Proceso Democrático y

Garantismo Procesal

Proceso Democrático y

Garantismo Procesal

CARLOS HENRIQUE SOARESGLAUCO GUMERATO RAMOS

GUIDO AGUILA GRADOSMÓNICA BUSTAMANTE RÚA

RONALDO BRÊTAS DE CARVALHO DIAS(Coordinadores)

Belo Horizonte2015

347.05 Proceso democrático y garantismo procesal P963 Soares, Carlos Henrique (coord.). [et al.] 2015 Belo Horizonte: Arraes Editores, 2015. 305p. 978-85-8238-142-7

1. Direito civil. 2. Processo civil. 3. Direito processual. 4. Garantismo processual. 5. Argumentação jurídica. I. Soares, Carlos Henrique (coord.). II. Ramos, Glauco Gumerato (coord.). III. Aguila Grados, Guido (coord.). IV. Rúa, Mónica Bustamante (coord.). V. Dias, Ronaldo Brêtas de Carvalho (coord.). VI. Título.

CDD – 347.05 CDU – 347.91/95

Belo Horizonte2015

CONSELHO EDITORIAL

Elaborada por: Fátima Falci CRB/6-nº 700

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V

sumário

PresenTaCiÓn ........................................................................................................ Xi

CaPíTulo 1ACTIVISMO VS. GARANTISMO EN EL PROCESO CIVIL: PRESENTACIÓN DEL DEBATE ............................................................................ 11.1. Planteamiento del problema y advertencia ...................................................... 11.2. Antecedentes históricos del debate .................................................................... 4 1.2.1. 1995: El artículo de Franco Cipriani ...................................................... 5 1.2.2. 2000/2001: La conferencia de Montero Aroca en las XVII Jornadas del Instituto Iberoamericano de Derecho Procesal (IIDP) y su posterior libro “Principios políticos de la nueva Ley de Enjuiciamiento Civil española” ....................................................................................................... 6 1.2.3. También en el 2000: Se realiza el “II Congreso Internacional de Derecho Procesal Garantista” en la ciudad de Azul, Provincia de Buenos Aires ..................................................................................................... 7 1.2.4. 2002: La traducción de Franco Cipriani – “I principi politici del nuovo processo civile spagnolo” – del libro de Montero Aroca, el primer procesalista español traducido al italiano ........................................... 8 1.2.5. 2006: La compilación organizada por Montero Aroca, Proceso e ideología – Un prefacio, una sentencia, dos cartas y quince ensayos ...... 91.3. Conclusión: Por un proceso civil garantista ................................................... 11

CaPíTulo 2EL GARANTISMO PROCESAL ............................................................................. 142.1. Qué es el proceso: su causa y su razón de ser .................................................. 152.2. Los principios que regulan el processo ............................................................. 172.3. Los sistemas judiciales .......................................................................................... 22

VI

2.3.1. El sistema acusatorio o dispositivo ................................................................ 232.3.2. El sistema inquisitorio ...................................................................................... 262.3.3. El sistema mixto ................................................................................................. 272.4. Qué es el debido processo ..................................................................................... 302.5. Qué es el garantismo procesal ............................................................................ 322.6. Qué es el activismo judicial desde la óptica garantista ................................. 36

CaPíTulo 3LA PUBLICIZACIÓN Y LA ARGUMENTACIÓN JURÍDICA COMO FENÓNEMOS DE DEMOCRATIZACIÓN DEL PROCESO JURISDICCIONAL ..................................................................................................... 493.1 - Introducción ......................................................................................................... 493.2 La oralidad y la publicización en las reformas procesales en colombia ...... 503.3. Oralidad y su relación con la teoría de la argumentación jurídica ............. 52 3.3.1. La argumentación jurídica en el proceso oral y social ........................ 53 3.3.2. ¿Cómo debe argumentar el juez sus decisiones en un sistema oral? 543.4. La argumentación jurídica en el proceso publicista: una garantía que materializa los principios procesales ......................................................................... 563.5. Conclusiones .......................................................................................................... 593.6. Bibliografía ............................................................................................................. 60

