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Demonstrações Financeiras - Edição 489 - Março/ 2017

REVISTA

PresidenteRobert van Dijk

Vice-PresidentesCarlos Ambrósio, Conrado Engel, Flavio Souza, José Olympio Pereira, Márcio Hamilton, Pedro Lorenzini, Sérgio Cutoloe Vinicius Albernaz

DiretoresAlenir Romanello, Carlos Salamonde, Celso Scaramuzza, Felipe Campos, Fernando Rabello, José Eduardo Laloni, Julio Capua, Luiz Chrysostomo, Luiz Fernando Figueiredo, Luiz Sorge, Richard Ziliotto, Saša Markus e Vital Menezes

Comitê ExecutivoJosé Carlos Doherty, Ana Claudia Leoni, Guilherme Benaderet, Patrícia Herculano, Marcelo Billi, Soraya Alves e Eliana Marino

Rio de JaneiroAvenida República do Chile, 23013º andar CEP 20031-170 + 21 3814 3800

São PauloAv. das Nações Unidas, 8501 21º andarCEP 05425-070 + 11 3471 4200

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Revista ANBIMAPublicação mensal online especializada na divulgação de demonstrações financeiras de instituições do mercado.

ATIVA S/A CORRETORA DE TÍTULOS, CÂMBIO E VALORES 4BANCO A.J. RENNER S/A 5BANCO BTG PACTUAL S/A 6BANCO CARGILL S/A 11BANCO COOPERATIVO DO BRASIL S/A - BANCOOB 12BANCO COOPERATIVO SICREDI S/A 13BANCO DO ESTADO DO PARÁ S/A 14BANCO FIDIS S/A 15BANCO GUANABARA S/A 16BANCO INDUSTRIAL DO BRASIL S/A 17BANCO JOHN DEERE S/A 19BANCO MODAL S.A 21/22/23BANCO PINE S/A 27BANCO RIBEIRÃO PRETO S/A 29BANCO SISTEMA S.A. 7BANCO VOTORANTIM S/A 30BANESTES DTVM 33BANK OF AMERICA MERRILL LYNCH BANCO MÚLTIPLO S.A. 34BGC LIQUIDEZ DIST. DE TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS LTDA. 36BTG PACTUAL ASSET MANAGEMENT S/A DTVM 8BTG PACTUAL CORRETORA DE TÍT. E VAL. MOBILIÁRIOS S/A 9BTG PACTUAL SERVIÇOS FINANCEIROS S/A DTVM 10C.M. CAPITAL MARKETS CORR. DE CÂMBIO, TÍT. E VAL. MOB. LTDA 37C.M. CAPITAL MARKETS DTVM LTDA 38DECYSEO CORRETORA DE CÂMBIO LTDA. 39GOLDMAN SACHS DO BRASIL BANCO MÚLTIPLO S/A 40GOLDMAN SACHS DO BRASIL CORR. DE TIT. E VAL. MOBILIÁRIOS S/A 41ICAP DO BRASIL CORRETORA DE TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS LTDA 42ICATU DIST. DE TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS LTDA 43INDUSTRIAL DO BRASIL DTVM LTDA 18INFINITY CORRETORA DE CÂMBIO, TÍT. E VAL. MOBILIÁRIOS S/A 44/45JOHN DEERE DISTR. DE TÍT. E VAL. MOBILIÁRIOS LTDA 20MAGLIANO S/A CORRETORA DE CÂMBIO E VALORES MOBILIÁRIOS 46MERRILL LYNCH S/A CORRETORA DE TIT. E VALORES MOBILIÁRIOS 35

Índice

2

MODAL DITRIBUÍDORA DE TÍTULOS E VALORES MOBILÍARIOS LTDA. 24/25/26OPPORTUNITY DIST. DE TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS LTDA 47PINE INVESTIMENTOS DTVM LTDA 28PLANNER CORRETORA DE VALORES S/A 48PLANNER SOCIEDADE DE CRÉDITO AO MICROEMPREENDEDOR S/A 49PLANNER TRUSTEE - DIST. DE TITULOS E VALORES MOBILIARIOS LTDA 50RENASCENÇA DIST. DE TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS LTDA 51SAX S/A CRÉDITO, FINANCIAMENTO E INVESTIMENTOS 52VOTORANTIM ASSET MANAGEMENT DTVM LTDA 31VOTORANTIM CORRETORA DE TÍTULOS VALORES MOBILIÁRIOS LTDA 32INSTITUIÇÕES ASSOCIADAS 53

3

Revista ANBIMA - Mar 2017 4

BALANCETE PATRIMONIAL EM 28 DE FEVEREIRO DE 2017 (Valores em Milhares de Reais)

ATIVO PASSIVOCIRCULANTE ........................................................... 93.827 Disponibilidades ....................................................... 3.696 Aplicações Interfinanceiras de Liquidez ................ 47.393 Aplicações no Mercado Aberto ............................... 47.393 Títulos e Valores Mobiliários e Instr. Financ. Derivativios .................................... (123) Carteira Própria ...................................................... (123)Operações de Créditos ............................................ 267 Financ. de Títulos e Valores Mobiliários ................. 267 Outros Créditos ........................................................ 41.883 Rendas a Receber ................................................. 32 Negociação e Intermediação de Valores ................ 39.973 Diversos ................................................................. 1.950 (-) Provisão p/Outros Créditos de Liq. Duvidosa .... (72)Outros Valores e Bens ............................................. 711 Despesas Antecipadas ........................................... 711

NÃO CIRCULANTE.................................................. 75.542 Títulos e Valores Mobiliários e Instr. Financ. Derivativos ..................................... 62.449 Carteira Própria ...................................................... 4.517 Vinculados a Prestação de Garantias .................... 57.932 Outros Créditos ........................................................ 9.982 Diversos ................................................................. 9.982

PERMANENTE ......................................................... 3.111 Investimentos ........................................................... 664 Participações em Coligadas e Controladas ........... 396 Outros Investimentos ............................................. 268 Imobilizado de Uso ................................................... 1.378 Outras Imobilizações de Uso ................................. 8.394 (-) Depreciações Acumuladas ................................ (7.016)Intangível ................................................................... 1.069 Ativos Intangíveis ................................................... 7.198 (-) Amortização Acumulada .................................... (6.129)

TOTAL DO ATIVO ...................................................... 169.369

Carta Patente: A-67/3352

Rio de Janeiro - RJ Av. das Américas, 3500 - 3º andar CEP 22640-102 - Barra da Tijuca Tel.: (21) 3957-8335 / (21) 3958-0

CNPJ/MF: 33.775.974/0001-04

São Paulo - SP Rua Iguatemi, 192 - 15º andar - CEP 01451-011 Chácara Itaim - Tel.: (11) 3168-5088 - FAX (11) 3168-4001 E-mail: [email protected]

CIRCULANTE ........................................................ 137.207 Outras Obrigações ................................................ 137.207 Fiscais e Previdenciárias ..................................... 2.754 Negociação e Intermediação de Valores ............. 126.003 Diversas .............................................................. 8.450

NÃO CIRCULANTE............................................... 10.955 Outras Obrigações ................................................ 10.955 Diversas .............................................................. 10.955 PATRIMÔNIO LÍQUIDO ........................................ 23.131 Capital Social ...................................................... 50.157 Capital - de domiciliados no país ....................... 50.157 (-) Ajuste a valor de mercado - TVM e Derivativos . (129) (-) Lucros ou Prejuízos Acumulados ................... (25.145) (-) Ações em Tesouraria ...................................... (1.752)

Conta de Resultados ............................................. (1.924) Receitas Operacionais ........................................ 10.087 (-) Despesas Operacionais .................................. (12.011)

TOTAL DO PASSIVO .............................................. 169.369

DERIVATIVOS - Circular BACEN nº 2.583 de 21/06/95Posição 28/02/2017

Valores em Milhares de R$

De Terceiros Mercado a Termo - BVSP Compras Vendas

Mercado de Opções - BVSP Compras Vendas

Mercado de Futuro - BM&F Compras Vendas

47.672 33.021

430.416 387.022

2.226.641 2.275.846

Mercado de Opções - BM&F Compras Vendas

Swaps - BM&F Vlr. dos Contratos de Terceiros Vlr. dos Contratos Intermediados

1.120538

60.000-

DIRETORIA: Augusto Afonso T. de Freitas CONTADOR: João Paulo Diniz CRC.: RJ 115.711/O-3 CPF.: 052.757.527-50AUDITORIA: Ernst & Young Auditores Independentes


BALANCETE PATRIMONIAL EM 28 DE FEVEREIRO DE 2017(Valores em Reais)

ATIVO PASSIVOCIRCULANTE E REALIZÁVEL A LONGO PRAZO ........ 1.112.398.412,34 Disponibilidades .............................................................. 3.240.835,74 Aplic.Interfinanceiras de Liquidez ................................. 197.110.844,27 Relações Interfinanceiras ............................................... 2.708.685,77 Operações de Créditos ................................................... 854.581.067,11 Empréstimos, Títulos Descont e Financ.Set.Privado ... 891.503.924,97 Operações de crédito vinculadas à cessão .................. 8.007.173,62 (-) Provisões para Créditos de Liquidação Duvidosa ... (44.930.031,48)Outros Créditos ............................................................... 52.911.808,17 Diversos ....................................................................... 52.911.808,17 Outros Valores e Bens .................................................... 1.845.171,28 Bens não de uso próprio .............................................. 1.344.056,97 Despesas Antecipadas ................................................. 501.114,31

PERMANENTE ................................................................. 5.944.338,05 Investimentos .................................................................. 3.148.087,60 Participações em Controladas ..................................... 3.148.087,60 Imobilizado de Uso .......................................................... 1.960.962,77 Imobilizado de Uso ....................................................... 4.518.086,31 (-) Depreciações Acumuladas ...................................... (2.557.123,54)Intangível .......................................................................... 835.287,68 Outros Ativos Intangíveis .............................................. 1.918.553,58 (-) Amortizações Acumuladas ....................................... (1.083.265,90)

TOTAL DO ATIVO ............................................................. 1.118.342.750,39

CIRCULANTE E EXIGÍVEL A LONGO PRAZO ............ 994.859.240,23 Depósitos ....................................................................... 958.743.205,21 Relações Interfinanceiras ............................................. 122.470,26 Instrumentos financeiros derivativos.......................... 6.133,89 Outras Obrigações ........................................................ 35.987.430,87 Cobr.Arrec.de Tributos e Assemelhados .................... 226.062,94 Sociais e Estatutárias ................................................. 8.122.601,31 Fiscais e Previdenciárias ............................................ 4.910.691,19 Diversas ..................................................................... 22.728.075,43

PATRIMÔNIO LÍQUIDO .................................................. 119.950.659,14 Capital Social ............................................................. 100.000.000,00 Reservas de Lucros ................................................... 19.950.659,14

CONTAS DE RESULTADO ............................................. 3.532.851,02 Receitas ..................................................................... 47.542.073,35 (-) Despesas ............................................................... (41.405.773,99) (-) Imp. de Renda e Contrib. Social ........................... (3.265.990,15) Ativo Fiscal Diferido .................................................... 662.541,81

TOTAL DO PASSIVO ...................................................... 1.118.342.750,39

Banco A. J. Renner S/AC.N.P.J. 92.874.270/0001-40

Av. Carlos Gomes, nº 300 - 13º andar - Porto Alegre - RS CEP: 90.480-000- Tel.: (51) 3287-3300 - Fax: (51) 3287-3340

Home Page: http://www.bancorenner.com.br

DIRETORIA: Felicitas Renner, Mathias Otto Renner, João Urbaneja e Joelson Boeira.Contador - Vladimir da S. Bicca - CRC/RS 063202/O-0


BALANCETE PATRIMONIAL EM 28 DE FEVEREIRO DE 2017 (Valores em Reais)

ATIVO PASSIVO E PATRIMÔNIO LÍQUIDO

DIRETORIA

CIRCULANTE E REALIZÁVEL A LONGO PRAZO ................................... 4.123.658.178,70DISPONIBILIDADES .................................... 5.636.286,90 APLICAÇÕES INTERFINANCEIRAS DE LIQUIDEZ . 136.046.613,52 Aplicações em operações compromissadas ... 136.046.613,52 TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS E INSTRUMENTOS FINANCEIROS DERIVATIVOS 699.513.788,03 Carteira própria ........................................ 297.327.597,49 Vinculados a operações compromissadas .. 1.901.065,57 Operações de swap ................................. 52.218.951,75 Prêmio de opções a exercer - Ativos financeiros .............................................. 39.014.200,50 Vendas a termo a receber ........................ 219.597.187,98 Vinculados à prestação de garantias ....... 89.454.784,74 RELAÇÕES INTERFINANCEIRAS ............. 916.088,90 Outros sistemas de liquidação ................. 46,70 Créditos vinculados - Banco Central ........ 916.042,20 OPERAÇÕES DE CRÉDITO ........................ 980.414.495,66 Operações de crédito - setor privado ....... 1.080.299.698,50 (-) Provisão para operações de crédito de liquidação duvidosa ................................ (99.885.202,84)OUTROS CRÉDITOS ................................... 2.294.628.098,16 Carteira de câmbio ................................... 2.211.406.315,12 Negociação e intermediação de valores .. 6.182.886,43 Créditos tributários ................................... 84.171.220,06 Devedores por depósitos em garantia ..... 27.172.214,91 Impostos e contribuições a compensar ... 469.360,78 Diversos ................................................... 21.724,49 (-) Provisão para outros créditos de liquidação duvidosa ................................ (34.795.623,63)OUTROS VALORES E BENS ...................... 6.502.807,53 Despesas antecipadas ............................. 6.502.807,53 PERMANENTE ............................................ 304.052,59INVESTIMENTOS ........................................ 646,16 Outros investimentos ................................ 646,16 IMOBILIZADO DE USO ................................ 189.898,98 Outras imobilizações de uso .................... 522.053,89 (-) Depreciações acumuladas .................. (332.154,91)INTANGÍVEL................................................. 113.507,45 Outros ativos intangíveis .......................... 113.507,45 TOTAL DO ATIVO ........................................ 4.123.962.231,29

CIRCULANTE E EXIGÍVEL A LONGO PRAZO ................................... 3.671.418.916,25DEPÓSITOS ................................................. 161.148.958,49 Depósitos à vista ..................................... 3.756.736,35 Depósitos a prazo .................................... 157.392.222,14 OBRIG.P/OPER.COMPROMISSADAS ........ 1.900.882,10 Carteira própria ........................................ 1.900.882,10 RECUR.DE ACEITES CAMBIAIS, L. I. HIP. E DEBENTURES ..................................... 558.560.696,90 Obrigações por emissão de letras de crédito do agronegócio .......................... 558.560.696,90 RELAÇÕES INTERDEPENDÊNCIAS .......... 2.889.814,13 Recursos em trânsito de terceiros ............ 2.889.814,13 OBRIGAÇÕES POR EMPRÉSTIMOS ......... 1.411.007.080,90 Empréstimos no exterior .......................... 1.411.007.080,90 OBRIGAÇÕES POR REPASSES DO EXTERIOR .. 421.648.244,54 Repasses do exterior .............................. 421.648.244,54 INSTRUMENTOS FINANCEIROS DERIVATIVOS . 283.392.085,60 Operações de swap ................................. 51.030.753,68 Obrigações por compra a termo a pagar . 229.337.558,68 Prêmio de opções lançadas - Ativos financeiros .............................................. 70.450,50 Outros Derivativos .................................... 2.953.322,74 OUTRAS OBRIGAÇÕES ............................. 830.871.153,59 Câmbio a liquidar ..................................... 774.825.000,00 Fiscais e previdenciárias .......................... 25.681.634,03 Valores a pagar a Sociedade Ligada........ 295.846,10 Diversas ................................................... 30.068.673,46

PATRIMÔNIO LÍQUIDO ............................... 440.634.343,14 Capital social ............................................ 350.557.852,00 De Domiciliados no país ......................... 350.557.852,00 Reservas de lucros ................................... 92.278.702,72 Ajuste de avaliação patrimonial ................ 895.096,50 (-) Prejuízos acumulados ......................... (3.097.308,08)

CONTAS DE RESULTADO .......................... 11.908.971,90 Receitas operacionais ............................. 733.440.089,10 (-) Despesas operacionais ....................... (721.531.117,20)

TOTAL DO PASSIVO E PATRIMÔNIO LÍQUIDO ... 4.123.962.231,29

CONTADOR: Marcelo PongeluppiCRC: 1SP212314/O-4

Banco Cargill S/ASão PauloAv. Dr. Chucri Zaidan, 1240 - Vila São FranciscoCEP: 04711-130 - Morumbi Corporate – Torre DiamondTel.: (11) 5099-3917 - Fax (11) 5099-3110CNPJ: 03.609.817/0001-50Home Page: http://www.bancocargill.com.br

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ATIVO PASSIVO

Banco Cooperativo do Brasil S.A.CNPJ 02.038.232/0001-64

SIG, Quadra 06/Lote 2080, Brasília - DFHome Page: http://www.bancoob.com.br

DIRETORIA:Marco Aurélio Borges de Almada Abreu - Diretor PresidenteÊnio Meinen - DiretorRicardo Simone Pereira - DiretorRubens Rodrigues Filho - Diretor

CONTADOR:Primo João CraccoCRC (SP) 149.703/0-S -DF

CIRCULANTE E NÃO CIRCULANTE ...... 36.014.264.629,62 Disponibilidades ......................................... 31.517.509,00 Aplicações interfinanceiras de liquidez ... 10.104.644.970,19 Aplicações no mercado aberto ................. 8.204.415.456,73 Aplicaçõesemdepósitosinterfinanceiros .... 1.900.229.513,46 Títulos e valores mobiliários ..................... 10.933.319.232,45 Carteira própria ........................................ 7.625.814.456,71 Vinculados a compromissos de recompra ... 201.793.061,40 Vinculados a prestação de garantias ....... 3.105.711.714,34 Relações interfinanceiras .......................... 1.137.085.776,17 Pagamentos e recebimentos a liquidar .... 536.193.555,11 Créditos vinculados ao Banco Central ..... 600.820.221,06 Relações com correspondentes ............... 72.000,00 Operações de crédito ................................. 9.894.522.487,12 Operações de crédito Setor privado .......................................... 9.930.267.237,87 (-) Provisão para operações crédito ......... (35.744.750,75)Outros créditos ........................................... 3.879.531.130,74 Rendas a receber ..................................... 17.679.028,17 Diversos ................................................... 3.872.093.010,89 Títulos e Créditos a Receber - Cartão de Crédito ............................................... 1.706.904.604,14 Títulos e Créditos a Receber - Adquirência . 2.021.922.861,22 Outros ....................................................... 143.265.545,53 (-) Provisão para Outros Créditos em Liquidação ........................................ (10.240.908,32)Outros valores e bens ................................ 33.643.523,95 Bens não de Uso Próprio ......................... 120.000,00 Material em Estoque ................................ 1.224.470,43 Despesas antecipadas ............................. 32.299.053,52 PERMANENTE ........................................... 128.955.387,90 Investimentos ............................................. 77.736.533,29 Participações em coligadas e controladas ... 77.536.544,02 Outros investimentos ................................ 174.509,80 Ações e cotas ........................................... 25.479,47 Imobilizado .................................................. 47.890.073,10 Imóveis de uso ......................................... 55.914.207,75 Outras imobilizações de uso .................... 15.646.987,07 (-) Depreciações acumuladas .................. (23.671.121,72)Intangível ..................................................... 3.328.781,51 Software ................................................... 9.179.186,26 (-) Amortizações acumuladas ................... (5.850.404,75)

TOTAL DO ATIVO ........................................ 36.143.220.017,52

CIRCULANTE E NÃO CIRCULANTE ...... 34.768.168.421,26 Depósitos .................................................... 26.778.336.970,21 Depósitos à vista ...................................... 35.400.009,41 Depósitos de poupança ............................ 3.182.665.871,30 Depósitosinterfinanceiros-Rural ............ 3.379.860.257,53 Depósitosinterfinanceiros-Cooperativas ... 19.843.713.375,62 Depósitos a prazo .................................... 336.697.456,35 Captações no mercado aberto .................. 1.092.693.638,20 Carteira própria ........................................ 201.416.658,71 Carteira de terceiros ................................. 891.276.979,49 Recursos de aceites cambiais, letras imob, hipotec e debent. ......................... 340.653.251,38 Obrigação por emissão de letras de crédito agronegócio ................................ 340.653.251,38 Relações interfinanceiras .......................... 778.998.104,43 Recebimentos e pagamentos a liquidar ... 778.998.104,43 Relações interdependências ..................... 36.373.044,92 Recursos em trânsito de terceiros ............ 36.373.044,92 Obrigações por empréstimos e repasses - instituições oficiais ................................ 2.333.742.672,32 Tesouro Nacional ...................................... 21.469,54 Banco do Brasil ........................................ 58.180.108,88 BNDES ..................................................... 1.231.493.011,06 FINAME .................................................... 674.425.023,17 Outras instituições .................................... 369.623.059,67 Outras obrigações ...................................... 3.407.370.739,80 Cobrança e arrecadação de tributos e assemelhados ........................................ 230.660.708,74 Sociais e estatutárias ............................... 9.411.615,20 Fiscais e previdenciárias .......................... 40.179.560,86 Diversas ................................................... 3.127.118.855,00 Valores a pagar - Cartão de Crédito ......... 1.612.377.161,59 Valores a pagar - Adquirência .................. 1.400.215.130,55 Outros ....................................................... 114.526.562,86 Resultados de exercícios futuros ............. 55.766,22 Rendas antecipadas ................................. 55.766,22 PATRIMÔNIO LÍQUIDO ............................. 1.374.995.830,04 Capital social .............................................. 1.164.179.204,59 Capital ...................................................... 1.164.179.204,59 Reserva de capital ...................................... 44.648,19 Reserva de lucros....................................... 178.071.842,15 Ajuste a valor de mercado - TVM .............. (4.970.903,02)Ações em tesouraria .................................. (25.914,13)Resultado no período ................................. 37.696.952,26

TOTAL DO PASSIVO ................................... 36.143.220.017,52


BALANCETE PATRIMONIAL EM 28 DE FEVEREIRO DE 2017 (Valores em Reais Mil)

