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CONG HOA xA HOI CHO NGHIA VII;T NAMDQc I~p - TI! do - Hanh phuc

QUY CHE NOI 80 VE QUAN TRI CONG• • •TY

CONG TV co PHAN DAu TU' TAl CHiNH HOANG MINH

(Ban nenn thea Nghi quy~t f)?i hQiaong co aong s6 0112018INQ-f)Hf)Cf) ngay 06thang 03 nem 2018)

MUC LUC. .CHU'aNG I: QUY £)!NHCHUNG 1

£)i~u 1. Pharn vi di~u ehinh 1

£)i~u2. Giai thieh thuat ngCf 1

CHU'aNG II:TRiNH TV', THO Tl,JCv~ TRII;U TAP vA SIl~UQUY~T TAl £)H£)C£) 2

£)i~u3. Thong bao v~ vi$e ehat danh sach c6 dong c6 quy~n tham dl.l'hop £)H£)C£) 2

£)i~u4. Thong bao tri$u tap £)H£)C£) 2

£)i~u5. Cach thCredang kY tham dl.l'£)H£)C£) 3

£)i~u6. Cach thCrebo phieu biilu quyet trong £)H£)C£) 3

£)i~u7. Cach thCrekiilm phieu 3

£)i~u8. Thong bao k~t qua kiilm phi~u 4

£)i~u9. Cach thCrephan doi quy~t djnh ella £)H£)C£) 4

£)i~u10. l.ap bien ban hop £)H£)C£) 4

£)i~u 11. Cong bo Nghi quyet £)H£)C£) 5

£)i~u12.Vi$e £)H£)C£)thong qua nghi quy~t b~ng hlnh thuc lay y ki~n b~ng van ban 5

CHU'aNG III:£)~ cu, LrNG cu. sAu, MI~N NHII;M vA sAl NHII;M THANH VIEN HOI £)ONGQUANTR! 7

£)i~u13.Tieu chuan fhanh vien H£)QT 7

£)i~u14. Cach thCrec6 dong, nh6m c6 dong CrngClf, d~ elf ngU'aivao vi trf thanh vien H£)QT 8

£)i~u15. Cach thCreb~u thanh vien H£)QT 8

£)i~u16. Cae trU'anghQ'pmien nhi$m, bai nhi$m thanh vien H£)QT 8

£)i~u17.Thong bao v~ vi$c b~u, mien nhi$m, bai nhi$m thanh vien H£)QT 8

£)i~u18.Cach thCregi&i thi$u Crngvien thanh vien H£)QT 8

CHU'aNG IV: TRiNH TV' vA THO Tl,JCTO CHLrC HOP HOI £)ONGQUAN TR! 9

£)i~u19.Thong bao hQPH£)QT 9

£)i~u20. £)i~uki$n t8 ehCrehQPH£)QT. 9

£)i~u21. Caeh thCrebiilu quy~t.. 9

£)i~u22. Caeh thCrethong qua nghi quy~t ella H£)QT 10

£)i~u23. Ghi bien ban hQpH£)QT. 10

£)i~u24. Thong bao nghi quy~t H£)QT. 10

CHU'aNG V: £)~ CO', LYNGCO', sAu, MI~N NHII;M vA sAl NHII;M KI~M SOATVIEN 10

£)i~u25. Tieu ehu~n Kiilm soat vien 10

£)i~u26. Caeh thCrec6 dong, nh6m e8 dong Crngelf, d~ elf ngU'aivao vi trf Kiiln soat vien 10

£)i~u27. Caeh thCreb~u kiilm soat vien 10

£)i~u28. Cae trU'anghQ'pmien nhi$m, bai nhi$m Kiilm soat vien 11

f)i~u 29. Thong bao v~ vi$<;bau, mien nhi~m, bai nhi~m Ki~m soat vien 11

CHU'ONG VI: cAc TI~U BAN THUOC HOI f)ONG QuAN TR! 11

f)i~u 30. Cac ti~u ban thuoc H£)QT 11

f)i~u 31. Nguyen ffie heat dong ella cac ti~u ban 11

CHU'ONG VII: LV'A CHON, BO NHII;M vA MI~N NHII;M TONG GIAM f)L>C 11

f)i~u 32. Cac lieu ehu~n ella T6ng giam d6e 11

f)i~u 33. T6ng giam d6e 12

f)i~u 34. Vi$<;b6 nhiem T6ng giam d6e 13

f)i~u 35. Ky hop dOnglao dong voi T6ng giam d6e 13

f)i~u 36. Cac tl"U'cYnghop mien nhi~mT6ng giam d6e 13

f) .~ 37 The b' b~ h·~ .,.- h·~ T~ ., ~~ 13leu . ong ao 0 n iern, mien n iern ong glam ooc .

CHU'ONG VIII: PHL>IHOP HOATf)ONG GIO'AHOI f)ONG QUAN TR!. BAN KI~M SOATVA TONGGIAM f)L>C 13

f)i~u 38. Ph6i hop heat dong giua Hf)QT va BKS 13

f)i~u 39. Ph6i hop heat dong giua H£)QTva T6ng giam d6e 14

f)i~u 40. Vi~e ti~p can thong tin 14

f)i~u 41. Ph6i hop heat dong giua BKS va T6ng giam d6e 15

f)i~u 42. Ph6i hop giua T6ng giam d6e di~u hanh va Hf)QT, BKS 15

CHU'ONG IX: LV'A CHON, BO NHII;M, MI~N NHII;M NGU'OI PHl) TRACH QUAN TR! C6NG TY 16

f)i~u 43. Tieu ehu~n ella nguCriphl,ltraeh quan tri c6ng ty 16

f)i~u 44. Quy~n va nghia Vl,lella nguCriphl,ltraeh quan t~ c6ng ty 16

f)i~u 45. Vi$<;b6 nhi~m nguCriphl,ltraehquan t~ c6ng ty 16

f)i~u 46. Cae tl"U'Crnghqp mien nhi~m nguCriphl,ltraeh quan t~ c6ng ty 16

f)i~u 47. Thong bao b6 nhi~m, mien nhi~m nguCriphl,ltraeh quan tri c6ng ty 17

CHU'ONG X: NGAN NGLYAXUNG f)OT LO'I iCH 17

f)i~u 48. Traeh nhi~m ~n trong 17

f)i~u 49. Traeh nhi~m trung thl,l'eva tranh cae xung dot v~ quy~n Iqi. 17

f)i~u 50. Traeh nhi~m v~ thi~t h;;!iva bOithuCrng 18

CHU'ONG XI: SUA f)01 QUY CH~ NOI BO V~ QUAN TR! C6NG TY 19

f)i~u 51. Sua d6i Quy eh~ noi bOv~ quan t~ c6ng ty 19

CHU'ONG II: NGAy HII;U LV'C 19

f)i~u 52. Ngay hi~u Il,I'e 19

~cI

CHU'O'NG I: QUY D!NH CHUNG

Di~u1.Pharn vi di~uchinh

1.1. Quy che noi bOve quan tri Gong ty co ph~n £)~utir tai chfnh Hoang Minh ap dunq khi Gong

ty c6 phan niern yet c6 phieu tren Sa giao dich chunq khoan thanh pho Ho Chl Minh. Quy

che nay dU'qc xay dl,l'ng theo qui d!nh cua:

a. t.uat Doanh nqhiep so 68/2014/QH13 ngay 26 thanq 11 narn 2014;

b. Luat Ghung khoan so 70/2006/QH11 ngay 29 thanq 6 nam 2006;

c. t.uat so 62/2010/QH12 sua d6i, b6 sung mot so dieu cua Luat chunq khoan so

70/2006/QH 11;

d. Ngh! dinh 71/2017/ND-GP ngay 06/6/2017 hU'&ng dan ve quan tri cong ty ap dunq doi voi

Gong ty dai chunq;

e. Thong tU' so 95/2017/TT-BTG ngay 22/09/2017 HU'&ng dan mot so dieu cua Ngh! dinh s6

71/2017/ND-GP nqay 06/06/2017 hU'&ng dan ve quan tri Gong ty ap dl,lng doi voi Gong ty

dai chunq;

f. Dieu 1$t6 chirc va heat dong cua Gong ty co ph~n £)~utir te! chfnh Hoang Minh.

1.2. Quy che nay quy d!nh nhCmg nguyen tac cO' ban ve quan tr! Gong ty co ph~n £)~u tU'tai

chfnh Hoang Minh de bao v$ quyen va Iqi ich hqp phap cOa c6 dong, thiet I~p nhCrng

chuan ml,l'Cve hanh vi, d<;ioduc nghe nghi$p cOa cac thanh vien HOi dong quan tr!, Ban

T6ng Giam doc, Ban kiem soat va can bo quan Iy cOa Gong ty co ph~n £)~u tU' tai chfnh

Hoang Minh.

1.3. Quy che nay cOng la cO' sa de danh gia vi$c thl,l'c hi$n quan tr! cong ty cOa Gong ty coph~n £)~utU'tai chfnh Hoang Minh.

Di~u2.Giai thich thu~t ngO>

2.1. ChCrviet tat

a. "Gong ty" la Gong ty c6 ph~n D~u tU' tai chinh Hoang Minh;

b. "DHDCD": D<;iihOi dong c6 dong;

c. "HDQT": HOi dong quan tr!;

d. "BKS": Ban kiem soat.

2.2. NhCrng tli ngCrdU'&i day dU'qc hieu nhU' sau:

a. "Quan tr! cong ty" la h$ thong cac nguyen tck, bao gom:

- Dam bao cO'cau quan tr! hqp Iy;

- Dam bao hi$u qua hO<;itdong cOa HDQT, BKS;

- Dam bao quyen Iqi cOa c6 dong va nhCrng ngU'oi co lien quan;

- Dam bao doi xu cong b~ng giCracac c6 dong;

- Gong khai minh b<;ichmoi hO<;itdong cOa cong ty.

