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PROPUESTA DE DOCUMENTACIÓN PARA LA IMPLEMENTACIÓN DEL
SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL BAJO LOS REQUISITOS DE LA NORMA
ISO 14001:2015 EN LA EMPRESA ALUMINIOS DE COLOMBIA S.A.
KARLA XIOMARA ORTIZ YARA
JHON ALEXANDER TABARES AGUDELO
UNIVERSIDAD CATOLICA DE PEREIRA
FACULTAD DE CIENCIAS BASICAS E INGENIERIA
INGENIERÍA INDUSTRIAL
PEREIRA
2018
2
PROPUESTA DE DOCUMENTACIÓN PARA LA IMPLEMENTACIÓN DEL
SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL BAJO LOS REQUISITOS DE LA NORMA
ISO 14001:2015 EN LA EMPRESA ALUMINIOS DE COLOMBIA S.A.
KARLA XIOMARA ORTIZ YARA
JHON ALEXANDER TABARES AGUDELO
Asesor
Julio César Zapata
UNIVERSIDAD CATOLICA DE PEREIRA
FACULTAD DE CIENCIAS BASICAS E INGENIERIA
INGENIERIA INDUSTRIAL
PEREIRA
2018
3
Nota de Aceptación
________________________________
________________________________
________________________________
________________________________
________________________________
________________________________
________________________________
Presidente del Jurado
________________________________
Jurado
________________________________
Jurado
________________________________
Pereira, Mayo de 2018
4
DEDICATORIA
Le agradecemos a Dios por habernos acompañado, guiado a lo largo de nuestra
carrera, por ser nuestra fortaleza en las dificultades presentadas en la realización
del proyecto de grado y por brindarnos una vida llena de aprendizaje y
experiencia.
Para nuestros padres por su apoyo, consejos, comprensión, amor, ayuda en los
momentos difíciles, y por ayudarnos con los recursos necesarios para estudiar.
Nos han dado todo lo que somos hoy en día como persona, valores, principios,
carácter, empeño, perseverancia, coraje para conseguir nuestros objetivos.
5
AGRADECIMIENTOS
Agradecerle especialmente a nuestro Director de proyecto grado el docente Julio
Cesar Zapata, por la acertada orientación, paciencia, dedicación, compromiso y
apoyo incondicional en brindar sus conocimientos y experiencia para la
elaboración del proyecto de grado.
Agradecemos a la Universidad Católica de Pereira a la Facultad de ciencia básica
e ingeniería del programa de Ingeniería Industrial, gracias por habernos permitido
formarnos, gracias a todas las personas que fueron participe de este proceso ya
sea de manera directa o indirecta, porque gracias a todos ustedes por realizar ese
pequeño aporte que el dia de hoy se ve reflejado en la culminación de nuestro
paso por la Universidad.
6
CONTENIDO
INTRODUCCIÓN ................................................................................................... 11
RESUMEN ............................................................................................................. 13
ABSTRACT ............................................................................................................ 13
JUSTIFICACIÓN .................................................................................................... 15
1. PROBLEMA DE INVESTIGACIÓN ................................................................. 17
1.1 PLANTEAMIENTO DEL PROBLEMA ......................................................... 17
1.2 FORMULACION DEL PROBLEMA .............................................................. 18
1.3 SISTEMATIZACIÓN DEL PROBLEMA ........................................................ 18
2. DELIMITACIÓN DE LA INVESTIGACIÓN ....................................................... 19
2.1 DE ESPACIO O TERRITORIO ..................................................................... 19
2.1.1 Macro localización. ................................................................................ 19
2.1.2 Micro localización. ................................................................................. 19
2.2 DE RECURSOS .......................................................................................... 20
2.2.1 Presupuesto y financiación ..................................................................... 20
2.2.2 Recursos Documentales ....................................................................... 22
2.3 DELIMITACIÓN RECURSOS DE TALENTO HUMANO ............................... 22
2.4 DELIMITACIÓN DE LA INFORMACIÓN ...................................................... 23
2.4.1 Fuentes primarias .................................................................................. 23
2.4.2 Fuentes secundarias. ............................................................................ 23
2.5 TRATAMIENTO DE LA INFORMACIÓN ..................................................... 24
3. OBJETIVOS DE LA INVESTIGACIÓN ............................................................ 26
3.1 OBJETIVO GENERAL .................................................................................. 26
3.2 OBJETIVOS ESPECÍFICOS ........................................................................ 26
4. MARCO REFERENCIAL ................................................................................. 27
4.1 MARCO CONTEXTUAL ........................................................................... 27
4.2 MARCO TEÓRICO ................................................................................... 28
4.3 MARCO CONCEPTUAL .............................................................................. 31
7
4.4 MARCO ESPACIAL ..................................................................................... 33
4.5 MARCO HISTÓRICO .................................................................................. 33
4.6 MARCO TEMPORAL .................................................................................... 34
4.7 MARCO LEGAL ........................................................................................... 34
4.8 MARCO DE ANTECEDENTES ................................................................ 36
4.8.1 Regional. ................................................................................................ 36
4.8.2 Nacional. ................................................................................................ 38
4.8.3 Internacional. .......................................................................................... 40
5. COMPONENTE METODOLÓGICO ................................................................... 43
5.1 TIPO DE ESTUDIO ..................................................................................... 43
5.2 MÉTODO DE INVESTIGACIÓN ................................................................... 44
5.3 UNIDAD DE ANÁLISIS Y OBSERVACIÓN ................................................. 44
5.3.1 Población. .............................................................................................. 44
5.3.2 Muestra. ................................................................................................ 45
6. PRESENTACIÓN Y ANÁLISIS DE LA INFORMACIÓN .................................. 46
6.1 REQUISITOS LEGALES AMBIENTALES APLICABLES ............................. 46
6.2 DIAGRAMA DE FLUJO DEL PROCESO ..................................................... 47
6.3 IMPACTOS AMBIENTALES GENERADOS EN EL PROCESO ................... 48
6.4 DIAGNÓSTICO INICIAL BAJO LA NORMA ISO 14001:2015 ...................... 50
6.4.1 Análisis frente a la norma NTC ISO 14001:2015: ...................................... 50
6.5 LINEAMIENTOS DE DOCUMENTACIÓN .................................................... 55
6.6 EVALUACIÓN DE LA DOCUMENTACIÓN ELABORADA ........................... 62
6.7 ELABORACIÓN DE LISTA DE VERIFICACIÓN DE CUMPLIMIENTO DE LA
NTC ISO 14001 vs 2015 EN LA EMPRESA ....................................................... 63
7. CONCLUSIONES ............................................................................................ 71
8. RECOMENDACIONES ................................................................................... 72
BIBLIOGRAFÍA ...................................................................................................... 73
8
LISTA DE TABLAS
PAG
Tabla 01. Presupuesto 18
Tabla 02. Talento humano 20
Tabla 03. Tratamiento de la información 21
Tabla 04. Requisitos Legales Ambientales aplicables 37
Tabla 05. Aspectos Ambientales generados en el proceso 39
Tabla 06. Análisis de diagnóstico Norma ISO 14001:2015 41
Tabla 07. Documentación 45
Tabla 08. Análisis Final Norma ISO 14001:2015 50
9
LISTA DE FIGURAS
PAG
Figura 01. Mapa macro localización 17
Figura 02. Mapa micro localización 18
Figura 03 Diagrama de flujo del proceso 38
Figura 04 Análisis estadístico por capítulos de la Norma ISO 14001:2015 42
10
LISTA DE ANEXOS
PAG
Anexo 1. Lista de verificación Inicial Requisitos NTC ISO 14001:2015 56
Anexo 2. Listado de documentos 73
Anexo 3. Lista de verificación Final Requisitos NTC ISO 14001:2015 74
Anexo 4. Lista de verificación Cumplimiento NTC ISO 14001 vs 2015 86
11
INTRODUCCIÓN
En épocas anteriores, las empresas y el medio ambiente eran dos conceptos que
no podían alinearse, las organizaciones se veían como entes que atentaban
contra la protección ambiental, y que terminaban siendo un freno para el desarrollo
económico y la generación de empleo. Posteriormente, se dio un viraje a esta
perspectiva y se incluyó en la administración términos como “producción limpia” y
“desarrollo sostenible”, los cuales han contribuido al desarrollo de procesos
productivos que generen el menor impacto posible en el medio ambiente.
Además de la importancia que reviste la responsabilidad social en cuanto a la
mitigación de los riesgos que puedan causar daños al medio ambiente, existen
intereses particulares para las empresas, dados los beneficios que trae consigo la
implementación de un Sistema de Gestión Ambiental, como es la generación de
mayores oportunidades de mercado, debido a que se convierte en una valiosa
herramienta de marketing para establecer relaciones comerciales de carácter
internacional. Asimismo, permite reducir costos de producción y mejorar la
eficiencia en el uso de los recursos disponibles.
Aluminios de Colombia S.A. es una empresa productora y comercializadora de
productos extruidos del aluminio, ha evolucionado bajo un modelo de
mejoramiento continuo en sus procesos y productos, complementados con la
prestación de un destacado nivel de servicio que le han permitido convertirse en
una marca líder del mercado nacional y de exportación. Esta organización no es
ajena a la realidad que se vive en cuanto a la importancia del cuidado del medio
ambiente, razón por la cual manifiesta su interés por implementar un Sistema de
Gestión Ambiental que contribuya a una mayor sostenibilidad en el planeta y al
crecimiento organizacional.
12
Dado lo anterior, se plantea la necesidad de iniciar por el proceso de
documentación de acuerdo a los requerimientos exigidos por la norma ISO
14001:2015. Para ello se requiere inicialmente identificar cuáles son los
requerimientos de dicha norma, seguido a esto realizar un diagnóstico ambiental
para la empresa e identificar los impactos ambientales generados en el proceso
productivo, para finalmente realizar la documentación del Sistema de Gestión
Ambiental.
13
RESUMEN
El sistema de gestión ambiental en una organización ayuda a controlar los
impactos ambientales causados por la ejecución de sus procesos, y mantener el
control de sus aspectos ambientales como son el consumo de energía, consumo
de agua, generación de vertimientos, consumo de materia prima y generación de
residuos.
Aluminios de Colombia S.A., está comprometida por brindar un excelente servicio
y satisfacción al cliente, disminuyendo sus impactos ambientales y previniendo los
riesgos; es por esto que se desarrolla la propuesta de documentación del sistema
de gestión ambiental bajo la NTC ISO 14001:2014
Palabras clave: Norma, gestión ambiental, proceso, impacto, riesgo
14
ABSTRACT
The environmental management system in an organization helps to control the
environmental effects caused by energy, water consumption, the generation of
waste, the consumption of raw materials, waste generation.
Aluminios de Colombia S.A. is committed to providing excellent service and
customer satisfaction, decreasing its environmental impacts and preventing risks;
this is why the proposal for documentation of the environmental management
system under NTC ISO 14001: 2014 is developed
Keywords: Rule, environmental management, process, impact, risk
15
JUSTIFICACIÓN
La competencia presente en la industria y la presión ejercida por diferentes medios
de comunicación y la tendencia actual hacia la protección del medio ambiente,
hacen que la responsabilidad social que adopten las empresas frente a dicho
tema, repercuta directamente en la decisión de compra de los consumidores.
Aluminios de Colombia S.A. es una empresa productora y comercializadora que se
encuentra comprometida con el medio ambiente y que desea fomentar un legado
ambiental íntegro para futuras generaciones. Para ello, deberá fortalecer la
gestión ambiental, mediante la prevención, corrección y mitigación de los riesgos
que impactan sobre el ambiente, y el uso eficiente de los recursos naturales.
Iniciar con la propuesta de documentación de la norma ISO 14001:2015, le
permitirá a la empresa demostrar que cuenta con un plan de acción que integra
tanto intereses económicos como ambientales, en el cual se hace énfasis en la
prevención de los impactos ambientales más que al desarrollo de acciones
correctivas, garantizando así el cumplimiento de los objetivos organizacionales y
adquiriendo una postura de responsabilidad social frente a la sociedad.
Una de las metas fundamentales de los sistemas de gestión, es fortalecer la
eficiencia de los procesos de la organización y garantizar el mejoramiento continuo
de los mismos, contribuyendo así al logro de los objetivos planteados en el
direccionamiento estratégico. Es por ello, que la empresa considera pertinente
iniciar con la propuesta de documentación que posteriormente le sirva como
herramienta para la implementación del Sistema de Gestión Ambiental con miras a
una certificación que le permita ser reconocida en el mercado nacional como una
institución que se preocupa por minimizar los riesgos que ocasiona su actividad
productiva, al igual que le proporcionaría una mayor efectividad en el desarrollo de
16
las actividades propias del negocio. Entre las ventajas que puede obtener la
empresa Aluminios de Colombia S.A., están incluidas el compromiso y la
participación de todas las partes interesadas, preservación del medio ambiente y
el buen aprovechamiento de los recursos naturales.
Es así que el presente trabajo permite que como estudiantes de Ingeniería
Industrial, se apliquen los conocimientos y habilidades adquiridos a lo largo de la
formación académica, llevándolos a la práctica en la empresa Aluminios de
Colombia S.A. con el fin de dar solución a la problemática encontrada.
Con todo esto, con el desarrollo del presente trabajo se proyecta dar apoyo en la
ejecución de las actividades requeridas para el proceso de documentación del
Sistema de Gestión Ambiental bajo la norma ISO 14001.2015.
17
1. PROBLEMA DE INVESTIGACIÓN
1.1 PLANTEAMIENTO DEL PROBLEMA
Las empresas actualmente procuran adoptar esquemas de mejora continua en los
procesos de sus productos y servicios ofertados en el mercado, buscando siempre
la disminución de su impacto en el medio ambiente y el cumplimiento de la
normatividad vigente.
El deterioro del medio ambiente debido al uso de los recursos naturales y los
vertimientos y emisiones industriales ha impulsado a las empresas a tener
procesos eficientes
Dicha afectación se ha intentado disminuir en las últimas décadas, dando por
entendido que se deben mejorar los sistemas productivos, logrando que las
empresas se preocupen por tener procesos ecoeficientes.
El nivel directivo de la organización, reconoce la importancia y la relevancia de
adquirir un compromiso frente a la mejora de procesos que contribuyan a la
protección del medio ambiente, dado que el impacto que genera la industria es
considerable.
La empresa no cuenta hasta el momento con un sistema de organización
certificado que muestre el compromiso que tiene por la protección del medio
ambiente, a pesar de que cuenta con diferentes programas que actualmente se
encuentran desactualizados.
18
Dado lo anterior, se considera que iniciar la propuesta de documentación del
Sistema de Gestión Ambiental, permitirá crear una cultura empresarial de
sensibilización hacia el cuidado del medio ambiente, generando así credibilidad
para todos los grupos de interés. En la medida en que la empresa adopte la
norma, se facilitará el cumplimiento normativo, fortalecerá su imagen y las
relaciones comerciales, además de incrementar su ventaja competitiva.
Lo dicho hasta aquí, permite que se considere pertinente realizar la planeación de
la documentación para la empresa Aluminios de Colombia S.A., conducente a la
implementación del Sistema de Gestión Ambiental bajo la norma ISO 14001:2015.
1.2 FORMULACION DEL PROBLEMA
¿Cómo diseñar la documentación para el Sistema de Gestión Ambiental basados
en la norma ISO 14001:2015?
1.3 SISTEMATIZACIÓN DEL PROBLEMA
¿Qué actividades y procesos son los que generan mayor contaminación y
deterioro ambiental en la empresa?
¿Qué se debe realizar para mejorar el desempeño ambiental de la
empresa?
¿Qué instrumentos de calificación debe cumplir la empresa?
19
2. DELIMITACIÓN DE LA INVESTIGACIÓN
2.1 DE ESPACIO O TERRITORIO
La ubicación de la empresa Aluminios de Colombia S.A., objeto de la presente
propuesta de documentación del sistema de Gestión Ambiental con base en la
norma ISO 14001:2015 es:
2.1.1 Macro localización.
Esta propuesta se llevará a cabo en Suramérica, Colombia, Risaralda, municipio
de Dosquebradas.
Figura 3. Mapa macro localización Fuente: Google maps, 2018
2.1.2 Micro localización.
La empresa Aluminios de Colombia S.A. se encuentra ubicada en Sector La Romelia
Calle 79 A No. 16-145 Dosquebradas
20
Figura 4. Mapa micro localización Fuente: https://www.google.com/maps/@4.8551632,-75.6560805,17z
2.2 DE RECURSOS
2.2.1 Presupuesto y financiación
La propuesta de documentación del Sistema de Gestión Ambiental con base en la
norma ISO 14001:2015 para la empresa Aluminios de Colombia S.A., requiere los
siguientes recursos financieros para el desarrollo del estudio:
Tabla 01. Presupuesto
Ítem Descripción Unidad Cantida
d
Valor
unitario
Valor
Total Aportes
Gastos directos
1 Asesoría
director trabajo Horas - 0
Asumido en un
100% por la
21
Ítem Descripción Unidad Cantida
d
Valor
unitario
Valor
Total Aportes
de grado Universidad
2 Material de
Impresión Hojas 150 200 30.000
Asumido en un
100% por la
empresa
3
Material para
trabajo de
campo
(entrevistas)
Hojas 50 100 5.000
Asumido en un
100% por la
empresa
Subtotal Gastos directos 35.000
Gastos indirectos
4 Memoria USB Unidad 1 25.000 25.000
Asumido en un
100% por la
coautora
5 Útiles de
escritorio - - - 10.000
Asumido en un
100% por la
coautora
6 Comunicación
(celular) Minutos 100 100 10.000
Asumido en un
100% por la
coautora
7 Internet Horas 50 1.000 50.000
Asumido en un
100% por la
coautora
8 Servicio de
transporte - -
200.00
0
Asumido en un
100% por la
empresa
Subtotal Gastos indirectos 295.000
Total 330.000
22
Fuente: Autores
De acuerdo al cuadro anterior, se requieren $330.000 para la ejecución del
estudio, de los cuales, la empresa aportará el 71%, es decir, $235.000 y la
coautora asumir el 29%, que equivale a $95.000.