ATIVO PASSIVO

Contador:Eduardo Netto SarubbiCRC-RS: 060.899/O-8

DIRETORIA:Edson Georges Nassar - Diretor-presidenteJoão Francisco Sanchez Tavares - Diretor Executivo de Administração e FinançasDaniel Frederic Van Det - Diretor Executivo de CréditoJúlio Pereira Cardozo Júnior - Diretor de Recursos de Terceiros, Economia e RiscosWolney Romano - Diretor de TesourariaCidmar Luis Stoffel - Diretor de Cartões, Consórcios e Seguros

BANCO COOPERATIVO SICREDI S/ACNPJ/M.F. 01.181.521/0001-55Av. Assis Brasil, nº 3940Porto Alegre - RS - CEP 91010-003Tel.: PABX (51) 3358-4700 - FAX (51) 3358-4801Home Page: http://www.sicredi.com.br

CIRCULANTE ......................................................... 37.903.305Disponibilidades ..................................................... 47.416Aplicações Interfinanceiras de Liquidez .............. 15.397.040 Aplicações Mercado Aberto ................................. 14.166.272 AplicaçõesemDepósitosInterfinanceiros ........... 1.186.309 Aplicações em Moeda Estrangeira ...................... 44.459Títulos e Valores Mobiliários ................................. 3.901.218 Carteira Própria .................................................... 608.417 Vinculados a Operações Compromissadas ......... 1.871.675 Vinculados à Prestação em Garantia ................... 1.421.126Instrumentos Financeiros e Derivativos .............. 892 Instrumentos Financeiros e Derivativos ............... 892Relações Interfinanceiras ...................................... 941.502 Pagamentos e Recebimentos a Liquidar ............. 6.217 Depósitos no Banco Central ................................ 935.167 Convênios ............................................................ 118Operações de Crédito - Setor Privado.................. 16.405.814 Empréstimos ........................................................ 440.467 Financiamentos .................................................... 798.874 Financiamentos Rurais ........................................ 15.112.776 Financiamentos Imobiliários ................................. 66.771 (-) Provisão Risco Operações Crédito ................. (13.074)Outros Créditos ...................................................... 1.206.929 Carteira de Câmbio .............................................. 58.850 Rendas a Receber ............................................... 33.151 Negociação e Intermediação ............................... 734 Diversos ............................................................... 1.114.786 (-) Provisão Outros Riscos Crédito ...................... (592)Outros Valores e Bens ........................................... 2.494 Outros Valores e Bens ......................................... 2.494 PERMANENTE ....................................................... 170.448Investimento ........................................................... 160.213 Participação em Controladas e Coligadas ........... 159.809 Outros Investimentos ........................................... 404Imobilizado de Uso ................................................. 10.007 Imóveis de Uso .................................................... 4.439 Outras Imobilizações de Uso ............................... 12.537 (-) Depreciação Acumulada .................................. (6.969)Ativos Intangíveis ................................................... 228 Ativos Intangíveis ................................................ 1.793 (-) Amortização Acumulada .................................. (1.565)

TOTAL DO ATIVO .................................................. 38.073.753

CIRCULANTE .......................................................... 36.847.339Depósitos ................................................................. 12.949.880 Depósitos à Vista .................................................. 77.288 Depósitos Poupança ............................................. 6.786.333 DepósitosInterfinanceiros ..................................... 6.072.393 Depósitos a Prazo ................................................. 13.866Captações no Mercado Aberto ............................... 14.420.578 Carteira Própria ..................................................... 1.859.348 Carteira de Terceiros ............................................. 12.525.509 Obrigações Vínculadas ......................................... 35.721 Recursos de Emissão de Títulos .......................... 544.986 Rec. de Letras Imob., Hipotecárias, de Crédito e Similares ......................................... 544.986Relações Interfinanceiras ....................................... 799 Recebimentos e Pagamentos a Liquidar .............. 799Relações Interdependências .................................. 85.007 Recursos em Trânsito de Terceiros ....................... 84.915 Transferências Internas de Recursos ................... 92Obrigações por Empréstimos ................................ 436.945 No País ................................................................. 12.793 No Exterior ............................................................ 424.152Obrigações p/ Repasses no País - Inst. Oficiais .. 6.728.830 Banco do Brasil - FCO .......................................... 216.433 BNDES - Financiamentos Rurais .......................... 4.438.365 BNDES - Finame ................................................... 2.074.032Outras Obrigações .................................................. 1.680.314 Instrumentos Financeiros e Derivativos ................ 5 Cobrança e Arrecadação de Tributos .................... 123.808 Carteira de Câmbio ............................................... 16.980 Sociais e Estatutárias ............................................ 100.989 Despesas Pessoal ................................................ 47.877 Fiscais e Previdenciárias ...................................... 18.534 Contas a Pagar ..................................................... 1.982 Juros Poupança .................................................... 20.941 Pagamentos a Repassar Prev. Social Cooperativas . 327 Previdência Social - Benefícios INSS ................... 15.345 Diversas ................................................................ 1.333.526 PATRIMÔNIO LÍQUIDO .......................................... 1.226.414Capital Social ........................................................... 1.168.974 Capital ................................................................... 1.168.974 De Domiciliados no País ..................................... 843.236 De Domiciliados no Exterior ................................ 325.738Reserva de Lucros .................................................. 37.465Ajustes Avaliação Patrimonial ............................... -975Contas de Resultado ............................................... 20.950 Receitas Operacionais .......................................... 693.822 (-) Despesas Operacionais ................................... (657.930) Receitas Não Operacionais .................................. 65 (-) Imposto Renda ................................................. (8.387) (-) Contribuição Social ........................................... (6.620) TOTAL DO PASSIVO .............................................. 38.073.753

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BALANCETE PATRIMONIAL EM 28 DE FEVEREIRO DE 2017 (Em Milhares de Reais)

ATIVO PASSIVO

BANCO DO ESTADO DO PARÁ S/ACNPJ: 04.913.711/0001-08Av. Presidente Vargas, 251 - CampinaCEP 66010-000 - Belém - ParáHome Page: http://banparanet.com.br

CIRCULANTE ............................................................... 3.716.639DISPONIBILIDADES ..................................................... 189.948APLICAÇÕES INTERFINANCEIRAS DE LIQUIDEZ .... 976.400 Aplicações no Mercado Aberto ................................. 535.098 AplicaçõesemdepósitosInterfinanceiros ................. 441.302TITULOS E VALORES MOBILIÁRIOS .......................... 616.670 Carteira Própria ......................................................... 604.541 Vinculados a compromisso de Recompra ................. 5.252 Vinculados à Prestação de Garantias ....................... 6.877RELAÇÕES INTERFINANCEIRAS ............................... 227.281 Pagamentos e Recebimentos a Liquidar .................. 6.661 Depósitos no Banco Central ..................................... 110.478 Correspondentes ....................................................... 858 Recolhimento s/depósito de Poupança - Bacen ....... 109.284OPERAÇÕES DE CRÉDITO ......................................... 1.452.361 Setor Privado ............................................................ 1.512.014 (Provisão p/ Créd. de Liq. Duvidosa) ........................ (59.653)OUTROS CRÉDITOS .................................................... 249.038 Carteira de Câmbio ................................................... 1.099 Rendas a Receber .................................................... 1.371 Diversos .................................................................... 250.819 (Prov. p/ Outros Créd. de Liq. Duvidosa) .................. (4.251)OUTROS VALORES E BENS ....................................... 4.941 Outros Valores e Bens .............................................. 3.431 (Provisões para Desvalorizações) ............................ (1.521) Despesas Antecipadas .............................................. 3.031

REALIZÁVEL A LONGO PRAZO ................................. 2.431.910TITULOS E VALORES MOBILIÁRIOS .......................... 136.159 Carteira Própria ......................................................... 136.159RELAÇÕES INTERFINANCEIRAS ............................... 58.603 SFH - Sist. Financ. de Habitação .............................. 58.603OPERAÇÕES DE CRÉDITO ......................................... 2.044.672 Setor Privado ............................................................ 2.126.639 (Provisão p/ Créd. de Liq. Duvidosa) ........................ (81.967)OUTROS CRÉDITOS .................................................... 192.476 Diversos .................................................................... 192.476PERMANENTE ............................................................. 131.934INVESTIMENTOS ......................................................... 33 No Exterior ................................................................ 4 Outros Investimentos ................................................ 167 (Provisão Para Perdas) ............................................. (138)IMOBILIZADO DE USO ................................................. 57.072 Imoveis de Uso ......................................................... 46.198 Outras Imobilizações de Uso.................................... 112.771 (Depreciações Acumuladas)..................................... (101.896)INTANGÍVEL.................................................................. 74.828 Outros Ativos Intangíveis .......................................... 100.888 (Amortização Acumulada - Intangível) ...................... (26.059)

TOTAL DO ATIVO ......................................................... 6.280.483

CIRCULANTE ................................................................ 4.435.097DEPÓSITOS ................................................................... 3.786.613 Depósitos a Vista ....................................................... 703.076 Depósitos de Poupanca ............................................. 865.853 DepósitosInterfinanceiros .......................................... 536.738 Depósitos a Prazo ...................................................... 1.680.946CAPTAÇÕES NO MERCADO ABERTO ........................ 248.916 Carteira Propria .......................................................... 3.918 Carteira de Terceiros .................................................. 244.998RECURSOS DE ACEITES E EMISSAO DE TITULOS .. 57.465 Recursos de Letras Imobiliarias ................................. 57.465RELAÇÕES INTERFINANCEIRAS ................................ 27.511 Recebimentos e Pagamentos a Liquidar ................... 27.311 Correspondentes ........................................................ 200RELAÇÕES INTERDEPENDENCIAS ............................ 355 Recursos em Transito de Terceiros ............................ 349 Transferencias Internas de Recursos ........................ 6OBRIGAÇÕES POR EMPRESTIMOS ........................... 930 Emprestimos no Exterior ............................................ 930OBRIG. REPASSES NO PAIS -INSTIT. OFICIAL .......... 441 BNDES ....................................................................... 441OUTRAS OBRIGAÇÕES ............................................... 312.866 Cobr. e Arrec. de Tributos e Assemelhados ............... 30.217 Carteira de Cambio .................................................... 136 Sociais e Estatutarias ................................................. 40.915 Fiscais e Previdenciarias ........................................... 24.707 Diversas ..................................................................... 216.891

EXIGIVEL A LONGO PRAZO ........................................ 992.411DEPOSITO ..................................................................... 979.382 Depositos a Prazo ...................................................... 979.382CAPTAÇÕES NO MERCADO ABERTO ........................ 1.329 Carteira Propria .......................................................... 1.329RECURSOS DE ACEITES E EMISS. DE TITULOS ...... 11.700 Recursos de Letras Imobiliarias ................................. 11.700PATRIMONIO LIQUIDO ................................................. 830.628 De Domiciliados no Pais ............................................ 691.762 Reservas de Lucros ................................................... 138.866CONTAS DE RESULTADO ............................................ 22.347 Receitas Operacionais ............................................... 301.698 (Despesas Operacionais) ........................................... (245.469) Receitas Não Operacionais ....................................... 812 (Despesas Não Operacionais) ................................... (217 (Imposto de Renda) ................................................... (14.220) (Contribuição Social) .................................................. (11.740) (Ativo Fiscal Diferido - Imp. e Contrib.) ...................... (3.686) (Participações No Lucro) ............................................ (4.831)

TOTAL DO PASSIVO ..................................................... 6.280.483

Diretoria ColegiadaAugusto Sérgio Amorim Costa - Diretor Presidente, Braselino Carlos da Assunção Sousa da Silva - Diretor,

Márcia Regina Maués da Costa Miranda - Diretora, Jorge Wilson Campos e Silva Antunes - Diretor,Geize Maria Teixeira da Silva de Figueiredo - Diretora e Eugênio Luis de Sousa Pessoa - Diretor

Conselho de AdministraçãoNilo Emanoel Rendeiro de Noronha - Presidente

Augusto Sérgio Amorim Costa; Braselino Carlos da Assunção Sousa da Silva; José Carvalho de Melo Filho; Timara de Souza Mirandae Marco Antonio Lima de Gusmão - Membros

Conselho FiscalJosé Maria Tavares Teixeira, Adelia Maria Macedo Monteiro e Maria do Céu Guimarães de Alencar - Membros

Clodoaldo Cesar Moraes das Chagas - Contador CRC (PA) nº 010491/O-0



ATIVO PASSIVO

BANCO FIDIS S/ACNPJ: 62.237.425/0001-76

Avenida Contorno, 3455Bairro Paulo Camilo - Betim - MG

CIRCULANTE E REALIZÁVEL A LONGO PRAZO .............................................. 4.365.233DISPONIBILIDADES ............................................... 4.313APLICAÇÕES INTERFINANCEIRAS DE LIQUIDEZ . 1.002.277 Aplicações no Mercado Aberto ........................... 1.002.277TITULOS E VALORES MOBILIÁRIOS E INSTRUMENTOS FINANCEIROS DERIVATIVOS . 133.174 Carteira Própria ................................................... 127.914 InstrumentofinanceiroeDerivativos ................... 5.260OPERAÇÕES DE CREDITO ................................... 2.907.337 Setor Privado ....................................................... 2.991.242 (Provisão para Crédito de Liquidação Duvidosa) .. (83.905)OUTROS CRÉDITOS ............................................. 277.186 Rendas a receber ............................................... 2.180 Diversos ............................................................. 275.006 OUTROS VALORES E BENS ................................. 40.946 Outros Valores e Bens ......................................... 40.946

PERMANENTE ....................................................... 11.421IMOBILIZADO DE USO ........................................... 4.791 Outras Imobilizações de Uso .............................. 11.343 (Depreciações Acumuladas) ............................... (6.552)IMOBILIZADO DE ARRENDAMENTO .................... 145 Bens Arrendados ................................................. 1.146 Superveniencia(Insuficiencia)Depreciação ....... 115 (Depreciações Acumuladas) ............................... (1.146) Perdas em Arrendamentos a Amortizar .............. 41 (Amortizações Perdas diferidas) ......................... (11) INTANGIVEL............................................................ 6.485 Outras Ativos Intangeveis .................................... 11.046 (Amortizações Acumuladas) ................................ (4.561)

TOTAL DO ATIVO ................................................... 4.376.654

CIRCULANTE E EXIGÍVEL A LONGO PRAZO ........................................... 3.733.791DEPÓSITOS ......................................................... 2.370.432 DepósitosInterfinanceiros ................................ 129.541 Depósitos a Prazo ............................................ 2.240.891OBRIGAÇÕES POR RECURSOS LETRAS FINANCEIRAS ................................................. 1.017.255 Letras Financeiras ............................................ 1.017.255 OBRIGAÇÕES POR EMPRESTIMO NO EXTERIOR 48.283 Obrigações por emprestimo no exterior ........... 48.283 OBRIGAÇÕES POR REPASSES DO PAÍS - INSTITUIÇÕES OFICIAIS - BNDES ................ 166.249INSTRUMENTOS FINANCEIROS DERIVATIVOS .. 25.546 Instrumentos Financeiros Derivativos .............. 25.546 OUTRAS OBRIGAÇÕES ..................................... 106.026 I.O.F a Recolher ............................................... 4.072 Fiscais e Previdenciárias .................................. 8.578 Diversas ........................................................... 93.376RESULTADOS DE EXERCÍCIOS FUTUROS ...... 2.057 Resultados de Exercícios Futuros .................... 2.057

PATRIMÔNIO LÍQUIDO ....................................... 640.806 Capital: ............................................................. 509.021 De Domiciliados no País ................................ 127.255 De Domiciliados no Exterior ........................... 381.766 Reserva Legal .................................................. 27.120 Reserva Especial ............................................. 94.305 Ajuste ao Valor de Mercado TVM e Derivados . (521) Lucros Acumulados .......................................... 10.881

TOTAL DO PASSIVO ........................................... 4.376.654

DIRETOR-PRESIDENTEGunnar Alejo Ramos Murillo

DIRETOR VICE-PRESIDENTEGilson de Oliveira Carvalho

CONTADORAEucy Aparecida AmorimCRC - MG - 055770/O-5

DIRETORESLucas FernandesLuciano Dall Bello



ATIVO PASSIVO

BANCO GUANABARA S.A.CNPJ: 31.880.826/0001-16Av. Brasil, 8255 - Ramos - CEP: 21030-000 - Rio de JaneiroTel.: (21) 2562.9600 - (21) 2562.9060 - Fax: (21) 2562.9686E-mail: [email protected]

NOTAS EXPLICATIVAS

Os valores de derivativos constantes de nosso balancete patrimonial, de 28/02/2017, representam operações de “swap” registradasna Cetip, apresentando a seguinte posição:

Diferencial a Receber R$ 180.579 Mil Diferencial a Pagar 0Contas de Compensação R$ 8.089 Mil referentes a posição líquida por família de swap.

Conselho de AdministraçãoJacob Barata - PresidenteDavid Ferreira Barata - Vice-PresidenteRosane Ferreira Barata - Vice-Presidente

Diretoria ExecutivaPedro Aurélio Barata de Miranda Lins - Diretor PresidenteAntônio Pádua Arantes - Diretor

Ivan Souza de MoraisContador CRC (RJ) 62.649/O-7

CPF. 388.571.117-68

CIRCULANTE E REALIZAVEL A LONGO PRAZO ............................................ 1.236.030.961,54DISPONIBILIDADES ............................................. 1.172.582,79APLICAÇÕES INTERFINANCEIRAS DE LIQUIDEZ 414.529.760,22 Aplicações em Operações Compromissadas ... 414.529.760,22TITULOS E VALORES MOBILIARIOS .................. 374.431.353,61 Carteira Propria ................................................. 372.814.521,90INSTRUMENTOS FINANCEIROS DERIVATIVOS . 180.578,61 Instrumentos Financeiros Derivativos ............... 180.578,61VINCULADOS À PRESTAÇÃO DE GARANTIAS . 1.436.253,10 Titulos Dados em Garantia de Operações em Bolsas........................................................ 1.436.253,10RELAÇÕES INTERFINANCEIRAS ....................... 363.500,97 Pagamentos e Recebimentos a Liquidar .......... 132.538,23 Créditos Vinculados .......................................... 230.962,74 Depositos no Banco Central ............................. 230.962,74OPERAÇÕES DE CREDITO ................................. 433.664.633,16 Operações de Credito: ...................................... 453.338.965,30 Setor Privado .................................................... 453.338.965,30 (Provisão para Créditos de Liquidação Duvidosa) ... (19.674.332,14)OUTROS CREDITOS ............................................ 4.354.068,12 Negociacao e Intermediação de Valores .......... 126.015,90 Diversos ............................................................ 4.655.991,20 (Créditos de Liquidação Duvidosa) ................... (427.938,98)OUTROS VALORES E BENS ............................... 7.515.062,67 Outros Valores e Bens ...................................... 7.463.711,66 Despesas Antecipadas ...................................... 51.351,01

PERMANENTE ..................................................... 2.370.406,67INVESTIMENTOS ................................................. 1.857.873,30 Participações em Coligadas e Controladas ...... 380.561,30 No Exterior ........................................................ 380.561,30 Outros Investimentos ........................................ 1.477.312,00IMOBILIZADO DE USO ......................................... 278.322,48 Imóveis de Uso ................................................. 278.322,48INTANGIVEL.......................................................... 234.210,89 Outros Ativos Intangíveis .................................. 570.706,01 (Amortização Acumulada de Ativos Intangíveis) . (336.495,12)

TOTAL DO ATIVO .............................................. 1.238.401.368,21

CIRCULANTE E EXIGIVEL A LONGO PRAZO ............................................... 1.098.481.677,78DEPÓSITOS ............................................................. 994.088.937,12 Depositos à vista .................................................. 18.489.854,96 Depositos a Prazo ................................................ 975.599.082,16RECURSOS DE ACEITES E EMISSAO DE TITULOS .... 61.105.807,77 Recursos de Letras Imobiliárias ........................... 61.105.807,77RELAÇÕES INTERFINANCEIRAS .......................... 1.039.995,52 Serviços de Compensação de cheques ............... 1.039.995,52OBRIGAÇÕES POR EMPRÉSTIMOS ..................... 37.397.228,79 Repasses no País - Finame ................................. 37.397.228,79OUTRAS OBRIGAÇÕES ......................................... 4.849.708,58 Cobrança e Arrecadação de Trib. e Assemelhados .................................................... 261.134,91 Fiscais e Previdenciarias ..................................... 3.382.443,64 Diversas ............................................................... 1.206.130,03RESULTADO DE EXERCICIO FUTURO ................. 107.642,73 Resultado de Exercicios Futuros ......................... 107.642,73

PATRIMÔNIO LIQUIDO ........................................... 136.794.009,58 Capital Social ....................................................... 66.000.000,00 Reservas de Capital ............................................. 1.256.382,83 Reservas de Lucros ............................................. 69.537.626,75

CONTAS DE RESULTADO ...................................... 3.018.038,12 Receitas Operacionais ......................................... 34.598.769,10 (Despesas Operacionais) ..................................... (31.580.730,98)

TOTAL DO PASSIVO ............................................ 1.238.401.368,21



ATIVO PASSIVO

BANCO INDUSTRIAL DO BRASIL S.A.CNPJ: 31.895.683/0001-16Av. Presidente Juscelino Kubitschek, 1703 - Itaim BibiCEP: 04543-000 - São Paulo - SPTel.: (11) 3049-9700 - Fax: (11) 3049-9852Home Page: http://www.bancoindustrial.com.br

