ressourcenverwaltung: budget statt haushalt · 2018. 4. 12. · 9. tagung der dfn-nutzergruppe...
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13.05.200919. Tagung der DFN-Nutzergruppe Hochschulverwaltung
Ressourcenverwaltung: Budget statt Haushalt(Uwe Blotevogel)
ThemaThema
13.05.200929. Tagung der DFN-Nutzergruppe Hochschulverwaltung
I Universität Duisburg-Essen (UDE) Fakten
II Rahmenbedingungen an der UDE
III Ziele der internen Budgetierung
IV Veränderungsprozess zu einer integrierten Informationsverarbeitung
V Budgetierung von Dienstleistungseinrichtungen
VI Fazit und Ausblick
AgendaAgenda
13.05.200939. Tagung der DFN-Nutzergruppe Hochschulverwaltung
I Universität Duisburg-Essen (UDE) Fakten
II Rahmenbedingungen an der UDE
III Ziele der internen Budgetierung
IV Veränderungsprozess zu einer integrierten Informationsverarbeitung
V Budgetierung von Dienstleistungseinrichtungen
VI Fazit und Ausblick
AgendaAgenda
13.05.200949. Tagung der DFN-Nutzergruppe Hochschulverwaltung
M I T G L I E D E R
30 522 Studierende
413 Professorinnen und Professoren, davon 68 in der Medizin
2 345 wissenschaftliche Mitarbeiterinnen und Mitarbeiter, davon 904 in der Medizin
1 556 Mitarbeiterinnen und Mitarbeiter in Technik und Verwaltung
H A U S H A L T S D A T E N
346,0 Mio € Landeszuweisung, davon 127,6 Mio € in der Medizin
62,9 Mio € Drittmittel, davon 21,8 Mio € in der Medizin
FaktenFakten
13.05.200959. Tagung der DFN-Nutzergruppe Hochschulverwaltung
FaktenFakten
Nebenbedingung: Reduzierung der Personalkosten
HRZMZ
DV der Verwaltung
HRZ AVMZ
DV der VerwaltungRuhr
Merger
Zentrale Betriebseinheit
Essen Duisburg
13.05.200969. Tagung der DFN-Nutzergruppe Hochschulverwaltung
I Universität Duisburg-Essen (UDE) Fakten
II Rahmenbedingungen an der UDE
III Ziele der internen Budgetierung
IV Veränderungsprozess zu einer integrierten Informationsverarbeitung
V Budgetierung von Dienstleistungseinrichtungen
VI Fazit und Ausblick
AgendaAgenda
13.05.200979. Tagung der DFN-Nutzergruppe Hochschulverwaltung
Rahmenbedingungen des Globalhaushalts NRW
Aufgabe des Prinzips der Jährlichkeit
Unterfinanzierung des ehemaligen Stellenplans
20 % der Mittel werden leistungsorientiert vergeben
Fast umfassende gegenseitige Deckungsfähigkeit aller Mittel
Aufgabe des Stellenplans (rudimentär noch im Beamtenbereich)
3.
4.
5.
1.
2.
RahmenbedingungenRahmenbedingungen
13.05.200989. Tagung der DFN-Nutzergruppe Hochschulverwaltung
RahmenbedingungenRahmenbedingungen
externe Trigger
NRW-Hochschulfreiheitsgesetz / GlobalhaushaltBA/MA Umstellung
Neuausrichtung der Finanz- und Campusmanagementprozesse
Ableitungen für die IT (ZIM)
- Änderung / Paradigmenwechsel in den Anforderungen
Aufbau eines IT-Servicemanagement- ITIL-Standards
- SLA
- KLR
- Aufwandserfassung für Services und Projekte
13.05.200999. Tagung der DFN-Nutzergruppe Hochschulverwaltung
I Universität Duisburg-Essen (UDE) Fakten
II Rahmenbedingungen an der UDE
III Ziele der internen Budgetierung
IV Veränderungsprozess zu einer integrierten Informationsverarbeitung
V Budgetierung von Dienstleistungseinrichtungen
VI Fazit und Ausblick
AgendaAgenda
13.05.2009109. Tagung der DFN-Nutzergruppe Hochschulverwaltung
Ziele der internen Budgetierung an der UDE
Konzentration der Hochschulleitung auf strategische Entscheidungen
Regelkreislauf aus:- strategischen Zielsetzungen,- Ziel- und Leistungsvereinbarungen mit allen Einheiten der
Universität,- zielorientierter Mittelvergabe, - autonomer Mittelbewirtschaftung, - Evaluation/Akkreditierung und - Controlling
Stärkung der Autonomie der dezentralen Einrichtungen durch dezentrale Verantwortung aller Mittel einschl. Personalkosten
Effizienzsteigerung durch Nutzung größerer Problemnähe, von Informationsvorsprüngen und der Eigenverantwortung der dezentralen Einrichtungen
3.
