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PROPUESTA DE ESTRUCTURA DE RIESGO- UNED

ÁMBITOS DONDE SE PUEDE

PRESENTAR EL RIESGO

RIESGO FACTORES DE RIESGO DESCRIPCIONES ACLARATORIAS1

ESTRATÉGICOS Y DE DIRECCIÓN

Inoperancia para brindar el servicio y falta de información confiable para el quehacer institucional

Decisiones basadas en juicios subjetivos

Falta de consideración de aspectos técnicos e información confiable

Proceso de Planificación a nivel institucional

Que no se cuente con planes de mediano y largo plazo

Proceso de Planificación a nivel de dependencia

Que no se cuente con un POA cuyas metas corresponda a la realidad en recursos y tiempo de ejecución.

Planificación estratégica planteada, sin compromiso con las metas y objetivos

Que la planificación estratégica no sea realizada en forma participativa, y de acuerdo con las posibilidades reales de la dependencia, lo que provoca falta compromiso con las metas y objetivos a alcanzar

Estructura organizacional Una estructura que no responda a las necesidades de la organización.

Perfiles ocupacionales Personal con perfiles académicos no afines a los labores a desarrollar.

Manual de puestos Descripciones de funciones ya obsoletas o no acordes con las nuevas tendencias

Políticas y procedimientos para la evaluación del desempeño.

Ausencia u obsolescencia de políticas, procedimientos o instrumentos para la evaluación del desempeño

Distribución de las funciones Se refiere a duplicidad de funciones, exceso o falta de personal.

1 Se incluyó descripción aclaratoria solo en los casos considerados pertinentes.



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OPERATIVOS Inoperancia para brindar el servicio y falta de información confiable para el quehacer institucional

Dispersión geográfica de las operaciones

Prácticas de protección y conservación del patrimonio

Falta de medidas de control por parte de las dependencias que aseguren el uso correcto de recursos y propicien pérdida, despilfarro, uso indebido, irregularidad o acto ilegal (activos).

Eficiencia y eficacia en las operaciones Mal manejo de recurso humano, tecnológico, financiero, etc. y no utilización de las mejores prácticas para la forma en que se desarrollan las labores.

Infraestructura Se refiere a problemas de hacinamiento o mal estado de la infraestructura

Gestión del cambio Falta de visión, de análisis de entorno o capacidad para adaptarse en forma oportuna a los cambios.

Desempeño laboral

Criterios utilizados en las operaciones Se pude dar por falta de información confiable, ausencia o bajo nivel técnico de los funcionarios responsables.

Presupuesto

Sistemas de control interno No contar con sistemas de control o




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que estos sean deficientes.

Complejidad/ interdependencia de las operaciones

Incidentes, errores y omisiones (dolo y fraude).

Delegación de funciones Se refiere a personal indispensable por su nivel de conocimiento o porque no existe delegación por parte del responsable.

Instrucciones por escrito

Ausencia de manuales de procedimientos, normas o directrices que ordenen los procesos que se realizan.

Archivos de gestión (mantenimiento de documentos y registros inapropiados)

Volumen de transacciones

Accesos a registros Se refiere a inexistencia de formularios para un adecuado registro o inexistencia de registros

Sistemas contables

Requisitos para ocupar plazas

Proceso de selección

Verificaciones sobre atestados del personal seleccionado

Falsedad ideológica Presentación de documentos falsos, por parte de funcionarios, que avalen un nivel educativo falso

Normativa disciplinaria Su incumplimiento podría propiciando pagos indebidos.



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Presentación de incapacidades médicas con irregularidades.

Tramitación de contratos no justificados de acuerdo con los requerimientos de la actividad.


ÁMBITOS DONDE

SE PUEDE PRESENTAR EL

RIESGO

RIESGO FACTORES DE RIESGO DESCRIPCIONES ACLARATORIAS

FINANCIEROS Incapacidad de hacer frente a los compromisos financieros internos y externos

Ingresos

Liquidez

Gastos excesivos

Costos excesivos de los proyectos

Transacciones costosas

Morosidad

Inversiones Se refiere a pérdidas sufridas por inversiones.

Diferencial cambiario Se refiere a pérdidas causadas por el diferencial cambiario

Atrasos en las transferencias del gobierno



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DE TECNOLOGÍA Incapacidad operativa para brindar el servicio

Cambios en la tecnología (obsolescencia y renovación de equipo)

Administración del ambiente automatizado Ataques a los sistemas informáticos o daños físico provocados por incendios u otros eventos naturales. Ataques por virus Intrusos en la red

Confiabilidad del hardware/ software

Aplicación de la administración del cambio Falta de visión, de análisis de entorno o capacidad para adaptarse en forma oportuna a los cambios.

Planificación de contingencia efectiva

Adherencia a la metodología de desarrollo de sistemas

Seguridad informática Se refiere a seguridad sobre componentes físicos y digitales.