CIRCULANTE E REALIZÁVEL A LONGO PRAZO .... 2.597.848DISPONIBILIDADES .................................................. 8.773APLICAÇÕES INTERFINANCEIRAS DE LIQUIDEZ ... 742.318 Aplicações no mercado aberto ................................. 739.968 Aplicaçõesemdepósitosinterfinanceiros ................ 2.350TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS...................... 113.472 Carteira própria ........................................................ 103.096 Vinculados prestação de garantia ........................... 10.376RELAÇÕES INTERFINANCEIRAS ........................... 1.504 Pagamentos e recebimentos a liquidar .................... 391 Depositos no Banco Central .................................... 1.113OPERAÇÕES DE CRÉDITO ..................................... 1.155.747 Operações de crédito: .............................................. 1.177.494 Setor privado .......................................................... 1.177.494 (-) Provisão para créditos de liquidação duvidosa ... (21.747)OUTROS CRÉDITOS ................................................. 470.855 Carteira de Cambio .................................................. 226.394 Rendas a receber ..................................................... 59 Adiantamentos e antecipação salariais ................... 103 Pagamentos a ressarcir ........................................... 417 Cred.trib.imposto de renda e contribuição social ..... 29.410 Negociação e intermediação de valores .................. 1.010 Devedores para cpa de valores e bens ................... 780 Devedores para dep. em garantia ............................ 68.182 Imposto de renda a compensar ............................... 6.082 Títulos e Créditos a receber ..................................... 79.150 Adiantamentos p/ pgto de contas ............................. 2.337 Devedores diversos - País ....................................... 57.935 Diversos ................................................................... 271 (-) Provisão para outros créditos de liquidação duvidosa ................................................ (1.275)OUTROS VALORES E BENS .................................... 105.179 Bens não de uso próprio .......................................... 107.315 (-) Provisão para Desvalorizações ........................... (2.219) Despesas antecipadas ............................................. 83

PERMANENTE ........................................................... 38.672INVESTIMENTOS ....................................................... 5.763 Participações em controladas no país ..................... 5.515 Outros investimentos ............................................... 248IMOBILIZADO DE USO.............................................. 32.746 Imoveis de uso ......................................................... 27.593 Outras imobilizações de uso .................................... 15.527 (-) Depreciações acumuladas .................................. (10.374)INTANGÍVEL ............................................................... 163 Ativos Intangíveis ..................................................... 2.953 (-) Amortização acumulada ...................................... (2.790)

TOTAL DO ATIVO ........................................................ 2.636.520

CIRCULANTE E EXIGÍVEL A LONGO PRAZO ...... 2.131.500DEPÓSITOS ............................................................... 1.210.430 Depósitos à vista ...................................................... 58.770 Depósitosinterfinanceiros ........................................ 116.248 Depósitos a prazo .................................................... 1.035.412RECURSOS DE ACEITES E EMISSÃO DE TÍTULOS .... 460.624 Recebimentos Letras Imobiliárias, Hipotecas, Créd. .. 460.624RELAÇÕES INTERFINANCEIRAS ........................... 793 Recebimentos e Pagamentos a Liquidar ................. 793RELAÇÕES INTERDEPENDÊNCIAS ....................... 2.622 Recursos em trânsito de terceiros ........................... 2.622OBRIGAÇÕES POR EMPRÉSTIMOS ...................... 234.572 Empréstimos no exterior .......................................... 234.572OBRIGAÇÕES POR REPASSES DO PAÍS - INSTITUIÇÕES OFICIAIS ..................................... 72.238 BNDES .................................................................... 54.616 FINAME ................................................................... 17.622INSTRUMENTOS FINANCEIROS DERIVATIVOS .. 63 Instrumentosfinanceirosderivativos ........................ 63OBRIGAÇÕES P/ REPASSES DO EXTERIOR ....... 62.604 Repasses do exterior ............................................... 62.604OUTRAS OBRIGAÇÕES .......................................... 87.554 Cobrança e arrecadação de tributos e assemelhados ........................................................ 174 Carteira de câmbio ................................................... 3.801 Fiscais e previdenciárias .......................................... 15.491 Provisãoparagarantiasfinanceirasprestadas ........ 797 Provisão para pagamentos efetuar .......................... 7.150 Credores diversos - país ......................................... 2.117 Provisão para contingêcias ...................................... 58.021 Diversas ................................................................... 3 Resultados de exercícios futuros ............................. 1.336

PATRIMÔNIO LIQUIDO ............................................. 500.924 Capital ...................................................................... 372.223 De domiciliados no país ......................................... 372.223 Reservas de reavaliação .......................................... 73 Reservas de lucros .................................................. 133.274 (-) Ajuste de Avaliação Patrimonial .......................... (4.646)

CONTAS DE RESULTADO ........................................ 2.760 Receitas operacionais .............................................. 89.379 (-) Despesas operacionais ....................................... (82.502) (-) Imposto de renda ................................................. (2.377) (-) Contribuição social .............................................. (1.957) Ativofiscaldiferidoimpostosecontribuições ........... 217

TOTAL DO PASSIVO .................................................. 2.636.520

NOTAS EXPLICATIVAS

O Balancete Patrimonial foi elaborado segundo os dispositivos da Lei das Sociedades por Ações e normas do Banco Central do Brasil, com a adoção das seguintes práticas contábeis: 1 - As receitas e despesas são registradas pelo regime de competência mensal; 2 - O Imposto de Renda e Contribuição Social são provisionados mensalmente conforme a legislação em vigor; 3 - A provisãoparacréditosdeliquidaçãoduvidosaéconstituídaemmontantesuficienteparacobrirpossíveisperdasnarealizaçãodos créditos; 4 - As operações no mercado de derivativos compreendem R$ 98.793 mil de registro de contratos de futuros.

Conselho de Administração e Diretoria

Dalmo Goes - Contador - CRC 1SP144.600/O2 CPF: 028.235.258-90

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BALANCETE PATRIMONIAL EM 28 DE FEVEREIRO DE 2017(Valores em Milhares de Reais)

ATIVO PASSIVO

NOTAS EXPLICATIVASO Balancete Patrimonial foi elaborado segundo os dispositivos da Lei das Sociedades por Ações e normas do Banco Central do Brasil, com a adoção das seguintes práticas contábeis: 1 - As receitas e despesas são registradas pelo regime de competência mensal; 2 - O Imposto de Renda e Contribuição Social são provisionados mensalmente conforme a legislação em vigor; 3 - A empresa não operou com derivativos.

DiretoriaDalmo Goes - Contador - CRC 1SP144.600/O2 CPF: 028.235.258-90

INDUSTRIAL DO BRASILDISTRIBUIDORA DE TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS LTDA.

Av. Presidente Juscelino Kubitschek, 1703 - Itaim BibiCEP: 04543-000 - São Paulo - SP - Tel.: (11) 3049-9700 Fax: (11) 866-9424CNPJ: 01.003.635/0001-05 - Home Page: http://www.bancoindustrial.com.br

CIRCULANTE E REALIZÁVEL A LONGO PRAZO ....... 5.806DISPONIBILIDADES ......................................................... 37APLICAÇÕES INTERFINANCEIRAS DE LIQUIDEZ ..... 4.013 Aplicaçõesemdepósitosinterfinanceiros ....................... 4.013OUTROS CRÉDITOS ....................................................... 1.756 Diversos ......................................................................... 1.756

TOTAL DO ATIVO ............................................................... 5.806

CIRCULANTE E EXIGÍVEL A LONGO PRAZO ............. 1.356OUTRAS OBRIGAÇÕES ................................................. 1.356 Fiscais e previdenciárias ................................................. 80 Diversas .......................................................................... 1.276

PATRIMÔNIO LÍQUIDO .................................................... 4.863 Capital ............................................................................. 4.116 De domiciliados no país ................................................ 4.116 Reservas de lucros ......................................................... 747CONTAS DE RESULTADO ............................................... (413) Receitas operacionais ..................................................... 241 (Despesas operacionais) ................................................ (590) (Imposto de Renda) ........................................................ (34) (Contribuição Social) ....................................................... (30) TOTAL DO PASSIVO ......................................................... 5.806 ......................................................................................

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BALANÇO PATRIMONIAL EM 28 DE FEVEREIRO DE 2017 (Valores em Reais)

ATIVO PASSIVO

CNPJ: 91.884.981/0001-32 Rodovia Eng. Ermenio Oliveira Penteado, s/nº, Km 57,5, Torre 1, primeiro piso - Bairro Helvétia CEP 13337-300 - Indaiatuba – SP Tel/Fax: (19) 3825-9300 / (19) 3825-9555 Home Page: http://www.johndeere.com.br

CIRCULANTE ................................................ 2.616.089.626,18Disponibilidades ........................................... 1.626.807,49Aplicações Interfinanceiras de Liquidez .... 149.305.305,54 Aplicações no mercado aberto ................... 149.305.305,54Relações Interfinanceiras e Interdependências .................................... 1.013.717,52 Pagamentos e Recebimentos a Liquidar ... 39.188,09 Depósitos no Banco Central ....................... 974.529,43Operações de Crédito .................................. 2.352.618.320,21 Operações de Crédito - setor privado ........ 2.517.477.162,55 (-) Provisão para Crédito Liquidação Duvidosa ................................ (164.858.842,34)Outros Créditos ............................................ 102.478.462,73 Diversos ..................................................... 102.653.511,99 (-) Provisão para outros Créditos Liquidação Duvidosa ................................ (175.049,26)Outros Valores e Bens ................................. 9.047.012,69 Outros Valores e Bens ................................ 8.370.447,59 Despesas Antecipadas ............................... 676.565,10 REALIZAVEL A LONGO PRAZO .................. 4.418.194.502,60Operações de Crédito .................................. 4.305.047.341,67 Operações de Crédito - setor privado ........ 4.501.285.926,21 (-) Provisão para Crédito de Liquidação Duvidosa ................................ (196.238.584,54)Outros Créditos ............................................ 113.112.382,03 Diversos ..................................................... 113.482.024,75 (-) Provisão para outros Créditos de Liquidação Duvidosa ................................ (369.642,72)Outros Valores e Bens ................................. 34.778,90 Despesas Antecipadas ............................... 34.778,90 PERMANENTE .............................................. 5.737.940,34Investimentos ............................................... 1.691,60 Outros Investimentos ................................. 1.691,60Imobilizado de Uso ....................................... 5.736.248,74 Outros Imobilizados de Uso ....................... 12.875.786,72 (-) Depreciação Acumulada ........................ (7.139.537,98)

TOTAL DO ATIVO .......................................... 7.040.022.069,12

CIRCULANTE ................................................ 1.675.536.786,64Depósitos ...................................................... 208.282.029,23 Depósitos a Vista ........................................ 61.121.536,87 Depósitos a Prazo ...................................... 125.587.374,00 DepositosInterfinanceiros .......................... 21.573.118,36Relações Interfinanceiras ............................ 2.292,96 Recebimentos e Pagamentos a Liquidar ... 2.292,96Obrigações p/ Repasses do Pais - Instit Oficiais ............................................. 1.242.210.943,33 FINAME ...................................................... 1.242.210.943,33Obrigações por Repasses do Exterior ....... 173.788.655,84 Repasses do Exterior ................................. 173.788.655,84Outras Obrigações ....................................... 51.252.865,28 Cobrança e Arrecadação de Tributos e Assemelhados .......................................... 395.855,65 Sociais e Estatutárias ................................. 2.068.648,35 Fiscais e Previdenciárias ............................ 28.033.422,01 Diversos ..................................................... 20.754.939,27 EXIGIVEL A LONGO PRAZO ........................ 4.425.338.270,92Obrigações p/Repasses do Pais - Instit Oficiais ............................................. 4.144.523.220,06 FINAME ...................................................... 4.144.523.220,06Obrigações por Repasses do Exterior ....... 101.771.983,49 Repasses do Exterior ................................. 101.771.983,49Outras Obrigações ....................................... 179.043.067,37 Diversos ..................................................... 5.068.820,75 Divida Subordinada .................................... 173.974.246,62 RESULTADO DE EXERCICIOS FUTUROS .. 22.065.412,93Receita de Exercícios Futuros .................... 22.065.412,93

PATRIMÔNIO LÍQUIDO ................................. 917.081.598,63Capital Social - de domiciliados no pais .... 415.000.000,00 Reservas de Capital ................................... 322.759,53 Reservas de Lucros ................................... 486.718.456,43 (-) Ajuste ao Valor de Mercado ................... (704.792,00) Contas de Resultado .................................. 15.745.174,67 Receitas Operacionais ............................. 138.203.894,16 (-) Despesas Operacionais ....................... (100.458.130,40) Receitas não Operacionais ...................... 36.529,31 (-) Despesas não Operacionais ................ (322.366,53) (-) Imposto de Renda ................................ (14.239.462,48) (-) Contribuição Social .............................. (11.459.285,81) AtivofiscalDiferido-ImpostoseContrib .. 4.639.780,58 (-) Participação no Resultado ................... (655.784,16)

TOTAL DO PASSIVO ..................................... 7.040.022.069,12

ALEX BRAUVERES FERREIRA Diretor Responsável pela Área Financeira e Contábil

MARIANA FARENZENA FELIN Gerente ControladoriaCRC/RS 069.279/O-3


BALANÇO PATRIMONIAL EM 28 FEVEREIRO DE 2017(Valores em Reais)

ATIVO PASSIVO

John Deere Distribuidora de Títulos e Valores Mobiliários Ltda.CNPJ: 87.963.450/0001-68Rodovia Eng. Ermenio Oliveira Penteado, s/nº, Km 57,5,Torre 1, primeiro piso - Bairro HelvétiaCEP 13337-300 - Indaiatuba – SPTel/Fax: (19) 3825-9300 / (19) 3825-9555Home Page: http://www.johndeere.com.br

CIRCULANTE ........................................................ 1.455.549,69Disponibilidades ................................................... 140.276,83Aplicações Interfinanceiras de Liquidez ............ 1.314.328,56A plicaçõesemDepósitosInterfinanceiros ........... 1.314.328,56Diversos ................................................................ 40.002,10 (-) Provisão para outros Créditos de Liquidação Duvidosa ....................................... (40.002,10)Outros Valores e Bens ......................................... 944,3 Despesas Antecipadas ...................................... 944,3

TOTAL DO ATIVO .................................................. 1.455.549,69

CIRCULANTE ........................................................ 7.598,38Outras Obrigações ............................................... 7.598,38 Fiscais e Previdenciárias ................................... 7.598,38 PATRIMÔNIO LÍQUIDO ......................................... 1.447.951,31Capital Social - de domiciliados no pais ............ 968.000,00 Reservas de Capital .......................................... 37.196,68 Reservas de Lucros ........................................... 427.454,87 Contas de Resultado ......................................... 15.299,76 Receitas Operacionais ..................................... 31.186,51 (-) Despesas Operacionais .............................. (8.392,91) Receitas não Operacionais .............................. 744,49 (-) Imposto de Renda ....................................... (3.530,71) (-) Contribuição Social ..................................... (4.707,62)

TOTAL DO PASSIVO ............................................. 1.455.549,69

ISRAEL GOBATTO DE OLIVEIRA Diretor

MARIANA FARENZENA FELIN Gerente Controladoria CRC/RS 069.279/O-3


BALANÇO PATRIMONIAL EM 31 DE DEZEMBRO DE 2016 (Valores em Reais Mil)

A DIRETORIA

PASSIVOCIRCULANTE ............................................................. 1.797.189 DEPÓSITOS ................................................................ 1.104.085 Depósitos à Vista ..................................................... 30.242 Depósitosinterfinanceiros ....................................... 14.910 Depósitos a Prazo ................................................... 1.058.933 CAPTAÇÕES NO MERCADO ABERTO ..................... 398.368 Carteira Própria ....................................................... 269.408 CarteiraTerceiros .................................................... 109.267 Carteira livre Movimentação .................................... 19.693 RECURSOS DE ACEITES E EMISSÕES DE TÍTULOS .... 182.948 Letras de Crédito Imobiliário ................................... 181.123 LetrasdeCréditoAgronegócio ................................ 1.825 RELAÇÕES INTERDEPENDÊNCIAS ......................... 11.056 Recursosemtrânsitodeterceiros ........................... 11.056 OBRIGAÇÕES POR EMPRÉSTIMO .......................... 4.824 Empréstimos no exterior ......................................... 4.824 INSTRUMENTOS FINANCEIROS DERIVATIVOS ...... 22.632 InstrumentosFinanceirosDerivativos ..................... 22.632 OUTRAS OBRIGAÇÕES ............................................ 73.276 CobrançaeArrecadaçãodeTributos ...................... 308 Carteiradecâmbio .................................................. 2.839 Sociaiseestatutárias .............................................. 5.280 FiscaisePrevidenciárias ......................................... 12.752 NegociaçãoeIntermediaçãodeValores ................. 45.404 Diversas .................................................................. 6.693 EXIGÍVEL A LONGO PRAZO ..................................... 528.270 DEPÓSITOS ................................................................ 513.269 Depósitos a Prazo ................................................... 513.269 INSTRUMENTOS FINANCEIROS DERIVATIVOS ...... 4.912 InstrumentosFinanceirosDerivativos ..................... 4.912 OUTRAS OBRIGAÇÕES ............................................ 10.089 Diversas .................................................................. 10.089 PATRIMÔNIO LÍQUIDO .............................................. 373.636 CAPITAL DE DOMICILIADOS NO PAÍS ..................... 345.668 RESERVA DE LUCROS .............................................. 14.803 AJUSTE A VALOR DE MERCADO - TVM .................. 13.165

TOTAL DO PASSIVO .................................................. 2.699.095

ATIVOCIRCULANTE ......................................................... 2.030.726 DISPONIBILIDADES ................................................ 48.924 APLICAÇÕES INTERFINANCEIRAS DE LIQUIDEZ 650.558 AplicaçõesnoMercadoAberto ............................. 650.558 TÍT. E VAL. MOBIL. E INSTRUM. FINANC. DERIV . 969.436 Carteira Própria .................................................... 487.819 VinculadosaCompromissosdeRecompra ......... 275.490 VinculadosaPrestaçãodeGarantias ................. 167.552 InstrumentosFinanceiros .................................... 38.575 RELAÇÕES INTERFINANCEIRAS .......................... 489 CréditosVinculados-DepósitosnoBancoCentral . 486 Correspondetes no País ....................................... 3 OPERAÇÕES DE CRÉDITO .................................... 261.547 EmpréstimoseTítulosDescontados .................... 265.081 Financiamento ...................................................... 5.170 (-)ProvisãoparaCréditosdeLiquidaçãoDuvidosa . (8.704)OUTROS CRÉDITOS ............................................... 79.663 Carteiradecâmbio ............................................... 7.230 Rendasareceber ................................................. 110 NegociaçãoeIntermediaçãodeValores .............. 54.741 Diversos ............................................................... 17.729 (-)ProvisãoparaCréditosdeLiquidaçãoDuvidosa . (147)OUTROS VALORES E BENS .................................. 20.109 Bensnãodeusopróprio ...................................... 20.654 DespesasAntecipadas ......................................... 5.010 (-) Provisão para impairment ................................ (5.555)

REALIZÁVEL A LONGO PRAZO ............................ 590.068 TÍT. E VAL. MOBIL. E INSTRUM. FINANC. DERIV . 128.355 Carteira Própria .................................................... 41.868 InstrumentosFinanceirosDerivativos .................. 86.487 OPERAÇÕES DE CRÉDITO .................................... 388.400 EmpréstimoseTítulosDescontados .................... 388.400 OUTROS CRÉDITOS ............................................... 73.313 Diversos ............................................................... 73.313 PERMANENTE ........................................................ 78.301 INVESTIMENTOS .................................................... 58.235 ParticipaçõesemColigadaseControladas no País ............................................................... 58.027 OutrosInvestimentos ........................................... 208 IMOBILIZADO DE USO ............................................ 4.473 IMOBILIZADO EM ANDAMENTO ............................ 1.134 DIFERIDO ................................................................ 7.817 INTANGÍVEL............................................................. 6.642 TOTAL DO ATIVO .................................................... 2.699.095

Banco Modal S.A. CNPJ 30.723.886/0001-62

Matriz: Praia de Botafogo, 501/6º andar - Torre P. de Açúcar Botafogo - RJ - Tel.: (21) 3223-7700

Filial: Av. Pres. Juscelino Kubitschek, 1455 - 7º andar São Paulo - SP - Tel 11 2106 6880

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Contadora: DeboraDominguesdosSantosCRC RJ 1094976/O-0 - CPF 081.584.267-86

POSIÇÕES DE DERIVATIVOS AsposiçõesdederivativosdoBancoModalem31/12/2016sãoasseguintes: - Mercado Futuro: R$378.736mil/R$1.291.923mil(compradas/vendidas) - Operações de swap: R$ 117.605 mil/ R$ 8.707 mil (ativo/passivo) - Mercado a termo: R$ 7.457 mil/ R$ 18.837 mil (ativo/passivo)


BALANÇO PATRIMONIAL EM 31 DE JANEIRO DE 2017 (Valores em Reais Mil)

A DIRETORIA

PASSIVOCIRCULANTE ............................................................. 1.679.736 DEPÓSITOS ................................................................ 825.559 Depósitos à Vista ..................................................... 70.860 Depósitosinterfinanceiros ....................................... 17.000 Depósitos a Prazo ................................................... 737.699 CAPTAÇÕES NO MERCADO ABERTO ..................... 521.144 Carteira Própria ....................................................... 299.753 CarteiraTerceiros .................................................... 209.178 Carteira livre Movimentação .................................... 12.213 RECURSOS DE ACEITES E EMISSÕES DE TÍTULOS .... 172.224 Letras de Crédito Imobiliário ................................... 167.279 LetrasdeCréditoAgronegócio ................................ 4.945 RELAÇÕES INTERFINANCEIRAS ............................. 476 Serviçosdecompensaçãodechequese outrospapéis ......................................................... 476 RELAÇÕES INTERDEPENDÊNCIAS ......................... 19.700 Recursosemtrânsitodeterceiros ........................... 19.700 OBRIGAÇÕES POR EMPRÉSTIMO .......................... 4.630 Empréstimos no exterior ......................................... 4.630 INSTRUMENTOS FINANCEIROS DERIVATIVOS ...... 76.262 InstrumentosFinanceirosDerivativos ..................... 76.262 OUTRAS OBRIGAÇÕES ............................................ 59.741 CobrançaeArrecadaçãodeTributos ...................... 215 Carteiradecâmbio .................................................. 27.676 Sociaiseestatutárias .............................................. 5.280 FiscaisePrevidenciárias ......................................... 15.571 NegociaçãoeIntermediaçãodeValores ................. 6.275 Diversas .................................................................. 4.724 EXIGÍVEL A LONGO PRAZO ..................................... 562.510 DEPÓSITOS ................................................................ 542.068 Depósitos a Prazo ................................................... 542.068 INSTRUMENTOS FINANCEIROS DERIVATIVOS ...... 8.119 InstrumentosFinanceirosDerivativos ..................... 8.119 OUTRAS OBRIGAÇÕES ............................................ 12.323 Diversas .................................................................. 12.323 PATRIMÔNIO LÍQUIDO .............................................. 376.669 CAPITAL DE DOMICILIADOS NO PAÍS ..................... 345.668 RESERVA DE LUCROS .............................................. 16.505 AJUSTE A VALOR DE MERCADO - TVM .................. 14.496

