predare,

- procedur,

- protocol,

- tratat.


Florin-Rzvan RADU

2

Rezumatul tezei de doctorat

1. Obiectul cercetrii tiinifice

Fenomenul globalizrii, care marcheaz pregnant nceputul secolului XXI, are un

impact nemijlocit i asupra criminalitii, care a dobndit n ultimii ani noi valene

transnaionale. De asemenea, n spaiul Uniunii Europene, libertatea de circulaie a persoanelor

poate avea ca efect nedorit dezvoltarea infracionalitii transeuropene, n lipsa unor msuri

eficiente de prevenire i combatere a unui asemenea fenomen.

n acest context, att la nivel universal, ct i la nivel regional, s-a impus ca o necesitate

intensificarea cooperrii internaionale n materie penal i adoptarea unor noi instrumente

juridice, menite a da un rspuns eficient unei criminaliti fr frontiere.

n condiiile n care tehnologia modern i deschiderea frontierelor permit infractorilor

s se mite rapid pe arii geografice extinse i faciliteaz dezvoltarea unei criminaliti

transnaionale, n ultima vreme s-a simit nevoia modificrii sistemului clasic de cooperare i

asisten juridic internaional n materie penal, pentru a rspunde provocrilor actuale.

Desigur, schimbrile intervenite n domeniul cooperrii internaionale n materie penal sunt

diferite n funcie de cadrul juridico-politic n care ne aflm. Astfel, la nivel global, precum i

la nivelul unor organizaii regionale precum Consiliul Europei, se poate spune c noile

instrumente juridice adoptate pun bazele unei veritabile justiii penale transnaionale. Pe de alt

parte, ntre statele membre ale Uniunii Europene cooperarea n materie penal se desfoar

deja n baza unor instrumente juridice care conduc la crearea unui spaiu penal comun

european, asigurnd totodat o integrare indirect1 a dreptului penal.

Pentru aceste motive, considerm c este nevoie de o nou abordare tiinific a

domeniului cooperrii internaionale n materie penal, care s in seama de evoluiile

nregistrate n ultimii ani, la nivel universal i la nivel european.

1 L intgration pnale indirecte. Intractions entre droit pnal et coopration judiciare au sein de l Union

Europeenne, Coordonator Juliette TRICOT, ngrijit de Genevieve GIUDICELI-DELAGE i Stefano

MANACORDA, publicat de Societ de Legislation Compare, Paris, 2005.


Florin-Rzvan RADU

3

Dac n trecut se utiliza cu precdere noiunea de asisten juridic internaional n

materie penal, apreciem c astzi acest concept trebuie nlocuit, att din considerente

tiinifice, ct i din considerente de ordin practic cu o noiune care exprim mai exact modul

n care statele i sistemele lor de justiie penal colaboreaz n combaterea infracionalitii.

Astfel, dac n trecut se punea accentul pe sprijinul pe care statele i-l acordau reciproc n

procedurile de extrdare sau n cauze cu diferite elemente de extraneitate, n prezent cuvntul

cheie n materie este cooperare, care, n spaiul Uniunii Europene este completat de termenul

coordonare. Este vorba aadar de mai mult dect simpla asisten, ci de colaborarea ntre

autoritile judiciare i poliieneti ale statelor n materii variate, precum extrdarea, transferul

de proceduri n materie penal, asisten judiciar penal, transferarea persoanelor condamnate,

asistena poliieneasc.

Mai mult, nsi noiunea de cooperare internaional n materie penal cunoate

diferite nuane. Este i motivul pentru care nu am folosit sintagma cooperare judiciar,

pentru c, dac n spaiul judiciar comun european o asemenea sintagm este corect, la nivel

global cooperarea n domeniul justiiei penale este departe de a fi una eminamente judiciar,

autoritile executive fiind la rndul lor implicate, fr a mai vorbi de existena cooperrii

poliieneti internaionale, strns legat de cooperarea judiciar n materie penal. Totodat, se

vorbete tot mai adesea de existena unei justiii penale transnaionale2, respectiv de spaiul

penal european.