1

b. "COng ty dai chunq" la cOng ty c6 phan duoc quy dinh tal khoan 1 8i~u 25 t.uat chLmg

khoan:

c. "c6 dOng Ian" la c6 dOng dU'Q'cquy dinh tal khoan 9 8i~u 6 t.uat ch(rng khoan;

d. "NgU'ai quan Iy doanh nghi~p" duoc quy dinh tai khoan 18 8i~u 4 t.uat doanh nghi~p;

e. "T6ng qiarn dbc" la ngU'ai dai dien theo phap luat cua COng ty;

f. "Thanh vien H8QT khOng di~u hanh" (sau day goi la thanh vien khOng di~u hanh) la

thanh vien H8QT khOng phai la T6ng giam dbc, Ph6 T6ng giam dbc, Ke toan trU'ong va

nhCrng ngU'ai di~u hanh khac theo quy dinh cua 8ieu I~ cOng ty;

g. "Thanh vien doc tap H8QT" (sau day goi la thanh vien doc lap) la thanh vien duoc quy

dinh tai khoan 28ieu 151 LU<;ltdoanh nghi~p;

h. "NgU'ai phl,l trach quan tri cOng ty" la ngU'ai c6 trach nhi~m va quyen h<;lndU'Q'cquy dinh

t<;li8i~u 18 Nghi dinh 71/2017/N8-CP;

i. "NgU'ai c6 lien quan" la ca nhan, t6 ch(rc dU'Q'cquy dinh t<;likhoan 17 8ieu 4 LU<;ltdoanh

nghi~p va khoan 34 8ieu 6 LU<;ltCh(rng khoan.

2.3. Trong Quy che nay, cac tham chieu tai mot ho~c mot sb dieu khoan ho~c van ban phap

IU<;ltse bao gom ca nhCrng sCrad6i b6 sung ho~c van ban thay the cac van ban d6.

2.4. Tmang hQ'p phap IU<;ltchuyen nganh c6 quy dinh ve quan tri cOng ty khac vai quy dinh t<;li

Quy che nay thi ap dl,lng quy dinh clla phap lu~t chuyen nganh. ....')~

CHl1O'NG II: TRiNH TV', THO Tl)C v~ TRieU T~P vA BI~U QUYET T~I DHDCD

Di6u 3. Thong bao v6 vi~c chbt danh sach c6 dong c6 quy6n tham dl! hQpDHDCD

ThOng bao ve vi~c chbt danh sach c6 dOng c6 quyen tham dt,J'hOp 8H8C8 dU'Q'ctht,J'chi~n

theo quy dinh t<;li8ieu I~ COng ty va quy dinh clla phap lu~t ch(rng khoan ap dl,lng cho cac cOng

ty niem yet.

Di6u 4. Thong bao tri~u t~p DHDCD

ThOng bao hOp 8H8C8 dU'Q'c gCri cho tat ca cac c6 dOng b~ng phU'O'ng th(rc bao dam,

dong thai cOng bb tren trang thOng tin di~n tCrclla COng ty va Oy ban Ch(rng khoan Nha nU'ac,

So Giao dich ch(rng khoan. NgU'ai tri~u t~p hOp 8H8C8 phai gCri thOng bao mai hOp den tat ca

cac cO dOng trong Danh sach c6 dOng c6 quyen dt,J'hOp ch~m nhat mU'ai lam (15) ngay tmacngay khai m<;lCcuoc hop 8H8C8 (tfnh tli ngay ma thOng bao dU'Q'cgCriho~c chuyen di mot cach

hQ'p I~, dU'Q'ctra cU'ac phi ho~c dU'Q'cbe vao hom thU'). ChU'O'ng trinh hOp 8H8C8, cac tai Ii~u

lien quan den cac van de se dU'Q'cbieu quyet t<;li8<;li hoi dU'Q'cgCricho cae c6 dOng ho~c/va dang

tren trang thOng tin di~n tCrclla COng ty. Trong tmang hQ'p tai li~u khOng dU'Q'cgCri kem thOng

bao hOp 8H8C8, thOng bao mai hOp phai neu ro dU'ang dan den toan bo tai li~u hOp de cac c6

dOng c6 the tiep c~n, bao gom:

a. ChuO'ng trinh hop, cac tai li~u scr dl,lng trong cuoc hop;

c),

2

b. Danh sach va thOng tin chi ti~t cua cac lmg vlen trong trU'ong hop bau thanh vien H£)QT,

Kiem scat vien;

c. Phi~u bieu quyet;

d. Mau chi dinh dc;tidien theo uy quyen dl,J'hop.

Di~u 5. each thLPCdang ky tham d" DHDCD

Truoc khi khai mac cuoc hop, Cong ty phai ti~n hanh thu tuc dang ky co dong va phai thuchien viec dang ky cho d~n khi cac co dong c6 quyen dl,J'hop c6 mat dang ky h~t.

Di~u 6. Cach th(l'c b6 phi6u bi6u quy6t trong DHDCD

6.1. Khi tien hanh dang ky co dong, Cong ty dip cho tCl'ngco dong hoac dc;tidien duoc uyquyen c6 quyen bieu quyet mot the bieu quyet, tren d6 ghi so dang ky, ho va ten cua codong, ho va ten dai dien du'oc uy quyen va so phi~u bieu quyet cua co dong d6. Khi ti~nhanh bieu quyet tai £)QihOi,so the tan thanh nghi quy~t dU'Q'cthu trU'&c,so the phan doinghi quy~t dU'Q'cthu sau, cuoi cung d~m tong so phi~u tan tMnh hay phan doi de quy~tdinh. Tong so phi~u tan thanh, phan doi, bo phi~u tr~ng ho~c khong hQ'pIe theo tLl'ngvand~ dU'Q'CChu toa thong bao ngay sau khi ti~n hanh bieu quy~t van d~ d6. DQi hoi baunhCl'ngngU'oichiu trach nhiem kiem phi~u ho~c giam sat kiem phi~u theo d~ nghi cua Chutoa. So thanh vien cua ban kiem phi~u do DHDCD quy~t dinh can cli d~ nghi cua Chu toacuoc hop.

6.2. Co dong hoi;lcdc;tidien dU'Q'cuy quy~n d~n sau khi cuoc hOpda khai mQcc6 quy~n dangky ngay va sau d6 c6 quy~n tham gia va bieu quy~t tQiDQi hoi ngay sau khi dang kyoChutoa khOngc6 trach nhiem dLl'ngDQihoi de cho co dong d~n muon dang ky va hieu ll,J'ccuanhCl'ngnoi dung da dU'Q'cbieu quy~t tm&c d6 khong thay doi.

Di~u 7. Cach thLPCki6m phi6u

7.1. Bau thanh vien HDQT va BKS phc3ithl,J'chien theo quy dinh tQi khoan 3 Di~u 144 Lu~tdoanh nghiep nhU'sau:

Viec bieu quy~t bau thanh vien HDQT va BKS phai dU'Q'cthl,J'chien theo phU'O'ngthlic

bau don phi~u, theo d6 moi co dong c6 tong so phi~u bieu quy~t tU'O'ngling v&i tong so co

phan seyhCl'unhan v&i so thanh vien dU'Q'cbau cua HDQT hoi;lcBKS va co dong c6 quy~n

don h~t ho~c mot phan tong so phi~u bau cua minh cho mot ho~c mot so ling cli vien.

NgU'oi trung cli thanh vien HDQT ho~c Kiem soat vien dU'Q'cxac dinh theo so phi~u bautinh tLl'cao xuong thap, b~t dau tLl'ling cli vien c6 so phi~u bau cao nhat cho d~n khi du so

thanh vien. TrU'ong hQ'pc6 tLl'02 ling cli vien treYlen dQtcung so phi~u bau nhU'nhau cho

thanh vien cuoi cung cua HDQT ho~c BKS se ti~n hanh bau IQitrong so cac ling cli vien

c6 so phi~u bau ngang nhau hoi;lcll,J'achon theo tieu chi quy ch~ bau clio

7.2. Cac quy~t dinh cua DHDCD lien quan d~n viec slia doi va bo sung Di~u Ie, IOQico phieu vaso 1U'Q'ngco phi~u dU'Q'cchao ban, viec to chlic IQihay giai the doanh nghiep, giao dichmua, ban tai san Cong ty hoi;lccac chi nhanh thl,J'chien c6 gia tri tLl'35% treYlen tong gia tritai san cua Cong ty tinh theo Bao cao tai chinh ky gan nhat dU'Q'ckiem toan dU'Q'cthong

3

qua khi c6 tlf 65% tra len tong s6 phieu bau cac co dong c6 quyen bieu quyet c6 mat tnrc

tiep hoac thong qua d<;lidien duoc uy quyen c6 mat tai cuoc hop DHDCD.

7.3. Cac nqh] quyet DHDCD duoc thong qua b~ng 100% tong s6 co phan c6 quyen bieu quyet

la hop phap va c6 hieu h,l'c ngay ca khi trlnh tI,I' va thu tuc thong qua nghi quyet d6 khong

duoc thuc hien dung nrur quy dinh.

£>i6u 8. Thong bao k6t qua kiAm phi6u

Sau khi tien hanh kiem phieu, Ban kiem phieu se thOng bao ket qua kiem phieu true tiep tai

cuoc hop DHf)Cf). ThOng bao ket qua kiem phieu phai neu Cl,!the s6 phieu tan thanh, s6 phieu

khong tan thanh, s6 phieu khong c6 'I kien d6i voi tlfng van d~.

£>i6u 9. Caeh th(rc pMn d6i quy6t djnh ella £>H£>C£>

9.1. Co dong bieu quyet pMn d6i phan d6i nghi quyet v~ vi$c to chLrc l<;Iicong ty ho~c thay doi

quy~n, nghia VI,!cua co dong quy dinh t<;lif)i~u 1$cong ty co quy~n yeu cau cong ty mua l<;Ii

co phan cua mlnh. Yeu cau phai b~ng van ban, trong do neu ro ten, dia chi cua co dong, s6

1lJ'Q'ngco phan tlfng 10<;li,gia dl,l' dinh ban, 1'1do yeu cau cong ty mua l<;Ii.Yeu cau phai

dlJ'Q'cgLri den Cong ty trong thai h<;ln10 ngay, ke tlf ngay f)Hf)Cf) thOng qua nghi quyet v~

cac van d~ quy dinh t<;likhoan nay.

