QUY TRÌNH QUẢN LÝ THỰC HIỆN ĐỀ TÀI NGHIÊN CỨU CƠ BẢN

I. Mục tiêu- Xây dựng quy trình quản lý đề tài Nghiên cứu cơ bản- Xây dựng bảng kiểm về quản lý đề tài NCCB

II. Các v¨n b¶n pháp lý liên quan đến đề tài quản lý ®Ò tµi nghiªn cøu c¬ b¶n:2.1. C¸c v¨n b¶n ph¸p lý sö dông trong x©y dùng vµ qu¶n lý ®Ò tµi nghiªn cøu c¬ b¶n

a. Quy định về việc tổ chức thực hiện đề tài nghiên cứu cơ bản trong khoa học tự nhiên do Quỹ phát triển khoa học và công nghệ quốc gia tài trợ ban hành kèm theo Quyết định số 03/QĐ-HĐQLQ ngày 24/12/2008 của Hội đồng quản lý Quỹ;

b. Danh mục hướng nghiên cứu cơ bản trong khoa học tự nhiên được Quỹ phát triển khoa học và công nghệ quốc gia tài trợ năm 2009 ban hành kèm theo Quyết định số 04/QĐ-HĐQLQ ngày 24/12/2008 của Hội đồng quản lý Quỹ;

c. Quyết định số 12/2008/QĐ-BKHCN ngày 04/09/2008 của Bộ Khoa học và Công nghệ về việc ban hành một số bảng phân loại thống kê khoa học và công nghệ.

2.2. C¸c văn bản hướng dÉn vÒ tµi chÝnh ®îc ¸p dung cho ®Ò tµi nghiªn cøu c¬ b¶n

d. Quyết định số 14/2008/QĐ-BKHCN ngày 22/12/2008 của Bộ trưởng Bộ Khoa học và Công nghệ về việc áp dụng thí điểm phương thức lập dự toán kinh phí đề tài nghiên cứu cơ bản do Quỹ phát triển khoa học và công nghệ quốc gia tài trợ.

e. Thông tư liên tịch số 44/2007/TTLT-BTC-BKHCN ngày 07/5/2007 của Bộ Tài chính - Bộ Khoa học và công nghệ về Hướng dẫn định mức xây dựng và phân bổ dự toán kinh phí đối với các đề tài, dự án khoa học và công nghệ sử dụng ngân sách nhà nước.

f. Thông tư liên tịch số 93/2006/TTLT-BTC-BKHCN ngày 04/10/2006 của Bộ Tài chính - Bộ Khoa học và công nghệ về Hướng dẫn chế độ khoán kinh phí của đề tài, dự án khoa học và công nghệ sử dụng ngân sách nhà nước.

g. Quyết định số 37/QĐ-BKHCN ngày 14/01/2009 của Bộ Khoa học và Công nghệ về việc Đính chính Quyết định số 12/2008/QĐ-BKHCN.

h. Thông tư liên tịch số 57/2007/TT-BTC ngày 11/06/2007 của Bộ Tài chính Quy định chế độ chi tiêu đón tiếp khách nước ngoài vào làm việc tại Việt Nam, chi tiêu tổ chức các hội nghị, hội thảo quốc tế tại Việt Nam và chi tiêu tiếp khách trong nước.

i. Hướng dẫn lập dự toán, cấp, sử dụng và quyết toán kinh phí cho đề tài nghiên cứu cơ bản do Quỹ phát triển khoa học và công nghệ quốc gia tài trợ.

48

III. Quy tr×nh qu¶n lý ®Ò tµi nghiªn cøu c¬ b¶n :

3.1. Quy tr×nh xÐt chän ®Ò tµi nghiªn cøu c¬ b¶n

SOP 1: Quy tr×nh xÐt chän ®Ò tµi nghiªn cøu c¬ b¶n (theo Quyết định số 03/QĐ-HĐQLQ ngày 24/12/2008 của Hội đồng quản lý Quỹ)

TT

Néi dung Thêi gian Thùc hiÖn

§¬n vÞ thùc hiÖn MÉu biÓu

1 Th«ng b¸o cho c¸c ®¬n vÞ trùc thuéc (c¸c nhµ khoa häc) vÒ viÖc ®¨ng ký tuyÓn chän ®Ò tµi NCCB.

Thêi gian xÐt chän ®Ò tµi tuú thuéc theo tõng n¨m quy ®Þnh cña Quü

Quü Ph¸t triÓn Khoa häc vµ C«ng nghÖ – Bé Khoa häc & C«ng nghÖ phßng QL. NCKH

Quü Ph¸t triÓn khoa häc vµ C«ng nghÖM1, M2 và M3 (tiÕng ViÖtM1e, M2e, M3e (tiÕng Anh

2 NhËn hå s¬ ®¨ng ký tuyÓn chän §T

Phßng QL. NCKH, Quü ph¸t triÓn Khoa häc vµ C«ng nghÖ

3 Häp H§ xÐt duyÖt ®Ò tµi

Quü ph¸t triÓn Khoa häc vµ C«ng nghÖ

4 QuyÕt ®Þnh phª duyÖt (Hîp ®ång nghiªn cøu)

Quü ph¸t triÓn Khoa häc vµ C«ng nghÖ

.Quy trình tuyển chọn đề tài:

a. Шng ký thùc hiÖn ®Ò tµi nghiªn cøu c¬ b¶n+ Hàng năm - Bộ Khoa học công nghệ (Quỹ phát triển khoa hoc & Công nghệ) c«ng bè c¸c híng nghiªn cøu vµ híng dÉn vÒ ®iÒu kiÖn thñ tôc cã liªn quan trªn c¸c ph¬ng tiÖn th«ng tin ®¹i chóng thông báo tuyển chọn đề tài NCCB cho các trường Đại học Các đơn vị nghiên cứu Trang th«ng tin ®iện tö cña quü vµ cña Bé khoa häc c«ng nghÖ, b¸o Khoa học và ph¸t triÓn vµ c¸c ph¬ng tiÖn th«ng tin kh¸c.+ C¨n cø th«ng b¸o cña quü, c¸c tæ chøc, c¸ nh©n nhµ khoa häc ®Ò xuÊt ®Ò tµi lËp hå s¬ ®¨ng ký thùc hiÖn ®Ò tµi göi vÒ phßng QL. NCKH, hoµn thiÖn hå s¬ göi vÒ quü hoÆc göi th¼ng vÒ Quü.+ MÉu ®¨ng ký thùc hiÖn ®Ò tµi b»ng tiÕng Anh vµ tiÕng ViÖt theo mÉu do Quü ban hµnh bao gåm:

MÉu ®¬n ®¨ng ký thùc hiÖn ®Ò tµi M1 vµ M1e MÉu thuyÕt minh ®Ò c¬ng M2 vµ M2e

49

MÉu lý lÞch khoa häc cña chñ nhiÖm ®Ò tµi vµ tõng c¸ nh©n thµnh viªn nhãm nghiªn cøu víi c¸c tµi liÖu chøng minh thµnh tÝch nghiªn cøu M3 vµ M3e + Tµi liÖu liªn quan kh¸c theo yªu cÇu cña quü + Mçi c¸ nh©n ®îc ®ång thêi lµm chñ nhiÖm kh«ng qu¸ 01 ®Ò tµi vµ tham gia kh«ng qu¸ 01 ®Ò tµi kh¸c do quü tµi trî.b. §iÒu kiÖn víi chñ nhiÖm ®Ò tµi vµ c¸c thµnh viªn trong nhãm nghiªn cøu;* §èi víi chñ nhiÖm ®Ò tµi:

- Cã chuyªn m«n phï hîp, ®ang lµm c«ng t¸c nghiªn cøu t¹i mét tæ chøc khoa häc c«ng nghÖ.

- Cã n¨ng lùc ®¸p øng víi yªu cÇu cña ®Ò tµi:+ Cã häc vÞ tiÕn sü hoÆc häc hµm phã gi¸o s trë lªn.+ Cã kÕt qu¶ nghiªn cøu chuyªn ngµnh phï hîp ®îc c«ng bè trªn

t¹p chÝ khoa häc chuyªn ngµnh Quèc tÕ uy tÝn (c¸c t¹p chÝ do ViÖn th«ng tin khoa häc quèc tÕ ISI xÕp h¹ng hoÆc t¹p chÝ quèc tÕ t¬ng ®-êng trong kho¶ng thêi gian 5 n¨m tÝnh ®Õn thêi ®iÓm nép hå s¬.* Thµnh viªn nhãm nghiªn cøu: ®Ò tµi ph¶i cã chuyªn m«n tr×nh ®é kü n¨ng phï hîp víi néi dung nghiªn cøu cña ®Ò tµi; nghiªn cøu sinh tham gia nghiªn cøu ®Ò tµi ph¶i cã néi dung luËn ¸n phï hîp ®Ò tµi.* yªu cÇu vÒ thêi gian thùc hiÖn vµ kÕt qu¶ nghiªn cøu cña ®Ò tµi:

Thêi gian thùc hiÖn kh«ng qu¸ 2 n¨m vµ kÕt qu¶ nghiªn cøu cã Ýt nhÊt 02 bµi b¸o c«ng bè trªn t¹p chÝ khoa häc chuyªn ngµnh quèc gia cã uy tÝn vµ 01 bµi b¸o c«ng bè trªn t¹p chÝ khoa häc chuyªn ngµnh quèc tÕ cã uy tÝn.

+ Hồ sơ đăng ký tuyển chọn đề tài được phòng NCKH tiếp nhận kiểm tra đúng quy định của Quỹ xác nhận cơ quan chủ trì gửi Quỹ phát triển khoa học công nghệ.

+ Quỹ phát triển khoa học công nghệ thành lập Hội đồng xét chọn, thẩm định hồ sơ đăng ký tuyển chọn. Thông báo về các cơ quan chủ trì qua đường công văn hoặc qua mạng của Quỹ các đề tài được xét chọn. Phòng NCKH tiếp nhận và thông báo đến các chủ nhiệm đề tài. Các chủ nhiệm đề tài được mời trực tiếp ký hợp đồng khoa học với quỹ về nội dung khoa học cũng như kinh phí triển khai.

50

Hå s¬ ®¨ng ký xÐt chọn ®Ò tµi NCCB

TT

Néi dung Sã lîng BiÓu mÉu

1 C«ng v¨n cña trêng 01

2 Bé hå s¬ ®¨ng ký b»ng tiÕng ViÖt:

MÉu ®¬n ®¨ng ký thùc hiÖn ®Ò tµi M1 MÉu thuyÕt minh ®Ò c¬ng M2 MÉu lý lÞch khoa häc cña chñ nhiÖm ®Ò tµi vµ tõng c¸ nh©n thµnh viªn M3

04 M1, M2, M3MÉu cña Quü

3 Bé hå s¬ ®¨ng ký b»ng tiÕng Anh:

MÉu ®¬n ®¨ng ký thùc hiÖn ®Ò tµi M1eMÉu thuyÕt minh ®Ò c¬ng M2e,MÉu lý lÞch khoa häc cña chñ nhiÖm ®Ò tµi vµ tõng c¸ nh©n thµnh viªn tham gia M3e

02 M1e, M2e, M3eMÉu cña Quü

4 File ®iÖn tö ®iÒn ®Çy dñ theo mÇu 01 M1, M2, M3, M1e, M2e, M3eMÉu cña Quü

Phô lôc (c¸c c«ng tr×nh khoa häc Ýt nhÊt cã mét c«ng tr×nh khoa häc ®¨ng trªn t¹p chÝ quèc tÕ cã uy tÝn trong n¨m n¨m tÝnh ®Õn thêi ®iÓm ®¨ng ký ®Ò tµi)

04

- Một bộ hồ sơ hoàn thiện được xếp theo thứ tự M1, M2 và M3 (đối với tiếng Việt) phụ lục các công trình khoa học kèm theo trong năm năm trước đó kể từ thời điểm đăng ký đề tài trong đó ít nhất có một công trình đã công bố trên tạp chí quốc tế có uy tín)

- Một bộ hồ sơ hoàn thiện được xếp theo thứ tự M1e, M2e, M3e (đối với tiếng Anh)

- Hồ sơ điện tử (được lưu trong các thiết bị lưu trữ dữ liệu như CD, đĩa mềm, USB hoặc đăng ký trực tuyến (online submission) thông qua hệ thống thông tin điện tử của Quỹ tại www.nafosted.gov.vn/oms).