2.2.2 Recursos Documentales
En la propuesta de documentación del Sistema de Gestión Ambiental con base en
la norma ISO 14001:2015 para la empresa Aluminios de Colombia S.A., se tiene
acceso a información gratuita que coadyuvará en el desarrollo del estudio. Estos
recursos son libros (impresos o digitales), tesis, informes, entre otros. Asimismo,
la empresa adquirirá la norma que es la guía fundamental para la ejecución del
trabajo. Finalmente, Universidad Católica de Pereira tiene a disposición algunos
libros y otros son propiedad de la coautora del proyecto.
2.3 DELIMITACIÓN RECURSOS DE TALENTO HUMANO
El equipo del proyecto está compuesto por las siguientes personas:
Tabla 02. Talento humano
Nombres Especialidad Aporte
Karla Xiomara Ortiz Estudiante de
Profesionalización
Ingeniería Industrial
Investigadora
John Alexander Tabares Estudiante de
Profesionalización
Ingeniería Industrial
Investigador
Julio Cesar Zapata Asesor del trabajo Docente
Fuente: Autores
23
2.4 DELIMITACIÓN DE LA INFORMACIÓN
2.4.1 Fuentes primarias
La información primaria del estudio, está dada por todos los datos recopilados en
la empresa Aluminios de Colombia S.A., mediante la aplicación de las siguientes
técnicas:
Observación: permite obtener información directa y confiable, en la medida en
que se utilice un procedimiento sistematizado y confiable. Dado lo anterior, se
aplicarán listas de chequeo y la matriz de impacto ambiental.
Entrevista: se aplicará una entrevista estructurada a todos los empleados de la
empresa, con el fin de obtener información importante que permita establecer las
políticas ambientales internas y el impacto que se genera con el quehacer de la
organización.
Este tipo de entrevista, la entrevista estructurada, sigue una serie de preguntas
fijas que han sido preparadas con anterioridad y se aplican las mismas
preguntas a todos los entrevistados.
2.4.2 Fuentes secundarias.
Las principales fuentes secundarias para la obtención de la información son
libros, las revistas, trabajos de grado, información en la web, entre otros. Para la
definición del presente trabajo, se destaca como fuente de información
secundaria, la norma ISO 14001:2015. De igual manera, se revisó la legislación
vigente que aplica al tema tratado.
Buen ejemplo de las fuentes secundarias son:
24
ICONTEC. (2015). Norma Técnica Colombiana NTC ISO 14001:2015.
ICONTEC. (2015) Revista Estándares. Recuperado de
http://www.icontec.org/Actualizacion/2015/Octubre%202015,%20Revista%2
0Est%C3%A1ndares.pdf>
ICONTEC (2015). Guía de implementación de la norma NTC ISO: 14001.
Recuperado de
<http://cybertesis.unmsm.edu.pe/bitstream/cybertesis/1080/1/Cabrera_mp.p
df>
2.5 TRATAMIENTO DE LA INFORMACIÓN
En la propuesta de documentación del Sistema de Gestión Ambiental con base en
la norma ISO 14001:2015 para la empresa Aluminios de Colombia S.A. se definen
variables endógenas y exógenas.
Tabla 03. Tratamiento de la información
Nombre Clase de
variable
Tipo de
variable Atributo
Unidad de
medida
Procesos Endógena Dependiente Son todas las
actividades y tareas
que se desarrollan
en la empresa y que
inciden de manera
directa o indirecta
en el medio
ambiente.
No aplica
Cultura
organizacional
Endógena Independiente Hace referencia a
todas las creencias
y valores que
existen en la
No aplica
25
Nombre Clase de
variable
Tipo de
variable Atributo
Unidad de
medida
empresa sobre la
importancia de la
protección del
medio ambiente y la
manera en que
cada uno contribuye
para su cuidado.
Normatividad Exógena Independiente Es toda la
legislación que
emite el Gobierno
con la finalidad de
impulsar estrategias
que contribuyan a la
protección del
medio ambiente.
No aplica
Requerimientos
de entes
certificadores
Exógena Independiente Son todos aquellos
aspectos que se
definen en la norma
y que deben ser
cumplidos por las
empresas para
obtener la
certificación en el
Sistema de Gestión
Ambiental.
Nivel de
conformida
d del
sistema
(%)
26
3. OBJETIVOS DE LA INVESTIGACIÓN
3.1 OBJETIVO GENERAL
Definir la propuesta de documentación para la implementación del Sistema de
Gestión Ambiental bajo los requisitos de la norma ISO 14001:2015 en la empresa
Aluminios de Colombia S.A. en el primer semestre del 2018, para disminuir los
impactos ambientales que se generan con el proceso productivo de la
organización.
3.2 OBJETIVOS ESPECÍFICOS
Realizar un diagnóstico del estado de información existente requerida para
la documentación del Sistema de Gestión ambiental.
Elaborar los lineamientos de documentación con base a la norma ISO
14001:2015, para la empresa Aluminios de Colombia S.A.
Evaluar los parámetros de la documentación del sistema de gestión
ambiental con base a la norma ISO 14001:2015.
27
4. MARCO REFERENCIAL
4.1 MARCO CONTEXTUAL
La Norma ISO 14001 es el medio internacionalmente aceptado para demostrar
compromiso con el medio ambiente. Su aplicación es para todos los sectores de
la economía y para todo tipo de empresas: públicas y privadas.
Esta norma proporciona el marco para permitirle cumplir con las expectativas de
los clientes en cuanto a la responsabilidad social, así como los requerimientos
normativos.
La versión 2015, incorporó nuevos requisitos, tal como se describen a
continuación:
Mayor protección del medio ambiente, mediante la incorporación de
prácticas para la prevención de la contaminación y el uso sostenible de los
recursos.
La consideración de la variable ambiental como un elemento estratégico en
la gestión empresarial.
El refuerzo del papel de la alta dirección en el liderazgo del sistema de
gestión.
Enfoque al ciclo de vida completo.
Una comunicación más efectiva en la que la información sea transparente,
veraz, fiable y comprensible.
Aluminios de Colombia S.A., reconoce la importancia de implementar un sistema
de gestión ambiental, razón por la cual realiza actividades que propenden por la
protección del medio ambiente. No obstante, su deseo es adherirse a los
28
requisitos que establece la norma, generando así credibilidad ante los grupos de
interés.
Por lo anteriormente expuesto, un proyecto a mediano plazo que tiene la
organización es obtener la certificación, para ello, iniciará con la propuesta de
documentación con base en los criterios definidos para tal fin.
4.2 MARCO TEÓRICO
Para el desarrollo de la propuesta de documentación del Sistema de Gestión
Ambiental con base en la norma ISO 14001:2015 para la empresa Aluminios de
Colombia S.A., es necesario apoyarse en la norma ISO 14001:2015, la cual
proporciona a las organizaciones un marco con el que proteger el medio ambiente
y responder a las condiciones ambientales cambiantes, siempre guardando el
equilibrio con las necesidades socioeconómicas [1]
En esta norma, se especifican todos los requisitos para establecer un Sistema de
Gestión Ambiental eficiente, que permite a la empresa conseguir los resultados
deseados.
Establecer un enfoque sistémico para gestionar el medio ambiente puede generar
que la gerencia de la organización tenga información suficiente para construir
construirlo a largo plazo con éxito. Existen diferentes opciones que contribuyen
con el desarrollo mediante:
Protección del medio ambiente utilizando la prevención
Mitigación de los impactos ambientales
29
Mitigarlos efectos secundarios según las condiciones ambientales de la
empresa • Ayuda a la empresa a cumplir con la legislación.
Controla la forma en la que se diseñan los productos y servicios que ofrece
la organización.
Consigue beneficios financieros y operaciones que pueden resultar de
aplicar alternativas ambientales relacionadas que fortalecen el
posicionamiento del mercado.
Comunica la información ambiental a las partes interesadas
Aplicar la norma ISO 14001 será diferente en cada organización, ya que depende
del contexto en el que se encuentre la empresa. Dos empresas pueden realizar
actividades similares, pero pueden tener diferentes obligaciones de cumplimiento,
compromisos con su política ambiental, tecnologías ambientales y metas de
desempeño ambiental, aunque también se pueden cumplir los requisitos de dicha
norma internacional. Dado lo anterior, Aluminios de Colombia S.A., deberá definir
sus propias políticas medioambientales, y determinar el alcance de la misma.
Para que una organización implemente el Sistema de Gestión Ambiental con miras
a ser sostenible, debe contar con los instrumentos bases de planificación, punto
de referencia conformada por los aspectos ambientales, requisitos legales,
objetivos, metas y programas.
Ciclo PHVA
La base de implementación del sistema de gestión, tiene como pilar el ciclo PHVA.
30
El ciclo PHVA es una herramienta de la mejora continua, presentada por Deming a
partir del año 1950, la cual se basa en un ciclo de 4 pasos: Planificar (Plan), Hacer
(Do), Verificar (Check) y Actuar (Do). Es común usar esta metodología en la
implementación de un sistema de gestión, de tal manera que al aplicarla en la
política y objetivos de calidad así como la red de procesos la probabilidad de éxito
sea mayor [2]
Los resultados de la implementación de este ciclo permiten a las empresas una
mejora integral de la competitividad, de los productos y servicios, mejorando
continuamente la calidad, reduciendo los costes, optimizando la productividad,
reduciendo los precios, incrementando la participación del mercado y aumentando
la rentabilidad de la empresa.
Documentación del Sistema de Gestión Integral
La norma ISO 14001 establece que la documentación puede estar integrada con
otros sistemas implementados en la organización. No es necesario que sea en
forma de manual.
A continuación se presentan los principales documentos que se deben incluir en
un sistema de gestión integral:
Manual de Gestión Integrado: Define la estructura de gestión de calidad,
ambiental y salud ocupacional haciendo referencia a los documentos del mismo.
Procedimiento e Instrucciones: Se documentan todos los requerimientos de
la norma, y los que la organización considere necesario para ejecutar las
operaciones que tengan influencia con la calidad, medio ambiente y la salud
ocupacional.
31
Plan de Contingencia y Emergencia: Contiene todos los mecanismos a
seguir ante una situación de emergencia.
Registros y Formularios: Donde se recogen los principales datos, resultados
e incidencias en calidad, aspectos e impactos ambientales y riesgos.
4.3 MARCO CONCEPTUAL
Al realizar la propuesta de documentación del Sistema de Gestión Ambiental con
base en la norma ISO 14001:2015 para la empresa Aluminios de Colombia S.A.,
se utilizarán algunos conceptos técnicos relacionados con la norma de Gestión
Ambiental, para que sea de fácil entendimiento para los lectores, se da claridad
sobre los siguientes conceptos:
Medio ambiente: Entorno en el que una organización opera, incluidos el
aire, el agua, el suelo, los recursos naturales, la flora, la fauna, los seres humanos
y sus interrelaciones [3]
Gestión ambiental: Conjunto de acciones emprendidas por la sociedad, o
parte de ella, con el fin de proteger el medio ambiente. Sus propósitos están
dirigidos a modificar una situación actual a otra deseada, de conformidad a la
percepción que sobre ella tengan los actores involucrados [4]
Sistema de gestión ambiental: Parte del sistema de gestión de una
organización, empleada para desarrollar e implementar su política ambiental y
gestionar sus aspectos ambientales [3]
32
ISO 14001: Es un estándar internacionalmente aceptado que indica cómo
poner un sistema de gestión medioambiental efectivo en su sitio. Está diseñado
para ayudar a las organizaciones a mantenerse comercialmente exitosas sin pasar
por alto sus responsabilidades medioambientales. También puede ayudarle a
crecer mientras reduce el impacto medioambiental de dicho crecimiento. Un
sistema ISO 14001 proporciona el marco para permitirle cumplir con las crecientes
expectativas de los clientes en cuanto a la responsabilidad corporativa así como
los requerimientos regulatorios y legales [5]
Ciclo PHVA: Es la base del enfoque que subyace a un sistema de gestión
ambiental, el cual se fundamenta en el concepto de Shewhart: Planificar, Hacer,
Verificar y Actuar (PHVA). El modelo PHVA proporciona un proceso iterativo
usado por las organizaciones para lograr la mejora continua [3]. Cada ciclo
incluye:
o Planificar: establecer los objetivos y procesos necesarios para conseguir
resultados de acuerdo con la política de la organización.
o Hacer: implementar los procesos de la manera planificada.
o Verificar: hacer el seguimiento y la medición de los procesos respecto a la
política, incluidos sus compromisos, objetivos y controles operacionales, e
informar sobre los resultados.
o Actuar: emprender acciones para mejorar continuamente.
Impacto ambiental: Cualquier cambio en el medio ambiente, ya sea
adverso o beneficioso, como resultado total o parcial de los aspectos ambientales
de una organización [3]
Diagnóstico ambiental: Es un proceso que se realiza para mejorar la
imagen ambiental de una empresa ante los clientes y la sociedad; tiene como
objetivo identificar qué aspectos de la empresa o proyecto de inversión se pueden
33
mejorar desde el punto de vista medioambiental, teniendo en cuenta la legislación
ambiental aplicable a la actividad industrial de la empresa y evaluar que hay que
hacer para cumplir con esta [3]
Proceso: Un proceso puede ser definido como un conjunto de actividades
enlazadas entre sí que, partiendo de uno o más inputs (entradas) los transforma,
generando un output (resultado).
4.4 MARCO ESPACIAL
La propuesta de documentación del Sistema de Gestión Ambiental con base en la
norma ISO 14001:2015 para la empresa Aluminios de Colombia S.A., está
orientada en primera instancia para el beneficio de todos los empleados de la
empresa, pero su impacto se verá reflejado en toda la Población del Departamento
y Colombia, toda vez que se contribuirá a la protección del medio ambiente.
4.5 MARCO HISTÓRICO
El British Standardas Institution (BSI), el organismo de normalización británico, en
el año 1992 divulgó la norma BS 7750, la cual fue la primera norma en base a
los Sistemas de Gestión Medioambiental que se publicó a nivel internacional.
Dicha norma se utilizó como base para desarrollar las normas siguientes con
carácter mundial y nacional.
Para el año 1994, El organismo de normalización español, AENOR, aprobó la
norma española UNE 77801 basados en los Sistemas de Gestión Ambiental.
Actualmente, dichas normas se sustituyeron por el estándar internacional ISO-
14001, siendo la versión española de la norma la UNE-EN ISO-14001.
34
Aluminios de Colombia S.A. tiene un compromiso frente a la responsabilidad
ambiental, dado el impacto que ocasiona con sus procesos productivos. Por lo
tanto, es su interés encaminar sus actividades hacia procesos tecnificados.
4.6 MARCO TEMPORAL
La propuesta de documentación del sistema de gestión ambiental con base en la
norma ISO 14001:2015 para la empresa Aluminios de Colombia S.A., se estima
con una duración en el tiempo de diez meses, iniciando en el mes de agosto de
2017 y culminando en mayo del 2018. Se toma este tiempo como referencia para
la recopilación, definición y documentación requerida para el Sistema de Gestión
Ambiental.
4.7 MARCO LEGAL
Dentro de las instituciones establecidas a nivel nacional, cuya responsabilidad es
definir estrategias para la conservación del medio ambiente, se encuentran:
Ministerio de ambiente, vivienda y desarrollo territorial.
Las Corporaciones Autónomas Regionales y las de desarrollo sostenible,
las cuales se encargan de hacer cumplir las normas a nivel regional.
Los municipios, distritos y áreas metropolitanas cuya operación dentro de
su perímetro urbano sea igual o superior a un millón de habitantes.
Para la construcción del marco legal del presente trabajo, se tuvo en cuenta la
normatividad relacionada con el medio ambiente así como las normas sectoriales
35
definidas por el Ministerio de Medio Ambiente, entre las cuales se destacan las
siguientes:
Ley 93 de 1993: Ley General Ambiental de Colombia, A través de esta
norma se crea el Ministerio de Ambiente, se reordena el Sector Público encargado
de la gestión y conservación del medio ambiente y los recursos naturales
renovables, se organiza el Sistema Nacional Ambiental –SINA.
Esta norma define las funciones del Ministerio de Ambiente, entre las cuales se
destacan [6]:
o Formular la política nacional relacionada con el medio ambiente y los
recursos naturales renovables.
o Regular las condiciones generales para el saneamiento del medio
ambiente.
o Establecer los criterios ambientales para la formulación de las políticas
sectoriales.
o Evaluar los efectos económicos de los fenómenos ambientales
o Definir y regular los instrumentos y mecanismos para la prevención del
deterioro ambiental.
o Determinar las normas ambientales mínimas y regulaciones sobre medio
ambiente.
o Dictar regulaciones de carácter general para controlar y reducir los distintos
tipos de contaminación en el territorio nacional.