TOTAL DO PASSIVO .................................................. 2.618.915

ATIVOCIRCULANTE ......................................................... 1.889.576 DISPONIBILIDADES ................................................ 42.680 APLICAÇÕES INTERFINANCEIRAS DE LIQUIDEZ .... 554.839 AplicaçõesnoMercadoAberto ............................. 554.839 TÍT. E VAL. MOBIL. E INSTRUM. FINANC. DERIV . 979.632 Carteira Própria .................................................... 498.051 VinculadosaCompromissosdeRecompra ......... 306.378 VinculadosaPrestaçãodeGarantias ................. 123.400 InstrumentosFinanceirosDerivativos .................. 51.803 RELAÇÕES INTERFINANCEIRAS .......................... 598 Pagamentoserecebimentosaliquidar ................ 43 CréditosVinculados-DepósitosnoBancoCentral . 537 Correspondetes no País ....................................... 18 OPERAÇÕES DE CRÉDITO .................................... 242.865 EmpréstimoseTítulosDescontados .................... 248.666 Financiamento ...................................................... 5.225 (-)ProvisãoparaCréditosdeLiquidaçãoDuvidosa . (11.026)OUTROS CRÉDITOS ............................................... 48.690 Carteiradecâmbio ............................................... 32.711 Rendasareceber ................................................. 195 NegociaçãoeIntermediaçãodeValores .............. 2.836 Diversos ............................................................... 13.096 (-)ProvisãoparaCréditosdeLiquidaçãoDuvidosa .. (148)OUTROS VALORES E BENS .................................. 20.272 Bensnãodeusopróprio ...................................... 20.654 DespesasAntecipadas ......................................... 5.173 (-) Provisão para impairment ................................ (5.555) REALIZÁVEL A LONGO PRAZO ............................ 648.164 TÍT. E VAL. MOBIL. E INSTRUM. FINANC. DERIV . 187.153 Carteira Própria .................................................... 89.274 InstrumentosFinanceirosDerivativos .................. 97.879 OPERAÇÕES DE CRÉDITO .................................... 379.512 EmpréstimoseTítulosDescontados .................... 379.512 OUTROS CRÉDITOS ............................................... 81.499 Diversos ............................................................... 81.499 PERMANENTE ........................................................ 81.175 INVESTIMENTOS .................................................... 61.203 ParticipaçõesemColigadaseControladas no País ............................................................... 60.995 OutrosInvestimentos ........................................... 208 IMOBILIZADO DE USO ............................................ 4.279 IMOBILIZADO EM ANDAMENTO ............................ 1.284 DIFERIDO ................................................................ 7.817 INTANGÍVEL............................................................. 6.592 TOTAL DO ATIVO .................................................... 2.618.915






POSIÇÕES DE DERIVATIVOS AsposiçõesdederivativosdoBancoModalem31/01/2017sãoasseguintes: - Mercado Futuro:R$529.741mil/R$886.543mil(compradas/vendidas) - Operações de swap: R$ 135.226 mil/ R$ 10.013 mil (ativo/passivo) - Mercado a termo: R$ 14.456 mil/ R$ 74.368 mil (ativo/passivo)


BALANÇO PATRIMONIAL EM 28 DE FEVEREIRO DE 2017 (Valores em Reais Mil)

A DIRETORIA

PASSIVOCIRCULANTE ............................................................. 1.629.358 DEPÓSITOS ................................................................ 845.201 Depósitos à Vista ..................................................... 61.330 Depósitosinterfinanceiros ....................................... 21.008 Depósitos a Prazo ................................................... 762.863 CAPTAÇÕES NO MERCADO ABERTO ..................... 465.494 Carteira Própria ....................................................... 342.001 CarteiraTerceiros .................................................... 108.580 Carteira livre Movimentação .................................... 14.913 RECURSOS DE ACEITES E EMISSÕES DE TÍTULOS .... 163.535 Letras de Crédito Imobiliário ................................... 149.815 LetrasdeCréditoAgronegócio ................................ 13.720 RELAÇÕES INTERFINANCEIRAS ............................. 4.024 Serviçosdecompensaçãodechequese outrospapéis ......................................................... 4.024 RELAÇÕES INTERDEPENDÊNCIAS ......................... 10.318 Recursosemtrânsitodeterceiros ........................... 10.318 OBRIGAÇÕES POR EMPRÉSTIMO .......................... 4.590 Empréstimos no exterior ......................................... 4.590 INSTRUMENTOS FINANCEIROS DERIVATIVOS ...... 30.136 InstrumentosFinanceirosDerivativos ..................... 30.136 OUTRAS OBRIGAÇÕES ............................................ 106.060 CobrançaeArrecadaçãodeTributos ...................... 47 Carteiradecâmbio .................................................. 3.815 FiscaisePrevidenciárias ......................................... 16.127 NegociaçãoeIntermediaçãodeValores ................. 80.830 Diversas .................................................................. 5.241 EXIGÍVEL A LONGO PRAZO ..................................... 578.875 DEPÓSITOS ................................................................ 555.982 Depósitos a Prazo ................................................... 555.982 INSTRUMENTOS FINANCEIROS DERIVATIVOS ...... 10.569 InstrumentosFinanceirosDerivativos ..................... 10.569 OUTRAS OBRIGAÇÕES ............................................ 12.324 Diversas .................................................................. 12.324 PATRIMÔNIO LÍQUIDO .............................................. 374.706 CAPITAL DE DOMICILIADOS NO PAÍS ..................... 345.668 RESERVA DE LUCROS .............................................. 14.253 AJUSTE A VALOR DE MERCADO - TVM .................. 14.785

TOTAL DO PASSIVO .................................................. 2.582.939

ATIVOCIRCULANTE ......................................................... 1.855.314 DISPONIBILIDADES ................................................ 61.454 APLICAÇÕES INTERFINANCEIRAS DE LIQUIDEZ .. 396.046 AplicaçõesnoMercadoAberto ............................. 396.046 TÍT. E VAL. MOBIL. E INSTRUM. FINANC. DERIV . 1.056.309 Carteira Própria .................................................... 571.178 VinculadosaCompromissosdeRecompra ......... 349.055 VinculadosaPrestaçãodeGarantias ................. 88.134 InstrumentosFinanceirosDerivativos .................. 47.942 RELAÇÕES INTERFINANCEIRAS .......................... 969 Pagamentoserecebimentosaliquidar ................ 365 CréditosVinculados-DepósitosnoBancoCentral . 572 Correspondetes no País ....................................... 32 OPERAÇÕES DE CRÉDITO .................................... 212.179 EmpréstimoseTítulosDescontados .................... 211.134 Financiamento ...................................................... 15.345 (-)ProvisãoparaCréditosdeLiquidaçãoDuvidosa . (14.300)OUTROS CRÉDITOS ............................................... 108.331 Carteiradecâmbio ............................................... 8.606 Rendasareceber ................................................. 311 NegociaçãoeIntermediaçãodeValores .............. 82.699 Diversos ............................................................... 16.863 (-)ProvisãoparaCréditosdeLiquidaçãoDuvidosa . (148)OUTROS VALORES E BENS .................................. 20.026 Bensnãodeusopróprio ...................................... 20.654 DespesasAntecipadas ......................................... 4.927 (-) Provisão para impairment ................................ (5.555) REALIZÁVEL A LONGO PRAZO ............................ 645.957 TÍT. E VAL. MOBIL. E INSTRUM. FINANC. DERIV . 191.216 Carteira Própria .................................................... 89.274 InstrumentosFinanceirosDerivativos .................. 101.942 OPERAÇÕES DE CRÉDITO .................................... 373.243 EmpréstimoseTítulosDescontados .................... 373.243 OUTROS CRÉDITOS ............................................... 81.498 Diversos ............................................................... 81.498 PERMANENTE ........................................................ 81.668 INVESTIMENTOS .................................................... 61.772 ParticipaçõesemColigadaseControladas no País ............................................................... 61.564 OutrosInvestimentos ........................................... 208 IMOBILIZADO DE USO ............................................ 4.101 IMOBILIZADO EM ANDAMENTO ............................ 1.433 DIFERIDO ................................................................ 7.817 INTANGÍVEL............................................................. 6.545 TOTAL DO ATIVO .................................................... 2.582.939






POSIÇÕES DE DERIVATIVOS AsposiçõesdederivativosdoBancoModalem28/02/2017sãoasseguintes: - Mercado Futuro: R$329.687mil/R$373217mil(compradas/vendidas) - Operações de swap: R$ 139.093 mil/ R$ 2.562 mil (ativo/passivo) - Mercado a termo: R$ 10.791 mil/ R$ 38.143 mil (ativo/passivo)


BALANÇO PATRIMONIAL EM 31 DE DEZEMBRO DE 2016(Valores em R$ Mil)

ATIVO PASSIVOATIVOCIRCULANTE ................................................................... 83.058 DISPONIBILIDADES .......................................................... 207 APLICAÇÕES INTERFINANCEIRAS DE LIQUIDEZ ......... 17.704 Aplicações no Mercado Aberto ...................................... 2.794 AplicaçõesemDepósitosInterfinanceiros ..................... 14.910 TÍT. E VAL. MOBIL. E INSTRUM. FINANC. DERIV ........... 7.073 Carteira Própria ............................................................. 93 Vinculados a Prestação de Garantias .......................... 6.980 OPERAÇÕES DE CRÉDITO .............................................. 980 Setor Privado ................................................................. 980 OUTROS CRÉDITOS ......................................................... 56.935 Negociação e Intermediação de Valores ....................... 56.824 Diversos ......................................................................... 111 OUTROS VALORES E BENS ............................................ 159 espesas Antecipadas ..................................................... 159 REALIZÁVEL A LONGO PRAZO ...................................... 8.703 OUTROS CRÉDITOS ......................................................... 8.703 PERMANENTE .................................................................. 53 IMOBILIZADO DE USO ...................................................... 53 TOTAL DO ATIVO .............................................................. 91.814

Modal Ditribuídora de Títulos e Valores Mobilíarios LTDA.CNPJ 05.389.174/0001-01


http://www.modalmais.com.br

Contadora: Debora Domingues dos Santos CRC RJ 1094976/O-0 - CPF 081.584.267-86A DIRETORIA

PASSIVOCIRCULANTE ................................................................ 75.647 OUTRAS OBRIGAÇÕES ............................................... 75.647 Cobrança e Arrecadação de Tributos ........................ 10 Sociais e estatutárias................................................. 534 Fiscais e Previdenciárias ........................................... 175 Negociação e Intermediação de Valores ................... 73.122 Diversas ..................................................................... 1.806 PATRIMÔNIO LÍQUIDO ................................................. 16.167 CAPITAL DE DOMICILIADOS NO PAÍS ........................ 29.504 AJUSTE A VALOR DE MERCADO - TVM ..................... (1)PREJUÍZOS ACUMULADOS ......................................... (13.336) TOTAL DO PASSIVO ..................................................... 91.814


BALANÇO PATRIMONIAL EM 31 DE JANEIRO DE 2017(Valores em R$ Mil)

ATIVO PASSIVOATIVOCIRCULANTE ................................................................... 83.244 DISPONIBILIDADES .......................................................... 154 APLICAÇÕES INTERFINANCEIRAS DE LIQUIDEZ ......... 21.325 Aplicações no Mercado Aberto ...................................... 4.325 AplicaçõesemDepósitosInterfinanceiros ..................... 17.000 TÍT. E VAL. MOBIL. E INSTRUM. FINANC. DERIV ........... 7.150 Carteira Própria ............................................................. 94 Vinculados a Prestação de Garantias .......................... 7.056 OPERAÇÕES DE CRÉDITO .............................................. 1.524 Setor Privado ................................................................. 1.524 OUTROS CRÉDITOS ......................................................... 52.932 Negociação e Intermediação de Valores ....................... 52.652 Diversos ......................................................................... 280 OUTROS VALORES E BENS ............................................ 159 Despesas Antecipadas .................................................. 159 REALIZÁVEL A LONGO PRAZO ...................................... 8.687 OUTROS CRÉDITOS ......................................................... 8.687 PERMANENTE .................................................................. 53 IMOBILIZADO DE USO ...................................................... 53 TOTAL DO ATIVO .............................................................. 91.984





PASSIVOCIRCULANTE ................................................................ 75.743 OUTRAS OBRIGAÇÕES ............................................... 75.743 Cobrança e Arrecadação de Tributos ........................ 8 Sociais e estatutárias................................................. 534 Fiscais e Previdenciárias ........................................... 210 Negociação e Intermediação de Valores ................... 72.990 Diversas ..................................................................... 2.001 PATRIMÔNIO LÍQUIDO ................................................. 16.241 CAPITAL DE DOMICILIADOS NO PAÍS ........................ 29.504 AJUSTE A VALOR DE MERCADO - TVM ..................... (1)PREJUÍZOS ACUMULADOS ......................................... (13.262)

TOTAL DO PASSIVO ..................................................... 91.984


BALANÇO PATRIMONIAL EM 28 DE FEVEREIRO DE 2017(Valores em R$ Mil)

ATIVO PASSIVOATIVOCIRCULANTE ................................................................... 93.769 DISPONIBILIDADES .......................................................... 100 APLICAÇÕES INTERFINANCEIRAS DE LIQUIDEZ ......... 23.113 Aplicações no Mercado Aberto ...................................... 2.105 AplicaçõesemDepósitosInterfinanceiros ..................... 21.008 TÍT. E VAL. MOBIL. E INSTRUM. FINANC. DERIV ........... 7.118 Vinculados a Prestação de Garantias .......................... 7.118 OPERAÇÕES DE CRÉDITO .............................................. 3.976 Setor Privado ................................................................. 3.976 OUTROS CRÉDITOS ......................................................... 59.304 Negociação e Intermediação de Valores ....................... 58.950 Diversos ......................................................................... 354 OUTROS VALORES E BENS ............................................ 159 Despesas Antecipadas .................................................. 159 REALIZÁVEL A LONGO PRAZO ...................................... 8.736 OUTROS CRÉDITOS ......................................................... 8.736 PERMANENTE .................................................................. 121 IMOBILIZADO DE USO ...................................................... 121 TOTAL DO ATIVO .............................................................. 102.626





PASSIVOCIRCULANTE ................................................................ 86.153 OUTRAS OBRIGAÇÕES ............................................... 86.153 Cobrança e Arrecadação de Tributos ........................ 7 Fiscais e Previdenciárias ........................................... 460 Negociação e Intermediação de Valores ................... 83.588 Diversas ..................................................................... 2.098 PATRIMÔNIO LÍQUIDO ................................................. 16.473 CAPITAL DE DOMICILIADOS NO PAÍS ........................ 29.504 AJUSTE A VALOR DE MERCADO - TVM ..................... (1)PREJUÍZOS ACUMULADOS ......................................... (13.030)

TOTAL DO PASSIVO ..................................................... 102.626



ATIVO PASSIVO

CIRCULANTE ...................................................... 8.085.624.352,13 DISPONIBILIDADES ............................................ 76.581.090,44 APLICAÇÕES INTERFINANCEIRAS DE LIQUIDEZ .. 689.795.792,88 Aplicações no Mercado Aberto ........................ 623.324.267,88 AplicaçõesemDepósitosInterfinanceiros ....... 66.471.525,00 TITS. E VALS. MOBS. E INSTR. FIN. DERIVATIVOS. ................................................. 2.893.328.857,83 Carteira Própria ................................................ 944.860.105,38 Vinc. a Compromissos de Recompra ............... 167.095.247,82 Instrumentos Financeiros Derivativos .............. 1.139.906.043,63 Vinc. à Prestação de Garantias ....................... 641.467.461,00 RELAÇÕES INTERFINANCEIRAS ...................... 604.163,59 Pagamentos e Recebimentos a Liquidar ......... 6.006,84 Depósitos no Banco Central ............................ 598.156,75 OPERAÇÕES DE CREDITO ................................ 2.980.968.913,20 Operações de Crédito ...................................... 3.196.596.790,20 (Provisão p/ Oper. de Crédito de Liq. Duv.) ..... (215.627.877,00)OUTROS CRÉDITOS ........................................... 1.130.927.947,01 Carteira de Câmbio .......................................... 203.787.672,28 Rendas a Receber ........................................... 87.652.482,35 Negociação e Intermediação de Valores ......... 15.698.249,79 Diversos ........................................................... 842.932.491,58 (Prov. p/ Outros Créditos de Liq. Duvidosa) ..... (19.142.948,99)OUTROS VALORES E BENS .............................. 313.417.587,18 Outros Valores e Bens ..................................... 292.367.655,97 Despesas Antecipadas ..................................... 21.049.931,21

PERMANENTE .................................................... 262.000.621,01 INVESTIMENTOS ................................................ 252.507.212,37 No País ............................................................ 248.349.031,49 No Exterior ....................................................... 4.158.180,88 IMOBILIZADO DE USO ........................................ 9.357.392,64 Outras Imobilizações de Uso ........................... 27.812.159,32 (Depreciações Acumuladas) ............................ (18.454.766,68)INTANGIVEL......................................................... 136.016,00 Outros Ativos Intangíveis ................................. 9.614.383,61 (Amortização Acumul. de Ativos Intangíveis) . (9.478.367,61) TOTAL DO ATIVO .............................................. 8.347.624.973,14

CIRCULANTE ..................................................... 7.114.683.633,52 DEPÓSITOS ........................................................ 2.811.701.306,62 Depósitos à Vista ............................................ 20.234.422,57 DepósitosInterfinanceiros ............................... 67.982.025,26 Depósitos a Prazo ........................................... 2.723.484.858,79 CAPTAÇÕES NO MERCADO ABERTO ................ 417.095.928,01 Carteira Própria ............................................... 167.000.195,97 Carteira de Terceiros ....................................... 250.095.732,04 RECURSOS DE ACEITES E EMISSÃO DE TITULOS ................................................... 1.558.214.048,35 Recursos de Letras Imobiliarias ...................... 1.472.252.503,77 Obrigs. p/ Tits. e Vals. Mobs. no Exterior ........ 85.961.544,58 RELAÇÕES INTERFINANCEIRAS ..................... 219.910,51 Recebimentos e Pagamentos a Liquidar ........ 214.451,37 Correspondentes ............................................. 5.459,14 RELAÇÕES INTERDEPENDENCIAS ................. 6.256.402,76 Recursos em Trânsito deTerceiros .................. 6.256.402,76 OBRIGAÇÕES POR EMPRESTIMOS ................ 216.651.960,65 Emprestimos no Exterior ................................. 216.651.960,65 OBRIGS. P/REPASSES DO PAIS - INSTIT. OFICIAIS. ........................................... 432.153.664,99 BNDES ............................................................ 221.028.871,79 FINAME ........................................................... 208.654.631,03 Outras Instituições .......................................... 2.470.162,17 INSTRUMENTOS FINANCEIROS DERIVATIVOS . 1.175.136.525,87 Instrumentos Financeiros Derivativos ............. 1.175.136.525,87 OBRIGS. P/ REPASSES DO EXTERIOR ........... 350.153.423,84 Repasses do Exterior ...................................... 350.153.423,84 OUTRAS OBRIGAÇÕES .................................... 147.100.461,92 Cobranca e Arrec. de Tributos e Assemelhados . 64.709,44 Carteira de Câmbio ......................................... 5.184.258,86 Fiscais e Previdenciárias ................................ 42.550.709,77 Negociação e Intermediação de Valores ........ 23.968.714,96 Dívidas Subordinadas ..................................... 38.288.646,13 Diversas........................................................... 37.043.422,76 RESULTADOS DE EXERCICIOS FUTUROS ..... 95.538.827,03 Resultados de Exercicios Futuros ................... 95.538.827,03 PATRIMÔNIO LIQUIDO ...................................... 1.151.079.938,69 Capital ............................................................. 1.112.258.700,96 De Domiciliados no Pais ............................... 983.391.369,60 De Domiciliados no Exterior .......................... 128.867.331,36 Reservas de Lucros ........................................ 97.630.794,31 (Ajuste ao Valor de Mercado - TVM e Derivativ) . (30.994.656,97) (Ações em Tesouraria) .................................... (27.814.899,61)CONTAS DE RESULTADO ................................. (13.677.426,10) Receitas Operacionais .................................... 2.077.760.865,30 (Despesas Operacionais) ................................ (2.088.376.769,64) Receitas não Operacionais ............................. 1.804.548,28 (Despesas não Operacionais) ........................... (74.294,42) Imposto de Renda ........................................... (14.671.291,19) (Contribuição Social) ....................................... (12.177.610,37) Ativo Fiscal Diferido - Imp. e Contribuições .... 27.711.782,71 (Participações no Lucro) ................................. (5.654.656,77) TOTAL DO PASSIVO .............................................. 8.347.624.973,14

PRESIDÊNCIA CONTADOR:José Aparecido da Silva CRC / 1SP-152186/O-4

BANCO PINE S/A - Brasil e Exterior CNPJ.: 62.144.175/0001-20

Av. das Nações Unidas, 8501 - 30º andar - CEP: 05425-070 São Paulo - SP - Tel.: (11) 3372.5200 - Fax: (11) 3372.5405

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DIRETORIA EXECUTIVA


BALANCETE PATRIMONIAL EM 24 FEVEREIRO DE 2017(Valores em Reais)

ATIVO PASSIVOCIRCULANTE ................................................... 56.935.513,46 DISPONIBILIDADES ......................................... 42.668,47 TITS. E VALS. MOBS. E INSTR. FIN. DERIVATIVOS. ............................................. 53.799.191,18 Carteira própria ............................................. 53.799.191,18 OUTROS CRÉDITOS ........................................ 2.938.653,81 Diversos ........................................................ 2.938.653,81 OUTROS VALORES E BENS ........................... 155.000,00 Despesas antecipadas .................................. 155.000,00