- Hồ sơ phải được điền đầy đủ thông tin theo mẫu gửi về phòng QL. NCKH hoặc Quỹ dưới 2 dạng:

+ Bản in trên giấy 4 bản tiếng Việt, 2 bản tiếng Anh

+ File điện tử

51

3.2.Quy trình Giám sát thực hiện tæ chøc thùc hiÖn ®Ò tµi NCCB:

SOP 2: Quy trình Giám sát tæ chøc thùc hiÖn ®Ò tµi NCCB (theo Quyết định số 03/QĐ-HĐQLQ ngày 24/12/2008 của Hội đồng quản lý Quỹ)

Bíc Néi dung Thêi gian thùc hiÖn

§¬n vÞ thùc hiÖn

MÉu biÓu

1 TriÓn khai ®Ò tµi theo néi dung ®Ò c¬ng ®· ®îc phª duyÖt

Theo thêi gian hîp ®ång khoa häc ®· ký thêng trong 2 n¨m

Chñ chiÖm ®Ò tµi

2 B¸o c¸o ®Þnh kú c¸c kÕt qu¶ ®¹t ®îc, nh÷ng khã kh¨n víng m¾c vÒ néi dung khoa häc còng nh kinh phÝ

N¨m 1 lÇn - Chñ chiÖm ®Ò tµi.- Phßng QL. NCKH- Quü PT KHCN

- Quü PT KHCN

3 KiÓm tra, gi¸m s¸t , thanh tra, kiÓm to¸n

Theo thêi gian Q§ phª duyÖt

- Phßng QL. NCKH, phßng Tµi vô- C¸c c¬ quan cã chøc n¨ng

SOP 3: Quy Trình tæ chøc nghiÖm thu ®¸nh gi¸ kÕt qu¶ nhiÖm vô bảo vệ môi trường (thực hiÖn theo Quyết định số 03/QĐ-HĐQLQ ngày 24/12/2008 của Hội đồng quản lý Quỹ)

TT

Néi dung Thêi gian thùc hiÖn

§¬n vÞ thùc hiÖn

Sè lîng

MÉu biÓu

1 C«ng v¨n cña Quü th«ng b¸o c¸c ®Ò tµi kÕt thøc ®Õn giai ®o¹n nghiÖm thu

Thêng vµo ®Çu n¨m

Quü 01

2 - B¸o c¸o tæng hîp- §Ò c¬ng §T ®· ®îc phª duyÖt - Phô lôc:+ c¸c kÕt qu¶ ®Ò tµi ®· c«ng bè trªn t¹p chÝ khoa häc chuyªn ngµnh quèc tÕ, quèc gia, b»ng ph¸t minh, s¸ng chÕ; b¸o c¸o khoa häc tr×nh bµy t¹i héi nghÞ, héi th¶o khoa häc quèc gia , quèc tÕ.+ KÕt qu¶ kh¸c cña ®Ò tµi: tham gia ®µo t¹o th¹c sÜ tiÕn sü, luËn v¨n tèt nghiÖp

Chñ nhiÖm®Ò tµi

5 bé M4 cñaQuü

52

+ C¸c s¶n phÈm khoa häc cña ®Ò tµi ®· ®¨ng t¶i trªn c¸c t¹p chÝ quèc gia cã uy tÝn Ýt nhÊt 2 c«ng tr×nh vµ Ýt nhÊt 01 c«ng tr×nh ®¨ng trªn b¸o quèc tÕ cã uy tÝn

3 TiÕp nhËn b¸o c¸o kiÓm tra hoµn thiÖn, x¸c nhËn c¬ quan chñ tr× göi Quü

Phßng QL. NCKH

4 - Häp §¸nh gi¸ kÕt qu¶ ®Ò tµi Quü MÉu biÓu ®¸nh gi¸ kÕt qu¶ Quü

5 - Th«ng b¸o ®¸nh gi¸ kÕt qu¶ theo c«ng v¨n hoÆc qua m¹ng cña Quü vÒ ®¬n vÞ trùc thuéc, phßng QL. NCKH th«ng b¸o tíi c¸c nhµ khoa häc (NÕu c¸c ®Ò tµi ®¸nh gi¸ lµ kh«ng ®¹t th× chñ nhiÖm ®Ò tµi kh«ng ®îc xÐt chän vµo giai ®o¹n tiÕp theo

- Quü- Phßng QL. NCKH

Hå s¬ nghiÖm thu ®¸nh gi¸ kÕt qu¶ ®Ò tµi NCCB

TT Néi dung Số lîng BiÓu mÉu

Hå s¬ nghiÖm thu

1 C«ng v¨n cña c¬ quan chñ tr×

2 - B¸o c¸o tæng hîp +B¸o c¸o khoa häc+ B¸o c¸o thùc hiÖn kinh phÝ+ C¸c kÕt qu¶ khoa häc kÌm theo kh¸c

05 M4 cña Quü

3 File b¸o c¸o tæng hîp ®iÒn ®Çy ®ñ theo mÉu 01 M4 cña Quü

4 - §Ò c¬ng §T ®· ®îc phª duyÖt- Hîp ®èng khoa häc 05 M1, M2,

M3

5 - Phô lôc c¸c s¶n phÈm khoa häc ®Ò tµi, s¶n phÈm ®µo t¹o, s¶n phÈm kh¸c nÕu cã

05

*Nhiệm vụ của Vụ Khoa học tự nhiên (Quỹ Phát triển khoa học công nghệ) 53

- Phối hợp với Bộ Y tế thông báo kế hoạch kinh phí SNKH hàng năm cho các đề tài.

