programa anual 2012

FORMATO

PROGRAMA ANUAL DE AUDITORIA INTERNA

GC-F-01/V2/05-02-2010


VIGENCIA 2012

FORMATO


GC-F-01/V2/05-02-2010

INTRODUCCIÓN

En cumplimiento del procedimiento de auditoría interna se presenta la programación anual a desarrollarse en la vigencia 2012. Los criterios para desarrollar las auditorías internas son: Mapa de riesgos Informes de auditoría interna vigencia 2011 Informe de la Auditoría General de la República Evaluación de los ocho criterios de la Auditoria General de la República Informe de Auditoria de Icontec Informe ejecutivo anual del sistema de control interno Informe de seguimiento de las acciones de mejora provenientes de auditorias interna, externas y riesgos. Postulados de Gobierno en Línea y transparencia por Colombia Informe de Revisión por la Dirección vigencia 2011 NTCGP 1000:2009

FORMATO


GC-F-01/V2/05-02-2010

PROGRAMA ANUAL DE AUDITORIA INTERNA VIGENCIA 2012

Objetivo Evaluar que la gestión de la Contraloría Municipal de Neiva, estén conformes con las disposiciones legales

vigentes, con la planeación estratégica, procesos y procedimientos aplicables, así como los requisitos establecidos en

la NTCGP 1000:2009. AREA – PROCESO-

PROCEDIMIENTO

AUDITOR ACCIONES A

EVALUAR

OBJETIVO

ESPECIFICO

VIGENCIA

A

EVALUAR

FECHA DE 1EVALUACION

1.GESTION DOCUMENTAL (ARCHIVO)

JENNY ALEXANDRA SANTOFIMIO

ZULETA

MERY CONSTANZA ROJAS FIERRO

PIEDAD CRISTINA

MUÑOZ ALVARADO

ESTADO GENERAL DEL ARCHIVO Y DE LAS NORMAS ARCHIVISTICAS. CUMPLIMIENTO DE LOS REQUISITOS DE LA NTCGP 1000:2009.

EVALUAR LA GESTIÓN DEL PROCESO GENERANDO UNA CULTURA DE MEJORAMIENTO CONTINUO Y DE AUTOCONTROL, AUTOREGULACIÓN Y AUTOGESTIÓN

2011

13/02 AL 17/02

2.INVENTARIO DE LOS BIENES


ZULETA

ALBERTO GOMEZ ALAPE

INVENTARIO GENERAL CUMPLIMIENTO DE LOS REQUISITOS DE LA NTCGP 1000:2009

CUANTIFICAR LOS BIENES DE LA ENTIDAD COTEJANDOLOS CON SU INVENTARIO

2011 12/03 AL 16/03

3.COMUNICACION PUBLICA


CUMPLIMIENTO DE LAS ACTIVIDADES

EVALUAR LA GESTIÓN DEL

2011 23/04 AL 27/04

1 Corresponde a el desarrollo del trabajo de campo

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PROCEDIMIENTO

AUDITOR ACCIONES A

EVALUAR

OBJETIVO

ESPECIFICO

VIGENCIA

A

EVALUAR


ZULETA

MARTHA RUTH ROJAS

ESTABLECIDAS EN EL PLAN DE COMUNICACIÓN PÚBLICA

CUMPLIMIENTO DE LOS REQUISITOS DE LA NTCGP 1000:2009 CUMPLIMIENTO DE LAS ACTIVIDADES ESTABLECIDAS EN EL PLAN DE COMUNICACIÓN PÚBLICA

CUMPLIMIENTO DE LOS REQUISITOS DE LA NTCGP 1000:2009

PROCESO GENERANDO UNA CULTURA DE MEJORAMIENTO CONTINUO Y DE AUTOCONTROL, AUTOREGULACIÓN Y AUTOGESTIÓN

4.FISCALIZACIÓN JENNY ALEXANDRA SANTOFIMIO

CUMPLIMIENTO DEL PLAN GENERAL DE

EVALUAR LA GESTIÓN DEL

2011 30/04 AL 04/05

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PROCEDIMIENTO

AUDITOR ACCIONES A

EVALUAR

OBJETIVO

ESPECIFICO

VIGENCIA

A

EVALUAR


ZULETA

SILVIA LEONOR OSORIO GALINDO

AUDITORIA TRASLADO DE HALLAZGOS CUMPLIMIENTO DE LA NORMATIVIDAD CUMPLIMIENTO DE LOS HALLAZGOS TRATAMIENTO A LOS RIESGOS CUMPLIMIENTO DE LOS REQUISITOS DE LA NTCGP 1000:2009