9.2. Cong ty phai mua l<;Iico phan theo yeu cau cua co dong quy dinh t<;likhoan 1 f)i~u nay vai

gia thi trlJ'ang hoi;ic gia dlJ'Q'ctfnh theo nguyen tc"k quy dinh t<;lif)i~u 1$cong ty trong thai

h<;ln90 ngay, ke tlf ngay nh$n dlJ'Q'Cyeu cau. TrlJ'ang hQ'p khong thea thu$n dlJ'Q'cv~ gia

thl cac ben co the yeu cau mot to chLrc tham dinh gia chuyen nghi$p dinh gia. Cong ty giai

thi$u it nhat 03 to chLrc tham dinh gia chuyen nghi$p de co dong Il,I'achon va Il,I'achon do

If:!quyet dinh cu6i cung.

£>i6u 10. L~p bien ban hQp £>H£>C£>

10.1. Cuoc hop f)HDCf) pMi dlJ'Q'cghi bien ban va co the ghi am hoi;ic ghi va IlJ'Ugill' dlJ'ai hlnh

thLrc di$n tLr khac. Bien ban phai dlJ'Q'cI$p b~ng tieng Vi$t, co the I$p them b~ng tieng Anh

va c6 cac noi dung chu yeu sau day:

a. Ten, dia chi trl,! sa chinh, ma s6 doanh nghi$p;

b. Thai gian va dia diem hop f)Hf)Cf);

c. ChlJ'O'ngtrlnh hop va noi dung cuoc hOp;

d. Ho, ten chu toa va thlJ' ky;

e. Tom tM dien bien cuoc hop va cac 'I kien phat bieu t<;licuoc hop f)Hf)Cf) ve tlfng van d~

trong chlJ'O'ngtrlnh hop;

f. s6 co dong va tong s6 phieu bieu quyet cua cac co dong dl,l' hOp, phI,! Il,!cdanh sach dang

ky co dong, d<;lidi$n co dong dl,l' hOp vai s6 co phan va s6 phieu bau tlJ'O'ngLrng;

g. Tong s6 phieu bieu quyet d6i vai tlfng van d~ bieu quyet, trong do ghi ro phlJ'O'ng thLrc

bieu quyet, tong s6 phieu hQ'p 1$,khong hQ'p 1$,tan thanh, khOng tan thanh va khong co 'Ikien; ty 1$tlJ'O'ngLrng tren tong s6 phieu bieu quyet cua co dong dl,l' hOp;

h. Cac van d~ da dlJ'Q'cthong qua va tY 1$phieu bieu quyet thong qua tlJ'O'ngLrng;

4

b. ChCi'ky cua chu tea va thu kyo

Bien ban duoc I$p bl:lng tieng Vi$t va tieng Anh deu co hieu h,.rcphap Iy nhu nhau.

Tnronq hop co su khac nhau ve noi dung bien ban tieng Vi$t va tieng Anh thi noi dung trong bien

ban tieng Vi$t co hieu luc ap dunq.

10.2. Bien ban hop f)Hf)Cf) phai dU'Q'ctap xong va thong qua tnroc khi ket thuc cuoc hop. Chll

toa va thu ky cuoc hop phai chiu trach nhiern lien d&i ve tfnh trung thuc, chinh xac cua noi

dung bien ban.

10.3. Bien ban hop f)Hf)Cf) phai du'oc cong b6 tren trang thong tin di$n tLr cua Cong ty trong

thai han hai rruroi b6n (24) gia hoac gLri cho tat ca cac co dong trong thai han mU'ai lam

(15) ngay ke t(l' ngay ket thuc cuoc hop.

10.4. Bien ban hop f)Hf)Cf) dU'Q'ccoi la bl:lng chunq xac thl,.l'cve nhCi'ngcong vi$c da dU'Q'ctien

hanh t<:;licuoc hop f)Hf)Cf).

10.5. Bien ban hop f)Hf)Cf), phl,l Il,lc danh sach co dong dang ky dl,.l' hop kem chCi' ky clla co

dong, van ban llY quyen tham dl,.l'hop va tai Ii$u co lien quan phai dU'Q'c lU'u giCi't<:;litrl,l sa

chinh clla Cong ty.

Di~u11. Cong b6 Nghi quy~tDHDCD

Nghi quyet f)Hf)Cf) phai dU'Q'ccong b6 thong tin theo quy dinh t<:;lif)ieu 1$cong ty va cac

quy dinh clla phap lu$t ch(J'ng khoan.

Di~u12. Vi~cDHDCD thong qua nghi quy~tb~nghinh thCPclay y ki~nb~ngvan ban

12.1. Hf)QT co quyen lay y kien co dong bl:lng van ban de thong qua quyet dinh clla f)Hf)Cf) khi

xet thay c~n thiet vi lQ'i ich clla Cong ty.

12.2. TrU'ang hQ'p thOng qua cac quyet nghi sau day khong lay y kien bl:lng van ban:

a. SLra dOi, b6 sung cac noi dung clla f)ieu 1$Cong ty;

b. f)inh hU'&ng phat trien Cong ty;

.3

c. LO<:;lic6 ph~n va t6ng s6 co ph~n Clla t(l'ng 10<:;li;

d. B~u, mien nhi$m, bai nhi$m tMnh vien Hf)QT va BKS;

e. Quyet dinh d~u tU' ho$c ban s6 tai san co gia tri bl:lng ho$c I&n hO'n 35% tong gia tri tai

san dU'Q'cghi trong bao cao tai chinh g~n nhat dU'Q'ckiem toan clla Cong ty.

f. Thong qua bao cao tai chinh hang nam;

g. To ch(J'c l<:;Ii,giai the cong ty

12.3. Hf)QT phai chu~m bi phieu lay y kien, dl,.l'thao nghi quyet f)Hf)Cf) va cac tai li$u giai trinh

dl,.l'thao nghi quyet. Hf)QT phai dam bao gLri, cong b6 tai li$u cho cac co dong trong mot

thai gian hQ'p Iy de xem xet bieu quyet va phai gLri it nhat mU'ai lam (15) ngay trU'&c ngay

het h<:;lnnh$n phieu lay y kien.

12.4. Phieu lay y kien phai co cac noi dung Chll yeu sau day:

a. Ten, dia chTtrl,l sa chinh, ma s6 doanh nghi$p;

5

b. Muc dich lay y kien;

c. Ho, ten, dia chi thU'ang tru, qu6c tich, s6 The can cuoc cong dan, Giay chlrng minh nhan

dan, Ho chieu hoac chlrng thuc ca nhan hop phap khac cua co dong la ca nhan; ten, rna

s6 doanh nghiep hoac s6 quyet dinh thanh lap, dia chi tru sa chinh cua co dong la tochuc hoac ho, ten, dja chi thU'ang tru, qu6c tich, s6 The can CU'O'ccong dan, Gicftychlrng

minh nhan dan, Ho chieu hoac chlrng thuc ca nhan hoopphap khac cua d<;lidien theo uy

quyen cua co dong la to chirc; s6 lU'oongco phan cua tLfng loai va s6 phieu bieu quyet cua

co dong;

d. Van de can lay y kien de thong qua quyet djnh;

e. Phuonq an bieu quyet bao gam tan thanh, khonq tan thanh va khonq c6 y kien d6i vO'i

tLfng van de lay y kien;

f. Thai h<;lnphai gCrive Cong ty phieu lay y kien da dU'ooctra lai;

g. Ho, ten, chCrky cua Chu tich H£)QT va ngU'ai d<;lidien theo phap lu$t cua Cong ty.

12.5. Phieu lay y kien da dU'ooctra lai phai c6 chCr ky cua co dong la ca nhan, hOc;lCngU'ai d<;li

dien theo phap lu$t cua co dong la to chlrc hOc;lCca nMn, ngU'ai d<;lidien theo phap lu$t

cua to chlrc dU'oocuy quyen.

12.6. Phieu lay y kien c6 the dU'oocgCrive Cong ty theo cac hlnh thlrc sau:

a. GCri thU': Phieu lay y kien gCri ve Cong ty phai dU'oocdl,l'ng trong phong bl dan kin va

khong ai dU'oocquyen ma trU'O'ckhi kiem phieu;

b. GCri fax hOc;lCthU' dien tCr:Phieu lay y kien gCrive Cong ty qua fax hOc;lCthU' dien tCrphai

dU'oocgiCrbi m$t den thai diem kiem phieu.

Cac phieu lay y kien Cong ty nh$n dU'oocsau thai h<;lnda xac dinh t<;linoi dung phieu lay

y kien hOc;lCda bi ma trong trU'ang hoopgCri thU' hOc;lCdU'ooccong b6 trU'O'Cthai diem kiem

phieu trong trU'ang hoopgCrifax, thU' dien tCr la khOng hOOpIe. Phieu lay y kien khong dU'ooc

gCrive dU'ooccoi la phieu khong tham gia bieu quyet.

12.7. H£)QT kiem phieu va I$p bien ban kiem phieu dU'O'iSl,l'chlrng kien cua BKS hOc;lCcua co

dong khong phai la Tong giam d6c. Bien ban kiem phieu phai c6 cac noi dung chu yeu sau

day:

a. Ten, dia chi trl,! sa chinh, ma s6 doanh nghiep;

b. Ml,!c dich va cac van de c~n lay y kien de thong qua nghi quyet;

c. s6 co dong vO'i tong s6 phieu bieu quyet da tham gia bieu quyet, trong d6 phan biet s6

phieu bieu quyet hOOpIe va s6 bieu quyet khong hoopIe va phU'O'ng thlrC gCri phieu bieu

quyet, kem theo phI,! Il,!cdanh sach co dong tham gia bieu quyet;

d. Tong s6 phieu tan thanh, khong tan tMnh va khong c6 y kien d6i vO'i tLfng van de;

e. Cac van de da dU'oocthong qua;

f. Ho, ten, chCr ky cua Chu tich H£)QT, ngU'ai d<;lidien theo phap lu$t cua Cong ty, ngU'ai

kiem phieu va ngU'ai giam sat kiem phieu.

r\

\1

6

Cac thanh vien HDQT, ngU'ai kiem phieu va ngU'ai giam sat kiem phieu phai lien d&i chiu

trach nhiern ve tfnh trung thuc, chinh xac cua bien ban kiem phieu; lien d&i chiu trach nhiern

ve cac thiet hal phat sinh tu cac quyet djnh duoc thong qua do kiem phieu khong trung thuc,khong chinh xac.