- Hàng năm Quỹ thông báo qua đường công văn hoặc qua mạng việc kiểm tra định kỳ, nghiệm thu các đề tài kết thúc gửi tới các đơn vị chủ trì có kèm theo văn bản hướng dẫn về hồ sơ báo cáo cũng như các mẫu biểu cụ thể.

- Tổ chức các Hội đồng đánh giá kết quả báo cáo định kỳ dựa vào kết quả định kỳ để xét phân bổ kinh phí năm sau. Hội đồng đánh giá kết quả báo cáo tổng hợp dựa vào kết quả nghiệm thu để tuyển chọn các đề tài trong giai đoạn tiếp theo nếu chủ nhiệm tài có đề tài giai đoạn trước đánh giá kết quả là không đạt thì giai đoạn tiếp theo bị loại ra khỏi vòng xét tuyển. Các kết quả đề tài được Hội đồng đánh giá Vụ khoa học tự nhiên ra quyết định và thông báo các kết quả đánh giá của Hội đồng về các đơn vị trực thuộc theo dường công văn hoặc thông báo qua mạng.

* Nhiệm vụ của phòng QL. NCKH

Thông báo hạn mức kinh phí hàng năm cho các chủ nhiệm đề tài lập dự toán theo nội dung công việc của đề cương đã được phê duyệt gửi về phòng QL. NCKH.

Phòng QL. NCKH nhận dự toán được lập theo hạng mục gửi về Vụ Kế hoạch Tài chính.

Theo dõi giám sát việc tổ chức triển khai đề tài theo đúng tiến độ đề cương đề ra và việc giải ngân kinh phí theo đúng c¸c quy ®Þnh hiÖn hµnh cña nhµ níc.

Thông báo cho các chủ nhiệm về việc báo cáo định kỳ, báo cáo kết thóc đề tài kèm theo các mẫu biểu kèm theo.

Phòng QL. NCKH thu thập hồ sơ báo cáo định kỳ. Báo cáo nghiệm thu kiểm tra đúng theo mẫu quy định của Quỹ, xác định cơ quan chủ trì làm cong văn gửi về Quỹ ®úng quy định

Là cầu nối giữa Bộ Khoa học và Công nghệ, Bộ Y tế với các chủ nhiệm đề tài giúp cho các chủ nhiệm đề tài thực hiện đúng c¸c quy ®Þnh hiÖn hµnh cña nhµ níc vÒ qu¶n lý vµ chi tiªu tµi chÝnh. Kiểm tra giám sát đốc thúc các chủ nhiệm hoàn tất báo cáo định kỳ cũng như báo cáo kết thúc đề tài gửi về Vụ Khoa học tự nhiên (Quỹ Phát triển khoa học công nghệ)

* Nhiệm vụ của chủ nhiệm đề tài

- Tæ chøc triÓn khai thùc hiÖn đề tài theo ®óng ®Ò c¬ng ®· ®îc phª duyÖt.

- ChÞu tr¸ch nhiÖm vÒ báo cáo kÕt qu¶ đã thùc hiện vµ chÊp hµnh ®óng theo quy ®Þnh hiÖn hµnh cña nhµ níc vÒ qu¶n lý vµ chi tiªu tµi chÝnh.

54

- ChÞu sù kiÓm tra gi¸m s¸t, thanh tra, kiÓm to¸n cña c¸c c¬ quan cã chøc n¨ng.

Hồ sơ gi¸m s¸t tæ chøc thùc hiÖn ®Ò tµi NCCB

TT Néi dung Số l-îng

BiÓu mÉu

1 - §Ò c¬ng ®· ®îc phª duyÖt 01 MÉu cña Quü

2 - Hîp ®ång nghiªn cøu khoa häc vÒ néi dung nghiªn cøu vµ kinh phÝ

01

3 - QuyÕt ®Þnh giao dù to¸n chi ng©n s¸ch nhµ níc hµng n¨m cho c¸c ®Ò tµi

01

4 Dù to¸n kinh phÝ lËp theo néi dung c«ng viÖc theo ®Ò c¬ng ®· ®îc phª duyÖt (cã ch÷ ký cña c¸c phßng chøc n¨ng vµ Ban Gi¸m HiÖu

01 Phßng Tµi chÝnh KÕ to¸n

5 B¶ng ph©n bæ kinh phÝ cña Phßng QL. NCKH

01

6 B¸o c¸o ®Þnh Kú 1 n¨m 1 lÇn 017 Biªn b¶n kiÓn tra kiÓm to¸n cña kiÓm to¸n

nhµ níc nÕu cã01

Hồ sơ giám sát thanh quyÕt to¸n ®Ò tµi

1 - §Ò c¬ng ®· ®îc phª duyÖt 012 - Hîp ®ång nghiªn cøu khoa häc vÒ néi

dung nghiªn cøu vµ kinh phÝ01

3 - QuyÕt ®Þnh giao dù to¸n chi ng©n s¸ch nhµ níc hµng n¨m cho c¸c ®Ò tµi

01

4 Dù to¸n kinh phÝ lËp theo néi dung c«ng viÖc theo ®Ò c¬ng ®· ®îc phª duyÖt (cã ch÷ ký cña c¸c phßng chøc n¨ng vµ Ban Gi¸m HiÖu

01

5 B¶ng ph©n bæ kinh phÝ cña Phßng QL. NCKH

01

55

6 Chøng tõ chi theo néi dung c«ng viÖc cña dù to¸n cña ®Ò c¬ng

01

a. Báo cáo định kỳ hàng năm theo mẫu Quy định bao gồm:

+ B¸o c¸o kÕt qu¶ thùc hiÖn vÒ néi dung khoa häc ®· ®¨ng ký theo ®Ò c¬ng+ B¸o c¸o vÒ viÖc sö dông kinh phÝ ®Ò tµi ®· ®îc ph©n bæ+ Phô lôc vÒ c¸c kÕt qu¶ ®Ò tµi ®· c«ng bè trªn t¹p chÝ khoa häc chuyªn ngµnh quèc tÕ, quèc gia, b»ng ph¸t minh, s¸ng chÕ; b¸o c¸o khoa häc tr×nh bµy t¹i héi nghÞ , héi th¶o khoa häc quèc gia , quèc tÕ.+ KÕt qu¶ kh¸c cña ®Ò tµi: tham gia ®µo t¹o th¹c sÜ tiÕn sü, luËn v¨n tèt nghiÖp….vv- Hồ sơ phải được điền đầy đủ thông tin theo mẫu gửi về phòng QL. NCKH hoặc Quỹ dưới 2 dạng:

+ Bản in trên giấy A4: 4 bản tiếng Việt, 2 bản tiếng Anh

+ File điện tử

b. B¸o c¸o tæng hîp kÕt qu¶ ®Ò tµi theo mÉu M4: B¸o c¸o bao gåm- B¸o c¸o kÕt qu¶ thùc hiÖn vÒ néi dung khoa häc - B¸o c¸o vÒ viÖc sö dông kinh phÝ ®Ò tµi- Phô lôc vÒ c¸c kÕt qu¶ ®Ò tµi ®· c«ng bè trªn t¹p chÝ khoa häc chuyªn ngµnh quèc tÕ, quèc gia, b»ng ph¸t minh, s¸ng chÕ; b¸o c¸o khoa häc tr×nh bµy t¹i héi nghÞ, héi th¶o khoa häc quèc gia , quèc tÕ.+ KÕt qu¶ kh¸c cña ®Ò tµi: tham gia ®µo t¹o th¹c sÜ tiÕn sü, luËn v¨n tèt nghiÖp….vv- Hồ sơ phải được điền đầy đủ thông tin theo mẫu gửi về phòng QL. NCKH hoặc Quỹ dưới 2 dạng:

+ Bản in trên giấy 4 bản tiếng Việt, 2 bản tiếng Anh

+ File điện tử

b. ThuyÕt Minh ®Ò c¬ng nghiªn cøuc. Hîp ®ång nghiªn cøu khoa häc

56

d. C¸c tµi liÖu liªn quan kh¸c (nÕu cã). Héi ®ång ®¸nh gi¸ : gồm 5 thµnh viªn trong đó có ít nhất 3 thµnh

viªn là thêng trùc của quỹ. 3.4. Lưu trữ đề tài:

- Tất cả các kết quả đề tài cũng như các văn bản đánh giá, nghiệm thu cña Quü và các tài liệu liên quan khác được lưu trữ tại Quỹ, Phòng QL. NCKH, Chủ nhiệm đề tài.

* Đề cương đã phê duyệt

* Báo cáo tổng hợp

* File điện tử

* Phụ lục (Các kết quả đề tài đã đăng tải, Các kết quả đào tạo, các báo cáo tham gia Hội nghị, Hội thảo, các tài liệu khác)

Quyết định đánh giá kết quả nghiệm thu đề tài

VI. Các biểu mẫu hướng dẫn cho các chủ nhiệm đề tài:

+ Biểu mẫu xét duyệt đề tài:

+ Biểu mẫu báo cáo định kỳ

+ Biểu mẫu báo cáo kết thúc nghiệm thu đề tài

57

* MÉu §¬n ®¨ng ký ®Ò tµi: b»ng tiÕng ViÖt vµ tiÕng Anh M1 (M1e)ĐƠN ĐĂNG KÝ

ĐỀ TÀI NGHIÊN CỨU CƠ BẢN

A. Thông tin chung về đề tài:

1 Tên đề tài (tiếng Việt)

Tên đề tài (tiếng Anh)

2 Ngành khoa học (Toán, Lý, Hoá, Sinh, Cơ,Tin học, TĐ,SS)

Chuyên ngành khoa học (Chuyên ngành hẹp trong ngành khoa học nêu trên)

Mã số chuyên ngành khoa học (Xem bảng phân loại lĩnh vực nghiên cứu KH&CN 12/2008/QĐ-BKHCN)

Nghiên cứu lý thuyết ; Thực nghiệm Đề tài mới ; Đề tài tiếp tục

3 Thời gian nghiên cứu (số tháng) Nhóm nghiên cứu (số người)

4 Tổng kinh phí (triệu đồng) Yêu cầu Quỹ tài trợ (triệu vnđ)

Đã nộp hồ sơ yêu cầu tài trợ từ nguồn kinh phí khác (nêu rõ tên tổ chức tài trợ)

B. Chủ nhiệm đề tài và Tổ chức chủ trì:

1 Họ và tên chủ nhiệm đề tài Năm sinh

Chức danh khoa học

Chức vụ hành chính hiện tại

2 Cơ quan công tác và địa chỉ

Tên phòng, ban, bộ môn

3 Điện thoại Điện thoại di động

Fax E-mail

4 Tên và địa chỉ của Tổ chức phối hợp nghiên cứu chính

Chủ nhiệm đề tài cam kết mọi thông tin cung cấp trong hồ sơ đăng ký là chính xác và hồ sơ đã được chuẩn bị với sự thống nhất của tất cả những người tham gia.

(Tỉnh/thành phố), ngày tháng năm 200..Lãnh đạo Tổ chức chủ trì Chủ nhiệm đề tài

58

APPLICATIONFOR BASIC RESEARCH PROJECT

A. General project information:

1 Project name in Vietnamese

Project name in English

2 Scientific field (Mathematics, Informatics & computer science Mechanics,, Physics, Chemistry, Life sciences, Earth sciences)

Discipline/s (specific scientific discipline)

Discipline’s classification code (Please refer to the official classification of research fields and disciplines)

Research type: Theoretical ; Experimental New proposal ; Follow-on proposal

3 Project duration (months) Number of project members

4 Total budget required (mil. vnd) Requested funding (mil vnđ)

Name of other funding institution/s this proposal has been submitted to (if any)

B. Principal Investigator (PI) and Research hosting institution:

1 Project leader’s name (PI) Birth date

Academic degree Sex M ; F

Administrative position

2 Research hosting institution

Department/ Division/ Faculty

3 Office Tel.

Mobile phone No.