Demersul nostru tiinific urmrete s aduc la zi cercetrile n domeniul cooperrii

juridice i judiciare internaional n materie penal i s abordeze de o manier unitar

diferitele forme de cooperare: extrdarea i predarea n baza unui mandat european de arestare,

predarea ctre tribunalele internaionale, cu precdere Curtea Penal Internaional, transferul

de proceduri n materie penal, transferarea persoanelor condamnate, asistena judiciar

internaional n materie penal, inclusiv cea ntre statele membre ale Uniunii Europene. Mai

mult dect att, ntreaga tez i propune s aduc argumente juridice solide privind rolul pe

care intrumentele juridice privind cooperarea internaional i european n materie penal l au

2 A se vedea Raportul New start (Un nou nceput), elaborat de Comitetul de experi al Consiliului Europei

privind justiia penal transnaional.


Florin-Rzvan RADU

4

nu doar n dezvoltarea dreptului internaional penal, ci i n stabilirea unor standarde comune

privind dreptul penal internaional.

Avnd n vedere c demersul nostru de cercetare i propune o analiz cuprinztoare a

domeniului cooperrii internaionale i europene n materie penal, care s ofere argumente

solide pentru demonstrarea contribuiei acestui domeniu la dezvoltarea dreptului penal, se

impune ca mai nti s determinm cadrul acestei cercetri. De aceea, vom ncepe prin a defini

noiunile utilizate n cuprinsul acestei teze.

n nelesul prezentei teze, vom include n noiunea de cooperare internaional n

materie penal att cooperarea orizontal, ntre state, ct i cooperarea pe vertical, ntre

state i tribunalele penale internaionale. Pe de alt parte, n cadrul cooperrii interstatale vom

aborda att latura judiciar, ct i componenta poliieneasc.

Cooperarea judiciar internaional n materie penal trebuie analizat pe de o parte din

perspectiva normelor de drept substanial i procedural penal reglementate n tratate

internaionale i instrumentele juridice ale Uniunii Europene, iar pe de alt parte din punctul de

vedere al fiecrei forme de cooperare internaional.

Dup cum vom demonstra pe larg n prezenta tez, cooperarea judiciar internaional

n materie penal nu se limiteaz, sub aspect normativ, la a edicta reguli de procedur penal

internaional, ci a generat i norme ce constituie standarde minimale n materia dreptului

substanial penal.

n opinia noastr, cooperarea judiciar internaional n materie penal la nivel

orizontal cuprinde diferitele forme de colaborare i asisten ntre autoritile judiciare din dou

sau mai multe state suverane n cadrul unor proceduri penale cu elemente de extraneitate,

precum i pentru recunoaterea i executarea unor hotrri judectoreti sau decizii judiciare

definitive.

Vom include n noiunea de cooperare judiciar n materie penal n sensul de mai sus,

urmtoarele forme de cooperare:

a) extrdarea;

b) transferul procedurilor penale i denunul n vederea urmririi penale;


Florin-Rzvan RADU

5

c) asistena judiciar n materie penal stricto sensu, care cuprinde comisiile rogatorii,

comunicarea i notificarea de acte judiciare, transferul temporar al martorilor deinui, asistena

judiciar n cadrul tehnicilor speciale de anchet;

d) recunoaterea i executarea hotrrilor judectoreti i a deciziilor judiciare definitive;

e) transferarea persoanelor condamnate.

Fiecare dintre acestea vor fi analizate pe larg att n cadrul prezentei teze.

n ceea ce privete cooperarea poliieneasc internaional n materie penal, vom avea

n vedere complementaritatea ntre aceasta i cooperarea judiciar, ndeosebi n cazul

procedurilor de extrdare i de asisten judiciar n materie penal, dar i elementele de

diferen. Astfel, vom include n cadrul cooperrii poliieneti n materie penal formele de

asisten poliieneasc n cadrul unor proceduri penale cu elemente de extraneitate i n faza

execuional penal.

ntruct n ultimele decenii asistm la crearea nu doar a unei justiii penale

transnaionale, ci i a unei justiii penale supranaionale, n cadrul creia cooperarea

internaional are de asemenea un rol fundamental, considerm c prin analizarea n cadrul

Prii nti a acestei teze i a normelor care guverneaz cooperarea ntre autoritile naionale i

tribunalele penale internaionale (cooperarea pe vertical) oferim o definiie complet

noiunii de cooperare internaional n materie penal i desvrim argumentaia noastr

privind rolul acesteia n dezvoltarea dreptului penal.

n sens larg, att noiunea de cooperare judiciar internaional n materie penal, ct i

cea de cooperare poliieneasc n materie penal includ, desigur, cooperarea ntre statele

membre ale Uniunii Europene. Cu toate acestea, innd seama de numeroasele particulariti

ale cooperrii n materie penal n cadrul Uniunii Europene i de conturarea unui veritabil

drept penal al Uniunii Europene, vom analiza separat, n cadrul Prii a doua, rolul acesteia n

dezvoltarea dreptului penal.


