revista natura@economia ene-jun 2014
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Tercera publicación de Natura@economía. Revista electrónica de periodicidad semestral, especializada en Economía de los Recursos Naturales, el Ambiente y el Desarrollo Sustentable.TRANSCRIPT
Dr. Jose Luis Samaniego LeyvaComision Economica para America Latina – CEPAL (Naciones Unidas)
Dr. Luis Miguel Galindo PalizaUniversidad Nacional Autonoma – Mexico
Dr. Vincent Alcantara EscolanoUniversidad Autonoma de Barcelona - Espana
Dr. Americo Saldivar ValdesUniversidad Nacional Autonoma de Mexico - Mexico
Departamento Academico de Economia y PlanificacionFacultad de Economia y Planificacion
Universidad Nacional Agraria La MolinaApartado postal 12-056. Av. La Molina s/n – La Molina / Lima - Peru
Telf. (51-1) - 614 - 7800 anexos 239 Telefax: (511) 3495762E-mail: [email protected]: http://ojournal.lamolina.edu.pe
Roberto Ivan Escalante SemerenaDirector/Editor
Comite editorial
Dr. Pere RieraUniversidad Autonoma de Barcelona - Espana
Ph. D. Daniel BromleyUniversity of Wisconsin–Madison - Estados Unidos
Dr. Waldemar Fernando Mercado CuriUniversidad Nacional Agraria La Molina - Peru
Ph. D. Jorge Alfonso Alarcon NovoaUniversidad Nacional Agraria La Molina – Peru
Dr. Roger Alferdo Loyola GonzalesUniversidad Nacional Agraria La Molina - Peru
Silvia Rosa Perez HuamanSecretaria tecnica
Pierina Andrea Pimentel PecerosCoordinacion editorial
ISSN 2226-9479Frecuencia de la publicacion: semestralArbitraje: Revision por pares anonimosFinanciamiento: REDCAPAInformacion para preparacion de manuscritos y suscripciones:Departamento Academico de Economia y PlanificacionDiseno y diagramacion de interiores: Cap. y Gest. de Tecnologias de Informacion Marlan SAC
Revista Natura@economia
Volumen 2, numero 1 Enero – Junio 2014
TABLA DE CONTENIDOS
Articulos Pag.
1. DESAFÍOS AMBIENTALES Y SOCIALES FRENTE AL CAMBIO
CLIMÁTICO. María del Mar Delgado, María José Ambrosio,
Cecilia Riccioli. 5
2. SITUACION DE LA INDUSTRIA DEL PETRÓLEO EN EL PERÚ,
PERIODO 1996-2010. Manuel Ego Aguirre, Carlos Orihuela. 23
3. VALORACION CONTINGENTE Y EXPERIMENTOS DE
ELECCION APLICADOS EN EL PARQUE NACIONAL
SIERRA NEVADA, VENEZUELA. ESTUDIO PILOTO. Sánchez
Uzcátegui, J. M. 43
4. ANÁLISIS DE LA ADOPCIÓN TECNOLÓGICA DE TÉCNICAS
AGRÍCOLAS ORGÁNICAS PARA PRODUCTORES DE CAFÉO.
Alvarado Barbarán, Laura Silvia 71
5. AVANCES EN EL DISEÑO DE ESQUEMAS DE PAGOS POR
SERVICIOS AMBIENTALES LOCALES EN LA AMAZONIA
BAJA PERUANA: EL CASO DE LA CUENCA DEL NANAY.
Javier Gustavo Montoya-Zumaeta; José Luis Nolazco Cama 92
Natura@economía. Vol. 2, Nº 1, enero-junio 2014 (5-22)
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Resumen
1Los modelos actuales de desarrollo y explo-
tacion de recursos naturales estan incremen-
tando las tensiones y los impactos que sufren
estos recursos. 2El cambio climatico esta inten-
sificando esta situacion. El presente articulo
analiza algunos de los principales desafios
ambientales y sociales a los que nos enfren-
tamos en la actualidad. Entre los principales
retos ambientales se analizan la gestion del
agua, la gestion de la biodiversidad, la ges-
tion de los bosques y el uso del suelo y la ges-
tion de las zonas costeras y marinas. Entre los
retos sociales se presentan el conocimiento
incompleto sobre el cambio climatico y sus
consecuencias, la falta de valoracion del cos-
to real de los recursos naturales, las desigual-
dades economicas y sociales entre los que
ganan y los que pierden o la ausencia de po-
liticas y sistemas de gobernanza adaptados a
diferentes escalas.
Palabras clave: Sistemas Socio-Ecologicos,
1 Doctora en Economia Agraria y Desarrollo Rural (Universidad de Cordoba, Espana). Profesora titular (Universidad de Cordoba, Espana). Dirección postal: Edificio Gregor Mendel, planta 3era, Campus de Rabanales, Ctra N-IV, Km. 396 (Cordoba, Espana). Teléfono: (0034) 957218507; e-mail: [email protected]
2 Master Erasmus Mundus en Desarrollo Rural (Universidad de Gante – Belgica). Investigadora doctorante en la Universidad de Cordoba, Espana. Dirección postal: C/ Toledo 8 (Cordoba, Espana). Teléfono: (0034) 957277722; e-mail: [email protected]
Recursos naturales, Sostenibilidad.
Clasificación JEL: Q01
Abstract
Current development and natural resources
exploitation patterns are increasing the ten-
sions and impacts on these resources. Climate
change is intensifying this situation. This pa-
per analyses some of the main environmental
and social challenges the Planet is currently
facing. Among the main environmental cha-
llenges, the management of water, the ma-
nagement of biodiversity, the management
of forest and land use, and the management
of marine and coastal areas are mentioned.
In relation to social challenges, the incom-
plete knowledge about climate change and
its effects, the lack of valorisation of the real
costs of natural resources, the social and eco-
nomic imbalances3 between the winners and
losers and the lack of policies and governan-
ce systems adapted to different scales are
analysed.
3 Doctora (Universidad de Cordoba – Espana). Gestion de proyectos de la Universidad de Cordoba, Espana. Dirección postal: Plaza Conde de Priego Nº 2, 14001 (Cordoba, Espana). Teléfono: (0034) 957218441; e-mail: [email protected]
DESAFÍOS AMBIENTALES Y SOCIALES FRENTE AL CAMBIO CLIMÁTICO
María del Mar Delgado1, María José Ambrosio Albala2, Cecilia Riccioli Giuliarini3
Fecha de recepción: 09-08-13 Fecha de aceptación: 03-02-14
Delgado, María del Mar; Ambrosio, María José y Riccioli, CeciliaDesafíos ambientales y sociales frente al Cambio Climático
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Keywords: Socio-ecological systems, Natural
Resources, Sustainability.
JEL Clasification: Q01
1. INTRODUCCIÓN
En la actualidad, el Planeta Tierra esta some-
tido a cambios y desafios sin precedentes. El
actual modelo de desarrollo, las actividades
de la sociedad moderna y el enorme creci-
miento demografico (la poblacion mundial se
ha multiplicado por mas de cinco en menos
de cien anos), estan generando una demanda
cada vez mayor de recursos naturales y estan
incrementando los impactos directos e indi-
rectos sobre los ecosistemas. Estos cambios
no habian sido hasta ahora tan grandes, tan
complejos o tan potencialmente catastrofi-
cos para la supervivencia de los ecosistemas.
Otras caracteristicas diferenciales son la rapi-
dez con la que se dejan sentir sus efectos y la
dificultad para predecirlos.
Frente a ello, la sociedad no cuenta con he-
rramientas ni con modelos de adaptacion
capaces de ajustarse a esta velocidad. La re-
levancia a nivel mundial de los problemas y
la necesidad de analizarlos en profundidad
han hecho que en la ultima decada se gene-
ren importantes avances en el conocimiento
cientifico sobre los mismos.
Asi, se han publicado estudios e informes
como: i) los Informes de Evaluacion del Mi-
lenio (Millennium Ecosystem Assessments,
2005); ii) los informes del Panel Interguber-
namental sobre el Cambio Climatico (IPCC,
2007); iii) el Informe sobre la Economia de los
Ecosistemas y la Biodiversidad en 2010 (Sukh-
dev, 2010); iv) los diversos Informes de Pers-
pectiva Mundial sobre la Diversidad Biologica
(UNEP/GRID Arendal, 2007); v) los informes
de Perspectiva Mundial sobre el Medio Am-
biente, el quinto de los cuales fue presentado
en la cumbre de Rio de 2012 (UNEP, 2012); vi)
el Informe Stern presentado en 2006 (Stern,
2006); vii) el Informe sobre el Desarrollo Mun-
dial de 2010 dedicado al Desarrollo y al Cam-
bio Climatico (World Bank, 2009) y viii) el do-
cumento Pilares Transformadores de la Inves-
tigacion en Ciencias Sociales para el Cambio
Global (ISSC, 2012).
Estos trabajos han aportado un mayor cono-
cimiento sobre el cambio climatico y sobre
las condiciones en las que se encuentran los
ecosistemas. Asi, ponen de manifiesto una se-
rie de importantes problemas a nivel mundial
relacionados con la gestion de los recursos
naturales. Entre los mayores desafios ambien-
tales que reconocen se pueden citar: la ges-
tion del agua, la gestion de la biodiversidad,
la gestion de los bosques y los cambios en el
uso del suelo y la gestion de las zonas mari-
nas y costeras.
Sin embargo, el reconocimiento de que los
recursos naturales estan profundamente
afectados por la influencia del hombre hace
que deban ser entendidos como sistemas so-
cio-ecologicos (Anderies et al., 2004) y que en
ellos deban ser analizados tanto los aspectos
sociales como los fisicos.
La percepcion de las interacciones entre la
gente y los ecosistemas, la actitud y el com-
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portamiento tanto individual como colectivo
ante estos fenomenos y las reacciones y es-
trategias que puedan adoptar los habitantes
de las zonas directamente implicadas en el
uso y conservacion de estos recursos, son te-
mas menos analizados que los relativos a los
aspectos fisicos y ecologicos, aunque no por
ello se enfrentan a retos menos importantes.
Ante este escenario, el objetivo del presente
articulo es plantear algunos de los desafios
ambientales y sociales en el actual escenario
de cambio climatico, que muy previsiblemen-
te afectaran tanto a la disponibilidad de re-
cursos, como a sus posibles usos.
2. PRINCIPALES DESAFIOS MEDIOAMBIENTALES
Los recursos naturales son soportes clave
para la vida en nuestro planeta. No obstan-
te, en la actualidad se esta haciendo un uso
insostenible de ellos que pone en peligro su
supervivencia y su disponibilidad para las ge-
neraciones futuras (CBD, 2010).
Estos recursos se concentran principalmente
en las areas rurales, las mismas que por ello se
encuentren especialmente afectadas por su
uso y evolucion. Entre los principales desafios
medioambientales actuales en estos territo-
rios se pueden mencionar: la perdida de bio-
diversidad, las dificultades en la gestion del
agua, la deforestacion y la presion para cam-
biar el uso del suelo, y la sobreexplotacion de
la pesca y de otros recursos naturales.
2.1. La pérdida de
biodiversidad
La actual biodiversidad es el resultado de
billones de anos de evolucion de procesos
naturales y de una creciente influencia de
procesos antropogenicos. Los beneficios
derivados de la misma van mucho mas alla
de la provision de materias primas. La segu-
ridad alimentaria, el acceso a las fuentes de
energia o la vulnerabilidad ante catastrofes
naturales, como los incendios o las inunda-
ciones dependen del manejo que se haga de
esta biodiversidad. El Millennium Ecosystem
Assessment (2005) y The Economics of Ecosys-
tems and Biodiversity (TEEB) (Sukhdev, 2010),
demuestran que los beneficios de su conser-
vacion y uso sostenible son mucho mayores
que lo que supondria su restauracion, en los
casos en que fuera posible.
No obstante, diversos factores, entre los cua-
les el comportamiento humano juega un
papel clave, estan llevando al sistema Tierra
a un punto critico. La humanidad y la natu-
raleza estan inevitablemente unidas en lo
que Raudsepp-Hearne et al. (2010) llaman la
“Paradoja Ambientalista” (Environmentalist’s
Paradox) segun la cual el bienestar humano
se incrementa a la vez que la situacion del
medio ambiente se degrada.
El mundo esta experimentando unas tasas de
extincion de especies sin precedentes. Cada
dia se pierde biodiversidad a una tasa que su-
pera en mil veces la tasa natural (Diversitas,
2010). Entre las razones para ello estan la ex-
tincion de especies individuales que forman
parte de la cadena alimentaria de otras, la
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destruccion de habitats, la ampliacion de la
frontera agricola con tierras sin este tipo de
vocacion, la contaminacion o la diseminacion
de especies invasivas. Esta escalada en la ve-
locidad de extincion plantea dudas sobre las
posibilidades de la naturaleza para soportar
estas presiones. Como senalan Rockström et
al (2009) se esta llegando a los limites en lo
que se refiere a la perdida de biodiversidad
segun el concepto de planetary boundaries
introducido por estos autores.
Pero ademas, esta situacion tiene un elevado
precio economico. El costo de la perdida de
biodiversidad y de servicios ecosistemicos
en el planeta ha sido estimado en 50 billones
de euros anuales en el periodo 2000-2010 y
de seguir con los modelos y pautas de fun-
cionamiento actuales, se preve que esta cifra
alcance los 275 billones de euros (7% del PIB
mundial) en 2050 (Sukhdev, 2010).
Frenar estos procesos de destruccion de bio-
diversidad fue uno de los objetivos de decla-
rar el ano 2010 como Año Internacional de la
Biodiversidad. No obstante, la Conferencia de
Nagoya celebrada en esta ciudad japonesa
para clausurar el acontecimiento confirmo
que ni los compromisos conseguidos en la
misma ni los progresos de los ultimos anos
permiten augurar un cambio en las tenden-
cias descritas. Como fue puesto de manifies-
to, el objetivo acordado por los gobernantes
mundiales en 2002 de “conseguir para el año
2010 una reducción significativa de la actual
pérdida de biodiversidad a escala global, re-
gional y nacional como una contribución a la
lucha contra la pobreza y un beneficio para la
vida en el planeta Tierra” no ha sido conse-
guido, ni parece que vaya a serlo en el futuro
proximo.
Estos procesos de extincion no solo son irre-
versibles, sino que ademas plantean serias
amenazas a la salud y el bienestar humanos.
La perdida de biodiversidad afecta a la pro-
duccion de alimentos, a los recursos foresta-
les, a la disponibilidad de energia y medici-
nas, a las actividades turisticas y a las oportu-
nidades de disfrute de la naturaleza.
2.2. La gestión del agua
Los recursos hidricos son esenciales para la
vida humana, asi como para el desarrollo eco-
nomico y el equilibrio en la Tierra, cuya deno-
minacion de “planeta azul”, se debe precisa-
mente a la cantidad de agua que lo compone.
Sin embargo, solo una pequena proporcion
de agua (en torno a un 2%) es agua dulce,
apta y accesible para el consumo humano.
Ademas, un problema adicional es la disponi-
bilidad de la misma. Ademas, mientras algu-
nas zonas del planeta reciben mas agua de la
que necesitan sus habitantes, como ocurre en
muchas areas de Latinoamerica, otras zonas
de África viven en un estado casi permanente
de sequia.
La importancia de este recurso llevo a que en-
tre los Objetivos de Desarrollo del Milenio se
incluyera la necesidad de eliminar la explota-
cion insostenible del agua y el desarrollo de
estrategias de gestion sostenible que permi-
tan un acceso adecuado y justo para todos
los habitantes del planeta. Sin embargo, el 4º
Informe Mundial sobre Desarrollo del Agua,
que lleva por titulo Gestionar el agua en
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un contexto de incertidumbre y riesgo (4th
World Water Development Report. Managing
Water under Uncertainty and Risk) presentado
en el 6º Foro Mundial del Agua en 2012 en
Montpellier puso de manifiesto tendencias
alarmantes en relacion con la disponibilidad
y acceso al agua y con los impactos que ello
tiene sobre los servicios ecosistemicos y el
desarrollo humano.
El consumo humano y la produccion agraria,
industrial y energetica haran que la demanda
de agua alcance volumenes historicos. Para
2050 la demanda de alimentos se incremen-
tara en un 70%, lo que inducira a un incre-
mento del 19% en el uso de agua por parte
del sector agrario. Este sector es de lejos el
mayor consumidor de agua, representando
un 70% del consumo global. Por otro lado,
para 2035, el agua necesaria en otros proce-
sos productivos se incrementara en un 50% y
sera clave para el crecimiento de la poblacion
y el desarrollo de actividades economicas.
Tampoco se puede olvidar que en la actuali-
dad 1.000 millones de personas no tienen ac-
ceso a agua potable o que actualmente hay
mas gente en las ciudades sin acceso a agua
corriente de la que habia en los noventa. Se
espera que en 2050, la poblacion urbana al-
cance los 6.300 millones de habitantes frente
a los 3.400 millones de 2009 (UNESCO, 2012).
Estas crecientes demandas de agua derivadas
del incremento de poblacion, del desarrollo
de actividades economicas (industria, mine-
ria, produccion electrica, etc.) y por la mejora
de los estandares de vida en los paises emer-
gentes, crearan tensiones aun mayores por el
uso y control de este recurso.
A ello se une la variabilidad, vulnerabilidad e
incertidumbre del agua disponible en el tiem-
po y en el espacio. El agua dulce se distribuye
erraticamente de un ano para otro y de un lu-
gar a otro por lo que los planes de manejo de
agua tienen que incorporar esta variabilidad.
Pero ademas de la cantidad de agua importa
su calidad, la misma que, si es baja, conlleva
elevados costos economicos, incluyendo la
degradacion de los servicios ecosistemicos,
problemas de salud humana, impactos en
actividades economicas e incrementos en los
costos de tratamiento y depuracion.
El agua, ademas, es un componente integral
del cambio climatico y el principal medio a
traves del cual se hace sentir sus impactos.
Las perspectivas de futuro no son halagüenas
ya que se espera que el cambio climatico in-
tensifique la crisis del agua. Como establece
el informe del International Panel of Climate
Change (IPCC,2007) se preve que el cambio
climatico exacerbe la escasez de agua, incre-
mente la frecuencia e intensidad de eventos
extremos como la sequia o las inundaciones y
aumente la salinizacion de los acuiferos por el
incremento del nivel del mar.
Los efectos se dejaran sentir a diferentes ni-
veles. Desde un punto de visto medioam-
biental, los ecosistemas de agua dulce son los
que estan sometidos a mayores amenazas de
desaparicion de especies debidas al calenta-
miento del agua, a la alteracion de flujos o a
la desaparicion de habitats acuaticos (Mille-
nium Ecosystems Assessment, 2005).
Delgado, María del Mar; Ambrosio, María José y Riccioli, CeciliaDesafíos ambientales y sociales frente al Cambio Climático
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Desde un punto de vista economico, se incre-
mentara su nivel de contaminacion y el uso
y explotacion del agua seran mas dificiles o
mas costosos. Sectores tan importantes como
la agricultura, la industria, el transporte, el su-
ministro de energia (sobre todo hidroelectri-
ca), la pesca y el sector forestal, se veran enor-
memente afectados por estos cambios.
Finalmente, los efectos del cambio climatico
sobre los recursos hidricos se dejaran sentir
tambien en aspectos como la salud humana
o las facilidades de los ecosistemas para pro-
veer de servicios esenciales para la vida. No
obstante, lo que realmente ocurrira represen-
ta una de las mayores incertidumbres a las
que se enfrenta la humanidad en la actuali-
dad. Las predicciones globales tienen bastan-
te probabilidad de cumplirse, pero los efectos
a nivel local son mucho mas impredecibles.
2.3. El manejo de los bosques
y el uso del suelo
Los bosques desempenan un papel critico en
el equilibrio global del clima y en los sistemas
de produccion y consumo sostenibles. Reali-
zan funciones como la captacion de CO2, ser
habitat de la mayor parte de la biodiversidad
terrestre del planeta (incluidas mas de la mi-
tad de las especies mundiales de animales,
pajaros e insectos), y del desarrollo de im-
portantes actividades economicas (recursos
madereros, frutos, productos medicinales,
alimentos, fibras…); asi como la mitigacion
de las emisiones de CO2 a la atmosfera y la
provision de servicios ambientales. Ademas,
la superficie forestada es clave para mante-
ner la fertilidad de las tierras agricolas, para
proteger los recursos hidricos y para reducir
el riesgo de desastres naturales como inunda-
ciones o deslizamientos de tierras (FAO, 2006;
FAO, 2012). Todas estas razones estan en el
origen de que 2011 fuese declarado como el
Año Internacional de los Bosques, por parte de
Naciones Unidas.
La historia humana, es una historia de los bos-
ques y su uso. No obstante, pocas sociedades
han tenido exito en su manejo sostenible. La
historia de la civilizacion es tambien una his-
toria de deforestacion. A pesar de su impor-
tancia estrategica, los bosques estan siendo
sometidos a unas enormes presiones que
cuestionan su supervivencia. De acuerdo con
FAO (2012), los bosques cubren en la actuali-
dad el 31% de la superficie terrestre. De ellos,
solo un tercio son bosques primarios y mas
del 60% estan seriamente degradados o son
usados de manera insostenible. Mas del 50%
de los bosques de distinto tipo, de las tierras
agrarias y de los humedales que rodean a las
zonas urbanas o periurbanas, se han perdido
por la conversion del suelo a otros usos.
Ademas, en los ultimos sesenta anos la su-
perficie forestal se ha reducido en un 60% y
las dos terceras partes de lo que queda estan
fragmentadas, lo que hace mas probable que
desaparezcan tambien (MEA, 2005; The Eco-
nomist, 25 Sep 2010). Esta situacion se ha ace-
lerado en la ultima decada, en la que se han
perdido mas de 130 millones de hectareas de
bosque, 40 millones de ellas de bosques pri-
marios (FAO, 2010a). La destruccion de bos-
ques en algunos paises de la zona Asia-Paci-
fico esta ocasionando perdidas de biodiversi-
Natura@economía. Vol. 2, Nº 1, enero-junio 2014 (5-22)
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dad de entre el 2 y el 5% por decada, ocasio-
nando unos danos totalmente irreversibles
a la sostenibilidad de estos ecosistemas y al
bienestar humano.
A la importancia medioambiental mencio-
nada se une su importancia socioeconomi-
ca. Normalmente, el valor economico de los
bosques se suele contabilizar por el valor de
la madera que producen y cuya explotacion
y venta esta originando la desaparicion de
muchos bosques vitales para el planeta. Sin
embargo, no se puede olvidar que en torno a
60 millones de personas (principalmente en
tribus indigenas) viven directamente en y de
los bosques, otros 350 millones viven en las
zonas adyacentes y sus medios de vida e in-
gresos estan ligados en una alta proporcion a
los mismos y mas de 1.000 millones de perso-
nas usan medicinas extraidas de las especies
que viven en los bosques o dependen de los
recursos que albergan para necesidades vita-
les (FAO, 2009).
La deforestacion y el cambio en el uso del
suelo (principalmente de forestal a agricola)
representan amenazas muy importantes a las
estrategias de mitigacion de los efectos del
cambio climatico a nivel global y a la supervi-
vencia de las comunidades rurales que viven
en ellas.
Se estima ademas que el costo para la eco-
nomia global de la perdida y degradacion de
los bosques ha sido estimado entre 2 y 4,5
trillones de dolares anuales (Sukhdev, 2010).
Desafortunadamente, estos costos no son re-
cogidos en los indicadores tradicionales de
progreso economico, como el Producto Inter-
no Bruto (World Bank, 2011).
2.4. La gestión de los
océanos y las zonas
costeras
Los oceanos cubren el 70% de nuestro plane-
ta, contienen el 97% del agua de la Tierra y su
volumen representa el 99% del espacio vivo
del planeta. Albergan una enorme riqueza de
biodiversidad y recursos geneticos marinos.
Se han identificado unas 200.000 especies,
pero puede haber millones aun desconoci-
das. Proveen de un elevado numero de ser-
vicios ecosistemicos. Son la mayor fuente de
proteinas a nivel mundial y para mas 2.600
millones de personas son su principal fuente
de alimentacion (UNEP, 2012). Ademas juegan
un papel clave en la regulacion del clima glo-
bal, ya que entre otras funciones tienen una
capacidad de almacenamiento de CO2 quince
veces superior a la que tienen la biosfera y el
suelo terrestres, absorbiendo mas del 30% del
CO2 producido por las actividades humanas y
generando un importante efecto tampon de
los impactos del calentamiento global.
Desde un punto de vista economico, unos
3.000 millones de personas dependen de la
biodiversidad marina y costera para su sus-
tento. El valor de mercado de los recursos e
industrias costeras es estimado en 3 trillones
de dolares al ano, lo que representa el 5% del
PIB mundial (UNEP, 2012).
A pesar de estas funciones, en torno al 40%
de los oceanos mundiales estan altamente
afectados por la actividad humana. Entre las
Delgado, María del Mar; Ambrosio, María José y Riccioli, CeciliaDesafíos ambientales y sociales frente al Cambio Climático
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principales amenazas a las que se enfrentan
se pueden destacar la sobrepesca, las tecni-
cas de pesca destructivas, la contaminacion,
la destruccion de habitats de diferentes es-
pecies, la presencia de especias invasivas,
el incremento en el trafico marino (que esta
creciendo a una media anual del 9-10%) o
los riesgos de vertidos de distinto tipo, pero
con especial incidencia los petroliferos (UNEP,
2010).
Las estimaciones apuntan a que el cambio cli-
matico acentuara estas amenazas y empeo-
rara esta situacion. Los oceanos seran los pri-
meros en sentir los efectos del calentamiento
global. Los cambios de temperatura y salini-
dad tendran efectos importantes en las espe-
cies marinas. Las modificaciones en la dispo-
nibilidad de fitoplancton originaran efectos
en cascada a lo largo de la cadena trofica que
seran mas patentes en las zonas mas depen-
dientes de la pesca. Pero sobre todo, ocasio-
naran cambios muy importantes en la circula-
cion de las masas de agua que afectaran a las
condiciones climaticas tanto a escala local, en
zonas especificas, como a escala global.
UNEP (2010) advierte sobre el riesgo de de-
terioro significativo de la biodiversidad ma-
rina en los proximos veinte anos. El ritmo de
incremento de la pesca es insostenible. Los
subsidios a la pesca estan contribuyendo a la
rapida destruccion de muchas especies mari-
nas y estan frenando los esfuerzos para sal-
var y restaurar pesquerias, causando perdidas
globales de unos 50 billones de dolares al ano
(UNEP, 2012). La proporcion global de espe-
cies que se pescan en exceso no ha dejado de
incrementarse en los ultimos 25 anos, aunque
el fenomeno se ha ralentizado. Las capturas
se incrementaron de 19 millones de tonela-
das en 1950 a unos 80 millones de toneladas
a mitad de los ochenta. Estas cifras oscilan en
la actualidad en torno a los 90 millones de
toneladas (FAO, 2010b). Esta estabilizacion
no se ha debido a una conciencia sobre la in-
sostenibilidad de las practicas de pesca sino
a que el incremento de la tasa anual de cap-
turas marinas se situo en el entorno de cero
en los noventa, indicando que, en promedio,
los oceanos habian alcanzado su maxima ca-
pacidad de produccion bajo los sistemas de
extraccion actuales.
Europa es el continente mas afectado por
estos problemas. La falta de una adecuada
gestion de las pesquerias (elevado numero
de barcos, altas cuotas y largas temporadas
de pesca o escaso control sobre la pesca de
alevines) hace que mas del 72% de los bancos
de pesca existentes esten sobreexplotados,
frente a un 25% del promedio global (Froese
y Proels, 2010).
No obstante, donde los efectos del cambio
climatico van a ser mas intensos es en las zo-
nas costeras que estan sometidas a muchos
mas impactos antropogenicos que las zonas
oceanicas.
Las zonas costeras constituyen uno de los ha-
bitats mas dinamicos del planeta y estan su-
jetas a continuos impactos de diferente tipo
(Perillo y Piccolo, 2011). Desde el punto de vis-
ta humano, se estima que la densidad de po-
blacion en las zonas costeras a nivel mundial
se duplicara para 2050, con un incremento de
en torno al 50% entre 2010 y 2050 (Syvistki et
al., 2005). Ademas, 24 de las 39 ciudades con
Natura@economía. Vol. 2, Nº 1, enero-junio 2014 (5-22)
13
mas de 5 millones de habitantes del planeta
estan situadas a menos de 100 km de la costa,
siendo 12 de ellas megaciudades con mas 10
millones de habitantes (Nicholls et al., 2007).
Muchas de estas ciudades pueden tener gra-
ves problemas si se cumplen las previsiones
existentes sobre el incremento del nivel del
mar.
Los habitats de estas zonas estan sometidos
a unos enormes impactos derivados de la ex-
pansion urbana y la industrializacion, y de la
contaminacion que llevan asociadas. Ello esta
originando intensas modificaciones, muchas
permanentes, ya que sobrepasan el umbral
de retorno a la situacion original, afectan-
do a las dinamicas costeras, a su produccion
primaria y a la cadena trofica asociada (Mac-
Craken et al., 2009). Estos cambios se dejaran
sentir especialmente sobre las comunidades
que viven de los recursos marinos y de la pes-
ca artesanal.
3. DESAFIOS SOCIALES
Los ecosistemas naturales y las sociedades
humanas no pueden ser considerados de for-
ma independiente, sino unidos en sistemas
socio-ecologicos (Anderies et al., 2004). Una
adecuada respuesta y una gestion sosteni-
ble de los recursos naturales y de los desafios
mencionados en el anterior epigrafe requiere
el reconocimiento de que son parte de siste-
mas socio-ecologicos complejos y muy dina-
micos, que evolucionan a menudo de forma
inesperada y no lineal, en funcion de las inter-
venciones naturales y humanas que reciben
(Nelson et al., 2007). El medio ambiente y los
recursos naturales condicionan y son simul-
taneamente condicionados por las acciones
ejercidas por la poblacion.
De ahi que cada vez sea mas importante ana-
lizar los aspectos sociales que afectan a la
gestion de estos recursos en un escenario de
cambio climatico y que tambien constituyen
importantes desafios. Entre los mas relevan-
tes se pueden citar el conocimiento incom-
pleto sobre el cambio climatico y sus conse-
cuencias, la falta de valoracion de los costos
reales, las desigualdades economicas y socia-
les entre los que ganan y los que pierden o la
ausencia de politicas y sistemas de gobernan-
za adaptados a diferentes escalas.
3.1. Un conocimiento
incompleto
El conocimiento cientifico actual sobre el
cambio climatico esta sometido a informacio-
nes contradictorias, pero sobre todo a incer-
tidumbres. El incompleto conocimiento de
la complejidad y variabilidad de los sistemas
socio-ecologicos, la limitada disponibilidad
de informacion (debido a que el acceso a la
misma es muy caro, porque se necesita mu-
cho tiempo para obtenerla o por la falta de
registros y referencias temporales sobre lo
que ha ocurrido en nuestro planeta) y las in-
certidumbres en cuanto a los modelos y las
respuestas de los ecosistemas a las interven-
ciones humanas, son algunas de las razones
que lo explican.
Tambien es importante entender la naturale-
za transitoria de muchos de los conocimien-
tos que se estan generando, ya que tanto los
Delgado, María del Mar; Ambrosio, María José y Riccioli, CeciliaDesafíos ambientales y sociales frente al Cambio Climático
14
avances en el conocimiento, como la veloci-
dad y naturaleza de los cambios asi lo exigen.
Los enfoques simplistas y monodimensiona-
les basados en las metodologias de trabajo
y el conocimiento de una unica disciplina no
son capaces de abarcar la complejidad de es-
tos sistemas. Tradicionalmente, las ciencias
naturales, las sociales y dentro de estas la
economia, han evolucionado de forma dife-
renciada, sin buscar puntos de encuentro ni
reconocer o combinar los conocimientos de-
rivados de cada una de ellas. Ello hace que a
pesar de los esfuerzos por abordar estas com-
plejas problematicas de manera multidiscipli-
naria y de los logros conseguidos, aun quede
mucho por hacer. Las dificultades para que
los cientificos de diferentes disciplinas abor-
den conjuntamente los desafios ambientales
que plantea el cambio climatico son muy al-
tas.
La situacion es aun mas complicada cuando
se analiza la sociedad civil, la misma que se
enfrenta a informaciones contradictorias,
incompletas o poco transparentes sobre la
complejidad y las causas del cambio climati-
co. Ello introduce dificultades para entender y
prever los resultados y las posibles respuestas
a las acciones que se estan ejerciendo sobre
los recursos naturales y los ecosistemas. Los
ciudadanos muy a menudo tampoco dispo-
nen de las capacidades necesarias para adap-
tarse a los nuevos escenarios. De hecho, la
ausencia de estas capacidades se configura
como una de las barreras mas importante en
las estrategias de mitigacion y adaptacion al
cambio climatico.