Fax. No E-mail

4 Cooperating institutions/s

The main applicant confirms hereby the veracity of all the details and information given in this proposal including the attachments. They were prepared with the agreement of all the persons involved.

(Place), DateResearch hosting institution Principal Investigator

59

* M Éu thuyÕt minh ®Ò tµi M2 (M2e)

THUYẾT MINHĐỀ CƯƠNG NGHIÊN CỨU CƠ BẢN

Tên đề tài (tiếng Việt)

Tên đề tài (tiếng Anh)

1. Giới thiệu tổng quát (abstract):

Giới thiệu tóm tắt về đề tài (nêu vấn đề, mục tiêu và phương pháp nghiên cứu, không quá ½ trang A4)

2. Sự cần thiết tiến hành nghiên cứu

Ý tưởng khoa học: -Nêu rõ ràng vấn đề (problem, hypothesis) mà đề tài tập trung giải quyết.-Tính mới, tính thời sự và ý nghĩa khoa học của vấn đề cần nghiên cứu.

Tình hình nghiên cứu trong và ngoài nước (Literature review & references):- Nêu rõ những nghiên cứu do các nhà khoa học nước ngoài, trong nước tiến hành theo

hướng nghiên cứu của đề tài, nhận xét về những kết quả của họ.- Những kết quả nghiên cứu của chính chủ nhiệm đề tài đã đạt được theo hướng nghiên

cứu của đề tài.- Nêu mức độ cập nhật của các nghiên cứu trong nước so với các nghiên cứu mà các

nhà khoa học của các nước tiên tiến đang tiến hành theo cùng hướng nghiên cứu.- Những vấn đề chưa được giải quyết mà đề tài lựa chọn để nghiên cứu- Những tổ chức khoa học đang tiến hành những nghiên cứu liên quan.

Khả năng thành công (giải quyết hoặc cải thiện được vấn đề nghiên cứu).

3. Nội dung và kế hoạch nghiên cứu

Mục tiêu của đề tài. (objectives)Nội dung/phạm vi nghiên cứu. (activities What? )

Nêu rõ những nội dung nghiên cứu chính, phạm vi bao quát của đề tàiCách tiếp cận, phương pháp nghiên cứu (approach, methods How?)

Mô tả chi tiết cách tiếp cận, phương pháp nghiên cứu để giải quyết vấn đề đặt ra nhằm đạt được mục tiêu của đề tài.

Kế hoạch triển khai nghiên cứu (timeline When?)Nêu rõ kế hoạch thực hiện các nội dung nghiên cứu, phân công trách nhiệm của các thành viên, kế hoạch sử dụng các nguồn lực và dự kiến các mốc thời gian (tiến độ thực hiện các nội dung và kết quả).

4. Dự kiến kết quả đề tài

Dự kiến kết quả nghiên cứu (phát hiện mới, lý thuyết mới, phương pháp mới, vật liệu mới, …); ý nghĩa khoa học, khả năng sử dụng kết quả nghiên cứu.

Dự kiến công bố kết quả nghiên cứu:60

Tạp chí khoa học chuyên ngành quốc tế, quốc gia (dự kiến bài đăng) Báo cáo tại hội nghị, hội thảo khoa học quốc tế, quốc gia Sách chuyên khảo Đăng ký phát minh, sáng chế.

Dự kiến kết quả đào tạo.

5. Tổng hợp kinh phí yêu cầu Quỹ tài trợ

Các khoản chi phíDự toán kinh phí Yêu cầu cấp kinh phí

theo tiến độ

Triệu đồng Trong đó khoán chi (1) % Năm thứ 1 Năm thứ 2

A Chi phí trực tiếp

1 Nhân cônglao động khoa học

2 Nguyên vật liệu 3 Thiết bị, dụng cụ 4 Đi lại, công tác phí 5 Phí dịch vụ thuê ngoài 6 Chi phí trực tiếp khác

B Chi phí gián tiếp

1 Chi phí quản lýcủa tổ chức chủ trì

2 Hoạt động hỗ trợ khác

Cộng: 100%

(1) Theo quy định tại Quyết định số 14/2008/QĐ-BKHCN của Bộ Khoa học và Công nghệ ban hành ngày 22/12/2008 và Thông tư số 93/2006/TTLT/BTC-BKHCN của liên Bộ Tài chính - Khoa học và Công nghệ ban hành ngày 04/10/2006.

(Tỉnh/thành phố), ngày tháng Năm 2008Lãnh đạo Tổ chức chủ trì Chủ nhiệm đề tài

61

Phụ lục 1

DIỄN GIẢI DỰ TOÁN KINH PHÍĐỀ TÀI NGHIÊN CỨU CƠ BẢN

1. Nhân công lao động khoa học (khoán chi (2) )

Stt Chức danhSố

người

Số tháng làm việc quy đổi

Định mức công lao động khoa học (đ/tháng)

Tiền công

1 Chủ nhiệm đề tài 012 Thành viên nghiên cứu

chủ chốt, thư ký đề tài3 Nghiên cứu sinh.4 Kỹ thuật viên, nhân viên

hỗ trợ khác

Cộng:

2. Vật tư, nguyên vật liệu

SttTên vật tư, nguyên vật liệu và

quy cách kỹ thuậtĐơn vị Số lượng Đơn giá Thành tiền

1…

Cộng:Trong đó, kinh phí khoán chi (2 )

3. Thiết bị, dụng cụ

Stt Thiết bị, dụng cụ Đơn vị Số lượng Đơn giá Thành tiền

1…

Cộng:Trong đó, kinh phí khoán chi (2 )

4. Đi lại, công tác phí

Diễn giải chi tiết các khoản chi phí đi lại phục vụ cho đề tài theo các định mức hiện hành:

62

Stt Khoản chi phí Diễn giải Thành tiền

1 Tàu xe, đi lại2 Thuê chỗ ở3 Phụ cấp lưu trú4 Chi phí khác

Cộng:Trong đó, kinh phí khoán chi (2 )

(2 ) Theo quy định tại Quyết định số 14/2008/QĐ-BKHCN của Bộ Khoa học và Công nghệ ban hành ngày 22/12/2008 và Thông tư số 93/2006/TTLT/BTC-BKHCN của liên Bộ Tài chính - Khoa học và Công nghệ ban hành ngày 04/10/2006.