Florin-Rzvan RADU

6

2. Structura tezei

Teza este structurat n dou Pri, fiecare dintre acestea cuprinznd cte patru titluri,

mprite la rndul lor n mai multe capitole i seciuni.

Partea nti a lucrrii, denumit Despre cooperarea internaional n materie

penal i contribuia acesteia la dezvoltarea dreptului penal, i propune o analiz

cuprinztoare a acestui domeniu complex.

Astfel, Titlul I conine o analiz detaliat a cooperrii judiciare internaionale n

materie penal, fiind analizate cele mai importante forme de cooperare judiciar.

Titlul II al acestei Pri ofer o perspectiv relevant asupra instrumentelor juridice

multilaterale privind cooperarea internaional care impun statelor pri standarde comune

privind dreptul subtanial i procedural penal, argumentnd astfel rolul cooperrii

internaionale n materie penal la dezvoltarea dreptului penal.

Titlul III din aceast prim Parte a tezei face o analiz general a cooperrii poliieneti

n materie penal.

Titlul IV al Prii nti De la justiia penal transnaional la justiia penal

supranaional pornete de la principiile i definiia dreptului internaional penal i se

concentreaz pe analiza normelor de drept internaional penal care instituie aa-numitele crime

internaionale i abordeaz principalele jurisdicii penale supranaionale.

Partea a doua a tezei este consacrat cooperrii judiciare i poliieneti n materie penal

ntre statele membre ale Uniunii Europene, care a condus la crearea unui spaiu penal european i

chiar a unui drept european penal.

n Titlul I al acestei Pri, analizm principiul fundamental al cooperrii judiciare n

materie penal n Uniunea European recunoaterea reciproc a hotrrilor, evoluia

nregistrat de la procedurile clasice de extrdare la procedurile de predare n aplicarea

deciziei-cadru a Consiliului 584/JAI din 13 iunie 2002 privind mandatul european de arestare i


Florin-Rzvan RADU

7

procedurile de predare ntre statele membre, precum i alte instrumente juridice ale UE bazate pe

principiul recunoaterii reciproce.

De asemenea, n Titlul II din Partea a doua sunt abordate normele Uniunii Europene care

vizeaz apropierea legislaiilor penale naionale i este prezentat cadrul instituional existent la

nivelul Uniunii pentru facilitarea cooperrii i coordonrii statelor membre n lupta mpotriva

criminalitii.

Titlul III ofer o imagine general asupra cooperrii poliieneti n materie penal ntre

statele membre ale Uniunii Europene.

Titlul V al Prii a doua prezint perspectivele dezvoltrii cadrului legislativ i

instituional n materie al Uniunii Europene.

Teza de doctorat se ncheie cu prezentarea concluziilor generale i o sintetizare a

propunerilor de lege ferenda formulate n cuprinsul tezei.

3. Concluziile generale ale tezei

Din cercetarea tiinific ale crei rezultate le-am expus n prezenta tez, se pot trage o

serie de concluzii generale.

n primul rnd, domeniul cooperarrii internaionale n materie penal a devenit unul

deosebit de complex, ceea ce justific studierea ca o disciplin separat nu doar n cadrul

studiilor doctorale sau de master, ci i n ciclul universitar obinuit.

n al doilea rnd, cooperarea internaional n materie penal a ncetat demult s mai fie

doar un accesoriu al dreptului procedural penal intern n cauzele cu elemente de extraneitate,

normele internaionale i de drept al Uniunii Europene n domeniu coninnd i importante

surse de drept penal substanial.

Apoi, cooperarea internaional n materie penal cuprinde att coopererea judiciar, ct

i cooperarea poliieneasc, la acestea mai putnd fi adugate, n msura n care vizeaz

prevenirea i combaterea infraciunilor, cooperarea vamal i cea ntre autoritile

administrative.