Otro desafio importante es unir el conoci-
miento cientifico y el conocimiento local exis-
tentes en torno a los desafios ambientales y el
cambio climatico. La relevancia y validez del
conocimiento local ha sido demostrada por
diferentes estudios (Orlove et al., 2000; Ried-
linger and Berkes, 2001; Berman and Kofinas,
2004). Sin embargo, como senalan Cruiksha-
nk (2001) y Berkes (2002) este conocimiento
no se ha integrado o se ha hecho de forma
descontextualizada en los modelos y predic-
ciones cientificos. Raymond et al. (2010) po-
nen de manifiesto las dificultades de integrar
distintos tipos de conocimiento y la necesi-
dad de pasar de desarrollar productos para la
integracion de conocimientos, a procesos de
integracion de conocimientos.
Es necesario desarrollar marcos de entendi-
miento que permitan tanto reconocer el valor
del conocimiento local por parte de los cien-
tificos, como hacer asequible el conocimiento
cientifico para que la sociedad pueda contex-
tualizar lo que esta sucediendo y actuar en
consecuencia. Para avanzar en estos aspectos
es necesario poner en marcha estrategias de
acción comunicativa y procesos de aprendizaje
social que involucren a cientificos, expertos,
politicos y sociedad civil (Rist et al., 2007). Asi,
se podria avanzar en la creacion de un cono-
cimiento y entendimiento compartidos y en
la transformacion de las percepciones y ac-
tuaciones.
Finalmente, el conocimiento esta mucho mas
desarrollado a escala global que a escala lo-
cal. Los estudios, informes y analisis mencio-
nados se refieren al planeta en su conjunto o
a grandes bloques regionales. No obstante,
Natura@economía. Vol. 2, Nº 1, enero-junio 2014 (5-22)
15
el conocimiento de los fenomenos y sus re-
percusiones a nivel local es mucho mas in-
completo. Las diferencias y la complejidad de
cada ecosistema dificultan su comprension
y su conocimiento. Las particularidades que
afectan a cada uno de ellos tanto a nivel eco-
logico como a nivel humano tambien crean
dificultades para extender los conocimientos
o para aplicarlos a contextos o escalas dife-
rentes.
3.2. La falta de valoración del
costo real de los recursos
naturales
El poder de los mercados y su hegemonia en
el modelo economico dominante ensalzan al
valor economico frente a cualesquiera otros
valores. Los recursos naturales y los servicios
ecosistemicos son claves para el funciona-
miento y la vida en el Planeta, como ya se ha
comentado. Sin embargo, en la mayoria de
las ocasiones el hecho de que no exista una
valoracion ni un precio de mercado de estos
bienes y servicios hacen que no se reconozca
su valor.
La mayoria de estos servicios, como la dispo-
nibilidad de agua, la captacion de CO2 reali-
zada por los bosques, o el poder respirar aire
limpio no son considerados como servicios de
alto valor. Frente a esta concepcion, el TEEB
ha calculado el costo del dano realizado por
la actividad humana a la naturaleza en 2008
en un rango entre 2 y 4,5 trillones de dolares
(Sukhdev, 2010).
Estos bienes y servicios entran dentro de la
consideracion de bienes publicos, es decir, no
existe rivalidad (el bien no desaparece en el
proceso de consumo) ni posibilidades de ex-
clusión (no es posible excluir del disfrute del
bien a otros usuarios) y como tales estan so-
metidos a la denominada ‘tragedia de los co-
munes’ (tragedy of commons) (Hardin, 1968).
Esta situacion hace que no haya unos dere-
chos de propiedad claramente establecidos
sobre los mismos y tampoco sea facil identi-
ficar y penalizar a los individuos o empresas
que causan danos. Los bienes publicos de
acceso abierto y dificil control (como los que
se encuentran en alta mar o los bosques pu-
blicos) estan entre los ecosistemas mas vul-
nerables.
Por otro lado, tambien es posible identificar
diferentes estrategias para conservar estos
recursos, especialmente por parte de comu-
nidades locales de paises en desarrollo. Las
formas de organizacion tradicionales y el res-
peto por la naturaleza, les llevan a realizar una
gestion ambientalmente sostenible de los re-
cursos naturales. De esta manera contribuyen
a la generacion de bienes y servicios ambien-
tales, pero no reciben ningun reconocimiento
economico ni valor anadido por su gestion. Al
contrario, suelen ser comunidades bastante
pobres y con limitados medios de vida. No
existen mecanismos efectivos para hacer que
estas comunidades obtengan beneficios por
proveer de bienes y servicios ambientales de
alto valor para la humanidad. Las estrategias
de pagos por servicios ambientales estan aun
poco desarrolladas y no suponen ingresos
significativos para los ‘productores’ de estos
servicios.
Delgado, María del Mar; Ambrosio, María José y Riccioli, CeciliaDesafíos ambientales y sociales frente al Cambio Climático
16
Otro aspecto importante a analizar en cuan-
to a la valoracion de los recursos naturales es
la falta de informacion y transparencia sobre
los costos reales de muchas de las activida-
des que se realizan diariamente. El actual esti-
lo de vida y el rapido crecimiento economico
buscado por la mayoria de los paises estan
llevando a niveles insostenibles de degrada-
cion de los ecosistemas naturales, de la que
en muchas ocasiones los ciudadanos no son
conscientes. Las crecientes necesidades de
consumo, el incremento de los niveles de ri-
queza y bienestar personales y el desarrollo
tecnologico permiten a los ciudadanos de los
paises desarrollados y emergentes demandar
y consumir un rango cada vez mayor de bie-
nes y servicios. Sin embargo, estos beneficios
se producen con unos costos ambientales
que no son normalmente conocidos ni trans-
parentes para los consumidores.
La huella de agua o de carbono de aspectos
tan cotidianos como el consumo de carne,
de productos de fuera de temporada o la de-
manda de productos procedentes de lugares
lejanos no es apenas conocida por los con-
sumidores ordinarios, ya que por un lado, no
forma parte de las preocupaciones diarias, y
por otro, ni los costos sociales ni los ambien-
tales de estos bienes y servicios suelen ser in-
cluidos en su precio.
3.3. Las desigualdades
económicas y sociales
entre los que ganan y los
que pierden
Otro de los desafios sociales importantes es
el que tiene que ver con la desigual distribu-
cion entre los que ganan y los que pierden
con el cambio climatico y la destruccion de
los recursos naturales. La mayoria de los re-
cursos naturales de alto valor se encuentran
situados en paises en desarrollo y en las areas
rurales de estos paises, en las que los niveles
de pobreza son muy altos (IFAD, 2010).
La gente que mas pierde con la degradacion
o desaparicion de dichos recursos es aquella
cuyo sustento depende directamente de los
mismos o vive en zonas aledanas. Como afir-
mo Sukhdev, lider del TEEB, “la biodiversidad
tiene valor para todos, pero es una absoluta ne-
cesidad para los pobres” (Informe de prensa de
la Conferencia de Nagoya, 2010).
En la Conferencia Inaugural de Nagoya 2010,
Ban Ki-moon, Secretario General de Naciones
Unidas tambien se pronuncio en este sentido:
“la pérdida de biodiversidad está llevando a los
sistemas ecológicos a un punto de no retorno,
más allá del cual no será posible que desarro-
llen sus funciones vitales… Las comunidades
de todo el mundo sufrirán sus consecuencias
negativas, pero los pobres y los más vulnerables
serán los que las sufran en mayor medida”.
Los medios de vida y el trabajo de cientos
de millones de personas dependen de la
existencia y disponibilidad de estos recur-
sos. Ademas, los impactos fisicos mas duros
del cambio climatico (sequias, inundaciones,
tormentas tropicales, olas de calor…) estan
teniendo una especial incidencia en los pai-
ses de menores ingresos y mas vulnerables
(World Bank, 2009).
Natura@economía. Vol. 2, Nº 1, enero-junio 2014 (5-22)
17
Una gestion inadecuada e insostenible de
los recursos naturales en estos paises no solo
creara problemas ambientales a nivel local y
global, sino que tendra importantes implica-
ciones en otros temas como la pobreza, las
migraciones, la falta de oportunidades de de-
sarrollo, etc. que no pueden ser despreciados.
La accion colectiva para identificar e imple-
mentar una gestion sostenible de los recur-
sos naturales es mas necesaria donde la gen-
te tiene incentivos mas debiles para tener en
cuenta el impacto de sus acciones. Esta accion
colectiva tambien es mas necesaria donde los
servicios en riesgo tienen un alto valor social.
Sin embargo, los ciudadanos de los paises
mas desarrollados ven estos problemas muy
lejanos y poco relacionados con sus proble-
mas cotidianos. La desconexion de la natura-
leza que impera en paises desarrollados y en
el mundo urbano hace que se valoren bienes
que llevan un elevado consumo energetico y
de otro tipo de recursos y que no se tenga en
cuenta la destruccion de recursos, culturas o
medios de vida que ello puede conllevar.
3.4. La falta de políticas y
sistemas de gobernanza
adaptados a distintas
escalas
Las discusiones globales, las cumbres y las
iniciativas internacionales pueden despertar
gran atencion a nivel global. Sin embargo, no
se puede olvidar que aunque los problemas
y los desafios son globales, sus efectos se de-
jan sentir a nivel local. Es necesario contar con
politicas y estrategias adaptadas a las situa-
ciones locales y al manejo sostenible de los
recursos a nivel local.
En la mayoria de los casos, el capital natural y
los servicios ecosistemicos son especificos de
un area concreta y es a ese nivel al que deben
ser gestionados y preservados. Como senala
The Economist (21 de octubre de 2010), “las
discusiones globales están muy bien, pero la
mayoría de las buenas prácticas de conserva-
ción se hacen a nivel local”.
Hasta ahora, las diferentes cumbres y confe-
rencias internacionales estan consiguiendo
atraer la atencion del publico y de los gober-
nantes sobre el cambio climatico y la degra-
dacion de los recursos naturales, pero no lle-
van aparejadas una toma de decisiones efec-
tiva. Al no existir un sistema de gobernanza
global ni de cesion de soberania mundial no
se puede obligar a cumplir los compromisos
relativos al cambio climatico o a la degrada-
cion de recursos naturales, ni forzar a los pai-
ses que mas estan incidiendo en la degrada-
cion de los recursos o en el cambio climatico
a cambiar de estrategias.
Ante esta situacion, se plantea la necesidad
de pasar de las declaraciones de buenas in-
tenciones al establecimiento de metas y com-
promisos reales, que ademas incorporen no
solo a los gobiernos y al sector publico, sino
tambien al sector privado y a la sociedad civil,
y a partir de ahi, instaurar sistemas de gober-
nanza efectivos que permitan su cumplimien-
to.
Algunas metas, solo podran ser conseguidas
Delgado, María del Mar; Ambrosio, María José y Riccioli, CeciliaDesafíos ambientales y sociales frente al Cambio Climático
18
por la suma de los esfuerzos individuales de
los diferentes paises. Otras necesitaran la co-
laboracion de los paises a traves de acuerdos
y con la implicacion de agencias internacio-
nales (Perrings et al., 2010). Sin embargo,
dichas metas y compromisos no podran ser
conseguidos sin la implicacion y participa-
cion de las comunidades en las que se situan
los recursos.
Una adecuada y eficiente participacion de
la poblacion es imprescindible para enten-
der los aspectos involucrados en la relacion
entre la gente y el medio ambiente (Pretty
and Smith, 2004), como demuestra la exis-
tencia de modelos de gobernanza exitosos y
sostenibles cuando las comunidades locales
tienen acceso y control sobre los recursos na-
turales (Dietz et al., 2003; Ostrom, 2005). No
obstante, los problemas mas importantes se
plantean, cuando estas reglas no son respeta-
das ni reconocidas ni por otros actores, ni por
niveles administrativos superiores.
La gestion de los recursos naturales, es ante
todo una cuestion de gobernanza. Es necesa-
rio disponer de reglas y sistemas de manejo
tanto a nivel local, como de interaccion de
ese nivel local con niveles superiores.
4. REFLEXIONES FINALES
Las llamadas de atencion sobre la situacion
actual de los recursos naturales, la degrada-
cion a la que estan siendo sometidos y sus
consecuencias en el mediano y largo plazo
tienen ya una larga trayectoria. Sin embargo,
hasta ahora ni la opinion publica ni la mayoria
de los gobiernos han tomado medidas efec-
tivas para paliarlas. Identificar opciones para
el manejo sostenible de estos recursos, en un
escenario de cambio climatico es una necesi-
dad cada vez mas urgente.
Los vinculos entre la situacion del medioam-
biente, la economia y el bienestar humano
nunca han sido tan obvios como lo son en es-
tos momentos. A pesar de ello el papel de los
servicios ecosistemicos soportando la vida en
la Tierra y proveyendo de medios de vida y
oportunidades a sus millones de habitantes
no es reconocido. Se hace necesario entender
y reconocer el alto valor de los recursos exis-
tentes en los habitats naturales y su caracter
imprescindible para la vida y el desarrollo en
el Planeta.
Las soluciones que se propongan no pueden
abordar los temas ambientales y los temas so-
ciales como esferas desconectadas. El mundo
actual esta formado por complejos sistemas
socioecologicos en los que existe una densa
red de interacciones e interdependencias en-
tre sus componentes humanos y naturales.
Las decisiones de manejos, tanto sostenibles
como insostenibles, son tomadas por las per-
sonas y las mismas se dejan sentir sobre los
recursos naturales.
Las relaciones entre los ambitos ambiental y
humano y las interdependencias e influencias
que se generan entre ambos necesitan ser
analizadas en mas profundidad y nuevos co-
nocimientos son necesarios. Los analisis y las
propuestas han de hacerse desde enfoques
multidisciplinares que permitan avanzar en el
conocimiento real de lo que esta ocurriendo y
Natura@economía. Vol. 2, Nº 1, enero-junio 2014 (5-22)
19
tambien establecer puentes de conexion (en
ambos sentidos) entre el conocimiento cien-
tifico y el conocimiento local.
Un mayor esfuerzo investigador es necesario
para identificar y eliminar las barreras entre
el conocimiento desarrollado por diferentes
disciplinas y entre el conocimiento cientifico
y local. Es importante profundizar en el co-
nocimiento de los efectos e impactos a nivel
local e intensificar los esfuerzos en difundir
buenas practicas y lecciones de interes.
Los problemas han de ser abordados a la es-
cala mas adecuada y a partir de ahi estable-
cer objetivos y metas para cada escala. Las
soluciones globales han de tener en cuenta
la realidad y las practicas existentes a nivel lo-
cal, nacional o de bloques regionales y actuar
en consecuencia, y el manejo a nivel local no
puede obviar las politicas o los acuerdos na-
cionales o globales.
Los nuevos modelos de gobernanza a nivel
local y global que se propongan deben mini-
mizar los factores de estres antropogenicos
(contaminacion, deforestacion, sobrepes-
ca, erosion y alteraciones de la hidrologia,
perdida de suelos y de su fertilidad, etc.) e
implementar estrategias de adaptacion am-
bientales, sociales y economicas adecuadas.
Las propuestas de politicas y la toma de de-
cisiones deben entender los sistemas de go-
bernanza existentes en las distintas escalas,
para asegurar que unas no entran en contra-
diccion con otras.
Las actuales practicas de manejo y gestion
han de ser ajustadas en terminos temporales,
situacionales, de escala de trabajo y de coor-
dinacion de acciones para poder apoyar la re-
siliencia de los ecosistemas en el contexto de
rapido cambio climatico. Ademas, es impres-
cindible incluir las percepciones sociales y las
actitudes en el analisis del cambio climatico y
en la forma de abordar estrategias de mitiga-
cion y de adaptacion.
AGRADECIMIENTOSEsta investigacion ha sido financiada por el 7º Programa Marco de la Union Europea en el marco del proyecto “Community based mana-gement of environmental challenges in Latin America” (FP7-ENV2011-282845 COMET-LA).
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Resumen
El1 objetivo del presente estudio es analizar
la situacion de la industria del petroleo en el
Peru, en el periodo 1996 – 2010, con el fin de
identificar si las politicas implementadas en
el sector petrolero peruano, han sido adecua-
das. La importancia del trabajo radica en que
de acuerdo a la legislacion vigente, el desa-
rrollo de la industria de hidrocarburos en el
Peru depende directamente de la inversion
de capitales privados, por lo que es impor-
tante evaluar si las politicas de promocion de
inversion y el marco legal vigente, han teni-
do resultados satisfactorios en la gestion del
recurso en el pais. Para realizar el analisis se
evaluaron, independientemente y por medio
de paneles de datos, dos zonas petroleras del
pais: el noroeste y la selva. Mediante el analisis
de la produccion en ambas zonas, se identifi-
caron los principales factores de produccion
que influyen en el costo total de produccion
de petroleo en boca de pozo. En base a estos
factores, se determinaron las correspondien-
tes funciones de costo total de produccion
petrolera, y se evaluo el comportamiento de
1 Master en Economia de los Recursos Naturales y el Ambiente (UNALM-Peru). Coordinador de permisos en BPZ Exploracion & Produccion. Direccion postal: Morro Solar 1352 – Las Gardenias, Surco, Peru. Telefono: (511) 7080808 anexo: 1204; e-mail: [email protected]
los costos medios y costos marginales a lo
largo del periodo de estudio. Los resultados
sugieren que a pesar que la mayoria de yaci-
mientos de petroleo en el Peru vienen produ-
ciendo desde hace muchos anos, aun presen-
tan posibilidades de mejorar sus niveles de
produccion, en funcion a adecuadas politicas
de promocion de las inversiones.
Palabras clave: Petroleo, Peru, Costo de pro-
duccion, Economias de escala
Clasificación JEL: Q32
Abstract
The2 objective of the present study is to ana-
lyze the situation of the oil industry in Peru,
during 1996-2010, in order to identify wheth-
er the policies implemented in the Peruvian
oil sector in this period have been adequate.
The importance of the work is that according
to the current Peruvian legislation, the de-
velopment of the industry of hydrocarbons
directly depends on private capital invest-
2 Master en Economia de los Recursos Naturales y del Medio Ambiente (Universidad de Concepcion – Chile). Docente e investigador de la UNALM-Peru. Direccion postal: Jr. Pirandello 105, Dpto. 102 San Borja, Peru. Telefono: (511) 6147800 anexo: 239; e-mail: [email protected]
SITUACION DE LA INDUSTRIA DEL PETRÓLEO EN EL PERÚ, PERIODO
1996-2010
Manuel Martín Ego Aguirre Madrid1, Carlos Enrique Orihuela Romero2
Fecha de recepción: 13-12-13 Fecha de aceptación: 19-03-14
Ego Aguirre, Manuel; Orihuela, CarlosSituación de la industria del Petróleo en el Perú: 1996-2010
24
ment, so it is important to assess whether
policies for investment promotion and the
existing legal framework have had satisfac-
tory results in the management of resources
in the country. For the analysis there were in-
dependently evaluated, through panel data,
two oil zones of the country: the Northwest
and the jungle. Analysis of production in both
areas identified the main production factors
that influence the total cost of production of
oil at the wellhead. Based on these factors,
the corresponding total cost of oil produc-
tion functions were determined, and evaluat-
ed the behavior of costs means and marginal
throughout the study period costs. Results
suggests that despite that most Peruvian oil
fields are producing for many years, they still
have possibilities of improving their levels of
production, based on appropriate policies for
the promotion of investments.
Keywords: Petroleum, Peru, Cost of produc-
tion, Economies of scale
JEL classification: Q32
1. REVISIÓN DE LITERATURA
1.1. Etapas en la producción
de petróleo
El petroleo es un combustible fosil, que cons-
tituye actualmente la principal materia prima
para la generacion de energia en el mundo. La
desigualdad en la localizacion geografica de
grandes reservas de petroleo en el planeta y
la magnitud de las inversiones que se requie-
ren para producirlo, han determinado que la
oferta mundial se encuentre concentrada en
pocos paises y bajo el control de consorcios
transnacionales (OSINERGMIN, 2005).
De acuerdo con el US “Environmental Protec-
tion Agency” (2000), el proceso de la industria
extractiva de petroleo y gas puede ser clasi-
ficado en cuatro etapas principales: explora-
cion, desarrollo de pozos, produccion y aban-
dono del campo. La exploracion involucra la
evaluacion de formaciones de roca asociadas
con los depositos de petroleo y gas, e inclu-
ye tambien la prospeccion geofisica y perfo-
racion de pozos exploratorios. La evaluacion
geologica de estos depositos permite deter-
minar si es recomendable la explotacion del
yacimiento mediante la perforacion de pozos
(Ego Aguirre, 1993).
Una vez que se ha ubicado un campo econo-
micamente recuperable, comienza la perfo-
racion de desarrollo del campo, mediante la
construccion de uno o mas pozos adicionales,
confirmando el hallazgo de hidrocarburos e
instalando las facilidades para la produccion
del mismo. En caso que esta etapa no sea pro-
ductiva, se produce el abandono del campo
(EPA, 2000).
La produccion de petroleo es el proceso de
extraer los hidrocarburos del subsuelo y sepa-
rar la mezcla de liquidos, gases y solidos, con
el fin de vender el petroleo y gas. Para este
proceso se emplean uno o mas pozos. Termi-
nada la produccion de petroleo del campo se
produce el abandono del area con el retiro de
las instalaciones.
Natura@economía. Vol. 2, Nº 1, enero-junio 2014 (23-42)
25
Durante la vida util del campo, respecto a
produccion de petroleo, este pasa por tres
etapas: recuperacion primaria, recuperacion
secundaria y recuperacion terciaria. La recu-
peracion primaria es la primera etapa en la
produccion de hidrocarburos; en ella la pre-
sion del reservorio es suficiente para extraer
el petroleo. Posteriormente, a medida que
disminuye la presion, se instalan equipos de
levantamiento artificial, como bombas de
diversos tipos, equipos de “gas lift” y, ocasio-
nalmente, la estimulacion del reservorio. La
produccion primaria normalmente alcanza a
menos del 25% del petroleo in situ.
La recuperacion secundaria mejora la pro-
duccion de petroleo, mediante el aumento
de la presion del reservorio, por medio de
la mejora del empuje de agua, producto de
la inyeccion de esta en los niveles inferiores
del reservorio, o incrementando la presion
de gas a traves de la inyeccion de gas en los
niveles superiores de la estructura geologi-
ca. Por otro lado, la recuperacion terciaria, a
diferencia de las dos anteriores, involucra la
inyeccion de materiales no usuales en el re-
servorio, para movilizar el petroleo y gas y ser
extraido posteriormente con este producto.
Algunos ejemplos incluyen recuperacion ter-
mal, inyeccion miscible, recuperacion por mi-
crobios, etc. Actualmente no existen campos
de recuperacion terciaria en el Peru.
De acuerdo a la informacion de las memorias
de hidrocarburos del Peru (1990-2010), tanto
en el noroeste como en la selva, se cuenta con
campos en recuperacion primaria y secunda-
ria. Asi mismo, se continua con la perforacion
de pozos para el desarrollo de los diferentes
yacimientos.
Segun Carrillo (2006), la estrategia de desa-
rrollo de los diferentes campos, depende de
la ingenieria de reservorios, donde se reali-
za un analisis (estatico y dinamico) de gran
cantidad de datos, de diferentes fuentes. Tal
analisis se realiza por medio de la evaluacion
del comportamiento de produccion de cada
pozo, y del modelamiento del campo me-
diante el empleo de simuladores especiali-
zados. Este nivel de detalle escapa del tema
de nuestro analisis, dado que en este caso el
mismo se realiza a nivel macro, integrando la
informacion de todo el Peru.
Del analisis global de la literatura y de la in-
formacion disponible, se infiere que, para el
Peru, la variacion de la produccion de petro-
leo e hidrocarburos liquidos dependeria de la
produccion de los pozos activos, de la exis-
tencia de pozos inyectores y de los pozos de
desarrollo perforados en cada ano de analisis,
existiendo diferencias en la produccion en el
noroeste y la selva.
1.2. La producción de petróleo
en el Perú
Como se conoce hoy en dia, la industria del
petroleo en el pais, comienza cuatro anos
despues de la perforacion del primer pozo a
nivel mundial, que fue realizada por el Coro-
nel Drake en Pensilvania, 1859. En el Peru, el
Ing. Prentice perforo el primer pozo petrolero
en Zorritos, el 2 de noviembre de 1863, en-
contrando petroleo a 24 metros de profundi-
dad, con una calidad de 35 grados API. Este
Ego Aguirre, Manuel; Orihuela, CarlosSituación de la industria del Petróleo en el Perú: 1996-2010
26
pozo marca el inicio de los descubrimientos
de petroleo en el subsuelo del noroeste pe-
ruano, que a la fecha alcanza una cifra cerca-
na a los 2,000 millones de barriles.
En la selva, los trabajos de exploracion petro-
lera se inician en 1920, pero no es sino hasta
1939 que la compania “Ganzo Azul” descubre
el campo de Aguas Calientes, con unos 30
millones de barriles de reservas probadas, y
cuya produccion inicial se transportaba en
barcazas y se exportaba a Manaos, en Brasil,
dado que el volumen del yacimiento no justi-
ficaba la construccion de un oleoducto.
En 1953 se licitan las areas del zocalo conti-
nental, realizandose las perforaciones inicia-
les en busca de hidrocarburos desde el litoral
y de buques especiales; luego la produccion
comenzo en 1961 con los descubrimientos de
petroleo frente a las costas de Talara, que al
ano 2011 alcanzan los 500 millones de barri-
les.
El descubrimiento, por parte de Petroperu, de
los Yacimientos Corrientes, Capirona y Pava-
yacu, asi como los descubrimientos de OXY
en la frontera con el Ecuador, han acumulado
una produccion de alrededor de 1,000 millo-
nes de barriles de petroleo.
En la selva sur del pais, la empresa anglo-ho-
landesa “Shell” descubrio, en 1984, los yaci-
mientos de gas (y condensados) de Camisea
(Cashiriari y San Martin) del actual Lote 88,
cuya produccion se inicio el ano 2004. Asi
mismo, en 1998 se produjo el descubrimiento
de Pagoreni, habiendo alcanzado reservas de
hidrocarburos liquidos de unos 3,000 millo-
nes de barriles al 2011.
Adelman (1995) indica que no existen stocks
fijos de minerales sino un flujo incierto entre
inventarios de minerales o reservas probadas,
siendo estas reservas de minerales activos de
riesgo. En este sentido es importante mencio-
nar que existe potencial de descubrimiento
de reservas adicionales, tanto en la selva del
Peru como en el mar (mediante la exploracion
en aguas profundas) asi como en el zocalo al
sur de Piura; zonas que tienen poca actividad
de exploracion por hidrocarburos. Sin embar-
go, los volumenes de inversion requeridos,
asi como las consideraciones ambientales y
sociales, presentarian una barrera potencial a
nuevos descubrimientos.
Hasta el ano 1980 la produccion de petroleo
mantuvo un incremento progresivo, alcan-
zando, en dicho ano, un maximo de 195,493
barriles diarios. Sin embargo, la crisis econo-
mica de los anos 80, la privatizacion de Petro-
peru a inicios de los 90 y la caida del precio
internacional del petroleo, a fines de dicha
decada, motivaron un descenso progresivo
de la produccion, hasta el ano 2004, en que
comienza la produccion comercial del yaci-
miento de Camisea (condensados – hidrocar-
buros liquidos). Coincidentemente por la mis-
ma epoca, aumento tambien la actividad en
el noroeste del Peru, mediante la perforacion
de pozos, como consecuencia del incremento
del precio internacional del petroleo y de un
nuevo marco legal.
Hasta 1996 la produccion de petroleo en el
Peru consistia solamente de petroleo crudo
de diversas calidades. A partir de ese ano se
Natura@economía. Vol. 2, Nº 1, enero-junio 2014 (23-42)
27
inicia la produccion de hidrocarburos liquidos
(condensados) del yacimiento Aguaytia (en
la selva central), la misma que se incremen-
ta con el inicio de la produccion de Camisea
en el 2004. Para el ano 2012 la produccion de
condensados fue mayor al 40% de la produc-
cion total de hidrocarburos liquidos (petroleo
y condensados).
Los yacimientos en el noroeste peruano se
ubican en las cuencas Talara y Tumbes-Pro-
greso, con formaciones productivas del pe-
riodo terciario y reservorios de baja porosi-
dad, asi como con petroleo ligero de mejores
condiciones para su venta en el mercado. En
la selva, los yacimientos estan ubicados en las
cuencas Maranon y Ucayali, con formaciones
productivas del periodo cretaceo. Estos re-
servorios son de alta porosidad y contienen
petroleo pesado en la selva norte (cuenca
Maranon), mientras que en la parte sur (cuen-
ca Ucayali), se ubican los yacimientos de Ca-
misea que producen de condensados de alta
calidad.
Estas diferencias se evidencian en la estruc-
tura productiva de petroleo en cada region.
El noroeste requiere de muchos pozos activos
para obtener menores niveles de produccion
de hidrocarburos, siendo el promedio de pro-
duccion de petroleo de 8 barriles diarios por
pozo, en el ano 2010. En el caso de la selva,
una menor cantidad de pozos produjo mayor
cantidad de petroleo, con un promedio de
440 barriles/dia por pozo, para el mismo ano.
En cuanto a la produccion diaria de petroleo
e hidrocarburos liquidos, se muestra una ten-
dencia creciente desde el ano 2004, tanto en
el noroeste como en la selva. Esto indicaria
que existe potencial de incrementar la pro-
duccion de petroleo mediante la inversion di-
recta (en esta actividad) en los lotes operati-
vos. La Figura 1 ilustra tanto este incremento
en produccion e indirectamente evidencia las
diferencias en las caracteristicas productivas
de ambas regiones.
Figura 1. Producción promedio diaria de petróleo por pozo Periodo 1996 - 2010
Fuente: Perupetro (http://www.perupetro.com.pe) / Minem (http://www.minem.gob.pe)
Ego Aguirre, Manuel; Orihuela, CarlosSituación de la industria del Petróleo en el Perú: 1996-2010
28
Desde el ano 2003 existe un incremento de
reservas, probadas y probables, tanto de pe-
troleo crudo como de hidrocarburos liquidos,
lo que implicaria que para el caso peruano, a
pesar de una historia de muchos anos de pro-
duccion de petroleo, aun no se evidencia el
agotamiento del recurso. El incremento de la
actividad petrolera de los ultimos anos, moti-
vados por los elevados precios del petroleo,
ha permitido revertir la tendencia negativa
tanto en produccion como en reservas.
A pesar del relativamente reciente incremen-
to en la produccion de petroleo en el Peru,
este resulta insuficiente para satisfacer la de-
manda interna, por lo que se hace necesaria
la importacion de crudo (OSINERGMIN, 2005).
La entrada en operacion del yacimiento de
Camisea ha provocado una modificacion en
la estructura productiva de la industria de hi-
drocarburos del Peru, con un incremento de
la produccion de combustibles liquidos, el
aumento de las reservas probadas y el inicio
de la exportacion de gas natural, con la pues-
ta en operacion de la planta, de LNG, en “Pam-
pa Melchorita” el ano 2010.
Desde 1993, el Estado no esta invirtiendo
directamente en la explotacion de recursos
naturales, debido a un nuevo marco legal, en
el cual el rol del Estado es de promotor de in-
versiones. Como consecuencia de ello, en el
sector hidrocarburos el Estado concesiona
lotes petroleros para que capitales privados
realicen inversiones de riesgo en el desarrollo
de la industria. Para fines de atraccion de in-
version de riesgo, el Peru compite con el res-
to de paises, por lo que requiere contar con
un marco legal adecuado, ademas de otros
incentivos que promuevan la inversion en hi-
drocarburos.
Las oportunidades de crecimiento de la in-
dustria se enfrentan a un acceso limitado de
inversionistas, asi como a consideraciones
ambientales, y de ubicacion de prospectos,
cada vez mas complejas. En el periodo de
analisis, la tendencia creciente de los precios
del petroleo en el mundo ha sido favorable a
la inversion en hidrocarburos en el pais. Este
factor sumado a un nuevo marco legal, ha
motivado que entre los anos 2004 y 2008 se
incrementaran los contratos de licencia en un
160%, pasando de 31 contratos el 2004 a 83
contratos en abril de 2008. Sin embargo, este
breve analisis no evalua la eficiencia de las
politicas de promocion de inversiones, imple-
mentada por el Estado, en funcion del area de
los lotes petroleros versus compromisos de
inversion.
1.3. Economías de escala en
la industria del petróleo
En teoria, la produccion de petroleo presenta
una fase inicial de comportamientos de esca-
la decreciente y posteriormente, por agota-
miento de los pozos, se pasa a una segunda
etapa de rendimientos crecientes, debido a
la inversion en tecnologias de recuperacion
secundaria, perforacion de pozos adicionales,
agotamiento de las reservas y a la necesidad
de utilizar progresivamente metodos de recu-
peracion (secundaria o terciaria) para mante-
ner la produccion (OSINERGMIN, 2005).