12.8. Bien ban ki~m phieu phai dU'O'cgCriden cac c6 dong trong vonq rmroi lam (15) ngay, k~ tungay ket thuc kiem phieu. Truonq hop Cong ty c6 trang thong tin di$n tCr,viec gCribien ban

kiem phieu c6 the thay the b~ng viec dang tai tren trang thong tin di$n tCrcua Cong ty trong

vang hai rnuoi tu (24) gia, ke tu thai diem ket thuc kiem phieu,

12.9. Phieu lay '1 kien da dU'O'ctra lai, bien ban kiem pnieu, nghi quyet da dU'O'cthOng qua va tai

li$u c6 lien quan gCri kem theo phieu lay '1 kien deu phai dU'O'clU'u gil) tc;litn,! sa chinh cua

Cong ty.

12.10. Nghi quyet dU'O'cthOng qua theo hinh thLrC lay '1 kien co dong b~ng van ban phai dU'O'cso

co dong dc;lidien it nhM 51% tong so co ph~n c6 quyen bieu quyet chap thu~n va c6 gia tri

nhU' nghi quyet dU'O'cthong qua tc;licuoc hOpDHDCD.

CHU'O'NGIII: DE CtJ, lrNG CtJ, BAu, MIEN NHleM vA BAI NHleM THANH VIEN HOIDONGQUANTR!

Di~u13.TiI~uchuan thanh vien HDQT

13.1. Thanh vien HDQT pMi c6 cac tieu chulm va dieu kien sau day:

a. C6 nang Il,I'c hanh vi dan Sl,l'd~y du, khong thuoc doi tU'O'ngkhong dU'O'cquan 1'1doanh

nghi$p theo quy dinh tc;likhoan 2 Dieu 18 cua Lu~t Doanh nghiep;

b. C6 trinh do chuyen mon, kinh nghiem trong quan 1'1kinh doanh cua cong ty va khong nhat

thiet phai la co dong cua cong ty, tru trU'ang hO'pDieu Ie cong ty quy dinh khac.

c. Thanh vien H£)QT cong ty c6 the dong thai la thanh vien HDQT cua cong ty kMc.

13.2. Thanh vien doc l~p-HOi dong quan tri phai c6 cac tieu chuan va dieu kien sau day

a. Khong phai la ngU'ai dang lam viec cho cong ty, cong ty con cua cong ty; khOng phai la

ngU'ai da tung lam vi$c cho cong ty, cong ty con cua cong ty it nhat trong 03 nam lien

trU'&c d6.

b. KhOng phai la ngU'ai dang hU'ang IU'O'ng,thu lao tu cong ty, tru cac khoan phl,l cap ma

thanh vien Hoi dong quan tri dU'O'chU'ang theo quy dinh;

c. Khong phai la ngU'ai c6 VO'ho~c chong, cha de, cha nuoi, m~ de, m~ nuoi, con de, con

nuoi, anh ruot, chi ruot, em ruot la co dong I&n cua cong ty; la ngU'ai quan 1'1cua cong tyho~c cong ty con cua cong ty;

d. KhOng pMi la ngU'ai trl,l'c tiep ho~c gian tiep sa hCru it nhat 1% tong so co ph~n c6 quyen

bieu quyet cua cong ty;

e. Khong phai la ngU'ai da tung lam thanh vien Hoi dong quan trL Ban kiem soat cua cong ty

it nhat trong 05 nam lien trU'&c d6.

7

Dit}u 14. each th(l'c c6 dong, nhorn c6 dong (l'ng Cll', dt} c(P nglJ'6oivao vi tri thanh vienHDQT

Cac c6 dong narn giCJ'c6 phan ph6 thong trong thai han lien tuc it nhat sau (06) thanq co

quyen gOp 56 quyen bi~u quyet d~ dt§CLYcac (rng vien HDQT. ce dong hoac nhorn c6 dong narn

giCJ'tli 5% d~n duoi 10% t6ng 56 c6 phan co quyen bi~u quyet dU'Q'cdt§CLYmot (01) (rng vien; tli

10% d~n dU'cYi30% dU'Q'Cde CLYt6i da hai (02) (rng vien; tCr30% d~n dU'cYi40% dU'Q'Cde CLYt6i

da ba (03) (rng vien; tli 40% d~n dU'cYi50% dU'Q'Cde CLYt6i da b6n (04) (rng vien; tli 50% d~n

dU'O'i60% dU'Q'Cde CLYt6i da nam (05) (rng vien; tCr60% d~n dU'O'i70% dU'Q'Cde CLYt6i da sau

(06) (rng vien; tli 70% d~n dU'O'i80% dU'Q'Cde CLYt6i da bay (07) (rng vien; va tCr 80% tra len

dU'Q'Cde CLYt6i da tam (08) (rng vien.

Dit}u 15. Cach th(l'c biu thanh vien HDQT

Vi$c bi~u quyet bau thanh vien HDQT phai thl,l'c hi$n theo phU'O'ng th(rc bau d6n phi~u,

theo do moi c6 dong co t6ng 56 phieu bi~u quyet tU'O'ng (rng vO'i t6ng 56 c6 phan 5a hCJ'unhan

vO'i 56 thanh vien dU'Q'c bau cua HDQT va c6 dong co quyen d6n h~t ho~c mot phan t6ng 56

phi~u bau cua minh cho mot ho~c mot 56 (rng CLYvien. NgU'ai trung CLYthanh vien HDQT dU'Q'c

xac dinh theo 56 phieu bau tfnh tCrcao xu6ng th~p, b~t dau tCr(rng CLYvien co 56 phieu bau cao

nh~t cho den khi du 56 thanh vien quy dinh t~i Dieu 1$cong ty. TrU'ang hQ'p co tli 02 (rng CLYvien

tra len d~t cung 56 phieu bau nhU' nhau cho thanh vien cu6i cung cua HDQT thi 5e tien hanh bau

I~i trong 56 cac (rng CLYvien co 56 phieu bau ngang nhau ho~c Il,I'a chon theo lieu chi quy ch~

bflu CLYho~c Dieu 1$cong ty.

Dit}u 16. Cac trU'ang hQ'pmi6n nhi,m, bai nhi,m thanh vien HDQT

Thanh vien HDQT khong can tU' cach thanh vien HDQT trong cac trU'ang hQ'p5au:

1. Thanh vien do khong du tU' cach lam thanh vien Hoi d6ng quan tri theo quy dinh cua Lu~tDoanh nghi$p ho~c bi lu~t phap ~m khong dU'Q'clam thanh vien Hoi d6ng quan tri;

2. Thanh vien do gLYidO'n bang van ban xin tli ch(rc den tn,! 5a chinh cua Cong ty;

3. Thanh vien do bi r6i lo~n tam than va thanh vien khac cua Hoi d6ng quan tri co nhCJ'ngbangch(rng chuyen man ch(rng to ngU'ai do khong cOn nang Il,I'cMnh vi;

4. Thanh vien do khong tham dl,l' cac cuoc hop cua Hoi d6ng quan tri lien tl,!c trong yang 5au(06) thang ma khong co 51,1'ch~p thu~n cua Hoi d6ng quan tri va Hoi d6ng quan tri quyet dinhch(rc VI) cua ngU'ai nay bi bo tr6ng;

5. TMnh vien do bi bai nhi$m theo quy~t dinh cua D~i hoi d6ng c6 dong.

II·1

.~

Dit}u 17. Thong bao vt} vi,c biu, mi6n nhi,m, bai nhi,m thanh vien HDQT

Thong bao ve vi$c bau, mien nhi$m, bai nhi$m thanh vien HDQT theo quy dinh t~i Dieu 1$

Cong ty.

Dit}u 18. Cach th(l'c giai thi,u (l'ng vien thanh vien HDQT

TrU'ang hQ'p da xac dinh dU'Q'c tmO'c (rng vien, thong tin lien quan den cac (rng vien

HDQT dU'Q'cdU'a vao tai Ii$u hop DHDCD va cong b6 t6i thi~u mU'ai (10) ngay trU'O'cngay khai

m~c cuoc hOpDHDCD tren trang thong tin di$n tLYcua Cong ty d~ c6 dong co th~ tim hi~u ve cac

(rng vien nay trU'O'c khi bo phieu. Lrng vien HDQT phai co cam ket bang van ban ve tfnh trung

8

thuc, chinh xac va hop Iy cua cac thong tin ca nhan duoc cong b6 va phai cam ket thuc hien

nhiern vu mot each trung thuc neu duoc bau lam thanh vien HE>QT.ThOng tin lien quan den lmg

vien HDQT.dU'Q'c cong b6 bao g6m cac noi dung t6i thieu sau day:

a. Ho ten, nqay, thanq, narn sinh;

b. Trinh do hoc van;

c. Trinh do chuyen men:

d. Qua trlnh cong tac:

e. cac cong ty rna ung vien dang narn giO>chuc vu thanh vien HDQT va cac chuc danh

quan Iy khac;

f. Bao cao danh gia ve dong g6p cua ung vien cho Conq ty, trong truang hop ung vien do

hien dang la thanh vien HDQT cua Conq ty;

g. Cac lQ'i ich co lien quan t&i Conq ty (neu co);

h. Ho, ten cua co dong hoac nhorn co dong de cli ung vien do (neu c6);

i. Cac thong tin khac (neu co).

CHl1O'NG IV: TRiNH Til vA THU Tl)C TO CHtJC HQP HQI DONG QUAN TR!

Di~u19. Thong bao hQp HDQT

19.1. Thong bao hOp HDQT phai dU'Q'cglii cho cac thanh vien HDQT va cac Kiem 50at vien it

nhat nam (05) ngay lam viec trU'&c ngay hop. Thanh vien HDQT co the tCf ch6i thong bao

mai hOp b~ng van ban, viec tCf ch6i nay co the dU'Q'Cthay doi ho~c huy bo b~ng van ban

cua thanh vien HDQT do. Thong bao hOp HDQT phai dU'Q'clam b~ng van ban tieng Viet va

phai thong bao day du thai gian, dia diem hop, chU'O'ng trinh, noi dung cac van de thao

lu~n, kem theo tai li$u can thiet ve nhO>ngvan de dU'Q'Cthao lu~n va bieu quyet t<;licuoc

hOp va phieu bieu quyet cua thanh vien.