Ley 1252 de 2008: esta ley tiene como objeto regular, dentro del marco de
la gestión integral y velando por la protección de la salud humana y el ambiente,
todo lo relacionado con la importación y exportación de residuos peligrosos en el
territorio nacional, según lo establecido en el Convenio de Basilea y sus anexos,
asumiendo la responsabilidad de minimizar la generación de residuos peligrosos
en la fuente, optando por políticas de producción más limpia; proveyendo la
36
disposición adecuada de los residuos peligrosos generados dentro del territorio
nacional, así como la eliminación responsable de las existencias de estos dentro
del país. Así mismo se regula la infraestructura de la que deben ser dotadas las
autoridades aduaneras y zonas francas y portuarias, con el fin de detectar de
manera eficaz la introducción de estos residuos [7]
Decreto 1076 de 2015: Decreto Único Reglamentario del Sector Ambiente
y Desarrollo Sostenible, el cual compila toda la normatividad aplicable en materia
de medio ambiente.
Resolución 627 de 2006: norma nacional de emisión de ruido y ruido
ambiental. Tiene como objetivo determinar las normas ambientales mínimas y las
regulaciones de carácter general aplicables a todas las actividades que puedan
producir de manera directa o indirecta daños ambientales y dictar regulaciones de
carácter general para controlar y reducir la contaminación atmosférica en el
territorio nacional.
Ley 09 de 1979: para la protección del medio ambiente, esta Ley establece
los procedimientos y las medidas que se deben adoptar para la regulación,
legalización y control de los descargos de residuos y materiales que afectan o
pueden afectar las condiciones sanitarias del Ambiente.
4.8 MARCO DE ANTECEDENTES
4.8.1 Regional.
Título: Documentación del Sistema de Gestión Ambiental basado en la NTC ISO
14001:2004 para la empresa Eticolor SA
Autores: Ricardo Flórez Naranjo
37
Institución: Universidad Tecnológica de Pereira
Fecha: 2012
Resumen: la documentación del sistema de gestión de calidad, permitió
desarrollar los lineamientos bajo los cuales la empresa puede orientar su proceso
productivo, identificando los problemas ambientales derivados de su actividad
operativa, valorándolos, evaluándolos y priorizando sus esfuerzos para
minimizarlos.
La documentación que se elaboró, presenta una serie de procedimientos,
instructivos y formatos, donde se identificaron las actividades y se asignaron
funciones y responsabilidades dentro del sistema de gestión ambiental (Naranjo,
2012).
Se considera importante tomar en cuenta este trabajo como referencia para el
desarrollo del estudio en proceso, en la medida en que podrá ser una guía para la
elaboración de los procedimientos e instructivos que requiera la empresa dentro
de su propuesta de documentación, ajustados a su actividad económica y a las
necesidades del entorno.
Título: Planificación y documentación del sistema de gestión ambiental de la
Clínica Comfamiliar Risaralda, de acuerdo a los requisitos establecidos en la
norma técnica ISO 14001:2004
Autores: Gustavo Adolfo Montoya López
Institución: Universidad Tecnológica de Pereira
Fecha: 2012
Resumen: en este documento se consolidan los resultados obtenidos apoyando
el proceso de planificación y documentación del sistema de gestión ambiental
bajo la Norma Técnica Colombiana NTC-ISO 14001:2004. Las instituciones o
38
centros de salud prestan diferentes servicios y desarrollan actividades de tipo
asistencial y administrativo, generando una amplia gama de vertimientos,
emisiones y residuos que afectan de manera directa o indirecta el medio
ambiente, conocidos como aspectos e impactos ambientales; elementos
necesarios para generar información de entrada para el sistema de gestión
ambiental. Se recolectó información primaria y secundaria de todos los servicios
sujetos a revisión y análisis por el equipo de trabajo, identificando aspectos e
impactos ambientales a través de la matriz de evaluación ambiental.
Posteriormente, se revisó el direccionamiento y las estrategias de la Caja de
Compensación Familiar, alineando los objetivos de gestión ambiental en un mapa
estratégico base para la institución; finalmente se revisó y analizó los requisitos
documentales exigidos por la norma técnica, bajo el análisis brecha; con base en
los resultados se diseñaron los procedimientos faltantes y necesarios para la
implementación del sistema de gestión ambiental [7]
Los elementos que constituyen el trabajo realizado por el estudiante, contribuyen
al desarrollo del presente estudio, ya que a través este puede evidenciarse cuáles
son los pasos requeridos para la realización de la primera etapa de
implementación del sistema de gestión de calidad, que es la documentación.
4.8.2 Nacional.
Título: Planeación del Sistema de Gestión Ambiental bajo los requisitos de la
norma ISO 14001:2015 para la empresa CYB Papeles de Colombia SAS.
Autores: Yessica Tatiana Hilarión Ávila y Germán Leonardo Arrieta Bulla
Institución: Universidad Distrital Francisco José de Caldas
Fecha: 2015
39
Resumen: C&B Papeles de Colombia SAS, es una empresa dedicada a la
producción, conversión y comercialización de papel en blanco y con impresión
para equipos electrónicos. Dadas las exigencias normativas que se vienen
presentando en los últimos años, debido a la preocupación por la protección al
medio ambiente, y teniendo en cuenta el impacto negativo que genera la industria
del papel, la empresa está en proceso de planear e implementar el Sistema de
Gestión de Medio Ambiente bajo los requisitos de la norma ISO 14001:2015.
Para mejorar y evaluar el comportamiento ambiental dentro de la organización se
crearon los diferentes programas ambientales que ayudaran para reducir los
impactos ambientales que genera la organización a cumplir este objetivo [9]
El desarrollo de esta tesis, puede contribuir de manera significativa en la definición
de la propuesta de documentación para la empresa objeto de estudio, toda vez
que se hace referencia a la misma norma en su versión más actualizada. Por lo
tanto, servirá de material de apoyo para conocer los requerimientos de la ISO
14001:2015 en lo que tiene que ver con la documentación.
Título: Sistema de Gestión Ambiental para la empresa Jacob’s Products S.A
Autores: Ronald Gustavo González Quintero y Jessica Mendoza Velandia
Institución: Universidad Industrial de Santander
Fecha: 2010
Resumen: en este trabajo se describen las metodologías desarrolladas para la
implementación del sistema de gestión ambiental bajo la norma técnica
colombiana ISO 14001:2004. El modelo se basa en la estructura del ciclo PHVA
o Deming, los resultados de la implementación de este ciclo permiten que la
empresa tenga una mejora integral y continua. Se partió de un diagnóstico
general de la situación ambiental de la empresa con el propósito de identificar los
impactos ocasionados por esta y se seleccionaron los requisitos legales
respectivos. Posteriormente se redactó la política ambiental con sus objetivos y
40
se detallaron los programas e indicadores para mitigar los riesgos. Finalmente
mediante auditorías internas se verificó el cumplimiento de la norma [10]
A través del trabajo realizado por estos estudiantes, se podrá retomar información
importante para el desarrollo de la propuesta de documentación, dado que se
puede tomar como referencia las actividades desarrolladas en los dos primeros
ciclos: Planear y Hacer, las cuales son las etapas iniciales para la implementación
del sistema de gestión.
4.8.3 Internacional.
Título: Desarrollo de la metodología para la implementación del sistema de
gestión ambiental conforme a la norma ISO 14001:2004 en Ecuatoriana de
matricería Ecuamatriz Ambato
Autores: Carlos Javier Lara Lazcano
Institución: Escuela Superior Politécnica del Chimborazo
Fecha: 2014
Resumen: el desarrollo de la metodología para implementar un sistema de
gestión ambiental basada en la norma ISO 14001:2004 en Ecuatoriana de
Matricería Ecuamatríz Cía. Ltda. Ambato tuvo como objetivo elaborar una
herramienta de Gestión Ambiental que permitiera a la compañía contar con
directrices técnicas para desenvolverse con un sólido desempeño ambiental
dentro de las normativas que emiten las entidades de control ambiental; y la
responsabilidad del bienestar del talento humano y la naturaleza.
La Gestión Ambiental establece un proceso estructurado para el logro del
mejoramiento continuo, a través de la organización del desarrollo de la
investigación, que parte en primera fase con un diagnóstico, de la situación actual
de la empresa que nos permitió determinar la lista de equipos y herramientas que
faltan para medir factores ambientales, aspectos ambientales significativos en
41
tratamiento de aguas, ruido, vibraciones, temperatura. Definida la situación actual
se procedió a la revisión y aplicabilidad de la norma ISO 14001:2004 en la
estructuración del sistema de gestión ambiental [11]
Teniendo en cuenta que la norma ISO 14001: 2004 tiene estándares a nivel
internacional, el trabajo realizado para la empresa del Ecuador, aporta al
desarrollo de la presente propuesta de documentación, en la medida en que de allí
pueden tomarse referencias acerca de la documentación requerida para la
posterior implementación de dicha norma. Aunque hace referencia a sectores de
la industria diferentes, los fundamentos conceptuales son iguales.
Título: Implementación del Sistema de Gestión Ambiental en la empresa Boart
Longyear SAC
Autores: Erika Viviana Gutarra Medina
Institución: Universidad Nacional Agraria La Molina
Fecha: 2010
Resumen: lo que se buscó con este trabajo es presentar el paso a paso de la
implementación del sistema de gestión ambiental bajo la norma ISO 14001 en
esta empresa dedicada a dar servicios de perforación a minas. La metodología
empleada para esta implementación fue la propuesta por la Casa Matriz, basada
en la misma norma, comenzando con la obtención del compromiso de la empresa
hasta la misma certificación, sin dejar de lado el mejoramiento continuo del
sistema. Las funciones que se cumplieron en este trabajo desde un inicio fueron
las de elaborar y difundir tanto los documentos solicitados por la Norma ISO
14001:2004 así como todos aquellos necesarios para difundir temas y conceptos
ambientales a todo el personal de Lima y Proyectos.
Finalmente, los resultados obtenidos de esta implementación han sido aquellos
que la norma solicita, como por ejemplo, política, identificación de los aspectos
42
ambientales, identificación de aspectos ambientales significativos, programas de
gestión ambiental, entre otros. Cabe mencionar que la certificación le ha abierto
puertas a la empresa ya que es un documento que está siendo solicitado con
mayor frecuencia en las licitaciones en empresas mineras [12]
En este trabajo puede observarse la repercusión positiva que tiene para una
empresa la implementación de un Sistema de Gestión Ambiental, toda vez que
genera credibilidad ante los clientes, posicionándola en el mercado. Se considera
que de esta investigación pueden retomarse elementos para aplicar en la etapa de
documentación, así como el conocimiento del panorama general para una futura
certificación en dicha norma.
43
5. COMPONENTE METODOLÓGICO
En la propuesta de documentación del Sistema de Gestión Ambiental con base en
la norma ISO 14001:2015 para la empresa Aluminios de Colombia S.A., se
aplicará el tipo de estudio cualitativo, toda vez que se definirá la documentación
requerida de acuerdo a los procesos y procedimientos establecidos en la
organización, lo cual se realizará a partir de la observación y entrevistas no
estructuradas.
En la propuesta de documentación del Sistema de Gestión Ambiental con base en
la norma ISO 14001:2015 para la empresa Aluminios de Colombia S.A., el método
de investigación que se va a emplear para el desarrollo del presente trabajo es el
inductivo. Se considera aplicable este método, dado que a través de un
diagnóstico inicial se genera una información que permite deducir el estado de los
procesos para iniciar el diseño documental de acuerdo a los requisitos
establecidos en la norma ISO 14001:2015.
5.1 TIPO DE ESTUDIO
El tema de investigación de la propuesta de documentación del Sistema de
Gestión Ambiental con base en la norma ISO 14001:2015 para la empresa
Aluminios de Colombia S.A. es descriptiva, dado que se podrán describir aquellos
aspectos más característicos, distintivos y particulares de los procesos que realiza
la empresa con el fin de establecer el impacto ambiental que ocasionan y de esa
manera iniciar la documentación necesaria conducente a establecer programas de
mitigación de dichos riesgos.
44
Asimismo, presenta el tipo de investigación exploratorio ya que existe un
conocimiento previo que la coautora tiene acerca del problema dado que labora en
la empresa; además se utiliza la información obtenida a través de trabajos
realizados por otros investigadores que hayan profundizado en los planes de
documentación del Sistema de Gestión Ambiental con base en la norma ISO
14001:2015; también se hace uso de la información no documentada que aportan
al estudio los colaboradores dentro de la organización; de igual forma este
proyecto servirá para formular nuevas investigaciones.
Finalmente, se considera que este trabajo tiene rasgos del tipo de estudio es el
retrospectivo, teniendo en cuenta que la propuesta de documentación se inicia
posterior a la recolección de la información y en gran parte el trabajo se soporta en
archivos y documentos referenciados por el autor de la norma ISO 14001:2015.
5.2 MÉTODO DE INVESTIGACIÓN
El desarrollo del trabajo se iniciará con una reunión con el nivel directivo con el fin
de socializar las razones que motivaron llevar a cabo el estudio. Luego, se
realizará trabajo de campo mediante la observación directa de la ejecución de los
diferentes procesos que se realizan en la empresa.
Finalmente, se aplicará una entrevista a los empleados de la empresa, con el fin
de obtener información primaria y que complementará los datos recolectados para
proceder a la elaboración de la matriz de impactos ambientales.
5.3 UNIDAD DE ANÁLISIS Y OBSERVACIÓN
5.3.1 Población.
En la propuesta de documentación del Sistema de Gestión Ambiental con base en
la norma ISO 14001:2015 para la empresa Aluminios de Colombia S.A., se toma
45
como población la empresa Aluminios de Colombia S.A. con sus procesos y
procedimientos.
5.3.2 Muestra.
En la propuesta de documentación del Sistema de Gestión Ambiental con base en
la norma ISO 14001:2015 para la empresa Aluminios de Colombia S.A. no aplica
muestra, toda vez que el trabajo debe desarrollarse dando cobertura a todos los
procesos de la organización.
46
6. PRESENTACIÓN Y ANÁLISIS DE LA INFORMACIÓN
6.1 REQUISITOS LEGALES AMBIENTALES APLICABLES
La siguiente tabla presenta la normatividad ambiental aplicable a la empresa
Aluminios de Colombia S.A., en la fabricación de perfilería en aluminio
arquitectónico (sólido, semitubular y tubular).
Tabla 04 Requisitos Legales Ambientales aplicables
RECURSO NORMA AÑO AUTORIDAD QUE EMITE
CONTENIDO
Agua
Decreto 1594
1984 Ministerio de Agricultura
Usos del agua y residuos líquidos
Decreto 3930
2010 MAVDT Vertimientos
Decreto 4728
2010 MAVDT Modifica al decreto 3930
Suelo
Decreto 4741
2005 MAVDT
Se reglamenta parcialmente la prevención y el manejo de residuos o desechos peligrosos generados en el marco de la gestión integral
Resolución 0222
2011 MAVDS
Se establecen requisitos para la gestión integral de equipos y desechos que consisten, contienen o están contaminados en PCB.
Decreto 1713
2002 Ministerio de
Desarrollo Económico
Prestación de servicio público de aseo y gestión integral de residuos sólidos
Aire
Decreto 948
1995 Ministerio de
Medio Ambiente
Reglamentación de protección y control de la calidad del aire
Resolución 909
2008 MAVDT
Se establecen las normas y estándares de emisión de contaminantes a la atmósfera por fuentes fijas y se dictan otras disposiciones
Resolución 2006 MAVDT Se establece la norma
47
DESCRIPCION
1. Almacenamiento de material
secundario
El material secundario es la chatarra que se recolecta
o se compra para separar el aluminio
2. Separación de materialesSe realiza separación de plástico, papel, hierro,
bronce y aluminio
3. Fundición Se realiza aleación en hornos de crisol a temperatura
4. ExtracciónSe realiza extracción del aluminio y se transporta para
el proceso de extrusión
5. Extrusión Se pasa por el horno para aleación del aluminio
6. CorteRealizar cortes de perfiles y piezas de acuerdo a
solicitudes
7. Anodizado
Corresponde a proceso electrolítico, se enganchan
los perfiles, se sumerge el material en los tanques
para tratamiento de anodizado, desenganchan el
material y trasladan a pintura
8. PinturaSe realiza el proceso de pintura electrostática (en
polvo) y con la ayuda de un horno se realiza el curado.