En los tramos de costos medios decrecientes
Natura@economía. Vol. 2, Nº 1, enero-junio 2014 (23-42)
29
que determinan las economias de escala, se
considera que en estos influye la presencia
de costos hundidos en la explotacion. Esta
reduccion del costo medio de produccion,
sumada a concentraciones de produccion
por empresa y a la existencia de barreras de
entrada, es una de las condiciones necesarias
para probar la evidencia de la existencia de
un monopolio natural. Esto ocurre cuando
para un determinado nivel de produccion, el
costo total incurrido por una empresa es me-
nor que la suma de los costos totales de dos o
mas empresas.
El aporte de este trabajo consiste en la cons-
truccion de la funcion de costo total de pro-
duccion de petroleo, en boca de pozo, para
el noroeste y para la selva del Peru. Tal fun-
cion de costo se realiza despues de la iden-
tificacion de los factores de produccion que
influyen principalmente en el costo total de
produccion de petroleo. En base a estas fun-
ciones de costo, se determina si hay eviden-
cias de economias de escala en el periodo
1996-2010 en el Peru.3
2. MÉTODOS
2.1. Metodología
En la literatura revisada, Gao (1999) y Hart-
ley (2004) utilizan un modelo translog para
determinar una funcion de costo de produc-
cion en base a costos de exploracion, costos
de desarrollo y costos operativos para Arabia
Saudita, pero expresan dificultad en obtener
3 La eleccion de este periodo se debe a la disponibilidad de informacion proporcionada por PERUPETRO, entidad que fue creada en la decada de los 90.
informacion adecuada, por ello realizan su
analisis mediante algunos supuestos utilizan-
do informacion del U.S. Energy Information
Agency (EIA) para sus calculos.
Para estimar la funcion de costo total de la
produccion de petroleo en el Peru, y dado que
no existen estudios en el Peru que presenten
informacion sobre funciones de costo total de
produccion de petroleo (OSINERGMIN, 2005),
se ha tomado como referencia otros estudios
similares (Chermak, 1992), asi como la teoria
econometrica (Greene, 2002). En el modelo
propuesto, se considera una funcion de costo
para una firma mono productora que utiliza k
insumos mediante la siguiente expresion:
∑ ∑∑
∑
∑ ∑∑
∑
(1)
En este caso ; CT es el costo total; q es la pro-
duccion del sector hidrocarburos; y son los
precios de los factores y son los parametros
a estimar.
Sujeto a: �𝛃𝛃𝐢𝐢 = 𝟏𝟏𝐤𝐤
𝐢𝐢=𝟏𝟏
(2)
La expresion (1) es una funcion de costo
translog. Esta funcion es util porque permite
evaluar el modelo con elasticidades variables
y permite acotar los datos a valores positivos,
descartandose asi errores en la correlacion,
al considerar datos de produccion y costos
irreales menores a cero. Estas consideracio-
nes son necesarias para evaluar las economias
de escala y la forma de la curva de costos. La
funcion translog es usada para especificar
Ego Aguirre, Manuel; Orihuela, CarlosSituación de la industria del Petróleo en el Perú: 1996-2010
30
la funcion de costo de corto plazo (Lazkano,
2008). Sin embargo, una correcta estimacion
requiere de un numero grande de observa-
ciones, para evitar problemas estadisticos,
como sobre parametrizacion que trae como
consecuencia gran cantidad de restricciones.
Para nuestro caso, las limitaciones en cuanto
a la cantidad de datos no permiten realizar un
analisis de este tipo.
La expresion (2) es una restriccion que co-
rresponde a la propiedad de homogeneidad
de grado uno en el precio de los insumos.
Para este caso la suma de las elasticidades
precio-costo de los insumos debe ser uno, lo
que quiere decir que, en la medida que to-
dos los precios de los insumos aumenten en
una misma proporcion, el costo total debera
aumentar tambien en esa misma escala.
Debido a que se dispone de informacion de
las zonas noroeste y selva para el periodo
comprendido entre los anos 1996 al 2010, se
plantea la estimacion de un panel de datos
balanceados. Asimismo, dadas las caracteris-
ticas de la informacion recibida, se esta con-
siderando la funcion de produccion de petro-
leo en boca de pozo, por lo que no se toma en
cuenta los costos administrativos, financieros,
regalias ni depreciacion y amortizacion4. De-
bido a las limitaciones de informacion, se ha
simplificado la funcion de costos de corto pla-
zo, reduciendose a una funcion de costos tipo
Cobb-Douglas que se representa de la forma
siguiente:
4 En el presente estudio no se considera depreciacion ni amortizacion para la produccion en boca de pozo porque la informacion entregada por PERUPETRO se encuentra agregada, no discriminandose las actividades por cuestiones de confidencialidad. Sin embargo, estos valores no afectarian los resultados en el modelo propuesto.
𝐂𝐂𝐂𝐂 = 𝐚𝐚𝐐𝐐 𝐰𝐰 𝐫𝐫 (3)
Donde a, b, c y d son constantes, Q es la pro-
duccion, w y r son los precios de los factores.
Aplicando logaritmos y considerando el caso
para empresas mono productoras, econome-
tricamente la funcion se reduce de la siguien-
te manera:
∑
(4)
Donde los subindices i y t corresponden a las
zonas (noroeste y selva) y al periodo de tiem-
po (1996-2010) analizados, respectivamente.
La principal ventaja de la expresion (4) es te-
ner una mayor cantidad de informacion, en
comparacion con estimaciones de series tem-
porales. Asimismo, se evitan principalmente
problemas de multi-colinealidad y sobre-pa-
rametrizacion existentes en (1), que ocasiona-
rian problemas de inferencia estadistica. Las
limitaciones de esta simplificacion radican en
que no sera posible determinar la existencia,
o no, de economias de escala porque esta
simplificacion asume elasticidades constan-
tes.
Usando la expresion (2) y considerando que
existen 3 categorias de precios de factores, se
debe cumplir que:
∑
(5)
Las variables y parametros que se utilizan en
la especificacion (4) dada la restriccion (5) son:
CTit = Costo total operativo (en US$ de 1994).
Natura@economía. Vol. 2, Nº 1, enero-junio 2014 (23-42)
31
Esta informacion ha sido proporcionada por
PERUPETRO, ordenada en dos series de tiem-
po, una para el noroeste y la otra para la selva.
qit = Produccion de petroleo en barriles. Esta
informacion ha sido obtenida de las memo-
rias de hidrocarburos del Ministerio de Ener-
gia y Minas, ordenada en dos series de tiem-
po, una para el noroeste y la otra para la selva,
y agrupando la informacion de hidrocarburos
liquidos (petroleo y condensados).
ω1it = Precio del factor de alquiler de equipos
para produccion primaria, con el fin de eva-
luar el efecto de los pozos de desarrollo per-
forados en el ano en la funcion de costo. Esta
informacion ha sido obtenida de la serie de la
Environmental Investigation Agency (EIA), te-
niendo en consideracion las diferencias para
el caso del noroeste y la selva; normalizada a
19945.
ω2it = Precio del factor de las operaciones de
recuperacion primaria de petroleo, con el fin
de evaluar el efecto de los pozos productores
activos en la funcion de costo. Esta informa-
cion ha sido obtenida de la serie de la EIA y
teniendo en consideracion las diferencias
para el caso del noroeste y la selva; normali-
zada a 1994.
ω3it = Precio del factor de equipos e instala-
ciones para pozos inyectores, con el fin de
evaluar el efecto de los pozos inyectores en
la funcion de costo. Esta informacion ha sido
obtenida de la serie de la EIA y teniendo en
consideracion las diferencias para el caso del 5 Se entiende por normalizar a la accion de tipificar una base de datos, es decir ajustar los datos semejantes a un tipo o norma comun en este caso, se realizo el ajuste a 1994.
noroeste y la selva; normalizada a 1994.
β = Intercepto.
βq = Elasticidad costo total – producto.
β1 = Elasticidad costo total – precio de alqui-
ler de equipos para produccion primaria.
β2 = Elasticidad costo total – precio de las
operaciones de recuperacion primaria de pe-
troleo.
β3 = Elasticidad costo total – precio de equi-
pos y facilidades para pozos inyectores.
εt = Termino de Error
La funcion de costo total de produccion de
petroleo, en boca de pozo, deberia tener sig-
no positivo en cada una de las variables con-
sideradas. Sin embargo, se pueden presentar
situaciones particulares como las encontra-
das en el presente estudio, donde los proce-
sos extractivos requieren de esfuerzos adicio-
nales, lo que se evidenciaria porque algunos
de los factores tendrian signo negativo. En
este caso particular, en la expresion (4) los
terminos constantes deberian tener signos
positivos, excepto , el cual no es un factor de
produccion por si mismo, sino que es un fac-
tor que permite mejorar las condiciones del
reservorio, por ser producto de la inyeccion
de fluidos en el mismo lo que mejora las con-
diciones del reservorio impactando de modo
positivo en la produccion de los pozos rela-
cionados a .
Ego Aguirre, Manuel; Orihuela, CarlosSituación de la industria del Petróleo en el Perú: 1996-2010
32
En caso de determinarse disminucion de
costo medio con el aumento de la produc-
cion, es necesario realizar un analisis del
Índice de Herfindahl para evaluar la concen-
tracion de la produccion y la tendencia a la
formacion de monopolios en el periodo de
estudio. Este indice se basa en la metodolo-
gia siguiente:
∑
(6)
Donde Hj representa la suma de los cuadra-
dos de la fraccion de mercado que tiene una
firma i en la industria j para un ano dado. En
el presente caso se analiza la concentracion
de la produccion. Un valor alto indica una
concentracion del mercado en un pequeno
numero de firmas o falta de competencia en
el mercado.
Escogido el mejor modelo de costos totales
de produccion de petroleo, periodo 1996-
2010, se evaluan las economias de escala. Las
cuales se definen como el incremento relativo
de los costos totales resultantes de un incre-
mento proporcional en la produccion. Segun
Christensen y Greene (1976), estas estan de-
terminadas como la unidad menos la elastici-
dad costo total – producto:
(7)
Para el modelo propuesto, . Si
SCE es mayor que cero, existen economias
de escala; si es menor que cero, existen dese-
conomias de escala. Mientras que si SCE=0,
no existen ni economias ni deseconomias de
escala, y se presentan costos constantes a es-
cala, donde el incremento en el producto es
igual al incremento en los costos.
2.2. Análisis de Datos
La investigacion realizada es de caracter ex-
ploratorio, basada en el analisis de la informa-
cion historica de produccion de petroleo en
el pais, de 1996 al 2010, con frecuencia anual,
la misma que se encuentra disponible en las
memorias de hidrocarburos del Ministerio
de Energia y Minas (MINEM). Asi mismo, la
informacion financiera fue solicitada a PERU-
PETRO, al amparo de la Ley Nº 27806- Ley de
Transparencia y Acceso a la Informacion Pu-
blica- y fue proporcionada en US$, en series
de tiempo independientes para el noroeste y
la selva del Peru (por cuestiones de confiden-
cialidad de la informacion con las companias
operadoras en los contratos de licencia). De
esta forma, la informacion agregada permite
realizar un analisis paralelo considerando el
mayor detalle posible.
La informacion del costo operativo total de
produccion (CT), en US$, fue obtenida de la
informacion de costos de la industria del pe-
troleo, proporcionada por PERUPETRO S.A.
Posteriormente fue transformada a US$ de
1994, usando como deflactor el IPC del com-
bustible (1994=100), el cual fue obtenido del
Instituto Nacional de Estadistica e Informatica
(INEI). La informacion de los costos unitarios
de los factores de produccion, proviene de la
Energy Investigation Agency (www.eia.gov),
entidad que ha realizado un analisis detallado
de los mismos, mediante la revision en deta-
lle de los factores individuales, presentando-
los en series de tiempo, transformadas a US$
Natura@economía. Vol. 2, Nº 1, enero-junio 2014 (23-42)
33
1976, para las diferentes regiones de los Esta-
dos Unidos de America.
Los precios unitarios de los factores produc-
tivos, si bien han sido calculados para el caso
de Estados Unidos (dado que no se cuenta
con datos nacionales), han sido utilizados
considerando que los factores de produc-
cion son manejados por un grupo pequeno
de companias de servicio que trabajan a ni-
vel mundial, con listas de precios de servicios
equivalentes. Por ello es factible utilizarlos, en
este caso, de la manera siguiente: para el no-
roeste se utilizaron los valores correspondien-
tes a la costa oeste de los Estados Unidos, por
su similitud tanto en edad geologica como
cercania al mar; para la selva se utilizaron los
valores de la zona central de los Estados Uni-
dos, dada la similitud de sus caracteristicas
geologicas y de ubicacion geografica.
Para el analisis, la informacion fue organizada
en paneles de datos balanceados, es decir con
todas sus observaciones, para luego introdu-
cirla en el software Eviews, y procesarla em-
pleando tecnicas de analisis econometrico.
Se determino tambien la consistencia de la
muestra y realizo las pruebas correspondien-
tes. Posteriormente, mediante analisis micro-
economico, se determinaron las economias
de escala del sector en el periodo de estudio.
Antes de proceder con las estimaciones per-
tinentes para el sector hidrocarburos, se
realizaron pruebas de normalidad para cada
una de las variables a utilizar, con el fin de
determinar la inferencia estadistica sobre los
parametros estimados. Los resultados indica-
ron que todas las variables se distribuyen de
manera normal, que son aproximadamente
simetricas y de forma mesocurtica.
Asimismo, se construyo la matriz de correla-
cion entre las variables explicativas. Los resul-
tados muestran que el grado de correlacion
entre los precios de los factores es alto (su-
perior a 0.5). Lo anterior justifica aun mas el
hecho de que la eleccion del mejor modelo,
debe contener como variable de regresion a
la produccion y, a lo mas, dos precios de los
factores, a fin de evitar distorsiones en los
resultados de tipo inferencia estadistica y de
signos esperados.
3. RESULTADOS Y DISCUSIÓN
Para escoger el mejor modelo de la funcion
de costo total de produccion, para el periodo
1996-2010, se compararon siete estimaciones
siguiendo la forma funcional de una funcion
de costo de produccion tipo Cobb-Douglas,
definida en la especificacion general (4) suje-
ta a la restriccion (5), teniendo en cuenta la
informacion de las zonas noroeste y selva. Los
determinantes fundamentales fueron los cri-
terios Akaike y Schwarz, asi como los signos y
los valores de las elasticidades precio-costo.
El resultado del analisis se muestra en la Tabla
1.
Ego Aguirre, Manuel; Orihuela, CarlosSituación de la industria del Petróleo en el Perú: 1996-2010
34
En la eleccion del “mejor” modelo, se consi-
dero los criterios para la eleccion de la espe-
cificacion mas correcta, de acuerdo al orden
siguiente: (i) signos esperados de los coefi-
cientes; (ii) significancia individual y grupal
de las variables de regresion; (iii) criterio Akai-
ke y Schwarz mas bajo y (iv) mejor bondad de
ajuste del modelo.
La informacion de la estimacion nos permite
analizar varios modelos para escoger la espe-
cificacion mas adecuada, segun la expresion
general (4). Los resultados indican que los
modelos 1 y 2 se deben descartar, dado que
no tienen el signo correcto en el coeficiente a
pesar de tener (ambos) una bondad de ajus-
te adecuada. De la misma forma se descartan
los modelos 5, 6 y 7 pues los coeficientes rela-
cionados a los precios de los factores no son
significativos, y en algunos casos no tienen el
signo esperado.
Al determinarse un problema de multicoli-
nealidad (por la alta correlacion entre facto-
res) se procedio a eliminarla utilizando como
maximo el precio de dos factores. De este
forma se realizo la comparacion final entre
los modelos 3 y 4, escogiendose este ultimo
dado que tiene los criterios Akaike y Schwarz
mas bajos (0.16 y 0.30 respectivamente), y
una bondad ajuste mucho mejor. El modelo
escogido (modelo 4) no considera la influen-
cia de los pozos perforados para el calculo de
la funcion de costo total de produccion, la
cual se expresa de la siguiente manera:6
(8)
La expresion 8 no es mas que una estima-
cion de tipo datos agrupados (pooled). Sin
embargo, para obtener el modelo final, fue
necesario realizar el analisis del mejor mode-
6 Es importante mencionar que los modelos 3, 5 y 7 no son representativos de la produccion de petroleo dado que la misma necesita de la existencia de pozos. El modelo econometrico es consistente por tanto con las condiciones de produccion.
Modelo 1 Modelo 2 Modelo 3 Modelo 4 Modelo 5 Modelo 6 Modelo 7
β-5.84**
(0.00)
-3.67
(0.26)
-15.47*
(0.00)
-7.61*
(0.00)
8.09**
(0.02)
-9.16*
(0.00)
-9.97*
(0.00)
βq
1.08*
(0.00)
0.94*
(0.00)
1.68*
(0.00)
1.20*
(0.00)
1.56*
(0.00)
1.48*
(0.00)
1.70*
(0.00)
β1
-0.61
(0.29)
-1.67*
(0.00)
2.42*
(0.00)-
-0.18
(0.49)-
-0.26***
(0.08)
β2
2.24*
(0.00)
2.67*
(0.00)-
1.85*
(0.00)-
0.28
(0.38)-
β3
-0.63*
(0.00)-
-1.42*
(0.00)
-0.85*
(0.00)- - -
0.92 0.78 0.77 0.91 0.73 0.73 0.83
Prob. F 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00
Akaike 0.18 0.90 1.09 0.16 1.13 1.12 0.76
Schwarz 0.38 1.04 1.24 0.30 1.27 1.26 0.91
Nota: Los valores en paréntesis representan los valores probabilísticos (P-value)
(*) Significativa al 1%; (**) Significativa al 5%; (***) Significativa al 10%
Tabla 1. Comparación de modelos para la mejor especificación de costos
Natura@economía. Vol. 2, Nº 1, enero-junio 2014 (23-42)
35
lo, calculando la funcion de costos mediante
efectos fijos, aleatorios, y datos agrupados.
Posteriormente se realizo la comparacion
mediante el test de Wald. No se pudo estimar,
en esta oportunidad, el modelo con efectos
aleatorios, ya que el numero de unidades
transversales (zona noroeste y selva) es me-
nor al numero de variables regresoras (Tabla
2).
Tambien se realizo un analisis comparativo in-
cluyendo una tendencia δ como un indicador
de cambio tecnologico, tanto para las estima-
ciones de datos agrupados como la de efec-
tos fijos. Teoricamente, δ indica el impacto
que, en promedio, tiene el cambio tecnologi-
co en la funcion de costos. El signo esperado
debe ser negativo, puesto que se espera que
el avance tecnologico disminuya los costos
totales para un nivel de produccion y precios
dados.
Para el caso de la estimacion de efectos fijos
(con y sin tendencia), se utilizo el metodo de
Minimos Cuadrados con Variables Dummy
(MCVD), representada en este caso por que
identifica la zona de la selva y el coeficiente β
captura la zona noroeste.
Los resultados de la Tabla 2 sugieren que no
existe un cambio tecnico δ, ya que no es esta-
disticamente significativo en las estimaciones
pooled y en efectos fijos, a pesar que tiene el
EstimaciónDatos Agrupados
EstimaciónEfectos fijos
Con Tendencia Sin Tendencia Con Tendencia Sin Tendencia
β-9.01*
(0.00)
-7.61*
(0.00)
-0.83*
(0.00)
0.82*
(0.00)
θ - -0.57*
(0.00)
0.54*
(0.00)
βq
1.29*
(0.00)
1.20*
(0.00)
0.78*
(0.00)
0.67*
(0.00)
β2
1.60*
(0.00)
1.85*
(0.00)
1.29*
(0.00)
1.65*
(0.00)
β3
-0.60*
(0.00)
-0.85*
(0.00)
-0.29*
(0.00)
-0.65*
(0.00)
δ-0.03
(0.29)-
-0.04
(0.14)-
0.91 0.91 0.94 0.94
Prob. F 0.00 0.00 0.00 0.00
Akaike 0.22 0.16 0.06 0.08
Schwarz 0.42 0.30 0.18 0.10
Nota: Los valores en paréntesis representan los valores probabilísticos (P-value)
(*) Significativa al 1%; (**) Significativa al 5%; (***) Significativas al 10%
Estimaciones fueron corregidas de Heteroscedasticidad y Autocorrelación.
Tabla 2. Estimación de datos agrupados y Efectos fijos con y sin tendencia de
la función de costos
Ego Aguirre, Manuel; Orihuela, CarlosSituación de la industria del Petróleo en el Perú: 1996-2010
36
signo negativo esperado. Por lo tanto, se des-
carta aquellas estimaciones (datos agrupados
y efectos fijos) que incorporen el cambio tec-
nologico δ.
A pesar que por el criterio Akaike y Schwarz la
estimacion del modelo de efectos fijos sin ten-
dencia es la mejor, ya que tiene los valores mas
bajos (0.08 y 0.10 respectivamente), fue nece-
sario utilizar el test de Wald, el cual evalua si
grupalmente los coeficientes de la dummy θ y de la dummy β, son estadisticamente signifi-
cativos. De ser asi, el mejor modelo seria el que
corresponde a la estimacion de efectos fijos sin
tendencia; caso contrario, la estimacion esco-
gida sera la estimacion pooled sin tendencia.
Los resultados se muestran en la Tabla 3.
Tabla 3. Test de Wald a la
estimación de efectos fijos sin
tendencias
Prueba estadística Valor Probabilidad
F-estadístico 10.57 0.00
Chi-cuadrado 21.15 0.00
Los resultados indican que los coeficientes
θ y β son estadisticamente significativos ya
que la probabilidad del estadistico F o Chi2
son menores a 0,05. Por lo tanto, la funcion
de costo total de produccion de petroleo es
representada a traves de una estimacion pa-
nel de efectos fijos. La denominacion “efectos
fijos” parte del supuesto que existe diferen-
cias en los costos totales operativos de las zo-
nas noroeste y selva. Asimismo, en terminos
econometricos, tambien hace referencia que
existe heterogeneidad no observada que esta
correlacionada con las variables regresoras.
Esta heterogeneidad no observada, hace que
se tenga entonces una ecuacion para cada
zona y en la cual solo cambia el intercepto.
Las ecuaciones son las siguientes:
Zona Noroeste:
(9)
Zona Selva:
(10)
Figura 2. Costo marginal y Costo medio de producción zona noroeste
Natura@economía. Vol. 2, Nº 1, enero-junio 2014 (23-42)
37
Segun las expresiones (9) y (10), se obtiene el
costo marginal (CMg) y medio (CMe) en US$/
barril, ano 1994, lo cual se muestra en las Fi-
guras 2 y 3 respectivamente.
Un hallazgo interesante es la existencia sos-
tenida de costos medios y costos marginales
decrecientes durante el periodo 1996-2010.
Al respecto, OSINERGMIN (2005) considera
que la produccion de petroleo presenta una
fase inicial de comportamientos de escala de-
creciente y posteriormente por el agotamien-
to de los pozos, se pasa a una segunda etapa
de rendimientos crecientes, debido a la inver-
sion en tecnologias de recuperacion secun-
daria, perforacion de pozos adicionales, etc.7
7 Sobre el mismo tema, Adelman (2004) sostiene que el conocimiento sobre un campo, disminuye los costos medios, y permite poner en produccion nuevos yacimientos y abre la posibilidad de nuevos descubrimientos. De igual forma, las nuevas tecnologias disminuyen el costo de extraccion y consecuentemente permiten colocar nuevos campos dentro de
Finalmente, luego de determinar el mejor
modelo para la funcion de costo total de pro-
duccion de petroleo en las zonas noroeste y
selva, se realizo el analisis sobre las econo-
mias de escala (SCE) de estas zonas (a partir
de los resultados expuestos en la Tabla 4).
Ademas del analisis del comportamiento de
las curvas de costos medios y costos margina-
les, se realizo el calculo del indice de Herfin-
dahl, para el periodo 1990 a 2010, utilizando
la informacion de produccion de las memo-
rias de hidrocarburos. Es importante desta-
car que la concentracion de la produccion,
por lote, disminuye en el tiempo, bajando de
0.30 en 1990 a 0.17 en 2010. Esta disminucion
las reservas de petroleo. Estos criterios, ligados al incremento de la produccion y de reservas en el periodo analizado, indicarian que no se encuentran evidencias de agotamiento del petroleo para este periodo, lo cual seria interesante comprobar en una investigacion posterior.
Figura 3. Costo marginal y Costo medio de producción zona selva
Tabla 4. Análisis de Economía de Escala (SCE) para las funciones de costos por
zona
Zona Expresión SCE ResultadoNoroeste 7 (efectos fijos) 1-0.67=0.33 Indicios de Economías de escala
Selva 8 (efectos fijos) 1-0.67=0.33 Indicios de Economías de escala
Ego Aguirre, Manuel; Orihuela, CarlosSituación de la industria del Petróleo en el Perú: 1996-2010
38
del indice de concentracion indicaria que la
produccion se esta distribuyendo en un area
geografica mas amplia a nivel nacional.
Cuando se analiza el Índice de Herfindahl por
empresas, se evidencia el efecto de la privati-
zacion de Petroperu en los anos 90, al presen-
tarse un comportamiento inicial decreciente
de 0.35 en 1990, cuando operaba Petroperu,
pasando a 0.25 luego de la privatizacion de
los lotes de esta empresa, en 1999. A partir de
ese ano, se nota el inicio de un periodo sos-
tenido de aumento del valor de este indice,
debido al incremento de la participacion de
PLUSPETROL en el Lote 8 (Ex Petroperu), tam-
bien por la compra del Lote 1ABa OXY en el
2001, ademas del inicio de produccion de Ca-
misea en los lotes 88 (el 2004) y 56 (el 2008).
Actualmente la produccion de esta empresa
peruana constituye el 71% de la produccion
de petroleo del pais.
Esta concentracion de produccion en un ope-
rador podria crear condiciones de monopolio
que es conveniente analizar con mayor deta-
lle para tener en cuenta en el desarrollo de
politicas de inversiones, puesto que la teoria
economica indica que el monopolio resulta
ineficiente (Varian, 2007).
4. CONCLUSIONES
• El resultado del estudio sugiere que aun
cuando la industria de hidrocarburos en
el Peru tiene una historia de mas de un si-
glo, aun presenta posibilidades de mejorar
sus niveles de produccion, en funcion a
adecuadas politicas de promocion de las
inversiones.
• En el caso del Peru, las inversiones en la
industria de hidrocarburos han permitido
incorporar produccion y reservas nuevas
en un area geografica mas amplia a nivel
nacional.
• La inversion en hidrocarburos ha moti-
vado un mayor rendimiento en la produc-
cion, tanto en el noroeste como en la selva
peruana; encontrandose costos decrecien-
tes en la extraccion de petroleo en boca de
pozo, para el periodo 1996-2010, tambien
en ambas regiones.
• El incremento de la actividad petrolera
de los ultimos anos, se encuentra en linea
con la tendencia creciente de los precios
del petroleo a nivel internacional.
• Existe concentracion de produccion de
petroleo en un operador, lo que crea condi-
ciones de monopolio que seria convenien-
te analizar con mayor detalle para mejorar
las politicas de inversiones, puesto que la
teoria economica indica que el monopolio
resulta ineficiente bajo determinadas cir-
cunstancias. En tal sentido, en el presente
estudio no se ha analizado la eficiencia de
la politica de promocion de inversiones
del Estado en relacion al tamano de lotes
versus compromisos de inversion.
5. RECOMENDACIONES
• Se debe continuar con la politica de pro-
Natura@economía. Vol. 2, Nº 1, enero-junio 2014 (23-42)
39
mocion de inversiones en hidrocarburos
con el fin de obtener capitales de riesgo
que permitan descubrir nuevas reservas
de hidrocarburos.
• Realizar un analisis de la concentracion
de produccion de petroleo y posibles mo-
nopolios, asi como de su impacto en la
competitividad del sector petrolero perua-
no, con el fin de identificar ineficiencias en
el mercado, como producto de las politi-
cas de inversion vigentes.
• Realizar un analisis del tamano de lotes
petroleros versus compromisos de inver-
sion, con el fin de determinar eficiencia en
la inversion por lote para mejorar las poli-
ticas de promocion y atraer mas capitales
de riesgo, que puedan continuar con el
incremento de produccion y reservas de
petroleo.
• Realizar un analisis sobre el impacto
de las regulaciones ambientales, sobre
todo en la forma como estas influyen en
la demora de iniciar la actividad en nuevos
yacimientos, dado que constituiria una ex-
ternalidad que puede afectar el proceso
de inversiones, al generar incertidumbres
en los procesos de toma de decisiones.
Ego Aguirre, Manuel; Orihuela, CarlosSituación de la industria del Petróleo en el Perú: 1996-2010
40
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43
Resumen
En1 este trabajo se aplican valoracion con-
tingente y experimentos de eleccion para
valorar los principales atributos del Parque
Nacional Sierra Nevada: Tasa de caceria del
oso andino, uso de plaguicidas prohibidos,
tasa de deforestacion en la Vertiente Sur y
demanda por el Teleferico de Merida. El resul-
tado para valoracion contingente indica que
la parroquia donde se efectua la encuesta es
estadisticamente significativa sobre la selec-
cion por alguno de los escenarios planteados
a un 10 %. Para experimentos de eleccion, los
parametros de los atributos tasa de caceria
del oso andino y tasa de deforestacion resul-
taron ser estadisticamente significativos a un
5 %. La posible existencia de sesgos en am-
bos ejercicios pudiese ser la causa de que los
parametros de las restantes variables socioe-
conomicas y atributos no resultasen significa-
tivos. En el trabajo definitivo debe aplicarse
valoracion contingente repetido lo cual per-
mitira probar la igualdad de todos los para-
metros de los atributos.
1 Este trabajo conto con el apoyo institucional y el financiamiento del Consejo de Desarrollo Cientifico, Humanistico, Tecnologico y de las Artes (CDCHTA) de la ULA bajo el codigo: E-311-10-09-B.
Palabras clave: Valoracion contingente, expe-
rimentos de eleccion, Parque Sierra Nevada.
Clasificación JEL: Q51
Abstract
To2 assess the main attributes of the Sierra Ne-
vada National Park, contingent valuation and
choice experiments are applied in this work:
the hunting rate of the Andean bear, use of
banned pesticides, the deforestation rate on
the Southern slope and the demand for the
Merida cable car. The result for contingent
valuation indicates that the parish where the
questionnaire was carried out is statistically
significant by 10 % for the choice by some of
the scenarios presented. For choice experi-
ments, the hunting rate of the Andean bear
and the deforestation rate attribute parame-
ters were statistically significant by 5 %. The
possible existence of bias in both exercises
could be the reason that the parameters of
the remaining socioeconomic variables and
attributes were not significant. In the final
2 Doctor de la Universidad Autonoma de Mexico. Universidad de los Andes - Venezuela, Facultad de Ciencias Economicas y Sociales. Profesor Titular. Instituto de Investigaciones Economicas y Sociales (IIES), +58-274-2401081, e-mail: [email protected].
VALORACION CONTINGENTE Y EXPERIMENTOS DE ELECCION
APLICADOS EN EL PARQUE NACIONAL SIERRA NEVADA, VENEZUELA. ESTUDIO
PILOTO1
Sánchez Uzcátegui, J. M.2
Fecha de recepción: 03-07-13 Fecha de aceptación: 17-03-15
Sánchez Uzcátegui, J. M Valoración contingente y experimentos de elección aplicados en el Parque Nacional Sierra Nevada, Venezuela.Estudio piloto
44
work, should be applied repeated contingent
valuation to permit proving the equality of all
the parameters of the attributes.
Key Words: Valoracion contingente, experi-
mentos de eleccion, Parque Sierra Nevada.
JEL Calification: Q51
1. INTRODUCCIÓN
Los modelos de eleccion dicotomica de valora-
cion contingente y experimentos de eleccion
comparten su fundamentacion teorica en los
modelos de utilidad aleatoria por lo que es
posible la comparacion de los resultados obte-
nidos para verificar su consistencia. En el pre-
sente trabajo se aplicaron ambas tecnicas para
valorar los principales atributos del Parque
Nacional Sierra Nevada (PNSN) de Venezue-
la. Para definir cuales atributos considerar en
el analisis, se realizaron varias consultas a ex-
pertos las cuales fueron complementadas con
revision bibliografica. Un aspecto importante
a resolver fue que los atributos seleccionados
pudiesen ser cuantificados, bien sea, cuanti-
tativa o cualitativamente. Adicionalmente, los
atributos y sus niveles deben depender de
decisiones que se tomen por parte de las ins-
tituciones responsables del parque, es decir,
que la valoracion sea util politicamente. Por
otra parte, deben ser proyectados para que
pueda existir comparacion entre las diferentes
alternativas de manejo del parque. Un proble-
ma adicional fue el de la independencia de los
atributos ya que de presentarse violacion a la
ortogonalidad del diseno experimental surgen
problemas en las estimaciones tales como la
multicolinealidad, especialmente. En esa etapa
fundamental para el desarrollo de este trabajo
se establecieron cuatro atributos vinculados al
parque. Dichos atributos son: La tasa de cace-
ria del oso andino (Tremarctos ornatos) como
indicador de la afectacion a la diversidad de
especies, el uso de plaguicidas prohibidos ta-
les como el Dicloro Difenil Tricloroetano, DDT,
la tasa de deforestacion en la Vertiente Sur del
parque y la demanda por acceder al nuevo Sis-
tema Teleferico de Merida. Posteriormente, se
definio y genero el diseno experimental tanto
para el ejercicio de experimentos de eleccion
como para valoracion contingente. Con base
en el diseno se procedio a levantar la informa-
cion en el campo para determinar las preferen-
cias de la poblacion por cada uno de los atri-
butos. En ese sentido, se efectuaron un grupo
de encuestas piloto aplicando ambas tecnicas
por separado a residentes de los municipios
Libertador, Santos Marquina y Campo Elias
del estado Merida, Venezuela. El trabajo de
campo fue abordado en las primeras semanas
del mes de julio de 2011 en las cuales se re-
copilaron 108 encuestas piloto. En la siguiente
seccion se efectua la definicion del problema a
estudiar, los objetivos de la investigacion y su
justificacion; en la tercera seccion se incorpora
el marco teorico que incluye los antecedentes
y las metodologias empleadas. Posteriormen-
te se hace referencia al caso de estudio, en la
quinta seccion el analisis de resultados y luego
las conclusiones.
