Procesos colectivos y

derecho comparado

Alto Curso de Especialización en

Justicia Constitucional y Derechos Humanos

Università di Bologna – Scuola Superiore di Studi Giuridici

Andrea A. Meroi

La tutela de los casos colectivos

◼ Proceso civil → manifiestamente insuficiente para hacer frente a la tutela de intereses que afectan a grupos muy numerosos de personas

◼ Necesidad de distinguir interés, legitimación y representación, así como —dentro de los intereses— los tipos antes señalados

Modelos de legitimación en el derecho comparado

◼ Modelo individual

◼ Modelo orgánico privado

◼ Modelo orgánico público

◼ Modelo social

Modelo individual

◼ El arco de posibilidades va desde la exigencia de un derecho subjetivo hasta la posibilidad de promover una acción popular

◼ Crece la tendencia a hablar del afectado

◼ Se trata del habilitación por el ordenamiento a favor de un sujeto para instar, a nombre propio, la tutela jurisdiccional de un interés que tiene por objeto un bien de disfrute supraindividual, que no es ni un interés estrictamente individual, esto es, único y exclusivo, ni un interés general y público

Modelo orgánico privado

◼ Legitimación a favor de sujetos privados colectivos, aunque el objeto del proceso no se refiera a derechos o intereses que les sean propios

◼ Los grupos pueden tener una estructura jurídica más o menos organizada o requerir reconocimiento estatal

◼ Modelo característico de Europa continental

Modelo orgánico público

◼ Recurso a instituciones públicas, más o menos especializadas

◼ Ministerio Público, ciertas agencias públicas o figuras como el “defensor del consumidor”, “defensor del pueblo”, etc.

◼ Propio pero no exclusivo de los países nórdicos

Modelo social

◼ La legitimación se otorga a un grupo (o “clase”) pese a carecer de toda personalidad jurídica

◼ Presupone una gran amplitud de poderes del juez

◼ Una asociación o un particular puede asumir la representación de la clase

◼ Típico del modelo estadounidense (class actions)

◼ Contrariamente a todo lo esperado, el modelo que más influencia ha tenido en nuestro medio es el de las class actions, más allá de las adaptaciones propias a un ordenamiento de la tradición de derecho continental (civil law)

◼ De ahí que sea importante conocer este mecanismo…

Class actions

Medio de obtención de tutela jurisdiccional basado en el poder procesal reconocido a un individuo para actuar en nombre propio y de otras personas similarmente afectadas, que constituyen una clase

Inicios vinculados con la lucha por derechos civiles y políticos

Evolución posterior

Principales objetivos

Obtención de una mayor economía procesal

Permitir el acceso a la justicia de los asuntos de pequeña cuantía (small claims)

Mayor objeción desde el derecho continental

Posición de las personas cuyos derechos e intereses constituyen el objeto del litigio, sin que hayan comparecido; pero...

Miembros de la clase están adecuadamente representados

No se produce una disminución de los derechos de los sujetos implicados, particularmente del derecho de acción

La falta de una solución de este tipo muchas veces impide el acceso a la justicia

Naturaleza representativa de las class actions

Se manifiesta en dos axiomas básicos:

la representación adecuada

la protección de los ausentes

(Mecanismos de control a cargo del órganos jurisdiccionales)

Legitimación

Para que una asociación esté legitimada se requiere:

que sus miembros hayan estado legitimados para accionar por su propio derecho;

que el interés esté relacionado con los objetivos de la organización;

que ni la reclamación ni la pretensión requieran la participación de los miembros en el proceso de modo individual.

Para que un sujeto esté legitimado para representar a una clase se requiere:

ser miembro de la clase;

demostrar perjuicio propio; y

estar legitimado por sí mismo, es decir, tener interés personal en el desarrollo de la controversia.

Certificación

Aprobación judicial (certificación) en virtud

de la cual se verifica la concurrencia de los

requisitos que señala la Federal Rule 23

(si el caso es mantenible como class

action)

Características de la certificación:

Debe pronunciarse de oficio, tan pronto como sea posible;

Se reconoce amplia discrecionalidad al juez;

Tiene carácter de resolución interlocutoria, por tanto, no es apelable sino en conjunción con la resolución final.

Régimen de notificaciones

Importante:

respeto garantías constitucionales

bases para la extensión de los efectos de la sentencia final

Características:

Debe hacerse a todos los miembros que puedan ser identificados mediante un esfuerzo razonable

Las formas son múltiples, a veces basta con anuncios en medios de comunicación;

Debe contener:

▪ El derecho de los ausentes para excluirse de la acción (opt out);

▪ En caso de no excluirse, señalar que la sentencia lo afectará;

▪ El derecho que tiene todo miembro de la clase para comparecer con su propio abogado;

Los gastos son a cuenta del demandante en primera instancia, si bien al final se cuantifican entre las costas del proceso en contra de la parte que pierde.

