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Requisitos de Aprobación de
Cadena de Custodia
Red de Agricultura Sostenible
Setiembre de 2008
© Red de Agricultura Sostenible
Requisitos de Aprobación de Cadena de Custodia - Red de Agricultura Sostenible
Requisitos Cadena de Custodia septiembre 2008 2
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Normas de Agricultura Sostenible
Rainforest Alliance
Apartado Postal 11029
1000 San José, Costa Rica
Requisitos de Aprobación de Cadena de Custodia - Red de Agricultura Sostenible
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CONTENIDO
1. Introducción .......................................................................................................................4 1.1 La Red de Agricultura Sostenible y Rainforest Alliance ...............................................4
1.2 La Misión de la Red de Agricultura Sostenible ............................................................4
2. Objetivo...............................................................................................................................4
3. Alcance y Uso .....................................................................................................................5
4. Estructura de este Documento ............................................................................................5
5. Condiciones de Aprobación para Cadena de Custodia .......................................................5
6. Términos y Definiciones .....................................................................................................6
REQUISITOS DE APROBACIÓN DE CADENA DE CUSTODIA - RAS ................................8 1. Sistema de Gestión de Cadena de Custodia ......................................................................8
2. Recurso Humano y Capacitación ................................................................................... 10
3. Segregación del Producto Certificado ............................................................................ 11
4. Aprobación y Uso del Sello Rainforest Alliance Certified™ .......................................... 12
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1. Introducción
1.1 La Red de Agricultura Sostenible y Rainforest Alliance La Red de Agricultura Sostenible (RAS) es una coalición de organizaciones conservacionistas
independientes que promueve la sostenibilidad social y ambiental de la producción agrícola por
medio del desarrollo de normas. El Organismo de Certificación certifica fincas que cumplen con
las normas de la RAS. Cada organismo de inspección autorizado por el Organismo de
Certificación provee servicios de auditorías para fincas o empresas agrícolas. También ofrecen
su conocimiento y experiencia para contribuir al desarrollo de normas de la RAS. Rainforest
Alliance actualmente provee la Secretaría de Normas & Políticas para la Red de Agricultura
Sostenible y coordina el desarrollo de normas y políticas relacionadas de la RAS.
1.2 La Misión de la Red de Agricultura Sostenible La Red de Agricultura Sostenible promueve la agricultura productiva, la conservación de la
biodiversidad y el desarrollo humano sostenible, mediante la creación de normas sociales y
ambientales. La RAS impulsa mejores prácticas para la cadena de valor agropecuaria
incentivando a los productores para que cumplan con sus normas y anima a los
comercializadores y consumidores a apoyar la sostenibilidad.
Esta misión se alcanza a través de los siguientes objetivos de trabajo:
• Integrar la producción agropecuaria sostenible a las estrategias locales y regionales para
favorecer la conservación de la biodiversidad y velar por el bienestar social y ambiental.
• Aumentar la conciencia de agricultores, comercializadores, consumidores e industrias acerca
de la interdependencia entre ecosistemas sanos, agricultura sostenible y responsabilidad
social.
• Inculcar en los comercializadores y consumidores la importancia de elegir productos que
provienen de operaciones ambientalmente sostenibles y socialmente responsables.
• Facilitar foros de discusión entre grupos ambientales, sociales y económicos del norte y del
sur sobre los impactos de la agricultura sostenible y sus beneficios.
2. Objetivo
El objetivo de estos Requisitos de Aprobación de Cadena de Custodia – Red de Agricultura
Sostenible es proveer una medida de desempeño para aquellas operaciones que manejan
productos certificados Rainforest Alliance Certified™, de tal forma que demuestren:
• Que se ofrezca la respectiva evidencia objetiva sobre la trazabilidad de los productos
certificados Rainforest Alliance Certified™ a través de la cadena de custodia.
• Que las operaciones cumplan con la legislación ambiental y socio-laboral aplicable.
• Que el recurso humano involucrado esté capacitado para poder apoyar desde su puesto de
trabajo al sistema de cadena de custodia de la operación.
• Que los productos Rainforest Alliance Certified™ estén segregados y puedan ser
distinguidos de los productos no certificados para así evitar mezclas accidentales durante su
producción, recepción, procesamiento, almacenamiento y manejo.
• Que la operación cumpla con lo estipulado en Rainforest Alliance Certified™ - Labeling
Guidelines.