2. DEFINICIÓN DEL PROBLEMA
Los metodos de valoracion directa descansan
Natura@economía. Vol. 2, Nº 1, enero-junio 2014 (43-69)
45
en el concepto de preferencias declaradas, es
decir, que a los individuos se les puede indu-
cir a declarar su comportamiento en merca-
dos hipoteticos.
El metodo de valoracion contingente (VC) se
ha convertido en una tecnica bien estableci-
da. A los encuestados se les interroga sobre
su maxima disposicion a pagar o su minima
compensacion por incrementos o disminu-
ciones hipoteticas en la calidad ambiental
(Mitchell y Carson, 1989). Sin embargo, hay
aspectos controversiales que rodean esta
tecnica como son su capacidad para otorgar
estimaciones reales de la disposicion a pagar
y el diseno correcto de los cuestionarios (Dia-
mond y Hausman, 1994 citado por Hanley et
al., 1998a). Asuntos criticos de diseno son los
formatos de las preguntas y el nivel de la in-
formacion proporcionada.
El metodo de VC ha sido criticado tambien
por sufrir de una serie de sesgos, entre ellos,
el efecto “parte-todo”. Ello ocurre cuando los
encuestados consideran una categoria mas
incluyente del bien valorado en lugar del bien
en si mismo (por ejemplo, todos los parques
nacionales en lugar de un parque especifico).
Los proponentes del metodo han argumen-
tado que se espera ese efecto ya que refleja
las posibilidades de sustitucion inherentes
en cualquier modelo de demanda neoclasico
(Carson y Mitchell, 1995 citado por Hanley et
al., 1998a). Estos autores han senalado que el
llamado efecto embedding deberia ser con-
trolado informando a los encuestados acerca
de esas posibilidades de sustitucion y em-
pleando recordatorios sobre cual bien esta
siendo valorado. Finalmente, la Administra-
cion Nacional Oceanografica y Atmosferica
(NOAA, por sus siglas en ingles) ha estableci-
do recomendaciones en el diseno de los estu-
dios de VC para asuntos ambientales (Arrow
et al., 1993). Entre las mas importantes estan
que las estimaciones de la disposicion a pa-
gar deberian ser sensibles al alcance (escala)
del cambio ambiental, que se deben usar en-
cuestas personales, que se emplee un forma-
to dicotomico para obtener negociaciones y
que los resultados de la VC deberian ser “cali-
brados” con resultados experimentales o del
mercado. Aunque se han registrado muchas
criticas a las guias del Panel NOAA ellas han
influenciado los trabajos de VC y es de espe-
rar que lo sigan haciendo en el futuro. Lo an-
terior pues el Panel NOAA estuvo liderado por
los Nobel en Economia Robert Solow y Ken-
neth Arrow quienes demostraron la eficiencia
de los estudios de VC para estimar medidas
de bienestar.
Los experimentos de eleccion (EE) tambien
hacen uso de datos sobre preferencias de-
claradas. Los encuestados son interrogados
para elegir entre diferentes cestas de consu-
mo descritas en terminos de sus atributos y
los niveles de dichos atributos. Uno de esos
atributos es tipicamente un termino de pre-
cio. Tal como lo senalan Hanley et al. (1998a),
repitiendo esas elecciones y variando los ni-
veles de los atributos el investigador puede
inferir cuatro piezas de informacion:
i) Los atributos que influencian la elec-
cion.
ii) La clasificacion implicita de esos atri-
butos.
Sánchez Uzcátegui, J. M Valoración contingente y experimentos de elección aplicados en el Parque Nacional Sierra Nevada, Venezuela.Estudio piloto
46
iii) La disposicion a pagar marginal por
un incremento o disminucion de algun
atributo significativo.
iv) La disposicion a pagar implicada para
un programa que cambia mas de un atri-
buto simultaneamente.
Considerando todas las criticas surgidas en
torno a los metodos de valoracion econo-
mica de los bienes y servicios ambientales,
especialmente sobre la VC, asi como el poco
conocimiento sobre los EE, surge la necesi-
dad de estudiar ambos metodos. Dado que
los modelos de EE comparten el mismo mar-
co de utilidad aleatoria que los modelos de
seleccion dicotomica de la VC las estimacio-
nes de bienestar de cada uno deberian ser
directamente comparables. En ese sentido,
se plantean las siguientes preguntas de in-
vestigacion: ¿Que resultados arrojara la va-
loracion de funciones ambientales aplicando
ambas tecnicas? y ¿cuales son las funciones
ambientales del Parque Nacional Sierra Neva-
da mas afectadas por la intervencion huma-
na? Dado lo anterior, en el presente trabajo se
plantea el siguiente objetivo general: Aplicar
los metodos de valoracion contingente y ex-
perimentos de eleccion para valorar los prin-
cipales atributos del Parque Nacional Sierra
Nevada. Para ello, es necesario desarrollar los
siguientes objetivos especificos:
1. Identificar los principales atributos
ambientales del PNSN afectados por la
intervencion humana.
2. Medir cuantitativa o cualitativamente
dichos atributos.
3. Aplicar valoracion contingente y ex-
perimentos de eleccion para obtener la
disposicion a pagar promedio para que
se tomen medidas de conservacion de
los atributos ambientales estudiados.
4. Aplicar valoracion contingente y ex-
perimentos de eleccion para obtener la
seleccion de las condiciones del PNSN en
terminos de sus funciones.
A manera de justificacion para este trabajo se
puede indicar que un buen numero de estu-
dios han utilizado los metodos de preferen-
cias declaradas, sin embargo, pocos llevan
a cabo una comparacion entre los mismos.
Como consecuencia, los resultados disponi-
bles son aun limitados para poder obtener
conclusiones con relacion a la influencia de
estos metodos en las valoraciones obtenidas.
No obstante, existen algunos trabajos donde
se comparan los metodos de EE y de VC. Entre
ellos se encuentran los de Magat et al. (1988),
Boxall et al. (1996), Adamowicz et al. (1998),
Hanley et al. (1998a y 1998b), Riera y Mogas
(2001), Mogas et al. (2006), Christie y Azevedo
(2009) y Hilmer et al. (2011) aunque son apli-
cados a otras realidades las cuales se mencio-
nan en la siguiente seccion.
3. ANTECEDENTES
3.1. Revisión bibliográfica
Adamowicz et al. (1994) aplican el metodo de
experimentos de eleccion en la evaluacion de
preferencias de los visitantes por escenarios
alternativos de los rios Highwood y Little Bow
Natura@economía. Vol. 2, Nº 1, enero-junio 2014 (43-69)
47
en Alberta, Canada. La encuesta permitio un
estudio de preferencia revelada para ser con-
siderado tambien y para ambos conjuntos
de datos a ser combinados en el modelo. Se
construyeron series de eleccion para dos ti-
pos de rios (agua tranquila y agua corriente);
se especificaron ocho atributos comunes para
ambos tipos incluyendo tierra, tamano del
pez y calidad del agua. Se especificaron tres
atributos adicionales para rios de agua tran-
quila y dos para agua corriente. A todos los
atributos se les dio, ya sea, dos o cuatro nive-
les. El precio fue aproximado por la distancia
del viaje al sitio. Los encuestados observaron
dieciseis series de eleccion y, en cada caso, se
pidio seleccionar entre rio de agua tranquila
o agua corriente o ningun sitio (es decir, no
hacer el viaje). Los resultados mostraron que
atributos tales como la calidad del agua y la
captura de peces fueron determinantes sig-
nificativos del destino del viaje: el excedente
del consumidor por viaje (valor de uso) vario
desde CDN $8,06 a $4,33. Los autores tam-
bien reportaron un modelo de preferencias
reveladas para el mismo sitios/atributos y un
modelo “pooled”.
Boxall et al. (1996) reportan los resultados de
EE y VC aplicados a la caza recreativa de alce
en la provincia de Alberta, Canada y compa-
ran las estimaciones del bienestar obtenidas
por ambas tecnicas. Los atributos incluidos
en el diseno del experimento de eleccion fue-
ron: Distancia desde el hogar al area de caza,
encuentros con otros cazadores, operaciones
de manejo forestal en el area y poblacion de
alces (evidencia de mas o menos de un alce
por dia). Lo anterior dio un tamano de diseno
de {(42 x 22) x (42 x 22)} dando a los encuesta-
dos tres elecciones: visitar el sitio A, visitar el
B o no hacer nada para cazar. La pregunta de
VC envolvio la disponibilidad de incurrir en
costos de viaje adicionales para acceder a un
area cercana estructurando unas respuestas
si/no para un costo adicional. Los resultados
en el EE muestran que todos los atributos ex-
cepto calidad de las vias y las operaciones de
manejo forestal fueron significativos y de sig-
no esperado (por ejemplo, no observar otros
cazadores incremento la utilidad). El modelo
de VC solo permitio estimar la ganancia en el
bienestar por incrementar un atributo (pobla-
cion de alces), mientras el modelo de EE per-
mitio calcular las ganancias de incrementar
todos los atributos (deseables).
La disposicion a pagar por viaje para una
poblacion mayor de alces fue mucho menor
para los datos del EE que para los datos de VC.
Las pruebas mostraron que esto podria haber
ocurrido porque los encuestados en la mues-
tra de VC ignoran las posibilidades de susti-
tucion, es decir, la opcion de visitar un sitio
diferente a los dos contenidos en la pregunta
de la disposicion a pagar. Los autores sugie-
ren que la habilidad del EE de capturar mejor
las posibilidades de sustitucion e incorporar
un rango mayor de cambios en la calidad am-
biental pueden ser ventajas importantes so-
bre VC.
Hanley et al., (1998a) reportan la aplicacion
de VC y EE para estimar los beneficios de la
vida salvaje y el paisaje asociados con el es-
quema de Áreas Ambientales Sensibles (ESA,
por sus siglas en ingles) en Escocia. Se efec-
tuaron dos etapas en la investigacion: pre-
dicciones de cambios en las caracteristicas y
Sánchez Uzcátegui, J. M Valoración contingente y experimentos de elección aplicados en el Parque Nacional Sierra Nevada, Venezuela.Estudio piloto
48
representacion de esos cambios en la forma
de con/sin escenario.
Se predijeron cambios en las caracteristi-
cas arqueologicas en consulta con Historic
Scotland. Dichos cambios fueron en total
agrupados en el contexto de “con” y “sin” las
prescripciones de ESA prediciendo probables
cambios en la ausencia del esquema. El pro-
posito del estudio fue obtener informacion
de utilidad politica (si los beneficios superan
a los costos) pero tambien realizar una com-
paracion metodologica.
Se encontro que tanto VC como EE podrian es-
timar el valor del paquete ESA como un todo
pero los EE eran mas adecuados para medir
el valor (marginal) de las caracteristicas del
paisaje individual y de la vida salvaje de las
ESA. Un asunto sin resolver es como escoger
esas caracteristicas del conjunto disponible y
como esa seleccion impacta en la medicion
del bienestar del “paquete completo” obteni-
do por los EE. Esas selecciones no necesaria-
mente estan en VC lo cual puede implicar que
si el objetivo mayor del analisis es estimar el
valor de algun paquete de politica completo
(o recurso ambiental), entonces, la VC es me-
jor que los EE.
Hanley et al. (1998b) presentan un estudio
solicitado por la Comision Forestal del Reino
Unido para estimar los beneficios externos
de posibles cambios en elementos del pai-
saje de bosques publicos debido a cambios
en el manejo. Las variables demograficas que
parecieron importantes fueron ingreso, edad,
si la poblacion “usaba” el bosque y si tenian
ninos. La encuesta principal recogio informa-
cion de todas esas variables asi como sobre el
sitio de residencia (tanto actual como de in-
fancia); fue importante para los encuestados
el esquema de tala y la mezcla de especies
junto con el ultimo dependiente en la esta-
cion. Se evaluaron diversos vehiculos de pago
con tasas de acceso y financiamiento propio
como los mas populares. En la encuesta prin-
cipal, el diseno de efectos principales del EE
presento a cada encuestado cuatro tareas de
seleccion. En cada caso, al encuestado se le
solicito elegir entre la opcion A, la opcion B
o el statu quo. Las opciones A y B fueron di-
senos de bosques alternativos cada uno lle-
vando un precio. El diseno de EE incorporo
solo tres atributos cada uno colocado en dos
niveles: forma (bordes rectos versus bordes
organicos), tala (escala de clareo grande ver-
sus pequena) y mezcla de especies (arbol de
hoja perenne solamente versus arbol de hoja
perenne, alerce y mezcla de hojas anchas con
igual proporcion de salidas en primavera,
otono e invierno).
En la encuesta de VC se pidio a los encuesta-
dos declarar sus preferencias entre cada foto-
grafia en un par/trio y luego declarar su maxi-
ma disposicion a pagar por cambiar desde la
imagen menos preferida a la mas preferida
suponiendo que tales mejoras en el paisaje
eran costosas de obtener. Los encuestados
tendieron a una disposicion a pagar por un
“bosque ideal” que incorporara cada atributo
en el nivel mas deseado en relacion al statu
quo el cual los fijo en su nivel menos prefe-
rido. El formato de pago usado fue del tipo
open-ended.
Las tres caracteristicas del bosque resultaron
Natura@economía. Vol. 2, Nº 1, enero-junio 2014 (43-69)
49
estar positiva y significativamente relaciona-
das con la probabilidad de seleccionar una
opcion, mientras el impuesto resulto estar
negativa y significativamente relacionado. El
estadistico chi-cuadrado permitio rechazar la
hipotesis nula de que ninguna de las variables
eran determinantes significativos de la selec-
cion al nivel del 1 %. Tambien se manejaron
los efectos socioeconomicos en la ecuacion
anterior y encontraron que si los entrevista-
dos tenian ninos, si vivian en un area rural y si
habian tenido una ninez rural, las selecciones
entre pares de bosques se verian afectadas
significativamente al nivel de 5 %.
Mogas et al. (2006) comparan estimaciones
del bienestar aplicando VC y modelos de
eleccion (choice modelling, CM). El estudio
realiza estimaciones de valores de no-mer-
cado para dos programas de reforestacion
especificos en el noreste de Espana los cua-
les tienen diferentes caracteristicas biofisicas.
El objetivo fue comparar las estimaciones de
las medidas de bienestar aplicando VC y CM
probando la validez de los resultados obte-
nidos con ambos metodos. Para el calculo de
los cambios en el bienestar se utilizaron como
base diferentes elementos de las funciones
de utilidad. El objetivo de la VC fue estimar la
maxima disposicion a pagar por dos progra-
mas especificos de reforestacion: Bosque A y
bosque B. Para facilitar la comparacion entre
los dos metodos, los programas de reforesta-
cion tuvieron la misma forma basica descrita
en el ejercicio del CM, es decir, una cobertura
adicional de 10 % en la superficie de Catalu-
na usando tierras agricolas marginales. Los
niveles de calidad y cantidad de los nuevos
bosques se describieron usando los mismos
atributos y niveles del CM. Segun los resulta-
dos del estudio, el modelo del CM fue supe-
rior a la estimacion de VC en terminos de la
bondad de ajuste (pseudo-R2). Ese resultado
sugiere que el CM tuvo una mayor capacidad
de explicar las elecciones realizadas por los
encuestados. Una posible razon fue que las
selecciones del CM se explicaron en terminos
de las variaciones en multiples atributos, las
caracteristicas socio demograficas de los en-
cuestados y las interacciones entre esas va-
riables mientras que las respuestas de la VC
se explicaron solo en terminos de un atributo
(costo) y las caracteristicas socioeconomicas.
Christie y Azevedo (2009) muestran los resul-
tados de un trabajo cuyo proposito fue exa-
minar la consistencia entre los metodos de
VC y EE. Se exploro la consistencia aplicando
el test de Poe y el test de igualdad de para-
metros. A los encuestados se les presentaron
varios planes cada uno describiendo de ma-
nera diferente las condiciones generales del
Lago Clear localizado en el centro-norte de
Iowa, Estados Unidos. Es el tercer lago natural
mas grande del estado y es empleado inten-
sivamente para actividades recreativas. En la
version del metodo de VC de la encuesta a los
entrevistados se les realizaron tres preguntas
separadas, cada una perteneciente a un esce-
nario diferente de politica. El primer escena-
rio, llamado Plan A, fue disenado para esta-
blecer el monto que los residentes estaban en
disposicion a pagar para evitar un deterioro
en la calidad del agua del lago. Los dos esce-
narios restantes, Plan B y Plan C, se disenaron
para establecer el monto que estaban dis-
puestos a pagar por una mejora en la calidad
del agua de forma moderada y sustancial, res-
Sánchez Uzcátegui, J. M Valoración contingente y experimentos de elección aplicados en el Parque Nacional Sierra Nevada, Venezuela.Estudio piloto
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pectivamente. En terminos de la calidad del
agua: Plan A < statu quo < Plan B < Plan C. La
calidad del agua fue descrita en terminos de
diversos atributos: color y claridad del agua,
crecimiento de algas por ano, olor del agua y
poblacion de peces en el lago. Se emplearon
los mismos atributos utilizados en la version
de VC para describir las condiciones del lago
en el estudio de EE. Se incluyo un quinto atri-
buto relacionado con los incrementos anua-
les en los impuestos locales como el elemen-
to monetario del diseno experimental corres-
pondiendo con el rango de los niveles de las
pujas empleadas en la version de VC de la en-
cuesta. Cada atributo fue descrito empleando
los mismos niveles usados en el estudio del
metodo de VC.
La encuesta de EE fue disenada intencional-
mente para ser lo mas similar posible a la en-
cuesta de VC siendo la principal diferencia el
tipo de pregunta de valoracion realizada. A
cada encuestado se le asignaron ocho tareas
de seleccion y se les pidio, en cada una, se-
leccionar la opcion A, la opcion B o el statu
quo. En terminos del excedente compensato-
rio estimado para los tres niveles de provision
de politica considerados, los modelos VC y EE
no coincidieron en terminos de los signos y
las magnitudes relativas de las estimaciones.
El test de consistencia de Poe confirmo que
esos valores fueron diferentes entre los me-
todos elegidos. Una hipotesis es que la suma
de los atributos del EE para generar una me-
dida de bienestar por los planes de politica
genera un valor mas alto que si el plan se va-
lora como un todo (Christie, 2001 citado por
Christie y Azevedo, 2009).
Los anteriores estudios evidencian que es
posible aplicar VC y EE de manera simulta-
nea para un caso de valoracion especifico.
Ademas, proporcionan indicaciones acerca
de como procede el diseno del ejercicio para
cada metodologia de manera que las medidas
de bienestar estimadas puedan ser compara-
bles. Igualmente, se hace mencion a como in-
terpretar las posibles diferencias encontradas
en los resultados obtenidos en cada tecnica
de valoracion. En la siguiente seccion se desa-
rrolla la metodologia aplicada en este estudio
preliminar a la luz de los resultados encontra-
dos en la bibliografia consultada.
4. METODOLOGÍA
4.1. Caso de estudio: Parque
Nacional Sierra Nevada
El Parque Nacional Sierra Nevada fue creado
el 02 de mayo de 1952, mediante Decreto Eje-
cutivo No 393 y publicado en la Gaceta Oficial
Nº 23.821. Actualmente el parque cuenta con
una extension de 276.446 hectareas reparti-
das, desde el punto de vista politico-territo-
rial, de la siguiente manera: 185.886 hecta-
reas pertenecientes al estado Merida, lo que
equivale al 67,2 % de su extension y 90.560
hectareas en el estado Barinas, que corres-
ponden al 32,8 % de su superficie total. Se-
gun lo establece el Plan de Ordenamiento y
Reglamento de Uso del Parque su adminis-
tracion y manejo estara a cargo del Instituto
Nacional de Parques (INPARQUES) y tendra
como objetivo la proteccion y conservacion
de los recursos naturales y el equilibrio ecolo-
gico en beneficio del interes colectivo de las
Natura@economía. Vol. 2, Nº 1, enero-junio 2014 (43-69)
51
generaciones actuales y futuras. El objetivo
fundamental del Parque es preservar y con-
servar muestras relevantes y representativas
de los ecosistemas y paisajes de montana de
la porcion central de la cordillera de los andes
venezolanos.
4.2. Aspectos socio-
económicos y culturales
del parque
Desde el punto de vista socio-cultural y a ni-
vel global se puede afirmar que, a pesar de
todas las limitaciones, el Parque Nacional Sie-
rra Nevada cumple significativamente con los
objetivos de conservacion de la diversidad de
ecosistemas. No obstante, desde su declara-
toria como parque nacional quedaron inclui-
das dentro de sus limites una serie de pobla-
ciones cuyas necesidades no han sido total-
mente tomadas en cuenta. Como resultado, a
nivel local, el cumplimiento de los objetivos
como parque nacional se ve truncado por una
serie de problemas relacionados principal-
mente con el desconocimiento de los siste-
mas tradicionales de uso de la tierra por parte
de la poblacion campesina. Ese conocimiento
seria de gran utilidad para definir prioridades
y plantear programas efectivos de manejo de
los recursos. Adicionalmente, las actividades
turisticas desarrolladas en las inmediaciones
y dentro del parque han creado una serie de
rutas que son utilizadas sin un control efecti-
vo por parte de las autoridades competentes.
Se puede senalar que la capacidad de INPAR-
QUES para controlar las situaciones conflicti-
vas que se generan se ha visto sobrepasada,
entre otras razones, porque dicha capacidad
se ha mermado en los ultimos anos. Entre las
razones esta el hecho de que, en relacion al
parque, hay una creciente presion demografi-
ca ya que hubo durante la decada del los 80 y
parte de los 90 un fuerte abandono del cam-
po como consecuencia de la eliminacion de
los subsidios agricolas (Matos, 2007).
La percepcion del parque por parte de la po-
blacion campesina es la de un ente externo
que impone limitaciones a sus aspiraciones
sociales y economicas. Concretamente, par-
te del reclamo se centra en el usufructo de
la propiedad de la tierra que es limitada por
la figura de parque nacional. Igualmente, el
derecho a la ocupacion de terrenos baldios o
sujetos a Reforma Agraria es fuente de con-
flictos. Como lo senala Matos (2007), ocurren
situaciones en las que los ocupantes de tie-
rras pertenecientes al parque nacional solici-
tan amparos agrarios para lograr el usufructo
de las tierras. Evidentemente, esas solicitudes
deberian ser improcedentes dentro de un
parque nacional pero, como no esta tipifica-
do de esa manera en la legislacion, su apro-
bacion depende de la discrecionalidad de los
funcionarios. Lo anterior ocasiona mas con-
flictos entre los ocupantes de las tierras y las
autoridades encargadas de la administracion
del parque.
4.3. Desarrollo del diseño
experimental
Tanto la tecnica de EE como VC se disenaron
para valorar las funciones del parque. Los atri-
butos del parque y sus niveles fueron plan-
teados a partir de la revision bibliografica y la
Sánchez Uzcátegui, J. M Valoración contingente y experimentos de elección aplicados en el Parque Nacional Sierra Nevada, Venezuela.Estudio piloto
52
consulta con expertos. En el cuadro 1 se sinte-
tiza la informacion analizada en ese sentido;
al tratar cada atributo como discreto existie-
ron (24), es decir, 16 combinaciones posibles
en el ejercicio de eleccion. Para la generacion
del diseno experimental se aplico un diseno
fraccionado en aras de reducir el numero de
alternativas de seleccion y se combino con un
diseno bloqueado.
Cuadro 1. Identificación de Atributos y Niveles
Atributos NivelesBiodiversidad (diversidad de especies): eliminación
de osos andinos (Tremarotos Ornatus) (tasa de ca-
cería del oso en la cuenca del Rio Nuestra Señora.
PNSN)
Entre 1 y 2 osos por año
1 oso por año[1]
Contaminación por agroquímicos: Contaminación en
la cuenca alta del Rio Chama - PNSN (uso de DDT y
otros plaguicidas prohibidos
Uso del DDT y otros plaguicidas prohibidos
No uso del DDT y otros plaguicidas prohibidos
Paisaje natural: Demanda turística y recreativa (ac-
ceso al nuevo sistema Teleférico)
No subir al teleferico
Subir al teleférico
Paisaje natural: paisaje alterado por expansión de la
frontera agricola y pecuaria (tasa de deforestación en
la vertiente Sur del PNSN)
Entre 2 y 3 mil Ha/año[2]
0 Ha/año
Pago: Bs./mes/familia
0
5. 15. 35. 75
Fuente: elaboración propia
[1] Los niveles subrayados indican el status quo.
[2] La ciudad de Merida ocupa alrededor de 6.000 HA (2.17% del PNSN). El area de las tres ciuda-des (Mérida, Ejido y Tabay) que se incorporó como “Área metropolitana de Mérida, Tabay y ejido” (Gaceta Oficial N° 5.303 extraordinaria del 1/02/1999) es de 9.410,18 Ha. (Equivale a 3,4% del PNSN). Prof. Maritza Rangel (Fac. Arquitectura-ULA, consulta personal, 2011.
Para determinar las combinaciones de los di-
versos niveles de los atributos se recurrio al
programa econometrico JMP® el cual garanti-
za que el diseno sea balanceado. El software
genera un resultado especifico dependiendo
del numero de atributos y niveles indicado.
En cada ¨corrida¨ el resultado es diferente aun
cuando los datos suministrados al programa
sean los mismos. En el Anexo 1 se muestran
las diversas combinaciones empleadas en
el presente estudio en la cual se establece
el nivel (L1 o L2) para cada atributo en cada
alternativa de seleccion. Por ejemplo, para la
variable biodiversidad, los dos primeros nive-
les son L1, es decir, entre 1 y 2 osos cazados
mientras los dos siguientes niveles son L2, o
sea, 1 oso cazado. La variable X5 se genera
para bloquear el diseno y tiene dos valores,
a saber, 1 y 2 dependiendo de si la alternativa
pertenece a la tarjeta 1 o 2, respectivamente.
Natura@economía. Vol. 2, Nº 1, enero-junio 2014 (43-69)
53
El diseno, para el caso de EE, se dividio en dos
tarjetas de seleccion (tarjetas 1 y 2) con cinco
opciones cada una. En cada tarjeta el encues-
tado debio escoger entre no realizar ningun
pago y quedarse con la opcion 1 (todos los
atributos afectados) o realizar algun pago con
las diversas combinaciones para los atributos
y sus niveles que fueron establecidas por el
programa JMP® (ver ejemplo de tarjeta de se-
leccion del modelo de experimentos de elec-
cion en el anexo 2). Cada encuestado debio
realizar dos tareas de seleccion. En el caso de
VC, del conjunto de combinaciones posibles,
se hizo referencia a la seleccion entre la op-
cion 1 y la combinacion 2 o SQ (ver tarjeta de
seleccion del modelo contingente en el ane-
xo 3). Los cuestionarios aplicados para ambas
tecnicas siguieron la estructura propuesta
por la mayoria de los especialistas en aplica-
cion de metodos de preferencias declaradas
(ver encuesta piloto de EE3 en el anexo 4).
4.4. Trabajo de campo y
sistema de variables
Para la aplicacion de las metodologias, duran-
te las primeras semanas de julio de 2011, se
realizaron 108 encuestas piloto -54 para cada
metodologia- de manera aleatoria entre los
residentes del Área Metropolitana de Merida,
Tabay y Ejido. El Área Metropolitana politica-
mente esta conformada por los Municipios
Libertador, Santos Marquina y Campo Elias
sumando una poblacion de 373.974 habitan-
tes, segun cifras proyectadas por del Institu-
to Nacional de Estadistica. El criterio seguido
3 La encuesta piloto de VC se diferencia solo en que no se ofrecen cinco sets de seleccion sino, como se ha indicado, dos sets de seleccion. Por tanto, dicha encuesta no se anexa en el documento. N. del A.
para el trabajo de campo fue aplicar las en-
cuestas en cada una de las 23 parroquias de
los 3 municipios. El numero de encuestas por
parroquia fue igual a la proporcion entre su
poblacion y la poblacion del municipio co-
rrespondiente. Con dicho criterio se busco
una mayor representatividad de la muestra
obtenida. La seleccion de los sitios y el nume-
ro de encuestas correspondiente se efectuo
con base a la informacion sobre el numero de
electores inscritos en cada centro de votacion
publicada en la pagina web del Consejo Na-
cional Electoral, CNE.
El trabajo de campo inicio en el Municipio Li-
bertador, seguido por los municipios Campo
Elias y Santos Marquina, es decir, se avanzo
desde el municipio eminentemente urbano
(Municipio Libertador) a los municipios con
zonas urbanas y rurales (municipios Campo
Elias y Santos Marquina). Una vez recolectada
la informacion y transcrita en hojas de calcu-
lo, se establecieron las siguientes variables
principales. La generacion de cada variable se
explica por si misma en el Anexo 4:
PBiod = variable que toma el valor 1 si la per-
sona prefiere realizar algun pago para una
menor tasa de caceria del oso andino en la
cuenca del Rio Nuestra Senora y 0 de otra ma-
nera.
PDDT = variable que toma el valor 1 si la per-
sona prefiere realizar algun pago para el no
uso de DDT y otros plaguicidas prohibidos en
la cuenca alta del Rio Chama y 0 de otra ma-
nera.
PTelefr = variable que toma el valor 1 si la per-
Sánchez Uzcátegui, J. M Valoración contingente y experimentos de elección aplicados en el Parque Nacional Sierra Nevada, Venezuela.Estudio piloto
54
sona prefiere realizar algun pago para acce-
der al teleferico y 0 de otra manera.
PDefor = variable que toma el valor 1 si la
persona prefiere realizar algun pago para de-
tener la deforestacion en la vertiente sur del
PNSN y 0 de otra manera.
Efecto = variable que toma el valor 1 si la per-
sona no puede senalar algun otro efecto (po-
sitivo o negativo) en relacion al PNSN y 0 de
otra manera.
Choice = variable que toma el valor 1 si la per-
sona esta dispuesta a realizar algun pago por
un plan de conservacion del PNSN y acceder
al teleferico y 0 de otra manera.
DAP = variable continua que indica la disposicion
a pagar mensual de una familia por un plan de
conservacion del PNSN y acceder al teleferico4.
Vehic = variable que indica el medio de pago
preferido por el encuestado la cual toma el
valor 1 si es el recibo de un servicio publico, 2
si es un fondo publico, 3 combinacion de los
anteriores, 4 ninguno de los open-ended ante-
riores y 5 otra opcion.
Variables socioeconomicas: Genero, edad,
numero de personas que habitan en la resi-
dencia y conforman una familia (nper), nivel
de educacion (edu), tipo de residencia duran-
4 Dado que uno de los objetivos del estudio piloto es definir un rango de valores para la DAP el cual sea empleado en el estudio definitivo, se opto por aplicar las preguntas correspondientes bajo el formato open-ended (OE). Otra razon es que, simplemente, en este estudio preliminar no se cuenta con informacion previa sobre la DAP por los atributos bajo estudio. Por tanto, no es recomendable utilizar otro formato para las preguntas. N. del A.
te la ninez (rninez) y nivel de ingreso familiar
mensual (ing).
Tiempo: variable que indica la duracion (en
minutos) de la encuesta.
Fecha: variable que indica el dia (y el munici-
pio/parroquia) en que fue realizada la encues-
ta. Por ejemplo, toma el valor 1 si la encuesta
fue efectuada el primer dia del trabajo, 2 el se-
gundo dia y asi sucesivamente hasta el dia 7.
En el caso de experimentos de eleccion, ade-
mas de lo anterior, tenemos:
Telefer = variable que toma el valor -1 si no se
accede al teleferico y 1 en caso contrario.
Biodiv = variable que indica la tasa de caceria
anual (promedio) del oso en la cuenca del Rio
Nuestra Senora.