19.2. Thong bao mai hOp dU'Q'cglii b~ng thU', fax, thU' di$n-tli ho~c phU'O'ng ti$n kMc, nhU'ng

phai bao dam den dU'Q'cdia chi lien l<;Iccua tCfng thanh vien HDQT va cac Kiem 50at vien

dU'Q'cdang ky t<;liCong ty.

Di~u20. Di~uki(!n t6 ch(rc hQp HDQT

20.1. Cae cuoe hop cua HDQT dU'Q'ctien hanh khi co it nhat ba phan tU' (3/4) tong 56 thanh vien

HDQT co m~t trl,l'c tiep ho~c thong qua ngU'ai d<;lidi$n (ngU'ai dU'Q'cuy quyen) neu dU'Q'c

da 56 tMnh vien HDQT chap thu~n.

20.2. TrU'ang hQ'p khong du 56 thanh vien dl,l' hop theo quy dinh, cuoc hop phai dU'Q'ctri$u t~p

Ian thu hai trong thai h<;lnbay (07) ngay ke tCf ngay dl,l' dinh hop Ian thu nhat. Cuoc hop

trieu t~p Ian thu hai dU'Q'ctien Mnh neu co hO'nmot nlia (1/2) 56 thanh vien HDQT dl,l' hOp.

Di~u21. Cach th(rc bi6u quy~t

21.1. Thanh vien HDQT khong dU'Q'cbieu quyet ve cac hQ'pd6ng, cac giao dich ho~c de xuat ma

thanh vien do ho~c ngU'ai lien quan t&i thanh vien do co lQ'i ich va lQ'i ieh do mau thuan

9

hoac c6 thll rnau thuan voi Iqi lch cua Cong ty. Thanh vien HDQT khong dU'qc tinh vao tY1$thanh vien t6i thillu c6 mat de c6 thll to chuc cuoc hop HDQT v~ nhCrng quyet djnh rna

thanh vien d6 khonq c6 quyen billu quyet;

21.2. Thanh vien HDQT hU'ang loi tCr mot hop dong duoc coi 103c6 loi Ich dang kll trong hop

dong d6;

21.3. Kiem scat vien c6 quyen dl,l' cuoc hop HDQT, c6 quyen thao luan nhunq khong dU'qc bieu

quy~t.

Di~u 22. Cach thCPcthong qua nghi quy6t ella HDQT

1. HDQT thong qua cac quy~t dinh va ra nghi quyet tren co 5a da 56 thanh vien HDQT

dl,l' hop tan thanh. TrU'ang hop 56 phieu tan thanh va phan d6i ngang bang nhau, phieu billu

quy~t cua Chu tich HDQT 103phleu quyet dinh.

2. Nqh] quyet theo hlnh thuc lay y ki~n bang van ban duoc thong qua tren cO' 5a y kiem

tan thanh cua da 56 thanh vien HDQT c6 quy~n bieu quy~t. Nghi quy~t nay c6 hi$u Il,I'Cva gia tri

nhU' nghi quyE§tdU'qc thong qua t<;licuoc hOp.

Di~u 23. Ghi bien ban hQpHDQT

Bien ban hop HDQT phai dU'qc ghi d~y du, trung thl,l'c. HDQT c6 the yeu c~u mot thanh

vien HDQT ho~c mot ngU'ai khac lam thU' ky ghi bien ban hop.

Di~u 24. Thong bao nghi quy6t HDQT

Nghi quyE§tHDQT phai dU'qc thong bao t&i cac ben c6 lien quan theo quy dinh t<;liDi~u 1$

cong ty.

CHU'O'NG V: DE CIJ', lrNG CIJ', BAu, MIEN NHleM vA BAI NHleM KIEM SOAT VIEN

Di~u 25. Tieu chuAn Ki~m soat vien

Kiem 50at vien phai dap (fng cac lieu chuan va di~u ki$n theo quy dinh t<;likhoan 1Di~u

164 Lu~t doanh nghi$p, Di~u 1$cong ty va khong thuoc cac tmang hqp 5au:

25.1. Lam vi$c trong bo ph~n k~ toan, tai chinh cua cong ty;

25.2. La thanh vien hay nhan vien cua cong ty killm toan doc I~p thl,l'c hi$n kiem toan cac bao

cao tai chinh cua cong ty trong ba (03) nam li~n trU'&c d6.

Di~u 26. Cach thCPcc6 dong, nhom c6 dong (longcw, d~ cw ngU'ai vilo vi tri Ki~n soat vien

26.1. Vi$c (fng cli, d~ cli Kiem 50at vien dU'qc thl,l'c hi$n tU'O'ngtl,l' quy dinh t<;likhoan 2 Di~u 24

Di~u Ie cong ty.

26.2. TrU'ang hqp 56 lU'qng cac (fng vien BKS thong qua d~ cli va (fng cli khong du 56 lU'qng

c~n thi~t, BKS dU'O'ngnhiem c6 thll d~ cli them (fng vien hoc;icto ch(fc d~ cli theo cO' ch~

quy dinh t<;liDi~u Ie cong ty va Quy ch~ nay.

Di6u 27. Cach.th(locbiu ki~m soat vien

Vi$c billu quy~t b~u BKS phai thl,l'c hien theo phU'O'ngth(fc bau don phi~u, theo d6 moi co

dong c6 tong 56 phi~u billu quyE§ttU'O'ng(fng v&i tong 56 co phan 5a hCrunhan v&i 56 thanh vien

dU'qc bau cua BKS va co dong c6 quy~n don h~t ho~c mot phan tong 56 phieu bau cua mlnh cho10

mot hoac mot 56 Lrng CLl'vien. NgU'Critrunq CLl'thanh vien Kiem soat vien dU'Q'cxac dinh theo 56

phieu b~u tinh tCrcao xu6ng thap, bilt d~u tCrLrng CLl'vien co 56 phieu b~u cao nhat cho d~n khi

du 56 thanh vien quy djnh tal Dieu Ie cong ty. Trucmg hop co tCr02 Lrng CLl'vien tra len d<;itcunq

56 phieu b~u nhu nhau cho thanh vien cuoi cung cua BKS thi se ti~n hanh bau lai trong 56 cac

Lrng CLYvien co 56 phieu b~u ngang nhau hoac h,l'achon theo tieu chi quy ch~ bau CLYhoac Dieu

Ie cong ty.

f)i~u 28. cac tnl'c7nghQ'pmi6n nhi~m, bii nhi~m Ki6m soat vien

1. Kiem scat vien b] mien nhiern trong cac trU'6'ng hop sau:

a. Khong con du lieu chuan va dieu kien lam Kism scat vien theo quy dinh t<;iiLu~t doanhnghiep;

b. Khong thl,l'c hien quyen va nghia Vl,lcua minh trong sau (06) thang lien tl,lC,trCrtruCrng hQ'pbat khil khang;

c. C6 dO'n tCrchLrCva dU'Q'CD<;iihoi d6ng co dong chap thu~n.

2. Kiem soat vien bj bai nhiem trong cac tru6'ng hQ'p sau:

a. Khong hoan thanh nhiem Vl,l, cong viec dU'Q'cphan cong;

b. Vi ph<;imnghiem trong ho~c vi ph<;imnhieu I~n nghia Vl,l cua Kiem soat vien quy djnh cuaLu~t doanh nghiep va Dieu Ie cong ty;

c. Theo quy~t djnh cua D<;iihoi d6ng cO dong.

f)i~u 29.Thong bao v~ vi~c b~u, mi6n nhi~m, bii nhi~m Ki6m soal vien

ThOng bao ve viec b~u, mien nhiem, bai nhiem Kism soat vien theo quy djnh t<;iiDieu Ie

Cong ty va quy djnh phap lu~t chLrng khoan.

CHU'O'NGVI: cAc TIt:U BANTHUQCHQIf)ONG QUANTR!

f)i~u 30. Cac ti6u ban thuQc Hf)QT

HDQT co the tMnh I~p tieu ban trl,l'c thuoc de phl,l trach ve chinh sach phat trien, nhan

Sl,l', IU'O'ngthU'ang, kiem toan noi bOos6 1U'Q'ngtMnh vien cua tieu ban do HDQT quy~t djnh,

nhU'ng nen co it nhat ba (03) ngU'6'i bao g6m thanh vien cua HDQT va thanh vien ben ngoai. Cac

thanh vien doc I~p HDQT/thanh vien HDQT khong dieu hanh nen chi~m da 56 trong tieu ban va

mot trong 56 cac thanh vien nay dU'Q'cbo nhiem lam Truang tieu ban theo quy~t djnh cua HDQT.

HO<;itdong cua tieu ban phili tuan thu theo quy dinh cua HDQT. Nghj quy~t cua tieu ban chi co

hieu Il,I'c khi co da 56 thanh vien tham dl,l' va bieu quy~t thong qua t<;iicuoc hOp eua tieu ban 113

thanh vien HDQT.

f)i~u 31. Nguyen tic ho~t dQngclla cac li6u ban

Viec thl,l'c thi quy~t djnh cua HDQT, ho~c cua tieu ban trl,l'c thuoc HDQT, ho~c eua ngU'Cri

c6 tU' cach thanh vien tieu ban HDQT phili phu hQ'pvai cae quy djnh phap lu~t hien hanh va quy

djnh t<;iiDieu Ie cong ty.

CHU'O'NGVII: Ll)'A CHQN,BO NHleM vA MIt:N NHleMTONGGIAMf)OC

f)i~u 32.Cac lieu chu~n clla Tong giam d6c11

32.1. Ht';!th6ng quan Iy cua Gong ty phai dam bao bo may quan Iy chlu trach nhiem truoc HDQT

va chiu su giam sat, chi dao cua HDQT trong cong vlec kinh doanh hang ngay cua Gong

ty. Gong ty c6 Tong giam d6c, cac Ph6 tong giam d6c, Ke toan trU'ang va cac chuc danh

quan Iy khac do HDQT bo nhiern. Viec bo nhiern mien nhiern, bai nhiem cac chuc danh

neu tren phai duoc thong qua b~ng nghi quyet HDQT.