Florin-Rzvan RADU

8

Totodat, cooperarea internaional n materie penal nu se desfoar doar la nivel

orizontal, ntre state suverane, ci i pe vertical, ntre state i tribunale penale internaionale.

n aceste condiii, putem vorbi nu doar de crearea, pornind de la cooperarea internaional

n materie penal, a unei justiii penale transnaionale, ci i a uneia supranaionale.

n acelai timp, normele juridice interesnd cooperarea internaional n materie penal

fac parte deopotriv din dreptul internaional penal, alturi de cele care stabilesc crime

internaionale, i din dreptul penal i procedural penal intern al statelor.

Pe de alt parte, n ultimii ani, n Uniunea European normele interesnd cooperarea

judiciar n materie penal, ndeosebi cele care dau via principiului recunoaterii reciproce a

hotrrilor i deciziilor judiciare i cele viznd crearea unor standarde minime de drept

substanial i procedural penal, au condus nu doar la existena unui spaiu judiciar penal comun

european, ci i la crearea unui drept penal al Uniunii Europene sau a dreptului european penal

n sens restrns.

De asemenea, Consiliul Europei a contribuit substanial la dezvoltarea dreptului european

penal n sens larg, prin instrumentele juridice adoptate n domeniul cooperrii internaionale n

materie penal.

n afara spaiului european, Organizaia Naiunilor Unite, dar i alte organizaii regionale,

au adoptat de asemenea norme interesnd cooperarea internaional n materie penal ce au

avut un impact direct sau indirect asupra dezvoltrii dreptului penal.

Contribuia cooperrii internaionale n materie penal la dezvoltarea dreptului penal

contemporan nu poate fi, n opinia noastr, pus la ndoial.

4. Sinteza propunerilor de lege ferenda formulate n cuprinsul tezei

n prezenta tez am formulat att propuneri de lege ferenda care au vizat mbuntirea

sau completarea cadrului juridic intern, ct i propuneri referitoare la cadrul normativ i

instituional n domeniu la nivelul Uniunii Europene.

Aceste propuneri de lege ferenda pot fi sintetizate dup cum urmeaz:


Florin-Rzvan RADU

9

4.1.Propuneri de revizuire a Constituiei Romniei

Am propus modificarea articolului 19 alin. (2) din Constituie, pentru acurateea juridic

a formulrii, innd seama, pe de o parte, de faptul c norme privind extrdarea i predarea

infractorilor se gsesc nu doar n convenii internaionale, ci i n instrumente juridice ale

Uniunii Europene (de lege lata, n decizia-cadru 584/JAI a Consiliului din 13 iunie 2002

privind mandatul european de arestare i procedurile de predare ntre statele membre, n viitor,

probabil, n directive), iar pe de alt parte, de faptul c denumirea generic folosit n dreptul

tratatelor este de tratat internaional (care cuprinde att tratatele sau acordurile i nelegerile

bilaterale, indiferent de denumirea acestora, ct i conveniile multilaterale ), astfel nct

folosirea n Constituie a formulei convenie internaional este inexact.

Astfel, am propus urmtoarea redactare a articolului 19 alin. (2) din Constituia

Romniei: Prin derogare de la prevederile alin. (1), extrdarea sau predarea din Romnia a

cetenilor romni este posibil dac o asemenea obligaie este asumat printr-un tratat

internaional sau decurge din apartenena Romniei la Uniunea European.

4.2.Propuneri de modificare i completare a noului Codului penal (Codul penal 2009)

Am propus fie schimbarea denumirii marginale a articolului 14, n Extrdarea sau

predarea, fie includerea actualului alineat 3 al articolului 14 ntr-un articol separat, avnd n

vedere deosebirea fundamental care exist ntre extrdarea unei persoane ntre state suverane

sau predarea unei persoane cutate ntre statele membre ale Uniunii Europene n baza unui

mandat european de arestare, pe de o parte, i predarea unei persoane de ctre un stat ctre un

tribunal penal internaional, aceasta din urm fiind o predare pe vertical.

