Reglamento de la UIF - Perú - Estudio Galvez (reglamento).pdf · el Financiamiento del Terrorismo…

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    Resumen: El Ministerio de Justicia aprob el reglamento de la Ley 27693, Ley que Crea la Unidad de Inteligencia Financiera del Per, UIF Per (se ha derogado el D.S. 163-2002-EF). Esta norma define los alcances y funciones de la UIF, su direccin ejecutiva, el sistema de prevencin del lavado de activos y/o financiamiento del terrorismo, el control de operaciones, el registro de operaciones y su modificacin, la comunicacin de operaciones, entre otros puntos.

    Reglamento de la Ley 27693, Ley que crea la Unidad de

    Inteligencia Financiera del Per, UIF - Per

    Decreto Supremo N 018-2006-JUS (Diario Oficial El Peruano el 25 de julio del 2006)

    El Presidente de la Repblica Considerando: Que, mediante Ley N 27693 se cre la Unidad de Inteligencia Financiera;

    Que, mediante las leyes N 28009 y N 28306, se modificaron diversos artculos de la ley, a que se refiere el considerando anterior, estableciendo que la Unidad de Inteligencia Financiera del Per, tambin denominada UIF-Per, cuenta con personera jurdica de derecho pblico, con autonoma funcional, tcnica y administrativa, estar encargada de recibir, analizar, tratar, evaluar y transmitir informacin para la deteccin del lavado de activos y/o del financiamiento del terrorismo; as como, de coadyuvar a la implementacin por parte de los sujetos obligados a informar, del sistema para detectar operaciones sospechosas de lavado de activos y/o financiamiento del terrorismo; como pliego presupuestal adscrito al Ministerio de Justicia;

    Que, las citadas leyes determinan nuevas funciones para la UIF-Per, ampla los sujetos obligados a proporcionar informacin a dicha unidad y establece mecanismos de prevencin y supervisin del lavado de activos y del financiamiento del terrorismo;

    Que, la Stima Disposicin Complementaria, Transitoria y Final de la Ley N 28306, establece que a propuesta de la UIF-Per, el Poder Ejecutivo adecuar el Decreto Supremo N 163-2002-EF, mediante decreto supremo que cuente con el voto aprobatorio del Consejo de Ministros, refrendado por el Presidente del Consejo de Ministros, as como tambin el del Ministro de Justicia;

    De conformidad con lo dispuesto por el numeral 8) del artculo 118 de la Constitucin Poltica del Per, la Ley N 27693 y sus modificatorias; y,

    Con el voto aprobatorio del Consejo de Ministros;

    Decreta:

  • ARTCULO 1.- Aprobacin del reglamento. Aprobar el reglamento de la Ley N 27693, Ley que crea la Unidad de Inteligencia Financiera del Per, UIF-Per, modificada por las leyes N 28009 y N 28306, el mismo que consta de treinta y dos (32) artculos y una (1) disposicin transitoria y final, cuyo texto forma parte del presente decreto supremo.

    ARTCULO 2.- Del Reglamento de Organizacin y Funciones de la UIF-Per. En un plazo no mayor de sesenta (60) das tiles, contado a partir de la vigencia del presente decreto, la Unidad de Inteligencia Financiera del Per, presentar a la Presidencia del Consejo de Ministros el Reglamento de Organizacin y Funciones de la Unidad de Inteligencia Financiera del Per, para su aprobacin.

    ARTCULO 3.- De la vigencia. El presente decreto supremo entrar en vigencia a partir del da siguiente de su publicacin en el Diario Oficial El Peruano.

    ARTCULO 4.- Derogacin. Derguense los decretos supremos N 163-2002-EF y N 061-2003-EF, a partir de la fecha de vigencia del presente decreto, a excepcin de los artculos referidos a la estructura orgnica y funciones de la Unidad de Inteligencia Financiera del Per, en tanto no entre en vigencia su Reglamento de Organizacin y Funciones, y las dems disposiciones que se opongan al presente.