CaPíTulo 4EL GARANTISMO PROCESAL Y LAS REFORMAS PROCESALES PENALES EN LATINOAMÉRICA .......................................................................... 624.1. Introducción .......................................................................................................... 624.2. Garantismo Procesal y Sistema Acusatorio ...................................................... 634.3. Las Reformas Procesales Penales en Latinoamérica. Algunos paradigmas 674.4. Algunos mitos en la reforma procesal penal Colombiana ........................... 744.5. Conclusión ............................................................................................................. 884.6. Bibliografia ............................................................................................................. 88

CaPíTulo 5DECISIÓN JUSTA E INTERPRETACIÓN JURÍDICA: UN DIÁLOGO ENTRE PROCESO CIVIL Y TEORÍA DEL DERECHO ................................... 905.1. Premisa .................................................................................................................... 905.2. La justicia de la decisión judicial en su dimensión normativa .................... 905.3. Conclusiones .......................................................................................................... 985.4. Bibliografía ............................................................................................................. 99

CaPíTulo 6LA ALEGACIÓN DE INCUMPLIMIENTO DEL PRECEPTO FUNDAMENTAL: LINEAMIENTOS MÁXIMOS DE UNA ACCIÓN CONSTITUCIONAL BRASILEÑA ......................................................................... 101

VII

6.1. Introducción .......................................................................................................... 1016.2. Los llamados preceptos fundamentales ............................................................ 1026.3. Competencia para el juzgamiento y legitimidad ............................................ 1036.4. Alegación autónoma e incidental ...................................................................... 1046.5. Objeto de la ADPF ............................................................................................... 1056.6. Subsidiariedad de la ADPF.................................................................................. 1086.7. Procedimiento ........................................................................................................ 1096.8. Conclusión ............................................................................................................. 1136.9. Bibliografia ............................................................................................................. 113

CaPíTulo 7¿HACIA UN (NEO) NEOCONSTITUCIONALISMO? ..................................... 1157.1. Algo está pasando desde hace algún tiempo .................................................... 1157.2. Línea de tiempo del constitucionalismo .......................................................... 1197.3. El Neoconstitucionalismo o Tercer Constitucionalismo .............................. 1217.4. El neoconstitucionalismo .................................................................................... 1227.5. Una etapa diferente: el (neo) neoconstitucionalismo ................................... 1287.6. Consideraciones finales ....................................................................................... 1327.7. Bibliografia ............................................................................................................. 133

CaPíTulo 8ABUSO DEL DERECHO PROCESAL BRASILEÑO ......................................... 1348.1. Introducción .......................................................................................................... 1348.2. Elementos caracterizadores del abuso del derecho ......................................... 1358.3. Abuso del derecho procesal ................................................................................. 1368.4. Responsabilidad procesal por litigo de mala-fe ............................................... 1398.5. Técnica de represión al abuso de derecho procesal (litigo de mala-fe) ....... 1438.6. Conclusión ............................................................................................................. 1488.7. Bibliografía ............................................................................................................. 150

CaPíTulo 9LAS PRUEBAS EN EL NUEVO CÓDIGO DE PROCESO CIVIL BRASILEÑO Y PROCEDEMIENTO PROBATORIO ....................................... 1529.1. Introducción .......................................................................................................... 1529.2. La institución jurídica de la prueba en el derecho brasileño ....................... 1539.3. Proceso constitucional y el procedimiento de la prueba ............................... 1549.4. Críticas al proyecto ............................................................................................... 1579.5. Innovaciones .......................................................................................................... 159 9.5.1. Inversión de la carga de la prueba ........................................................... 160 9.5.2. Citación de testigos por los abogados .................................................... 160 9.5.3. Forma de interrogatorio de los testigos .................................................. 160 9.5.4. Prueba técnica simplificada ...................................................................... 161 9.5.5. Elección en consenso de los expertos ..................................................... 161