9. EmpaqueSe realiza el empaque de acuerdo a los
requerimientos de los clientes
ACTIVIDAD
INICIO
1
2
3
4
5
6
7
8
9
FIN
627 nacional de emisión de ruido y ruido ambiental
Otros Decreto 1299
2008 MAVDT
Se reglamenta el departamento de gestión ambiental de las empresas a nivel industrial y se dictan otras disposiciones
Convenciones: MAVDT Ministerio de ambiente, vivienda y desarrollo territorial Fuente: Autores
6.2 DIAGRAMA DE FLUJO DEL PROCESO
Se realiza reconocimiento del proceso en la empresa y a continuación se presenta
la descripción del proceso a través del diagrama de flujo:
Figura 03. Diagrama de flujo del proceso Fuente: Autores
48
6.3 IMPACTOS AMBIENTALES GENERADOS EN EL PROCESO
Mediante las visitas, recorridos, análisis y conocimiento de los procesos, se
identificaron los aspectos ambientales relacionados con las actividades
productivas, los aspectos Ambientales identificados se muestran en la siguiente
tabla:
Tabla 05 Aspectos Ambientales generados en el proceso
ASPECTO AMBIENTAL ACTIVIDAD
Consumo de agua
Proceso Comercial (consumo humano) Proceso Financiero (consumo humano) Proceso de Bodega y Despachos (consumo humano) Proceso de Gestión Humana (consumo humano) Proceso de Pintura (consumo humano / neutralización de agua / re-circulación de agua) Proceso de Matricería (consumo humano / neutralización de agua / re-circulación de agua) Proceso de Fundición (consumo humano/ re-circulación de aguas lluvias) Proceso de Extrusión (consumo humano) Proceso de Sistema Integrado de Gestión (consumo humano) Proceso de Gerencia (consumo humano) Proceso de Compras (consumo humano) Proceso de Mantenimiento (consumo humano) Proceso de Anodizado (consumo humano / neutralización) Uso de baños sanitarios
Generación de residuos
Proceso Comercial Proceso Financiero Proceso de Bodega y Despachos Proceso de Telemática Proceso de Gestión Humana Proceso de Pintura Proceso de Matricería Proceso de Extrusión Proceso de Anodizado
Generación de emisiones atmosféricas
Proceso de Pintura (pintura en polvo) Proceso de Fundición Proceso de Anodizado
49
ASPECTO AMBIENTAL ACTIVIDAD
Generación de vertimientos Proceso de Pintura Uso de baños sanitarios
Generación de ruido Proceso de Fundición Proceso de Extrusión
Consumo de energía
Proceso Comercial Proceso Financiero Proceso de Bodega y Despachos Proceso de Gestión Humana Proceso de Matricería Proceso de Fundición Proceso de Extrusión Proceso de Sistema Integrado de Gestión Proceso de Gerencia Proceso de Compras Proceso de Mantenimiento Proceso de Anodizado
Consumo de gas Proceso de Pintura Proceso de Fundición Proceso de Extrusión
Consumo de papel
Proceso de Sistema Integrado de Gestión Proceso de Gerencia Proceso de Compras Proceso Comercial Proceso Financiero Proceso de Bodega y Despachos Proceso de Gestión Humana
Consumo de Químicos / Solventes
Proceso de Pintura Proceso de Mantenimiento Proceso de Anodizado
Fuente: Autores
Se encuentra dentro de la organización, definida una Matriz de Identificación de
Aspectos y Valoración de Impactos Ambientales, la cual es necesario evaluar e
identificar los aspectos más significativos y tomar las acciones necesarias, con el
fin de disminuir los impactos ambientales por parte de la organización.
50
6.4 DIAGNÓSTICO INICIAL BAJO LA NORMA ISO 14001:2015
Para la elaboración del diagnóstico se realizó un estudio de la norma con el fin de
tener un previo conocimiento e interpretación de los requisitos; luego se diseñó y
se aplicó la lista de verificación basadas en los requerimientos de la norma NTC-
ISO 14001:2015 (Ver anexo 1).
Para verificar el grado de cumplimiento que tenía la empresa respecto a los
requisitos de esta norma, se apoyó en la participación del responsable de calidad
de la empresa, permitiendo ver el panorama actual y además determinar las
debilidades y fortalezas, para la toma de decisiones con miras a la mejora de los
procesos.
6.4.1 Análisis frente a la norma NTC ISO 14001:2015:
Debido a que en Aluminios de Colombia S.A. se encuentra implementado un
sistema de gestión de calidad, varios de los requerimientos de la NTC ISO
14001:2015, ya se encuentran definidos, por tanto al aplicar la lista de verificación
se observa un cumplimiento del 35%.
Tabla 06 Análisis de diagnóstico Norma ISO 14001:2015
Num.
ISO REQUISITO
NIVEL DE
CUMPLIMIENTO
4.1 Comprensión de la organización y su contexto 0%
4.2 Comprensión de las necesidades y expectativas de las
partes interesadas 0%
4.3 Determinación del alcance del sistema de gestión ambiental 38%
4.4 Sistema de Gestión Ambiental 50%
5.1 Liderazgo y Compromiso 44%
5.2 Política Ambiental 57%
5.3 Roles, responsabilidades y autoridades en la organización. 50%
51
Num.
ISO REQUISITO
NIVEL DE
CUMPLIMIENTO
6.1.1 Generalidades (riesgos y oportunidades) 100%
6.1.2 Aspectos Ambientales 100%
6.1.3 Requisitos legales y otros requisitos 50%
6.1.4 Planificación de Acciones 100%
6.2.1 Objetivos Ambientales 0%
6.2.2 Planificación de acciones para lograr los objetivos
ambientales 0%
7.1 Recursos 50%
7.2 Competencia 50%
7.3 Toma de Conciencia 0%
7.4.1 Generalidades (Comunicación) 0%
7.4.2 Comunicación Interna 0%
7.4.3 Comunicación Externa 0%
7.5.1 Generalidades (Información Documentada) 0%
7.5.2 Creación y actualización 0%
7.5.3 Control de la información documentada 0%
8.1 Planificación y control operacional 50%
8.2 Preparación y respuesta ante emergencias 0%
9.1.1 Generalidades (Seguimiento, medición, análisis y
evaluación) 0%
9.1.2 Evaluación del cumplimiento 0%
9.2.1 Generalidades (Auditoria interna) 50%
9.2.2 Programa de Auditoria Interna 50%
9.3 Revisión por la dirección 42%
10.1 Generalidades (mejora) 50%
10.2 No conformidad y acción correctiva 50%
10.3 Mejora continua 50%
Fuente: Autores
52
Igualmente se realiza una evaluación estadística de cumplimiento de la norma:
Figura 04 Análisis estadístico por capítulos de la Norma ISO 14001:2015 Fuente: Autores
Requisitos del Contexto Organizacional:
Existe un cumplimiento de los requisitos de contexto organizacional en un
porcentaje aproximado del 22%; para su implementación total es necesario
trabajar en los siguientes aspectos:
Identificar metodología para el análisis del contexto organizacional (aspectos
internos y externos).
Aplicar metodología de análisis del contexto y definir plan estratégico.
Identificar metodología para las partes interesadas y definir las expectativas y
necesidades de las mismas.
Determinar el alcance del SGA e integrarlo con el alcance definido en el SGC.
Determinar los procesos del SGA e integrarlos con los procesos del SGC.
53
Requisitos de Liderazgo:
Existe un cumplimiento de los requisitos de Liderazgo en un porcentaje
aproximado del 50%; para su implementación total es necesario trabajar en los
siguientes aspectos:
Documentar los aspectos definidos por parte de la alta dirección en cuanto al
compromiso con la implementación del SGA.
Evaluar la política de gestión ambiental definida por la organización, verificando
cumplimiento de requisitos de norma e integrándola con la política del SGC.
Documentar las funciones del responsable del SGA designado por la alta
dirección.
Requisitos de Planificación:
Existe un cumplimiento de los requisitos de Planificación en un porcentaje
aproximado del 58%; para su implementación total es necesario trabajar en los
siguientes aspectos:
Revisión de la Matriz de identificación de Aspectos y Valoración de Impactos
Ambientales.
Inclusión de los aspectos legales ambientales, en matriz legal existente en el
SGC.
Definir los objetivos ambientales e integrarlos con los objetivos de calidad, y
elaborar la planificación para lograrlos.
Requisitos de Apoyo:
Existe un cumplimiento de los requisitos de Apoyo en un porcentaje aproximado
del 11%; para su implementación total es necesario trabajar en los siguientes
aspectos:
54
Documentar la asignación de recursos realizada por parte de la alta dirección,
para la implementación del SGA.
Revisión de los manuales de funciones existentes en la organización; y ajuste
con funciones enfocadas hacia la implementación del SGA.
Definir los aspectos del SGA a difundir a la organización en todos sus niveles; y
establecer mecanismos de difusión.
Establecer los mecanismos de comunicación interna y externa, y planificar
dichos mecanismos.
Definir la información documentada para el SGA de acuerdo a lo requerido por
la norma.
Requisitos de Operación:
Existe un cumplimiento de los requisitos de Operación en un porcentaje
aproximado del 25%; para su implementación total es necesario trabajar en los
siguientes aspectos:
Documentar el componente operacional del SGA (controles, criterios de
proveedores, controles de aspectos e impactos ambientales, riesgos y
oportunidades).
Definir la metodología para la preparación y respuesta ante emergencias.
Requisitos de Evaluación de Desempeño:
Existe un cumplimiento de los requisitos de Evaluación de Desempeño en un
porcentaje aproximado del 28%; para su implementación total es necesario
trabajar en los siguientes aspectos:
Definir los aspectos a los cuales hacer seguimiento, qué medir, analizar y
evaluar dentro del SGC.
55
Determinar la metodología para la evaluación del cumplimiento (requisitos
legales, desempeño de la organización, requisitos de norma, entre otros).
Revisar la metodología establecida para las auditorías internas del SGC, ajustar
e integrar los aspectos del SGA.
Revisar la metodología establecida para la revisión por la dirección del SGC,
ajustar e integrar los aspectos del SGA.
Requisitos de Mejora:
Existe un cumplimiento de los requisitos de Mejora en un porcentaje aproximado
del 50%; para su implementación total es necesario trabajar en los siguientes
aspectos:
Revisar la metodología establecida para el tratamiento de las no conformidades,
acciones correctivas y acciones de mejora del SGC, ajustar e integrar los aspectos
del SGA.
6.5 LINEAMIENTOS DE DOCUMENTACIÓN
Para obtener el 100% de requisitos de la NTC ISO 14001:2015 documentados en
Aluminios de Colombia S.A., se elaboró una tabla de los requisitos de la norma, el
documento existente en la empresa o que es necesario modificar o que es
necesario crear.
Tabla 07. Documentación
REQUISITO DE LA NTC ISO 14001:2015
NOMBRE DEL DOCUMENTO
TIPO DE ACTIVIDAD
CREAR MODIFICAR CUMPLE
CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN
Comprensión de la organización y su
SGMN-01 Manual de Calidad y Ambiental
X
56
REQUISITO DE LA NTC ISO 14001:2015
NOMBRE DEL DOCUMENTO
TIPO DE ACTIVIDAD
CREAR MODIFICAR CUMPLE
contexto SGOD-02 Análisis contexto organizacional y partes interesadas
X
Comprensión de las necesidades y expectativas de los clientes
SGMN-01 Manual de Calidad y Ambiental
X
SGOD-02 Análisis contexto organizacional y partes interesadas
X
Alcance del SGA SGMN-01 Manual de Calidad y Ambiental
X
Sistema de Gestión Ambiental
SGMN-01 Manual de Calidad y Ambiental
X
Mapa de proceso X
Caracterizaciones de proceso
X
LIDERAZGO
Liderazgo y Compromiso
SGP-06 Responsabilidad por la Dirección
X
Manual de Funciones GHMN-01 (Líder SGI)
X
Política Ambiental SGMN-01 Manual de Calidad y Ambiental
X
Roles, responsabilidades y autoridades
Organigrama X
Manual de Funciones GHMN-01
X
PLANIFICACIÓN
Acciones para abordar riesgos y oportunidades
SGP-02 Gestión de riesgos y oportunidades
X
Aspectos ambientales
SGP-XX Procedimiento para Identificación y Evaluación de Aspectos e Impactos Ambientales
X
Requisitos Legales y Otros Requisitos
SGP-01 Requisitos Legales X
SGOD-01 Matriz de requisitos legales
X
Planificación de acciones
SGP-XX Procedimiento para Identificación y Evaluación de Aspectos e Impactos Ambientales
X
SGP-01 Requisitos Legales X
SGP-03 Acciones del Sistema Integrado de
X
57
REQUISITO DE LA NTC ISO 14001:2015
NOMBRE DEL DOCUMENTO
TIPO DE ACTIVIDAD
CREAR MODIFICAR CUMPLE
Gestión
Objetivos ambientales y planificación para lograrlos
SGR-18 Hoja de Vida Indicadores
X
Matriz de objetivos ambientales
X
APOYO
Recursos SGMN-01 Manual de Calidad y Ambiental
X
Competencia
GHMN-01 Manual de Funciones
X
GHI-01 Instructivo de Selección, Contratación, Inducción y Entrenamiento
X
Toma de conciencia
SGMN-01 Manual de Calidad y Ambiental
X
GHI-01 Instructivo de Selección, Contratación, Inducción y Entrenamiento
X
Comunicación SGR-12 Matriz de Comunicaciones
X
Información Documentada
SGP-07 Elaboración y Control de Documentos y Registros
X
OPERACIÓN
Planificación y control operacional
SGP-XX Control Operacional
X
Preparación y respuesta ante emergencias
SGP-XX Procedimiento de preparación y respuesta ante emergencias
X
EVALUACIÓN DEL DESEMPEÑO
Seguimiento, medición, análisis y evaluación
SGP-10 Seguimiento, medición, análisis y mejora
X
SGP-01 Requisitos Legales X
SGR-18 Hoja de Vida Indicadores
X
Matriz de objetivos ambientales
X
Auditoría interna
SGP-04 Procedimiento Auditorías Internas de Calidad, Ambiental, y Control y Seguridad
X
58
REQUISITO DE LA NTC ISO 14001:2015
NOMBRE DEL DOCUMENTO
TIPO DE ACTIVIDAD
CREAR MODIFICAR CUMPLE
Revisión por la dirección SGP-06 Responsabilidad por la Dirección
X
MEJORA
No conformidad y acción correctiva
SGP-03 Acciones del Sistema Integrado de Gestión
X
Mejora Continua SGP-03 Acciones del Sistema Integrado de Gestión
X
Fuente: Autores
Para los documentos modificados (Anexo 2), a continuación se realiza una
descripción de los ajustes realizados a cada uno de ellos:
SGMN-01 Manual de Calidad y Ambiental:
Introducción, se adiciona sistema de gestión ambiental
Numeral 1. Objetivo y campo de aplicación, se adiciona sistema de gestión
ambiental
Numeral 2. Referencias normativas, se adiciona sistema de gestión ambiental
Numeral 3. Términos y definiciones, se adicionan los conceptos de política
ambiental, parte interesada, medio ambiente, aspecto ambiental, condición
ambiental, impacto ambiental, objetivo ambiental, riesgos y oportunidades,
desempeño ambiental.
Numeral 4.1. Comprensión de la organización y su contexto de la organización,
se modifica SGC por SGI
Numeral 4.2. Comprensión de las partes interesadas, se adiciona las partes
interesadas para cumplir requisitos ambientales.
Numeral 4.3 Determinación del alcance, se adiciona la ISO 14001:2015
59
Numeral 4.4 Sistema de gestión, se adicionan las caracterizaciones
actualizadas, se modifica cuando da a lugar el sistema de calidad por el sistema
de calidad y ambiental.
Numeral 5.1 Liderazgo y compromiso, se modifica a comité de calidad y
ambiental.
Numeral 5.2 Política, se adiciona la política ambiental
Numeral 5.3 Roles, responsabilidades y autoridades en la organización, se
realizan ajustes de SGC por SGI
Numeral 6.1. Acciones para abordar riesgos y oportunidades, se realizan
ajustes de SGC por SGI; se adiciona el procedimiento para identificación y
evaluación de aspectos e impactos ambientales y su finalidad.
Numeral 6.2 Objetivos y planificación para lograrlos, se adicionan los objetivos
ambientales.
Numeral 7.1 Recursos, se adiciona sistema de gestión ambiental
Numeral 7.2. Competencia, se adiciona sistema de gestión ambiental
Numeral 7.3. Toma de conciencia, se adiciona sistema de gestión ambiental
Numeral 7.5. Información documentada, se adiciona sistema de gestión
ambiental
Numeral 8.1. Planificación y control de la operación, se adiciona el
procedimiento de control operacional
Numeral 8.2. Requisitos para los productos y servicios; se adiciona la respuesta
ante emergencias
Numeral 9.1. Seguimiento, medición, análisis y evaluación; se adiciona sistema
de gestión ambiental; y se adiciona Evaluación del cumplimiento.
Numeral 9.2. Auditoria Interna, se adiciona sistema de gestión ambiental.
Numeral 9.3. Revisión por la dirección, se adicionan las entradas y salidas para
la revisión por la dirección del sistema de gestión.
Numeral 10. Mejora, se adiciona el sistema de gestión ambiental.
60
Caracterizaciones de proceso:
Se adiciona en el campo "Requisitos" los numerales aplicables de la Norma ISO
14001:2015 a cada proceso
Se modifica cuando da a lugar el sistema de calidad por el sistema de gestión
integrado (SGI).
GHMN-01 Manual de Funciones:
Líder SGI: Se adicionan roles y responsabilidades en el sistema de gestión
ambiental de acuerdo a requisitos de la NTC ISO 14001:2015.
Asistente Gestión Ambiental: Se adicionan roles y responsabilidades en el
sistema de gestión ambiental de acuerdo a requisitos de la NTC ISO 14001:2015.