    ARTCULO 5.- Del refrendo. El presente decreto supremo es refrendado por el Ministro de Justicia.

    Dado en la Casa de Gobierno, en Lima, a los veintin das del mes de julio del ao dos mil seis.

    Alejandro Toledo Presidente Constitucional de la Repblica Alejandro Tudela Chopitea Ministro de Justicia

    Reglamento de la Ley que crea la Unidad de Inteligencia

    Financiera del Per

    Ttulo I La Unidad de Inteligencia Financiera del Per

    Captulo I

    Del Alcance y Funciones

    Artculo 1.- La Unidad de Inteligencia Financiera del Per (UIF-Per).

    1.1. La Unidad de Inteligencia Financiera del Per (UIF-Per) es una entidad con personera jurdica de derecho pblico, con autonoma funcional, tcnica y administrativa, encargada de recibir, analizar, tratar, evaluar y transmitir informacin para la deteccin del lavado de activos y/o el financiamiento del terrorismo; as como de coadyuvar a la implementacin por parte de los sujetos obligados a informar del sistema para detectar operaciones sospechosas de lavado de activos y/o financiamiento de terrorismo; con pliego presupuestal adscrito al Ministerio de Justicia.

    1.2. La UIF-Per es la agencia central nacional respecto de los sujetos obligados encargada de cumplir y hacer cumplir las disposiciones establecidas por la ley, adems de ser el contacto de intercambio de informacin a nivel internacional en la lucha contra el lavado de activos y/o el financiamiento de terrorismo, de acuerdo a lo sealado en el inciso 6 del artculo 3 de la ley.

    Dentro de este contexto, corresponde a la UIF-Per liderar el esfuerzo del Sistema Anti Lavado y Contra el Financiamiento del Terrorismo en el Per - Silafit , coordinando con los otros poderes del Estado, las

  • otras instituciones pblicas integrantes de Poder Ejecutivo y los organismos constitucionalmente autnomos, para cuyos efectos la UIF-Per disear el Plan Nacional de Lucha contra el Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo, el mismo que ser aprobado por decreto supremo.

    1.3. La UIF-Per podr ampliar y/o aclarar cualquier informe comunicado al Ministerio Pblico u otras entidades comprendidas en el inciso 7 del artculo 3 de la ley; de mutuo propio.

    Artculo 2.- Definiciones. Para efectos del presente reglamento considrense las siguientes definiciones:

    (a) Agencia central nacional: Entidad de derecho pblico encargada de cumplir y hacer cumplir las disposiciones establecidas en la ley, y rgano de intercambio de informacin a nivel internacional en la lucha contra el lavado de activos y/o el financiamiento de terrorismo. Responsable de liderar el Silafit-Per y disear el Plan Nacional de Lucha Contra el Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo.

    (b) Analizar: Estudio y examen que la UIF-Per realice de los reportes de operaciones sospechosas recibidos de sujetos obligados a informar, y dems informacin recibida en el mbito de sus funciones.

    (c) Coadyuvar: Colaborar capacitando en la implementacin del sistema para prevenir y detectar operaciones sospechosas del lavado de activos y/o financiamiento del terrorismo, por parte de los sujetos obligados a informar y de los organismos supervisores.

    (d) Decomiso: Sancin administrativa consistente en la privacin de la propiedad, del dinero en efectivo y/o instrumentos negociables al portador, por la omisin o falsedad respecto del importe declarado bajo juramento.

    (e) Evaluar: Determinar la pertinencia de comunicar los hechos analizados y tratados, y/o la informacin obtenida a la autoridad competente.

    (f) Fiduciarios: Sujeto obligado que tambin comprende a las sociedades titulizadoras a que se refiere el artculo 302 del Texto nico Ordenado de la Ley del Mercado de Valores, aprobado por Decreto Supremo N 093-2002-EF y sus normas modificatorias.