5. Dịch vụ thuê ngoài

Diễn giải chi tiết các chi phí dịch vụ phải thuê ngoài phục vụ cho đề tài.

6. Chi phí trực tiếp khác

Diễn giải chi tiết các chi phí trực tiếp khác (nếu có) để phục vụ cho đề tài.

7. Chi phí gián tiếp

Diễn giải các chi phí gián tiếp có liên quan đến hoạt động nghiên cứu của đề tài:

- Chi phí quản lý của đơn vị chủ trì

- Chi phí gián tiếp khác của đề tài

(Tỉnh/thành phố), ngày tháng nămChủ nhiệm đề tài

63

GRANT PROPOSALFOR BASIC RESEARCH PROJECT

Project name in Vietnamese

Project name in English

6. Introduction

7. Justification of the necessity for this research to be funded

Problem statement: -Clearly define the problem or hypothesis to be addressed-Originality, topicality and scientific significance of the question under investigation.

Literature review & references:- Review and discuss the research works in the field by Vietnamese and foreign

scientists. Identify academic/ research institutions involved in the related research.- PI’s past research works related to the question under investigation. - Up-to-dateness of the indigenous research works in comparison with ones from

developed countries.- Identify unsolved problems build on past works.

Probability of success in finding the solution for the problem/ question under investigation.

8. Research plan

Goals and Objectives of the proposed research project.Research scope and main activitiesApproach and methods to be usedTimetable and milestones (time-and-task chart)

9. Expected results

Expected scientific outputs/ outcomes and possible use.Tentative publications and knowledge dissemination:

Scientific papers likely to be published on national/ international journals. Conference papers Monographs. Patent registration.

Expected contribution to research training.

10. Recapitulation of requested budget to be funded by NAFOSTED.

Budget items

Total estimated budget Breakdown of requested budget by year

Mil. VNDIncluding

Self-managed budget (1)

% Project year 1 Project year 2

A Direct expenses

64

1 Man-power2 Materials & Supplies3 Equipments, instrument4 Travel, field expenses5 Outsourcing, services 6 Other direct costs

B Indirect expenses

7 Overheads and common supporting expenses

Total: 100%

(1) Refer to the Decision 14/2008/QĐ-BKHCN of the Ministry of Science and Technology dated 22/12/2008 and the inter-ministerial Decree 93/2006/TTLT/BTC-BKHCN dated 04/10/2006.

(Place), DateResearch hosting institution Principle Investigator

65

Annex 1

BUDGET EXPLANATION AND JUSTIFICATIONBASIC RESEARCH PROJECT

8. Man-power expenses (to be self-managed by the applicants(2) )

NoName(3) of project

members and position/ role

No. of persons

Occupation time in months (FTE(4))

Wage rate (vnđ/month)

Wages

1 Principle investigator 012 Senior researchers and

key project members3 Post-graduate and PhD

students.4 Technicians and

supporting personnel

Sub-Total 1:

9. Materials and Supplies

NoDescription (detailed

indication)Unit

Quantity required

Unit priceAmount in

vnđ

1…

Sub-total 2:Included self-managed budget (2 )

10. Equipments/ instruments

NoDetailed description of

equipments/ instrumentsUnit Quantity Unit price

Amount in vnđ

1…

Sub-total 3:Included self-managed budget (2 )

66

11. Travel, field expenses

No Expenses Detailed description Amount in vnđ

1 Transportation2 Lodging3 Per diem4 Other allowances

Sub-total 4:Included self-managed budget (2 )

(2 ) Refer to the Decision 14/2008/QĐ-BKHCN of the Ministry of Science and Technology dated 22/12/2008 and the inter-ministerial Decree 93/2006/TTLT/BTC-BKHCN dated 04/10/2006.

(3 ) List the names of all project members under the appropriate title/ position.(4) Full-time equivalent . Maximum FTE occupation is 70% for each project member.

12. Outsourcing works and services

Describe in details the works/ services to be provided by external institutions/ agencies and the costs associated with its.

13. Other direct expenses

Describe in detailed, if any.

14. Indirect expenses

A fixed ratio of the indirect expenses (overhead and common administrative costs to support the project’s research activities) is stipulated by the Decision 14/2008/QĐ-BKHCN of the Ministry of Science and Technology dated 22/12/2008.

(Place), DatePrinciple Investigator

67

* MÉu n¨ng Lùc nghiªn cøu M3 (M3e)

NĂNG LỰC NGHIÊN CỨU VÀ CƠ SỞ VẬT CHẤTPHỤC VỤ ĐỀ TÀI NGHIÊN CỨU CƠ BẢN

A. Thông tin chung về đề tài:

1 Tên đề tài (tiếng Việt)

Tên đề tài (tiếng Anh)

2 Ngành khoa học (Toán, Tin, Cơ, Lý, Hoá, Sự Sống, Trái Đất)

Chuyên ngành khoa học (Chuyên ngành hẹp trong ngành khoa học nêu trên)

Mã số chuyên ngành khoa học (Xem Quyết định số 12/2008/QĐ-BKHCN ngày 04/09/2008 và Quyết định số 37/QĐ-BKHCN ngày 14/01/2009)

Nghiên cứu lý thuyết ; Thực nghiệm Đề tài mới ; Đề tài tiếp tục

3 Thời gian nghiên cứu (số tháng) Nhóm nghiên cứu (số người)

B. Danh sách các cán bộ tham gia đề tài

Số tt Họ và tên Năm

sinh Đơn vị công tác Chức danh trong đề tài

Số tháng quy đổi làm việc cho đề tài

1 Chủ nhiệm…

C. Giới thiệu chuyên gia/ nhà khoa học đánh giá đề tài này (không bắt buộc)

Bạn có thể giới thiệu cho Quỹ các chuyên gia/ nhà khoa học mà bạn biết rõ và tin rằng họ có chuyên môn phù hợp để tham gia đánh giá đề cương nghiên cứu này.