DDT = variable que toma el valor -1 si se uti-
liza el DDT y otros plaguicidas prohibidos en
la cuenca del Rio Chama y 1 en caso contrario.
Defor = variable que indica la tasa promedio
de deforestacion (miles de Ha anuales) en la
vertiente sur del PNSN.
Choice = variable que toma el valor 1 si la per-
sona escoge la opcion correspondiente y 0 de
otra manera.
DAP = variable continua que indica la dispo-
sicion a pagar mensual de una familia por la
opcion de conservacion seleccionada y acce-
der al sistema teleferico.
Natura@economía. Vol. 2, Nº 1, enero-junio 2014 (43-69)
55
5. ANALISIS DE RESULTADOS
5.1. Estadísticas Descriptivas
5.1.1. Valoración Contingente
Como se observa en el cuadro 2 la preferencia
promedio por cada uno de los atributos anali-
zados esta alrededor del 96 %, es decir, la gran
mayoria de los encuestados preferiria pagar
por un plan de conservacion del PNSN y ac-
ceder al Teleferico. El entrevistado promedio
tiene 49 anos de edad, genero femenino, su
nivel de educacion llego hasta la secundaria
y la residencia durante la ninez fue urbana. El
grupo familiar promedio lo componen entre
4 y 5 personas y el ingreso mensual esta entre
Bs. 1.400 y 2.000 (entre USD 325,65 y 465,12)
mensuales. En promedio, cada encuesta pilo-
to de valoracion contingente se realizo en 18
minutos y 33 segundos.
5 El tipo de cambio oficial en julio de 2011 era de Bs. 4,3 por dolar estadounidense. N. del A.
El siguiente paso fue “purgar” la informacion
eliminando de la base de datos las encues-
tas que presentaron “rechazo” al escenario de
valoracion esto para la aplicacion de ambos
metodos de valoracion. En ese sentido, en la
base de datos de valoracion contingente, de
las 54 observaciones se eliminaron 13 en las
que los encuestados respondieron, por ejem-
plo, que es el estado quien debe encargarse
de la conservacion del PNSN. Como se obser-
va en el cuadro 3, la DAP promedio es de Bs.
34,88 (USD 8,11) mensuales por familia por
obtener dichos beneficios y evitar la mayor
degradacion del PNSN.
En cuanto al vehiculo de pago, 3 de los en-
cuestados manifestaron estar dispuestos a
pagar pero no podrian hacerlo porque su in-
greso es insuficiente. De las 38 personas res-
tantes que indicaron estar dispuestas a pagar
(70,37 % de los entrevistados), 18 no indica-
ron cual deberia ser el vehiculo de pago, 6
senalaron que deberia hacerse con del recibo
de luz, 6 con el recibo de agua, 6 con un reci-
Cuadro 2. Estadísticas descriptivas. Método de Valoración Contingente
Variable Media Desv. Est Mínimo Máximo CasosPBIOD 0,9615 0.1942 0 1 52
PDDT 0,9623 0,1924 0 1 53
PTELEFR 09623 01924 0 1 53
PDEFOR 0,9815 0,1361 0 1 54
CHOICE 0,7037 0,4609 0 1 54
GENERO 0,3704 0,4874 0 1 54
EDAD 40,1111 17,0077 10 86 54
NPER 4,7308 1,8903 1 10 52
EDU 5,7407 1,9150 1 8 54
RNIEZ 0,4259 0,4991 0 1 54
ING 3,8148 1,2600 1 7 54
TIEMPO 18,5556 10,4098 5 71 54
Fuente: elaboración propia
Sánchez Uzcátegui, J. M Valoración contingente y experimentos de elección aplicados en el Parque Nacional Sierra Nevada, Venezuela.Estudio piloto
56
bo especifico para el PNSN, 1 con el recibo de
gas y 1 con un fondo no manejado por el es-
tado. Al aplicar el Método de Regresiones Au-
xiliares (Gujarati y Porter, 2009), se evidencia
la existencia de problemas de multicolineali-
dad. Una de las medidas remediales mas sen-
cillas a este problema consiste en omitir del
modelo una de las variables colineales, obvia-
mente, bajo el riesgo de incurrir en el sesgo
de especificacion y llevar a equivocaciones
serias con respecto a los verdaderos valores
de los parametros (Gujarati y Porter, 2009).
No obstante, como veremos mas adelante la
mayoria de las variables explicativas fueron
omitidas ya que no resultaron ser estadistica-
mente significativas (ver anexo 4).
5.1.2. Experimentos de Elección
Como se observa en siguiente cuadro, la pre-
ferencia promedio por cada uno de los atribu-
tos analizados esta entre 90 y 98 %. Lo ante-
rior indica que la mayoria de los encuestados
preferiria pagar por obtener los beneficios de
la conservacion del PNSN y acceder al Telefe-
rico. En este caso, el entrevistado promedio
tiene alrededor de 47 anos, genero femenino,
vivio en una zona urbana durante su ninez y
completo la educacion secundaria. El grupo
familiar lo componen entre 4 y 5 personas y el
nivel de ingreso mensual del hogar esta entre
Bs. 2.000 y 3.000 (entre USD 465,12 y 697,7).
En promedio, cada encuesta piloto de experi-
Cuadro 3. Disposición a Pagar (DAP). Método de Valoración Contingente
Variable Media Desv. Est Mínimo Máximo CasosDAP 34,88 31,01 0 100 41
Fuente: elaboración propia
Cuadro 4. Estadísticas descriptivas. Método de Experimentos de Elección
Variable Media Desv. Est Mínimo Máximo CasosPBIOD 0,9259 0,2624 0 1 270
PDDT 0,9259 0,2624 0 1 270
PTELEFR 0,9074 0,2904 0 1 270
PDEFOR 0,9811 0,1363 0 1 265
TELEFER -0,2000 0,9816 -1 1 270
BIODIV 1,3000 0,2454 1 1,5 270
DDT -0,2000 0,9816 -1 1 270
DEFOR 1,5000 1,2270 0 2,5 270
GENERO 0,3519 0,4784 0 1 270
EDAD 47,1481 15,8083 20 83 270
NPER 4,7358 2,6195 2 15 265
EDU 6,3396 1,9163 1 9 265
RNIEZ 0,3148 0,4653 0 1 270
ING 4,2453 1,9258 1 9 265
TIEMPO 19,8491 7,3839 4 45 265
Fuente: elaboración propia
Natura@economía. Vol. 2, Nº 1, enero-junio 2014 (43-69)
57
mentos de eleccion se realizo en 19 minutos y
50 segundos lo cual, en la generalidad de los
casos, no implico un agobio importante por
parte de los entrevistados. De hecho, cada
uno de ellos estuvo dispuesto a colaborar en
la recaudacion de la informacion dada la im-
portancia del tema.
Como se indico anteriormente, de las 54 en-
cuestas se eliminaron 2 que presentaron “re-
chazo” al escenario de valoracion mientras
que en un caso no hubo respuesta concreta
para la disposicion a pagar. Con base en esta
informacion se calculo la disposicion a pagar
promedio por obtener los beneficios de la
conservacion del parque y acceder al telefe-
rico. Como se observa en el cuadro 5 la DAP
promedio es de Bs. 30,96 (USD 7,2) mensual
por familia por obtener dichos beneficios y
evitar la mayor degradacion del parque. Evi-
dentemente, la respuesta sobre la DAP puede
estar sesgada debido al empleo del formato
open-ended (OE) en la pregunta correspon-
diente. Sin embargo, como se indico previa-
mente, debido a que no se posee informacion
preliminar sobre dicha variable, no es posible
aplicar otro tipo de formato continuo como
por ejemplo, lances iterativos (LI) y tarjetas de
pago (CP), o discretos como la elección dico-
tómica simple (SDC), elección dicotómica doble
(DDC) y elección policotómica (EP).
Cuadro 5. Disposición a Pagar (DAP). Método de Experimentos de Elección
Variable Media Desv. Est Mínimo Máximo CasosDAP 30,96 29,29 0 100 255
Fuente: elaboración propia
De las 48 personas que estuvieron dispuestas
a pagar por alguna de las opciones de con-
servacion del PNSN (88,89 % de los entrevis-
tados), 14 no indicaron cual deberia ser el
vehiculo de pago, 9 indicaron que el vehiculo
de pago deberia ser el recibo de agua, 7 un
recibo especifico para el PNSN, 7 el recibo de
luz, 2 un fondo publico, 2 una ONG, 3 respues-
tas ambiguas como “venir mensualmente”, 1
senalo que un recibo de un servicio publico
sin indicar cual, 1 el servicio de aseo urbano,
1 un recibo unico a cargo de INPARQUES y 1
el recibo de gas. Seis (6) personas no estuvie-
ron dispuestos a pagar por ninguna de las
opciones de conservacion del parque ni ac-
ceder al teleferico de las cuales 4 senalaron
que la causa era no tener el ingreso necesario
mientras que, como indicamos anteriormen-
te, 2 senalaron que el estado debe hacerse
responsable del parque. Aplicando el Méto-
do de Regresiones Auxiliares (Gujarati y Porter,
2009), se observa que no hay problemas de
multicolinealidad. La colinealidad del mode-
lo Logit tambien fue probada utilizando los
Coeficientes de Factores de Inflación de Varian-
zas6 (como condicion necesaria para probar
tal violacion de supuesto del modelo), segun
Gujarati y Porter (2009), habiendose llegado
a la misma conclusion: no existe colinealidad
en los modelos de regresion Logit usados en
esta investigacion.
6 Agradezco las observaciones del Dr. Jorge Alarcon Novoa (UNALM. Peru) en relacion a la necesidad de utilizar estas pruebas adicionales para comprobar la inexistencia de colinealidad entre regresoras. N. del A.
Sánchez Uzcátegui, J. M Valoración contingente y experimentos de elección aplicados en el Parque Nacional Sierra Nevada, Venezuela.Estudio piloto
58
5.2. Análisis de regresión
5.2.1. Método de Valoración Contingente
Como se observa en el siguiente cuadro, el
parametro de la variable FECHA resulto ser
estadisticamente significativo a un nivel de
significancia del 10 % (α = 0,10).
Cuadro 6. Regresión por máxima
verosimilitud. Método de Valoración
Contingente
Variable dependiente CHOICE
Variable independiente:
CONSTANTE -0,39
FECHA 0,34*
X2 3,90
Num obs 54
P (X2 > valor) 0,05
Num iter 5
Fuente: elaboración propia
Nota: estadístico t entre parentesis
**p=0.05
*p=0.10
La relacion entre las variables CHOICE y FE-
CHA resulto ser directa indicando que, de-
pendiendo del dia y la parroquia en que se
levanto la informacion, la eleccion entre una
opcion u otra varia. En resumen, la funcion de
utilidad estimada promedio es:
Vi = -0.389 + 0,338.FECHA,luego, calculamos la utilidad estimada para
cada uno de los niveles de la variable FECHA:
V1 = -0.389 + 0,338(1) =-0,051,V2 = -0.389 + 0,338(2) =0,287,V3 = -0.389 + 0,338(3) =0,625,
V4 = -0.389 + 0,338(4) =0,963,V5 = -0.389 + 0,338(5) =1,301,V6 = -0.389 + 0,338(6) =1,639,V7 = -0.389 + 0,338(7) =1,977.
Lo anterior indica que la utilidad aumenta
a medida que los municipios o parroquias
fueron encuestados en una fecha posterior.
Como se menciono anteriormente, dichos
municipios corresponden a aquellos en los
que existe un componente de poblacion ru-
ral. Ello nos indica que la poblacion que tiene
un contacto mas directo con la naturaleza, es
decir, la poblacion rural, tiende a valorar ma-
yormente la conservacion del medio ambien-
te.
Para comprobar si el modelo es bueno, recu-
rrimos a la prueba de razon de verosimilitud.
El estadistico de la razon de verosimilitud es:
LR = -2 * (ln Lr – ln Lnr) = 3,904282
y cae en la region de rechazo lo que nos indi-
ca que la variable explica bien el modelo.
5.2.2. Método de Experimentos de Elección
En primer lugar, podemos verificar la hipo-
tesis para saber si todos los coeficientes del
modelo son no significativos en terminos es-
tadisticos (iguales a cero). Como se observa
en el cuadro 7, los parametros que acompa-
nan a las variables BIODIV y DEFOR resultan
ser estadisticamente significativos a un nivel
de significancia del 5 % (α = 0,05).
Natura@economía. Vol. 2, Nº 1, enero-junio 2014 (43-69)
59
Cuadro 7. Regresión por máxima
verosimilitud. Método de
Experimentos de Elección
Variable dependiente CHOICE
Variable independiente:
TELEFER 0,20
BIODIV -1,96**
DDT 0,14
DEFOR -0,36**
Log LL -71,24
Num obs 54
R2 Ajust 0,17
Num iter 5
Fuente: elaboración propia
Nota: estadístico t entre parentesis
**p=0.05
*p=0.10
La relacion entre las variables resulta ser lo-
gica pues se espera una relacion inversa en-
tre ambas y la variable dependiente CHOICE.
Ademas, el numero de iteraciones (5) no es
alto para un modelo sencillo como el anterior
lo cual nos indica que no deberian existir pro-
blemas importantes en el mismo.
La utilidad promedio estimada es:
Vi = - 1,961.BIODIV – 0,356.DEFOR,
la cual, alcanza un nivel inicial igual a:
V0 = -1,961(1,5)-0,356(2,5) = -3,832,
luego, suponiendo que se reduce la caceria
del oso andino, su nivel sera:
V1 = -1,961(1)-0,356(2,5) = -2,851.
Dado que, segun el modelo Logit, la probabi-
lidad de escoger una alternativa es:
jiJije
ei vjJj
vi
,,...,...,1,Pr1
(Hensher et al., 2005),
al calcular la probabilidad de escoger la alter-
nativa de reducir la caceria del oso, aplicando
la funcion Logit, tenemos:
727,0Pr 832,3851,2
851,2
eeei
lo cual se puede interpretar indicando que,
ceteris paribus, la probabilidad de escoger
una alternativa en la que se pueda reducir la
caceria del oso andino en la cuenca del Rio
Nuestra Senora, es 72,7 %. Por otro lado, la
probabilidad de seleccionar una alternativa
donde no se deforeste en la vertiente sur del
PNSN es 70,9 %, ceteris paribus.
6. CONCLUSIONES
En este trabajo se aplicaron los metodos de
valoracion contingente y experimentos de
eleccion con el proposito de valorar los princi-
pales atributos del Parque Nacional Sierra Ne-
vada de Venezuela. En el caso de valoracion
contingente, la disposicion a pagar promedio
fue mayor a la estimada en experimentos de
eleccion. La pequena diferencia se puede ex-
plicar debido a que en experimentos de elec-
cion la disposicion a pagar se refiere al pago
por una combinacion entre atributos no afec-
tados y afectados mientras que en valoracion
contingente se refiere al pago por el statu
Sánchez Uzcátegui, J. M Valoración contingente y experimentos de elección aplicados en el Parque Nacional Sierra Nevada, Venezuela.Estudio piloto
60
quo (ninguno de los atributos afectados). Es
decir, tal como lo indica la literatura, al aplicar
valoracion contingente se ignoran las posibi-
lidades de sustitucion entre diversos niveles
de los atributos mientras que en experimen-
tos de eleccion ello se puede capturar mejor
al incorporar un rango mayor de cambios en
la calidad ambiental. En ese sentido, en el tra-
bajo de campo definitivo debe aplicarse la
version de valoracion contingente repetido
con lo cual, ademas, se tendra la posibilidad
de generar estimaciones para los parametros
de los atributos. Con dichas estimaciones se
podra realizar una comparacion mas comple-
ta entre ambas tecnicas al efectuar compara-
ciones y realizar test de equivalencia entre los
parametros obtenidos.
En ambas tecnicas se encontro que la gran
mayoria de los entrevistados estaban dis-
puestos a pagar ya sea por el statu quo o por
alguna de las combinaciones de experimen-
tos de eleccion. Las respuestas de “rechazo”
se debieron a que los entrevistados indicaron
que corresponde al estado la conservacion
del parque. Entre quienes estaban dispuestos
a pagar, y propusieron un vehiculo de pago,
la preferencia se inclino al recibo del servicio
de agua potable. Algunos entrevistados sena-
laron su preferencia por un recibo “especifico”
para el PNSN seguida por el recibo de energia
electrica.
Con relacion al analisis inferencial, los resul-
tados pueden estar influenciados por el de-
nominado sesgo del entrevistador ya que la
mayoria de las respuestas “rechazo” se obtu-
vieron para una pareja de entrevistadores de-
terminada y en los primeros dias de trabajo
de campo. Ese aspecto es importante para
la encuesta definitiva ya que la existencia de
los denominados sesgos puede influenciar
los resultados por lo que se hace necesario
un proceso de capacitacion mas estricto en
cuanto a los encuestadores. Lo anterior tam-
bien es posible causa de la no significancia
estadistica de variables socioeconomicas
como el ingreso, la edad, etc. En ese sentido,
dichas variables deben ser consideradas en la
encuesta definitiva.
Natura@economía. Vol. 2, Nº 1, enero-junio 2014 (43-69)
61
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Natura@economía. Vol. 2, Nº 1, enero-junio 2014 (43-69)
63
8. ANEXOS
Anexo 1. Generacióndel Diseño Experimental
Atributo
Combinacionde Tratamiento
Tasa de cace-ría del oso
Uso del DDT
Acceso al nuevo
Teleférico
Tasa de deforestación X5
1 L1 L2 L1 L1 1
2: L1 L1 L1 L2 1
3 L2 L2 L2 L1 1
4 L2 L1 L2 L2 1
5 L2 L2 L1 L2 2
6 L1 L2 L2 L2 2
7 L1 L1 L2 L1 2
8 L1 L1 L1 L1 2
Fuente: elaboración propia a partir de resultados del JMP®.
Anexo 2. Tarjeta de selección. Experimentos de Elección
Sánchez Uzcátegui, J. M Valoración contingente y experimentos de elección aplicados en el Parque Nacional Sierra Nevada, Venezuela.Estudio piloto
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Anexo 3. Tarjeta de selección. Valoración Contingente
Natura@economía. Vol. 2, Nº 1, enero-junio 2014 (43-69)
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Anexo 4. Encuesta piloto.
ENCUESTA PILOTO DE EXPERIMENTOS DE ELECCION PARA EL PARQUE NACIONAL SIERRA NEVADA (PNSN)
I. INTRODUCCIÓN
Buenos dias/tardes. Mi nombre es ____________________. La Universidad de Los Andes esta realizando un estudio del Parque Nacional Sierra Nevada (PNSN) y queremos saber su opinion so-bre diferentes aspectos. La informacion que usted suministre es estrictamente confidencial y con fines exclusivamente academicos, cuyos resultados seran aplicables para realizar una valoracion economica del Parque.
II. IDENTIFICACION DEL PROBLEMA
El PNSN se encuentra entre los estados Merida y Barinas abarcando 276.446 Ha. Su principal ob-jetivo es la proteccion y conservacion de los recursos naturales y equilibrio ecologico en beneficio de las actuales y futuras generaciones (Ensenar mapas A y B).
Las areas verdes son la zona de proteccion integral (ZPI) y la zona primitiva o silvestre (ZPS) las cuales abarcan mas del 85% del Parque. En esas zonas las actividades que se pueden realizar con autorizacion del Instituto Nacional de Parques (INPARQUES) son reducidas. [En la ZPI solo se puede realizar investigacion y vigilancia mientras que en la ZPS, ademas de lo anterior, se pueden pescar truchas y acampar en ciertas areas, realizar excursionismo y circulacion de bestias por los caminos determinados].
A continuacion podra observar algunos paisajes caracteristicos del Parque (Ensenar fotografias A, B, C y D).
A pesar de las restricciones, ese tipo de paisajes se han modificado principalmente por el creci-miento de las actividades agricolas, el uso de pesticidas, plaguicidas y fertilizantes, la ganaderia, el turismo no controlado, los incendios forestales, etc. Si no se conserva el Parque Nacional, se espera que esa situacion empeore en los proximos anos.
A continuacion podra observar algunos animales y vegetacion caracteristicos del Parque (Ensenar fotografias E, F, G, H e I).
La conservacion del Parque se puede lograr si las instituciones responsables como el MINAMB e INPARQUES contaran con suficientes recursos economicos. Lo anterior evitaria que la agricultura, la ganaderia, el turismo incontrolado entre otras actividades que estan deteriorando los recursos naturales sigan creciendo dentro del Parque. Sin embargo, como resultado, algunos rubros como la papa, el ajo, la zanahoria, etc. podrian escasear y su precio podria aumentar. Ademas, no segui-rian creciendo el empleo y los ingresos del turismo.
Sánchez Uzcátegui, J. M Valoración contingente y experimentos de elección aplicados en el Parque Nacional Sierra Nevada, Venezuela.Estudio piloto
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ENCUESTA PILOTO DE EXPERIMENTOS DE ELECCION PARA EL PARQUE NACIONAL SIERRA NEVADA (PNSN)
Telf. de contacto: ________________________________________
Debido al crecimiento de la actividad agricola y la ganaderia en la cuenca del Rio Ntra. Senora, se espera que en los proximos 5 anos aumente la caceria del oso frontino ya que los productores lo consideran como “depredador” del ganado. Este oso esta en peligro de extincion y es la unica espe-cie de ese tipo que se encuentra en todo el pais por lo que su desaparicion significaria una perdida de nuestra fauna autoctona.
1. ¿Cual de las siguientes situaciones preferiria sin tomar en cuenta la cantidad de dinero necesaria para ello?
En 5 anos sin realizar pagos En 5 anos realizando algunos pagosFoto J Foto KEntre 1 y 2 osos cazados anualmente 1 oso cazado anualmente
La situacion de los osos frontinos dependera de la cantidad de dinero invertida en la conservacion del PNSN
Situacion 1__ Situacion 2__ NS/NR__
En la cuenca alta del Rio Chama del PNSN los productores agricolas utilizan altas dosis de fertili-zantes, herbicidas, plaguicidas y venenos. Algunos plaguicidas como el DDT y otros como Aldrin, Endrin, etc. son toxicos para los seres vivos pudiendo recorrer grandes distancias y perdurar du-rante anos al ser arrastrados a los rios por las lluvias. A pesar de las restricciones, se espera que en los proximos 5 anos se sigan usando estos contaminantes para poder satisfacer la demanda de productos agricolas. Esto afecta principalmente a las poblaciones que se abastecen de la cuenca.
2. ¿Cual de las siguientes situaciones preferiria sin tomar en cuenta la cantidad de dinero necesaria para ello?
En 5 anos sin realizar pagos En 5 anos realizando algunos pagosFoto L Foto MUso del DDT y otros plaguicidas restringidos No uso del DDT y otros plaguicidas
restringidos
La situacion con respecto al uso de estos contaminantes dependera de la cantidad de dinero inver-tida en la conservacion del PNSN
Situacion 1__ Situacion 2__ NS/NR__
Se espera que en los proximos 5 anos se culmine la modernizacion y se ponga en funcionamiento el Sistema Teleferico. Seguiran aumentando el empleo y los ingresos provenientes del turismo. Sin embargo, habra mayores problemas como la produccion de basura, consumo de energia electrica, etc.
3. ¿Cual de las siguientes situaciones preferiria sin tomar en cuenta la cantidad de dinero necesaria para ello?
Hora de inicio
Natura@economía. Vol. 2, Nº 1, enero-junio 2014 (43-69)
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En 5 anos sin realizar pagos En 5 anos realizando algunos pagosFoto N Foto ONo subir al Teleferico Subir al Teleferico
Situacion 1__ Situacion 2__ NS/NR__
Debido al crecimiento de la tala y quema en el lado Sur o llanero del PNSN, se espera que en los proximos 5 anos se siga modificando el paisaje natural. Aumentara la escasez y la contaminacion del agua que viene del Parque, especialmente para las poblaciones que se abastecen en el estado Barinas. Ademas, si no se protegen los bosques y se propicia un manejo conservacionista de los suelos los embalses no contaran con un suministro confiable y sostenido de agua y no se garanti-zara la generacion de electricidad.
4. ¿Cual de las siguientes situaciones preferiria sin tomar en cuenta la cantidad de dinero necesaria para ello?
En 5 anos sin realizar pagos En 5 anos realizando algunos pagosFoto P Foto QEntre 2 y 3 mil Ha/año deforestadas en el lado Sur o llanero de PNSN
No más deforestación en el lado Sur o llanero de PNSN
Considere que 3 mil Ha. es la mitad de la superficie que ocupa una ciudad como Merida. La situa-cion con respecto a la superficie deforestada en el lado sur dependera de la cantidad de dinero invertida en la conservacion del PNSN
Situacion 1__ Situacion 2__ NS/NR__
5. Ademas de los efectos que acabamos de senalar ¿se le ocurren otros efectos positivos o negati-vos?
SiNoNo sabeNo contesta
Solo si se le ocurren otros efectos (P.5. = 1):
6. ¿Cuales? (anotar respuesta(s), no sugerir, insistir)
Positivos: ____________________________________________________________________
Negativos: ____________________________________________________________________
III. PERCEPCION DEL PLAN Y DISPOSICION A PAGAR
Las instituciones responsables del Parque (MINAMB e INPARQUES) cuentan con un Plan de Orde-namiento y Reglamento de Uso (PORU) pero requieren de mayores inversiones de dinero para que logren mitigar los efectos de las actividades humanas en la conservacion del Parque.
Las inversiones podrian ser financiadas con pagos mensuales de los habitantes del estado Merida. Luego le pedire que seleccione el pago que considera conveniente tomando en cuenta que dis-
Sánchez Uzcátegui, J. M Valoración contingente y experimentos de elección aplicados en el Parque Nacional Sierra Nevada, Venezuela.Estudio piloto
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pondra de menos dinero para adquirir otras cosas. Cuando haga la seleccion tenga en cuenta su presupuesto.
Los pagos no seran voluntarios ya que se espera que todos los habitantes deban pagar si se efec-tuan inversiones en estas instituciones.
Recuerde que si considera que el estado debe realizar dichas inversiones, este dispondra de menos recursos para realizar otras actividades y para otras instituciones publicas.
Recuerde que los pagos son solo para la conservacion del PNSN y seran decididos por usted y el resto de las personas encuestadas.
Dependiendo de la cantidad de dinero que se decida la caceria del oso frontino, el uso de contami-nantes en la produccion agricola, la calidad del agua y del paisaje, etc. podran variar mas o menos en los proximos 5 anos.
Recuerde que si decide no pagar nada no se podran realizar mayores actividades para proteger el Parque.
[MOSTRAR TARJETA DE SELECCIÓN] [TARJETA NUMERO ______]
[EXPLICAR QUE SIGNIFICAN LOS ATRIBUTOS Y LOS NIVELES DE LA TARJETA. ASEGURARSE DE QUE EL ENTREVISTADO HA ENTENDIDO BIEN LA TARJETA]
7. ¿Cual de las siguientes alternativas prefiere?
Opcion 1____ Opcion 2____ Opcion 3____ Opcion 4____ Opcion 5____ NS/NR____
8. En caso de seleccionar la Opcion 1: ¿Por que razon?
1. No tiene el ingreso necesario2. No le parece justo el sistema propuesto3. No cree que la situacion del PNSN le afecte4. No cree que se pueda implantar ese sistema5. El estado debe hacerse totalmente responsable del PNSN6. Otra. Especifique: ________________________________________________
9. En la respuesta anterior, si selecciono que el estado debe hacerse totalmente responsable del PNSN ¿cuantos bolivares (Bs.) deberia invertir anualmente?____________________
10. En la pregunta 7. si selecciono la Opcion 2, 3, 4 o 5: ¿Cuantos bolivares (Bs.) estaria dispuesto a pagar mensualmente (POR SU HOGAR)?____________________
11. En la pregunta 7. si selecciono la Opcion 2, 3, 4 o 5: El monto deberia ser pagado a traves de:
1. El recibo de un servicio publico. Indique cual: _____________2. Un fondo publico3. Combinacion de los anteriores4. Ninguno de los anteriores5. Otra. Especifique: ____________________________________
Natura@economía. Vol. 2, Nº 1, enero-junio 2014 (43-69)
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IV. DATOS SOCIOECONÓMICOS
12. Genero del entrevistado: 1. Mujer____ 2. Hombre____
13. ¿Cual es su edad? ___ anos
14. ¿Cuantas personas viven en su casa o departamento? ___ personas
15. ¿Cual es su nivel educativo?
1. No colegio (no sabe leer ni escribir)2. No colegio (sabe leer y escribir)3. Primaria incompleta4. Primaria completa5. Secundaria incompleta6. Secundaria completa7. Universitaria incompleta8. Universitaria completa
16. Tipo de residencia durante su ninez: 1. Urbana____ 2. Rural____
17. Para saber si sus ingresos estan relacionados con su disposicion a pagar con la conservacion del PNSN, es importante que usted indique un rango de ingresos. ¿En cual de estos rangos se encuen-tra el ingreso mensual de su HOGAR?
1. Menor que 400 Bs.2. Entre 400 y 1.4003. Entre 1.400 y 2.000 4. Entre 2.000 y 3.0005. Entre 3000 y 5.0006. Entre 5.000 y 7.0007. Entre 7.000 y 9.0008. Entre 9.000 y 20.0009. Mas de 20.000
Muchas gracias por su tiempo.
Hora de finalizacion de la entrevista: _______
V. DATOS DE CONTROL
ENCUESTADOR: ______________________________________________
FECHA: _____ / ______ / ______
Alvarado Barbarán, Laura SilviaLa Adopción Tecnológica de Técnicas Agrícolas orgánicas para productores de café
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Natura@economía. Vol. 2, Nº 1, enero-junio 2014 (71-91)
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Resumen
El estudio1 tiene como finalidad medir los de-
terminantes o factores de la adopcion de in-
novaciones tecnologicas como lo son las prac-
ticas agricolas organicas para los productores
de cafe del departamento de Piura, norte del
Peru. Para ello, se emplearon modelos logit y
probit con el objetivo de determinar que va-
riables explican significativamente la adop-
cion de las practicas organicas. Los resultados
muestran que para la aceptacion de practicas
organicas son relevantes no solo las variables
estructurales (como ingresos, acceso a credi-
to y tipo de propiedad) sino tambien las acti-
tudinales (acceso a servicios de asistencia tec-
nica, propension a innovar, entre otras). Este
resultado implica una mayor sustentabilidad
pues todos los agricultores (que reciban asis-
tencia tecnica) y no solo aquellos de mayores
ingresos socioeconomicos, podrian adoptar
la produccion organica, lo cual conllevaria a
fomentar politicas publicas de promocion de
practicas organicas como estrategia para el
desarrollo local sustentable.
1 Doctora en Economia de los Recursos Naturales y el Desarrollo Sustentable de la Universidad Nacional Autonoma de Mexico, Profesora Auxiliar de la Facultad de Economia y Planificacion de la Universidad Nacional Agraria La Molina. Telefono: +(511) 6147800 Anexo 239. e-mail: [email protected]
Palabras clave: Sustentabilidad, adopcion
de practicas organicas, modelos logit y probit,
variables estructurales y actitudinales y poli-
ticas publicas.
Clasificación JEL: Q32
Abstract
The study aims to measure the determinants
or factors of the adoption of technological in-
novations such as organic farming practices
for coffee farmers in the department of Piura,
north of Peru. To this end, logit and probit mod-
els were employed in order to determine which
variables significantly explain adopting organic
practices. The results show that for the accep-
tance of organic practices are relevant not only
structural variables (such as income, access to
credit and property type) but also the attitudi-
nal (access to technical assistance, propensity
to innovate, among others). This result implies
greater sustainability, because all farmers (who
receive technical assistance) and not only those
of higher socioeconomic income could adopt
organic production. This would entail promot-
ing public policies of organic practices adoption
as a strategy for sustainable local development.
ANÁLISIS DE LA ADOPCIÓN TECNOLÓGICA DE TÉCNICAS AGRÍCOLAS
ORGÁNICAS PARA PRODUCTORES DE CAFÉ
Fecha de recepción: 03-12-13 Fecha de aceptación: 30-04-15
Alvarado Barbarán, Laura Silvia1
Alvarado Barbarán, Laura SilviaLa Adopción Tecnológica de Técnicas Agrícolas orgánicas para productores de café
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Keywords: Sustentabilidad, adopcion de
practicas organicas, modelos logit y probit,
variables estructurales y actitudinales y poli-
ticas publicas.
JEL Calification: Q32
1. INTRODUCCIÓN
En las ultimas decadas, la agricultura organica
se ha convertido en una de las principales al-
ternativas para la actividad agricola tradicio-
nal y convencional debido al incremento de la
demanda de alimentos sanos a nivel mundial,
este hecho ha originado nuevos mercados
con precios mas atractivos para los agriculto-
res peruanos, la mayoria de los cuales no tie-
nen acceso a los insumos utilizados para una
produccion convencional, que se caracteriza
por uso intensivo de fertilizantes quimicos.