4.3. Propuneri de modificare a noului Cod de procedur penal (2010)

Am propus modificarea articolului 466 din noul Cod de procedur penal, dup cum

urmeaz: Judecata ntr-un proces penal n care o persoan condamnat n lips a fost

condamnat se va repune pe rolul instanei de fond, din oficiu, n termen de 2 luni de la predare,

n cazul n care un stat strin a dispus extrdarea sau predarea condamnatului n baza


Florin-Rzvan RADU

10

mandatului european de arestare pe baza garaniei rejudecrii date de autoritatea romn

competent, sau, n lipsa unei asemenea garanii, la cererea condamnatului, care trebuie

formulat n termen de 6 luni de la predarea sa ctre autoritile romne.

De asemenea, n opinia noastr, ntregul articol 466 ar trebui reformulat, pentru c nu

ntotdeauna este necesar redeschiderea procesului penal, de cele mai multe ori fiind suficient

reluarea judecii.

4.4. Propuneri de modificare i completare a Legii nr. 302/2004 privind cooperarea

judiciar internaional n materie penal

Firesc, cele mai multe propuneri de lege ferenda au vizat modificarea i completarea

Legii nr. 302/2004 privind cooperarea judiciar internaional n materie penal. n condiiile n

care am fost implicat direct n elaborarea att a Legii nr. 302/2004, ct i a Legilor nr. 224/2006

i 222/2008 de modificare i completare a acesteia, noile propuneri de modificare i completare

formulate n prezenta tez au vizat ndeosebi transpunerea n dreptul romn a unor noi

instrumente ale Uniunii Europene, aprute dup 2008, dar i mbuntirea actualei reglementri.

Astfel, am propus:

a) modificarea prevederilor art. 234 din Legea nr. 302/2004, republicat, n sensul de a

stabili ca, n aplicarea deciziei-cadru 2005/214/JAI a Consiliului din 24 februarie 2005

privind aplicarea principiului recunoaterii reciproce sanciunilor pecuniare, s fie

desemnate autoriti emitente instanele care au pronunat sentina pecuniar n fond, iar

ca autoriti de executare tribunalele n circumscripia crora se afl domiciliul / sediul

persoanei fizice sau juridice. De asemenea, poate fi avut n vedere ca pentru executarea

pedepselor cu amenda aplicate pentru contravenii de autoriti din alte state membre s

fie desemnat ca autoritate competent o autoritate administrativ (de exemplu, Agenia

Naional de Administrare Fiscal). Totodat, ar trebui ca autoritatea central - Ministerul

Justiiei, prin Direcia Drept Internaional i Cooperare Judiciar, s fie desemnat unic

autoritate primitoare pentru toate certificatele transmise de alte state membre, pentru a

facilita cooperarea cu acestea, dup modelul Olandei.

b) Pentru transpunerea deciziei-cadru 2008/909/JAI a Consiliului din 27 noiembrie

2008 privind aplicarea principiului recunoaterii reciproce n cazul hotrrilor


Florin-Rzvan RADU

11

judectoreti n materie penal care impun pedepse sau msuri privative de

libertate n scopul executrii lor n Uniunea European:

- Romnia trebuie s rmn consecvent reglementrii n vigoare privind transferarea

persoanelor condamnate i, respectiv, recunoaterea i executarea hotrrilor judectoreti

(titlurile V, respectiv VI din Legea nr. 302/2004) i s desemneze curile de apel ca autoriti

competente s recunoasc i s execute hotrrile care intr sub incidena acestei

decizii-cadru. Pe de alt parte, ca autoriti romne emitente ar urma s fie desemnate

instanele de executare;

- s se desemneze Ministerul Justiiei ca autoritate care s asiste autoritile judiciare n

aplicarea prezentei decizii-cadru, precum i consultarea cu autoritile competente din statul

emitent, precum i pentru darea avizului cu privire la atingerea scopului reabilitrii sociale a

condamnatului prin recunoaterea i executarea hotrrii aplicat n alt stat membru;

- este imperios necesar ca Romnia s prevad n legea intern i, n mod corespunztor

s formuleze o declaraie n temeiul articolului 7 alin. 4 din decizia-cadru, c nu aplic

articolul 7 alin. 1 ntruct n caz contrar ar nclca principiul legalitii ncriminrii i a

pedepsei, consacrat i de articolul 23 din Constituia Romniei (sublinierea noastr,

F.R.R.).