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3. Alcance y Uso
Este proceso de aprobación de Cadena de Custodia de la Red de Agricultura Sostenible está
diseñado para operaciones que producen, reciben, procesan, almacenan o manejan productos
certificados Rainforest Alliance Certified™. Se enfoca en determinar el riesgo potencial de
mezcla de productos certificados Rainforest Alliance Certified™ con productos no certificados,
así como en las medidas tomadas para evitar esta mezcla.
Los Requisitos de Aprobación de Cadena de Custodia – Red de Agricultura Sostenible aplican a
todas las operaciones que producen, reciben, procesan, almacenan o manejan productos agrícolas
certificados Rainforest Alliance Certified™. Los tipos de operación y sus condiciones para
someterse a procesos de evaluación del cumplimiento con Requisitos de Aprobación de Cadena
de Custodia – Red de Agricultura Sostenible se especifican en Política de Cadena de Custodia
para Operaciones – Red de Agricultura Sostenible. El criterio de trazabilidad para fincas y sus
instalaciones (criterio crítico 1.10) de Norma para Agricultura Sostenible, versión Febrero de
2008 – Red de Agricultura Sostenible complementa los requisitos definidos en estos dos
documentos normativos.
4. Estructura de este Documento
Este documento define el objetivo, uso y alcance de estos requisitos de aprobación (secciones 2 y
3). La sección 5 detalla las condiciones de aprobación de la Red de Agricultura Sostenible para
sistemas de Cadena de Custodia de operaciones que manipulan o procesan productos Rainforest
Alliance Certified™. La siguiente sección 6 define los términos usados para el mejor
entendimiento del lector. Finalmente, la sección principal define los Requisitos de Aprobación de
Cadena de Custodia - Red de Agricultura Sostenible.
5. Condiciones de Aprobación para Cadena de Custodia
Para obtener la Aprobación de Cadena de Custodia de la Red de Agricultura Sostenible, la operación debe lograr los siguientes niveles de desempeño:
a. Cumplir en su totalidad con todos los Requisitos Críticos indicados en Requisitos de Aprobación de Cadena de Custodia - Red de Agricultura Sostenible.
b. Obtener un cumplimiento de mínimo 80% con los otros requisitos - no críticos – de Requisitos de Aprobación de Cadena de Custodia - Red de Agricultura Sostenible.
Un requisito crítico es un requisito que requiere cumplimiento total para que la operación reciba
o mantenga la Aprobación de Cadena de Custodia. A una operación que no cumple con un
requisito crítico no se le otorga la Aprobación de Cadena de Custodia o se le cancela su
aprobación anteriormente otorgada, aunque obtenga un cumplimiento general de 80% de los
otros requisitos aplicables.
El cumplimiento con Requisitos de Aprobación de Cadena de Custodia - Red de Agricultura
Sostenible es determinado por el Organismo de Certificación respectivo según lo indicado en
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Política de Cadena de Custodia - Red de Agricultura Sostenible. Puede consistir en una auditoría
en sitio de cadena de custodia o el análisis de un informe de auto-evaluación de la operación y de
los documentos que lo respalden (estudio de escritorio). Ambas modalidades de evaluación
pueden ser conducidas por un organismo de inspección autorizado.
Durante una Auditoria de Cadena de Custodia se evalúa el cumplimiento de la operación con
Requisitos de Aprobación de Cadena de Custodia - Red de Agricultura Sostenible mediante la
observación de prácticas, el análisis de la documentación respectiva, la evaluación de la
infraestructura existente, así como a través de entrevistas con los empleados y la gerencia o
administración. La valoración del cumplimiento de la operación solicitante con los requisitos,
que ejecuta el organismo de certificación, se apoya también en el análisis del informe de auto-
evaluación que es completado por un representante de dicha operación solicitante; además, del
estudio detallado de la documentación que respalde dicho informe de auto-evaluación y que se
conoce como estudio de escritorio.
La ausencia de la implementación de alguna práctica exigida por estos Requisitos de Aprobación
de Cadena de Custodia - Red de Agricultura Sostenible da como resultado la asignación de una
no conformidad, la cual se calcula a nivel de cada requisito. Existen dos categorías de no
conformidades: 1.) No Conformidad Mayor y 2.) no conformidad menor. A continuación, se
detalla el nivel de cumplimiento para cada una de estas dos categorías:
1. No Conformidad Mayor: indica un cumplimiento de un requisito entre 0% y 49%. 2. no conformidad menor: indica un cumplimiento de un requisito entre 50% y 99%.
6. Términos y Definiciones
• Aprobación: Proceso de verificación del cumplimiento con Requisitos de Aprobación de
Cadena de Custodia - Red de Agricultura Sostenible.