La practica organica en la agricultura se de-
fine como una mejora de las condiciones de
los suelos y la biodiversidad genetica, debido
a la utilizacion racional y optima de los recur-
sos naturales. Segun el Reglamento Tecnico
de Productos Organicos en el Peru (2003), se
define como productos organicos, ecologicos
o biologicos a “todos los que se originan en
un sistema de produccion agricola que, en
armonia con el medio ambiente y respetan-
do la integridad cultural, optimicen el uso
de los recursos naturales y socioeconomicos,
con el objetivo de garantizar una produccion
agricola sostenible. Esta definicion incluye a
todos aquellos productos en cuya transfor-
macion se empleen tecnologias acordes con
estos principios” (Comision Nacional de Pro-
ductos Organicos, 2003).
Sobre la contribucion de la produccion orga-
nica a la oferta alimentaria mundial, Badgley
et al. 2006, senalan que los metodos orga-
nicos de produccion de alimentos pueden
contribuir sustancialmente a la alimentacion
actual y futura de la poblacion sobre la tie-
rra agricola base actual mientras se manten-
ga constante la fertilidad del suelo. Anaden
que a pesar de su pronostico optimista para
la agricultura organica, la transicion a esta
practica requiere numerosos desafios en los
aspectos agronomico, economico y educa-
tivo, por lo que el debate deberia recaer en
la forma de asignar mas recursos para la in-
vestigacion de metodos agroecologicos de
produccion de alimentos y la forma de mejo-
rar los incentivos cuyo objetivo seria que los
agricultores y los consumidores participen
en un sistema de produccion mas sostenible.
Ademas, senalan que la viabilidad economica
de los metodos de cultivo, la tenencia de la
tierra para los agricultores, la accesibilidad de
los mercados, la disponibilidad del agua, las
tendencias en el consumo de alimentos y la
reduccion de la pobreza son esenciales para
la evaluacion y promocion de un sistema ali-
mentario sostenible.
Por otro lado, Seufert et al., 2012, encontraron
que en general los rendimientos organicos
son usualmente mas bajos que los convencio-
nales. Pero estas diferencias de rendimiento
dependen del contexto, como por ejemplo,
el sistema y las caracteristicas del lugar. Tam-
bien, determinaron que el rendimiento de la
produccion organica puede estar entre el 5
%, 13% y 34% por debajo de la produccion
Natura@economía. Vol. 2, Nº 1, enero-junio 2014 (71-91)
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convencional. Es decir, con buenas practicas
de manejo, tipos de cultivos particulares y
crecientes condiciones de los sistemas orga-
nicos, se puede casi igualar los rendimientos
convencionales; mientras que en otros casos,
en la actualidad, no es posible. De aqui deriva
la importancia de la evaluacion de los multi-
ples beneficios que aporta la agricultura or-
ganica (social, ambiental y economica).
Si bien los rendimientos de la agricultura or-
ganica siguen siendo un desafio, lo cierto es
que a nivel mundial se ha dado un incremen-
to importante de la produccion de este tipo
de agricultura. Al respecto Willer, et al. en el
2008, encontraron que mas de 30.4 millones
de hectareas son manejadas organicamente
por aproximadamente 700,000 agricultores
en el mundo, lo cual implica el 0.65% de la
tierra para la agricultura de los paises consi-
derados en el estudio a nivel mundial en el
2006. Esto sugiere un incremento significati-
vo de la produccion organica en el 1998, ya
que el total de hectareas manejadas de esta
manera era menor a 10 millones.
En otras palabras, en menos de diez anos el
area destinada a la produccion organica se
triplico en el siguiente orden: Oceania, Euro-
pa y America Latina; esta ultima, con casi 5
millones de hectareas de produccion organi-
ca que involucra aproximadamente a 223,277
agricultores, lo cual equivale al 0.68% de la
tierra total utilizada para la agricultura. Un
dato adicional es que la pequena produccion
en America Latina, ocupa el primer lugar al
2006 alcanzando el 32% de agricultores del
total mundial, seguida por Europa (28%) y
África (24%). Segun un analisis de los paises
en desarrollo, se encontro que el Peru ocupa
el noveno lugar del ranking entre los diez pai-
ses mas importantes en asignacion de tierras
para la agricultura organica, con un area de
0.1 millones de hectareas despues de paises
como Argentina (2.2), Uruguay (0.9), Brasil
(0.9) y Mexico (0.4).
Estudios locales como el de PROMPERÚ 2008,
confirman que el Peru no ha sido ajeno a esta
tendencia creciente de la agricultura organica
y se ha convertido en un importante exporta-
dor de sus productos, entre los que destacan,
el cafe, el banano, el mango, el cacao, y la cas-
tana, entre otros. Un aspecto central es que
en el 90% de los casos, la produccion orga-
nica de estos cultivos proviene de pequenos
productores; mientras que del 10% restante
unos exportan directamente y otros, lo hacen
a traves de empresas comercializadoras. Para-
lelamente al incremento de la demanda mun-
dial y de mercados para estos productos, las
exigencias han ido aumentando, respecto a la
incorporacion de la innovacion tecnologica y
la certificacion requerida.
Dichas exigencias implican a su vez la inver-
sion en capital humano como factor estrate-
gico de competitividad para acceder a estos
nuevos mercados. Dicha inversion, ha sido
promovida principalmente por ONGs y em-
presas privadas, y en menor medida por el
Estado, tratandose muchas veces de acciones
aisladas y a menor escala2 y no como una po-
2 A fines de los 80’s, con los cambios en el contexto internacional y modificaciones del marco regulatorio interno se genera una crisis del sector publico en el Peru y otros paises de America Latina, visualizados en restricciones presupuestales por lo cual los servicios para la agricultura, principalmente de extension se vieron severamente reducidos. Asi, la inclusion de nuevos actores (ONGs y empresas privadas) como oferentes de servicios de extension se hizo relevante.
Alvarado Barbarán, Laura SilviaLa Adopción Tecnológica de Técnicas Agrícolas orgánicas para productores de café
74
litica publica bien estructurada que fomenta
la conversion a produccion organica con es-
trategias de desarrollo local sustentable. Esto
ultimo implica el acceso a servicios financie-
ros, a los que no tienen acceso los pequenos
productores agricolas en el pais. De hecho,
aspectos como las caracteristicas socioecono-
micas, culturales, entre otras, pueden influir o
limitar la adopcion de practicas organicas y
consecuentemente, el acceso a los exigentes
mercados mencionados.
Por lo tanto, la medicion de los determinan-
tes o factores de la adopcion de las practicas
agricolas organicas ayudara a determinar la
sustentabilidad de las mismas a fin de contri-
buir con politicas publicas que las promuevan
a mayor escala, considerando que su susten-
tabilidad contribuye al desarrollo local.
Por otro lado, la medicion de los determinantes
para la adopcion de la agricultura organica se
realiza empleando Los modelos logit y probit.
El uso de cada uno de ellos se considera arbi-
trario, debido a que empleando cualquiera de
los metodos se obtendra resultados similares,
solamente se producen diferencias significati-
vas para los individuos que tienen probabili-
dades extremadamente altas o bajas de adop-
cion. Por ello, en esta investigacion se emplean
ambos metodos y se discuten los resultados.
Es importante resaltar que se estima el efecto
impacto para cada uno de estos metodos. Las
variables influyentes en la adopcion fueron las
estructurales y las actitudinales. El hecho de
que las variables actitudinales influyen signifi-
cativamente, se manifiesta en la aceptabilidad
o aplicabilidad de una tecnologia sustentable
por parte de los usuarios.
La zona seleccionada para el estudio fue el
departamento de Piura. Aproximadamente,
el 40% del total de sus cafetaleros estan aso-
ciados a la Central Piurana de Cafetaleros-
CEPICAFE . Esta entidad brinda servicios de
capacitacion a sus asociados que son produc-
tores organicos y convencionales, a traves del
acceso a fondos de cooperacion internacional
y publicos. De esta manera, la asociatividad
representa una via para acceder a servicios de
capacitacion y asistencia tecnica. Asimismo,
CEPICAFE3 cuenta con una caja de recursos
que brinda prestamos a sus asociados ya que
la gran mayoria no puede acceder a creditos.
2. REVISIÓN DE LITERATURA
Los estudios que buscaron determinar los
factores explicativos de tecnologias limpias
coinciden en que es importante considerar
como determinantes de su adopcion a las va-
riables estructurales como edad, educacion,
tamano de familia, tamano de granja, entre
otras; sin embargo, estas no necesariamente
estan correlacionadas (de manera significati-
va) con la adopcion. Mas bien, es importante
considerar variables ambientales medidas a
traves de la informacion que puedan tener
los productores sobre los problemas ambien-
tales, segun lo senala D’Souza et al. (1993).
Respecto a las variables economicas o finan-
cieras, tomando en consideracion lo propues-
to por Arellanes y Lee (2003), los ingresos del
3 Entidad gremial, cuya experiencia incluye una propuesta de diversificacion de la produccion con el fin de incrementar los ingresos de los productores. De esta manera viene impulsando ademas del cafe, la produccion tambien de cacao, panela, mermeladas y jugos.
Natura@economía. Vol. 2, Nº 1, enero-junio 2014 (71-91)
75
hogar no constituyen un factor determinante
de la adopcion, cuando se trata de tecnolo-
gias de bajo costo; sin embargo, para el caso
en estudio este si debe ser considerado, pues
la certificacion supone un alto costo. El acce-
so al credito tambien es un factor relevante
segun los encontro He et al. (2008).
Varios autores, entre ellos He et al. 2008; Da-
vies y Hodge (2006); Ajayi (2007), Diederen et
al. (2003), enfatizan la importancia de incor-
porar al analisis las caracteristicas actitudina-
les; es decir, la actitud para la innovacion, la
decision de acceder a capacitacion, la capa-
cidad de gestion y las percepciones sobre la
tecnologia y los problemas ambientales, re-
sultan ser mas importantes para la adopcion
que las variables estructurales.
Por su parte, Perret y Stevens (2006) encon-
traron a los derechos de propiedad y a la ac-
cion colectiva como variables significativas.
Esta ultima, es relevante para el caso peruano
dado que la agricultura predominante en el
Peru es la realizada por pequenos producto-
res (quienes poseen menos de 5 hectareas).
Varios autores como Genius et al. (2006); De-
francesco et al. (2008); He et al. (2008); Die-
deren et al. (2003), destacan la relacion entre
el acceso a la informacion y la comunicacion
como aspectos importantes para la adopcion,
medida principalmente en el acceso a servi-
cios de extension (asistencia tecnica, capaci-
tacion) y a fuentes de informacion, sin discri-
minar entre publicas o privadas.
Las politicas escogidas constituyen un factor
importante para el caso de paises en desarro-
llo, ya que influyen en todos los niveles sobre
la adopcion y difusion de sistemas agricolas
sostenibles, como lo senala Lee (2005).
Por ultimo, segun lo mencionan Knowler y
Bradshaw (2007), se debe enfatizar las ca-
racteristicas particulares locales mas que las
estructurales en la adopcion de tecnologias.
De aqui se concluye que las caracteristicas lo-
cales son determinantes y peculiares en cada
zona.
En general, todos los autores coinciden en la
importancia de conocer los factores determi-
nantes de tecnologias limpias para la toma de
decisiones, la cual comprende el diseno y la
implementacion de politicas relacionadas a la
promocion de tecnologias limpias con practi-
cas organicas, como estrategia de desarrollo
local sustentable debido a su caracter amiga-
ble con el medio ambiente. Esto implicaria la
obtencion de mejores precios de venta, arti-
culacion social, generacion de redes sociales
y una dinamica local importante.
Esta investigacion toma algunos alcances de
los trabajos revisados. Por ejemplo, se agrupa a
las variables explicativas de la adopcion en dos
segmentos: i. Las estructurales o socioeconomi-
cas: relacionadas a edad, educacion, tamano de
familia, experiencia en el cultivo de cafe, exten-
sion de terreno, posesion de titulos de propie-
dad, extension de terreno dedicado destinada
al cafe, ingresos; y ii. Las actitudinales: centra-
das en las percepciones sobre problemas am-
bientales y las actitudes frente a la innovacion
(decision de acceder a informacion, acceso a
servicios de extension, fuentes de informacion,
valoracion de informacion, entre otras).
Alvarado Barbarán, Laura SilviaLa Adopción Tecnológica de Técnicas Agrícolas orgánicas para productores de café
76
3. MATERIALES Y MÉTODOS
Los metodos preferidos para determinar los
factores de adopcion tecnologica son los mo-
delos logit y probit. Esta investigacion emplea
ambos metodos y verifica cual de ellos pre-
senta mayor significancia.
Segun Capps y Kramer (1985), citados por D´-
Souza et al. (1993), la eleccion del modelo a
usar es normalmente una cuestion de conve-
niencia pues ninguno parece dominar en la
teorica empirica. Mientras tanto, Hanushek
y Jackson (1977), citados por D´Souza et al.
(1993), la formulacion de un modelo logit es
preferida debido a sus propiedades matema-
ticas convenientes4.
Segun Pindyck y Rubinfeld (1981), citados por
D´Souza et al. (1993), un importante recurso
del modelo logit es que “transforma el pro-
blema de predecir las probabilidades dentro
de un intervalo de (0,1) para el problema de
predecir las probabilidades de que ocurra un
evento dentro del rango de toda la linea real”.
Ademas, de acuerdo con Maddala (1990), ci-
tado por D´Souza et al. (1993), mientras que
las estimaciones de la pendiente de los dos
metodos no son directamente comparables,
en ausencia de una muestra grande los re-
sultados empiricos obtenidos en las dos es-
pecificaciones probablemente no sean muy
diferentes.
4 Estas propiedades matematicas se refieren a que la funcion de distribucion normal (Probit) solo puede calcularse en forma de integral. La menor complejidad de manejo que caracteriza al modelo Logit es lo que ha potenciado su aplicacion en la mayoria de los estudios empiricos.
Sin embargo, ambos metodos son tecnicas
para estimar la probabilidad de un aconteci-
miento (como la adopcion) que puede tener
uno de dos valores: adoptan o no adoptan.
La diferencia basica es que el modelo logit
supone que la variable dependiente sigue
una distribucion logistica, mientras que el
modelo probit supone una distribucion nor-
mal acumulativa. Empleando cualquiera de
estos metodos se obtendran resultados simi-
lares; solamente se producen diferencias sig-
nificativas en los extremos de la distribucion;
es decir, unicamente para los individuos que
tienen probabilidades extremadamente altas
o bajas de adopcion. Por lo tanto, para este
estudio se ha visto por conveniente emplear
ambos metodos.
3.1. El modelo
La eleccion de variables se hizo teniendo en
cuenta la revision de literatura, asi esta inves-
tigacion toma algunos alcances de los traba-
jos revisados.
Por ejemplo, se agrupa a las variables expli-
cativas de la adopcion en dos segmentos: i.
Las estructurales: relacionadas a edad, educa-
cion, tamano de familia, experiencia en el cul-
tivo de cafe, extension de terreno, posesion
de titulos de propiedad, extension de terreno
destinado al cafe, acceso a credito y nivel de
ingresos; ii. Las ambientales: centradas en las
percepciones sobre problemas ambientales y
las actitudes frente a la innovacion (decision
de acceder a informacion, acceso a servicios
de extension, fuentes de informacion, valora-
cion de informacion, entre otras).
Natura@economía. Vol. 2, Nº 1, enero-junio 2014 (71-91)
77
A partir de esta clasificacion se consideraron
doce variables como se muestra en el anexo
1; es decir, se establecio que la adopcion de
cafe organico esta en funcion de la edad del
productor, el ingreso, la extension del terre-
no, el acceso a credito, la experiencia en el
cultivo de cafe, el tipo de propiedad, el nivel
de educacion, la frecuencia de la asistencia
tecnica, el uso de tecnicas de conservacion, la
propension a innovar, los motivos de la certi-
ficacion y la capacidad de gestion.
3.2. Ámbito geográfico
El ambito geografico del estudio es la zona ca-
fetalera del departamento de Piura, que com-
prende tres provincias de la sierra piurana:
Ayabaca, Morropon y Huancabamba. Se ha
escogido este departamento por su dinamis-
mo en el acceso a mercados agricolas y por
su importancia en la produccion organica.
De estas provincias, Huancabamba es la que
menor Índice de Desarrollo Humano (IDH)
presenta, seguida de Ayabaca y Morropon y
coincidentemente son las tres provincias con
menor IDH de la region Piura las que ademas
son consideradas zonas principalmente agri-
colas y ganaderas (ver mapa del sitio en el
anexo 2)
La produccion agricola del departamento de
Piura es importante y diversa ya que repre-
senta mas del 40% del numero de producto-
res y de la superficie agricola del norte perua-
no. Entre los cultivos de exportacion destacan
el mango, el limon y el cafe, producidos prin-
cipalmente bajo la agricultura organica. Este
tipo de agricultura es importante en la region
pues existen cientos de pequenos producto-
res involucrados en programas destinados a
emprender el transito hacia una agricultura
mas sostenible, donde destaca el trabajo de
Organismos No Gubernamentales-ONGs.
El cafe se produce en el espacio denominado
Corredor Andino, que comprende los distri-
tos de las provincias de Ayabaca, Morropon
y Huancabamba. En esa zona se produce cafe
convencional y organico por pequenos pro-
ductores (menos de 3 has.) que cuentan con
tecnologia limitada y poseen regimen de te-
nencia de tierras individual y comunal.
Aproximadamente, el 40% de productores
cafetaleros del departamento de Piura perte-
necen gremialmente a la Central Piurana de
Cafetaleros-CEPICAFE, asociacion que se se-
lecciono para realizar esta investigacion, de-
bido a la facilidad de obtencion de informa-
cion (base de datos de productores) ya que es
una de la asociaciones mas importantes de
la zona, en cuanto a la promocion de produc-
cion organica.
3.3. Otros aspectos
metodológicos
La poblacion esta conformada por peque-
nos productores de cafe de la sierra del de-
partamento de Piura pertenecientes a CE-
PICAFE-Central Piurana de Cafetaleros, con
un tamano menor a 3 has. de tres provincias
cafetaleras de Piura. La poblacion total es de
1943 productores, de los cuales 1203 son or-
ganicos y 730 son convencionales (ver anexo
3). Se empleo un tamano de muestra de 160
productores, desagregada entre 60 produc-
Alvarado Barbarán, Laura SilviaLa Adopción Tecnológica de Técnicas Agrícolas orgánicas para productores de café
78
tores convencionales y 100 productores orga-
nicos5, como se observa en el anexo 4.
El muestreo fue estratificado y se emplearon
dos estratos. El estrato 1 esta conformado por
grupos de asociaciones que tienen menos de
15 agricultores, con una productividad me-
nor a 3.7 quintales por has. y con menos del
50% de participacion de agricultores organi-
cos. Mientras que el estrato 2 corresponde a
los grupos de asociaciones que tienen de 15 a
mas agricultores, con una productividad ma-
yor a 3.7 quintales por has. y con 50% o mas
de participacion de agricultores organicos.
Para la seleccion de asociaciones, se consulto
a expertos6, mientras que la seleccion de agri-
cultores se realizo aleatoriamente en forma
sistematica7. La informacion se recogio a tra-
ves de encuestas sobre las variables seleccio-
nadas en el modelo detallado en el anexo 2.
4. RESULTADOS
4.1. Análisis descriptivo de
las variables y análisis de
correlaciones
El anexo 5 muestra los estadisticos descrip-
tivos de las variables. Los resultados indican
que todas las variables numericas se distri-
buyen de manera normal, excepto las varia-
5 Se empleo un nivel de error de 0.075, que significa un nivel de incertidumbre moderada por la naturaleza del estudio. Esto se hace para reducir el tamano de muestra por tema de limitaciones en costos. El nivel de confianza es del 92.5%.
6 Los expertos consultados fueron los Ingenieros Agronomos de CEPICAFE, por su conocimiento de la zona del cultivo y de los mismos productores.
7 Debido a la estratificacion y a los pasos de seleccion (uno a criterio y otro aleatorio), el muestreo es denominado Estratificado Semi-Probabilistico.
bles dicotomicas y politomicas; es decir, no
se rechaza la hipotesis nula de normalidad,
ya que las probabilidades asociadas al test
de Jarque-Bera son mayores a 0.05 (ver ane-
xo 5). Por tanto, se puede realizar inferencia
estadistica con las variables analizadas. Es
importante mencionar que las variables X2 y
X3 fueron transformadas a logaritmo natural
puesto que en niveles no se distribuia de ma-
nera normal.
Posteriormente, se realizo el analisis de la ma-
triz de correlaciones entre las variables expli-
cativas.
En el anexo 6, los resultados indican que las
variables X1, LOGX2, LOGX3 y X5 y X7 estan
correlacionadas en un rango de (0.6, 0.7) en
promedio, aproximadamente. El resto de va-
riables tiene un grado de correlacion bajo
(menor a 0.5). Estas variables que estan al-
tamente correlacionadas pueden ocasionar
que los errores estandar esten sobrevaluados
ocasionando problemas de inferencia esta-
distica. Ello podria ocasionar distorsiones en
los signos esperados de las variables regreso-
ras. Se estimo el modelo con todas las varia-
bles regresoras y se eliminaron aquellas que
presentaron signos no esperados.
Como la variable dependiente es dicotomica
o binaria (Y=1 si el productor adopta tecnolo-
gia organica y Y=0 si no adopta tecnologia),
la relacion entre las variables explicativas y la
variable dependiente es no lineal. Por tanto,
para estimar este modelo no lineal con varia-
ble dependiente binaria se utilizo el estima-
dor de maxima verosimilitud a traves de mo-
delos probit (asume que el error se distribuye
Natura@economía. Vol. 2, Nº 1, enero-junio 2014 (71-91)
79
de manera normal) y logit (si se asume que el
error tiene una distribucion logistica).
4.2. Resultados del modelo
La investigacion desarrollo las estimaciones
de modelos logit y probit. Estas estimaciones
tienen como principal caracteristica sobre los
modelos de probabilidad lineal (MPL), que las
probabilidades predichas se encuentran den-
tro del rango (0,1). El modelo general estima-
do es el siguiente:
Yi = β0 + β1X1i + β2X2i + β3X3i + β4X4i + β5X5i + β6X6i + β7X7i + β8X8i + β9X9i + β10X10i + β11X11i + ui
Es importante mencionar que se elimino la
variable (capacidad de gestion) en las esti-
maciones puesto que esta exactamente pre-
dicha con la variable dependiente. Las esti-
maciones para ambos modelos (logit y probit)
se muestran en el anexo 7. Los resultados
indican claramente que la variable x3 (exten-
sion de terreno) no tiene el signo esperado a
pesar que es significativa.
Por otro lado, las variables x1 (edad) y x7 (ni-
vel de educacion) son altamente no signifi-
cativas. La variable x11 (motivos de certifica-
cion) resulta tambien altamente no significa-
tiva; sin embargo, se mantendra en el modelo
pues es relevante. Tal como se menciono an-
teriormente, es posible que la distorsion del
signo en la variable x3 y la no significancia en
x1 y x7 se pueda deber a la colinealidad de es-
tas variables, razon por la cual estas variables
fueron excluidas.
El anexo 8 muestra las estimaciones para el
modelo escogido. Tal como se observa, todas
las variables son significativas al 5 y al 10%,
excepto de la variable X11. Asimismo, se ob-
serva en ambos casos un buen ajuste del mo-
delo puesto que el R2 McFadden es mayor al
80%.
Con respecto a las predicciones correctas
del modelo logit o probit el estimado es de
96.25%, con lo cual se consideran de un buen
poder predictivo ambos modelos, segun se
muestra en el anexo 9.
Como se menciono anteriormente, para cuan-
tificar el efecto de las variables explicativas
sobre la probabilidad de que los productores
adopten la tecnologia organica se recurre al
calculo del efecto impacto. En el anexo 10, se
muestran los efectos impacto para los mode-
los logit y probit estimados previamente en el
anexo 7.
5. CONCLUSIONES
Los resultados indican que en promedio para
los modelos logit y probit se tiene una proba-
bilidad de 66% y 62%, respectivamente, para
que los productores adopten la tecnologia
organica. Cabe notar que en ambos tipos de
estimaciones todas las variables son estadisti-
camente significativas al 20% a excepcion de
la variable X11.
De estos efectos se destaca el acceso al cre-
dito, el uso de tecnicas de conservacion, el
acceso a asistencia tecnica y la propension a
innovar. Se encontro que si los productores
Alvarado Barbarán, Laura SilviaLa Adopción Tecnológica de Técnicas Agrícolas orgánicas para productores de café
80
poseen acceso al credito, aumenta la proba-
bilidad de adoptar la tecnologia organica en
48% y 31% por ciento en promedio para un
modelo logit y probit, respectivamente. Del
mismo modo si los productores reciben fre-
cuentemente asistencia tecnica, aumenta la
probabilidad de adoptar tecnologia organi-
ca en 13% y 9% en promedio para el modelo
logit y probit, respectivamente. Otra variable
importante es el uso de tecnicas de conser-
vacion, ya que aumenta la probabilidad de
adoptar tecnologia organica en 73% y 62%
en promedio para los modelos logit y probit,
respectivamente. La propension a innovar,
aumenta la probabilidad de adoptar tecnolo-
gia organica de los agricultores en 58% y 48%
en promedio para los modelos logit y probit,
respectivamente.
De las variables estructurales, no fueron sig-
nificativas las variables superficie del produc-
tor, edad y nivel de educacion. En cambio, lo
fueron las variables ingreso, acceso a credito
y tipo de propiedad. El ingreso es relevante
en la decision de adoptar agricultura organi-
ca, en tanto los costos de produccion de esta
tecnologia son altos, explicado principalmen-
te por insumos organicos y mano de obra re-
querida. Por ello, el acceso a credito, consti-
tuye un mecanismo importante para el finan-
ciamiento de la produccion, lo cual es consis-
tente con lo encontrado por He et al. (2008).
El tipo de propiedad tambien constituye una
variable relevante por las caracteristicas de la
zona en donde predomina la propiedad co-
munal, esto se verifica con lo que encontra-
ron Perret y Stevens (2006).
Con respecto a las variables actitudinales, se
constata que si bien para esta investigacion el
acceso y la frecuencia de la asistencia tecnica
es relevante, no lo ha sido la fuente de la asis-
tencia pues la principal en la zona de estudio
es CEPICAFE, para el caso de los productores
organicos; sin embargo, no lo fue para los pro-
ductores convencionales. Se incluyo tambien
los temas de asistencia tecnica y se presento
problema de asociacion de variables. La pro-
pension a innovar es significativa, la misma
que ha sido medida por la importancia que
le dan los productores a la certificacion orga-
nica. Por ultimo, fue significativa la variable
motivos de certificacion, medida por la incli-
nacion de los productores, mas por motivos
ambientales que por motivos de mercado. Se
descarto la variable capacidad de gestion por
estar exactamente predicha con la variable
dependiente.
De acuerdo a lo senalado por He et al. (2008);
Davies y Hodge (2006); Ajayi (2007), Diederen
et al. (2003), se constata que para la adop-
cion de produccion organica son relevantes
no solo las variables estructurales, sino tam-
bien las actitudinales, por lo que se acepta
la hipotesis planteada que establecia que la
adopcion de produccion de cafe organico es
explicada tambien por variables actitudina-
les; ya que si bien las variables estructurales
son importantes, no son contundentes para
determinar la adopcion organica. Asimismo,
de acuerdo a Genius et al. (2006); Defrances-
co et al. (2008); He et al. (2008); y Diederen et
al. (2003), se constata que la asistencia tecni-
ca jugo un rol importante en el proceso de
adopcion de tecnologias organicas.
Este resultado implicaria una mayor sustenta-
Natura@economía. Vol. 2, Nº 1, enero-junio 2014 (71-91)
81
bilidad pues los agricultores que reciban asis-
tencia tecnica y no solo aquellos de mayores
ingresos podrian adoptar la produccion orga-
nica. Por ello, las politicas publicas deberian
dirigirse a garantizar adecuados servicios de
asistencia tecnica y capacitacion. Ello con-
lleva a mejorar la oferta de dichos servicios
a traves de diferentes acciones, entre ellas
la formacion de extensionistas locales que
conozcan la problematica particular de cada
ambito.
Otros elementos a tener en cuenta para los
servicios de extension son que las metodo-
logias empleadas sean adecuadas. Diversas
experiencias han mostrado que las pasantias
influyen en la motivacion de productores, lo
cual se refleja en la propension a innovar, que
como se ha demostrado, aumenta la probabi-
lidad a adoptar practicas organicas. Otro ins-
trumento es fomentar la creacion de Escuelas
de Campo, ya que aseguran una extension
mas constante y frecuente, pues segun se
ha verificado, la frecuencia de la asistencia
tecnica tambien aumenta la probabilidad de
adopcion de la agricultura organica.
El acceso al credito constituye otro factor re-
levante, lo cual implica que es necesario di-
namizar los servicios financieros para la agri-
cultura. La estrategia (ultimamente priorizada
por el Ministerio de Agricultura en el Peru)
de cofinanciamiento publico-privado para
inversion en capacitacion, insumos y peque-
nos equipos no es suficiente pues limita la in-
version en ciertos rubros requeridos por los
agricultores como equipos e infraestructura
productiva demandantes de mayor inversion.
Asi, se hace necesario por ejemplo, potenciar
las estrategias de otorgamiento crediticio de
Agrobanco y otras fuentes de financiamiento
publicas y privadas
A su vez, la asociatividad juega un rol impor-
tante para la organizacion de la oferta y El ac-
ceso a servicios para la agricultura en general.
Por ello, las politicas publicas de promocion
deben promover modelos de organizacion
acordes a las necesidades de los agricultores,
que vayan mas alla de la dinamica gremial y
mas bien se centren en los aspectos de mer-
cado via la implementacion de gerencias co-
merciales.
Por ultimo, las politicas publicas de promo-
cion de practicas organicas deberian ser es-
tructuradas en los tres servicios planteados:
servicios de extension, servicios financieros y
asociatividad. Esta politica publica de carac-
ter nacional, obviamente, debe tener caracte-
risticas especificas de acuerdo a las particula-
ridades de cada zona dado que depende de
los actores y dinamicas sociales particulares.
El reto entonces es que estos tres servicios
deben estar articulados promoviendo una di-
namica local integral para el desarrollo local
sustentable.
Alvarado Barbarán, Laura SilviaLa Adopción Tecnológica de Técnicas Agrícolas orgánicas para productores de café
82
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7. ANEXOS
Anexo 1. Descripción de variables del modelo de adopción de agricultura orgánica
Dimensión Variable Unidad Tipo de Variable Valores Signo esperado
Dependiente Y :Adopción de tecnología DicotómicaAdopta tecnología orgánica=1
No adopta tecnología orgánica=0
Independientes Estructurales del agri-
cultor y del predio (socioeconómicas)
X1 : Edad Años Discreta -
X2 : Ingreso Nuevos soles Continua +
X3 :extensión de terreno Has. Continua +
X4 : Acceso a crédito Dicotómica0= Si posee
1= No posee+
X5 : Experiencia en el cultivo de
caféAños Discreta +
X6 : Propiedad individual Dicotómica0= Comunal
1= Individual
X7 : Nivel de educación Años Discreta +
*Se eliminó esta variable por estar exactamente predicha con la variable dependiente Fuente: Elaboración Propia
Dimensión Variable Unidad Tipo de Variable Valores Signo esperado
Independientes Actitudinales
X8 : Frecuencia de asistencia
técnica
Categórica +
X9 : Uso de técnicas de conser-
vación Categórica
0= no usa técnicas
1= usa 1 técnica
2= usa 2 técnicas
3=usa tres técnicas
+
X10 : Propensión a innovar Categórica
1=Nada importante
2=Poco importante
3=Medianamente importante
4=Importante
5=Muy importante
+
X11 :Motivos de certificación Dicotómica
0=Aspectos de mercado (precios,
mercado)
1=Aspectos ambientales (biodiver-
sidad, suelos, agua)
+
X12* : Capacidad de gestión
Dicotómica
1=Si tiene capacidad
0=No tiene capacidad+
*Se eliminó esta variable por estar exactamente predicha con la variable dependiente Fuente: Elaboración Propia
Alvarado Barbarán, Laura SilviaLa Adopción Tecnológica de Técnicas Agrícolas orgánicas para productores de café
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Anexo 2: Mapa del sitio de la zona en estudio
Fuente: Informe de Desarrollo Humano Perú 2009. Disponible en http://sinia.minam.gob.pe/mapas/indi-ce-desarrollo-humano-distrital-2007-cuencas-piura, consultada el 15 de abril de 2015.
Natura@economía. Vol. 2, Nº 1, enero-junio 2014 (71-91)
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Anexo 3. Población de productores pertenecientes a CEPICAFE desagregado
según orgánicos y no orgánicos, en Piura, 2010.
Número socios
orgánicos
Número socios no orgánicos
Número total de socios
Área total en (ha)
Área de café(ha)
Producción de café (kg) total
1,203 730 1,943 7,783.2 3,280,765 1,451,584.4
Fuente: CEPICAFE, 2010.