c) Pentru transpunerea decizia-cadru 2008/675/JAI din 24 iulie 2008 privind luarea n

considerare a condamnrilor n statele membre ale Uniunii Europene n cadrul unui nou

proces penal, ar putea fi avut n vedere o completare a Titlului V din lege, prin

introducerea unui articol care s fac trimitere expres la decizia-cadru 2008/675/JAI ca

temei pentru luarea n considerare n Romnia a condamnrilor pronunate n alte state

membre ale Uniunii Europene

d) n procesul de transpunere a deciziei-cadru 2009/829/JAI a Consiliului din 23

octombrie 2009 privind aplicarea, ntre statele membre ale Uniunii Europene, a

principiului recunoaterii reciproce n materia deciziilor privind msurile de

supraveghere judiciar ca alternativ la arestarea preventiv Romnia trebuie s

permit aplicarea ordinului european de supravheghere doar n cazul n care este

ndeplinit condiia dublei ncriminri, indiferent de natura sau grvitatea pedepsei,

n caz contrar fiind nclcate prevederile articolului 23 din Constituie.


Florin-Rzvan RADU

12

4.5. Propunerea de a se elabora i adopta o lege special pentru cooperarea cu Curtea

Penal Internaional i alte tribunale internaionale

Pentru un just temei, Legea nr. 302/2004 se aplic doar cooperrii judiciare n materie

penal ntre state, nu i cooperrii ntre statul romn i tribunalele internaionale. Astfel, de

lege lata, n Romnia nu sunt desemnate autoritile competente i nu este reglementat

procedura de soluionare a unor cereri de predare sau a altor cereri de asisten formulate de

tribunale penale internaionale, existnd astfel un vid legislativ de natur a conduce la

imposibilitatea, de facto, a ndeplinirii obligaiilor asumate de Romnia prin ratificarea

Statutului CPI dar i a celor care decurg din rezoluii ale ONU privind nfiinarea unor

tribunale ad-hoc. Considerm c asemenea cereri ar trebui date n competena naltei Curi de

Casaie i Justiie, att n prim instan, ct i n recurs.

4.6. Propuneri privind viitorul cadru instituional al Uniunii Europene n

domeniul cooperrii judiciare n materie penal

Am propus delimitarea clar a rolului RJE de cel al Eurojust, prin limitarea acestui din

urm organism la iniierea urmririi penale i coordonarea cercetrii i urmririi penale n

cauzele privind infraciunile care intr n competena sa actual, n timp ce RJE ar urma s aib

ca obiect facilitarea cooperrii judiciare n toate fazele procesului penal. De asemenea, am

apreciat c Secretariatul RJE ar trebui separat de Eurojust, iar pentru asigurarea implementrii

parteneriatului privilegiat ntre RJE i Eurojust, punctele de contact ale RJE ar trebui s fie n

toate cazurile corespondeni naionali ai Eurojust.

Totodat, ne-am exprimat reticena fa de ideea coexistenei Eurojust i a viitorului

Parchet European, considernd n schimb viabil transformarea Eurojust n insituia

Parchetului European, ns numai dac aceast msur ar fi acompaniat de norme procedurale

aplicabile pentru infraciunile ce ar intra n competena Parchetului European i dac CJUE ar

fi instana competent s judece cauzele instrumentate de acest parchet, iar nu instanele

naionale.


Florin-Rzvan RADU

13

Anex

CUPRINSUL TEZEI DE DOCTORAT

Consideraii introductive.Obiectivele cercetrii.....8

Partea nti: Despre cooperarea internaional n materie penal i contribuia acesteia la