Todos los cargos: Se adicionan roles en el sistema de gestión ambiental
Matriz de objetivos:
Se adiciona matriz de objetivos ambientales
Se crea ficha técnica de indicadores de los objetivos ambientales
SGP-07Elaboración y Control de Documentos y Registros:
Se adiciona en el objetivo el alcance, el sistema de gestión ambiental
En numeral 7.4 Revisión y aprobación, se adiciona la revisión de los
documentos del sistema de gestión ambiental al coordinador comercial.
En numeral 7.6 Control de los documentos, se adiciona en la nota, la
conservación de los documentos del sistema de gestión ambiental.
En numeral 7.8.1 Identificación de registros, se adiciona el sistema de gestión
ambiental.
61
SGP-04 Procedimiento Auditorías Internas de Calidad, Ambiental, y Control y
Seguridad:
Se adiciona en el objetivo el sistema de gestión ambiental.
Se adiciona en el alcance el sistema de gestión ambiental.
En numeral 6 generalidades, se adiciona el sistema de gestión ambiental.
En numeral 7.1 Asignación de auditores, se incluyen los auditores ambientales.
En numeral 7.2 Programación de la auditoria, se adiciona la ISO 14001.
En numeral 7.4 Realización de la auditoria, se adiciona el sistema de gestión
ambiental.
SGP-03Acciones del Sistema Integrado de Gestión:
Se adiciona en el objetivo el sistema de gestión ambiental.
En numeral 7.1 Acciones correctivas, se adiciona el sistema de gestión
ambiental.
En numeral 4 términos y definiciones se adiciona la política ambiental.
En numeral 6 generalidades, se adiciona el sistema de gestión ambiental.
SGP-06 “Responsabilidad por la Dirección:
En numeral 7.1 liderazgo y compromiso, se adicionan las responsabilidades de
la alta dirección frente al SGA.
En numeral 7.3 Política, se adiciona la ISO 14001:2015.
En numeral 7.5 Objetivos de calidad y ambientales, y la planificación para
lograrlos; se adicionan los objetivos ambientales.
En numeral 7.6 Revisión por la dirección, se adicionan los elementos de entrada
bajo la Norma ISO 14001:2015.
62
6.6 EVALUACIÓN DE LA DOCUMENTACIÓN ELABORADA
Con el fin de evaluar los parámetros de documentación elaborada se vuelve a
aplicar la Lista de verificación basada en los requerimientos de la NTC ISO
14001:2015 donde se observa un cumplimiento del 100% de los requisitos (ver
anexo 3).
Tabla 08 Análisis Final Norma ISO 14001:2015
Num.
ISO REQUISITO
NIVEL DE
CUMPLIMIENTO
4.1 Comprensión de la organización y su contexto 100%
4.2 Comprensión de las necesidades y expectativas de las
partes interesadas 100%
4.3 Determinación del alcance del sistema de gestión
ambiental 100%
4.4 Sistema de Gestión Ambiental 100%
5.1 Liderazgo y Compromiso 100%
5.2 Política Ambiental 100%
5.3 Roles, responsabilidades y autoridades en la
organización. 100%
6.1.1 Generalidades (riesgos y oportunidades) 100%
6.1.2 Aspectos Ambientales 100%
6.1.3 Requisitos legales y otros requisitos 100%
6.1.4 Planificación de Acciones 100%
6.2.1 Objetivos Ambientales 100%
6.2.2 Planificación de acciones para lograr los objetivos
ambientales 100%
7.1 Recursos 100%
7.2 Competencia 100%
63
Num.
ISO REQUISITO
NIVEL DE
CUMPLIMIENTO
7.3 Toma de Conciencia 100%
7.4.1 Generalidades (Comunicación) 100%
7.4.2 Comunicación Interna 100%
7.4.3 Comunicación Externa 100%
7.5.1 Generalidades (Información Documentada) 100%
7.5.2 Creación y actualización 100%
7.5.3 Control de la información documentada 100%
8.1 Planificación y control operacional 100%
8.2 Preparación y respuesta ante emergencias 100%
9.1.1 Generalidades (Seguimiento, medición, análisis y
evaluación) 100%
9.1.2 Evaluación del cumplimiento 100%
9.2.1 Generalidades (Auditoria interna) 100%
9.2.2 Programa de Auditoria Interna 100%
9.3 Revisión por la dirección 100%
10.1 Generalidades (mejora) 100%
10.2 No conformidad y acción correctiva 100%
10.3 Mejora continua 100%
Fuente: Elaboración propia
6.7 ELABORACIÓN DE LISTA DE VERIFICACIÓN DE CUMPLIMIENTO DE LA
NTC ISO 14001 vs 2015 EN LA EMPRESA
Se diseña una lista de verificación para que la empresa tenga en cuenta durante
sus auditorías internas y se pueda obtener evidencia del estado de la NTC ISO
14001 vs 2015 en cada uno de sus procesos (Ver anexo 4).
64
7. GUÍA DE IMPLEMENTACIÓN DE LA NTC ISO 14001:2015
A continuación se enuncian los pasos para la implementación de la Norma NTC
ISO 14001:2015:
Paso 1.‐ Formar un equipo de trabajo competitivo.
Paso 2.‐ Delimitar el alcance del sistema.
Paso 3.‐ Realizar un diagnóstico de la organización.
Es necesario conformar un grupo interdisciplinario de personas que incluyan todas
las áreas de la organización, para garantizar el buen funcionamiento del sistema y
permitir ver y analizar la problemática desde distintas ópticas.
El equipo de trabajo debe estar conformado por representantes de cada área, el
encargado del Sistema de Gestión Ambiental, Un ingeniero Industrial que apoye el
proceso, colaboradores de cada obra, etc. Para la evaluación de riesgos es
conveniente contar con una o varias personas con competencias en técnicas de
evaluación.
El punto de partida del sistema es la revisión inicial, la cual consiste en una
revisión de todas las actividades para obtener una información de la cual se
formularán diferentes planes para lograr objetivos y mejoras en el sistema de
gestión.
En esta revisión inicial se analiza lo siguiente:
Requisitos legales.
Identificación de peligros.
Evaluación de riesgos.
65
Revisión de procedimientos existentes.
Puntos débiles y fuertes de la organización.
Alcance: Se dice que la organización podrá elegir qué actividades incluir en el
sistema de gestión. El sistema podrá afectar a toda la organización o a parte de
las actividades de la misma. No obstante, cuando esté definido el lugar de trabajo
(sede, centro, etc.) es necesario que todas las actividades relacionadas con la
tarea que allí se realice, estén incluidas en el alcance.
¿Cómo hacer una revisión Inicial?
‐ Encuesta de autovaloración
‐ Entrevistas
‐ Mediciones
‐ Listas de verificación
FASE 1: DEFINICIÓN DE LA POLÍTICA AMBIENTAL
Esta fase es necesaria porque establece los principios asumidos por la Alta
Dirección para la mejora de las condiciones de trabajo, elevando el nivel de
prevención y de seguridad en todos sus aspectos y promoviendo la mejora
constante de las condiciones ambientales para todos y cada uno de los
empleados.
La política debe contar con:
Con el apoyo incondicional de la alta dirección.
Con el compromiso de mejora continua.
Debe ser apropiada a la escala de riesgos de la organización.
Acorde a otras políticas de la organización (calidad, medio ambiente, etc.).
66
Declarar el cumplimiento de todos los requisitos legales y de materia
preventiva.
Definir la forma de cumplir con los requisitos legales y reglamentarios de
Aluminios de Colombia S.A.
Proporcionar el marco de referencia para establecer y revisar los objetivos.
Ser comunicada a las partes interesadas y a todas las personas que
trabajan en la organización
Revisión periódica además de visible en la organización.
FASE 2: PLANIFICACIÓN
En esta fase se debe:
Evaluar e identificar los riesgos a los que están expuestos los trabajadores
y la organización.
Identificar los requisitos legales para cumplir con la legislación en materia
preventiva.
Fijar unos objetivos y elaborar un plan de acción para cumplir los mismos.
En esta fase de la implementación de la norma, se deben establecer
procedimientos claros para la identificación de peligros, identificación de riesgos,
evaluación de los mismos, así como la determinación de controles necesarios para
la consecución de objetivos. Se debe planificar revisiones periódicas, por ejemplo,
AUDITORIAS INTERNAS.
Como paso fundamental en esta etapa y como proceso lógico de aplicación de las
técnicas de prevención: (será necesario desarrollar una metodología de
identificación y registrar los resultados)
1. Identificación de peligros (considerar los distintos tipos de peligros en la
organización)
67
2. Identificación de riesgos.
3. Evaluación de riesgos (Evaluar los riesgos que no se puedan evitar)
4. Control.
PROCEDIMIENTOS PARA IDENTIFICAR LOS PELIGROS EN LA
ORGANIZACIÓN O CENTRO DE TRABAJO
Mediante la observación de las actividades internas y externas que realiza
la organización.
Comparando con mejores prácticas de organizaciones similares.
Entrevistas y encuestas.
Visitas e inspecciones.
Análisis de procesos.
Los procesos de identificación de peligros deben aplicarse en situaciones
normales, ocasionales o de emergencia. Se debe considerar tanto a
trabajadores/empleados como a clientes, visitantes y contratistas.
Por ello deberemos: Identificar y evaluar los riesgos con el OBJETO de tener un
control de los mismos. La METODOLOGÍA a utilizar consistirá en las directrices
que marca el método “x” Los REGISTROS resultantes serán las pruebas objetivas
que tenga el auditor para valorar nuestra organización y comprobar que estamos
realizando el trabajo de forma ordenada y planificada.
REQUISITOS LEGALES Y OTROS REQUISITOS Se redactará un documento
donde describa como se identificará la legislación, como acceder a la misma, la
manera que se actuará para actualizar dicha normativa, sistemática para que la
información llegue a todos los afectados e igualmente establecer un mecanismo
para actuar frente a la legislación derogada.
68
Respecto a los objetivos y programas, la organización considerará la evaluación
de riesgos y los compromisos de la política a la hora de formular los objetivos.
Además, hay que elaborar un programa que contendrá para cada objetivo, las
metas para su consecución indicando los responsables, los medios y los recursos
asignados.
FASE 3: IMPLEMENTACIÓN Y OPERACIÓN
Una vez definida la política, identificado y evaluado los riesgos, marcado unos
objetivos para eliminarlos o minimizarlos mediante un plan de acción, continúa con
la implementación del sistema con los siguientes puntos:
Definir y concretar funciones y responsabilidades.
Dar formación a los trabajadores para darle competencia necesaria frente a
los riesgos a los que está expuesta la organización.
Informar a los trabajadores sobre los peligros y riesgos de su entorno
laboral.
Preparar la documentación necesaria para llevar un control y orden
necesario para llegar a un buen fin.
Estar preparado ante cualquier situación de emergencia.
Respecto a la definición de funciones, responsabilidades y autoridades. ‐ La alta
dirección debe ser el responsable en última instancia del control y resultados del
Sistema de Gestión Ambiental.
Así mismo en lo que respecta a la competencia, formación y toma de conciencia,
la organización debe asegurarse de que cualquier persona que trabaje para ella y
que realice tareas que puedan causar impactos en el sistema, sea competente
tomando como base una educación, formación o experiencias adecuadas, y deben
mantener los registros asociados.
69
FASE 4: VERIFICACIÓN
Una vez identificados y evaluados los riesgos, marcado unos objetivos y plan de
acción, formado e informado a los trabajadores de los mismos, planificado y
controlado la documentación mediante procedimientos y registros deberemos
actuar de la siguiente manera:
Marcar un procedimiento de seguimiento para medir si se están cumpliendo
los objetivos planteados.
Identificar, detectar y estudiar los incidentes producidos.
Tomar acciones correctivas o preventivas (gestión del riesgo) de los
incumplimientos detectados.
Realizar una auditoria interna con el objeto de evaluar el desempeño
(preparar la empresa para una posible auditoria externa)
En esta fase se considera la auditoría interna, donde cada centro de trabajo debe
planificar, establecer, implementar y mantener programas de auditoría, teniendo
en cuenta los resultados de las evaluaciones de riesgo de las actividades de la
organización y de los resultados de auditorías previas.
FASE 5: REVISIÓN POR LA DIRECCIÓN
Esta constituye la última fase del proceso, la DIRECCIÓN, debe revisar toda la
documentación y objetar la idoneidad del sistema. Tras la revisión por la Dirección,
de forma voluntaria una entidad autorizada puede CERTIFICAR el sistema. Este
último paso es de carácter voluntario al igual que todo el proceso señalado. Los
beneficios de este tipo de gestión quedan reflejados en el último punto del Manual.
Aquí la norma considera que la alta dirección revisará el funcionamiento global del
sistema y evaluará su eficacia.
70
Finalmente, a estas alturas ya podemos considerar estar preparados para afrontar
una auditoria externa de certificación en un Sistema de Gestión Ambiental.
71
8. CONCLUSIONES
Se logró definir la política del sistema de gestión ambiental, necesaria para la
implementación en la organización del sistema bajo los lineamientos de la norma
NTC ISO 14001:2015.
Se establecieron objetivos medibles para dar alcance a las directrices de la
organización en términos del sistema de gestión ambiental, los objetivos son
correlacionados con cada componente de la política y van asociados a los
aspectos ambientales significativos.
Se elabora una propuesta documental respondiendo a un enfoque mínimo de
documentación exigido por la norma NTC ISO 14001:2015, acoplando las
actividades realizadas por la organización en general.
La implementación del Sistema de Gestión Ambiental, es un incentivo para la
innovación y crecimiento de la organización, ya que proporciona un valor agregado
en sus actividades, evidenciando su compromiso con el medio ambiente y la
comunidad
72
9. RECOMENDACIONES
Para la implementación del Sistema de Gestión Ambiental en Aluminios de
Colombia, es necesario que la gerencia forme parte activa, ya que del liderazgo,
participación activa y compromiso, depende el éxito del sistema de gestión.
Informar y sensibilizar al personal de la organización para que asuman las
responsabilidades y actividades a realizar en la etapa de implementación, con esto
se logrará definir responsables, plazos de ejecución y tiempos de entrega para
cada una de las actividades.
Dentro de los procesos ejecutados en la organización se evidencia alto
cumplimiento de la normatividad legal ambiental aplicable; sin embargo para
alcanzar el 100% de cumplimiento, se recomiendan algunas acciones que es
necesario llevar a cabo:
Solicitar estudio de emisiones atmosféricas bajo la resolución 909 del 2008 del
MAVDT
Solicitar estudio de ruido ambiental bajo la resolución 627 del 2006 del MAVDT
Solicitar estudio de vertimientos líquidos bajo la resolución 0019 de 2009.
Realizar identificación de las fuentes generadoras de residuos (industriales y
domesticas)
Realizar identificación de los residuos generados por los procesos en la
empresa, punto de generación y peligrosidad.
La documentación propuesta para implementar en Aluminios de Colombia está
sujeta a ajustes por parte de las personas que desarrollan cada una de las
actividades.
73
BIBLIOGRAFÍA
REFERENCIAS
[1] ISO. (23 de Marzo de 2016). ISO 14001: 2015. [On line] Disponible en
http://www.nueva-iso-14001.com/pdfs/FDIS-14001.pdf
[2] Gestión Empresarial . (3 de Septiembre de 2014). Ciclo PHVA. [On line]
Disponible en https://gestionempresarial4.wordpress.com/174-2/
[3] ISO. (12 de Septiembre de 2015). ISO 14001:2004. [On line] Disponible en
https://www.iso.org/obp/ui#iso:std:iso:14001:ed-2:v1:es
[4], M. Rodríguez & G. Espinoza. Gestión ambiental en América Latina y el Caribe.
Washington: Banco Interamericano de Desarrollo. 2002.
[5] British Standards Institucion. (21 de Julio de 2016). Gestión medio ambienal .
[On line] Disponible en https://www.bsigroup.com/es-MX/gestion-
medioambiental-ISO14001/
[6] E.Guhl & P.Leyva, La gestión ambiental en Colombia 1994-2014. Bogotá:
Fescol. 2015.
[7] Alcaldía Bogotá. (27 de Noviembre de 2013). Ley 1252 de 2008. [On line]
Disponible en
http://www.alcaldiabogota.gov.co/sisjur/normas/Norma1.jsp?i=33965
BIBLIOGRAFÍA COMPLEMENTARIA
[8] G. A. Montoya. Planificación y documentación del sistema de gestión ambiental
de la Clínica Comfamiliar Risaralda, de acuerdo a los requisitos
establecidos en la norma técnica ISO 14001:2004. Pereira: Universidad
Tecnológica de Pereira. 2012.
74
[9] Y. T. Hilarión & G. L Arrieta. Plan del sistema de gestión ambiental bajo los
requisitos de la norma ISO 14001:2015 para la empresa CYB Papeles de
Colombia SAS. Bogotá: Universidad Distrital Francisco José de Caldas.
2015.
[10] R. G. González & J.Mendoza. Sistema de Gestión Ambiental para la emprea
Jacob's SA. Santander: Universidad Industrial de Santander. 2010.
[11] C. J. Lara. Desarrollo de la metodología para la implementación del sistema
de gestión ambiental conforme a la norma ISO 14001:2004 en Ecuatoriana
de matricería Ecuamatriz Ambato. Ecuador: Escuela Superior Politécnica
del Chimborazo. 2014.
[12] E. V. Gutarra. Implementación del Sistema de Gestión Ambiental en la
empresa Boart Longyear SAC. Perú: Universidad Nacional Agraria La
Molina. 2010.