32.2. Tong giam d6c phai co trach nhiem m~n can de hi) tro Gong ty dat dU'O'ccac muc tieu d~

ra trong heat dong va to chuc,

£)i~u 33. Tang giam dOc

33.1. HDQT bo nhiern mot (01) thanh vien HDQT hoac mot ngU'oi khac lam Tong qiarn d6c; ky

hO'Pdong trong d6 quy djnh thu lao, ti~n IU'O'ngva 100itch khac, Thu lao, ti~n IU'O'ngva 100i

lch khac cua Tong giam d6c phai dU'O'c bao cao t~i DHDGD thU'ong nien, dU'O'cthe hit';!n

thanh ml,lC rieng trong Bao cao tai chrnh nam va dU'O'cneu trong Bao cao thU'ong nien cua

Gong ty.

33.2. Nhi$m ky cua Tong giam d6c khOng qua nam (05) nam va c6 the dU'O'ctai bo nhit';!m.Vi$c

bo nhi$m c6 the het hit';!uIl,I'ccan c(J' vao cac quy dinh t~i hO'Pdong lao dong. Tong Giam

d6c khOng phai la ngU'oi ma phap lu~t cam giCr ch(J'c Vl,l nay va pMi dap (J'ng cac tieu

chuan, di~u ki$n theo quy dinh cua phap lu~t va Di~u It';!cong ty.

33.3. Tong Giam d6c c6 cac quylm va nghia Vl,l sau:

a. Thl,l'c hi$n cac nghi quyet cua HDQT va DHDGD, ke ho~ch kinh doanh va ke ho~ch dau

tU' cua Gong ty da dU'O'cHDQT va DHDGD thong qua;

b. Quyet dinh cac van d~ ma khOng can phai c6 quyet dinh cua HDQT, bao gam vi$c thay

m~t Gong ty ky ket cac hO'Pdong tai chrnh va thU'O'ng m~i, to ch(J'c va di~u hanh ho~t

dong kinh doanh hang ngay cua Gong ty theo nhCrng thOng It';!quan Iy t6t nhat;

b. Kien nghi vai HDQT v~ phU'O'ngan cO'cau t6 ch(J'c, quy che quan Iy noi bo cua Gong ty;

c. D~ xuat nhCrng bi$n phap nang cao ho~t dong va quan Iy cua Gong ty;

d. Kien nghi 56 IU'O'ngva Tong giam d6c ma Gong ty can tuyen dl,lng de HDQT bo nhi$m

ho~c mien nhit';!mtheo quy che noi bo va kien nghi thu lao, ti~n IU'O'ngva 100irch khac d6i

vai Tong giam d6c de HDQT quyet dinh;

e. Tham khao y kien cua HDQT de quyet dinh 56 IU'O'ngngU'oi lao dong, vi$c bo nhit';!m,

mien nhit';!m,m(J'c IU'O'ng,trO' cap, 100irch, va cac di~u khoan khac lien quan den hO'Pdong

lao dong cua hO;

f. Vao ngay 31 thang 10 hang nam, trinh HDQT phe chuan ke ho~ch kinh doanh chi tiet cho

nam tai chrnh tiep theo tren cO' sa dap (J'ng cac yeu cau cua ngan sach phu hO'PcOng

nhU' ke ho~ch tai chrnh nam (05) nam;

g. Ghuan bi cac ban dl,l' toan dai h~n, hang nam va hang quy cua Gong ty (sau day gOi la

ban dl,l' toan) phl,lc Vl,l ho~t dong quan Iy dai h~n, hang nam va hang quy cua Gong tytheo ke ho~ch kinh doanh. Ban dl,l' toan hang nam (bao gam cci bang can d6i ke toan,

bao cao ket qua ho~t dong kinh doanh va bao cao lU'u chuyen ti~n tt';!dl,l' kien) cho tLrng

12

narn tai chfnh phai dU'Q'ctrinh de HDQT thong qua va phai bao gom nhCrng thong tin quy

dinh tai cac quy che cua Gong ty;

h. Ouyen va nghia vu khac theo quy dinh cua phap luat, Dieu I~ cong ty, cac quy che noi bo

cua Gong ty, cac nghi quyet cua HDQT, hop dong lao dong ky voi Gong ty.

33.4. Tong giam doc chiu trach nhiem mroc HDQT va DHDGD ve vlec thuc hi~n nhiern vu va

quyen han dU'Q'cgiao va phai bao cao cac cap nay khi dU'Q'cyeu dIU.

33.5. HDQT c6 the mien nhiern Tong giam doc khi da so thanh vien HDQT c6 quyen bieu quyet

dl,J'hop tan thanh va bo nhiern T6ng qiarn doc rnoi thay the.

Di~u 34. Vi~e b6 nhi~m Tlmg giam d6c

Theo de nghi cua T6ng giam doc va dU'Q'eSl,J'chap thuan cua HDQT, Gong ty dU'Q'ctuyen

dl,lng ngU'ai dieu hanh khac voi so 1U'Q'ngva lieu ehufm phu hQ'p vai cO' cau va quy che quim Iy

cua Gong ty do HDQT quy dinh

Di~u 35. Ky hQ'pd6ng lao dQng v6'i T6ng giam d6e

Cong ty ky hQ'pdong lao dong vai T6ng giam doc theo quy dinh cua phap lu$t lao dong.

Di~u 36. Cae tn.pc,nghQ'pmi~n nhi~m T6ng giam d6e

T6ng giam doc bi mien nhi~m trong cac trU'ang hQ'p theo quy dinh t<;iiDieu ~~Gong ty va

hQ'pdong lao dong da ky ket.

Di~u 37. Thong bao b6 nhi~m, mi~n nhi~m T6ng giam d6e

Thong bao ve vi~e bo nhi~m, mien nhi~m T6ng giam doc theo quy dinh t<;iiDieu I~ Gong ty

va quy dinh phap lu$t ehling khoan.

.(f)

CHU'O'NGVIII: PHOI HQ'PHO~T DONG GIO'AHOI DONG QUAN TR!, BAN KIf:M SOAT vA

TONG GIAM DOC

Di~u 38. Ph6i hQ'pho~t dQng gili'a HDQT va BKS

38.1. Trach nhi~m cua HDQT trong moi quan h~ phoi hQ'pvai BKS

a. Thong bao mai hOp va cac tai li$u kem theo dU'Q'cglri den cac thanh vien BKS cung thai

gian glri den cac thanh vien HDQT;

b. Gac nghi quyet cua HDQT dU'Q'eglri den BKS (dong thai vai thai diem glri T6ng giam

doc) trong thai h<;intheo quy dinh t<;iiQuy ehe nay va Dieu I~ Cong ty;

c. Khi BKS de xuat ll,J'achon Kiem toan doc I$p, HDQT phai phan hoi y kien theo quy dinh

t<;iiQuy che nay va Dieu 1$Gong ty;

d. Cac noi dung khac dm xin y kien eua BKS phai dU'Q'cglri trong thai h<;inquy dinh va BKS

c6 trach nhi~m phim hoi theo dung quy dinh t<;iiQuy ehe nay va Dieu 1$cong ty.

38.2. Traeh nhi~m eua BKS trong moi quan h~ phoi vai HDQT

a. ThU'cmg xuyen thong bao vai HDQT ve ket qua hO<;itdong, tham khao y kien eua HDQT

trU'ae khi trinh bao cao, ket lu$n va kien nghi len DHDGD;

13

b. Trong cac cuoc hop cua BKS, BKS co quyen yeu cau thanh vien Hf)QT (cunq luc yeu cau

T6ng giam dbc di~u hanh, thanh vien kiem toan noi bo (neu co) va kiem toan vien doc

lap) tham dl,l' va tra lai cac van d~ rna thanh vien BKS quan tam;

c. Cuoc kiem tra dinh ky, dot xuat cua BKS phai co k~t luan b~ng can ban (khong tre hon 15

ngay lam viec ke tlr ngay k~t thuc) glfi cho HDQT de co them co sa giup Hf)QT trong

cong tac quan 19Cong ty. TUy rmrc do va k~t qua cua cuoc kiem tra tren, BKS can phai

ban bac thbng nhat vai Hf)QT, T6ng qiarn dbc mroc khi bao cao tnroc f)Hf)Cf). Tmang

hoopkhong thbng nhat quan diem thi duoc uy quyen bao luu 9 ki~n ghi vao bien ban vatrU'ang BKS co trach nhi$m bao cao vai f)Hf)Cf) g~n nhat;

d. TrU'ang hoopBKS pMt hi$n nhCrng hanh vi vi ph~m phap lu~t ho~c vi ph~m f)i~u 1$cong

ty cua cac thanh vien Hf)QT, BKS thong bao b~ng van ban vai Hf)QT trong v6ng 48 gia,

yeu c~u ngU'ai co hanh vi vi ph~m phap lu~t cham dl1t vi ph~m va co bien phap kh~c

phl,Jch~u qua d6ng thai BKS co trach nhi$m bao cao trU'ac f)Hf)Cf) d6ng thai bao cao,

cong bb thong tin theo quy dinh cua phap lu~t hi$n hanh;

e. f)bi vai cac ki~n nghi lien quan d~n tinh hinh ho~t dong va tai chinh cua cong ty thi BKS

phai glfi van ban va tai li$u lien quan tmac it nhat 15 ngay lam vi$c so vai ngay dl,l' dinh

nh~n dU'oocphan h6i.

f. Cac noi dung khac c~n xin 9 ki~n cua Hf)QT phai dU'oocglfi trU'ac it nhat la 7 ngay lam

vi$c va Hf)QT se phan h6i trong v6ng 7 ngay lam vi$c.

Di~u 39. PhOi hgp hOft dQng gifra HDQT va T6ng giam dOc

39.1. f)bi vai cong tac t6 chl1C cuoc hop f)Hf)Cf) thU'ang nien, Hf)QT pMi thong bao cho T6ng

giam dOc v~ vi$c phbi ho'P, Slf dl,Jngngu6n Il,l'c trong thai h~n hoop19theo quy dinh t~i f)i~u

1$Cong ty.