• Auditoría de Aprobación de Cadena de Custodia: Proceso sistemático e independiente de
obtener y evaluar información acerca del cumplimiento de operaciones con Requisitos de
Aprobación de Cadena de Custodia - Red de Agricultura Sostenible y Política de Cadena de
Custodia - Red de Agricultura Sostenible. La información se obtiene mediante la revisión de
documentos, entrevistas con trabajadores, empleados y personas o grupos interesados y la
observación de condiciones y actividades en la infraestructura auditada.
• Certificado de Transacción: Comprobante de compra o venta emitido de productos
certificados Rainforest Alliance Certified™ por el sistema automatizado de Rainforest Alliance
Certified™ Marketplace de la Unidad de Mercadeo de Rainforest Alliance
(https://ra.eximware.net/RA/).
• Mezcla: Mezcla de productos Rainforest Alliance Certified™ con productos no certificados.
• Operación: Compañía o instalación que produce, recibe, procesa, almacena o maneja
productos procedentes de fincas certificadas Rainforest Alliance Certified™, incluyendo a
fincas, haciendas y administradores de grupos de fincas asociadas.
• Organismo de Certificación: Unidad que toma la decisión de otorgar o cancelar la
certificación Rainforest Alliance Certified™ en fincas o grupos. El Organismo de Certificación
puede subcontratar a organismos de inspección y controlar la calidad de sus funciones. Es la
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unidad que aprueba el cumplimiento de las operaciones con Requisitos de Aprobación de
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• Organismo de Inspección: Unidades que realizan las auditorías de certificación Rainforest
Alliance Certified™ para fincas y grupos. Los organismos de inspección deben cumplir con las
condiciones de sub-contrato definidas por el Organismo de Certificación. Son las unidades que
ejecutan las auditorias en sitio para verificar el cumplimiento de las operaciones con los
Requisitos de Aprobación de Cadena de Custodia - Red de Agricultura Sostenible.
• Procesamiento: Transformación de un producto desde su estado original a otro producto final;
por ejemplo, la extracción de jugos a partir de frutas producidas en fincas Rainforest Alliance
Certified™ o la mezcla de varios tipos de café antes o después del proceso de tostado.
• Productos provenientes de fincas u operaciones Rainforest Alliance Certified™: Productos
derivados de cultivos producidos por una finca certificada Rainforest Alliance Certified™.
Incluye productos procesados o semi-procesados que no hayan sido mezclados con productos
de fincas no certificadas.
• Promoción Externa: Promoción de productos Rainforest Alliance Certified™ al externo de la
operación con un público meta que sea diferente al personal de la operación.
• Punto Crítico de Procesamiento: Puntos físicos en la operación donde existe un riesgo de
mezcla de productos Rainforest Alliance Certified™ con productos no certificados.
• Rainforest Alliance Certified™: El estatus de una finca que ha logrado la certificación
Rainforest Alliance Certified™ cumpliendo con las condiciones de certificación vigentes del
Organismo de Certificación.
• Segregación por tiempos: Técnica que le permite a una operación mantener separado el flujo
de productos certificados Rainforest Alliance Certified™ cuando una segregación física no es
factible. La segregación por tiempos asegura que el producto certificado Rainforest Alliance
Certified™ sea procesado en un período de tiempo definido y documentado - apoyado por un
manejo planificado y controlado de la producción. El procesamiento de producto certificado
Rainforest Alliance Certified™ debe estar separado del procesamiento de producto no
certificado por un período suficiente de tiempo, el cual se determina por la maquinaría e
infraestructura en uso y los procesos relacionados.
• Sistema de Gestión de Cadena de Custodia: Sistema que le permite a una operación rastrear
y mantener separado el flujo de productos certificados Rainforest Alliance Certified™ a través
de sus instalaciones. El sistema de cadena de custodia incluye las políticas y los
procedimientos documentados, registra el flujo del producto y los puntos críticos de
procesamiento, así como los mecanismos para mantener la segregación física y por tiempos de
los productos certificados Rainforest Alliance Certified™ durante el recibo, manejo,
almacenamiento, procesamiento, despacho y envío.