[13] Alcaldía Pereira. (20 de Diciembre de 2016). Información del municipio. [On
line] Disponible en
http://www.pereira.gov.co/MiMunicipio/Paginas/Informacion-del-
Municipio.aspx
[14] ICONTEC. Implementar un sistema de gestión ambiental según ISO 14001.
Guía básica para las empresas competitivas. Bogotá: Legis. 2006.
[15] R. Naranjo. Documentación del sistema de gestión ambiental basado en la
NTC ISO 14001:2004 para la empresa Eticolor SA. Pereira: Universidad
Tecnológica de Pereira. 2012.
ANEXOS
Anexo 1. Lista de verificación Inicial Requisitos NTC ISO 14001:2015
Nu
m. IS
O
REQUISITO
NO
AP
LIC
A
NO
DE
FIN
IDO
DE
FIN
IDO
, N
O
DO
CU
ME
NT
AD
O
DO
CU
ME
NT
AD
O E
IMP
LE
ME
NT
AD
O
TO
TA
L
OBSERVACIÓN
4 CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN
4.1 COMPRENSIÓN DE LA ORGANIZACIÓN Y DE SU CONTEXTO 0 1 0 0 0%
La organización determina las cuestiones internas y externas que son pertinentes para su propósito y que afecta a su capacidad para lograr los resultados previstos de su SGA
1 No se ha realizado análisis del contexto externo e interno de la organización
4.2 COMPRENSIÓN DE LAS NECESIDADES Y EXPECTATIVAS DE LAS PARTES INTERESADAS
0 3 0 0 0%
La organización determina las partes interesadas que son pertinentes al SGA
1
No se han identificado las partes interesadas
La organización determina las necesidades y expectativas (Requisitos) de estas partes interesadas
1
No se han identificado las partes interesadas
La organización determina cuales de estas necesidades y expectativas se convierten en requisitos legales y otros requisitos
1
No se han identificado las partes interesadas
4.3 DETERMINACIÓN DEL ALCANCE DEL SGA 0 2 1 1 38%
La organización determina los límites y la aplicabilidad del SGA 1 No se tiene definido un SGA
La organización determina las unidades, funciones y límites físicos de la organización
1
No se tiene definido un SGA
La organización determina sus actividades productos y servicios 1
Se tienen identificados y documentados los procesos de la
76
Nu
m. IS
O
REQUISITO
NO
AP
LIC
A
NO
DE
FIN
IDO
DE
FIN
IDO
, N
O
DO
CU
ME
NT
AD
O
DO
CU
ME
NT
AD
O E
IMP
LE
ME
NT
AD
O
TO
TA
L
OBSERVACIÓN
organización
La organización determina su autoridad y capacidad para ejercer control e influencia
1
Se tiene definida la capacidad de cada uno de los procesos de la organización
4.4 SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL 0 0 2 0 50%
La organización establece, documenta, implementa, mantiene y mejora continuamente un SGA de acuerdo a los requisitos de la norma NTC ISO 14001
1
Se tienen identificados y documentados los procesos de la organización; pero no los relacionados con el SGA
La organización determina como cumplirá los requisitos para establecer, documentar, implementar, mantener y mejorar continuamente un SGA
1
Se tienen identificados y documentados los procesos de la organización; pero no los relacionados con el SGA
5 LIDERAZGO
5.1 LIDERAZGO Y COMPROMISO 0 1 7 0 44%
La alta dirección demuestra liderazgo y compromiso con respecto al SGA
1
La alta dirección está comprometida con la implementación del SGC en la organización
La alta dirección asume la responsabilidad y rendición de cuentas con relación a la eficacia del SGA
1
La alta dirección está comprometida con la implementación del SGC en la organización
La alta dirección se asegura que se establezca la política ambiental y los objetivos ambientales
1
La alta dirección está comprometida con la implementación del SGC en la organización
La alta dirección se asegura de la integración de los requisitos del SGA en los procesos de negocio de la organización
1
La alta dirección está comprometida con la implementación del SGC en la organización
77
Nu
m. IS
O
REQUISITO
NO
AP
LIC
A
NO
DE
FIN
IDO
DE
FIN
IDO
, N
O
DO
CU
ME
NT
AD
O
DO
CU
ME
NT
AD
O E
IMP
LE
ME
NT
AD
O
TO
TA
L
OBSERVACIÓN
La alta dirección se asegura que los recursos necesarios estén disponibles
1
La alta dirección está comprometida con la implementación del SGC en la organización
La alta dirección se asegura de que el SGA logre los resultados previstos
1
La alta dirección está comprometida con la implementación del SGC en la organización
La alta dirección dirige y apoya a las personas para contribuir a la eficacia del SGA
1
La alta dirección está comprometida con la implementación del SGC en la organización
La alta dirección promueve la mejora continua 1
La alta dirección está comprometida con la implementación del SGC en la organización
5.2 POLÍTICA AMBIENTAL 0 0 6 1 57%
Está definida la política ambiental de la organización 1
Se tiene definida y documentada una política de SGA pero no está alineada a los requerimientos de la norma
La alta dirección define la política ambiental de la organización y asegura que, dentro del alcance definido en su SGA, ésta es apropiada a la naturaleza, magnitud e impactos ambientales de sus actividades, productos y servicios
1
Se tiene definida y documentada una política de SGA pero no está alineada a los requerimientos de la norma
La política incluye un compromiso de mejora continua y prevención de Contaminación
1
Se tiene definida y documentada una política de SGA pero no está alineada a los requerimientos de la norma
La política incluye el compromiso de cumplir con los requisitos legales aplicables y con otros requisitos que la organización suscriba relacionados con sus aspectos ambientales
1
Se tiene definida y documentada una política de SGA pero no está alineada a los requerimientos de la
78
Nu
m. IS
O
REQUISITO
NO
AP
LIC
A
NO
DE
FIN
IDO
DE
FIN
IDO
, N
O
DO
CU
ME
NT
AD
O
DO
CU
ME
NT
AD
O E
IMP
LE
ME
NT
AD
O
TO
TA
L
OBSERVACIÓN
norma
¿Se documenta, implementa y mantiene? 1
Se tiene definida y documentada una política de SGA pero no está alineada a los requerimientos de la norma
¿Se comunica a todas las personas que trabajan para la organización o en nombre de ella?
1
Se tiene definida y documentada una política de SGA pero no está alineada a los requerimientos de la norma
La alta dirección define la política ambiental de la organización y asegura que, dentro del alcance definido en sus SGA, ésta está a disposición de las partes interesadas
1
Se tiene definida y documentada una política de SGA pero no está alineada a los requerimientos de la norma
5.3 ROLES, RESPONSABILIDADES Y AUTORIDADES EN LA ORGANIZACIÓN
0 0 2 0 50%
¿La alta dirección se asegura de que las responsabilidades y autoridades para los roles pertinentes se asignen y comuniquen dentro de la organización?
1
Se tiene definido un responsable para el SGA pero no se encuentran documentadas las funciones
La alta dirección se asegura e informa que el SGA es conforme con los requisitos de esta norma internacional
1
Se tiene definido un responsable para el SGA pero no se encuentran documentadas las funciones
6 PLANIFICACIÓN
6.1 ACCIONES PARA ABORDAR RIESGOS Y OPORTUNIDADES
6.1.1 GENERALIDADES 0 0 0 1 100%
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OBSERVACIÓN
La organización establece, implementa y mantiene los procesos necesarios para cumplir los requisitos de la norma y mantener documentada la información de riesgos y oportunidades que sean necesarios abordar
1
Se cuenta con Matriz de identificación de Aspectos y Valoración de Impactos Ambientales.
6.1.2 ASPECTOS AMBIENTALES 0 0 0 5 100%
La organización establece, implementa y mantiene uno o varios procedimientos para identificar los aspectos ambientales de sus actividades, productos y servicios que pueda controlar y aquellos sobre los que pueda influir dentro del alcance definido del SGA
1
Se cuenta con Matriz de identificación de Aspectos y Valoración de Impactos Ambientales.
La organización establece, implementa y mantiene uno o varios procedimientos para determinar aquellos aspectos ambientales que tienen o pueden tener impactos significativos sobre el medio
1
Se cuenta con Matriz de identificación de Aspectos y Valoración de Impactos Ambientales.
¿Mantiene y actualiza dicha información? 1
Se cuenta con Matriz de identificación de Aspectos y Valoración de Impactos Ambientales.
La organización comunica los aspectos ambientales significativos entre los diferentes niveles y funciones de la organización
1
Se cuenta con Matriz de identificación de Aspectos y Valoración de Impactos Ambientales.
La organización mantiene información documentada de sus aspectos e impactos ambientales asociados y significativos
1
Se cuenta con Matriz de identificación de Aspectos y Valoración de Impactos Ambientales.
6.1.3 REQUISITOS LEGALES Y OTROS REQUISITOS 0 0 4 0 50%
La organización establece, implementa y mantiene uno o varios procedimientos para identificar y tener acceso a los requisitos legales aplicables y otros requisitos que la organización suscriba relacionados con sus aspectos ambientales
1
Se cuenta con matriz legal pero no se incluyen los requisitos ambientales aplicables a la organización
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OBSERVACIÓN
La organización establece, implementa y mantiene uno o varios procedimientos para determinar cómo se aplican estos requisitos a sus aspectos ambientales
1
Se cuenta con matriz legal pero no se incluyen los requisitos ambientales aplicables a la organización
La organización mantiene información documentada de sus requisitos legales y otros requisitos
1
Se cuenta con matriz legal pero no se incluyen los requisitos ambientales aplicables a la organización
La organización se asegura que los requisitos legales aplicables y otros requisitos que la organización suscriba se tengan en cuenta en el establecimiento, implementación y mantenimiento y mejora continua del SGA
1
Se cuenta con matriz legal pero no se incluyen los requisitos ambientales aplicables a la organización
6.1.4 PLANIFICACIÓN DE ACCIONES 0 0 0 1 100%
La organización planifica la toma de acciones para abordar sus aspectos ambientales, requisitos legales y otros requisitos, riesgos y oportunidades y la manera de integrar e implementar las acciones en los procesos de su SGA; evalúa la eficacia de estas acciones
1
Se tienen definidas las acciones en la Matriz de identificación de Aspectos y Valoración de Impactos Ambientales.
6.2 OBJETIVOS AMBIENTALES Y PLANIFICACIÓN PARA LOGRARLOS
6.2.1 OBJETIVOS AMBIENTALES 0 5 0 0 0%
La organización establece, implementa y mantiene objetivos ambientales documentados, en los niveles y funciones pertinentes dentro de la organización
1
No se tienen objetivos ambientales definidos
Los objetivos y metas son medibles cuando sea factible 1
No se tienen objetivos ambientales definidos
Los objetivos y metas son coherentes con la política ambiental, incluidos los compromisos de prevención de la contaminación y mejora continua
1
No se tienen objetivos ambientales definidos
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OBSERVACIÓN
Los objetivos ambientales son objeto de seguimiento 1
No se tienen objetivos ambientales definidos
Los objetivos ambientales se comunican y actualizan según corresponda
1
No se tienen objetivos ambientales definidos
6.2.2 PLANIFICACIÓN DE ACCIONES PARA LOGRAR LOS OBJETIVOS AMBIENTALES
0 3 0 0 0%
La organización determina que se va a hacer, que recursos se requerirán, quien será responsable y cuando se finalizara la planificación
1
No se tienen objetivos ambientales definidos
La organización determina como se evaluaran los resultados, incluidos los indicadores de seguimiento de los avances para el logro de los objetivos ambientales medibles
1
No se tienen objetivos ambientales definidos
La organización considera como se pueden integrar las acciones para el logro de los objetivos ambientales en los procesos de negocio de la organización
1
No se tienen objetivos ambientales definidos
7 APOYO
7.1 RECURSOS 0 0 1 0 50%
La organización determina y proporciona los recursos necesarios para el establecimiento, implementación, mantenimiento y mejora continua del SGA.
1
Se tienen asignados los recursos para el SGA pero no se encuentran documentados
7.2 COMPETENCIA 0 0 5 0 50%
La organización determina la competencia necesaria de las personas que realizan trabajo bajo su control que pueda afectar su desempeño ambiental y su capacidad para cumplir sus requisitos legales y otros requisitos.
1
Se cuenta con manuales de funciones, pero no incluyen los aspectos necesarios para el SGA
La organización asegura que estas personas sean competentes con base en su educación y formación.
1
Se cuenta con manuales de funciones, pero no incluyen los
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OBSERVACIÓN
aspectos necesarios para el SGA
La organización identifica las necesidades de formación relacionadas con sus aspectos ambientales y el SGA
1
Se cuenta con manuales de funciones, pero no incluyen los aspectos necesarios para el SGA
La organización toma acciones para adquirir la competencia necesaria y evaluar la eficacia de las acciones tomadas.
1
Se cuenta con manuales de funciones, pero no incluyen los aspectos necesarios para el SGA
La organización conserva información documentada apropiada como evidencia de la competencia
1
Se cuenta con manuales de funciones, pero no incluyen los aspectos necesarios para el SGA
7.3 TOMA DE CONCIENCIA 0 3 0 0 0%
Se asegura que las personas que realizan el trabajo de control de La organización tomen conciencia de la política ambiental, los aspectos e impactos ambientales significativos asociados con su trabajo
1
No se tiene definido un SGA
La organización toma conciencia de su contribución a la eficacia del SGA, incluidos beneficios de una mejora del desempeño ambiental.
1
No se tiene definido un SGA
La organización toma conciencia de sus implicaciones de no satisfacer los requisitos de SGA incluido el incumplimiento de los requisitos legales y otros requisitos
1
No se tiene definido un SGA
7.4 COMUNICACIÓN
7.4.1 GENERALIDADES 0 5 0 0 0%
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OBSERVACIÓN
La organización establece, implementa y mantiene los procesos necesarios para las comunicaciones externas e internas pertinentes al SGA que incluyan: que comunica, cuando comunica a quien comunica y como comunica.
1
No se cuenta con mecanismos de comunicación dentro de la organización
La organización tienen en cuenta los requisitos legales y otros requisitos al establecer sus procedimientos de comunicación
1
No se cuenta con mecanismos de comunicación dentro de la organización
La organización se asegura que la información ambiental comunicada sea coherente con la información generada dentro del SGA.
1
No se cuenta con mecanismos de comunicación dentro de la organización
La organización conserva información documentada como evidencia de sus comunicaciones?
1
No se cuenta con mecanismos de comunicación dentro de la organización
La organización responde a las comunicaciones pertinentes sobre su SGA
1
No se cuenta con mecanismos de comunicación dentro de la organización
7.4.2 COMUNICACIÓN INTERNA 0 2 0 0 0%
La organización comunica internamente información pertinente al SGA entre diversos niveles y funciones de la organización
1
No se cuenta con mecanismos de comunicación dentro de la organización
La organización se asegura de que sus procesos de comunicación permitan que las personas que realicen trabajos en la misma respondan a la mejora continua.
1
No se cuenta con mecanismos de comunicación dentro de la organización
7.4.3 COMUNICACIÓN EXTERNA 0 1 0 0 0%
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OBSERVACIÓN
La organización comunica externamente información pertinente al SGA, según se establezca en los procesos de comunicación de la organización y según lo requiera sus requisitos legales y otros requisitos
1
No se cuenta con mecanismos de comunicación dentro de la organización
7.5 INFORMACIÓN DOCUMENTADA
7.5.1 GENERALIDADES 0 2 0 0 0%
El SGA de la organización incluye la información documentada requerida por la norma internacional
1
No se cuenta con información documentada para el SGA
El SGA de la organización incluye la información documentada que la organización determina como necesaria para la eficacia del mismo
1
No se cuenta con información documentada para el SGA
7.5.2 CREACIÓN Y ACTUALIZACIÓN 0 2 0 0 0%
Al crear y actualizar la información documentada la organización se asegura de la revisión y aprobación con respecto a la conveniencia y adecuación
1
No se cuenta con información documentada para el SGA
La documentación del SGA incluye la descripción de los elementos principales del SGA y su interacción, así como la referencia a los documentos relacionados
1
No se cuenta con información documentada para el SGA
7.5.3 CONTROL DE LA INFORMACIÓN DOCUMENTADA 0 10 0 0 0%
Se asegura que la información documentada esté disponible y sea idónea para su uso, donde y cuando se necesite
1
No se cuenta con información documentada para el SGA
Se asegura que la información documentada este protegida adecuadamente
1
No se cuenta con información documentada para el SGA
Para el control de la información documentada se abordan actividades de distribución, acceso, recuperación, uso, almacenamiento, control de cambios, conservación y disposición
1
No se cuenta con información documentada para el SGA
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OBSERVACIÓN
La organización debe establecer, implementar y mantener uno o varios procedimientos documentados para:
1
No se cuenta con información documentada para el SGA
Aprobar los documentos con relación a su adecuación antes de su emisión
1
No se cuenta con información documentada para el SGA
Revisar y actualizar los documentos cuando sea necesario, y aprobarlos nuevamente
1
No se cuenta con información documentada para el SGA
Asegurar que se identifican los cambios y el estado de revisión actual de los documentos
1
No se cuenta con información documentada para el SGA
Asegurar que las versiones pertinentes de los documentos aplicables están disponibles en los puntos de uso
1
No se cuenta con información documentada para el SGA
Asegurar que se identifican los documentos de origen externo que la organización ha determinado que son necesarios para la planificación y operación del SGA y se controla su distribución
1
No se cuenta con información documentada para el SGA
Prevenir el uso no intencionado de documentos obsoletos y aplicarles una identificación adecuada en el caso de que se mantengan por cualquier razón
1
No se cuenta con información documentada para el SGA
8 OPERACIÓN
8.1 PLANIFICACIÓN Y CONTROL OPERACIONAL 0 0 6 0 50%
La empresa cuenta con un proceso donde prevenga errores. Usa tecnología para controlar los procesos y corregir resultados adversos y asegurar resultados coherentes
1
No se tiene definido un SGA
La organización cuenta con personal competente que asegure resultados, en la cual se decide también el grado de control en los procesos propios
1
No se tiene definido un SGA
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OBSERVACIÓN
Establece, implementa y mantiene uno o varios procedimientos documentados para controlar situaciones en las que su ausencia podría llevar a desviaciones de la política, os objetivos y metas ambientales
1
No se tiene definido un SGA
Los proveedores externos cuentan con el conocimiento, competencia y recursos para cumplir con el SGA de la organización
1
No se tiene definido un SGA
Se consideran aspectos como: aspectos e impactos ambientales asociados, los riesgos y oportunidades asociados a la fabricación de productos, los requisitos legales y otros requisitos; en la determinación del tipo y la extensión de los controles
1
No se tiene definido un SGA
Se suministra información para mitigar o prevenir algunos impactos ambientales significativos en procesos contratados externamente.