VIII

9.6. Consideraciones finales ....................................................................................... 1629.7. Referencias bibliográficas .................................................................................... 162

CaPíTulo 10EL DISCURSO JUDICIAL Y EL DEBIDO PROCESO EN EL DERECHO CONTEMPORÂNEO ................................................................................................. 16410.1. Introducción ........................................................................................................ 16410.2. La racionalidad del discurso judicial .............................................................. 16410.3. La legitimidad de la función jurisdiccional en el estado democrático de derecho ...................................................................................................................... 17510.4. El debido proceso en el derecho contemporáneo ......................................... 17710.5. Conclusiones........................................................................................................ 179

CaPíTulo 11REPENSANDO LA PRUEBA DE OFICIO ........................................................... 18111.1. Ubicación del problema y la hipótesis de análisis ........................................ 18111.2. La prueba de oficio en el marco del debate activismo vs. garantismo ..... 18411.3. Prueba de oficio, imparcialidad e impartialidad .......................................... 18711.4. La inmediación como factor de contaminación subjetiva del juez ........... 18811.5. Principio de la cooperación, de la buena fe objetiva y de la igualdad ..... 191 11.5.1 Deber funcional del juez de considerarse inhibido y de apartarse para no juzgar ........................................................................................................ 19311.6. Repensando el sistema de enjuiciamiento: sistema de enjuiciamiento escalonado (o procedimiento judicial funcionalmente escalonado) como método garantizador del debido proceso legal ....................................................... 19411.7. Cierre ..................................................................................................................... 196

CaPíTulo 12PRESUPUESTO DEL PROCESO DENOMINADO IMPARCIALIDAD: ¿REQUISITO SOLAMENTE JURÍDICO O TAMBIÉN SICOLÓGICO? ...... 19812.1. Intoducción .......................................................................................................... 19812.2.- Perspectiva Jurídica ............................................................................................ 19812.3. Perspectiva Sicológica ......................................................................................... 20412.4. Conclusiones........................................................................................................ 206

CaPíTulo 13PRUEBA Y VERDAD EN EL PROCESO CIVIL - UN INTENTO DE ACLARACIÓN DE LA BASE IDEOLÓGICA DE DETERMINADAS POSICIONES PRETENDIDAMENTE TÉCNICAS ............................................ 20713.1. El cuestionamiento de la verdad como función de la prueba ................... 20713.2. La verdad en el proceso, no en abstracto ....................................................... 20713.3. La función de la jurisdicción ............................................................................ 20813.4. Las pretendidas funciones del processo .......................................................... 209

IX

13.5. Los principios del processo ............................................................................... 21113.6. Las funciones complementarias de la prueba ................................................ 21313.7. Las concepciones políticas totalitarias y la persecución obsesiva de la llamada verdad objetiva o material ....................................................................... 21613.8. La asunción de una u otra concepción ........................................................... 225

CaPíTulo 14PROCESSO CONSTICIONAL I LEGITIMIDAD: LA PREVISIÓN NORMATIVA DE LO AMICUS CURIAE EN EL DISEÑO DE PROYECTO DEL NUEVO CÓDIGO DE PROCESO CIVIL ........................... 22714.1. Observaciones preliminares .............................................................................. 22714.2. Panorama del derecho procesal en la actualidad: del procesalismo científico al modelo constitucional de processo .................................................... 22814.3. Amicus curiae: origen y desarrollo de este “tercero enigmático” ............. 23314.4. El amicus curiae en el derecho brasileño ....................................................... 23814.5. La previsión normativa del amicus curiae en el nuevo Código del Proceso Civil .................................................................................................................. 24214.6. Notas finales ........................................................................................................ 24614.7. Referencias............................................................................................................ 247