    (g) Informacin: Insumos que la UIF-Per recibe y comparte, de acuerdo a la normatividad legal establecida.

    (h) Instrumentos negociables: Para efectos de la ley o el presente reglamento se tratar de forma indistinta instrumentos negociables o financieros.

    (i) Ley: La Ley N 27693, Ley que crea la Unidad de Inteligencia Financiera del Per; modificada por leyes N 28009 y N 28306, que modifican artculos de la Ley N 27693; y sus leyes modificatorias o complementarias.

    (j) rganos u organismos supervisores: Se consideran organismos de supervisin y control para efectos de lo dispuesto en la Ley N 28306, aquellos que de acuerdo a su normatividad ejercen funciones de supervisin respecto de los sujetos obligados a informar; tales como la Superintendencia de Banca, Seguros y Administradoras Privadas de Fondos de Pensiones, Comisin Nacional Supervisora de Empresas y Valores (Conasev), Ministerio de Comercio Exterior y Turismo (Mincetur), Consejo del Notariado, Ministerio de la Mujer y Desarrollo Social (Mimdes), Ministerio de Energa y Minas, Ministerio de Transportes y Comunicaciones (MTC), entre otros, con arreglo a la legislacin vigente. Respecto de aquellos sujetos obligados a informar que carecen de rgano supervisor, la funcin de supervisin est asignada a la UIF-Per o a la institucin que sta designe, y en el caso de los rganos supervisores antes mencionados, deben coordinar sus acciones de supervisin con la UIF-Per.

    (k) rganos del Sistema Nacional de Prevencin y Deteccin de Lavados de Activos y/o Financiamiento del Terrorismo: La Unidad de Inteligencia Financiera del Per, los rganos supervisores, los oficiales de cumplimiento, los oficiales de enlace, el rea de auditora interna de los sujetos obligados a informar, las sociedades de auditora externa contratadas por los sujetos obligados a informar, entre otros.

    (l) Organizaciones e instituciones receptoras de fondos: Aquellas entidades autorizadas por la Conasev para recibir fondos en sus distintas modalidades, sean stas provenientes de personas naturales o jurdicas, y organizaciones no gubernamentales (ONG), entre otras.

  • (m) Prevencin: Labor que desarrolla en forma anticipada para evitar o minimizar que los servicios o productos que brindan los sujetos obligados a informar sean utilizados para la realizacin de actividades ilcitas de lavado de activos y/o financiamiento del terrorismo.

    (n) Recibir: Atribucin de la UIF-Per como agencia central nacional, para recepcionar informacin. (o) Sistema Anti Lavado y Contra el Financiamiento del Terrorismo en el Per - Silafit: Sistema

    integrado por el sector privado, el sector pblico y la comunidad internacional, de lucha local e internacional contra el lavado de activos y el financiamiento del terrorismo, dado que ambos delitos trascienden fronteras. Est compuesto localmente, por los sujetos obligados a informar, el Ministerio Pblico, el Poder Judicial, la UIF-Per, los rganos supervisores, los rganos de control y la Polica Nacional del Per; colaborando con el mismo todas las restantes instituciones pblicas, e internacionalmente, por cualquier agencia competente para detectar y/o denunciar los delitos de lavado de activos y/o financiamiento del terrorismo.

    (p) Sistema Nacional de Prevencin y Deteccin de Lavado de Activos y/o Financiamiento del Terrorismo: Conjunto de rganos, normas, mtodos y procedimientos estructurados e integrados para conducir y desarrollar la prevencin y deteccin de operaciones sospechosas de lavado de activos y/o financiamiento del terrorismo. El sistema comprende el Sistema de Prevencin del Lavado de Activos y/o Financiamiento del Terrorismo (ARTCULO 10); el Sistema para Detectar Operaciones Sospechosas (Arts. 10.2.1, 14, 14.2); el Sistema de Control Interno (ARTCULO 10.2.2); el Sistema de Control (ARTCULO 12.3).