TOTAL DO ATIVO ........................................... 56.935.513,46

CIRCULANTE ................................................ 584.216,56 OUTRAS OBRIGAÇÕES ............................... 584.216,56 Fiscais e Previdenciarias ........................... 559.893,04 Diversas ..................................................... 24.323,52

PATRIMÔNIO LIQUIDO ................................. 55.688.761,92 Capital. ....................................................... 13.384.500,00 De domiciliados no Pais ........................... 13.384.500,00 Reservas de Lucros ................................... 42.304.261,92 CONTAS DE RESULTADO ............................ 662.534,98 Receitas Operacionais ............................... 1.386.576,15 (Despesas Operacionais) ........................... (189.239,83) (Imposto de Renda) .................................... (295.334,08) (Contribuição social) ................................... (239.467,26)

TOTAL DO PASSIVO ................................... 56.935.513,46

PINE INVESTIMENTOS DTVM LTDA. CNPJ: 92.236.777/0001-78

Av. das Nações Unidas, 8501 - 29º andar - Sala 15 Pinheiros. CEP: 05425-070 - São Paulo - SP

Tel.: (11) 3253.2022 - Fax: (11) 3283.1017 Home Page: http://www.bancopine.com.br

CONTADOR: José Aparecido da Silva CRC / 1SP-152186/O-4

PRESIDÊNCIA DIRETORIA EXECUTIVA

PINEINVESTIMENTOS



ATIVO PASSIVO

PRESIDÊNCIA:Nelson Rocha Augusto

Banco Ribeirão Preto S.A.CNPJ 00.517.645/0001-04

Av. Presidente Vargas no 2121/4o andar - JD California - CEP 14020-260 - Ribeirão Preto - SP Tele-fone (16) 2101-4600 - Fax (16) 2101-4626

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CIRCULANTE ................................................ 601.140.400,48 DISPONIBILIDADES ...................................... 51.761,17 APLICAÇÕES INTERFINANCEIRAS DE LIQUIDEZ ............................................. 100.033.684,09 Aplicações no Mercado Aberto ................... 100.033.684,09 TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS ........... 99.157.920,07 Carteira Própria .......................................... 15.289.870,27 Vinculados a Compromissos de Recompra ... 83.868.049,80 RELAÇÕES INTERFINANCEIRAS ................ 705.103,63 Pagamentos e Recebimentos a Liquidar ..... 21.283,93 Depósitos no Banco Central ....................... 206.195,62 Correspondentes ........................................ 477.624,08 OPERAÇÕES DE CRÉDITO .......................... 386.223.069,20 Operações de Crédito ................................ 403.797.286,51 (Provisão para Operações de Crédito de Liquidação Duvidosa) .......................... (17.574.217,31)OUTROS CRÉDITOS ..................................... 11.107.513,99 Rendas a Receber ..................................... 1.804.541,76 Diversos ..................................................... 9.302.972,23 OUTROS VALORES E BENS ........................ 3.861.348,33 Outros Valores e Bens ................................ 5.904.818,55 (Provisões p/ Desvalorizações) .................. (2.043.470,22)

PERMANENTE .............................................. 1.947.548,05 INVESTIMENTOS .......................................... 1.650.389,65 No País ....................................................... 22.074,90 Outros Investimentos ................................. 1.628.314,75 IMOBILIZADO DE USO .................................. 297.158,40 Outras Imobilizações de Uso ..................... 524.059,95 (Depreciações Acumuladas) ...................... (226.901,55)

TOTAL DO ATIVO ........................................ 603.087.948,53

CIRCULANTE ................................................ 509.858.657,74 DEPÓSITOS ................................................... 50.985.625,30 Depósitos à Vista ........................................ 6.160.231,53 Depósitos a Prazo ...................................... 44.825.393,77 CAPTAÇÕES NO MERCADO ABERTO ........ 85.528.950,10 Carteira Própria .......................................... 82.923.687,17 Carteira de Terceiros .................................. 2.605.262,93 RECURSOS DE ACEITES E EMISSÃO DE TÍTULOS .............................................. 249.546.365,94 Recursos de Letras Imobiliárias ................. 249.546.365,94 RELAÇÕS INTERFINANCEIRAS .................. 118.279,77 Pagamentos e Recebimentos a Liquidar ..... 118.279,77 OBRIGS.P/REPASSES DO PAÍS - INSTIT. OFICIAIS. ...................................... 117.676.052,52 BNDES ....................................................... 9.257.039,86 FINAME ...................................................... 19.479.391,80 Outras Instituições ...................................... 88.939.620,86 OUTRAS OBRIGAÇÕES ............................... 6.003.384,11 Cobrança e Arrecadação de Tributos e Assemelhados .......................................... 53.448,07 Sociais e Estatutárias ................................. 1.087.531,25 Fiscais e Previdenciárias ............................ 2.662.864,26 Diversas...................................................... 2.199.540,53

PATRIMÔNIO LÍQUIDO ................................. 92.003.848,56 Capital ....................................................... 92.003.848,00 De Domiciliados no País .......................... 92.003.848,00 Reservas de Capital .................................. 0,56 CONTAS DE RESULTADO ............................ 1.225.442,23 Receitas Operacionais ............................... 18.985.279,84 (Despesas Operacionais) ........................... (16.238.086,33) Receitas não Operacionais ........................ 238.007,75 (Despesas não Operacionais) .................... (14.354,27) Imposto de Renda ...................................... (585.045,87) Contribuição Social .................................... (482.622,78) (Participações no Lucro) ............................ (677.736,11)

TOTAL DO PASSIVO ................................... 603.087.948,53

NOTAS EXPLICATIVAS

1 - As Diretrizes adotadas para a contabilização das operações e para elaboração do Balancete emanam das disposições da lei das sociedades por ações, sujeitas às normas do Banco Central do Brasil.2 - As receitas e despesas são registradas segundo o regime de competência mensal.3 - A provisão para o Imposto de Renda é constituída mensalmente.4 - O efeito líquido da correção monetária sobre o Ativo Permanente Líquido e outras contas sujeitas à correção monetária está sendo apurado, mensalmente, de acordo com a legislação em vigor.

DIRETORIA EXECUTIVA: Ermes Stábile Júnior Walter Mitssuo HagaSilvana Coselli Sborgia

CONTADOR: Antonio Coelho de Souza Filho CRC.: - 1SP 232386/O-0 CPF: 033.871.078-70



ATIVO PASSIVO

A DIRETORIA Alexei de Bona Contador - PR-036459/0

CIRCULANTE E REALIZÁVEL A LONGO PRAZO .. 97.697.229 DISPONIBILIDADES ............................................... 114.480 APLICAÇÕES INTERFINANCEIRAS DE LIQUIDEZ . 38.712.140 Aplicações no mercado aberto ............................ 16.112.406 Aplicaçõesemdepósitosinterfinanceiros ........... 22.458.225 Aplicações em moeda estrangeira ...................... 141.509 TÍTULOS E VALORE MOBILIÁRIOS E INSTRUMENTOS FINANCEIROS DERIVATIVOS . 41.976.738 Carteira Própria ................................................... 7.424.808 Vinculados a compromissos de recompra........... 29.514.649 Instrumentosfinanceirosderivativos ................... 3.744.615 Vinculados a prestação de garantias .................. 1.292.666 RELAÇÕES INTERFINANCEIRAS ......................... 421.743 Pagamentos e recebimentos a liquidar ............... 36 Créditos Vinculados: Depósitos no Banco Central .............................. 421.650 Correspondentes ................................................. 57 OPERAÇÕES DE CRÉDITO ................................... 10.413.181 SetorPrivado ....................................................... 11.488.047 (Provisãoparacréditosdeliquidaçãoduvidosa) . (1.074.866)OUTROS CRÉDITOS .............................................. 5.892.031 Créditosporavaisefiançashonrados ................ 3.543 Carteira de Câmbio ............................................. 1.170.991 Rendas a Receber .............................................. 214.124 Negociaçãoeintermediaçãodevalores ............. 222.967 Diversos .............................................................. 4.403.628 (Provisãoparaoutroscréditosde liquidaçãoduvidosa) .......................................... (123.222)OUTROS VALORES E BENS ................................. 166.916 Outros Valores e Bens ......................................... 172.498 (Provisãoparadesvalorizações) ......................... (21.141) Despesas Antecipadas ........................................ 15.559 PERMANENTE ....................................................... 3.503.052 INVESTIMENTOS ................................................... 3.357.299 Participações em Coligadas e Controladas: No país .............................................................. 3.297.834 No exterior ......................................................... 49.976 Outrosinvestimentos ........................................... 27.889 (Provisãoparaperdas) ........................................ (18.400)IMOBILIZADO DE USO ........................................... 50.179 Outrasimobilizaçõesdeuso ............................... 167.030 (Depreciaçõesacumuladas) ................................ (116.851)INTANGÍVEL............................................................ 95.574 Ativosintangíveis ................................................ 150.682 (Amortizaçõesacumuladas) ................................ (37.682) (Imparidadeacumulada) ..................................... (17.426)

TOTAL DO ATIVO ................................................... 101.200.281

CIRCULANTE E EXIGÍVEL A LONGO PRAZO ..... 92.844.503 DEPÓSITOS ............................................................ 9.578.894 Depósitosàvista ................................................. 109.575 Depósitosinterfinanceiros ................................... 6.372.210 Depósitosaprazo ............................................... 3.097.109 CAPTAÇÃO NO MERCADO ABERTO .................... 44.662.355 Carteira própria ................................................... 29.239.479 Carteira de terceiros ............................................ 13.382.150 Carteiradelivremovimentação ........................... 2.040.726 RECURSOS DE ACEITES E EMISSÃO DE TÍTULOS ... 21.746.443 Recursosdeletrasimobiliárias,hipotecárias, de crédito e similares ......................................... 20.659.717 Obrigaçãoportítulosevaloresmobiliários no exterior .......................................................... 1.085.531 Captaçãoporcertificaçãodeoperações estruturadas ....................................................... 1.195 RELAÇÕES INTERFINANCEIRAS ......................... 1.704 Recebimentos e pagamentos a liquidar .............. 1.704 RELAÇÕES INTERDEPENDÊNCIAS ..................... 82.646 Recursos em trânsito de terceiros ....................... 82.646 OBRIGAÇÕES POR EMPRÉSTIMOS .................... 1.126.190 Empréstimos no exterior ..................................... 1.126.190 OBRIGAÇÕES POR REPASSE DO PAÍS - INSTITUIÇÕES OFICIAIS ................................... 3.338.620 Tesouro nacional ................................................. 83.925 BNDES ................................................................ 1.559.000 FINAME ............................................................... 1.695.695 INSTRUMENTOS FINANCEIROS DERIVATIVOS .. 4.035.475 OUTRAS OBRIGAÇÕES ........................................ 8.272.176 Cobrança e arrecadação de tributos e assemelhados ................................................... 2.070 Carteira de câmbio .............................................. 1.018.172 Sociais e estatutárias .......................................... 111.290 Fiscaiseprevidênciárias ..................................... 155.100 Negociaçãoeintermediaçãodevalores ............. 325.739 Dívidassubordinadas .......................................... 4.681.663 Diversas .............................................................. 755.647 Instrumentosdedívidaselegíveisacapital ......... 1.222.495 RESULTADOS DE EXERCÍCIOS FUTUROS ....... 34.261 PATRIMÔNIO LÍQUIDO .......................................... 8.286.062 Capital social: De domiciliados no País .................................... 7.826.980 Reservadecapital ............................................... 372.120 Reservadelucros ............................................... 373.891 (Ajustedeavaliaçãopatrimonial) ........................ (170.378) Lucros acumulados ............................................. (116.551)CONTAS DE RESULTADO ................................... 35.455 Receitas operacionais ......................................... 6.157.016 (Despesasoperacionais) ..................................... (6.039.445) Receitas não operacionais .................................. 4.684 (Despesasnãooperacionais) .............................. (12.298) (Impostoderenda) .............................................. (2.029) (Contribuiçãosocial) ............................................ (1.877) Ativofiscaldiferido-Impostosecontribuições ... (60.657) (Participaçõesnolucroeresultado) .................... (9.939) TOTAL DO PASSIVO .............................................. 101.200.281

Banco Votorantim S/A CNPJ: 59.588.111/0001-03 AvenidadasNaçõesUnidas,14171-TorreA-18ºandar CEP: 04794-000 - São Paulo - SP Tel.:(11)5185-1700-Fax.:(11)5185-1900 http://www.bancovotorantim.com.br

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BALANCETE PATRIMONIAL EM 24 FEVEREIRO DE 2017(Valores em Reais Mil)

ATIVO PASSIVO

Votorantim Asset Management DTVM Ltda. CNPJ: 03.384.738/0001-98 Avenida das Nações Unidas, 14171 - Torre A - 7º andar CEP: 04794-000 - São Paulo - SP Tel.: (11) 5185-1700 - Fax.: (11) 5185-1900 http://www.bancovotorantim.com.br

CIRCULANTE E REALIZÁVEL A LONGO PRAZO .............. 175.334 DISPONIBILIDADES .............................................................. 1.253 APLICAÇÕES INTERFINANCEIRAS DE LIQUIDEZ ............. 124.178 Aplicaçõesemdepósitosinterfinanceiros.......................... 124.178 TÍTULOS E VALORE MOBILIÁRIOS E INSTRUMENTOS FINANCEIROS DERIVATIVOS ............ 7.281 Carteira Própria ................................................................. 7.281 OUTROS CRÉDITOS ............................................................. 42.070 Rendas a Receber ............................................................. 8.421 Diversos ............................................................................. 33.649 OUTROS VALORES E BENS ................................................ 552 Despesas Antecipadas ...................................................... 552 PERMANENTE ...................................................................... 5.438 INVESTIMENTOS .................................................................. 2.461 Outros investimentos ......................................................... 5.975 (Provisão para perdas) ...................................................... (3.514)IMOBILIZADO DE USO .......................................................... 1.731 Outras imobilizações de uso.............................................. 6.218 (Depreciações acumuladas) .............................................. (4.487)INTANGÍVEL........................................................................... 1.246 Ativos intangíveis ............................................................... 3.576 (Amortizações acumuladas) .............................................. (2.330)

TOTAL DO ATIVO .................................................................. 180.772

CIRCULANTE E EXIGÍVEL A LONGO PRAZO .................... 93.534 OUTRAS OBRIGAÇÕES ..................................................... 93.534 Cobrança e arrecadação de tributos e assemelhados ...... 6 Sociais e estatutárias......................................................... 5.998 Fiscais e previdênciárias ................................................... 15.325 Negociação e intermediação de valores.......................... 16.653 Diversas ............................................................................. 55.552 PATRIMÔNIO LÍQUIDO ......................................................... 81.440 Capital social: De domiciliados no País .................................................. 50.884 Reserva de lucros .............................................................. 30.556 CONTAS DE RESULTADO .................................................... 5.798 Receitas operacionais ....................................................... 30.830 (Despesas operacionais) ................................................... (16.419) (Ativofiscaldiferido-Impostosecontribuições) ............... (6.310) (Participações no lucro e resultado) .................................. (2.303)

TOTAL DO PASSIVO ............................................................. 180.772

A DIRETORIA Alexei de Bona Contador - PR-036459/0

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BALANCETE PATRIMONIAL EM 24 FEVEREIRO DE 2017(Valores em Reais Mil)

ATIVO PASSIVO

Votorantim Corretora de Títulos e Valores Mobiliários Ltda. CNPJ: 01.170.892/0001-31 Avenida das Nações Unidas, 14171 - Torre A/14º andar CEP: 04794-000 - São Paulo - SP Tel.: (11) 5185-1700 - Fax.: (11) 5185-1900 http://www.bancovotorantim.com.br

CIRCULANTE E REALIZÁVEL A LONGO PRAZO ..................... 580.572 DISPONIBILIDADES ..................................................................... 1.163 APLICAÇÕES INTERFINANCEIRAS DE LIQUIDEZ .................... 284.414 Aplicações no mercado aberto ................................................. 1.592 Aplicaçõesemdepósitosinterfinanceiros ................................ 282.822 TÍTULOS E VALORE MOBILIÁRIOS E INSTRUMENTOS FINANCEIROS DERIVATIVOS .................. 12.232 Carteira Própria ........................................................................ 2.835 Vinculados a compromissos de recompra ............................... 394 Vinculados a prestação de garantias ....................................... 9.003 OUTROS CRÉDITOS .................................................................... 282.438 Negociação e intermediação de valores .................................. 262.177 Diversos ................................................................................... 20.261 OUTROS VALORES E BENS ....................................................... 325 Despesas Antecipadas ............................................................. 325 PERMANENTE ............................................................................. 1.735 INVESTIMENTOS ......................................................................... 694 Outros investimentos ................................................................ 3.330 (Provisão para perdas) ............................................................. (2.636)IMOBILIZADO DE USO ................................................................. 64 Outras imobilizações de uso .................................................... 1.913 (Depreciações acumuladas) ..................................................... (1.849)INTANGÍVEL.................................................................................. 977 Ativos intangíveis ..................................................................... 1.334 (Amortizações acumuladas) ..................................................... (357)

TOTAL DO ATIVO ......................................................................... 582.307

CIRCULANTE E EXIGÍVEL A LONGO PRAZO ........................... 314.261 CAPTAÇÃO NO MERCADO ABERTO .......................................... 1.986 Carteira própria ........................................................................ 395 Carteira de terceiros ................................................................. 1.591 OUTRAS OBRIGAÇÕES .............................................................. 312.275 Sociais e estatutárias ............................................................... 1.654 Fiscais e previdênciárias .......................................................... 7.861 Negociação e intermediação de valores .................................. 277.149 Diversas ................................................................................... 25.611 PATRIMÔNIO LÍQUIDO ................................................................ 265.341 Capital social: De domiciliados no País ......................................................... 190.763 Reserva de lucros .................................................................... 74.578 CONTAS DE RESULTADO ........................................................... 2.705 Receitas operacionais .............................................................. 10.480 (Despesas operacionais) .......................................................... (5.011) (Imposto de renda) ................................................................... (134) (Contribuição social) ................................................................. (79) (Ativofiscaldiferido-Impostosecontribuições) ...................... (2.198) (Participações no lucro e resultado) ....................................... (353)

TOTAL DO PASSIVO .................................................................... 582.307

A DIRETORIAAlexei de Bona

Contador - PR-036459/0



ATIVO PASSIVOCIRCULANTE .................................................................... 9.157.909 Disponibilidades ............................................................... 765.538 Aplicações Interfinanceiras de Liquidez ........................ 8.315.360 Aplicações em Operações Compromissadas ............... 8.315.360 Outros Créditos ................................................................ 55.421 Rendas a Receber ......................................................... 51.242 Diversos ......................................................................... 4.179Outros Valores e Bens ..................................................... 21.590 Despesas Antecipadas .................................................. 21.590

REALIZÁVEL A LONGO PRAZO ...................................... 3.299.279 Outros Créditos ................................................................ 3.299.279

PERMANENTE ................................................................. 26.052.784 Investimentos ................................................................... 26.013.704 Participações em Coligadas e Controladas .................. 26.013.704 Imobilizado de Uso ........................................................... 39.080 Outras Imobilizações de Uso ........................................ 250.106 (Depreciações Acumuladas) .......................................... (211.026)

TOTAL DO ATIVO .............................................................. 38.509.972

CIRCULANTE ...................................................................... 1.874.532 Outras Obrigações ............................................................. 1.874.532 Cobrança e Arrecadação de Tributos e Assemelhados ... 1 Sociais e Estatutárias ...................................................... 1.193.093 Fiscais e Previdenciárias ................................................. 347.073 Negociação e Intermediação de Valores ....................... 7.256 Diversas ........................................................................... 327.109

EXIGÍVEL A LONGO PRAZO .............................................. 1.153.841Outras Obrigações ............................................................. 1.153.841PATRIMÔNIO LÍQUIDO ....................................................... 33.955.205 Capital De Domiciliados no País ................................................ 18.800.000 Reservas de Lucros ......................................................... 15.155.205Contas de Resultado .......................................................... 1.526.394 Receitas Operacionais..................................................... 2.837.239 (Despesas Operacionais) ................................................ (758.694) (Despesas não Operacionais) ......................................... (68) (Apuração de Resultado (IRPJ/CSLL) ............................. (526.642) (Participações no Lucro) .................................................. (25.441) TOTAL DO PASSIVO ........................................................... 38.509.972

Alexandre Coelho CeottoDiretor Presidente Abel Santos Lima

Contador CRC-ES 0011369/O-9

Reveles Belarmino dos Santos Diretor de Operações

Av. Nossa Senhora dos Navegantes 755 - Lojas 07 e 08, Ed. Palácio da Praia - Enseada do Suá - Vitória - ESCarta Patente: A-68/675 - CNPJ: 28.156.057/0001-01


BALANCETE PATRIMONIAL LEVANTADO EM 28 DE FEVEREIRO DE 2017 (Valores em Reais mil)

ATIVO PASSIVO

CIRCULANTE E REALIZÁVEL A LONGO PRAZO ......................................... 17.218.427Disponibilidades ............................................... 131.112 Disponibilidades em Moedas Estrangeiras .... 131.112Aplicações Interfinanceiras de Liquidez ........ 2.495.771 Aplicações em Operações Compromissadas ..... 2.403.082 AplicaçõesemDepósitosInterfinanceiros ..... 92.689Títulos e Valores Mobiliários e Instrumentos Financeiros Derivativos ....... 10.624.833 Livres .............................................................. 2.136.267 Vinculados a Operações Compromissadas ... 3.656 Instrumentos Financeiros Derivativos ............ 5.527.239 Vinculados à prestação de Garantias............. 2.957.671Relações Interfinanceiras ................................ 362.864 Pagamentos e Recebimentos a Liquidar ....... 39.276 Créditos Vinculados - Dep. Bacen.................. 322.676 Correspondentes ............................................ 913Operações de Crédito ...................................... 1.002.106 Operações de Crédito - Setor Privado ........... 1.004.411 (-) Provisão para Créditos de Liquidação Duvidosa .................................... (2.304)Outros Créditos ................................................ 2.600.705 Carteira de Câmbio ........................................ 1.827.384 Rendas a Receber ......................................... 46.135 Negociação e Intermediação de Valores ........ 231.138 Diversos ......................................................... 496.048Outros Valores e Bens ..................................... 1.036 Despesas Antecipadas ................................... 1.036 PERMANENTE .................................................. 46.163Investimentos ................................................... 11 Outros Investimentos ..................................... 11Imobilizado de Uso ........................................... 46.152 Outras Imobilizações de Uso ......................... 77.254 (-) Depreciações Acumuladas ........................ (31.102)