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REQUISITOS DE APROBACIÓN DE CADENA DE CUSTODIA - RAS
Esta sección consiste de cuatro principios: Sistema de Gestión de Cadena de Custodia, Recurso
Humano y Capacitación, Segregación del Producto Certificado, así como Aprobación y Uso del
Sello Rainforest Alliance Certified™. Cada uno de estos principios está compuesto por requisitos
enumerados. Estos requisitos describen las buenas prácticas que son evaluadas por un Organismo
de Inspección autorizado. Los requisitos vinculantes para la operación se identifican en el texto
por su enumeración de dos niveles (1.1, 1.2, etc.) y por su estilo de letra de Negrita. Algunos de
los requisitos se identifican con las palabras “Requisito crítico” al principio del texto (ver
Sección 5).
1. Sistema de Gestión de Cadena de Custodia
El sistema de gestión abarca la planificación, procedimientos de implementación y monitoreo,
personas responsables y documentación para asegurar la integridad de los productos certificados
Rainforest Alliance Certified™. El sistema de gestión es dinámico y se adapta a los cambios que
surgen, así como a las condiciones de cada operación sujeta a Política de Cadena de Custodia -
Red de Agricultura Sostenible. El sistema de gestión puede variar según el tamaño y la
complejidad de la operación.
1.1 Deben existir políticas, procedimientos y otros elementos documentados que aseguran que la operación está en capacidad de segregar los productos certificados Rainforest Alliance Certified™ de los productos no certificados, así como controlar cualquier mezcla de productos. El personal relacionado con el sistema de cadena de custodia debe tener acceso a estos documentos, los cuales deben incluir como mínimo:
a. Política de Cadena de Custodia de la operación. b. Un diagrama de flujo de los productos certificados Rainforest Alliance Certified™
con los puntos críticos de procesamiento identificados. c. Procedimientos para el manejo apropiado de productos certificados Rainforest
Alliance Certified™ en estos puntos críticos de procesamiento. d. Procedimientos para controlar el recibo, manejo, almacenamiento, procesamiento,
despacho y envío de productos certificados Rainforest Alliance Certified™. e. Procedimientos para la mezcla y el cálculo del contenido del producto final
proveniente de productos certificados Rainforest Alliance Certified™, cuando se mezclan productos certificados Rainforest Alliance Certified™ con otros productos no certificados.
f. Tasas de transformación respectivas para el producto procesado final - partiendo de la materia prima u otro estado de la materia y considerando entrada y salida de productos, posibles pérdidas y desperdicios, así como flujos de volúmenes, en general.
g. Procedimientos para evitar situaciones de despacho de productos certificados Rainforest Alliance Certified™ provenientes de mezclas no intencionales.
1.2 Deben existir los registros necesarios para comprobar que la operación cumple con la
segregación de los productos certificados Rainforest Alliance Certified™. Si la operación
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mezcla productos certificados Rainforest Alliance Certified™ con productos no certificados, los registros deben respaldar los cálculos de contenido certificado.
1.3 Requisito crítico. La operación debe mantener registros de las compras y ventas hacia la operación y desde la operación a otros destinos. Los registros deben incluir la siguiente información:
a. Fecha de recibo o despacho del producto. b. Número de factura, recibo, orden de despacho o trabajo u otro documento
comercial relacionado con la transacción, transferencia o traslado físico. c. Cantidad de producto certificado Rainforest Alliance Certified™ recibida o
despachada con sus unidades respectivas. d. Nombre de la finca u operación origen o destino de los productos certificados
Rainforest Alliance Certified™ con sus respectivos códigos de certificación Rainforest Alliance Certified™; por ejemplo: Código de certificación o copia del certificado Rainforest Alliance Certified™ que documenta la finca certificada o el grupo certificado; Certificado de Aprobación de Cadena de Custodia de la operación origen; así como el certificado de transacción respectivo de Rainforest Alliance.
1.4 La operación debe implementar políticas y procedimientos que le permiten evaluar periódicamente su sistema de cadena de custodia, incluyendo a un procedimiento para el diseño y aplicación de acciones correctivas en el caso de mezclas accidentales de productos certificados Rainforest Alliance Certified™ con productos no certificados.
1.5 La operación debe determinar cómo aplican los requisitos legales que afectan a sus aspectos operacionales. La operación debe evidenciar la evaluación periódica de su cumplimiento con la legislación nacional aplicable al tipo de operación respectivo, incluyendo a:
a. Aspectos ambientales, como evaluación de impacto ambiental, manejo y tratamiento de aguas residuales, manejo integrado de desechos sólidos y tratamiento de emisiones gaseosas;
b. Aspectos socio-laborales y c. Aspectos de salud ocupacional.
1.6 Se debe conservar toda la documentación del sistema de cadena de custodia por un periodo
mínimo de tres años, abarcando a todos los documentos mencionados en estos Requisitos de Aprobación de Cadena de Custodia - Red de Agricultura Sostenible.