Số tt Họ và tên Hướng nghiên cứu

chuyên sâuĐơn vị công tác và

địa chỉ Điện thoại/ Email

1…

D. Cơ sở vật chất, trang thiết bị phục vụ cho đề tài

Liệt kê danh mục cơ sở vật chất, trang thiết bị nghiên cứu sẽ huy động để thực hiện đề tài (thuộc sở hữu của tổ chức chủ trì hoặc dự kiến thuê, liên kết với các tổ chức khác)

68

E. Lý lịch khoa học của các thành viên nghiên cứu tham gia đề tài(Áp dụng đối với Chủ nhiệm đề tài, các thành viên nghiên cứu chủ chốt, thư ký khoa học, nghiên cứu sinh.

Dưới bản lý lịch khoa học của mỗi thành viên có chữ ký của người khai và xác nhận của lãnh đạo)

1. Thông tin cá nhân

1 Họ và tên Ngày sinh Nam ; Nữ

Chức danh khoa học Chức vụ hành chính

2 Cơ quan công tác và địa chỉ

Tên phòng, ban, bộ môn

3 Điện thoại Điện thoại di động

Fax E-mail

2. Quá trình đào tạo:

Thời gian Tên cơ sở đào tạo Chuyên ngành Học vị

3. Quá trình công tác:

Thời gian Cơ quan công tác Địa chỉ và Điện thoại Chức vụ

4. Ngoại ngữ (nhận xét theo các mức: A- Yếu; B- Trung bình; C- Khá; D- Thành thạo)

Ngoại ngữ Đọc Viết Nói

Tiếng Anh

Ngoại ngữ khác

5. Kinh nghiệm và thành tích nghiên cứu5.1. Hướng nghiên cứu chính theo đuổi trong 5 năm gần đây.5.2. Danh sách đề tài/dự án nghiên cứu tham gia thực hiện hoặc đã nộp hồ sơ trong 5 năm gần

nhất:

Stt Tên đề tài/dự ánCơ quan

tài trợ kinh phíThời gian thực hiện

Vai trò tham gia đề tài

...

5.3. Kết quả nghiên cứu đã được công bố hoặc đăng ký trong 10 năm gần nhất (Liệt kê tất cả các bài báo trên tạp chí khoa học chuyên ngành, sách chuyên khảo, báo cáo đăng kỷ yếu hội nghị khoa học, bằng sáng chế, giải thưởng khoa học).

Stt Tác giả chính Tên kết quả công bố/đăng kýTên tạp chí, Nơi công bố

Thời gian đăng tải

...

69

(Tỉnh/thành phố), ngày tháng nămXác nhận của cơ quan Người khai

F. Cam kết

Chủ nhiệm đề tài cam kết mọi thông tin cung cấp trong hồ sơ đăng ký là đúng sự thật.

(Tỉnh/thành phố), ngày tháng nămLãnh đạo Tổ chức chủ trì Chủ nhiệm đề tài

70

SCIENTIFIC EXPERTISE AND INFRASTRUCTUREFOR BASIC RESEARCH PROJECT

A. General project information:

1 Project name in Vietnamese

Project name in English

2 Scientific field (Mathematics, Informatics & computer science Mechanics,, Physics, Chemistry, Life sciences, Earth sciences)

Discipline/s (specific scientific discipline)

Discipline’s classification code (Please refer to the official classification of research fields and disciplines)

Research type: Theoretical ; Experimental New proposal ; Follow-on proposal

3 Project duration (months) Number of project members

B. List of project’s members

No NamesYear

of birth

InstitutionsProject position (role)

Occupation time in months (FTE)

1 PI…

C. Recommendation of peer-reviewers (not compulsory)

You are encouraged to recommend to NAFOSTED the scientists who you believe are the most appropriate to review this proposal.

No Names Research interests Institutions and mailing address

Contact details(Tel., Email)

1…

D. Research infrastructure

List the needed research facilities, equipments or instruments that are available or can be accessed for the implementation of the proposed research.

71

E. Scientific curriculum vitae of project’s members(to be filled for each project member)

1. Personal details

1 Full name Birth date Sex: M ; F

Academic degree Position/ title

2 Institution & address

Department/ division/ faculty

3 Office tel. Mobile phone No.

Fax E-mail

2. Qualifications:

Years Academic institutions Major/ SpecialtyAcademic

degree

3. Professional experience:

Years Institution Professional address Position

4. Language (rating: A- Poor/ deficient; B- Fair; C- Sufficient; D- Fluent)

Language Reading Writing Speaking

English

5. Expertise and research interests5.1. Last five year’s research interests.5.2. Research funding received:List all the research grants/ projects received/ participated during the last 5 years

No Project name

Funding institution & funded amount

Project duration

Position/ role in the project

...

5.3. Publications and accomplishments(List all the published scientific papers, monographs, patents, awards for the last 10 years)

No Authors

Name of publication (papers, patents, monographs)

Journals/ Publisher

Year

...

(Place), Date

72

Applicant’s Institution Applicant

F. Confirms

The main applicant confirms hereby the veracity of all the details and information given in this application document including the attachments.

(Place), DateResearch hosting institution Principal Investigator

73