    (q) Solicitar: Capacidad de la UIF-Per para solicitar informacin general o especfica a los sujetos obligados a informar, as como a cualquier organismo pblico y a cualquier otra persona obligada a informar, de acuerdo a ley.

    (r) Sujetos obligados a informar: Las personas naturales y jurdicas obligadas a informar a la UIF-Per, sealadas en el artculo 8 de la ley.

    (s) Supervisar: Verificar y evaluar el cumplimiento de los lineamientos, disposiciones, procedimientos y prcticas establecidas por el sistema, para la prevencin y deteccin de operaciones sospechosas de lavado de activos y/o financiamiento del terrorismo, a fin de determinar si el sistema de control establecido para tal fin ha sido implementado y viene funcionando satisfactoriamente.

    (t) Transmitir: Capacidad de comunicar informes de inteligencia a las autoridades competentes. (u) Tratar: Sistematizar, procesar y clasificar la informacin. (v) UIF-Per: Unidad de Inteligencia Financiera del Per.

    Captulo II Direccin Ejecutiva

    Artculo 3.- La direccin ejecutiva. El director ejecutivo de la UIF-Per cesar en sus funciones por las siguientes causas:

    1. Cumplimiento del perodo de sus funciones. 2. Renuncia aceptada mediante resolucin suprema refrendada por el Ministro de Justicia. 3. Incumplimiento de las exigencias sealadas en el artculo 6 de la ley. 4. Muerte o incapacidad permanente que le impida ejercer el cargo. 5. Remocin dispuesta mediante resolucin suprema refrendada por el Ministro de Justicia, por

    alguna de las causales sealadas en el prrafo siguiente.

    El Director Ejecutivo de la UIF-Per ser removido de su cargo si incurriese en alguna de las siguientes causales:

    i. Por comisin de falta grave, debidamente fundamentada y comprobada. ii. Por mandato firme de detencin definitiva.

    Para efectos de lo sealado en el prrafo anterior, se consideran faltas graves las siguientes:

  • i. No comunicar al Ministerio Pblico los reportes de operaciones sospechosas, que en el marco de una investigacin conjunta, se determine que se encontraban vinculados a las operaciones materia de investigacin.

    ii. No adoptar las medidas necesarias para sancionar, segn corresponda, al personal de la UIF-Per por incumplimiento de sus funciones y/o falta al deber de reserva.

    iii. Incumplir el deber de reserva sealado en el artculo 12 de la ley.

    Ttulo II

    Sistema de Prevencin del Lavado de Activos y/o Financiamiento del Terrorismo Captulo I

    De la Identificacin

    Artculo 4.- Identificacin de clientes.

    4.1. Los sujetos obligados a informar deben exigir la presentacin de documentos pblicos o privados que acrediten la identidad de sus clientes habituales u ocasionales, en el momento de iniciar relaciones comerciales con los mismos y, en especial, cuando pretendan realizar operaciones por montos iguales o superiores al importe requerido para el registro de operaciones.

    4.2. Conforme al numeral 9.3 literal a) del artculo 9 de la ley, con respecto a cada operacin debe tenerse en cuenta: La identidad y domicilio de sus clientes habituales o no, acreditada mediante la presentacin de documentos en el momento de entablar relaciones comerciales y, principalmente, al efectuar una operacin, segn lo dispuesto en el presente artculo. Para tales efectos, se deber registrar y verificar por medios fehacientes la identidad, representacin, domicilio, capacidad legal, ocupacin y objeto social de las personas jurdicas y/o naturales segn corresponda, as como cualquier otra informacin sobre la identidad de las mismas, a travs de documentos tales como Documento Nacional de Identidad, pasaporte, carn de extranjera, partida de nacimiento, licencia de conducir, contratos sociales (pacto social), estatutos u otros documentos o...

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