TOTAL DO ATIVO ............................................. 17.264.590

CIRCULANTE E EXIGÍVEL A LONGO PRAZO ...................................... 15.377.134Depósitos ....................................................... 7.278.529 Depósitos à Vista ......................................... 671.610 DepósitosInterfinanceiros ........................... 442.260 Depósitos a Prazo ....................................... 6.164.660Captações no Mercado Aberto ..................... 272.213 Carteira Própria ........................................... 3.640 Carteira de Terceiros ................................... 268.573Relações Interfinanceiras ............................. 9.430 Recebimentos e Pagamentos a Liquidar .... 9.430Relações Interdependências ........................ 44.613 Recursos em Trânsito de Terceiros ............. 44.613Instrumentos Financeiros Derivativos ........ 5.373.674 Operações de Swap .................................... 2.533.016 Obrigação por Compra de Termo a Pagar .. 498.155 Obrigações por Venda a Termo a Entregar . 1.004.614 Premio de Opções Lançadas - Ativos Financeiros e Mercadorias ........................ 565.267 Outros Instrumentos Financeiros Derivativos . 772.622Outras Obrigações ........................................ 2.398.675 Carteira de Câmbio ..................................... 1.831.618 Sociais e Estatutárias .................................. 120.098 Fiscais e Previdenciárias ............................. 223.542 Diversas ...................................................... 223.417 RESULTADOS DE EXERCÍCIOS FUTUROS . 1.590Resultados de Exercícios Futuros............... 1.590 PATRIMÔNIO LÍQUIDO .................................. 1.885.866Capital Social ................................................. 1.776.333 Capital de Domiciliados no Exterior ............ 1.269.845 Aumento de Capital ..................................... 506.488Reservas de Lucros ...................................... 72.820 Reserva Legal ............................................. 19.044 Reservas Estatutárias ................................. 53.776Lucros ou Prejuízos Acumulados ................ 36.713 Receitas ...................................................... 5.700.061 (-) Despesas ................................................ (5.663.348)

TOTAL DO PASSIVO ..................................... 17.264.590

A DIRETORIA

RICARDO KENJI MUKAI - Contador - CRC 1SP 233986/O-8

Bank of America Merrill Lynch Banco Múlti-plo S.A. CNPJ: 62.073.200/0001-21 Av. Brigadeiro Faria Lima, 3400 - 18º andar CEP 04538-132 - São Paulo - SP - Brasil Tel.: (11) 2188-4700 - Fax: (11) 2188-4160


BALANCETE PATRIMONIAL LEVANTADO EM 28 FEVEREIRO DE 2017(Valores em Reais mil)

ATIVO PASSIVO

Merrill Lynch S.A Corretora de Títulos e Valores Mobiliários CNPJ: 02.670.590/0001-95 Av. Brigadeiro Faria Lima, 3400 - 16º andar CEP 04538-132 - São Paulo - SP - Brasil Tel.: (11) 2188.4700 - Fax: (11) 2188-4160

CIRCULANTE E REALIZÁVEL A LONGO PRAZO ........................................... 1.686.556Disponibilidades ................................................. 204 Depósitos Bancários ........................................ 204Aplicações Interfinanceiras de Liquidez .......... 162.759 AplicaçõesemDepósitosInterfinanceiros ....... 162.759Títulos e Valores Mobiliários e Instrumentos Financeiros Derivativos ......... 46.139 Livres ............................................................... 12.421 Vinculados à prestação de Garantias .............. 33.718Outros Créditos .................................................. 1.477.301 Rendas a Receber ........................................... 10 Negociação e Intermediação de Valores ......... 1.451.647 Diversos ........................................................... 25.644Outros Valores e Bens ....................................... 153 Despesas Antecipadas .................................... 153

TOTAL DO ATIVO ............................................... 1.686.556

CIRCULANTE E EXIGÍVEL A LONGO PRAZO .......................................... 1.491.511Outras Obrigações ............................................ 1.491.511 Sociais e Estatutárias ..................................... 6.732 Fiscais e Previdenciárias ................................ 11.091 Negociação e Intermediação de Valores ........ 1.448.859 Diversas .......................................................... 24.830 PATRIMÔNIO LÍQUIDO ...................................... 195.045Capital Social ..................................................... 100 Capital de Domiciliados no Exterior ................ 100Reservas de Lucros .......................................... 92 Reserva Legal ................................................. 20 Reservas Estatutárias ..................................... 53 Reservaparaincentivosfiscais ...................... 0 Reservas Especiais de Lucros ........................ 19Lucros ou Prejuízos Acumulados .................... 3 Receitas .......................................................... 25.851 (-) Despesas ................................................... (23.155) TOTAL DO PASSIVO ......................................... 1.686.556

A DIRETORIA

RICARDO KENJI MUKAI - Contador - CRC 1SP 233986/O-8


BALANCETE PATRIMONIAL EM 28 FEVEREIRO DE 2017(Valores em Milhares de Reais)

ATIVO PASSIVO

BGC LIQUIDEZ DISTRIBUIDORA DE TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS LTDA. CNPJ 33.862.244/0001-32 Av. Almirante Barroso, 52/23º andar - Centro - CEP 20031-918 Rio de Janeiro - RJ - Tel: (21) 3043-3000

CIRCULANTE E REALIZÁVEL A LONGO PRAZO ........... 170.212DISPONIBILIDADES ......................................................... 304APLICAÇÕES INTERFINANCEIRAS DE LIQUIDEZ ..... 24.599 Aplicações no Mercado Aberto ....................................... 24.599 TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS E INSTRUMENTOS FINANCEIROS DERIVATIVOS ..... 20.994 Livres .............................................................................. 5.185 Vinculados à Prestação de Garantias ............................ 15.809OUTROS CRÉDITOS ............................................................... 113.468 Rendas a Receber .......................................................... 905 Negociação e Intermediação de Valores ........................ 79.077 Diversos .......................................................................... 33.576 (-) Provisão para Outros Créditos de Liquidação Duvidosa (90)OUTROS VALORES E BENS ................................................. 10.847 Despesas Antecipadas ................................................... 10.847 PERMANENTE ................................................................... 4.081IMOBILIZADO DE USO ........................................................... 3.834INTANGÍVEL .............................................................................. 247

TOTAL DO ATIVO .............................................................. 174.293

CIRCULANTE E EXIGÍVEL A LONGO PRAZO ........................................................ 133.529OUTRAS OBRIGAÇÕES ................................................. 133.529 Participação no Resultado ............................................. 3.906 Fiscais e Previdenciárias ............................................... 4.486 Negociação e Intermediação de Valores ....................... 77.086 Diversas ......................................................................... 48.051PATRIMÔNIO LÍQUIDO ..................................................... 38.725 Capital de Domiciliados no País .................................... 46.085 (-) Prejuízos Acumulados............................................... (7.360)CONTAS DE RESULTADO ................................................ 2.039 Receitas Operacionais ....................................................... 33.174 (-) Despesas Operacionais ............................................ (14.935) (-) Participação no Resultado ........................................ (16.200)

TOTAL DO PASSIVO ........................................................ 174.293

NOTAS EXPLICATIVAS 1 - O balancete foi elaborado de acordo com a legislação societária brasileira e normas do Banco Central do Brasil.

2 - As receitas e despesas são reconhecidas segundo o regime contábil de competência mensal. 3 - As operações com derivativos, representadas por contrato de troca de indexador “SWAP”, são registradas em contas de compensação

pelo valor do contrato e em 28 de Fevereiro de 2017 os contratos em aberto somam R$ 40.000.

Contador Responsável:José Luiz Gonzaga - C.R.C: 132371/O-5 S - RJ - CPF: 003.298.858-39Synthesis Assessoria Contábil e Fiscal SS LTDA

DIRETORMarcelo dos Santos



ATIVO PASSIVO

Contador: Mauro de Andrade C.R.C. - SP - 1SP 197749/O-0

NOTAS EXPLICATIVASCircular do Bacen nº 2.951/99 - Em 28/02/2017, os valores referentes a intermediações no mercado de Swap são:

C.M. CAPITAL MARKETS C.C.T.V.M. LTDA CNPJ: 02.685.483/0001-30Rua Gomes de Carvalho, 1195 - 4º and. - Vila Olímpia - São Paulo - SP CEP: 04547-004 - Tel.: (11) 3842-1122 - Fax: (11) 3044-3547 - Home Page: http://www.capi.ws

CIRCULANTE .......................................................................... 146.047.611 Disponibilidades ..................................................................... 276.792 Aplicações Interfinanceiras de Liquidez .............................. 7.299.996 Aplicações no Mercado Aberto ............................................ 7.299.996 Títulos e Valores Mobiliários ................................................. 36.756.800 Carteira Própria ................................................................... 36.756.800 Outros Créditos ...................................................................... 101.406.636 Rendas a Receber .............................................................. 24.388 Negociação e Intermediação de Valores ............................. 99.909.003 Diversas .............................................................................. 1.473.245 Outros Valores e Bens ........................................................... 307.386 Despesas Antecipadas........................................................ 307.386 PERMANENTE ........................................................................ 1.077.609 Investimentos ......................................................................... 246.842 Outros Investimentos .......................................................... 246.842 Imobilizado de Uso ................................................................. 638.713 Outras Imobilizações de uso ............................................... 1.307.209 (-) Depreciações Acumuladas ............................................. (668.496)Diferido .................................................................................... - Gastos De Organização e Expansão .................................. 20.000 (-) Amortizações Acumuladas .............................................. (20.000)Intangível ................................................................................. 192.053 Ativos Intangíveis ................................................................ 475.644 (-) Amortizações Acumuladas .............................................. (283.591) TOTAL DO ATIVO ................................................................. 147.125.220

.................................................................................................. Ativo Circulante Ct. de Compensação Intermediação de Swap .......................................................... R$ mil R$ mil .................................................................................................. 66 2.158.543

CIRCULANTE .......................................................................... 128.148.318 Outras Obrigações ................................................................. 128.148.318 Sociais e Estatutárias .......................................................... 964.251 Fiscais e Previdenciarias ..................................................... 2.098.932 Negociação e Intermediação de Valores ............................. 104.242.535 Diversas .............................................................................. 20.842.600 PATRIMÔNIO LIQUIDO ........................................................... 19.715.989 Capital Social De Domiciliados no Exterior ................................................ 22.230.835 Lucros/Prejuízos Acumulados .............................................. (13.866.293)Reservas de Lucros ............................................................... 11.349.022 Titulos Disponivel para Venda .............................................. 2.425

CONTAS DE RESULTADO ...................................................... (739.087) Receitas Operacionais ........................................................ 8.111.564 (-) Despesas Operacionais .................................................. (7.720.382) (-) Despesas não Operacionais ........................................... (3.405) (-) Participação nos Lucros ................................................. (1.126.864)

TOTAL DO PASSIVO ............................................................ 147.125.220

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ATIVO PASSIVO

Contador: Mauro de Andrade C.R.C. - SP - 1SP 197749/O-0

C.M. CAPITAL MARKETS D.T.V.M. LTDA CNPJ: 02.671.743/0001-19Rua Gomes de Carvalho, 1195 - 4º and. - Cj. 42 - Vila Olímpia - São Paulo - SP CEP: 04547-004 - Tel.: (11) 3842-1122 - Fax: (11) 3044-3547 - Home Page: http://www.capi.ws

CIRCULANTE ............................................................. 575.982 Disponibilidades ........................................................ 73.655 Títulos e Valores Mobiliários .................................... 473.382 Carteira Própria ....................................................... 473.382 Outros Créditos ......................................................... 27.435 Diversos .................................................................. 27.435 Outros Valores e Bens .............................................. 1.511 Diversos .................................................................. 1.511

PERMANENTE ........................................................... 15.832 Imobilizado de Uso .................................................... 12.959 Outras Imobilizações de Uso .................................. 13.687 (-) Depreciações Acumuladas ................................. (728)Intangível .................................................................... 2.873 Ativos Intangíveis .................................................... 3.075 (-) Amortizações Acumuladas ................................. (202)

TOTAL DO ATIVO .................................................... 591.815

CIRCULANTE .............................................................. 293.495 Outras Obrigações ..................................................... 293.495 Sociais e Estatutarias ............................................. 11.552 Fiscais e Previdenciarias ......................................... 92.897 Diversas ................................................................... 155.244 Negociação e Intermediação de Valores ................. 33.802

PATRIMÔNIO LIQUIDO ............................................... 631.481 Capital Social De Domiciliados no Exterior ..................................... 751.794 Reservas de Lucros ................................................... 650.001 Reserva Legal .......................................................... 98.223 Reservas Especiais de Lucros ................................. 551.778 Lucros Acumulados ................................................... (770.311)Titulos Disponivel para Venda .................................. (2)

CONTAS DE RESULTADO .......................................... (333.161) Receitas Operacionais ............................................. 407.073 (-) Despesas Operacionais ...................................... (728.682) (-) Imposto de Renda e Contribuição Social ............ (11.552) TOTAL DO PASSIVO ................................................ 591.815

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BALANCETE PATRIMONIAL EM 28 FEVEREIRO DE 2017(Valores em Reais)

ATIVO PASSIVOCIRCULANTE E REALIZÁVEL A LONGO PRAZO ...................... 1.960.760,35 Disponibilidades ........................................................................... 402.897,12 Caixa e Bancos ......................................................................... 348.245,41 Moedas Estrangeiras ................................................................ 54.651,71 Tit. e Valores Mob. e Instr. Financeiro ........................................ 1.301.904,31 Aplicações de Curto Prazo ....................................................... 1.301.904,31 Outros Créditos ............................................................................ 252.521,63 Câmbio ..................................................................................... 9.735,91 Direito s/ Venda de Câmbio ..................................................... 9.735,91 Rendas a Receber .................................................................... 177.043,17 Corretagens de Câmbio a Receber ........................................ 177.043,17 Diversos .................................................................................... 65.742,55 Imposto e Contrib a Compensar ............................................. 38.977,30 Adto. Diversos ........................................................................ 19.268,76 Valores a Receber .................................................................. 7.496,49Outros Valores Bens .................................................................... 3.437,29 Despesas Antecipadas ............................................................. 3.437,29 NÃO CIRCULANTE ...................................................................... 139.759,18 IMOBILIZADO ................................................................................ 139.759,18 Inst. Móveis e Equip. de Uso .................................................... 73.123,08 Instalações ................................................................................ 94.473,36 Móveis e Utensílios ................................................................... 65.259,82 Equipamentos ........................................................................... 54.558,59 (-) Depreciação Acum. de Móveis e Equip. .............................. (141.168,69)Outros ............................................................................................. 65.218,68 Sistema de Comunic. Equipamentos ........................................ 39.477,99 Equipamento de Proc. de Dados .............................................. 146.494,34 (-) Deprec. Acum. Sist. Comunic. Equip. .................................. (12.010,24) (-) Deprec. Acum. Equip. Proc. Dados ...................................... (108.743,41)INTANGÍVEIS ................................................................................. 1.417,42 Outros Ativos Intangíveis .......................................................... 2.911,56 (-) Amort. Bens Intangíveis ....................................................... (1.494,14)

TOTAL DO ATIVO ........................................................................... 2.100.519,53

CIRCULANTE E EXIGÍVEL A LONGO PRAZO ............................. 2.027.367,45 Outras Obrigações ........................................................................ 1.111.389,11 Obrig. p/ Cpra Cbio .................................................................... 138.776,08 Fiscais e Previdenciárias .............................................................. 889.680,73 Impostos e Contribuições a Recolher ........................................ 889.680,73 Diversas .......................................................................................... 82.932,30 Desp. de Pessoal ....................................................................... 54.264,71 Outros Pagamentos ................................................................... 26.927,59 Cred. Diversos - Pais ................................................................. 1.740,00 PATRIMÔNIO LÍQUIDO .................................................................. 915.978,34 Capital Social ................................................................................. 884.544,00 Cotas - País ............................................................................... 884.544,00 Reservas de Lucros ...................................................................... 31.434,34 Reservas p/ Integridade do Capital ............................................ 15.717,17 Reservas Estutárias .................................................................... 15.717,17 Contas de Resultado ..................................................................... 73.152,08 Receitas Operacionais ............................................................... 902.867,88 (-) Despesas Operacionais ........................................................ (776.708,12) (-) Imposto de Renda e Contribuição Social .............................. (53.007,68)

TOTAL DO PASSIVO ....................................................................... 2.100.519,53

DIRETORIA: Aristides Seacero - Sócio

CONTADOR: Maurício Batista de Macedo CRC-1SP-191940/O-9

CGC (MF) 94.968.518/0001-67 - Aut. Func. BACEN No 93/003 Av. São Luís, 192 - Sobreloja - Sala 25

Bairro Centro CEP 01046-913 - São Paulo - SP - Brasil

Fone (11) 3156-2133


BALANÇO PATRIMONIAL EM 28 DE FEVEREIRO DE 2017(Valores em Reais Mil)

ATIVO PASSIVOCIRCULANTE E REALIZÁVEL A LONGO PRAZO ................................. 9.103.627 Disponibilidades ......................................................................................... 2.570 Aplicações interfinanceiras de liquidez .................................................... 1.331.978 Aplicações em operações compromissadas ........................................... 1.331.978 Títulos e valores mobiliários e Instrumentos financeiros derivativos ................................................. 6.982.305 Livres ....................................................................................................... 791.386 Vinculados a compromissos de recompra ............................................... 2.492.696 Vinculados à prestação de garantias ...................................................... 1.045.194 Instrumentosfinanceirosderivativos ....................................................... 2.653.029 Outros créditos ............................................................................................ 785.336 Carteira de câmbio ................................................................................. 457.441 Negociação e intermediação de valores ................................................ 251.803 Diversos .................................................................................................. 180.786 (-) Provisão para outros créditos de liquidação duvidosa ........................ (104.694)Outros valores e bens ................................................................................. 1.438 Despesas antecipadas ............................................................................ 1.438

PERMANENTE ............................................................................................ 229.114 Investimentos .............................................................................................. 199.840 Participação em controlada no país ........................................................ 199.840 Imobilizado de uso ....................................................................................... 29.274 Móveis e equipamentos em estoque ....................................................... 637 Outras imobilizações de uso .................................................................. 70.891 (-) Depreciações acumuladas ................................................................. (42.254)

TOTAL DO ATIVO ....................................................................................... 9.332.741

CIRCULANTE E EXIGÍVEL A LONGO PRAZO ..................................... 7.914.563 Depósitos .................................................................................................. 235.237 Depósitosinterfinanceiros ..................................................................... 177.467 Depósitos a prazo .................................................................................. 57.770 Captações no mercado aberto ................................................................ 2.671.786 Carteira própria....................................................................................... 2.482.002 Carteira de terceiros ............................................................................... 61.495 Carteira livre movimentação .................................................................. 128.289 Obrigações por empréstimos ................................................................... 1.170.439 Empréstimos no exterior ....................................................................... 1.170.439 Instrumentos financeiros derivativos ..................................................... 2.964.460 Outras obrigações ..................................................................................... 872.641 Carteira de câmbio ............................................................................... 455.982 Fiscais e previdenciárias ...................................................................... 143.550 Negociação e intermediação de valores .............................................. 166.108 Diversas ................................................................................................. 107.001

PATRIMÔNIO LÍQUIDO ............................................................................ 1.418.178 Capital social - de domiciliados no exterior ........................................... 1.383.597 Reservas de capital ................................................................................... 20.629 Prejuízos acumulados ............................................................................... (1.134)Contas de resultado .................................................................................. 15.086 Receitas operacionais ........................................................................... 5.105.544 (-) Despesas operacionais ..................................................................... (5.067.024) Receitas não operacionais .................................................................... 900 (-) Imposto de renda .............................................................................. (13.519) (-) Contribuição social ............................................................................ (10.815)

TOTAL DO PASSIVO E PATRIMÔNIO LÍQUIDO ................................... 9.332.741

Goldman Sachs do Brasil Banco Múltiplo S.A. CNPJ: 04.332.281/0001-30

Rua Leopoldo Couto de Magalhães Jr., nº 700 - 17º andar - São Paulo - SP

Diretoria: Presidente - Paulo Carvalho Leme; Diretores - Antonio R. G. P. da S. Pereira, C Douglas Fuge, Daniel Motta C. Silva, Fernando P. Vallada, Gersoni A. F. M. Munhoz, Juliano Meira Campos Arruda, Kathia Aparecida Autuori e Silvia Regina Valente

Contadora: Tatiana L. M. Navarro Baldivieso - 1SP240271/O-7


BALANÇO PATRIMONIAL EM 28 DE FEVEREIRO DE 2017(Valores em Reais Mil)

ATIVO PASSIVOCIRCULANTE E REALIZÁVEL A LONGO PRAZO ... 382.937 Disponibilidades ............................................................ 8.308 Aplicações interfinanceiras de liquidez ..................... 208.545 Aplicações em operações compromissadas .............. 34.099 Aplicaçõesemdepósitosinterfinanceiros .................. 174.446 Títulos e valores mobiliários e Instrumentos financeiros derivativos .................... 15.161 Livres .......................................................................... 842 Vinculados à prestação de garantias .......................... 14.319 Outros créditos .............................................................. 150.714 Negociação e intermediação de valores .................... 129.677 Diversos ..................................................................... 21.037 Outros valores e bens ................................................... 209 Despesas antecipadas ................................................ 209

PERMANENTE .............................................................. 79 Imobilizado de uso ......................................................... 79 Outras imobilizações de uso ....................................... 2.118 (-) Depreciações acumuladas ..................................... (2.039)