CaPíTulo 15REPERCUSIÓN GENERAL : LA OBJETIVACIÓN DEL RECURSO EXTRAORDINARIO .................................................................................................. 25015.1 Introducción ......................................................................................................... 25015.2. Del nacimiento de la repercusión general ...................................................... 25115.2.1. Modelo de Estados Unidos .......................................................................... 25115.2.2. De la denunciación de relevancia versus repercusión general ................. 25515.3 El lado abstracto del recurso extraordinario y su aproximación del control de la constitucionalidad (difuso y concentrado) ...................................... 25815.4. Procesamiento de la repercusión general ........................................................ 261 15.4.1. Del quórum ............................................................................................... 262 15.4.2. Apreciación de la repercusión general vía plenario virtual .............. 262 15.4.3. Factores objetivos y subjetivos de la repercusión general ................. 263 15.4.4. Súmula 126 del Superior Tribunal de Justicia (STJ) .......................... 266 15.4.5. De la necesidad o no del mantenimiento del pre cuestionamiento de la cuestión constitucional ............................................................................... 266 15.4.6. De la multiplicidad de recursos con fundamento en idéntica controversia ............................................................................................................ 267 15.4.6.1. Interrupción indebida de la tramitación de algún recurso extraordinario ......................................................................................................... 268 15.4.7. Eficacia del reconocimiento de la repercusión ................................... 269 15.4.8. Los recursos ............................................................................................... 27015.5. Consideraciones finales ..................................................................................... 270

X

15.6. Bibliografía ........................................................................................................... 272

CaPíTulo 16ACCESO A LA JUSTICIA Y LOS INSTRUMENTOS PROCESALES DE PROTECCIÓN AL MEDIO AMBIENTE EN BRASIL ....................................... 27416.1. Introducción ........................................................................................................ 27416.2. Apuntes sobre el derecho fundamental de acceso a la justicia ................... 275 16.2.1. Acceso a la Justicia y su dimensión material: los derechos fundamentales y los Estados de Derecho .......................................................... 277 16.2.2. El Acceso a la Justicia en su Dimensión Formal: la efectividad de la prestación jurisdiccional ............................................................................ 28016.3. El medio ambiente como bien de uso común del pueblo .......................... 28116.4. Instrumentos procesales de protección del medio ambiente ...................... 282 16.4.1 Principios del derecho ambiental y del proceso legal formal ........... 283 16.4.2 Tutela procesal ambiental ........................................................................ 284 16.4.2.1 Mecanismos judiciales ........................................................................... 284 16.4.2.1.1 Mandado de Seguridad colectivo ambiental .................................. 285 16.4.2.1.2 Acción Popular Ambiental ................................................................ 285 16.4.2.1.3 Mandado de Injunción Colectivo Ambiental ................................ 286 16.4.2.1.4 Acción Directa de Inconstitucionalidad ......................................... 287 16.4.2.1.5 Acción Civil Pública ........................................................................... 287 16.4.2.1.6 Acción Conminatoria del Código de Proceso Civil ..................... 28916.5. Conclusión ........................................................................................................... 28916.6 Bibliografía ............................................................................................................ 290

XI

Presentación

“. . . el garantismo postula y pretende la irrestricta y plena vigencia del siste-ma acusatorio o dispositivo de enjuiciamiento, tanto penal como civil, . . .” (Adolfo Alvarado Velloso)

El libro PROCESO DEMOCRATICO Y GARANTISMO PROCESAL, que se presenta para Iberoamérica bajo la coordinación de Mónica Bustamante Rúa, Ro-naldo Brêtas de Carvalho Dias, Guido Aguila Grados, Carlos Henrique Soares, Glauco Gumerato Ramos, reúne la experiencia de procesalistas de la Latinoamérica y de España que integran el Instituto Panamericano de Derecho Procesal (IPDP)