Anexo 4. Lista de Asociaciones seleccionadas según estrato, provincia y
distrito.
Estratos Provincia Distrito Nombre de la Asociación
Productividad de Café por Asociación (Quintales
/ ha)
Número de Agricultores Orgánicos
Número de Agricultores No Orgáni-
cos
Muestra. No orgánico para el E1 y orgánico
para E2
Estrato 1 Huancabamba Canchaque
Appagrop La
Esperanza2.68 8 13 8
C.a.c Jose Gabri-
el Condorcanqui6.05 88 132 52
Total --- 145 60
Estrato 2
Ayabaca Montero
Appagrop Aroma
Monterina8.03 37 5 11
Appagrop Chonta 9.38 18 9 5
Appagrop Pite 7.07 18 5 5
Appagrop Santa
Rosa De Chonta13.79 21 4 6
Huancabamba
Lalaquiz
Appagrop La
Laguna11.48 37 5 11
Appagrop Papayo 10.28 30 2 9
Appagrop San
Lorenzo10.86 32 0 9
Appagrop Ullma 10.68 24 0 7
San Miguel
del Faique
Appagrop El
Tambo8.20 26 0 8
Appagrop La
Capilla6.20 33 1 10
Appagrop San
Cristobal6.62 25 0 9
Appagrop Santa
Ana7.61 33 2 10
Total 334 --- 100
TOTAL 160
Fuente: Elaboración propia.
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Anexo 5. Estadísticos Descriptivos y Prueba de Normalidad de Jarque Bera
X1 LOGX2 LOGX3 X4 X5 X6 X7 X8 X9 X10 X11 X12 Media 54.59 8.23 0.69 0.74 29.68 0.46 5.46 4.92 2.49 3.21 0.67 0.24
Mediana 53.00 8.32 0.69 1.00 30.00 0.00 5.00 6.00 3.00 3.00 1.00 0.00
Máximo 87.00 10.34 2.20 1.00 58.00 1.00 16.00 10.00 3.00 5.00 1.00 1.00
Mínimo 25.00 5.30 -0.69 0.00 3.00 0.00 0.00 0.00 0.00 1.00 0.00 0.00
Desviación St. 13.45 1.05 0.51 0.44 12.87 0.50 3.98 3.20 0.98 1.12 0.47 0.43
Jarque-Bera 4.32 4.37 0.99 37.03 5.01 26.67 10.50 21.68 90.60 3.74 28.43 42.11
Probabilidad 0.12 0.11 0.61 0.00 0.08 0.00 0.01 0.00 0.00 0.15 0.00 0.00
Fuente: Elaboración Propia
Anexo 6. Matriz de Correlaciones
X1 LOGX2 LOGX3 X4 X5 X6 X7 X8 X9 X10 X11 X12X1 1.00 0.15 0.27 -0.17 0.69 0.16 -0.65 0.06 0.07 0.05 0.05 0.11
LOGX2 0.15 1.00 0.60 0.19 0.36 0.60 0.07 0.44 0.43 0.38 -0.12 0.21
LOGX3 0.27 0.60 1.00 0.10 0.37 0.28 -0.07 0.21 0.20 0.08 0.00 0.14
X4 -0.17 0.19 0.10 1.00 -0.13 0.11 0.23 0.13 0.24 -0.05 0.04 0.23
X5 0.69 0.36 0.37 -0.13 1.00 0.30 -0.51 0.27 0.16 0.19 -0.04 0.13
X6 0.16 0.60 0.28 0.11 0.30 1.00 0.00 0.41 0.47 0.37 0.04 0.19
X7 -0.65 0.07 -0.07 0.23 -0.51 0.00 1.00 0.00 0.01 0.06 -0.10 -0.12
X8 0.06 0.44 0.21 0.13 0.27 0.41 0.00 1.00 0.56 0.52 -0.18 0.13
X9 0.07 0.43 0.20 0.24 0.16 0.47 0.01 0.56 1.00 0.37 -0.13 0.29
X10 0.05 0.38 0.08 -0.05 0.19 0.37 0.06 0.52 0.37 1.00 -0.24 0.12
X11 0.05 -0.12 0.00 0.04 -0.04 0.04 -0.10 -0.18 -0.13 -0.24 1.00 0.02
X12 0.11 0.21 0.14 0.23 0.13 0.19 -0.12 0.13 0.29 0.12 0.02 1.00
Fuente: Elaboración Propia
Natura@economía. Vol. 2, Nº 1, enero-junio 2014 (71-91)
89
Anexo 7. Estimaciones Logit, Probit para el Modelo General
Variable Logit Probit
X1beta -0.040 -0.023
p-value 0.388 0.3968
LOGX2 beta 2.937 1.678
p-value 0.005 0.0037
LOGX3 beta -4.251 -2.467
p-value 0.015 0.0062
X4 beta 2.228 1.260
p-value 0.115 0.1035
X5 beta 0.133 0.076
p-value 0.081 0.0702
X6 beta 3.005 1.665
p-value 0.027 0.0183
X7 beta 0.029 0.019
p-value 0.872 0.8495
X8 beta 0.544 0.289
p-value 0.0167 0.0148
X9 beta 3.453 1.989
p-value 0.0378 0.0369
X10 beta 2.693 1.521
p-value 0.0021 0.0017
X11beta 0.693 0.358
p-value 0.5626 0.5960
Constante beta -44.729 -25.448
p-value 0.0007 0.0005
McFadden R2 0.8610 0.8620
Fuente: Elaboración Propia
Alvarado Barbarán, Laura SilviaLa Adopción Tecnológica de Técnicas Agrícolas orgánicas para productores de café
90
Anexo 8. Estimaciones Logit y Probit para el Modelo Escogido
Variable Logit ProbitLOGX2 beta 1.270 0.541
p-value 0.0306 0.0599
X4 beta 2.089 0.808
p-value 0.0588 0.1175
X5 beta 0.064 0.026
p-value 0.0918 0.1722
X6 beta 2.035 1.182
p-value 0.0438 0.0247
X8 beta 0.570 0.0064
p-value 0.0052 1.614
X9 beta 3.274 0.0154
p-value 0.0092 1.247
X10 beta 2.607 0.0004
p-value 0.0006 0.357
X11 beta 0.531 0.5014
p-value 0.6008 0.5014
Constante beta -33.865 -15.532
p-value 0.0002 0.0000
McFadden R2 0.8184 0.8038
Fuente: Elaboración Propia
Anexo 9: Clasificación de predicciones correctas para un modelo logit y probit
Classified + if predicted Pr(D) >= .5
True D defined as y != 0
--------------------------------------------------
Sensitivity Pr( +| D) 97.00%
Specificity Pr( -|~D) 95.00%
Positive predictive value Pr( D| +) 97.00%
Negative predictive value Pr(~D| -) 95.00%
--------------------------------------------------
False + rate for true ~D Pr( +|~D) 5.00%
False - rate for true D Pr( -| D) 3.00%
False + rate for classified + Pr(~D| +) 3.00%
False - rate for classified - Pr( D| -) 5.00%
--------------------------------------------------
Correctly classified 96.25%
--------------------------------------------------
Fuente: Elaboracion Propia. Procesamiento STATA
Natura@economía. Vol. 2, Nº 1, enero-junio 2014 (71-91)
91
Anexo 10. Efecto Impacto de las estimaciones Logit, Probit para el Modelo
Escogido
Marginal effects after logit
y = Pr(y) (predict)= .66192796
------------------------------------------------------------------------------
variable | dy/dx Std. Err. z P>|z| [ 95% C.I. ] X
---------+--------------------------------------------------------------------
logx2 | .2841828 .12563 2.26 0.024 .037958 .530407 8.22819
x4*| .4770711 .21906 2.18 0.029 .047717 .906425 .74375
x5 | .0143914 .00921 1.56 0.118 -.003661 .032443 29.675
x6*| .4208917 .17626 2.39 0.017 .075427 .766356 .4625
x8 | .1275289 .05005 2.55 0.011 .029436 .225622 4.91875
x9 | .7327061 .39494 1.86 0.064 -.041353 1.50677 2.49375
x10 | .5834997 .19874 2.94 0.003 .193983 .973017 3.20625
x11*| .1216459 .23336 0.52 0.602 -.335739 .579031 .66875
------------------------------------------------------------------------------
Marginal effects after probit
y = Pr(y) (predict)= .61749026
------------------------------------------------------------------------------
variable | dy/dx Std. Err. z P>|z| [ 95% C.I. ] X
---------+--------------------------------------------------------------------
logx2 | .2063099 .10548 1.96 0.050 -.000423 .413043 8.22819
x4*| .3122284 .19306 1.62 0.106 -.066156 .690613 .74375
x5 | .0097514 .00735 1.33 0.184 -.004649 .024152 29.675
x6*| .4228461 .16352 2.59 0.010 .102353 .743339 .4625
x8 | .0941092 .03534 2.66 0.008 .024847 .163372 4.91875
x9 | .6158513 .30852 2.00 0.046 .011155 1.22055 2.49375
x10 | .4755997 .14091 3.38 0.001 .199415 .751784 3.20625
x11*| .1379248 .20453 0.67 0.500 -.262943 .538792 .66875
------------------------------------------------------------------------------
(*) dy/dx is for discrete change of dummy variable from 0 to 1
Fuente: Elaboracion Propia. Procesamiento STATA
Javier Gustavo Montoya-Zumaeta; José Luis Nolazco Cama Avances en el diseño de esquemas de pagos por servicios ambientales locales en la Amazonia baja peruana: elcaso de la cuenca del Nanay
92
Resumen
Se1 aplico el Metodo de Valoracion Contin-
gente (MVC) para determinar la Disposicion a
Pagar (DAP) de los usuarios del servicio publi-
co de agua potable de Iquitos para financiar
un mecanismo tipo PSA para contribuir a la
conservacion de los ecosistemas que regulan
la provision del recurso hidrico. Los resulta-
dos muestran que la DAP mensual (prome-
dio) por hogar asciende a S/.1,77 (US$ 0.59) y
S/.1,72 (US$ 0.57) utilizando especificaciones
logit y probit respectivamente. Los valores en
medianas, usando las tecnicas no parametri-
cas de Kriström y Turnbull, se estimaron en S/.
1,91 (US$ 0.64) y S/ 1.69 (US$ 0.56), respecti-
vamente. Por lo tanto, se pudieron identificar
los atributos de los potenciales contribuyen-
tes al fondo de conservacion, y generar evi-
dencia empirica de la aplicacion de los meto-
dos de valoracion economica en el contexto
de la Amazonia baja peruana.
Palabras clave: Valoracion Contingente,
Iquitos, Disposicion a Pagar, Nanay, Pagos por
Servicios Ambientales.
Clasificación JEL: Q52
1 Magister en Socioeconomia Ambiental (Centro Agronomico Tropical de Investigacion y Ensenanza, Costa Rica). Consultor World Agroforestry Centre. Direccion Postal: Carretera Federico Basadre Km. 4,2 (Ex-Cenfor) Pucallpa-Peru. Telefono: +(51) 61579078. E-mail: [email protected].
Abstract
It2 was applied the Contingent Valuation Meth-
od (CVM) to determine the willingness to pay
(WTP) of public drinking water users in Iqui-
tos in order to fund a PES-like mechanism that
contribute to conservation of ecosystems that
regulate provision of the hydric resource. The
results show monthly WTP (average) per house-
hold amounting to S/. 1,77 (US$ 0.59) and S/.
1,72 (US$ 0.57) using logit and probit specifica-
tions respectively. The values in medians using
the nonparametric techniques of Kriström and
Turnbull were estimated in S/.1,91 (US$ 0.64)
and S/. 1.69 (US$ 0.56) respectively. Therefore it
could be identified attributes of potential con-
tributors to the conservation fund; and to gen-
erate empirical evidence of economic valuation
methods’ application in the Peruvian Amazon
lowland’s context.
Keywords: Contingent Valuation, Iquitos, Wi-
llingness to Pay, Nanay, Payment for Environ-
mental Services.
JEL Calification: Q52
2 Economista (UNALM-Peru). Estudiante del Magister en Analisis Economico (Universidad de Chile, Chile). Direccion postal: Calle Helsinski 363, Ate-Vitarte, Lima-Peru. Telefono: (511) 3511463. E-mail: [email protected]
AVANCES EN EL DISEÑO DE ESQUEMAS DE PAGOS POR SERVICIOS AMBIENTALES
LOCALES EN LA AMAZONIA BAJA PERUANA: EL CASO DE LA CUENCA DEL NANAY
Fecha de recepción: 04-03-15 Fecha de aceptación: 30-04-15
Javier Gustavo Montoya-Zumaeta1; José Luis Nolazco Cama2
Natura@economía. Vol. 2, Nº 1, enero-junio 2014 (92-114)
93
1. INTRODUCCIÓN
La cuenca amazonica continental brinda di-
versos servicios ecosistemicos que van desde
el ambito local como el abastecimiento de
alimentos y medicinas, la regulacion hidrolo-
gica y la polinizacion de cultivos; a otros ser-
vicios de escala global como la mitigacion de
emisiones de carbono y otros gases de efecto
invernadero (Fearnside 1996). La Amazonia
cubre mas de las dos terceras partes del te-
rritorio peruano, y su importancia ecologica
ha llevado a que aproximadamente la cuarta
parte de su extension total se encuentre esta-
blecida en Áreas Naturales Protegidas (ANP),
historicamente la estrategia para su conser-
vacion mas utilizada.
El principal desafio que amenaza la gestion
de las ANP (e inherentemente los ecosiste-
mas amazonicos dentro de estas areas) es
su sostenibilidad financiera (Hardner, 2008,
Sernanp, 2009). En este sentido, los Pagos
por Servicios Ambientales (PSA) son vistos
como una de las estrategias de mayor poten-
cial para capturar ingresos que garanticen la
gestion de la diversidad biologica presente
en estas areas, asi como la provision de sus
servicios ecosistemicos (CBD, 2005; Gutman y
Davidson, 2007; MINAM, 2010)3.
De manera complementaria a las ANP que
forman parte del sistema nacional a cargo del
Servicio Nacional de Áreas Naturales Prote-
gidas por el Estado (Sernanp), el sistema de
Áreas de Conservacion Regional (ACR) del
3 En el presente documento, el termino Pagos por Servicios Ambientales (PSA) es utilizado indistintamente con otros terminos como Pagos por Servicios Ecosistemicos, Compensacion de Servicios Ambientales y Compensacion de Servicios Ecosistemicos.
departamento de Loreto es gestionado por
el Programa de Conservacion, Gestion y Uso
Sostenible de la Diversidad Biologica de Lore-
to (PROCREL) adjunto al respectivo Gobierno
Regional. El ACR Alto Nanay-Pintuyacu-Cham-
bira con una extension de 954,635.48 ha forma
parte de este sistema siendo establecida des-
de el 2011, para conservar los recursos natura-
les y los ecosistemas frágiles de bosques sobre
arena blanca, bosques inundables por aguas
negras y bosques de altura, y de esta manera
garantizar la provisión de servicios ambienta-
les y el aprovechamiento sostenible de los re-
cursos de flora y fauna silvestre que realizan las
poblaciones locales bajo prácticas sostenibles,
y promoviendo el desarrollo local y regional4.
Asimismo, cabe resaltar que se constituye en
un espacio de importancia estrategica para
los pobladores de la ciudad de Iquitos, capital
del departamento; pues protege la cabecera
de la cuenca que provee de agua potable al
90% de su poblacion (IIAP, 2009).
En la parte media de la cuenca se encuentra
establecida la Reserva Nacional Allpahuayo
Mishana (RNAM), perteneciente al sistema
nacional y que cuenta con una extension de
poco mas de 57 mil ha, de las cuales la mitad
estan ubicadas en predios privados. La RNAM
fue establecida en el 2004 para contribuir a
la conservacion de ecosistemas como los va-
rillales y chamizales sobre arena blanca, y los
bosques inundables por aguas negras, todos
ellos endemicos en el area. Asimismo, la ini-
ciativa tambien busca contribuir a la conser-
vacion del recurso hidrologico mediante la
promocion del manejo comunal de los recur-
sos presentes.
4 D.S. 005-2011-MINAM.
Javier Gustavo Montoya-Zumaeta; José Luis Nolazco Cama Avances en el diseño de esquemas de pagos por servicios ambientales locales en la Amazonia baja peruana: elcaso de la cuenca del Nanay
94
A pesar de los esfuerzos de conservacion an-
tes mencionados, la cuenca durante las ulti-
mas decadas ha experimentado procesos de
ocupacion desordenados, lo que ha derivado
en una mayor presion por los recursos natura-
les presentes (IIAP, 2002; 2009). Este factor en
ultima instancia se ha traducido en mayores
tasas de deforestacion producto del cambio
de uso de suelo para actividades agricolas, y
degradacion ambiental como consecuencia
de la extraccion de madera y otros productos
forestales no maderables (PFNM) como el ira-
pay (Lepidocaryum gracile Martius), palmera
utilizada en la construccion de galpones para
la industria avicola y de viviendas en areas pe-
riurbanas de la ciudad de Iquitos5.
El objetivo del presente estudio es contribuir
al diseno de un mecanismo tipo PSA con en-
fasis en los servicios de regulacion hidrologi-
ca provistos por los ecosistemas de la cuenca
del Nanay, incluyendo aquellos ubicados en
el ACR Alto Nanay-Pintuyacu-Chambira. Las
preguntas que se pretende responder en esta
investigacion son: (1) ¿cual es la disposicion a
pagar (DAP) de los usuarios del agua potable
de la ciudad de Iquitos para conservar los eco-
sistemas que regulan el flujo hidrologico que
ofrece la cuenca del Nanay?; (2) ¿que factores
influencian dicha DAP?, y finalmente (3) ¿que
aspectos deberan de tomarse en cuenta para
el establecimiento de un mecanismo tipo PSA?
El resto del documento esta estructurado de
la siguiente manera: en la siguiente seccion
5 De acuerdo a datos no publicados del Programa REDD+ del Ministerio de Ambiente, para el periodo comprendido entre los anos 2001 al 2011 en el ambito de la cuenca se deforestaron en promedio casi 600 Ha anuales. Considerando unicamente el periodo 2008-2011, la tasa promedio de crecimiento de la deforestacion ha sido de 50.78%.en promedio.
se realizara una revision de literatura sobre
los temas afines al presente articulo, en la
seccion 3 se detallara la metodologia utili-
zada, para luego mostrarse los resultados en
la seccion 4. En la seccion 5 se discutiran los
resultados obtenidos comparandolos con los
alcanzados por estudios similares; finalmente
las conclusiones son presentadas en la sec-
cion 6.
2. REVISIÓN DE LITERATURA
La literatura sobre la factibilidad de los PSA
como mecanismos de politica para la ges-
tion de la diversidad biologica y los servicios
ecosistemicos ha sido extensa en los ultimos
anos, particularmente en America Latina y el
Caribe (Balvarena et al., 2012). Sin embargo,
en el Peru este tipo de trabajos no son nume-
rosos; destacandose por ejemplo el trabajo de
Loyola (2007) que explora los aspectos lega-
les, institucionales y economicos para evaluar
factibilidad de implementar un esquema de
compensacion por los servicios ambientales
hidrologicos que brinda la cuenca del Chili a
las comunidades asentadas a lo largo de esta.
Dicho estudio incluye la aplicacion del meto-
do de valoracion contingente a los usuarios
de los servicios ecosistemicos hidrologicos
del rio Chili en la ciudad de Arequipa, encon-
trandose que la disposicion a pagar (DAP)
por los usuarios de agua potable ascendio a
S/. 4.57 (US$ 1.52) mensuales para el ano de
estudio6.
6 Estimados a un tipo de cambio de S/.3, 00 por cada dolar americano.
Natura@economía. Vol. 2, Nº 1, enero-junio 2014 (92-114)
95
Soncco (2007) valora el servicio ecosistemico
de proteccion del recurso hidrico proporcio-
nado por la cuenca del rio Jequetepeque a
los beneficiarios establecidos en las cuencas
medias y bajas dedicados en su mayoria a la
actividad agricola. La DAP -aplicando valora-
cion contingente con formato referendum- es
estimo en S/. 11.83 (US$ 3.64); mientras que
usando metodos no parametricos tales como
de Turnbull y Kriström fue calculada en S/.
10.41 (US$ 3.20) y S/. 11.78 (US$ 3.62), respec-
tivamente.
Respecto a esquemas PSA hidrologicos que
ya vienen operando en el ambito de la Ama-
zonia peruana, el caso mas emblematico es
la iniciativa para la conservacion y regene-
racion de los ecosistemas llevada a cabo en
las subcuencas Mishquiyacu, Ramiyacu y Al-
mendra en el departamento de San Martin
que funciona con un aporte ascendente a
S/.1.00 (US$ 0.33) por parte de los usuarios
de agua potable en la ciudad de Moyobamba
para garantizar la provision y calidad del agua
de consumo. Dicho monto, colectado por la
EPS Moyobamba a traves de los recibos men-
suales del servicio publico de agua potable,
es destinado para intervenciones especificas
que tienen por finalidad minimizar los niveles
significativos de cambio de uso de los ecosis-
temas presentes, y asi mantener la diversidad
biologica y los servicios ecosistemicos deriva-
dos de esta, especialmente aquellos relacio-
nados con la regulacion hidrologica (Renner,
2010)7.
Respecto a la experiencia de Moyobamba,
7 Cabe resaltar que el cobro por parte de la EPS mencionada conto con aprobacion previa de la Superintendencia Nacional de Servicios de Saneamiento (SUNASS).
Quintero et al. (2009) indican que los resulta-
dos de la Herramienta de Evaluacion de Suelo
y Agua (SWAT, por sus siglas en ingles) apli-
cado en la cuenca sugieren que los fondos
colectados por el PSA podrian servir para in-
centivar la adopcion de sistemas de cafe bajo
sombra con el fin de reducir la sedimentacion
y a su vez, generar impactos positivos en los
medios de vida de los productores estableci-
dos en la parte superior de la cuenca. Es im-
portante mencionar que para implementar la
experiencia, el contexto fue favorable dada
la alta proporcion de personas que estaban
dispuestas a contribuir al fondo (82.10%), y
el involucramiento de diversos actores socia-
les entre autoridades locales y nacionales, asi
como representantes de la sociedad civil (As-
pajo, 2006).
La amplia difusion del PSA en Moyobamba
en los ultimos anos ha venido generando que
experiencia similares busquen ser replicadas
en otros ambitos geograficos del Peru, lo que
ha llevado a que actualmente se contabilicen
mas de quince iniciativas tipo PSA en torno
a servicios hidrologicos aunque la mayoria
aun se encuentra en etapas aun incipientes
de consolidacion. Por ejemplo, la iniciativa
Aquafondo conformada por una coalicion
de organizaciones publicas y privadas (entre
ellas el Ministerio del Ambiente, la cerveceria
Backus, The Nature Conservancy, entre otras)
moviliza fondos para la ejecucion de inter-
venciones de conservacion y/o restauracion
de los ecosistemas en las cuencas de los rios
Chillon, Rimac y Lurin que proveen de agua a
Lima y alrededores.
Otras iniciativas pueden ser mencionadas
Javier Gustavo Montoya-Zumaeta; José Luis Nolazco Cama Avances en el diseño de esquemas de pagos por servicios ambientales locales en la Amazonia baja peruana: elcaso de la cuenca del Nanay
96
como la que se viene desarrollando en la
cuenca del rio Canete -con participacion tam-
bien del Ministerio del Ambiente, Care Inter-
national y el acompanamiento tecnico del
Centro Internacional de Agricultura Tropical
(CIAT)- y la iniciativa en Jaen, ubicado en el
departamento de Cajamarca y ejecutado con
el acompanamiento de la Cooperacion Ale-
mana – GIZ, Caritas y RARE. Estas experiencias
entre otras mas, han contribuido a la aproba-
cion de la Ley 30215, “Ley de Mecanismos de
Retribucion por Servicios Ecosistemicos” en
junio del 2014, la cual regula la implemen-
tacion y funcionamiento de estas iniciativas
para garantizar el logro de objetivos ambien-
tales y sociales en el ambito de su interven-
cion. La norma actualmente se encuentra en
etapa de reglamentacion para entrar en vi-
gencia.
La viabilidad de este tipo de mecanismos en
la Amazonia baja puede verse desfavorecida
por la percepcion de abundancia del recur-
so hidrico, factor que explica el poco interes
para la implementacion de estrategias de
conservacion de bosques con fines de regu-
lacion hidrologica en esta region (Southgate
y Wunder, 2007). A lo anterior, se le suma las
dificultades para evidenciar empiricamente
la relacion entre el manejo y conservacion
de los ecosistemas amazonicos, asi tambien,
la provision y calidad del recurso hidrologico
presente.
Sin embargo, Gentry y Lopez-Parodi (1980)
muestran que la relacion entre deforestacion
y el desequilibrio de los ciclos hidrologicos
son evidenciados por el incremento de pre-
cipitaciones en ocho diferentes estaciones
meteorologicas en todo el ambito de la Ama-
zonia peruana. Dichos resultados son con-
gruentes con estudios mas recientes como el
de Davidson et al. (2012), que reporta el im-
pacto de la expansion agricola y de la varia-
bilidad climatica en los cambios de los ciclos
de carbono, nitrogeno y agua en la Amazonia
brasilera.
Por su parte, Asquish y Wunder (2008) argu-
mentan que la implementacion de un meca-
nismo tipo PSA se puede establecer incluso
bajo condiciones de incertidumbre acepta-
ble, contrario al argumento de la necesidad
de contar con evidencia cientifica completa
acerca de los efectos beneficos de determina-
das acciones de manejo como una condicion
inicial indispensable para este tipo de ini-
ciativas. Mas importante aun es la presencia
de otras condiciones como la existencia de
voluntad de pago por parte de los usuarios,
y potenciales riesgos en la provision de los
servicios ecosistemicos (Asquish y Wunder
2008). En este sentido, los mecanismos tipo
PSA basados en servicios hidrologicos una
vez lanzados pueden ser “perfeccionados”
incorporando nuevo conocimiento cientifico,
logrando asi mayor consenso entre los acto-
res involucrados.
Respecto a la factibilidad de implementacion
de iniciativas de PSA enfocados en otros ser-
vicios ecosistemicos, Armas et al. (2009) ex-
ploran el potencial de un esquema de ambito
nacional para la mitigacion de emisiones de
carbono a partir de la estimacion de los costos
de oportunidad de las principales actividades
economicas causantes de estas emisiones.
Natura@economía. Vol. 2, Nº 1, enero-junio 2014 (92-114)
97
En este caso se encontro que el costo de
oportunidad promedio por tonelada de car-
bono estimado asciende a S/. 13.5 (US$ 4.5)
por tCO2, llegandose a la conclusion que un
mecanismo de esta naturaleza tendria un
gran potencial de mitigacion debido a que la
mayoria de las emisiones a nivel nacional son
causadas por el cambio de uso del suelo para
la practica agropecuaria de pequena escala.
Smith et al. (1998) llega a las mismas con-
clusiones aplicando valoracion contingente
para estimar la disposicion a aceptar (DAA)
de productores agricolas en el departamento
amazonico de Ucayali por adoptar practicas
agroforestales.
Cranford y Mourato (2011) resaltan la impor-
tancia de establecer esquemas de PSA en dos
etapas. En la primera, se favorece la creacion
de un marco de “conservacion comunitaria”
con vistas a crear un ambiente social adecua-
do. En la segunda etapa consiste en la imple-
mentacion en si del mecanismo de conserva-
cion basado en mercados.
Como estudio de caso, se analiza una expe-
riencia de conservacion comunitaria de los
bosques de Polylepsis en la Coordillera de Vil-
canota en el departamento de Cusco. El esce-
nario que se planteo en la valoracion consis-
tio en el incremento de la cobertura forestal
en las fincas de los productores y sus servicios
ecosistemicos (incluyendo regulacion y pro-
vision hidrica). El estudio incluye la aplicacion
de una version estilizada de metodos basados
en preferencias declaradas para estimar el va-
lor social de las acciones de conservacion.
3. METODOLOGÍA
3.1. El área de estudio
La cuenca del Nanay se ubica en su totalidad
dentro del departamento de Loreto y cuen-
ta con una extension de 1 721 343 ha. En la
parte superior de la misma fue establecido el
ACR Alto Nanay Pintuyacu Chambira; entre
otras razones con el objetivo de proteger las
fuentes de agua de este sistema hidrologico
que provee de agua a la poblacion urbana de
la ciudad de Iquitos. Asimismo, en la cuenca
media se encuentra establecida la Reserva
Nacional Allpahuayo Mishana (Figura 1). La
poblacion rural de la cuenca se estima en
30,155 habitantes agrupados en 173 centros
poblados entre comunidades (indigenas y
campesinas) y caserios (IIAP, 2009).
La densidad poblacional presente en la cuen-
ca no es uniforme, siendo significativamente
mayor en la parte baja de la cuenca dada la
cercania y acceso a la ciudad de Iquitos. De
acuerdo al IIAP (2009), las actividades econo-
micas predominantes en las partes media y
alta se caracterizan por ser eminentemente
extractivistas. En ese sentido, el 70,1% de la
poblacion se dedica principalmente a la agri-
cultura, ganaderia, caza y silvicultura, y otro
5,7% a la pesca artesanal; mientras que el res-
tante a actividades como el comercio, servicio
domestico y/o el ejercicio de actividades pro-
fesionales (profesores, policias, entre otros).
La agricultura practicada en la cuenca se ca-
racteriza por ser migratoria y de bajos ren-
dimientos, destinandose la mayor parte al
autoconsumo y el excedente a los mercados
Javier Gustavo Montoya-Zumaeta; José Luis Nolazco Cama Avances en el diseño de esquemas de pagos por servicios ambientales locales en la Amazonia baja peruana: elcaso de la cuenca del Nanay
98
de abastos en la ciudad de Iquitos principal-
mente. Los cultivos anuales mas importan-
tes son el platano, la yuca, el maiz amarillo
duro, la cana de azucar; ademas de algunos
permanentes como el pijuayo, limones, pal-
mito, y frutales como el caimito, la uvilla, la
guaba, etc. (IIAP, 2009). En los ultimos anos se
ha incrementado el interes de parte de algu-
nos grupos empresariales de poder acceder
a predios ubicados en la cuenca a fin de ins-
talar monocultivos de palma aceitera (Álva-
rez-Alonso, 2012).
La ciudad de Iquitos
Iquitos, ubicada al noroeste de Peru, es la ca-
pital del departamento de Loreto y la ciudad
mas poblada de la Amazonia peruana. En el
2011 contaba con 452 757 habitantes en un
area urbana de 368.9 km² comprendida por
cuatro distritos: Belen, Iquitos, San Juan Bau-
tista y Punchana. Al estar rodeada de rios, la
ciudad solo cuenta con conexion aerea y flu-
vial al resto del pais, la existencia de carrete-
ras se limita a una que llega hasta Nauta, una
pequena ciudad de aproximadamente 30 mil
habitantes ubicada a unos 105 km. El clima
de Iquitos es tropical, con un rango de tem-
peratura anual que va desde los 15°C a 31°C
(promedio: 23°C) y una humedad relativa pro-
medio del 84% (INEI, 2008).
3.2. Muestra
Para el presente estudio se asume que la po-
blacion beneficiaria de los servicios hidrologi-
cos de la cuenca son los usuarios del servicio
de agua potable en la ciudad de Iquitos; cal-
culandose el tamano de la muestra mediante
la siguiente formula (Toma y Rubio 2008):
Figura 1. Deforestación de la cuenca del Nanay al año 2011
Natura@economía. Vol. 2, Nº 1, enero-junio 2014 (92-114)
99
𝑛𝑛 = 𝑘𝑘2𝑁𝑁𝑁𝑁𝑁𝑁𝑒𝑒2(𝑁𝑁 − 1) + 𝑘𝑘2𝑁𝑁𝑁𝑁
Donde: k es el valor tabulado de la distribu-
cion normal a un determinado nivel de con-
fianza (para el presente estudio se trabajo
con el 95%); N es el tamano de la poblacion
bajo estudio (a la fecha del estudio existian
57 650 lineas usuarias de agua potable en la
ciudad de Iquitos.); e el error muestral desea-
do (se asumio +/- 5%); y finalmente p y q la
proporcion de individuos en la poblacion que
poseen o no la caracteristica del estudio, res-
pectivamente (a priori se asume p = q = 0.5).
Considerando estos parametros el tamano
minimo de muestra se estimo en 382 vivien-
das, sin embargo dados los recursos disponi-
bles para el trabajo inicialmente se convino
aplicar un total de 450 encuestas, las cuales
fueron distribuidas en cada uno de los distri-
tos que conforman la ciudad de Iquitos (Pun-
chana, Belen, San Juan Bautista e Iquitos) de
acuerdo a la proporcionalidad del numero de
viviendas usuarias del servicio de agua pota-
ble en el respectivo distrito.