Daños y perjuicios

Problema de tener que proceder a una estimación acumulativa de los distintos perjuicios (a veces, cifras escalofriantes);

Complicación en supuestos en que los daños tienen que ser probados individualmente (en

algún caso se denegó la certificación de la clase);

Prueba de los daños → importantes dificultades (datos estadísticos, tratamiento informático, comparaciones con lucro cesante, prueba pericial, modelo inversor razonable, etc.)

Procedimiento de la prueba de la reclamación

formularios con datos que permiten conocer tamaño de la clase o procedencia de la acción o prueba del daño

también se utiliza para distribuir el fondo económi-co que resulta de la transacción en una class action

lista con todos los miembros no excluidos de la clase

reclamaciones de los miembros, notificando el acuerdo

examen de las reclamaciones por el claims committee, formado por abogados de ambas partes

distribución del fondo, normalmente se prorratea

Desistimiento y compromiso

Objeto de amplio control judicial que limita las normales facultades dispositivas de las partes procesales;

Normalmente toma en cuenta:

objeciones de los miembros de la clase;

posibilidad de la clase de ganar el juicio;

complejidad de las cuestiones jurídicas y fácticas;

comparación entre la suma del acuerdo y la que podría recobrarse;

los costes en caso de continuación del proceso;

plan para repartir los beneficios del acuerdo, y

si se cumplieron los requisitos de notificación

Extensión de los efectos de la cosa juzgada

Eficacia de la class action → obtención de una sentencia que vincule a todos los miembros de la clase que no hayan solicitado su exclusión

Federal Rule 23 → la sentencia alcanza a los miembros de la clase, sea favorable o adversa

Justificación → garantía de la adecuada representación + exigencia notificaciones expresas

La sentencia no produce efectos respecto de quienes optaron por excluirse

Class Action Fairness Act (2005)

◼ Apoyada por Bush con el proclamado fin de “prevenir el abuso de las class actions”

◼ Dos objetivos principales:

– Reducir el forum shopping, expandiendo el fuero federal en casos de litigantes de diferentes estados y evitando ciertos fueros estaduales

– Dar mayor injerencia al control sobre acuerdos y honorarios de abogados (esp. casos de arreglos con cupones)

¿Qué pasó en América Latina?

◼ La recepción de estos modelos fue dispar

◼ Precursor → Brasil

El modelo brasileño

◼ Lei de Ação Civil Pública (1985) y Código

de Defensa del Consumidor (1990)

◼ Distinción entre intereses supraindividuales (colectivos y difusos) y plurales homogéneos

◼ Definición de las categorías

◼ Legitimación a favor de…

– Ministerio Público (art. 82, I, CDC);

– La Unión, Estados, Municipios y al Distrito Federal (art. 82, II, CDC);

– Las entidades y órganos de la administración pública, directa o indirecta, aun sin personalidad jurídica, específicamente destinados a la defensa de los intereses y derechos protegidos (art. 82, III, CDC);

– Asociaciones legalmente constituidas desde por lo menos un año y que incluyan entre sus fines institucionales la defensa de estos intereses y derechos (art. 82, IV, CDC)

◼ Cosa juzgada secundum eventum litis

El modelo colombiano

◼ Constitución Política de 1991 – Ley 472/1998

◼ Acciones populares

– Protección de derechos e intereses colectivos

◼ Acciones de grupo

– Protección de derechos individuales de un grupo o número plural de personas (>20) que reúnen condiciones uniformes respecto de una misma causa que originó perjuicios individuales para dichas personas

◼ Legitimación para las acciones populares

– Toda persona natural o jurídica

– ONGs, organizaciones populares, cívicas

– Entidades públicas que cumplan funciones de control

– Procurador General de la Nación, Defensor del Pueblo, Personeros distritales y municipales

– Alcaldes y demás servidores públicos, en razón de sus funciones

◼ Sentencia → cosa juzgada para partes y erga omnes

◼ Legitimación para las acciones de grupo

– Personas naturales o jurídicas que hubieren sufrido un perjuicio individual “en condiciones uniformes respecto de una misma causa”

– Defensor del Pueblo, Personeros Municipales y Distritales, respecto de personas que se lo soliciten o que se encuentren en estado de indefensión

◼ Sentencia → cosa juzgada para quienes fueron parte y para quienes no se excluyeron expresamente