Este importante Instituto tiene su origen hace casi cuatro décadas, cuando en el año de 1976 en México, sus fundadores de toda Latinoamérica y procesalistas de Canadá y Estados Unidos, decidieron dar nacimiento a una organización que tiene por objetivo principal fomentar el estudio científico del Derecho Procesal en espa-cios académicos de libertad y pluralidad de opiniones

Así el IPDP trazó como propósitos esenciales1 los siguientes: a) promover el desarrollo del proceso acorde con los postulados y declaraciones constitucionales en procura de una justicia pronta y eficaz, b) facilitar el conocimiento de la legisla-ción, la doctrina y la jurisprudencia procesales de toda Latinoamérica; c) procurar el mejor ordenamiento de los estudios procesales y de la enseñanza práctica en las Universidades e Institutos de la materia; d) propender a la actualización doc-trinaria de las leyes de procedimientos vigentes en todo el continente, así como proyectar las reformas necesarias para lograr una más rápida, eficaz, expedita, eco-nómica y constitucional impartición de justicia, entre otros. De allí que diferentes Universidades de Latinoamérica se han comprometido con la labor que cumple

1 Estatutos del Instituto Panamericano de Derecho Procesal (2010). http://www.institutoderechoprocesal.org

XII

el IPDP, entre ellos la Universidad Nacional de Rosario – Argentina, la Pontificia Universidad Católica de Minas – Brasil, la Universidad de Medellín – Colombia, EGACAL – Perú, entre otros.

Finalmente se destaca que en el tiempo de existencia del Instituto han sido tres sus Presidentes: el reconocido jurista y fundador Humberto Briseño Sierra de Mé-xico, el Maestro Adolfo Alvarado Velloso de Argentina y actualmente Hugo Botto Oakey de Chile. Gracias a la labor de sus Presidentes, el Instituto Panamericano de Derecho Procesal se ha fortalecido con el transcurrir de los años integrando a estu-diosos de esta área de toda Latinoamérica.

Por su parte, el Capítulo Brasil desde la Presidencia de Glauco Gumerato Ra-mos, ha logrado integrar a reconocidos procesalistas de todo el país, quienes desde una actividad académica intensa, han realizado valiosos aportes para el crecimiento y fortalecimiento del Instituto, entre ellos se destacan de manera especial la labor que cumplen en el estudio contemporáneo del derecho procesal: Ronaldo Bretas y Carlos Henrique Soares (Belo Horizonte), Lucio Delfino (Uberaba), Sergio Sérgio Luiz de Almeida Ribeiro(Sao Pablo).

El lector encontrará en estos trabajos variadas posturas y reflexiones en torno al estudio del derecho procesal, especialmente relacionadas con: El activismo judicial y el garantismo procesal, pensamientos desde el procesalismo científico hasta el mode-lo constitucional del proceso, la contrastación permanente de los sistemas inquisiti-vo y sistema acusatorio/dispositivo, el debate persistente frente a la prueba de oficio en confrontación con los fines del proceso y la imparcialidad del juez, los postulados del debido proceso contemporáneo y el derecho de acceso a la justicia, la crisis de la administración de justicia y las políticas publicas en temas de justicia, las reformas procesales en los ámbitos civil, penal y derecho probatorio en Latinoamérica, los trasplantes de figuras jurídico procesales en la región, la tendencia de la oralidad y la publicización en el proceso, la justicia de la decisión judicial y la interpretación en el derecho procesal, la racionalidad del discurso jurídico y la legitimidad de la función jurisdiccional en el Estado Democrático de Derecho, las tendencias en las acciones constitucionales y el neoconstitucionalismo, el denominado abuso del derecho pro-cesal y la responsabilidad por el litigio de mala fe.