39.2. Trong trU'ang hoopcap thi~t, Hf)QT co quy~n yeu c~u T6ng giam dbc, can bo di~u hanh

kMc trong cong ty cung cap cac thong tin v~ ho~t dong cua cong ty. Hf)QT khong dU'oocSlf

dl,Jng cac thong tin chUla dU'oocphep cong bb cua cong ty ho~c ti~t 10cho ngU'ai khac de

thl,l'Chi$n cac giao dich co lien quan.

39.3. Cac van d~ thuoc tham quy~n cua Hf)QT phe dUY$t theo quy dinh cua phap lu~t va f)i~u 1$

cong ty ma dU'oocT6ng giam dOc d~ xuat phai dU'oocHf)QT phan h6i trong thai h~n theo

quy dinh cua f)i~u 1$Cong ty.

39.4. Hoi d6ng quan truy~t dinh khen thU'ang ho~c ky lu~t dbi vai vi$c hoan thanh ho~c khOng

hoan tMnh thl,l'c hi$n nghi quy~t va cac v!m d~ uy quy~n kMc cua Hf)QT dbi vai T6ng

giam dbc.

Di~u 40. Vi~c titip c~n thong tin

40.1. Vi$c ti~p c~n thong tin va tai li$u cua Cong ty, BKS co nghia Vl,Jneu Iy do trong van ban

yeu c~u cung cap va bao m~t tuy$t dbi cac thOng tin thu th~p trong qua trinh giam sat ho~t

dong cong ty. Vi$c ti~t 10cac thong tin nay chi dU'oocpMp thl,l'c hi$n khi co yeu c~u cua cO'

quan co tham quy~n nhU'ng phai thong bao cho Hf)QT trU'ac khi cung cap ho~c cac tmang

hoopkhac theo quy dinh cua phap lu~t.

14

40.2. Cac thong tin va tai li~u nay bao gom:

a. Thong bao moi hop cung tai li~u lien quan, phieu lay 9 ki~n thanh vien HDQT;

b. Bien ban, Nghi quy~t cua HDQT;

c. Bao cao cua T6ng giam doc;

d. ThOngtin, tal li~u v~ quan 19, bao cao tai chinh;

e. Bao cao danh gia cong tac quan 19 cua HDQT;

f. Tal li~u khac lien quan.

Di~u41. Ph6i hgp hoatdQng giCPaBKS va Tlmg giitm d6c

BKS c6 chuc nang kiem tra va giam sat.

a. Trong cac cuoc hop cua BKS, BKS c6 quyen yeu cau T6ng giam doc (cunq luc yeu cauca thanh vien HDQT va thanh vien kiem toan noi bo (neu c6) va kiem toan vien doc lap)tham dl,J'va tra loi cac van d~ rna cac thanh vien BKS quan tam;

b. Cuoc kiem tra djnh ky, dot xuat cua BKS phai c6 k~t lu~n bang van ban (khong tre hO'n15ngay lam vi~c ke tCrngay k~t thUc) gll'i cho T6ng giam doc de c6 them cO'sa giup T6nggiam doc trong cong tac quan 19 Cong ty. Tuy theo m(rc do va k~t qua cua cuoc kiem tratren, BKS c~n phai ban b<;lcthong nhat v&i T6ng giam doc trU'&c khi bao cao trU'&cDHDCD. Tm6'ng hQ'pkhong thong nhat quan diem thl dU'Q'Cuy quy~n bao lU'u9 ki~n ghivao bien ban va TrU'angBKS c6 trach nhi~m bao cao v&i DHDCD g~n nhat;

c. TrU'6'nghQ'pBKS phat hi~n nhCrnghanh vi vi ph<;lmphap lu~t ho~c vi ph<;lmdi~u I~ congty cua T6ng giam doc, BKS thong bao bang van ban v&i T6ng giam doc trong vang 48gi6', yeu c~u ngU'6'ic6 hanh vi vi ph<;lmcham d(rt vi ph<;lmva c6 giai phap kh~c phl,lch~uqua dong th6'i BKS c6 trach nhi~m bao cao trU'&cDHDCD dong th6'i cong bo thong tintheo quy dinh cua phap lu~t hi~n hanh;

d. Thanh vien BKS c6 quy~n yeu c~u T6ng giam doc t<;lOdi~u ki~n ti~p ~n ho sO',tai li~ulien quan d~n hO<;ltdong kinh doanh cua cong ty t<;liTrl,lsa chinh ho~c nO'ilU'utrCrho sO';

e. Doi v&i thong tin, tai li~u v~ quan 19, di~u hanh hO<;ltdong kinh doanh va bao cao tlnh hlnhkinh doanh, bao cao tai chinh, van ban yeu c~u cua BKS phai dU'Q'cgll'i d~n cong ty

trU'&c it nhat 48 gi6'. BKS khong dU'Q'cSll' dl,lng cac thong tin chU'adU'Q'cphep cong bocua cong ty ho~c ti~t 10 cho ngU'6'ikhac de thl,J'Chi~n cac giao dich c6 lien quan.

f. Cac noi dung khac ciln xin 9 ki~n cua T6ng giam doc: pMi dU'Q'cgll'i trU'&c it nhat la 7ngay lam vi~c va T6ng giam doc se phan hoi trong vang 7 ngay lam vi~c.

Di~u42. Ph6i hgp giCPaTlmg giitm d6c di~uhanh va HDQT, BKS.

42.1. T6ng giam doc la ngU'6'ithay m~t di~u hanh hO<;ltdong cua cong ty, dam bao cong ty hO<;lt

dong lien tl,lCva hi~u qua.

42.2. T6ng giam doc di~u hanh chiu trach nhi~m trU'&cDHDCD va HDQT v~ vi~c thl,J'chi~n

nhi~mVl,lva quyelnh<;lnva phai bao cao cac cO'quan nay khi dU'Q'cyeu c~u;

15

42.3. Khi c6 de xuat cac bien phap nh~m nang cao hoat dong va quan Iy cua Cong ty, Tong giam

d6c gLPicho HDQt sam nhat c6 the nhU'ng khong it hon 7 ngay truce ngay noi dung d6 can

dU'oocquyet dinh;

42.4. Tong giam d6c dieu hanh phai I~p ke hoach de HDQT thong qua cac van de lien quan den

viec tuyen dl,mg, cho ngU'6'i lao dong thai viec, IU'O'ng, bao hiem xa hoi, phuc loi, khen

thU'angva ky luat d6i voi ngU'6'ilao dong va can bOquan Iy;

42.5. Cac noi dung khac can xin y kien cua HDQT phai duoc gLPitnroc it nh~t la 7 nqay lam viec

va HDQT se phan hoi trong vonq 7 ngay.

CHl1O'NG IX: Ll)'A CHQN, ao NHleM, MII::NNHleM NGU'OI PHV TRAcH QUAN TR!

CONGTY

£)i6u 43. Tieu chuan ella nglJ'C7iphu trach quan tr] eong ty

NgU'6'iphu trach quan tri conq ty phai dap lmg cac lieu chuan sau:

a. C6 hieu biet ve phap lu~t;

b. KhOngdU'oocdong th6'i lam viec cho cong ty kiem toan doc I~pdang thl,l'chien kiem toan

cac bao cao tai chinh cua Cong ty;

c. Cac lieu chuan khac theo quy dinh cua pMp lu~t, Dieu Ie cong ty va quyet dinh cuaHDQT.

£>i6u 44. Quy6n va nghia vI.! ella nglJ'C7iphI.! traeh quan tr! eong ty

a. TU'van HDQT trong viec to chuc hop DHDCD theo quy dinh va cac cong viec lien quangiCraCong ty va co dong;

b. Chuan bi cac cuoc hOpHDQT, BKS va DHDCD theo yeu cau cua HDQT ho~c BKS;

c. TU'van ve thu tl,lCcua cac cuoc hop;

d. Tham dl,l'cac cuoc hOp;

e. TU'van thu tl,lCI~pcae nghi quyet cua HDQT phu hoopv&i quy dinh cua phap lu~t;

f. Cung cap cac thong tin tai chinh, ban sao bien ban hop HDQT va cac thong tin khac cho

thanh vien cua HDQT va Kiem soat vien;

g. Giam sat va bao cao HDQT ve ho~t dong cong b6 thong tin cua cong ty.

h. Bao m~t thOngtin theo cae quy dinh cua phap lu~t va Dieu Iecong ty;

i. Cac quyen va nghia Vl,lkhac theo quy dinh cua phap lu~t va Dieu Ie cong ty.

£)i6u 45. Vi~eb6 nhi~mngU'C7iphI.! traeh quan tr! eong ty

HDQT chi dinh it nh~t mot (01) ngU'6'ilam NgU'6'iphl,ltn3chquan tri cong ty de hi) trooho~t

dong quan tri cong ty dU'ooctien hanh mot cach c6 hieu qua. Nhiem ky cua NgU'6'iphl,l trach quantri cong ty do HDQT quyet dinh, t6i da la nam (05) nam va c6 the dU'oocbo nhiem I~i.

£)i6u 46. Cae trU'C7ng hQ'p mi6n nhi~mnglJ'C7iphI.! traeh quan tr! eong ty

16

HOQT c6 thll bai nhiern NgU'ai phu trach quan tri cong ty khi can nhU'ng khong trai voi

cac quy dinh phap lu$t hien hanh ve lao dong. Hf)QT c6 thll bo nhiern TrQ' 19NgU'ai phu trach

quan tri cong ty tuy tCmg thai dillm.

Di~u 47.Thong bao b6 nhi~m,mi~n nhi~m ngooi phu trach quan tr] cong ty

ThOng bao ve viec bo nhiem, mien nhiern ngU'ai phu trach quan tri conq ty theo quy dinh

tal f)ieu 1$Gong ty va quy dinh phap lu$t chung khoan.