4.
1.
2.
5. Erforderliche Einsparungen können vor Ort „milder“ umgesetzt werden
ZieleZiele (Quelle Kanzler UDE Dr. Ambrosy)
13.05.2009119. Tagung der DFN-Nutzergruppe Hochschulverwaltung
I Universität Duisburg-Essen (UDE) Fakten
II Rahmenbedingungen an der UDE
III Ziele der internen Budgetierung
IV Veränderungsprozess zu einer integrierten Informationsverarbeitung
V Budgetierung von Dienstleistungseinrichtungen
VI Fazit und Ausblick
AgendaAgenda
13.05.2009129. Tagung der DFN-Nutzergruppe Hochschulverwaltung
VerVeräänderungsprozessnderungsprozess
Ressourcenverwaltung: Budget statt Haushalt
Haushalt Budget
- Jährlichkeit- Vorwegabzug
- keine Übertragung von Haushaltsresten
- Verwendung von Haushaltsresten für IT- und Medienaussattung ☺
- Dezemberfieber
- Personaleinsatz ohne Gedanken zu Personalkosten
- Übertragung von Haushaltsresten
- mehrjährige Planungen / Ansparen
- Überziehung von Konten
- Dezemberfieber (gibt es immer noch)
- Eigenverantwortung
- Vorwegabzug (wie lange noch?)
13.05.2009139. Tagung der DFN-Nutzergruppe Hochschulverwaltung
VerVeräänderungsprozessnderungsprozess
Ressourcenverwaltung: Budget statt Haushalt II
Haushalt Budget
- integrierte SystemeA Ressourcenmanagement
B Campusmanagement
- integrierte Prozesse- ganzheitliche Ansätze erforderlich
- Doppik- modern- bewährt
- kameral- Modularisierung von Aufgaben (z.B.)
- Personal- Haushalt
- These: interne Prozessanalysen scheitern
13.05.2009149. Tagung der DFN-Nutzergruppe Hochschulverwaltung
VerVeräänderungsprozessnderungsprozess
Ressourcenverwaltung: Budget statt Haushalt III
Haushalt Budget- „integrierte“ Mitarbeiter ?- Mitarbeiter
- unbefristet- unkündbar- technisch
orientiert
- Mitarbeiterentwicklung
- Führungskräfteentwicklung- Leitbildentwicklung/ Leitbild
- Kooperations- und Förder- gespräche / Mitarbeitergespr.
- nötig ist eine neue Generation von Mitarbeiterinnen und Mitarbeitern mit ausgeprägten sozialen Skills
---------------------->
50% der MA wollen/können sich nicht aus den gewohnten Bahnen entwickeln
13.05.2009179. Tagung der DFN-Nutzergruppe Hochschulverwaltung
I Universität Duisburg-Essen (UDE) Fakten
II Rahmenbedingungen an der UDE
III Ziele der internen Budgetierung
IV Veränderungsprozess zu einer integrierten Informationsverarbeitung
V Budgetierung von Dienstleistungseinrichtungen
VI Fazit und Ausblick
AgendaAgenda
13.05.2009189. Tagung der DFN-Nutzergruppe Hochschulverwaltung
„Grundfinanzierung“ der Dienstleistungseinrichtungen
Personalausgaben nach Stellenplan (abzüglich Unterfinanzierung)
+ Sachbudget („Kopfpauschalen“ für Reisekosten, Fortbildung, …) + Investitionsbudget (Durchschnittswerte) + Innovationsbudget (Ziel-/Leistungsvereinbarungen mit Rektorat)
= Budget der Dienstleistungseinrichtung
Offen: Dynamik, Wettbewerb wie bei den Fakultäten durch die „Leistungsorientierte Mittelverteilung“ nach Leistungsindikatoren
BudgetierungBudgetierung
13.05.2009209. Tagung der DFN-Nutzergruppe Hochschulverwaltung
Technikeinsatz I
Leistungsfähige aber auch komplexe Software zur Budgetverwaltung, -planung und –überwachung.
Ursprünglich nicht für den Hochschulbereich entwickelt.
Umfangreiche Anpassungen an die Erfordernisse der UDE sind erfolgt; dadurch einfache und intuitive Bedienung möglich.
Verwaltung von Budgets und Budgeteinheiten auf verschiedenen Ebenen möglich („Budgeteinheiten-Baum“).
Integrierte Personalplanung und Personalkostenkalkulation inklusive der Möglichkeit zur Simulation von Ereignissen („Szenarien-Analyse“).