Esta obra colectiva presenta en diesiete capítulos aportes de Argentina, Brasil, Colombia, Chile, Perú y España, así: Capítulo I – Activismo vs. Garantismo en el proceso civil: presentación del debate (Glauco Gumerato Ramos), Capítulo II – El Garantismo procesal (Adolfo Alvarado Velloso), Capítulo III - La publicización y la argumentación jurídica como fenónemos de democratización del proceso jurisdic-cional (Liliana Damaris Pabón Giraldo), Capítulo IV - El garantismo procesal y las reformas procesales penales en latinoamérica (Mónica Bustamante Rúa), Capítulo V - Decisión justa e interpretación jurídica: Un diálogo entre proceso civil y teoría del Derecho (Renzo Cavani ), Capítulo VI - La alegación de incumplimiento del precepto fundamental: lineamientos máximos de una acción constitucional brasi-leña (Claudiovir Delfino y Lucio Delfino), Capitulo VII - ¿Hacia un (neo) neocons-titucionalismo? (Guido Aguila Grados), Capítulo VIII - Abuso del derecho procesal

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brasileño (Carlos Henrique Soares), Capítulo IX - Las pruebas en el nuevo código de proceso civil brasileño y procedimento probatorio (Ronaldo Brètas), Capítulo X - El discurso judicial y el debido proceso en el derecho contemporâneo (Mônica Pimenta Júdice y Sérgio Luiz de Almeida Ribeiro), Capítulo XI - Repensando la prueba de oficio (Glauco Gumerato), Capítulo XII – Presupuesto del Proceso denominado Im-parcialidad: ¿requisito solamente jurídico o también sicológico? (Hugo Botto Oak-ley), Capítulo XIV - Prueba y verdad en el proceso civil - Un intento de aclaración de la base ideológica de determinadas posiciones pretendidamente técnicas (Juan Montero Aroca), Capítulo XV – proceso constitucional y legitimidad: la previsión normativa de lo amicus curiae en el diseño de proyecto del nuevo código de proceso civil (Rafael Fonseca Filipe Menezes), Capítulo XVI - Repercusión general : la objeti-vación del recurso extraordinario (Charley Teixeira Chaves), Capítulo XVII - Acceso a la justicia y los instrumentos procesales de protección al medio ambiente en Brasil (Beatriz Souza Costa y Jamile Bergamaschine Mata Diz).

En ese sentido, el colectivo de autores presenta algunas ideas que se han postu-lado desde los orígenes del Instituto Panamericano de Derecho Procesal que vinculan la escuela de pensamiento del garantismo procesal, mismas que aun se debaten en la actualidad con diferentes matices, con un relevo generacional autónomo en su pensamiento que valora su compromiso con Latinoamérica para continuar en el debate respetuoso de diferentes ideologías, pero con la firme convicción de que solo la discusión razonada y argumentada permitirá continuar con el estudio riguroso y científico del derecho procesal y probatorio contemporáneo en perspectiva compa-rada y con una visión constitucional propia de un Estado Democrático de Derecho.

“ . . . como movimiento filosófico que en definitiva es, lo que el garantismo pretende es el irrestricto respeto de la Constitución y de los Pactos inter-nacionales que se encuentran en su mismo rango jurídico. Los autores así enrolados no buscan a un juez comprometido con persona o cosa distinta de la Constitución, sino a un juez que se empeñe en respetar y hacer respe-tar a todo trance las garantías constitucionales.” (Adolfo Alvarado Velloso – Argentina)

MÓNICA BUSTAMANTE RÚA Miembro Titular IPDP – Capítulo Colombia

Ph en Derecho y Mg en Derecho Procesal Directora del Programa de Maestría en Derecho Procesal UDEM

Sedes Medellín – Rionegro mmbustamante@udem.edu.co

CARLOS HENRIQUE SOARESMiembro Titular IPDP – Capítulo Colombia

Ph en Derecho y Mg en Derecho Procesal Profesor de Derecho Procesal Civil – PUCMinas

Carlos@pdsc.com.br