CHU'O'NG X: NGAN NGlrA XUNG DQT LQ'I iCH

Di~u 48.Trach nhi~mcan trQng

Thanh vien Hf)QT, Killm scat vien, Tong Giarn doc va ngU'ai dieu hanh khac c6 trach

nhiern thuc hien cac nhiern vu cua minh, ke ca nhCmg nhiem vu voi tU' each thanh vien cac tieu

ban cua Hf)QT, mot cach trung thl,l'c, c~n tre;>ngvi lQ'i ich cua Gong ty.

Di~u49.Trach nhi~mtrung thl,J'Cva tranh cac xung dQtv~ quy~n lQ'i

1. Thanh vien Hf)QT, Killm soat vien, Tong giam doc va ngU'ai dieu hanh kMc phai cong khai

cac lQ'i ich c6 lien quan theo quy dinh t<;lif)ieu 159 Lu$t doanh nghi$p va cac quy dinh phap

lu$t khac.

2. Thanh vien Hf)QT, Kiem soat vien, Tong giam doc va ngU'ai dieu hanh kMc khong dU'Q'c

phep SLl' dl,lng nhCrng cO' hoi kinh doanh c6 the mang l<;IilQ'i ich cho Gong ty vi ml,lCdich ca

nhan; dong thai khong dU'Q'cSLl' dl,lng nhCrng thong tin c6 dU'Q'cnha chuc Vl,lcua minh de tU'

lQ'ica nhim hay dll phl,lCVl,l lQ'i ich cua to chuc ho$c ca nhan khac.

3. Thanh vien Hf)QT, Kiem soat vien, Tong giam doc va ngU'ai dieu hanh khac c6 nghia Vl,l

thong bao cho Hf)QT tat ca cac lQ'i ich c6 the gay xung dot v&i lQ'i ich cua Gong ty ma he;>c6

the dU'Q'chU'&ng thong qua cac phap nhan kinh te, cac giao djch hO$c ca nhan khac.

4. TrCr trU'O'nghQ'p f)Hf)Gf) c6 quyet djnh khac, Gong ty khong dU'Q'ccap cac khoan vay ho$c

bao lanh cho cac thanh vien Hf)QT, Killm soat vien, Tong giam doc, ngU'ai dieu hanh khac

va cac ca nhan, to chuc c6 lien quan t&i cac thanh vien neu tren ho$c phap nhan ma nhCrng

ngU'ai nay c6 cac lQ'i ich tai chinh trCrtrU'ang hQ'p cong ty d<;lichUng va to chuc c6 lien quan

t&i thanh vien nay la cac cong ty trong cling t$p doan ho$c cac cong ty hO<;ltdOng theo nh6m

cong ty, bao gam cong ty me - cong ty con, t$p doan kinh te va phap lu$t chuyen nganh c6

t:1uydjnh khac.

5. HQ'p dong ho$c giao dich giCra Gong ty v&i mot ho$c nhieu thanh vien Hf)QT, Kiem soat

vien, Tong giam doc ngU'ai dieu hanh khac va cac ca nhan, to chuc c6 lien quan den he;>

ho$c cong ty, doi tac, hi$p hoi, hO$c to chuc ma thanh vien Hf)QT, Kiem soat vien, Tong

giam doc, ngU'ai dieu hanh khac ho$c nhCrng ngU'ai lien quan den he;>la thanh vien, ho$c c6

lien quan lQ'i ich tai chinh khong bj vo hi$u hoa trong cac tmang hQ'psau day:

a. f)oi v&i· hQ'p dong c6 gia tri nhe hO'n ho$c b~ng hai mU'O'iph~n tram (20%) tong gia tri tai

san dU'Q'cghi trong bao cao tai chinh g~n nhat, nhCrng noi dung quan tre;>ngcua hQ'p dong

ho$c giao djch cOng nhU' cac moi quan h$ va lQ'i ich cua thanh vien Hf)QT, Kiem soat

vien, Tong giam doc, ngU'ai dieu hanh kMc da dU'Q'c bao cao t&i Hf)QT. f)ong thai,

,I,

'"

17

HOOT da cho phep thuc hien hop dong boac giao dich d6 mot each trung thuc b~ng da

so phieu tan thanh cua nhCrng thanh vien HOOT khOng c6 loi ich lien quan;

b. Ooi voi nhCrng hoopdong c6 qia tri lon hon hai muoi phan tram (20%) tong gia tri tai san

dU'oocghi trong bao cao tal chinh gan nhat, nhCrng noi dung quan tronq cua hop dong

hoac giao dich nay cOng nhu moi quan he va loi fch cua thanh vien HOOT, Kiem scat

vien, Tong giam doc, ngU'Cridi~u hanh khac da dU'ooccong bo cho cac co dong khong c6

loi lch lien quan c6 quyen bieu quyet v~ van d~ do, va nhCrng co dong do da thong qua

hop dong hoac giao olen nay;

c. Hoopdong hoac giao dich d6 duoc mot to chuc tu van doc lap cho la conq b~ng va hoopIy

xet tren rnoi phU'O'ngdien lien quan d~n cac co dong cua Gong ty vao thCridiem giao dich

hoi;lc hoopdong nay dU'oocHOOT hoi;lc OHOGO thong qua.

Thanh vien HOOT, Kiem soat vien, Tong giam doc, ngU'Cridi~u hanh khac va cac t6 ch(l'c,

ca nhEInc6 lien quan t&i cac thanh vien neu tren khong dU'oocSLYdl,lng cac thong tin chU'a

dU'oocpMp cong bo cua Gong ty hoi;lc ti~t 10 cho ngU'Crikhac de thl,l'C hien cac giao dich

c6lien quan.

£>i6u 50. Trach nhi~mv6 thi~t h~iva bOi thU'e7ng

50.1. Thanh vien HOOT, Kiem soat vien, Tong giam doc va ngU'Cridi~u hanh khac vi phc;lmnghia

Vl,l, trach nhiem trung thl,l'Cva dm trong, khong hoan thanh nghia Vl,l cLla mlnh v&i Sl,l'man

can va nang Il,l'Cchuyen mon phai chiu trach nhiem v~ nhCrng thiet hc;lido hanh vi vi phc;lm

cua mlnh gay ra.

50.2. Gong ty boi thU'Crngcho nhCrng ngU'Crida, dang hoi;lc c6 the tra thanh mot ben lien quan

trong cac Vl,l khi~u nc;li, kien, khai to (bao gom cac Vl,l viec dan Sl,l', hanh chinh va khOng

phai la cac Vl,l kien do Gong ty la ngU'Crikhai kien) n~u ngU'Crid6 da hoi;lc dang la thanh

vien HOOT, Kiem soat vien, Tong giam doc, ngU'Cridi~u hanh khac, nhan vien hoi;lc la dc;li

dien dU'oocGong ty uy quy~n hoi;lc ngU'Crid6 da hoi;lc dang lam theo yeu cau cua Gong ty

v&i tU' cach thanh vien HOOT, Tong giam doc, nhan vien hoi;lc dc;lidien theo uy quy~n cLla

Gong ty v&i di~u kien ngU'Crid6 da hanh dong trung th l,l'C, can trong, man can VI Iooiich

hoi;lc khOng mau thuan v&i Iooiich cua Gong ty, tren cO' sa tuan thu lu~t phap va khong c6

b~ng ch(l'ng xac nh~n r~ng ngU'Crid6 da vi phc;lmnhCrng trach nhiem cua mlnh.

50.3. Khi thl,l'c hien ch(l'c nang, nhiem Vl,l hoi;lc thl,l'c thi cac cong viec theo uy quy~n cua Gong ty,

thanh vien HOOT, Kiem soat vien, ngU'Cridi~u hanh khac, nhan vien hoi;lc la dc;lidien theo

uy quy~n cLla Gong ty dU'oocGong ty boi thU'Crngkhi tra thanh mot ben lien quan trong cac

Vl,l khi~u nc;li,kien, khai to (trlr cae vl,l kien do Gong ty la ngU'Crikhai kien) trong cac trU'Crng

hOOpsau:

a. Oa hanh dong trung thl,l'c, can trong, man can VI Iooiich va khong mau thuan v&i Iooiich

cua Gong ty;

b. Tuan thu lu~t phap va khong c6 b~ng ch(l'ng xac nh~n da khong thl,l'c hien trach nhiem

cua mlnh.

50.4. Ghi phi b6i thU'Crngbao gom cac chi phi phat sinh (ke ca phi thue lu~t sU'), chi phi phan

quy~t, cac khoan ti~n phc;lt,cae khoan phai thanh toan pMt sinh trong thl,l'c t~ hoi;lc dU'ooc18

coi la hop Iy khi giai quyet nhl)ng Vl,l viec nay trong khuon kho lu~t phap cho phep, Gong ty

co the mua bao hiem cho nhl)ng ngU'ai nay de tranh nhl)ng trach nhiern bai thU'ang neu

tren,

CHU'aNG XI: 5lJA eOI QUY CH~ NOI BO V(: QUAN TR! CONG TV

£>i6u 51. 5(Fa d6i Quy eh~ nQi bQ v6 quan tr] eong ty

51.1. Viec sua doi, bo sung, thay the Quy che nay se do HDQT xem xet va quyet dinh.

51.2. Trong trU'ang hop nhl)ng quy dinh cua Phap luat c6 lien quan den heat dong cua cong ty

chua dU'Q'Cde cap trong ban Quy che nay hoac trong trU'ang hop c6 nhl)ng quy djnh rnoi

cua Phap lu~t khac voi nhl)ng dieu khoan trong Quy che nay thi nhl)ng quy dinh cua Phap

luat d6 dU'O'ngnhien dU'Q'cap dunq va dieu chlnh hoat dong cua cong ty.

CHU'aNG II: NGAY HleU urc£>i6u 52. Ngay hi~u life

52.1. Quy che nay gam 12 chU'O'ng 52 dieu, dU'Q'cDHDCD thong qua ngay 06 thang 03 nam

2018.

52.2. Quy che nay la duy nhcfitva chinh thlrc cua Gong ty.

52.3. Gac ban sao ho$c trfch Il,Ic Quy che quan tri cong ty phai c6 chI) kicua Ghu tich HDQT

ho$c it nhcfit% tong so thanh vien HDQT m6'i c6 gia trio ~

)),/

19