dezvoltarea dreptului penal...14

Titlul I: Cooperarea judiciar internaional n materie penal14

Capitolul I: Privire istoric asupra instrumentelor de cooperare internaional n

materie penal 14

Capitolul II: Extrdarea.24

Seciunea 1: Noiunea i natura juridic a extrdrii.24

Seciunea a 2-a: Extrdarea n dreptul internaional public..29

Seciunea a 3-a: Condiiile extrdrii n lumina dreptului internaional i a dreptului

romn...36

Seciunea a 4-a: Procedura extrdrii..44

Seciunea a 5-a: Convenii multilaterale de extrdare sau care conin dispoziii

privind extrdarea la care Romnia este parte49

Seciunea a 6-a: Tratate bilaterale de extrdare ncheiate de Romnia66

Capitolul III: Transferul de proceduri n materie penal..77

Seciunea 1: Noiune. Definiie.Reglementare.77

Seciunea a 2-a: Aut dedere, aut judicare..78

Seciunea a 3-a: Principalele convenii internaionale ce cuprind dispoziii privind

transferul de proceduri n materie penal79

Seciunea a 4-a: Reglementarea intern a transferului de proceduri penale85

Capitolul IV: Asistena judiciar internaional n materie penal..89

Seciunea 1: Noiune. Definiie. Reglementare89

Seciunea a 2-a:Principalele forme de asisten judiciar internaional n materie

penal...90


Florin-Rzvan RADU

14

Seciunea a 3-a: Convenii multilaterale n domeniul asistenei judiciare

internaionale n materie penal la care Romnia este parte.94

Seciunea a 4-a: Tratate bilaterale de asisten judiciar internaional n materie

penal ncheiate de Romnia...111

Capitolul V: Recunoaterea hotrrilor penale.111

Seciunea 1: Convenia european privind valoarea internaional a hotrrilor

represive.112

Seciunea a 2-a: Reglementarea n legea romn a recunoaterii i executrii

hotrrilor penale strine.116

Capitolul VI: Transferarea persoanelor condamnate...118

Seciunea 1: Noiune. Definiie. Reglementare..118

Seciunea a 2-a: Convenia Consiliului Europei asupra transferrii persoanelor

condamnate, adoptat la Strasbourg la 21 martie 1983 i Protocolul su adiional din

18 decembrie 1997.119

Seciunea a 3-a: Tratate bilaterale ncheiate de Romnia n materia transferrii

persoanelor condamnate..127

Seciunea a 4-a: Cadrul juridic intern privind transferarea persoanelor

condamnate128

Titlul II: Instrumente juridice multilaterale privind cooperarea internaional care impun

statelor pri standarde comune privind dreptul subtanial i procedural penal...............129

Capitolul I: Introducere...129

Capitolul II: Instrumente juridice multilaterale care oblig statele pri s

ncrimineze, sancioneze, s urmreasc i s judece unele fapte grave, altele dect

crimele internaionale..130

Seciunea 1: Instrumente juridice universale130

Seciunea a 2-a: Instrumente juridice adoptate sub egida Consiliului

Europei...139

Capitolul III: Instrumente juridice multilaterale care conin norme de procedur

penal, altele dect cele privind cooperarea judiciar..148

Seciunea 1:Instrumente juridice ale ONU.148


Florin-Rzvan RADU

15

Seciunea a 2-a: Instrumente ale Consiliului Europei...148

Titlul III: Cooperarea poliieneasc internaional n materie penal.151

Capitolul I: Deosebiri i complementaritate fa de cooperarea judiciar n materie

penal.151

Capitolul II: Rolul Organizaiei Internaionale de Poliie Criminal

(Interpol)153

Titlul IV: De la justiie penal transnaional la justiie penal supranaional..154

Capitolul I: Dreptul internaional penal i crearea unei justiii penale

supranaionale...154

Seciunea 1: Premisele unei justiii penale supranaionale...154

Seciunea a 2-a: Noiunea i izvoarele dreptului internaional penal..156

Seciunea a 3-a: Principiile dreptului internaional penal162

Capitolul II: Jurisdicii penale supranaionale..171

Seciunea 1:Tribunalele penale internaionale ad-hoc..171

Seciunea a 2-a: Curtea Penal Internaional..179

Partea a doua: Despre cooperarea judiciar i poliieneasc n materie penal ntre statele

membre ale Uniunii Europene i rolul acesteia n crearea unui spaiu penal european i a

unui drept european penal..195

Titlul I: Cooperarea judiciar ntre statele membre ale Uniunii Europene un rspuns

adecvat la o criminalitate fr frontiere..195

Capitolul I: Recunoaterea reciproc piatra unghiular a cooperrii judiciare n

materie penal ntre statele membre ale Uniunii Europene.195

Capitolul II : De la extrdare la mandatul european de arestare198

Seciunea 1: Primul pas: proceduri simplificate de extrdare.198

Seciunea a 2-a: Mandatul european de arestare..203

Capitolul III: Instrumente juridice privind asistena judiciar n materie penal ...235