1
No se tiene definido un SGA
8.2 PREPARACIÓN Y RESPUESTA ANTE EMERGENCIAS 0 2 0 0 0%
En el proceso de preparación y respuesta ante emergencias se considera: método para responder una emergencia, proceso de comunicación interna y externa, acciones para prevenir o mitigar impactos ambientales, acciones de mitigación para situaciones de emergencia, evaluación pos emergencia, lista de personas clave para situaciones de emergencia, rutas de evacuación y puntos de encuentro.
1
No se tiene definido un protocolo de preparación y respuesta ante emergencias
Se considera la posibilidad de asistencia mutua por parte de organizaciones vecinas
1
No se tiene definido un protocolo de preparación y respuesta ante emergencias
9 EVALUACIÓN DEL DESEMPEÑO
9.1 SEGUIMIENTO, MEDICIÓN, ANÁLISIS Y EVALUACIÓN
9.1.1 GENERALIDADES 0 3 0 0 0%
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OBSERVACIÓN
La organización determina a qué se debería hacer seguimiento y qué se debe medir, además del progreso de los objetivos ambientales, la organización tiene en cuenta sus aspectos ambientales significativos, los requisitos legales y otros requisitos y los controles operacionales
1
No se tiene definido un SGA
Los métodos usados por la organización para hacer seguimiento, medir, analizar y evaluar, están definidos en el SGA.
1
No se tiene definido un SGA
La organización informa de los resultados del análisis y la evaluación del desempeño ambiental, a quienes tienen la responsabilidad y la autoridad para iniciar las acciones apropiadas.
1
No se tiene definido un SGA
9.1.2 EVALUACIÓN DEL CUMPLIMIENTO 0 1 0 0 0%
La organización evalúa cambios en requisitos, variaciones en las condiciones de operación, cambios en los requisitos legales y otros requisitos, y el desempeño histórico de la organización. Para de esta manera comprender el estado de cumplimento que se presenta en la organización
1
No se tiene definido un SGA
9.2 AUDITORIA INTERNA
9.2.1 GENERALIDADES 0 0 1 0 50%
La organización cuenta con auditores independientes de las actividades auditadas, libres de sesgo y conflictos de intereses.
1
Se tienen definidos auditores internos para el SGC, pero no para el SGA
9.2.2 PROGRAMA DE AUDITORIA INTERNA 0 0 2 0 50%
Se documentan las auditorias previas en donde se incluyen: las no conformidades identificadas previamente y la eficacia de las acciones tomadas; los resultados de las auditorías internas y externas.
1
Se tiene definida una metodología para auditorías internas para el SGC, pero no para el SGA
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OBSERVACIÓN
Se establecen, implementan y mantienen uno o varios procedimientos de auditoría que tratan sobre la determinación de los criterios de auditoría, su alcance, frecuencia y métodos
1
Se tiene definida una metodología para auditorías internas para el SGC, pero no para el SGA
9.3 REVISIÓN POR LA DIRECCIÓN 0 2 11 0 42%
La alta dirección revisa el SGA de la organización, a intervalos planificados, para asegurarse de su conveniencia, adecuación y eficacia continuas
1
Se tiene definida una metodología para el SGC, pero no para el SGA
Estas revisiones incluyen la evaluación de oportunidades de mejora y la necesidad de efectuar cambios en el SGA, incluyendo política ambiental, los objetivos y las metas ambientales
1
Se tiene definida una metodología para el SGC, pero no para el SGA
Se conservan los registros de las revisiones por la dirección 1
Se tiene definida una metodología para el SGC, pero no para el SGA
Los elementos de entrada para las revisiones por la dirección deben incluir :
Se tiene definida una metodología para el SGC, pero no para el SGA
Los resultados de las auditorías internas 1
Se tiene definida una metodología para el SGC, pero no para el SGA
las evaluaciones de cumplimiento con los requisitos legales y otros requisitos que la organización suscriba
1
Se tiene definida una metodología para el SGC, pero no para el SGA
las comunicaciones de las partes interesadas externas, incluidas las quejas
1
Se tiene definida una metodología para el SGC, pero no para el SGA
El desempeño ambiental de la organización 1
Se tiene definida una metodología para el SGC, pero no para el SGA
El grado de cumplimiento de los objetivos y metas 1
Se tiene definida una metodología para el SGC, pero no para el SGA
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OBSERVACIÓN
El estado de acciones correctivas y preventivas 1
Se tiene definida una metodología para el SGC, pero no para el SGA
El seguimiento de las acciones resultantes de las revisiones previas llevadas a cabo por la dirección
1
Se tiene definida una metodología para el SGC, pero no para el SGA
Los cambios en las circunstancias, incluyendo la evolución de los requisitos legales y otros requisitos relacionados con sus aspectos ambientales
1
Se tiene definida una metodología para el SGC, pero no para el SGA
Las recomendaciones para la mejora 1
Se tiene definida una metodología para el SGC, pero no para el SGA
La organización debe conservar información documentada como evidencia de los resultados de las revisiones por la dirección
1
Se tiene definida una metodología para el SGC, pero no para el SGA
10 MEJORA
10.1 GENERALIDADES 0 0 1 0 50%
La organización considera los resultados del análisis y de la evaluación del desempeño ambiental, la evaluación del cumplimiento, las auditorías internas y la revisión por la dirección cuando se toman acciones de mejora.
1
Se tiene definida una metodología para el SGC, pero no para el SGA
10.2 NO CONFORMIDAD Y ACCION CORRECTIVA 0 0 3 0 50%
¿El SGA actúa como una herramienta preventiva? (es decir, conocimiento de la organización y su contexto y acciones para abordar riesgos y oportunidades).
1
Se tiene definida una metodología para el SGC, pero no para el SGA
La organización evalúa la necesidad de acciones para eliminar las causas de la no conformidad, con el fin de que no vuelva a ocurrir en ese mismo lugar o en cualquier otra parte
1
Se tiene definida una metodología para el SGC, pero no para el SGA
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OBSERVACIÓN
La organización conserva información documentada como evidencia documentada de la naturaleza de las no conformidades y los resultados de cualquier acción correctiva
1
Se tiene definida una metodología para el SGC, pero no para el SGA
10.3 MEJORA CONTINUA 0 0 1 0 50%
La organización determina el ritmo, el alcance y los tiempos de las acciones que apoyan la mejora continua. El desempeño ambiental se puede mejorar aplicando el sistema de gestión ambiental como un todo o mejorando uno o más de sus elementos.
1
Se tiene definida una metodología para el SGC, pero no para el SGA
Anexo 2. Listado de documentos
SGMN-01 Manual de Calidad y Ambiental
Caracterizaciones de proceso
Matriz de objetivos
SGP-03 Acciones del Sistema Integrado de Gestión
SGP-04 Procedimiento Auditorías Internas de Calidad, Ambiental, y Control
y Seguridad
SGP-06 Responsabilidad por la Dirección
SGP-07Elaboración y Control de Documentos y Registros
GHMN-01 Manual de Funciones
Anexo 3. Lista de verificación Final Requisitos NTC ISO 14001:2015
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OBSERVACIÓN
4 CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN
4.1 COMPRENSIÓN DE LA ORGANIZACIÓN Y DE SU CONTEXTO
0 0 0 1 100%
La organización determina las cuestiones internas y externas que son pertinentes para su propósito y que afecta a su capacidad para lograr los resultados previstos de su SGA
1 SGMN-01 Manual de Calidad y Ambiental SGOD-02 Análisis contexto organizacional y partes interesadas
4.2 COMPRENSIÓN DE LAS NECESIDADES Y EXPECTATIVAS DE LAS PARTES INTERESADAS
0 0 0 3 100%
La organización determina las partes interesadas que son pertinentes al SGA
1 SGMN-01 Manual de Calidad y Ambiental SGOD-02 Análisis contexto organizacional y partes interesadas
La organización determina las necesidades y expectativas (Requisitos) de estas partes interesadas
1
La organización determina cuales de estas necesidades y expectativas se convierten en requisitos legales y otros requisitos
1
4.3 DETERMINACIÓN DEL ALCANCE DEL SGA 0 0 0 4 100%
La organización determina los límites y la aplicabilidad del SGA
1
SGMN-01 Manual de Calidad y Ambiental
La organización determina las unidades, funciones y límites físicos de la organización
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La organización determina sus actividades productos y servicios
1
La organización determina su autoridad y capacidad para ejercer control e influencia
1
4.4 SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL 0 0 0 2 100%
La organización establece, documenta, implementa, mantiene y mejora continuamente un SGA de acuerdo a los requisitos de la norma NTC ISO 14001
1 SGMN-01 Manual de Calidad y Ambiental Mapa de procesos Caracterizaciones de proceso
La organización determina como cumplirá los requisitos para establecer, documentar, implementar, mantener y mejorar continuamente un SGA
1
5 LIDERAZGO
5.1 LIDERAZGO Y COMPROMISO 0 0 0 8 100%
La alta dirección demuestra liderazgo y compromiso con respecto al SGA
1
SGP-06 Responsabilidad por la Dirección Manual de Funciones GHMN-01 (Líder SGI)
La alta dirección asume la responsabilidad y rendición de cuentas con relación a la eficacia del SGA
1
La alta dirección se asegura que se establezca la política ambiental y los objetivos ambientales
1
La alta dirección se asegura de la integración de los requisitos del SGA en los procesos de negocio de la organización
1
La alta dirección se asegura que los recursos necesarios estén disponibles
1
La alta dirección se asegura de que el SGA logre los resultados previstos
1
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La alta dirección dirige y apoya a las personas para contribuir a la eficacia del SGA
1
La alta dirección promueve la mejora continua 1
5.2 POLÍTICA AMBIENTAL 0 0 0 7 100%
Está definida la política ambiental de la organización 1
SGMN-01 Manual de Calidad y Ambiental
La alta dirección define la política ambiental de la organización y asegura que, dentro del alcance definido en su SGA, ésta es apropiada a la naturaleza, magnitud e impactos ambientales de sus actividades, productos y servicios
1
La política incluye un compromiso de mejora continua y prevención de Contaminación
1
La política incluye el compromiso de cumplir con los requisitos legales aplicables y con otros requisitos que la organización suscriba relacionados con sus aspectos ambientales
1
¿Se documenta, implementa y mantiene? 1
¿Se comunica a todas las personas que trabajan para la organización o en nombre de ella?
1
La alta dirección define la política ambiental de la organización y asegura que, dentro del alcance definido en sus SGA, ésta está a disposición de las partes interesadas
1
5.3 ROLES, RESPONSABILIDADES Y AUTORIDADES EN LA ORGANIZACIÓN
0 0 0 2 100%
¿La alta dirección se asegura de que las responsabilidades y autoridades para los roles
1
Organigrama Manual de Funciones GHMN-01
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OBSERVACIÓN
pertinentes se asignen y comuniquen dentro de la organización?
La alta dirección se asegura e informa que el SGA es conforme con los requisitos de esta norma internacional
1
6 PLANIFICACIÓN
6.1 ACCIONES PARA ABORDAR RIESGOS Y OPORTUNIDADES
6.1.1 GENERALIDADES 0 0 0 1 100%
La organización establece, implementa y mantiene los procesos necesarios para cumplir los requisitos de la norma y mantener documentada la información de riesgos y oportunidades que sean necesarios abordar
1
SGP-02 Gestión de riesgos y oportunidades
6.1.2 ASPECTOS AMBIENTALES 0 0 0 5 100%
La organización establece, implementa y mantiene uno o varios procedimientos para identificar los aspectos ambientales de sus actividades, productos y servicios que pueda controlar y aquellos sobre los que pueda influir dentro del alcance definido del SGA
1
SGP-XX Procedimiento para Identificación y Evaluación de Aspectos e Impactos Ambientales
La organización establece, implementa y mantiene uno o varios procedimientos para determinar aquellos aspectos ambientales que tienen o pueden tener impactos significativos sobre el medio
1
¿Mantiene y actualiza dicha información? 1
La organización comunica los aspectos ambientales significativos entre los diferentes niveles y funciones de la organización
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OBSERVACIÓN
La organización mantiene información documentada de sus aspectos e impactos ambientales asociados y significativos
1
6.1.3 REQUISITOS LEGALES Y OTROS REQUISITOS 0 0 0 4 100%
La organización establece, implementa y mantiene uno o varios procedimientos para identificar y tener acceso a los requisitos legales aplicables y otros requisitos que la organización suscriba relacionados con sus aspectos ambientales
1
SGP-01 Requisitos Legales
La organización establece, implementa y mantiene uno o varios procedimientos para determinar cómo se aplican estos requisitos a sus aspectos ambientales
1
La organización mantiene información documentada de sus requisitos legales y otros requisitos
1
La organización se asegura que los requisitos legales aplicables y otros requisitos que la organización suscriba se tengan en cuenta en el establecimiento, implementación y mantenimiento y mejora continua del SGA
1
6.1.4 PLANIFICACIÓN DE ACCIONES 0 0 0 1 100%
La organización planifica la toma de acciones para abordar sus aspectos ambientales, requisitos legales y otros requisitos, riesgos y oportunidades y la manera de integrar e implementar las acciones en los procesos de su SGA; evalúa la eficacia de estas acciones
1
SGP-XX Procedimiento para Identificación y Evaluación de Aspectos e Impactos Ambientales SGP-01 Requisitos Legales SGP-03 Acciones del Sistema Integrado de Gestión
6.2 OBJETIVOS AMBIENTALES Y PLANIFICACIÓN PARA LOGRARLOS
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6.2.1 OBJETIVOS AMBIENTALES 0 0 0 5 100%
La organización establece, implementa y mantiene objetivos ambientales documentados, en los niveles y funciones pertinentes dentro de la organización
1
Matriz de objetivos ambientales SGR-18 Hoja de Vida Indicadores
Los objetivos y metas son medibles cuando sea factible 1
Los objetivos y metas son coherentes con la política ambiental, incluidos los compromisos de prevención de la contaminación y mejora continua
1
Los objetivos ambientales son objeto de seguimiento 1
Los objetivos ambientales se comunican y actualizan según corresponda
1
6.2.2 PLANIFICACIÓN DE ACCIONES PARA LOGRAR LOS OBJETIVOS AMBIENTALES
0 0 0 3 100%
La organización determina que se va a hacer, que recursos se requerirán, quien será responsable y cuando se finalizara la planificación
1
Matriz de objetivos ambientales SGR-18 Hoja de Vida Indicadores
La organización determina como se evaluaran los resultados, incluidos los indicadores de seguimiento de los avances para el logro de los objetivos ambientales medibles
1
La organización considera como se pueden integrar las acciones para el logro de los objetivos ambientales en los procesos de negocio de la organización
1
7 APOYO
7.1 RECURSOS 0 0 0 1 100%
La organización determina y proporciona los recursos necesarios para el establecimiento, implementación,
1
SGMN-01 Manual de Calidad y Ambiental
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mantenimiento y mejora continua del SGA.
7.2 COMPETENCIA 0 0 0 5 100%
La organización determina la competencia necesaria de las personas que realizan trabajo bajo su control que pueda afectar su desempeño ambiental y su capacidad para cumplir sus requisitos legales y otros requisitos.
1
GHMN-01 Manual de Funciones GHI-01 Instructivo de Selección, Contratación, Inducción y Entrenamiento
La organización asegura que estas personas sean competentes con base en su educación y formación.
1
La organización identifica las necesidades de formación relacionadas con sus aspectos ambientales y el SGA
1
La organización toma acciones para adquirir la competencia necesaria y evaluar la eficacia de las acciones tomadas.
1
La organización conserva información documentada apropiada como evidencia de la competencia
1
7.3 TOMA DE CONCIENCIA 0 0 0 3 100%
Se asegura que las personas que realizan el trabajo de control de La organización tomen conciencia de la política ambiental, los aspectos e impactos ambientales significativos asociados con su trabajo
1
SGMN-01 Manual de Calidad y Ambiental GHI-01 Instructivo de Selección, Contratación, Inducción y Entrenamiento
La organización toma conciencia de su contribución a la eficacia del SGA, incluidos beneficios de una mejora del desempeño ambiental.