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2. Recurso Humano y Capacitación
La calidad y cantidad del recurso humano de la operación corresponde a las exigencias del
sistema de cadena de custodia de la operación. El personal de la operación relacionado con el
sistema - como operarios, supervisores, despachadores, administradores y gerentes - conocen
bien sus responsabilidades con respecto al manejo de productos certificados Rainforest Alliance
Certified™. Estas personas reciben la capacitación necesaria sobre el sistema de cadena de
custodia de la operación y aplican estos conocimientos en su puesto de trabajo para poder evitar
mezclas accidentales de productos.
2.1 Requisito crítico. La operación debe identificar claramente a todo el personal que ejerce funciones y tiene responsabilidades relacionadas con los diferentes procesos del sistema de cadena de custodia, con énfasis en el personal encargado de la gestión del sistema y los puestos vinculados con los puntos críticos de procesamiento.
2.2 La operación debe definir las responsabilidades del personal involucrado en el sistema de cadena de custodia. La operación debe indicar los procedimientos, requisitos profesionales y otros registros correspondientes para cada puesto.
2.3 La operación debe implementar un programa de capacitación para el personal involucrado en el sistema de cadena de custodia.
a. El tipo de capacitación requerido para cumplir con las responsabilidades de cada puesto debe estar definido.
b. El contenido y la frecuencia de las capacitaciones deben asegurar que el personal maneje suficientemente la información y su conocimiento para cumplir con las responsabilidades de su puesto y con los procedimientos del sistema de cadena de custodia.
c. La operación debe mantener un registro de eventos de capacitación que incluye los nombres, puestos y firmas de los participantes, el contenido temático del evento, así como el nombre, datos de contacto y afiliación institucional del instructor.
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3. Segregación del Producto Certificado
Los productos Rainforest Alliance Certified™ están segregados de los productos no certificados
y se distinguen visualmente con el fin de evitar posibles mezclas durante su producción,
recepción, procesamiento, almacenamiento y manejo. Cuando no es posible segregar los
productos físicamente, la operación toma otras medidas de segregar los productos.
3.1 Requisito crítico. La operación debe segregar físicamente o por tiempos a los productos Rainforest Alliance Certified™ de otros productos no certificados en sus zonas de
producción, recepción, procesamiento, almacenamiento, manejo, despacho y envío. a. Las áreas designadas para este fin deben estar rotuladas según propósito y tipo de
producto manejado. b. Los productos certificados Rainforest Alliance Certified™ deben estar visualmente
identificados por medio de rótulos, etiquetas, códigos u otro tipo de identificación. c. Cuando no sea posible identificar los productos certificados Rainforest Alliance
Certified™ - como, por ejemplo, durante el procesamiento - deben existir otros tipos de señalización que previenen la mezcla accidental de productos certificados Rainforest Alliance Certified™ con productos no certificados.
3.2 Todos los documentos que acompañan los productos certificados Rainforest Alliance
Certified™ despachados o trasladados desde la operación - como recibos y reconocimientos de embarque - , deben indicar que estos productos son certificados Rainforest Alliance Certified™ e incluir el código de Aprobación de Cadena de Custodia asignado por el Organismo de Certificación.
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4. Aprobación y Uso del Sello Rainforest Alliance Certified™
Las operaciones usan el sello Rainforest Alliance Certified™ según las reglas definidas por
Rainforest Alliance y comprueban este hecho con la debida documentación.
4.1 Todas las operaciones que emplean el sello Rainforest Alliance Certified™ en actividades de mercadeo deben cumplir con los requisitos de etiquetado y contenido establecidos en Rainforest Alliance Certified™ - Labeling Guidelines.
a. Las operaciones no deben usar el sello en productos no certificados. b. La operación debe mantener copias de los documentos oficiales de Rainforest
Alliance sobre la aprobación del uso del sello Rainforest Alliance Certified™.
4.2 Todos los materiales de promoción externa de la operación que contienen el sello Rainforest Alliance Certified™ - como materiales de empaque o de transporte u otros textos - deben ser aprobados por Rainforest Alliance previo a su uso.
4.3 La operación debe mantener a disposición todos los documentos de promoción internos y externos que contienen el sello Rainforest Alliance Certified™, cualquier texto sobre la certificación Rainforest Alliance Certified™, así como toda la información divulgada interna - o externamente por la operación sobre la Red de Agricultura Sostenible y Rainforest Alliance.