Para la seleccion de las viviendas se aplico un
muestreo aleatorio en dos etapas, el cual sera
descrito a continuacion: en la primera, un pla-
no general de la ciudad de Iquitos fue dividi-
do en 60 bloques numerados considerando
las areas que cuentan con el servicio publico
de agua potable; luego a fin de evitar sesgos
y obtener datos provenientes de todas las
zonas de la ciudad se seleccionaron hasta 28
bloques de manera aleatoria manteniendo la
proporcionalidad en el numero seleccionado
de bloques que correspondieron a cada dis-
trito. De esta manera, fueron seleccionaron
10 bloques en el distrito de Iquitos, 5 bloques
en Punchana, 5 en Belen y otros 8 en San Juan
Bautista.
En la segunda etapa, seleccionados el nume-
ro de bloques se distribuyo en partes iguales
la cantidad de cuestionarios que debian ser
recogidas por cada distrito para estimar a
su vez la cantidad de cuestionarios a ser re-
cogidos en cada bloque. En este sentido, en
cada bloque seleccionado se planifico reco-
ger entre 16 a 17 encuestas. Para seleccionar
cuales viviendas encuestar en cada bloque,
se selecciono una manzana en el centro del
bloque en la cual el encuestador selecciono
una vivienda para posteriormente aplicarse
un procedimiento sistematico hasta comple-
tar el numero de viviendas requerido en cada
bloque.
Las encuestas estuvieron dirigidas a los je-
fes(as) de hogar y/o personas con capacidad
de decision en los gastos familiares y se aplico
de manera personal en visitas a las viviendas
de los hogares de la muestra. En el caso de
negocios y/o viviendas compartidas, se prio-
rizo la aplicacion del cuestionario al respon-
sable del pago del servicio publico de agua
potable. Es importante mencionar que 20
encuestas fueron descartadas debido a in-
consistencias en las respuestas o a no haber-
se completado la totalidad del cuestionario.
Finalmente, se pudieron recoger 158 cuestio-
narios validos en Iquitos, 72 en Belen, 80 en
Punchana y 120 en San Juan Bautista durante
el periodo comprendido entre setiembre y
octubre del 2011.
Javier Gustavo Montoya-Zumaeta; José Luis Nolazco Cama Avances en el diseño de esquemas de pagos por servicios ambientales locales en la Amazonia baja peruana: elcaso de la cuenca del Nanay
100
El cuestionario aplicado comprendio tres par-
tes: la primera, cuyo objetivo es la indagacion
acerca de las percepciones sobre distintos as-
pectos que aborda la presente investigacion,
por ejemplo los bosques y sus servicios eco-
sistemicos (principalmente aquellos relacio-
nados con el recurso hidrico), la importancia
de estos en la vida cotidiana y los roles para
su conservacion. En la segunda parte, se for-
mulo la pregunta de disposicion a pago (DAP)
bajo el formato referendum sobre la conser-
vacion de los bosques en el area de estudio si-
guiendo los lineamientos plateados en Arrow
et al. (1993), y contandose con ayudas graficas
para explicar los impactos de la deforestacion
en el ciclo hidrologico.
Finalmente, se recopilo informacion relacio-
nada con sus aspectos socioeconomicos tales
como edad, sexo, origen, numero de hijos,
grado de instruccion educativa, ingresos fa-
miliares, entre otros. Previo a la fase formal de
aplicacion de encuestas se llevo a cabo una
etapa piloto, que implico la aplicacion de 50
cuestionarios, la cual tuvo como objetivos: (i)
determinar el vector de precios a proponer;
(ii) Mejorar la formulacion de algunas pregun-
tas; y (iii) Adiestrar a los encuestadores en la
aplicacion del tipo de muestreo a utilizado.
3.3. Estimación de la DAP
Para la estimacion parametrica, Yi es la DAP,
la cual se estimo utilizando especificaciones
logit y probit con coeficientes de maxima ve-
rosimilitud de acuerdo a la forma:
𝑃𝑃𝑃𝑃ob(Yi = 1) = αi +∑βiXi + εik
i=1
Donde: α es una constante, β el vector de co-
eficientes del modelo, X es el vector de varia-
bles regresoras incluyendo un vector de pre-
cios estimados a partir de la fase piloto; y ε el
termino estocastico. Los valores que confor-
maron el vector de precios fueron distribui-
dos uniformemente en los 430 cuestionarios
(86 cuestionarios para cada monto propues-
to) y aplicados aleatoriamente a la muestra.
A fin de evaluar la robustez de las estimacio-
nes, se estimaron tres modelos diferenciados
unicamente por la inclusion o no de algunas
de las variables presentadas en la tabla 1 bajo
ambas especificaciones (logit y probit). Se se-
lecciono el modelo mas adecuado conside-
rando los siguientes criterios: (i) mayor valor
log likelihood, (ii) coeficientes significativos al
5% o 10% y que tengan el signo esperado; (iii)
parametros Akaike (AIC) y Schwarz (BIC) mas
bajos en comparacion al resto de modelos.
Es importante mencionar que si bien es cier-
to que la mayoria de estudios de aplicacion
del metodo de valoracion contingente sue-
len restringir la DAP hacia valores positivos;
en la presente investigacion las respuestas de
protesto fueron validadas como ceros en la
variable dependiente, a fin de poder obtener
medidas de la DAP mas conservadoras (Hals-
tead et al. 1992).
Tambien se estimo la DAP con los metodos no
parametricos propuestos en Kristöm (1990) y
Turnbull (1974); los cuales son utiles cuando
se tienen dudas acerca de la distribucion de
los datos. La media y mediana del DAP bajo
estos modelos son determinadas en funcion
de las probabilidades acumuladas de las res-
puestas (positivas y negativas) de los entre-
Natura@economía. Vol. 2, Nº 1, enero-junio 2014 (92-114)
101
vistados frente a los precios propuestos.
Finalmente, las DAP calculadas tanto por es-
timaciones parametricas como no parame-
tricas fueron agregadas linealmente para de-
terminar el monto global del fondo que seria
destinado a la conservacion de los ecosiste-
mas de la cuenca (Riera, 1994).
4. RESULTADOS
4.1. Características
socioeconómicas y
percepciones
La muestra estuvo conformada mayoritaria-
mente por mujeres (67,44%), las cuales, el
68.60% tenia entre 30 y 60 anos de edad. Res-
pecto al nivel de educacion, el 46.74% de los
entrevistados expresa haber seguido hasta
algun grado de secundaria, mientras que mas
de la tercera parte (35.82%) afirma contar con
estudios superiores universitarios y/o no uni-
versitarios. Por otro lado, respecto a ingresos
familiares el 92.56% manifiesta contar con in-
gresos mensuales menores a S/. 2 500.00 (US$
833.33).
La encuesta incluyo preguntas respecto a las
percepciones sobre los servicios hidrologicos
Variable Descripción Unidad de media Hipótesis
DAP
(dependiente)
Describe la respuesta del encuestado ante la pre-
gunta si estaría dispuesto a pagar el monto propues-
to para la conservación de los bosques que protegen
el agua consumida en la ciudad de Iquitos.
0 =no estaría dispuesto a
pagar
1 =si estaría dispuesto a
pagar
-
MONTO_PROP Monto propuesto (en S/.). 1.00; 2.00; 5.00; 8.00; 12.00. β<0
SEXO Define el género del encuestado.0=masculino
1=femeninoβ>0
EDAD Define los años cumplidos del encuestado. Años β >0
EST_ANOS Años completados de estudios. Años β>0
LABORA_ACTDefine si el empleado actualmente se encuentra
empleado.
0 = No
1 = Siβ>0
HIJOS_CANTDefine la cantidad de hijos dependientes económica-
mente del encuestado.Continua β<0
ING_FAMNivel de ingresos mensuales familiares del en-
cuestado (en S/.).
1 =menos de 600
2 =entre 600 y 1 000
3=entre 1 000 y 2 500
4=entre 2 500 y 5 000
5=entre 5 000 y 10 000
6=más de 10 000
β>0
PERSON_CASANúmero de personas que viven en la casa del
encuestado.Personas β>0
Fuente: Elaboración propia
Tabla 1. Variables consideradas en los modelos
Javier Gustavo Montoya-Zumaeta; José Luis Nolazco Cama Avances en el diseño de esquemas de pagos por servicios ambientales locales en la Amazonia baja peruana: elcaso de la cuenca del Nanay
102
en cuestion. En este sentido, el 66.28% cono-
ce cual es el rio que provee de agua potable
a la ciudad, y el 44.65% encontraba que la in-
fluencia de los bosques sobre el recurso hidri-
co es muy importante. Asimismo, una even-
tual contribucion economica para la conser-
vacion de los bosques de la cuenca gozaria de
la aceptacion del 73.95% de los encuestados.
Se consulto acerca de la competencia de
garantizar la conservacion de los bosques
de la cuenca del Nanay. Los resultados de la
encuesta indican que los entrevistados con-
sideran mayoritariamente que la competen-
cia la debe asumir el Gobierno Regional (el
27.44%), el 20.7% consideran que la empresa
municipal de agua potable deberia hacerse
cargo, y otro porcentaje similar considera que
es competencia unicamente de los habitan-
tes de la parte superior de la cuenca. La tabla
2 muestra el resumen de los estadisticos des-
criptivos de las variables consideradas en el
modelo.
Tabla 2. Estadísticos descriptivos de las variables consideradas
Variable Obs. Media Sta. Dev. Mín. Máx.DAP 430 0.34 0.47 0 1
MONTO_PROP 430 5.60 4.03 1 12
SEXO 430 0.67 0.47 0 1
EDAD 430 45.03 14.48 19 94
EST_ANOS 430 11.27 3.69 0 21
LABORA_ACT 430 0.54 0.50 0 1
HIJOS_CANT 403(*) 3.08 1.79 0 11
ING_FAM 430 2.17 1.03 1 6
PERSON_CASA 430 5.22 2.03 1 15
(*) No considera a hogares sin hijos. Fuente: Elaboración propia
4.2. Estimación de la DAP
Los resultados econometricos de los modelos
parametricos logit y probit son presentados
en la tabla 3. El modelo I es descartado de-
bido a que la educacion del encuestado no
presenta el signo esperado y que las variables
relacionadas con el nivel de ingreso mensual
familiar, el numero de personas que viven en
la casa y la edad del encuestado no son sig-
nificativas al 20%. De la misma forma, el mo-
delo III tambien fue descartado porque pre-
senta parametros Akaike y Schwarz mas altos
en comparacion al resto de modelos. Por lo
tanto, el modelo II es el que mejor satisface
los criterios mencionados en la seccion meto-
dologica, estimandose un DAP mensual (pro-
medio) por hogar de S/. 1.77 (US$ 0.59) y S/.
1.72 (US$ 0.57) bajo las especificaciones logit
y probit, respectivamente.
Usando los metodos no parametricos de Kris-
tröm y Turnbull, se estimaron las medianas de
la DAP en S/.1.91 (US$0.64) y S/.1.69 (US$0.56)
mensuales por hogar, respectivamente (vea-
Natura@economía. Vol. 2, Nº 1, enero-junio 2014 (92-114)
103
se el Apendice 1 para el detalle de las estima-
ciones realizadas). Posteriormente, los mon-
tos obtenidos fueron agregados linealmente,
considerando las 57 650 conexiones de agua
potable existentes para la fecha de realiza-
cion del presente estudio (Riera, 1994). Los
resultados que pueden ser visualizados en la
tabla 4.
Otro aspecto consultado fue sobre el vehiculo
de pago a traves del cual se haria este cobro,
frente a lo cual la amplia mayoria de encues-
tados (75.40%) respondieron que el pago se
haga a traves del recibo de agua, mientras
que otro porcentaje menor (12.78%) prefiere
que sea a traves de arbitrios municipales. Asi-
mismo, se indago acerca de las razones por
las que los encuestados no estan de acuerdo
con una iniciativa de esta naturaleza, obte-
niendose como respuestas mas frecuentes
aquellas relacionadas a razones economicas
(35.04%), desconfianza en las instituciones
y/o corrupcion (22.22%), y que el Estado de-
beria hacerse cargo (20.51%).
Tabla 3. Coeficientes estimados por los modelos logit y probit
VariableModelo I Modelo II Modelo III
Logit Probit Logit Probit Logit Probit
CONSTANTE0.59
(0.43)
0.38
(0.40)
0.07
(0.85)
0.05
(0.81)
0.36**
(0.04)
0.21*
(0.05)
MONTO_PROP-0.20***
(0.00)
-0.12**
(0.00)
-0.19***
(0.00)
-0.12***
(0.00)
-0.20***
(0.00)
-0.12***
(0.00)
SEXO0.55**
(0.04)
0.32**
(0.04)
0.56**
(0.03)
0.32**
(0.03)
HIJOS_CANT-0.10
(0.16)
-0.07
(0.13)
-0.10
(0.12)
-0.06*
(0.10)
LABORA_ACT0.39
(0.11)
0.25*
(0.09)
0.39*
(0.08)
0.24*
(0.08)
PERSON_CASA0.02
(0.71)
0.01
(0.70)
ING_FAM0.16
(0.25)
0.10
(0.21)
EST_ANOS-0.06
(0.11)
-0.04*
(0.09)
EDAD-0.01
(0.56)
-0.03
(0.58)
Log Likelihood -230.43 -230.45 -232.26 -232.26 -250.14 -250.41
Chi2 (c2) 51.78 57.13 48.83 48.83 40.24 43.98
AIC 478.86 478.91 474.52 474.52 504.28 504.83
BIC 514.85 514.90 494.52 494.52 512.41 512.96
Media DAP (S/.) 1.79 1.77 1.77 1.72 1.80 1.75
Intervalo de
Confianza [1,59; 1,99] [1,57;1.98] [1.59; 1.94] [1.55; 1.90] - -
Nota: Los valores en paréntesis representan los p-value. ***, **, * son significativos al 1%, 5% y 10%, res-pectivamente. Todas las estimaciones fueron corregidas por problemas de heteroscedasticidad utilizando
los errores estándar robustos de Hubert-White. Fuente: Elaboración propia
Javier Gustavo Montoya-Zumaeta; José Luis Nolazco Cama Avances en el diseño de esquemas de pagos por servicios ambientales locales en la Amazonia baja peruana: elcaso de la cuenca del Nanay
104
5. DISCUSIÓN
Las DAP obtenidas en el presente estudio son
sustancialmente menores a las reportadas en
Quintero et al. (2005), Loyola (2007) y Soncco
(2007) en el diseno de iniciativas de PSA loca-
les basados en el recurso hidrico a implemen-
tarse en otros contextos geograficos en el
Peru. Las diferencias se deberian basicamen-
te a dos razones: la primera el contexto en el
cual se realizo la valoracion, en este sentido
tal como lo plantean Southgate y Wunder
(2006), la abundancia del agua en la region
amazonica asi como la demanda relativa-
mente pequena por los servicios hidrologicos
comparada con la de otras areas de la costa
o sierra limitan el interes por la implementa-
cion de este tipo de iniciativas en el area de
estudios.
La segunda razon, del tipo metodologico, se
debe a la inclusion de DAP estimados con sig-
no negativo como consecuencia de incluir las
respuestas de protesta como ceros frente a los
precios propuestos durante la aplicacion del
cuestionario. Esto se realizo basandonos en
el tratamiento propuesto por Halstead et al.
(1992) que argumentan que tal practica pue-
de ser aplicable en ejercicios de evaluaciones
de politicas mas que en la cuantificacion del
valor del servicio ecosistemico en si, tal como
el que se aborda en el presente estudio. En
este sentido, las DAP asi obtenidas brindan
medidas conservadoras y estan intimamente
ligadas tambien al nivel del aceptacion de la
politica propuesta en si (Jorgensen y Syme
2000). La aplicacion de esta logica puede ser
revisada en Jakobsson y Dragun (1996) y en
Hanley et al. (2008)8.
En cuanto a las especificaciones parametricas,
el modelo II seleccionado tiene como varia-
bles que afectan la DAP al monto propuesto,
el sexo del entrevistado, la cantidad de hijos
dependientes en el hogar y si la persona se
encontraba empleado de manera estable en
el tiempo de aplicacion del cuestionario (mo-
8 Algunos autores como Carson et al. (1992) y Bateman et al. (2002) recomiendan el truncamiento de valores negativos en la DAP, procedimiento que es aplicado ampliamente en los estudios de valoracion contingente.
Tabla 4. Agregación de las DAP obtenidas
ModeloPor hogar mensual Por hogar anual Total agregado anual
S/. US$ S/. US$ S/. US$Paramétricos (*)
Logit
(media)1.77 0.59 21.24 7.08 1 224 486 408 162
Probit
(media)1.72 0.57 20.64 6.88 1 189 896 396 632
No paramétricos
Kriström
(mediana)1.91 0.64 22.92 7.64 1 321 338 440 446
Turnbull
(mediana)1.69 0.56 20.28 6.76 1 169 142 389 714
(*) Las DAP obtenidas mediante métodos paramétricos presentadas corresponden al modelo II estimado en la tabla 3. Fuente: Elaboración propia
Natura@economía. Vol. 2, Nº 1, enero-junio 2014 (92-114)
105
delada con la variable binaria LABORA_ACT).
Dichas variables cuentan con el signo espera-
do (vease la columna hipotesis de la tabla 1) y
tienen base en literatura previa que sustenta
su inclusion en el modelo final seleccionado.
Por ejemplo, el efecto del genero del entre-
vistado en la DAP se presenta como uno de
los mas significativos en el presente estudio.
Argumentos tales como una mayor actitud
de proteccion de la naturaleza presente en
las mujeres debido a su adiestramiento des-
de la infancia como futuras responsables del
bienestar del hogar; y la actitud socialmente
asumida por los varones para ser el soporte
economico de la familia llevandolos a preo-
cuparse mas por contar con ingresos eco-
nomicos para sustentar los gastos del hogar
aun a expensas del ambiente, son los que han
llevado tradicionalmente a plantear hipote-
sis que relacionan el genero del entrevistado
con ciertas actitudes, creencias y acciones
relacionadas con la conservacion ambiental
(Stern et al,. 1993). Sin embargo, tales hipote-
sis en la mayoria de casos no son concluyen-
tes, y por el contrario algunos estudios que
los plantean presentan resultados contradic-
torios (Teal y Loomis, 2000). En este sentido,
los resultados del presente estudio aportan
evidencia empirica a favor de una mayor
predisposicion presente en las mujeres para
participar en iniciativas de conservacion de la
naturaleza en el ambito de estudio.
Uno de los resultados mas interesantes evi-
denciados en el presente estudio ha sido la
baja significancia de los ingresos familiares en
el modelo I. Si bien el efecto de los ingresos
sobre la DAP ha sido ampliamente discutido
en la literatura especializada (Hanemman,
1991; Horowitz y McCollel, 2003), el efecto en
esta medida de bienestar por la perdida de
los ingresos esperados como consecuencia
de la implementacion de las iniciativas pro-
puestas en el escenario contingente ha sido
menos estudiado. Por ejemplo, cuando una
iniciativa consistente en el establecimiento
de un area protegida podria generar perdidas
futuras de ingresos provenientes por aprove-
chamiento forestal en la zona. Sobre este ul-
timo aspecto, Hackl y Prucker (2006) mencio-
nan la posibilidad de estimar DAP sesgadas si
es que tales situaciones no son advertidas en
el marco del estudio y proponen la inclusion
de diversas preguntas de control que minimi-
cen tal distorsion, y que sirvan ademas como
variables alternativas en los posteriores anali-
sis econometricos. Considerando tal aspecto,
en nuestro modelo parametrico se ha optado
por incluir la variable binaria LABORA_ACT
que captura el efecto sobre la DAP de contar
con ingresos estables, que presenta signifi-
cancia al 10%.
La cantidad de hijos dependientes economi-
camente en el hogar es otra de las variables
consideradas en el modelo debido a que pre-
senta el signo esperado negativo y tiene nivel
de significancia cercano al 10%. La manera
de como esta variable influye sobre la DAP es
instintiva: el mayor numero de hijos depen-
dientes conlleva mayores gastos por lo cual el
consumo de otros bienes o servicios se ve li-
mitado. Loyola (2007) reporta el efecto signi-
ficativo de la misma variable en la valoracion
realizada en la cuenca del rio Chili, en la costa
sur peruana.
Javier Gustavo Montoya-Zumaeta; José Luis Nolazco Cama Avances en el diseño de esquemas de pagos por servicios ambientales locales en la Amazonia baja peruana: elcaso de la cuenca del Nanay
106
Las estimaciones no parametricas realiza-
das en el presente estudio demuestran la in-
fluencia del vector de precios seleccionados
en las estimaciones de la DAP (Cerda y Vas-
quez, 2005). Particularmente en el metodo
de Kriström la estimacion de la medida del
bienestar depende en gran medida del va-
lor que equivale a la probabilidad de 0% de
respuestas afirmativas, el cual se reconoce es
un proceso arbitrario (Rodriguez, 2000). En
este sentido, en el presente estudio al precio
mayor establecido (S/.12.00 o US$ 4.00) aun
le correspondia una frecuencia acumulada
importante de aceptacion (13.95%), lo cual se
tradujo un alto aporte de este ultimo tramo
de la demanda (equivalente a S/. 1.88 o US$
0.63) en el promedio de la DAP. Debido a ello,
se opto por utilizar las medianas debido que
su uso es recomendado en caso la distribu-
cion presente problemas de asimetria; como
cuando la amplia mayoria de la poblacion
estaria dispuesta a pagar montos bastante
menores, y una proporcion mas pequena de
la misma estaria dispuesta a pagar montos
bastante mayores (Harrison y Kriström, 1995;
Gutierrez-Barrera, 2002). Las medianas esti-
madas mediante las tecnicas no parametricos
de Kriström (S/. 1.91 o US$ 0.64) y Turnbull (S/.
1.69 o US$ 0.56) son coherentes con las DAP
estimadas por el modelo parametrico.
Los resultados arrojan la posibilidad que im-
plementacion de un mecanismo tipo PSA
en Iquitos ubicado en la Amazonia baja pe-
ruana, el mismo que pudiera complementar
la iniciativa gubernamental de conservacion
comunal que ya viene llevandose a cabo en
la cuenca con el fin de mejorar su efectividad
(Minang y van Noordwijk, 2013). En este sen-
tido, los proximos pasos para el diseno de la
iniciativa podrian enfocarse en:
1. Analizar la oferta de los servicios eco-
sistemicos de la cuenca, considerando
la posibilidad de que muchos de estos
podrian estar intimamente vinculados
(Asquith et al. 2008; Engel et al. 2008). Tal
analisis debe considerar la inclusion de
los actores coadyuvantes de estos ser-
vicios presentes en la cuenca (principal-
mente comunidades campesinas e indi-
genas), estableciendo objetivos de desa-
rrollo social (Greiner y Stanley 2013) y de
acciones que contribuyan a los esfuerzos
de adaptacion al cambio climatico (van
de Sand 2012) dada la vulnerabilidad del
area de intervencion en ambos aspectos.
2. Explorar aspectos institucionales y
normativos para la implementacion de
la iniciativa. En este sentido, dos leyes
recientemente aprobadas: la Ley 30045
“Ley de Modernizacion de los Servicios
de Saneamiento” y la Ley 30215 “Ley de
Mecanismos de Retribucion por Servicios
Ecosistemicos”, resultan claves para la
construccion de una adecuada platafor-
ma institucional que brinde soporte juri-
dico a la presente iniciativa.
3. La implementacion en si, la cual se su-
giere primero debera iniciar con un pro-
ceso de concientizacion (Cranford y Mou-
rato, 2011). La aplicacion de un plan de
comunicaciones acerca de los beneficios
de la iniciativa podria contribuir en este
proceso.
Natura@economía. Vol. 2, Nº 1, enero-junio 2014 (92-114)
107
6. CONCLUSIONES
La percepcion de abundancia del recurso hi-
drico en el area de estudio influye sobre las
DAP estimadas que son relativamente bajas
comparandolas con estudios de valoracion
realizados en otros contextos nacionales. Asi-
mismo, las medidas de bienestar estimadas
por metodos parametricos y no parametricos
en el presente estudio son coherentes; consti-
tuyendose estos ultimos en un buen soporte
metodologico para confirmar la robustez de
las estimaciones econometricas.
De acuerdo al modelo econometrico selec-
cionado, las variables que determinan la DAP
por la conservacion de los ecosistemas de la
cuenca del Nanay por parte de los usuarios
del servicio publico de agua potable en Iqui-
tos son el precio propuesto, el sexo, numero
de hijos dependientes economicamente y
si alguno de los jefes del hogar se encontra-
ba empleado al momento de aplicacion del
cuestionario.
Las DAP calculadas agregadas arrojan la po-
sibilidad de que eventualmente se pueda
conformar un fondo a partir de las contribu-
ciones de los usuarios de agua potable de la
ciudad de Iquitos para complementar y me-
jorar la efectividad de la iniciativa de conser-
vacion comunal ya establecida en la cuenca
del Nanay.
Javier Gustavo Montoya-Zumaeta; José Luis Nolazco Cama Avances en el diseño de esquemas de pagos por servicios ambientales locales en la Amazonia baja peruana: elcaso de la cuenca del Nanay
108
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112
APENDICE 1: ESTIMACIÓN NO PARAMÉTRICA DE LA DAP
Primero describimos el modelo no parametri-
co presentado en Kriström (1990). Se parte de
una funcion de proporciones de respuestas
positivas generada a partir de las respuestas
discretas recogidas de la aplicacion de la pre-
gunta sobre la DAP en formato referendum:
��𝜋 = (��𝜋1, ��𝜋2, ��𝜋3 … ��𝜋𝑚𝑚)
Donde convenimos que ��𝜋 = (��𝜋1, ��𝜋2, ��𝜋3 … ��𝜋𝑚𝑚)
corresponde al
precio propuesto mas bajo A1, ��𝜋 = (��𝜋1, ��𝜋2, ��𝜋3 … ��𝜋𝑚𝑚)
al siguiente
mas bajo A2, y asi sucesivamente. Ayer et al.
(1955) demuestran que si ��𝜋 = (��𝜋1, ��𝜋2, ��𝜋3 … ��𝜋𝑚𝑚)
esta conformada
por una secuencia de proporciones monoto-
na y no incremental entonces esta secuencia
podria proveer un estimador para la probabi-
lidad de aceptacion de maxima verosimilitud
de distribucion libre.
Si la secuencia no es monotona entonces se
plantea el siguiente algoritmo: Si ��𝜋𝑖𝑖 < ��𝜋𝑖𝑖+1
𝜋𝜋1 = 𝜋𝜋𝑖𝑖+1
para algun i (i = 1, 2, …., m-1), entonces ��𝜋𝑖𝑖 < ��𝜋𝑖𝑖+1
𝜋𝜋1 = 𝜋𝜋𝑖𝑖+1 donde la barra denota el estima-
dor de maxima verosimilitud. Las proporcio-
nes ��𝜋𝑖𝑖 < ��𝜋𝑖𝑖+1
𝜋𝜋1 = 𝜋𝜋𝑖𝑖+1
y ��𝜋𝑖𝑖 < ��𝜋𝑖𝑖+1
𝜋𝜋1 = 𝜋𝜋𝑖𝑖+1
son reemplazados por: (ki + ki+1) / (ni + ni+1). Y asi el procedimiento es
repetido hasta que la secuencia sea mono-
tona en i. Ayer et al. (1955) demuestran que
este estimador tiene condiciones deseables
de consistencia. A partir de la regla anterior
queda demostrado que pueden haber hasta
m estimados de la probabilidad de acepta-
cion, por lo cual se necesita una regla para
interpolarse entre estos puntos. Por ejemplo,
Kriström (1990) utiliza la interpolacion lineal.
Al igual que el procedimiento anterior, el pro-
cedimiento planteado en Turnbull (1974) per-
mite el calculo de un estimador de maxima ve-
rosimilitud para estudios de valoracion de pre-
ferencias declaradas (Haab y McConell 2002).
En este sentido, considere la tipica pregunta
de valoracion contingente ¿Estaria usted dis-
puesto a pagar una cantidad bj?. El monto bj
donde j=0, 1,...., M+1 y bj>bk para j>k, y b0 =
0. Ademas, sea pj la probabilidad que el monto
de DAP de la persona encuestada se encuentre
en el intervalo de monto de bj-1 a bj. Esto se
puede escribir de la siguiente manera:
pj=P(bj-1 < w < bj) para j=1, 2, ... M+1
Alternativamente, la funcion de distribucion
acumulada se define:
Fj=P(w<bj) para j=1, 2, ... M+1, donde
FM+1=1
La idea es lograr un bj lo suficientemente alto
que permita que FM+1=1. Entonces:
pj = Fj-Fj-1
y F=0. El estimador Turnbull pude ser cal-
culado tratando a Fj cuando j=1…M, o a pj,
j=1…M como parametros.
A partir del proceso planteado en Rodriguez
(2000), a continuacion se detalla paso a paso
el calculo de la DAP con datos del presente
estudio mediante los metodos no parametri-
cos mencionados en la presente seccion.
Natura@economía. Vol. 2, Nº 1, enero-junio 2014 (92-114)
113
Para el calculo de la mediana se interpolo li-
nealmente sobre los precios propuestos (in-
ferior y superior) relacionados con la funcion
de frecuencias acumuladas por encima y por
debajo al 50% de respuestas positivas. La for-
mula aplicada es Med=bu-k*i donde bu es
el monto de la clase superior que contiene
el 50% de respuestas positivas (en este caso
S/. 2.00), i es el rango de clases que contie-
ne el 50% de respuestas positivas (1=2.00 –
1.00) y k el punto donde aproximadamente el
50% de las observaciones se intercepta [(1-0.4535)-0.50) / (0.6047-0.4535)]. Enton-
ces Med=2-1*0.085=S/. 1.91 (US$ 0.64)
por mes por hogar.
Estimación de la DAP mediante el método no paramétrico de Kriström
Gru-po
Monto (S/. por mes) Rango Punto
medio
Proporción (%) respuestas
positivas Pj=Fj-1-Fj
Estimado de la DAP
Na 0 0 Na 1.00 na 0.00
0 1 0-1.00 0.5 0.6046512 0.395349 0.1976744
1 2 1.00-2.00 1.5 0.4534884 0.151163 0.2267442
2 5 2.00-5.00 3.5 0.3023256 0.151163 0.5290698
3 8 5.00-8.00 6.5 0.2093023 0.093023 0.60465145
4 12 8.00-12.00 10 0.1395349 0.069767 0.697674
5 15 12.00-15.00 13.5 0.00 0.1395349 1.88372115
Media de la DAP (S/.) 4.139535
Mediana de la DAP (S/.) 1.914894
Fuente: Elaboración propia
Estimación de la DAP mediante el método no paramétrico de Turnbull
Grupo Monto (S/. por mes) Rango Límite
inferior
Proporción respuestas negativas
Pj=Fj-1-FjEstimado de la DAP
0 1 (0-1) 0 0.3953488 na 0
1 2 (1-2) 1 0.5465116 0.151163 0.1511628
2 5 (2-5) 2 0.6976744 0.151163 0.3023256
3 8 (5-8) 5 0.7906977 0.093023 0.4651165
4 12 (8-12) 8 0.8604651 0.069767 0.5581392
5 >12 (12 a más) 12 1 0.139535 1.6744188
Media de la DAP (S/.) 3.1511629
Mediana de la DAP (S/.) 1.692308
Fuente: Elaboración propia
Similar al anterior, para calcular la mediana
se aplico la formula: Med=bu+k*i donde bu
es el monto de la clase inferior que contiene
el 50% de respuestas negativas (en este caso
S/. 1.00), i es el rango de clases que contie-
ne el 50% de respuestas negativas (1=2.00
– 1.00) y k el punto donde aproximadamen-
te el 50% de las observaciones se intercepta
[(0.50-0.3953) / (0.5465-0.3953)]. En-
tonces Med=1+1*0.69=S/. 1.69 (US$ 0.56) por mes por hogar.
Javier Gustavo Montoya-Zumaeta; José Luis Nolazco Cama Avances en el diseño de esquemas de pagos por servicios ambientales locales en la Amazonia baja peruana: elcaso de la cuenca del Nanay
114
Finalmente, dado que las medias estimadas
por ambos metodos no parametricos reflejan
inconsistencias que se deben al vector de pre-
cios seleccionados (Cerda y Vasquez, 2005),
optaremos por realizar las agregaciones de la
DAP con las medianas obtenidas, pues se con-
sidera que las mismas representan de mejor
manera las preferencias en el area de estudio;
ademas resulta en una medida mas adecuada
en situaciones donde la DAP presenta distri-
bucion asimetrica (Harrison y Kriström, 1995).
RECONOCIMIENTOS Y
AGRADECIMIENTOS
Los datos obtenidos para el presente articulo
se recopilaron en el marco de la consultoria
Elaboracion de una Propuesta de Compensa-
cion por los Servicios Ecosistemicos Hidricos
en la Cuenca del Rio Nanay convocada por el
Consorcio NCI-IIAP con financiamiento de la
Fundacion Moore durante el ano 2011. Agra-
decemos a Eduardo Rojas Baez por su apoyo
en la elaboracion del mapa del area de estu-
dio.