Seciunea 1: Convenia UE de asisten judiciar n materie penal din 29 mai

2000235


Florin-Rzvan RADU

16

Seciunea a 2-a: Protocolul din 16 octombrie 2001238

Seciunea a 3-a:Aplicarea n Romnia a Conveniei i a Protocolului.239

Capitolul IV: Instrumente juridice privind recunoaterea reciproc a hotrrilor

judectoreti i a deciziilor judiciare..241

Seciunea 1: Instrumente bazate pe principiul recunoaterii reciproce pentru

obinerea probelor, sechestru i confiscare241

Seciunea a 2-a: Aplicarea principiului recunoaterii reciproce sanciunilor

pecuniare256

Seciunea a 3-a: Recunoaterea reciproc a pedepselor sau msurilor privative de

libertate..264

Seciunea a 4-a: Ordinul european de supraveghere281

Titlul II: Crearea unui drept european penal285

Capitolul I: Argumente pentru existena unui drept european penal.........285

Capitolul II: Instrumente juridice viznd stabilirea unor norme minime de drept

substanial penal n statele membre ale Uniunii Europene..291

Seciunea 1: Decizia-cadru 2002/475/JAI a Consiliului din 13 iunie 2002 privind

combaterea terorismului..292

Seciunea a 2-a: Decizia-cadru 2004/757/JAI a Consiliului din 25 octombrie 2004 de

stabilire a dispoziiilor minime privind elementele constitutive ale infraciunilor i

sanciunile aplicabile n domeniul traficului ilicit de droguri...293

Seciunea a 3-a: Deciziacadru 2003/568/JAI a Consiliului din 22 iulie 2003 privind

combaterea corupiei n sectorul privat .296

Seciunea a 4-a:Decizia cadru 2001/413/JAI a Consiliului din 28 mai 2001 de

combatere a fraudei i a falsificrii mijloacelor de plat fr numerar..298

Seciunea a 5-a: Decizia-cadru 2001/500/JAI a Consiliului din 26 iunie 2001 privind

splarea banilor, identificarea, urmrirea, indisponibilizarea, sechestrarea i

confiscarea instrumentelor i produselor infraciunii...300

Seciunea a 6-a: Decizia-cadru 2002/629/JAI a Consiliului din 19 iulie 2002 privind

combaterea traficului de persoane..301

Seciunea a 7-a: Decizia-cadru 2004/68/JAI a Consiliului din 22 decembrie 2003

privind combaterea exploatrii sexuale a copiilor i a pornografiei infantile.303


Florin-Rzvan RADU

17

Capitolul III:Cadrul instituional al cooperrii judiciare n materie penal n Uniunea

European......306

Seciunea 1:Reeaua Judiciar European i alte reele ale Uniunii Europene

implicate n cooperarea n materie penal..307

Seciunea a 2-a: Eurojust.310

Seciunea a 3-a:Propuneri de lege ferenda la nivel european privind Reeaua Judiciar

European i Eurojust..324

Seciunea a 4-a : Rolul magistrailor de legtur.326

Titlul III: Cooperarea poliieneasc n materie penal n Uniunea European..328

Capitolul I: Evoluia cadrului normativ privind cooperarea poliieneasc n materie

penal ntre statele membre ale Uniunii Europene...328

Capitolul II: Rolul i misiunea Europol.329

Titlul IV: Dezvoltarea cadrului normativ i instituional n materie penal al Uniunii

Europene dup intrarea n vigoare a Tratatului de la Lisabona..333

Capitolul I: Evoluii actuale i de perspectiv ale dreptului penal al Uniunii

Europene...........................................................................................................................333

Capitolul II: Perspectivele nfiinrii unui Parchet European342

Concluzii generale i sintetizarea propunerilor de lege ferenda formulate n cuprinsul

tezei..345

Anexa nr. 1: Lista tratatelor bilaterale de extrdare sau coninnd dispoziii privind

extrdarea ncheiate de Romnia.351

Anexa nr. 2:Lista tratatelor bilaterale ncheiate de Romnia n domeniul asistenei

judiciare n materie penal...355

Anexa nr. 3: Lista principalelor instrumente juridice ale Consiliului Europei privind

cooperarea internaional n materie penal..359

Anexa nr. 4:Lista principalelor decizii-cadru ale Consiliului Uniunii Europene n domeniul

cooperrii judiciare n materie penal.362

Bibliografie.365

rezumat teza rofinal

Documents