Conexión externa




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LABORALES Exposición a incapacidades Accidentes de tránsito

temporales o permanentes de Espacios físicos

funcionarios, demandas legales Iluminación

y pérdidas financieras. Ventilación

Cumplimiento de las normas de higiene y seguridad

Sistema de evaluación del riesgo laboral

Estado de la infraestructura física

Sustancias tóxicas

Inhalación de sustancias nocivas para la salud

Golpes contra objetos inmóviles

Problemas higiénicos y sanitarios

Accidentes por contacto eléctrico y cortocircuitos

Caída de personas

Protocolos y equipo para brindar primeros auxilios

Accidentes por cortaduras

Enfermedades profesionales no detectadas a tiempo




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DESASTRES NATURALES Y PROVOCADOS

Inoperancia para brindar el servicio

Factor humano Incendios provocados

Sistema eléctrico Incendios por mal estado del sistema eléctrico

Incendios producidos por fallas en el cumplimientos en normas de almacenamiento

Incendios por condicione inadecuadas en sitios de almacenamiento.

Descargas durante tormentas eléctricas Incendios por descargas eléctricas

Medidas para el control de emergencias

Plan de evacuación de emergencia

Brigadas de rescate

Simulacros


ÁMBITOS DONDE SE PUEDE PRESENTAR

EL RIESGO


RELACIONES DE COOPERACIÓN, COMERCIALES Y LEGALES

Exposición a sanciones y demandas contra la institución, aplicación de responsabilidad administrativa y civil para los funcionarios.

Manejo de la normativa vigente (Normas y regulaciones)

Exposición legal o publicidad adversa (deterioro de imagen)

Cambios en el mercado, industria o condiciones económicas

Condiciones competitivas inadecuadas

Impacto negativo en imagen institucional (servicio al cliente y proveedores)

Beneficios de la utilización de relaciones de colaboración e intercambio académico

Manejo de becas e intercambios aprobados

Otorgamiento de becas a los estudiantes.

Elaboración de dictámenes legales por parte del ente autorizado que reconozcan derechos que beneficien a un tercero.

Dádivas

Desarrollo del debido proceso en el caso de sanciones disciplinarias a estudiantes y/o funcionarios

Cumplimiento de requisitos para la tramitación de ingresos, reingresos o traslados a estudiantes.

Protección de la propiedad intelectual

Administración inadecuada de proyectos nacionales e internacionales

Utilización de los recursos del proyecto



EL RIESGO


Cumplimiento en la obtención de resultados según las etapa definidas.

Adquisición de activos fijos adquiridos como parte de un proyecto.

Utilización indebida de partidas aprobadas en el presupuesto del proyecto

Utilización de los proyectos para obtener beneficios personales

Interiorización por parte de los coordinadores de proyectos, de la importancia de su papel como representantes de la Universidad.



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COMPORTAMIENTO HUMANO

Pérdidas financieras, de imagen, confiabilidad de usuarios internos y externos

Competencia, aptitud e integridad del personal

Desmotivación

Rotación de personal

Cambios en el personal clave

Entrenamiento y desarrollo

Liderazgo y solidez de los responsables del logro de los objetivos

Clima organizacional

Coordinación

Juicios subjetivos de los que ejerzan puestos de autoridad.

Vandalismo (robo, daños, etc.)

Fraude Se refiere a desvíos de recursos tales como combustibles, lubricantes, repuestos, dinero, sobre aspectos académicos y administrativos.

Venta de productos ilícitos por parte de funcionarios o estudiantes.

Utilización de las relaciones académicas para beneficios particulares.




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Dádivas Establecimiento por parte de los funcionarios de vínculos con particulares que le reditúen beneficios

Adicciones

Conductas desordenadas

Reportes de tiempo extraordinario laborado Consignación de información falsa en los reportes

Utilización de vehículos oficiales

Infracciones reiterativas a las leyes de tránsito utilizando vehículos oficiales

Inadecuada admisión, promoción y graduación de estudiantes

Fraude en exámenes de ingreso a los programas que así lo establecen

Falsedad ideológica Presentación de títulos que certifican un nivel académico falso

Otorgamiento de notas

Fraude académico en las evaluaciones.

Relación con los estudiantes Se refiere p.e. a casos de otorgamiento indebido de notas, a situaciones de acoso o de obtener beneficios económicos

Venta y filtración de exámenes

Plagios en trabajos, tesis u otras formas de trabajos finales de graduación

Cobro de aranceles de acuerdo con el programa y nivel que cursa el estudiantes



EL RIESGO


CIRCUNSTANCIAS POLÍTICAS

No se permita la continuidad con los objetivos, planes y proyectos institucionales

Cambios en las autoridades de gobierno

Cambios de la política internacional

Golpe de Estado.

Políticas públicas. Estas pueden ser inconsistentes e ineficientes



EL RIESGO


SEGURIDAD Pérdida de vidas humanas, recursos económicos y de imagen

Robos con violencia en locales con seguridad

Robos en locales sin seguridad o por negligencia

Acceso a áreas de personal no autorizado Se refiere a áreas sensibles como las de informática, registro, tesorería, de trasiego y reproducción de instrumentos de evaluación entre otras.

Uso de instalaciones docentes para otros fines

Uso de laboratorios de informática

Uso del acceso a INTERNET

Utilización de materiales y equipos para beneficio propio con fines lucrativos o no lucrativos.

Alteraciones en la bitácora de entrada y salida tanto de funcionarios como de visitantes.


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