PROCESO GENERANDO UNA CULTURA DE MEJORAMIENTO CONTINUO Y DE AUTOCONTROL, AUTOREGULACIÓN Y AUTOGESTIÓN

5.GESTIÓN DE CONTROL SUGELI JUDITH CORTES

BUSTAMANTE



2011 28/05 al 01/06

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PROCEDIMIENTO

AUDITOR ACCIONES A

EVALUAR

OBJETIVO

ESPECIFICO

VIGENCIA

A

EVALUAR


6.RESPONSABILIDAD FISCAL Y JURISDICCION COACTIVA


ZULETA

LUZ MERY COLLAZOS QUIÑONES

TERMINOS EN LAS INDAGACIONES PRELIMINARES Y PROCESOS DE RESPONSABILIDAD FISCAL CUMPLIMIENTO DE LAS ACTIVIDADES ESTIPULADAS EN EL PROCEDIMIENTO DE RESPONSABILIDAD FSICAL Y JURISDICCIÓN COACTIVA CUMPLIMIENTO DE LOS REQUISITOS DE LA NTCGP 1000:2009


2011 25/06 AL 29/06

7.GESTIÓN JURIDICA JENNY ALEXANDRA SANTOFIMIO

ZULETA

CUMPLIMIENTO DE LA NORMATIVIDAD

EVALUAR LA GESTIÓN DEL PROCESO

2011 09/07 AL 13/07

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PROCEDIMIENTO

AUDITOR ACCIONES A

EVALUAR

OBJETIVO

ESPECIFICO

VIGENCIA

A

EVALUAR


LUZ MARY

ORJUELA R.


GENERANDO UNA CULTURA DE MEJORAMIENTO CONTINUO Y DE AUTOCONTROL, AUTOREGULACIÓN Y AUTOGESTIÓN

8.GESTIÓN DEL TALENTO HUMANO


YOLY ALEXANDRA MANRIQUE VIDAL

CUMPLIMIENTO DE LA NORMATIVIDAD VIGENTE CUMPLIMIENTO DE LOS REQUISITOS DE LA NTCGP 1000:2009


2011 13/08 AL 17/08

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PROCEDIMIENTO

AUDITOR ACCIONES A

EVALUAR

OBJETIVO

ESPECIFICO

VIGENCIA

A

EVALUAR


9.PARTICIPACIÓN CIUDADANA


ANGELA JUDITH ZAMBRANO RAMON

OPORTUNIDAD EN RESOLVER LAS PETICIONES, QUEJAS Y DENUNCIAS CIUDADANAS AVANCE DE LOS PROGRAMAS INSTITUCIONALES CUMPLIMIENTO DE LOS REQUISITOS DE LA NTCGP 1000:2009


2011 10/09 al 14/09

10.GESTIÓN DE RECURSOS FISICOS Y FINANCIEROS


MARTHA PIEDAD SIERRA PASTRANA

CUMPLIMIENTO AL NORMATIVIDAD. CUMPLIMIENTO AL MANUAL DE CONTRATACIÓN.

CUMPLIMIENTO DE

EVALUAR LA GESTIÓN DEL PROCESO GENERANDO UNA CULTURA DE MEJORAMIENTO CONTINUO Y DE AUTOCONTROL,

2011 15/10 AL 19/10

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PROCEDIMIENTO

AUDITOR ACCIONES A

EVALUAR

OBJETIVO

ESPECIFICO

VIGENCIA

A

EVALUAR


LOS REQUISITOS DE LA NTCGP 1000:2009

AUTOREGULACIÓN Y AUTOGESTIÓN

11.MEJORAMIENTO CONTINUO


ZULETA

ISIDRO PALOMA GUARNIZO


EVALUAR EL ESTADO DE LAS ACPM. REVISIÓN POR LA DIRECCIÓN Y SERVICIO NO CONFORME, INDICADORES.

2011 05/11 AL 09/11

12.DIRECCIONAMIENTO ESTRATÉGICO


ANA YIVY GALLEGO

CUMPLIMIENTO AL PLAN ESTRATÉGICO CUMPLIMIENTO DE LOS REQUISITOS DE LA NTCGP 1000:2009


2011 19/11 AL 23/11

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PROCEDIMIENTO

AUDITOR ACCIONES A

EVALUAR

OBJETIVO

ESPECIFICO

VIGENCIA

A

EVALUAR


13.MECI JENNY ALEXANDRA SANTOFIMIO

CUMPLIMIENTO A LA NORMATIVIDAD

VERIFICAR EL NIVEL DE DESARROLLO DEL SISTEMA DE CONTROL INTERNO.

2011 03/12 AL 07/12

PREPARÓ:

APROBÓ:

____________________________________ JENNY ALEXANDRA SANTOFIMIO ZULETA Asesora de Control Interno

_________________________ ALBA SEGURA DE CASTAÑO Contralora Municipal

___________________________________ SUGELY JUDITH CORTES BUSTAMANTE Coordinadora de Calidad

________________________________ MERY CONSTANZA ROJAS FIERRO Representante de la Dirección MECI-SGC

Fecha: 25/01/2012

programa anual 2012

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