TOTAL DO ATIVO ......................................................... 383.016

CIRCULANTE E EXIGÍVEL A LONGO PRAZO ........ 183.176 Instrumentos financeiros derivativos ......................... 12.070 Outras obrigações ........................................................ 171.106 Fiscais e previdenciárias ............................................ 10.976 Negociação e intermediação de valores ................... 128.814 Diversas ..................................................................... 31.316

PATRIMÔNIO LÍQUIDO ............................................... 199.840 Capital social - de domiciliados no país .................... 176.000 Reservas de capital ...................................................... 19.485 Contas de resultado ..................................................... 4.355 Receitas operacionais ................................................ 29.195 (-) Despesas operacionais ......................................... (24.617) (-) Imposto de renda .................................................. (124) (-) Contribuição social ................................................ (99)

TOTAL DO PASSIVO E PATRIMÔNIO LÍQUIDO ...... 383.016

Goldman Sachs do Brasil Corretora de Títulos e Valores Mobiliários S.A. CNPJ: 09.605.581/0001-60

Rua Leopoldo Couto de Magalhães Jr., nº 700 - 16º andar - São Paulo - SP

Diretor Presidente interino: Juliano Meira Campos Arruda Diretoria: C Douglas Fuge, Kathia Aparecida Autuori, Gersoni Analla Fernandes Montes Munhoz e Silvia Regina Valente

Contadora: Tatiana L. M. Navarro Baldivieso - 1SP240271/O-7


BALANCETE PATRIMONIAL EM 28 FEVEREIRO DE 2017(Valores em Milhares de Reais)

ATIVO PASSIVO

ICAP DO BRASIL CORRETORA DE TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS LTDA CNPJ: 09.105.360/0001-22 Rio de Janeiro: Av. das Américas, 3500/Bl. 1 - Ed. Londes/2º and. - Barra da Tijuca São Paulo: Rua São Tomé, 86 - 21º andar - Vila Olímpia Homepage: http://www.icapbrasil.com.br

CIRCULANTE E REALIZÁVEL A LONGO PRAZO ..................... 327.731 Disponibilidades ......................................................................... 225 Aplicações interfinanceiras de liquidez .................................... 66.739 Aplicações no Mercado Aberto ................................................. 66.739 Títulos e valores mobiliários e Instrumentos Financeiros Derivativos ................................. 110.130 Carteira própria .............................................. 793 Instrumentosfinanceirosderivativos ........................................ 29.876 Vinculados a prestação de garantias ....................................... 79.461 Operações de crédito ................................................................. 2.879 Operações de Credito - Setor Privado ..................................... 2.893 (-) Provisão para crédito de liquidação duvidosa .................... (14)Outros créditos ............................................................................ 145.715 Rendas a receber .................................................................... 863 Negociação e intermediação de valores ................................. 142.818 Diversos .................................................................................. 5.917 (-) Provisão para outros créditos de liquidação duvidosa ........ (3.883)Outros valores e bens ................................................................. 2.043 Despesas antecipadas ............................................................ 2.043

PERMANENTE ............................................................................. 4.208 Investimento ................................................................................ 23 Imobilizado .................................................................................. 3.944 Intangível ...................................................................................... 241

TOTAL DO ATIVO ......................................................................... 331.939

CIRCULANTE E EXIGÍVEL A LONGO PRAZO ........................... 281.695 Instrumentos Financeiros Derivativos ...................................... 29.807 Instrumentos Financeiros Derivativos ..................................... 29.807 Outras obrigações ....................................................................... 251.888 Cobrança e arrecadação de tributos e assemelhados ............. 49 Sociais e Estatutárias ............................................................... 2.488 Obrigaçõesfiscaiseprevidenciárias ....................................... 1.318 Negociação e intermediação de valores ................................. 197.368 Diversas .................................................................................. 50.665 PATRIMÔNIO LÍQUIDO ................................................................ 50.550 Capital social ........................................................................... 209.418 Reserva de Capital .................................................................. 13 (-) Ajuste Valor Mercado - TVM e Derivativos .......................... (88) (-) Prejuízos acumulados ......................................................... (158.793)

CONTAS DE RESULTADO ........................................................... (306) Receitas operacionais .............................................................. 17.759 (-) Despesas Operacionais ....................................................... (18.065)

TOTAL DO PASSIVO .................................................................... 331.939

DIRETORIA: Pedro José de Mesquita Fernandes CONTADOR: André Luiz Lopes da Silva - CRC - RJ 090.164/O-8

Swaps - BM&F Vl a Recebe 29.876 Vl a Pagar 29.807

DERIVATIVOS - Circular BACEN Nº 2.583 de 21/06/1995 - Posição em 28/02/2017 - Valores em Milhares de Reais

http://www.icapbrasil.com.br



ATIVO PASSIVO

DIRETORIA:Antonio Carlos Dantas MattosLuciano SoaresBernardo Calmon Du Pin e Almeida

Matriz: Av. Ataulfo de Paiva, 1100 - Sala 402 (parte) - Leblon- RJ - CEP: 22440-035 Tel.: (21) 3804-8500

Icatu DTVM Ltda.C.N.P.J. 03.282.508/0001-18

POSIÇÕES DE DERIVATIVOSA Icatu DTVM Ltda. não apresenta posições abertas em 28 de fevereiro de 2017.

CONTADOR: Élyson Embiruçú de Souza CRC BA - 8825/O-8 T-RJ

CIRCULANTE E REALIZÁVEL A LONGO PRAZO .......... 2.517DISPONIBILIDADES ......................................................... 317TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS .............................. 1.686 Carteira Própria ............................................................ 1.686OUTROS CRÉDITOS ........................................................ 514 Rendas a Receber ........................................................ 500 Diversos ........................................................................ 8 Despesas Antecipadas ................................................. 6 PERMANENTE .................................................................. 39INVESTIMENTOS ............................................................. 6 Outros Investimentos .................................................... 6IMOBILIZADO DE USO ...................................................... 33 Outras Imobilizações de Uso ......................................... 33 TOTAL DO ATIVO ............................................................. 2.556

CIRCULANTE E EXIGÍVEL A LONGO PRAZO ................. 371OUTRAS OBRIGAÇÕES .................................................... 371 Fiscais e Previdenciárias ................................................ 89 Diversas .......................................................................... 282

PATRIMÔNIO LÍQUIDO ...................................................... 2.028CAPITAL REALIZADO ........................................................ 2.221 De Domiciliados no País ................................................. 2.221AJUSTE DE AVALIAÇÃO PATRIMONIAL ............................ (1)PREJUÍZO ACUMULADOS ................................................. (192)RESULTADO DO 1º SEMESTRE DE 2017 .......................... 158 Receitas Operacionais .................................................... 1.033 (-) Despesas Operacionais ............................................. (809) (-) Imposto de Renda ...................................................... (35) (-) Contribuição Social .................................................... (31)

TOTAL DO PASSIVO .......................................................... 2.556


BALANCETE PATRIMONIAL EM 31 DE JANEIRO DE 2017(Valores em Milhares de Reais)

ATIVO PASSIVOCIRCULANTE E REALIZÁVEL A LONGO PRAZO ......... 14.890DISPONIBILIDADES ......................................................... 34TÍTULOS E VALS. MOBS. E INSTRUM. FINANC. DERIVATIVOS ............................................... 14.598 Carteira Própria ............................................................ 883 Prêmios de Opções a Exercer ...................................... 13.138 Vinculados a Prestação de Garantias .......................... 577OUTROS CRÉDITOS ........................................................ 234 Rendas a Receber ........................................................ 76 Diversos ........................................................................ 158OUTROS VALORES E BENS ........................................... 24 Despesas Antecipadas ................................................. 24

PERMANENTE ................................................................. 133IMOBILIZADO DE USO ..................................................... 133 Instalações, Moveis e Equip.de Uso............................. 177 Outras Imobilizações de Uso ........................................ 835 (-) Depreciação Acumulada .......................................... (879)

TOTAL DO ATIVO ............................................................. 15.023

CIRCULANTE E EXIGÍVEL A LONGO PRAZO ............... 11.511INSTRUMENTOS FINANC.DERIVATIVOS ....................... 10.223 Prêmios de Opções a Exercer ..................................... 10.223OUTRAS OBRIGAÇÕES .................................................. 1.288 Fiscais e Previdenciárias .............................................. 1.010 Diversas ........................................................................ 278 PATRIMÔNIO LÍQUIDO .................................................... 3.512 Capital........................................................................... 4.612 De Domiciliados no País ............................................. 4.612 Reservas de Lucros ...................................................... 966 Reserva Legal ............................................................. 966 Ajuste a Valor de Mercado ........................................... 122 TVM - Títulos Disponíveis p/Venda ............................ 122 Lucros ou Prejuízos Acumulados ................................. (2.076) Contas de Resultado .................................................... (112) Receitas Operacionais ................................................ 486 (-) Despesas Operacionais ......................................... (598)

TOTAL DO PASSIVO ........................................................ 15.023

INFINITY CORRETORA DE CÂMBIO, TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS S/A CNPJ: 03.014.007/0001-50

Rua Funchal, 418/23o andar Vila Olimpia - São Paulo - CEP: 04551-060

DIRETORIA: Celso Gil Fernandez e Sérgio Alves Pessanha (*)

(*) CONTADOR - CRC RJ 077078/O-2 - T-SP - CPF: 754.685.817-87



ATIVO PASSIVOCIRCULANTE E REALIZÁVEL A LONGO PRAZO ......... 14.757DISPONIBILIDADES ......................................................... 45TÍTULOS E VALS. MOBS. E INSTRUM. FINANC. DERIVATIVOS ............................................... 14.445 Carteira Própria ............................................................ 712 Prêmios de Opções a Exercer ...................................... 13.138 Vinculados a Prestação de Garantias .......................... 595OUTROS CRÉDITOS ........................................................ 244 Rendas a Receber ........................................................ 69 Diversos ........................................................................ 175OUTROS VALORES E BENS ........................................... 23 Despesas Antecipadas ................................................. 23

PERMANENTE ................................................................. 129IMOBILIZADO DE USO ..................................................... 129 Instalações, Moveis e Equip.de Uso............................. 177 Outras Imobilizações de Uso ........................................ 835 (-) Depreciação Acumulada .......................................... (883)

TOTAL DO ATIVO ............................................................. 14.886

CIRCULANTE E EXIGÍVEL A LONGO PRAZO ............... 11.510INSTRUMENTOS FINANC.DERIVATIVOS ....................... 10.223 Prêmios de Opções a Exercer ..................................... 10.223OUTRAS OBRIGAÇÕES .................................................. 1.287 Fiscais e Previdenciárias .............................................. 1.019 Diversas ........................................................................ 268 PATRIMÔNIO LÍQUIDO .................................................... 3.376 Capital........................................................................... 4.612 De Domiciliados no País ............................................. 4.612 Reservas de Lucros ...................................................... 966 Reserva Legal ............................................................. 966 Ajuste a Valor de Mercado ............................................ 122 TVM - Títulos Disponíveis p/Venda ............................ 122 Lucros ou Prejuízos Acumulados ................................. (2.076) Contas de Resultado .................................................... (248) Receitas Operacionais.................................................. 593 (-) Despesas Operacionais ........................................... (841)

TOTAL DO PASSIVO ........................................................ 14.886

INFINITY CORRETORA DE CÂMBIO, TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS S/A CNPJ: 03.014.007/0001-50

Rua Funchal, 418/23o andar Vila Olimpia - São Paulo - CEP: 04551-060

DIRETORIA: Celso Gil Fernandez e Sérgio Alves Pessanha (*)

(*) CONTADOR - CRC RJ 077078/O-2 - T-SP - CPF: 754.685.817-87



ATIVO PASSIVO

CIRCULANTE E REALIZÁVEL A LONGO PRAZO .... 17.342 DISPONIBILIDADES .................................................... 236

APLICAÇÕES INTERFINANCEIRAS DE LIQUIDEZ ... 11.953

Aplicações no Mercado Aberto ................................. 11.953

TVM E INSTR. FINANCEIROS DERIVATIVOS ........... 1.607

Títulos Livres: ........................................................... 1.607

Títulos de Renda Fixa ............................................ 1.607

OUTROS CRÉDITOS ................................................... 3.451

Rendas a Receber ................................................... 305

Negociação e Intermediação de Valores .................. 2.316

Diversos ................................................................... 834

(Provisão p/ Outros Créditos de Liq. Duvidosa) ....... (4)

OUTROS VALORES E BENS ...................................... 95

Despesas Antecipadas ............................................. 95

PERMANENTE ............................................................ 546 INVESTIMENTOS ........................................................ 25

Outros Investimentos ............................................... 25

IMOBILIZADO DE USO ................................................ 504

Outras Imobilizações de Uso ................................... 3.402

(Depreciações Acumuladas) ................................... (2.898)

INTANGIVEL ................................................................. 17

Outros Ativos Intangiveis .......................................... 206

(Amortização Acumulada) ........................................ (189)

TOTAL DO ATIVO ........................................................ 17.888

CIRCULANTE E EXIGÍVEL A LONGO PRAZO ........ 8.134 OUTRAS OBRIGAÇÕES ........................................... 8.134

Fiscais e Previdenciárias ........................................ 251

Negociação e Intermediação de Valores ................ 6.425

Diversas ................................................................. 1.458

PATRIMÔNIO LÍQUIDO ............................................. 9.754 Capital: ................................................................... 25.372

De Domiciliados no país ....................................... 25.372

Ajustes ao valor de mercado TVM e Derivativos .... 2

Lucros ou prejuízos acumulados ............................ (15.571)

Contas de Resultado .............................................. (49)

Receitas Operacionais ......................................... 1.890

(Despesas Operacionais) ..................................... (1.953)

Receitas Não Operacionais .................................. 14

TOTAL DO PASSIVO E PATRIMÔNIO LÍQUIDO ...... 17.888

Magliano S.A. Corretora de Câmbio e Valores Mobiliários

Av. Angélica, 2491 - 6º andar - ConsolaçãoSÃO PAULO - SP - CEP 01227-200

CNPJ: 61.723.847/0001-99 Home Page: http://www.magliano.com.br

DIRETOR RAYMUNDO MAGLIANO FILHO

Reinaldo Dantas Contador - CRC-1SP 110330/O-6



ATIVO PASSIVO

Contador: Marcelo Seixas Cavalcanti de AlbuquerqueCRC-RJ 087065/O-8

CIRCULANTE ....................................................... 9.549.514,53DISPONIBILIDADES ............................................. 103.205,82OUTROS CREDITOS ............................................ 2.538.005,28 Rendas a Receber ............................................ 720.000,00 Diversos ............................................................ 1.818.005,28

PERMANENTE ..................................................... 87.342,39IMOBILIZADO DE USO ......................................... 87.342,39 Outras Imobilizações de Uso ............................ 476.933,15 (Depreciações Acumuladas) ............................. (389.590,76)

TOTAL DO ATIVO ............................................... 9.636.856,92

CIRCULANTE ..................................................... 1.466.239,44OUTRAS OBRIGAÇÕES .................................... 1.466.239,44 Fiscais e Previdenciarias ................................ 1.092.032,37 Diversas .......................................................... 374.207,07

PATRIMÔNIO LIQUIDO ...................................... 8.265.761,09 Capital Social .................................................. 3.186.000,00 De Domiciliados no Pais ............................... 3.186.000,00 Reservas de Lucros ........................................ 5.583.166,45 Lucros ou Prejuizos Acumulados .................... (503.405,36)

TOTAL DO PASSIVO ........................................ 9.636.856,92

OPPORTUNITY DISTRIBUIDORA DE TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS LTDA.Av. Presidente Wilson, 231- 28º andar - Centro - Rio de Janeiro R.J.- CEP: 20030-095 - Tel: 55 21 3804-3700 - Fax: 55 21 3804-3480

CNPJ: 01.582.158/0001-80 - Home Page: http://www.opportunity.com.br

DIRETORIA: Dório Ferman - Diretor-Presidente Ana Carolina de Oliveira Silva Moreira - Diretora



ATIVO PASSIVO

REINALDO DANTAS Contador CRC-1SP 110330/O-6A DIRETORIA

PLANNER CORRETORA DE VALORES S/ACNPJ (MF) 00.806.535/0001-54 Av. Brigadeiro Faria Lima, 3900 - 10º andar - São Paulo - SP - CEP: 04538-132 Home Page: http://www.planner.com.br - E-mail: [email protected]

CIRCULANTE E REALIZÁVEL A LONGO PRAZO ....... 93.614 DISPONIBILIDADES ....................................................... 17 APLICAÇÕES INTERFINANCEIRAS DE LIQUIDEZ ...... 8.878 Aplicações no Mercado Aberto ................................... 8.878 TVM E INSTR. FINANCEIROS DERIVATIVOS .............. 58.672 Carteira Própria ........................................................... 25.470 Vinculados à Prestação de Garantias ......................... 33.202 OUTROS CRÉDITOS ...................................................... 25.776 Rendas a Receber ...................................................... 6.874 Negociação e Intermediação de Valores .................... 9.768 Diversos ...................................................................... 9.570 (Provisão p/ Outros Créditos de Liq. Duvidosa) .............. (436)OUTROS VALORES E BENS ......................................... 271 Despesas Antecipadas ............................................... 271 PERMANENTE ............................................................... 449 INVESTIMENTOS ........................................................... 46 Títulos Patrimoniais .................................................... 46 IMOBILIZADO DE USO ................................................... 271 Outras Imobilizações de Uso ...................................... 4.189 (Depreciações Acumuladas) ...................................... (3.918)INTANGIVEL .................................................................... 132 Outros Ativos Intangiveis ............................................ 147 (Amortização Acumulada) ........................................... (15) TOTAL DO ATIVO ........................................................... 94.063

CIRCULANTE E EXIGÍVEL A LONGO PRAZO ............. 76.137 OUTRAS OBRIGAÇÕES ................................................ 76.137 Fiscais e Previdenciárias ............................................ 2.701 Negociação e Intermediação de Valores .................... 66.068 Diversas ...................................................................... 7.368 PATRIMÔNIO LÍQUIDO .................................................. 17.926 Capital: ........................................................................ 30.287 De Domiciliados no país ........................................... 30.287 Ajustes ao valor de mercado TVM e Derivativos ........ 12 Lucros ou prejuízos acumulados ................................ (12.477) (Lucros ou prejuizos acumulados) ............................ (12.477) Contas de Resultado .................................................. 350 Receitas Operacionais .............................................. 9.803 (Despesas Operacionais) .......................................... (9.370) (Imposto de Renda) .................................................. (44) (Contribuição Social) ................................................. (39) (Participações no Lucro) ........................................... (246)

TOTAL DO PASSIVO E PATRIMÔNIO LÍQUIDO ........... 94.063



ATIVO PASSIVO


Sociedade de Crédito ao Microempreendedor S/ACNPJ (MF) 05.684.234/0001-19 Av. Brigadeiro Faria Lima, 3900 - 10º andar - São Paulo - SP - CEP: 04538-132 Home Page: http://www.planner.com.br - E-mail: [email protected]

CIRCULANTE E REALIZÁVEL A LONGO PRAZO ....... 1.302

TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS E INSTRUMENTOS FINANCEIROS DERIVATIVOS ..... 1.302 Carteira Própria ........................................................... 1.302

TOTAL DO ATIVO ........................................................... 1.302

CIRCULANTE E EXIGÍVEL A LONGO PRAZO ............. 1 OUTRAS OBRIGAÇÕES ................................................ 1 Fiscais e Previdenciárias ............................................ 1 PATRIMÔNIO LÍQUIDO .................................................. 1.301 Capital: ........................................................................ 1.100 De Domiciliados no país ........................................... 1.100 Reservas de Lucros ..................................................... 202

CONTAS DE RESULTADO ........................................... (1) Receitas Operacionais ................................................ 22 (Despesas Operacionais) ........................................... (23)




ATIVO PASSIVO


PLANNER TRUSTEE - Distribuidora de Títulos e Valores Mobiliários Ltda.CNPJ (MF) 67.030.395/0001-46 Av. Brigadeiro Faria Lima, 3900 - 10º andar - São Paulo - SP - CEP: 04538-132 Home Page: http://www.planner.com.br - E-mail: [email protected]

CIRCULANTE E REALIZÁVEL A LONGO PRAZO ....... 1.837 DISPONIBILIDADES ....................................................... 6 TVM E INSTR. FINANCEIROS DERIVATIVOS .............. 1.146 Carteira Própria ........................................................... 1.146 OUTROS CRÉDITOS ...................................................... 679 Rendas a Receber ...................................................... 824 Diversos ...................................................................... 391 (Provisão p/ Outros Créditos de Liq. Duvidosa) .......... (536)OUTROS VALORES E BENS ......................................... 6 Despesas Antecipadas ............................................... 6 PERMANENTE ............................................................... 114 IMOBILIZADO DE USO ................................................... 114 Outras Imobilizações de Uso ...................................... 261 (Depreciações Acumuladas) ...................................... (147)

TOTAL DO ATIVO ........................................................... 1.951

CIRCULANTE E EXIGÍVEL A LONGO PRAZO ............. 897 OUTRAS OBRIGAÇÕES ................................................ 897 Fiscais e Previdenciárias ............................................ 223 Diversas ...................................................................... 674 PATRIMÔNIO LÍQUIDO .................................................. 1.054 Capital: ........................................................................ 1.567 De Domiciliados no país ........................................... 1.567 Reservas de Lucros ..................................................... 338 CONTAS DE RESULTADO ........................................... (625) Receitas Operacionais ................................................ 646 (Despesas Operacionais) ........................................... (1.271) (Participações no Lucro) .............................................. (226)