Überjährige Kalkulation von Personalkosten und damit längerfristige Planung möglich.
Kalkulation sowohl auf Basis von Durchschnitts- als auch Istkosten.
BudgetierungBudgetierung
13.05.2009219. Tagung der DFN-Nutzergruppe Hochschulverwaltung
axion.PAB
„Budgeteinheiten- Baum“ – Abbildung der Budgeteinheiten- Struktur der Universität Duisburg- Essen
„Budgetcockpit“ – Übersichtliche Darstellung der Budget- relevanten Informationen einer Budget- einheit
BudgetierungBudgetierung
13.05.2009229. Tagung der DFN-Nutzergruppe Hochschulverwaltung
axion.PABPersonal- und Stellenübersicht
BudgetierungBudgetierung
13.05.2009239. Tagung der DFN-Nutzergruppe Hochschulverwaltung
axion.PABGrafische Übersicht über den gesamten Geschäftsbereich mit „Ampel“ für Budget-Status (Ausschnitt)
BudgetierungBudgetierung
13.05.2009249. Tagung der DFN-Nutzergruppe Hochschulverwaltung
axion.PABGrafische Übersicht über den gesamten Geschäftsbereich mit „Ampel“ für Budget-Status und Detail-Information
(Ausschnitt)
BudgetierungBudgetierung
13.05.2009259. Tagung der DFN-Nutzergruppe Hochschulverwaltung
Technikeinsatz II
HIS-FIBU an der UDE
FIBUFIBU
13.05.2009269. Tagung der DFN-Nutzergruppe Hochschulverwaltung
I Universität Duisburg-Essen (UDE) Fakten
II Rahmenbedingungen an der UDE
III Ziele der internen Budgetierung
IV Veränderungsprozess zu einer integrierten Informationsverarbeitung
V Budgetierung von Dienstleistungseinrichtungen
VI Fazit und Ausblick
AgendaAgenda
13.05.2009279. Tagung der DFN-Nutzergruppe Hochschulverwaltung
FazitFazit
13.05.2009289. Tagung der DFN-Nutzergruppe Hochschulverwaltung
Budget Fachbereiche : 93.937.518
€
B + B Sachmittelzusagen 2008 : ‐
340.000 €
Budget FB (3‐Säulen‐Modell) : 93.597.518 €
Leistungsbudget14.039.628 €
Leistungsorientierte Verteilung, z. Z. nach LOM
NRW, HHJ 2008
AbsolventinnenAbsolventen
AbsolventinnenAbsolventen
Grundfinanzierung
78.621.915 €
PromotionenPromotionen
DrittmittelDrittmittel 32 %32 %
18 %18 %
34 %34 %
DFG‐DrittmittelDFG‐Drittmittel 16 %16 %
Personalbudget‐sockel
Personalbudget‐sockel
75.870.148 €
Grundbedarf1.572.438 €
Investitionen1.179.329 €
Innovationsbudget 935.975 €
84 % 15 % 1 %
Stand: 13.12.2007
340.000 €(10% der B+B
Sachmittelzusagen im HHJ 2008)
340.000 €(10% der B+B
Sachmittelzusagen im HHJ 2008)
96,5 % 2 % 1,5 %
AbschreibungAbschreibung
GerätesummeGerätesummeProfessuren
(Fachgruppen‐gewichtung)
Professuren
(Fachgruppen‐gewichtung)
50 % 50 % +
Verteilungsmodell Fachbereiche 2009
FazitFazit
13.05.2009299. Tagung der DFN-Nutzergruppe Hochschulverwaltung
20092009
13.05.2009309. Tagung der DFN-Nutzergruppe Hochschulverwaltung
Fazit …. „Budget statt Haushalt“UDE
Große Menge zu lösender Detailprobleme (z. B. unterschiedliche Behandlung von Haushalts-und Drittmitteln) aufwändig; hohe Belastung in der Zentralverwaltung mit Schnitt-stellenproblemen zw. Haushalt und Personal.Dezentrale Einrichtungen sind gut mit neuem System zurecht gekommen.Spürbare Steigerung der Eigenverantwortunggroße Erwartungen an die neue Softwaregeneration HISinOne
ZIMÄnderung in Aufbau- und Ablauforganisationneue Generation von Mitarbeitern erforderlicheffizienter MitteleinsatzAufbau IT-Servicemanagement hohe EigenverantwortungZielvereinbarung und SLA
FazitFazit
13.05.2009319. Tagung der DFN-Nutzergruppe Hochschulverwaltung
innovativ,nachhaltig und
kundenorientiert
Vielen Dank für Ihre Aufmerksamkeit
DiskussionDiskussion
http://www.uni-due.de/zim/