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La organización toma conciencia de sus implicaciones de no satisfacer los requisitos de SGA incluido el incumplimiento de los requisitos legales y otros requisitos
1
7.4 COMUNICACIÓN
7.4.1 GENERALIDADES 0 0 0 5 100%
La organización establece, implementa y mantiene los procesos necesarios para las comunicaciones externas e internas pertinentes al SGA que incluyan: que comunica, cuando comunica a quien comunica y como comunica.
1
SGR-12 Matriz de Comunicaciones La organización tienen en cuenta los requisitos legales y otros requisitos al establecer sus procedimientos de comunicación
1
La organización se asegura que la información ambiental comunicada sea coherente con la información generada dentro del SGA.
1
La organización conserva información documentada como evidencia de sus comunicaciones?
1
La organización responde a las comunicaciones pertinentes sobre su SGA
1
7.4.2 COMUNICACIÓN INTERNA 0 0 0 2 100%
La organización comunica internamente información pertinente al SGA entre diversos niveles y funciones de la organización
1
SGR-12 Matriz de Comunicaciones
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La organización se asegura de que sus procesos de comunicación permitan que las personas que realicen trabajos en la misma respondan a la mejora continua.
1
7.4.3 COMUNICACIÓN EXTERNA 0 0 0 1 100%
La organización comunica externamente información pertinente al SGA, según se establezca en los procesos de comunicación de la organización y según lo requiera sus requisitos legales y otros requisitos
1
SGR-12 Matriz de Comunicaciones
7.5 INFORMACIÓN DOCUMENTADA
7.5.1 GENERALIDADES 0 0 0 2 100%
El SGA de la organización incluye la información documentada requerida por la norma internacional
1
SGP-07 Elaboración y Control de Documentos y Registros
El SGA de la organización incluye la información documentada que la organización determina como necesaria para la eficacia del mismo
1
7.5.2 CREACIÓN Y ACTUALIZACIÓN 0 0 0 2 100%
Al crear y actualizar la información documentada la organización se asegura de la revisión y aprobación con respecto a la conveniencia y adecuación
1 SGP-07 Elaboración y Control de
Documentos y Registros
La documentación del SGA incluye la descripción de los elementos principales del SGA y su interacción, así como la referencia a los documentos relacionados
1
7.5.3 CONTROL DE LA INFORMACIÓN DOCUMENTADA 0 0 0 10 100%
Se asegura que la información documentada esté disponible y sea idónea para su uso, donde y cuando se necesite
1
SGP-07 Elaboración y Control de Documentos y Registros
Se asegura que la información documentada este 1
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protegida adecuadamente
Para el control de la información documentada se abordan actividades de distribución, acceso, recuperación, uso, almacenamiento, control de cambios, conservación y disposición
1
La organización debe establecer, implementar y mantener uno o varios procedimientos documentados para:
1
Aprobar los documentos con relación a su adecuación antes de su emisión
1
Revisar y actualizar los documentos cuando sea necesario, y aprobarlos nuevamente
1
Asegurar que se identifican los cambios y el estado de revisión actual de los documentos
1
Asegurar que las versiones pertinentes de los documentos aplicables están disponibles en los puntos de uso
1
Asegurar que se identifican los documentos de origen externo que la organización ha determinado que son necesarios para la planificación y operación del SGA y se controla su distribución
1
Prevenir el uso no intencionado de documentos obsoletos y aplicarles una identificación adecuada en el caso de que se mantengan por cualquier razón
1
8 OPERACIÓN
8.1 PLANIFICACIÓN Y CONTROL OPERACIONAL 0 0 0 6 100%
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La empresa cuenta con un proceso donde prevenga errores. Usa tecnología para controlar los procesos y corregir resultados adversos y asegurar resultados coherentes
1
SGP-XX Control Operacional
La organización cuenta con personal competente que asegure resultados, en la cual se decide también el grado de control en los procesos propios
1
Establece, implementa y mantiene uno o varios procedimientos documentados para controlar situaciones en las que su ausencia podría llevar a desviaciones de la política, os objetivos y metas ambientales
1
Los proveedores externos cuentan con el conocimiento, competencia y recursos para cumplir con el SGA de la organización
1
Se consideran aspectos como: aspectos e impactos ambientales asociados, los riesgos y oportunidades asociados a la fabricación de productos, los requisitos legales y otros requisitos; en la determinación del tipo y la extensión de los controles
1
Se suministra información para mitigar o prevenir algunos impactos ambientales significativos en procesos contratados externamente.
1
8.2 PREPARACIÓN Y RESPUESTA ANTE EMERGENCIAS
0 0 0 2 100%
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En el proceso de preparación y respuesta ante emergencias se considera: método para responder una emergencia, proceso de comunicación interna y externa, acciones para prevenir o mitigar impactos ambientales, acciones de mitigación para situaciones de emergencia, evaluación pos emergencia, lista de personas clave para situaciones de emergencia, rutas de evacuación y puntos de encuentro.
1
SGP-XX Procedimiento de preparación y respuesta ante emergencias
Se considera la posibilidad de asistencia mutua por parte de organizaciones vecinas
1
9 EVALUACIÓN DEL DESEMPEÑO
9.1 SEGUIMIENTO, MEDICIÓN, ANÁLISIS Y EVALUACIÓN
9.1.1 GENERALIDADES 0 0 0 3 100%
La organización determina a qué se debería hacer seguimiento y qué se debe medir, además del progreso de los objetivos ambientales, la organización tiene en cuenta sus aspectos ambientales significativos, los requisitos legales y otros requisitos y los controles operacionales
1
SGP-10 Seguimiento, medición, análisis y mejora SGP-01 Requisitos Legales SGR-18 Hoja de Vida Indicadores Matriz de objetivos ambientales
Los métodos usados por la organización para hacer seguimiento, medir, analizar y evaluar, están definidos en el SGA.
1
La organización informa de los resultados del análisis y la evaluación del desempeño ambiental, a quienes tienen la responsabilidad y la autoridad para iniciar las acciones apropiadas.
1
9.1.2 EVALUACIÓN DEL CUMPLIMIENTO 0 0 0 1 100%
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La organización evalúa cambios en requisitos, variaciones en las condiciones de operación, cambios en los requisitos legales y otros requisitos, y el desempeño histórico de la organización. Para de esta manera comprender el estado de cumplimento que se presenta en la organización
1
SGP-10 Seguimiento, medición, análisis y mejora SGP-01 Requisitos Legales SGR-18 Hoja de Vida Indicadores Matriz de objetivos ambientales
9.2 AUDITORIA INTERNA
9.2.1 GENERALIDADES 0 0 0 1 100%
La organización cuenta con auditores independientes de las actividades auditadas, libres de sesgo y conflictos de intereses.
1
SGP-04 Procedimiento Auditorías Internas de Calidad, Ambiental, y Control y Seguridad
9.2.2 PROGRAMA DE AUDITORIA INTERNA 0 0 0 2 100%
Se documentan las auditorias previas en donde se incluyen: las no conformidades identificadas previamente y la eficacia de las acciones tomadas; los resultados de las auditorías internas y externas.
1
SGP-04 Procedimiento Auditorías Internas de Calidad, Ambiental, y Control y Seguridad
Se establecen, implementan y mantienen uno o varios procedimientos de auditoría que tratan sobre la determinación de los criterios de auditoría, su alcance, frecuencia y métodos
1
9.3 REVISIÓN POR LA DIRECCIÓN 0 0 0 13 100%
La alta dirección revisa el SGA de la organización, a intervalos planificados, para asegurarse de su conveniencia, adecuación y eficacia continuas
1
SGP-06 Responsabilidad por la Dirección
Estas revisiones incluyen la evaluación de oportunidades de mejora y la necesidad de efectuar cambios en el SGA, incluyendo política ambiental, los objetivos y las metas ambientales
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Se conservan los registros de las revisiones por la dirección
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Los elementos de entrada para las revisiones por la dirección deben incluir :
Los resultados de las auditorías internas 1
las evaluaciones de cumplimiento con los requisitos legales y otros requisitos que la organización suscriba
1
las comunicaciones de las partes interesadas externas, incluidas las quejas
1
El desempeño ambiental de la organización 1
El grado de cumplimiento de los objetivos y metas 1
El estado de acciones correctivas y preventivas 1
El seguimiento de las acciones resultantes de las revisiones previas llevadas a cabo por la dirección
1
Los cambios en las circunstancias, incluyendo la evolución de los requisitos legales y otros requisitos relacionados con sus aspectos ambientales
1
Las recomendaciones para la mejora 1
La organización debe conservar información documentada como evidencia de los resultados de las revisiones por la dirección
1
10 MEJORA
10.1 GENERALIDADES 0 0 0 1 100%
La organización considera los resultados del análisis y de la evaluación del desempeño ambiental, la evaluación del cumplimiento, las auditorías internas y la revisión por la dirección cuando se toman acciones de
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SGP-03 Acciones del Sistema Integrado de Gestión
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OBSERVACIÓN
mejora.
10.2 NO CONFORMIDAD Y ACCION CORRECTIVA 0 0 0 3 100%
¿El SGA actúa como una herramienta preventiva? (es decir, conocimiento de la organización y su contexto y acciones para abordar riesgos y oportunidades).
1
SGP-03 Acciones del Sistema Integrado de Gestión
La organización evalúa la necesidad de acciones para eliminar las causas de la no conformidad, con el fin de que no vuelva a ocurrir en ese mismo lugar o en cualquier otra parte
1
La organización conserva información documentada como evidencia documentada de la naturaleza de las no conformidades y los resultados de cualquier acción correctiva
1
10.3 MEJORA CONTINUA 0 0 0 1 100%
La organización determina el ritmo, el alcance y los tiempos de las acciones que apoyan la mejora continua. El desempeño ambiental se puede mejorar aplicando el sistema de gestión ambiental como un todo o mejorando uno o más de sus elementos.
1
SGP-03 Acciones del Sistema Integrado de Gestión
107
Anexo 4. Lista de verificación Cumplimiento NTC ISO 14001 vs 2015
No. REQUISITO A VERIFICAR QUE SE ESPERA ENCONTRAR ESTADO
OBSERVACIONES C NC
1 ¿La organización posee un análisis del contexto interno y externo?
Metodología de análisis de contexto interno y externo
2 ¿Los resultados del análisis del contexto interno y externo están alineados con la planeación estratégica de la organización?
Planeación estratégica de la organización
3 ¿Se tiene definida una frecuencia para realizar seguimiento al contexto interno y externo de la organización?
Frecuencia definida y documentado el seguimiento
4 ¿La organización tiene identificadas las partes interesadas?
Partes interesadas identificadas
5 ¿La organización tiene definidas las necesidades y expectativas de las partes interesadas?
Necesidades y expectativas de las partes interesadas identificadas
6 ¿Se tiene definida una frecuencia para realizar seguimiento a las necesidades y expectativas de las partes interesadas?
Frecuencia definida y documentado el seguimiento
7 ¿Se tiene definido y documentado el alcance del SGA?
Alcance documentado
8 ¿Se tienen identificados, y documentados los procesos del SGA?
Mapa de procesos Caracterizaciones de proceso
108
No. REQUISITO A VERIFICAR QUE SE ESPERA ENCONTRAR ESTADO OBSERVACIONES
9 ¿Como evidencia la gerencia su liderazgo con el SGA?
Documentos con asignación de recursos y toma de decisiones frente el SGA Procedimiento de revisión por la dirección Manual de funciones del Gerente
10 ¿Se tiene definida, documentada y difundida la política ambiental?
Política ambiental documentada Evidencias de difusión de la política ambiental
11 ¿Se tiene definido un responsable para el SGA?
Manual de funciones del responsable del SGA
12 ¿La organización tiene definida una metodología para la identificación y valoración de los riesgos del SGA?
Procedimiento Gestión del Riesgo
13 ¿Se tienen identificados y valorados los riesgos del SGA?
Matriz de Riesgos
14 ¿Con qué frecuencia se realiza seguimiento a los riesgos del SGA?
Procedimiento Gestión del Riesgo Evidencias de seguimiento de riesgos
15 ¿Se han tomado acciones posteriores al seguimiento de los riesgos del SGA? Se encuentran documentadas estas acciones?
Procedimiento Gestión del Riesgo Acciones tomadas
16 ¿La organización tiene definida una metodología para la identificación y valoración de los aspectos ambientales?
Procedimiento para Identificación y Evaluación de Aspectos e Impactos Ambientales
17 ¿Se tienen identificados y valorados los aspectos ambientales?
Matriz de identificación de Aspectos y Valoración de Impactos Ambientales.
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No. REQUISITO A VERIFICAR QUE SE ESPERA ENCONTRAR ESTADO OBSERVACIONES
18 ¿Con qué frecuencia se realiza seguimiento a los aspectos ambientales?
Procedimiento para Identificación y Evaluación de Aspectos e Impactos Ambientales
19
¿Se han tomado acciones posteriores al seguimiento de los aspectos ambientales? Se encuentran documentadas estas acciones?
Procedimiento para Identificación y Evaluación de Aspectos e Impactos Ambientales Acciones tomadas
20 ¿Se tienen evidencias de la difusión de los aspectos ambientales a todos los niveles de la organización?
Evidencia de difusión realizada
21 ¿La organización tiene identificados los requisitos legales aplicables para el SGA?
Matriz Legal
22 ¿Con qué frecuencia se realiza seguimiento a los requisitos legales?
Matriz Legal
23 ¿La organización tiene definidos objetivos ambientales?
Plan de objetivos
24 ¿Se tiene definido un plan de acción para lograr los objetivos ambientales?
Plan de objetivos
25 ¿Los objetivos ambientales son coherentes con la política ambiental?
Plan de objetivos
26 ¿Con qué frecuencia se realiza seguimiento al cumplimiento de los objetivos ambientales?
Plan de objetivos
27 ¿Se han tomado acciones posteriores al seguimiento de los objetivos ambientales?
Acciones tomadas
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No. REQUISITO A VERIFICAR QUE SE ESPERA ENCONTRAR ESTADO OBSERVACIONES
28 ¿Cómo tiene la organización, determinada la competencia de sus empleados?
Procedimiento Selección, inducción y evaluación de desempeño del personalManuales de CargoPlan de capacitación
29 ¿Cómo se asegura la organización que las competencias de sus empleados se mantienen?
Plan de capacitación
30 ¿Cómo asegura la organización que sus empleados son conscientes de su contribución con el SGA?
Plan de capacitación
31 ¿Tiene la organización establecido un plan de comunicación interna y externa?
Matriz de comunicación
32 ¿Dentro del plan de comunicación establecido por la organización, se tiene la información ambiental?
Matriz de comunicación
33 ¿La organización tiene documentada la información requerida por la norma?
Procedimiento control de documentos y registros
34 ¿Cómo se controla la información documentada?
Procedimiento control de documentos y registros
35 Verificación del cumplimiento de requisitos en la documentación de la organización
Procedimiento control de documentos y registros
36 ¿La organización cuenta con un procedimiento para prevenir errores?
Procedimiento de Control Operacional
37 ¿Cómo se realiza seguimiento al procedimiento de prevención de errores?
Procedimiento de Control Operacional
38 ¿Se toman acciones con los resultados de este seguimiento?
Acciones tomadas
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No. REQUISITO A VERIFICAR QUE SE ESPERA ENCONTRAR ESTADO OBSERVACIONES
39 ¿Cómo se realiza seguimiento a los proveedores externos?
Procedimiento de Control Operacional
40 ¿La organización tiene definido un proceso de preparación y respuesta ante emergencias?
Plan de preparación y respuesta ante emergencias
41 ¿Se ha socializado el proceso de preparación y respuesta ante emergencias a todo el personal de la organización?
Evidencia de difusión realizada
42 ¿Se tienen definidos indicadores para evaluar el desempeño del SGA?
Indicadores de gestión
43 ¿Los resultados de los indicadores son socializados a todo el personal de la organización?
Evidencia de difusión realizada
44 ¿Se tiene definida una metodología para realizar auditorías internas?
Procedimiento de Auditoria Interna
45 Verificación de la última auditoria interna realizada
Resultados auditoria interna
46 ¿Se han tomado acciones basados en los resultados de las auditorías internas?
Acciones tomadas
47 ¿Se tiene definida una metodología para realizar revisión por la dirección?
Procedimiento de Revisión por la Dirección
48 Verificación de la última revisión por la dirección
Resultados Revisión por la Dirección
49 ¿Se han tomado acciones basados en los resultados de la revisión por la dirección?
Acciones tomadas
50 ¿Se tiene definida una metodología para el tratamiento de las no conformidades y las
Procedimiento de Documentación de Acciones
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No. REQUISITO A VERIFICAR QUE SE ESPERA ENCONTRAR ESTADO OBSERVACIONES
acciones correctivas?
51 Verificación de la documentación de las no conformidades y las acciones tomadas
Acciones documentadas
52 Verificación de la documentación de las acciones correctivas
Acciones documentadas
53 ¿Se tiene definida una metodología para el tratamiento de las acciones de mejora?
Procedimiento de Documentación de Acciones
54 Verificación de la documentación de las acciones de mejora
Acciones documentadas