ATIVO PASSIVO

CIRCULANTE .................................................. 1.026.804.418,41 Disponibilidade ............................................... 232.154,20 Aplicações no Mercado Aberto ..................... 943.963.773,26 Posição Bancada ......................................... 1.502.878,93 Posição Financiada ...................................... 942.460.894,33 TVM - Instr. Financ. Derivativos .................... 64.515.841,07 Carteira Própria ............................................ 37.143.660,72 Vinculado a Prestação de Garantia .............. 27.372.180,35 Outros Créditos .............................................. 18.021.695,07 Rendas a Receber ....................................... 788.014,56 Negociação e Intermediação de Valores ...... 17.205.712,17 Diversos ....................................................... 27.968,34 Adiantamento e Antecip.Salariais ................. 20.480,52 Adiantamento p/nossa conta ........................ 133,96 Adiantamento por conta em Imobilizado ...... 5.100,00 Imposto de renda a compensar .................... 2.253,86 Outros Valores e Bens ................................... 70.954,81 Despesas Antecipadas ................................. 70.954,81

NÃO CIRCULANTE ......................................... 7.092.183,18 Outros Créditos Diversos .............................. 5.694.139,67 Dev. p/Dep. em Garantia .............................. 5.694.139,67 Dev. p/Dep. Judiciais - Interp. Recursos Fiscais ... 5.673.359,61 Dev. p/ Dep.Judiciais - Outros ...................... 20.780,06

PERMANENTE ................................................ 1.398.043,51 Investimentos ................................................. 292.214,93 Investimentos por Inc. Fiscais ........................... 415.442,95 (Prov. p/ Perdas em Investim.por Inc.Fiscais) .. (123.228,02)Imobilizado de Uso ......................................... 776.556,15 Imobilizações em curso ................................ 22.873,00 Outras Imobilizações de Uso ....................... 2.772.754,04 (Depreciações Acumuladas) ........................ (2.019.070,89)Intangíveis ....................................................... 329.272,43 Outros Ativos Intangiveis .............................. 774.653,93 (Amort. Acumul. de Ativos Intangíveis) ......... (445.381,50)

TOTAL DO ATIVO ............................................ 1.033.896.601,59

CIRCULANTE ................................................ 968.596.461,19 Obrig. por Oper. Compromissadas ............. 942.460.894,33 Carteira Terceiros ....................................... 942.460.894,33 Outras Obrigações ....................................... 26.135.566,86 Sociais e Estatutarias ................................. 1.598.352,36 Fiscais e Previdenciárias ............................ 6.012.721,84 Negociação e Intermediação de Valores .... 17.260.505,22 Diversos ..................................................... 1.263.987,44 Prov. p/ Pagtos. a Efetuar ........................... 1.243.987,44 Credores diversos-País ............................. 20.000,00 NÃO CIRCULANTE ....................................... 65.300.140,40 Outras Obrigações - Diversas ..................... 5.694.139,67 Diversos ..................................................... 5.694.139,67 Provisão para Contingências ..................... 5.694.139,67

PATRIMÔNIO LÍQUIDO ................................. 57.451.783,52 Capital Social ............................................. 27.002.626,56 Cotas no País ............................................. 27.002.626,56 Reserva de Lucros ..................................... 30.449.156,96 Reserva Legal ............................................ 3.153.571,81 Reservas Especial de Lucros ..................... 27.295.585,15

CONTAS DE RESULTADO .......................... 2.154.217,21 Receitas Operacionais ............................... 18.367.157,51 (Despesas Operacionais) ........................... (12.896.090,32) Receitas não Operacionais ........................ 71.556,94 (Despesas não Operacionais) .................... (141,85) (Imposto Renda e Contrib.Social) .............. (1.789.805,10) (Participação nos Lucros - Empregados) ... (1.598.459,97)

TOTAL DO PASSIVO ..................................... 1.033.896.601,59

Renascença Distribuidora de Títulos e Valores Mobiliários Ltda. C.N.P.J. 62.287.735/0001-03

Alameda Santos, 1940 - 12º andar - Cerqueira César - CEP. 01418-102- Tel.: (11) 3262-3100 - Fax: (11) 3141-1198 - São Paulo - SP Home Page: http://www.dtvm.com.br

Dif. a Receber Dif. A Pagar Vr. Base Contratos

Carteira Própria - - -

Intermediação 432.695,36 - 5.372.990.000,00

A DIRETORIAContadora: Eliana Castro dos Santos Bondezan - CRC - 1SP141.225/0-6 - CPF: 038.885.198-88

NOTAS EXPLICATIVAS

OPERAÇÕES COM DERIVATIVOS: Os contratos de Operações de SWAP encontram-se devidamente registrados e podem ser resumidos conforme quadro:


BALANCETE PATRIMONIAL EM 28 DE FEVEREIRO DE 2017(Valores em Reais Mil)

ATIVO PASSIVO

DIRETORIA:Aldaberto Pereira dos Santos - Marcelo Araujo

NOTAS EXPLICATIVAS1 - Na elaboração do Balancete Patrimonial Mensal foram observadas as normas em vigor e as do Banco Central do Brasil; 2 - As receitas e despesas estão registradas pelo regime de competência; 3 - Os ativos e passivos são demonstrados pelos valores de realização e compromissos, ajustados por rendimentos e encargos incorridos quando aplicável, até a data base;

Glessiane Fabiana RossaContadora CRC 1SP281553/O-4

SAX S/A Crédito, Financiamento e Investimento CNPJ Nº 07.747.410/0001-40

Alameda Tocantins, 280 - Sala 5 - Alphaville Barueri - SP

CIRCULANTE E REALIZÁVEL A LONGO PRAZO ........ 136.967Disponibilidades ............................................................. 186Aplicações Interfinanceiras de Líquidez ...................... 18.688 Aplicações no Mercado Aberto .................................... 18.688Operações de Crédito .................................................... 105.260 Setor Privado ............................................................... 139.297 (-) Provisão para Créditos de Liquidação Duvidosa .... (34.037)Outros Créditos .............................................................. 12.832 Rendas a Receber ....................................................... 1.271 Diversos ....................................................................... 11.561 PERMANENTE ................................................................ 63Imobilizado de uso ......................................................... 41Intangível ......................................................................... 22 TOTAL DO ATIVO ............................................................ 137.030

CIRCULANTE E REALIZÁVEL A LONGO PRAZO ........ 28.044Depósitos ........................................................................ 8.337 Depósitos Interfinanceiros ........................................... 8.337Outras Obrigações ......................................................... 19.707 Cobrança e Arrecadação de Tributos e Assemelhados ........ 223 Sociais e Estatutárias .................................................. 4.393 Fiscais e Previdenciárias ............................................. 6.215 Diversas ....................................................................... 8.878PATRIMÔNIO LÍQUIDO ................................................... 108.986 Capital de Domiciliados no País .................................. 69.000 Reservas de Lucros ..................................................... 33.799Resultado do Semestre.................................................. 6.187 Receitas Operacionais ................................................. 27.122 (-) Despesas Operacionais .......................................... (16.173) (+/-) IRPJ e CSLL ......................................................... (4.762) TOTAL DO PASSIVO ....................................................... 137.030

12345678910111213141516171819202122232425262728293031323334353637

Aberdeen do Brasil Gestão de Recursos Ltda.Advalor Dist. de Títulos e Valores Mobiliários LtdaAGK Corretora de Câmbio S/AÁgora Corretora de Tit. e Val. Mobiliarios S.A.AKRO Distribuidora de Títulos e Valores Mobiliários S.A.Albatross Corretora de Câmbio e Valores S/AAlianza Gestão de Recursos LTDA.AllianceBernstein Administradora de Carteiras (Brasil) LtdaAngá Administração de Recursos LTDA.Apex Capital LtdaÁpice Securitizadora S.A.Argúcia Capital Gestão de Recursos LTDA.Argumento Administração de Carteira de Títulos e Valores Mobiliários LTDA. - EPPAria Capital Asset Administração de Recursos LTDA.Artis Gestora de Recursos S/AARX Investimentos LTDA.Ático Administração de Recursos LTDAAtiva Investimentos S/A Corretora de Títulos, Câmbio e ValoresAZ Quest Investimentos LTDA.Bahia AM Renda Fixa LTDA.Banco A.J. Renner S/ABanco ABC Brasil S/ABanco Agiplan S/ABanco Alfa de Investimento S.A.Banco Arbi S/ABanco BBM S/ABanco BI&PBanco BM&FBOVESPA de Serviços de Liquidação e Custódia S.A.Banco BMG S/ABanco BNP Paribas Brasil S/ABanco Bradesco BBI S/ABanco Bradesco Cartões S.A.Banco Bradesco Financiamentos S.A.Banco Bradesco S/ABanco BTG Pactual S/ABanco Caixa Geral - Brasil S.A.Banco Cargill S/A

Instituições associadas

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3839404142434445464748495051525354555657585960616263646566676869707172737475767778

Banco Cifra S.A.Banco Citibank S/ABanco Clássico S/ABanco CNH Industrial Capital S.A.Banco Cooperativo do Brasil S/A - BANCOOBBanco Cooperativo SICREDI S/ABanco Crédit Agricole Brasil S/ABanco da Amazônia S/ABanco Daycoval S.A.Banco de Investimentos Credit Suisse (Brasil) S/ABanco de La Nacion ArgentinaBanco de La Provincia de Buenos AiresBanco de La Republica Oriental Del UruguayBanco de Tokyo-Mitsubishi UFJ Brasil S/ABanco do Brasil S/ABanco do Estado de Sergipe S/ABanco do Estado do Pará S/ABanco do Estado do Rio Grande do Sul S/ABanco do Nordeste do Brasil S/ABanco Fator S/ABanco Fidis S/ABanco GMAC S/ABanco Guanabara S/ABanco Honda S/ABanco Induscred de Investimentos S/ABanco Industrial do Brasil S/ABanco Itaú BBA S.A.Banco J.P. Morgan S.A.Banco John Deere S/ABanco Luso Brasileiro S/ABanco Maxima S/ABanco Maxinvest S/ABanco Mercantil do Brasil S/ABanco Mizuho do Brasil S.A.Banco Modal S/ABanco Morgan Stanley S.A.Banco Original do Agronegócio S/ABanco Ourinvest S.A.Banco Paulista S/ABanco Pine S/ABanco Pottencial S/A

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798081828384858687888990919293949596979899100101102103104105106107108109110111112113114115116117118119

Banco PSA Finance Brasil S/ABanco Rabobank International Brasil S/ABanco Rendimento S/ABanco Ribeirão Preto S/ABanco Safra S/ABanco Santander (Brasil) S.A.Banco Semear S/ABanco Société Générale Brasil S.A.Banco Triângulo S/ABanco Votorantim S/ABanestes S.A - Banco do Estado do Espirito SantoBANIF - Banco Internacional do Funchal (Brasil), S/ABank of America Merrill Lynch Banco Multiplo S.ABB Gestão de Recursos DTVM S/ABB-Banco de Investimento S/ABC Gestão de Recursos LtdaBCV - Banco de Crédito e Varejo S.A.Berkana Investimentos e Gestão de Recursos LtdaBGC Liquidez Dist. de Titulos e Valores Mobiliarios LTDABlackRock Brasil Gestora de Investimentos LtdaBNY Mellon Serviços Financeiros DTVM S/ABozano Investimentos LTDA.BRAM - Bradesco Asset Management S/A DTVMBrasil Plural S.A. - Banco MúltiploBRB - Dist. de Títulos e Valores Mobiliários S/ABREI - Brazilian Real Estate Investments LTDA.Bresser Administração de Recursos LtdaBRL Trust Distribuidora de Titulos Valores Mobiliarios S.A.Brookfield Brasil Asset Management Investimentos LTDABRZ Investimentos LtdaBW Gestão de Investimentos LtdaCA Indosuez Wealth (Brazil) S.A. Distribuidora de Títulos e Valores MobiliáriosCaixa Econômica FederalCanvas Investimentos LTDA.Capitânia S/ACaptalys Gestão LTDA.China Construction Bank (Brasil) Banco Múltiplo S/ACIBRASEC Administradora de Recursos LtdaClaritas Administração de Recursos LTDA.CM Capital Markets Corr. de Câmbio, Tít. e Val. Mob. LtdaCODEPE Corretora de Valores S/A

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120121122123124125126127128129130131132133134135136137138139140141142143144145146147148149150151152153154155156157158159160

Coinvalores Corretora de Câmbio e Valores Mobiliários LTDA.Coluna S/A Dist. de Títulos e Valores MobiliáriosComercial Asset Management Administração de Recursos S/AConcórdia S/A - C.V.M.C. e CommoditiesConsenso Participações LtdaCP & Frizzo - Dist. de Tít. e Valores Mobiliários LtdaDeutsche Bank S/A - Banco AlemãoDynamo Administração de Recursos LtdaElite Corretora de Câmbio e Valores Mobiliários LtdaElta Participacões S/AEndurance Capital Partners Ltda.Equitas Administração de Fundos de Investimentos LtdaEuroinvest S/A Corr. de Câmbio, Tít. e Valores MobiliáriosExplora Investimentos Gestão de Recursos LtdaFair Corretora de Câmbio S/AFator S/A - Corretora de ValoresFides Asset Management LtdaFinaxis Corretora de Títulos e Valores Mobiliários S.A.Foco Dist. de Tit. e Val. Mobiliarios LTDAFram Capital Gestão de Ativos LtdaFranklin Templeton Investimentos (Brasil) LtdaG5 Administradora de Recursos LtdaGaia Securitizadora S/AGAP Gestora de Recursos LtdaGarde Asset Management Gestao de Recursos LTDA.Gávea Investimentos LtdaGeração Futuro Corretora de Valores S/AGerval Investimentos LtdaGoldman Sachs do Brasil Banco Multiplo S/AGPS Planejamento Financeiro LtdaGradual Corretora de Câmbio Tít. e Val. Mobiliários S/AGrau Gestão de Ativos LtdaGuepardo Investimentos LtdaGuide Investimentos S/A Corretora de ValoresGWI Asset Management S.AH. Commcor Distribuidora de Titulos e Valores Mobiliarios LTDA.Haitong Banco de Investimento do Brasil S.AHedge Alternative Investments LTDA.Highland Capital Brasil Gestora de Recursos LTDA.Hoya Corretora de Valores e Câmbio LtdaHSBC Brasil S/A - Banco de Investimento

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161162163164165166167168169170171172173174175176177178179180181182183184185186187188189190191192193194195196197198199200201

Ibirapuera Performance Investimentos LTDAICAP do Brasil Corretora de Títulos e Valores Mobiliários LTDAIcatu Dist. de Titulos e Valores Mobiliarios LtdaIcatu Gestão Patrimonial LtdaIcatu Vanguarda Administracao de Recursos LtdaIcla Trust Distribuidora de Títulos e Valores Mobiliários S/AIcone Investimentos Ltda.Incentivo Investimentos Ltda.Incentivo S.A. Distribuidora de Tit. e Val. MobiliáriosInfinity Corretora de Câmbio, Títulos e Valores Mobiliários S/AInfra Asset Management LtdaING Corretora de Câmbio e Títulos S/AIntegral Investimentos S/AIntegral Trust Gestora de Recursos LtdaINTL FCStone Dist. de Titulos e Valores Mobiliarios LTDA.Investidor Profissional Gestão de Recursos LtdaItaú Unibanco S.A.Itaverá Gestão de Recursos LTDA.Jardim Botânico Partners Investimentos LtdaJGP Gestão de Crédito LTDA.Kinea Investimentos LtdaKobold Gestora de Fundos LTDA.Kondor Administradora e Gestora de Recursos Financeiros LtdaLacan Investimentos e Participações LtdaLanx Capital Investimentos LtdaLavoro Asset Management S/ALeblon Equities Gestao de Recursos LtdaLecca Distribuidora de Titulos e Val. Mobiliarios LtdaLLA Distribuidora de Titulos e Valores Mobiliarios LtdaM Square Brasil Investimentos LTDA.M Square Global Investimentos LTDAMacroinvest Gestão de Recursos LtdaMagliano S/A Corretora de Câmbio e Valores MobiliáriosMauá Investimentos LtdaMeta Asset Management LtdaMHFT Investimentos S.A.Mirae Asset Global Invest. (Brasil) Gestão de Recursos LtdaMurano Investimentos Gestão de Recursos LtdaNeo Gestão de Recursos LtdaNominal Dist. de Títulos e Valores Mobiliários LtdaNorte Investimentos Administradora de Recursos Ltda

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202203204205206207208209210211212213214215216217218219220221222223224225226227228229230231232233234235236237238239240241242

Nova Futura Corretora de Tit. e Val. Mobiliarios Ltda.Novação Administração e Participação LTDA.Novero Investimentos LTDA.O3 Gestão de Recursos LTDA.Oceana Invest. Adm. de Carteira de Val. Mobiliarios LtdaOliveira Trust Dist. de Títulos e Valores Mobiliários S/AOpportunity Asset Adm. de Recursos de Terceiros LtdaÓrama Gestão de Recursos Ltda.Orla Dist. de Titulos e Valores Mobiliarios S/AOuro Preto Gestão de Recursos S.A.Pacífico Gestão de Recursos LtdaPaineiras InvestimentosPátria Investimentos LTDA.Pentagono S/A Dist. de Titulos e Valores MobiliariosPerfin Administração de Recursos LtdaPilla Corretora de Valores Mobiliarios e Cambio LTDA.Pimco Latin America Administradora de Carteiras Ltda.Planner Corretora de Valores S/APollux Capital Administração de Recursos LTDAPolo Capital Gestão de Recursos LTDA.PORTOCRED S/A, Crédito, Financiamento e InvestimentoPortopar Distribuidora de Tit. e Val. Mobiliarios LtdaPositiva Corretora de Câmbio, Títulos e Valores Mobiliários S.A.Pragma Gestão de Patrimônio LTDA.Prime S/A Corretora de Câmbio e ValoresQuantitas Gestão de Recursos S.A.RB Capital Asset Management LTDA.RB Capital Dist. de Titulos e Valores Mobiliarios LtdaRedasset Gestão de Recursos Ltda.Reliance Asset Management Administracao de Recursos LtdaReliance Distribuidora de Titulos e Valores Mobiliarios LtdaRenascença Dist. de Títulos e Valores Mobiliários LtdaRio Bravo Investimentos - DTVM LtdaSaga Gestão de Investimentos Financeiros LTDA.Santander Brasil Gestão de Recursos LTDASantander Securities Services Brasil Distrib. de Títulos e Valores Mobiliarios S.A.São João Gestora de Recursos LTDA.Schroder Investment Management Brasil LTDA.Set Investimentos Gestão de Ativos LtdaSimplific Pavarini Dist. de Títulos e Valores Mobiliários LtdaSLW Corretora de Valores e Câmbio LTDA.

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243244245246247248249250251252253254255256257258259260261262263264265266267268269270271272

SOCOPA - Sociedade Corretora Paulista S/ASomma Investimentos S.A.Sparta Administradora de Recursos LtdaSpinelli S/A Corretora de Valores Mobiliários e CâmbioSPX Gestão de Recursos LTDA.Squadra Investimentos - Gestão de Recursos LTDA.Standard Chartered Bank (Brasil) S/A - Banco de InvestimentoSTK Capital Gestora de Recursos LTDA.Sul América Investimentos DTVM S/ATAG Investimentos LtdaTaler Planejamentos Financeiros LtdaTarpon Gestora de Recursos S.A.Tendência Corretora de Câmbio, Tít e Valores Mobiliários LtdaTullett Prebon Brasil S.A. Corretora de Valores e CâmbioTurim 21 Investimentos LtdaUBS Brasil Administradora de Valores Mobiliarios LtdaUBS Brasil Corret. de Cambio, Tit. e Valores Mobiliarios S.AUM Investimentos S/A Corretora de Tit. e Valores MobiliariosVentor Investimentos LTDA.Verde Asset Management S.A.Victoire Brasil Investimentos Administração de Recursos LTDA.Vinci Gestora de Recursos LTDA.Vintage Investimentos LTDA.Vision Brazil Gestão de Investimentos e Participações LtdaVÓRTX Distribuidora de Títulos e Valores Mobiliários LTDA.Votorantim - Corretora de Tít. Valores Mobiliários LtdaWestern Asset Management Company DTVM LtdaWright Capital Gestão De Recursos LTDA - MEXP Advisory Gestão de Recursos LTDA.XP Investimentos Corret. de Cambio, Tit. e Val. Mobil. S/A

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Revista ANBIMA - Out 2011 - 67

BALANCETE PATRIMONIAL EM 30 DE SETEMBRO DE 2011(Valores em Reais)

DIRETORIA:Cláudio Leite HolandaElias Bouhid

PASSIVOATIVO

CIRCULANTE E REALIZÁVEL A LONGO PRAZO ... 4.420.191,65DISPONIBILIDADES ................................................. 30.619,96APLICAÇÕES INTERFINANCEIRAS DE LIQUIDEZ .. 3.649.550,17TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS E

INSTRUMENTOS FINANCEIROS DERIVATIVOS ... 486.148,53OUTROS CRÉDITOS ................................................ 253.872,99PERMANENTE .......................................................... 498.887,35INVESTIMENTOS ..................................................... 108.177,83IMOBILIZADO DE USO ............................................ 390.709,52

TOTAL DO ATIVO ..................................................... 4.919.079,00

CIRCULANTE E EXIGÍVEL A LONGO PRAZO ....... 154.207,39OUTRAS OBRIGAÇÕES .......................................... 154.207,39PATRIMÔNIO LÍQUIDO ............................................ 4.674.553,08CAPITAL SOCIAL ..................................................... 4.490.021,11

Capital .................................................................... 1.500.000,00Aumento de Capital .............................................. 2.990.021,11

RESULTADO DO 3º TRIMESTRE DE 2011 ............ 90.318,53Contas de Resultado Credoras ............................ 534.540,18

Receitas Operacionais ...................................... 534.540,18(-) Contas de Resultado Devedoras ..................... (444.221,65)

(-) Despesas Operacionais ............................... (417.428,60)(-) Despesas Não Operacionais ....................... (2,52)Apuração de Resultados .................................. (26.790,53)

TOTAL DO PASSIVO ............................................... 4.919.079,00

CNPJ: 76.637.263/0001-78Rua do Mercado, 11 - 13º andar - Centro - Rio de Janeiro - RJ - CEP 20.010-120 - Tel: (21) 3505-7070

CONTADOR:Paulo Leandro Malafaia da SilvaCRC: 41740-5 RJCPF: 401.275.327-49

revista - anbima...revista anbima - mar 2017 balancete patrimonial em 28 de fevereiro de 2017...

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