ACFE Capítulo México

“Chapter of the year award 2011”

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SISTEMA NACIONAL ANTICORRUPCIÓN

IMPLEMENTACION DEL AREA DE INVESTIGACIÓN

Instancia de coordinación entre las autoridades de todos

los órdenes de gobierno competentes en la prevención,

detección y sanción de las responsabilidades

administrativas y hechos de corrupción, así como en la

fiscalización y control de recursos públicos.

.

SISTEMA NACIONAL ANTICORRUPCIÓN

Tiene por objeto establecer principios, bases

generales, políticas públicas y procedimientos

para la coordinación entre las autoridades de

todos los órdenes de gobierno en la prevención,

detección y sanción de faltas administrativas y

hechos de corrupción, así como en la

fiscalización y control de recursos públicos

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•Se crea el Sistema Nacional Anticorrupción.

•Se crea y conforma el Sistema Nacional de Fiscalización.

•Se fortalece a la Auditoría Superior de la Federación.

•Se instituye el Tribunal Federal de Justicia Administrativa.

•Se crea la Fiscalía Especializada en Combate a la

Corrupción.

•Se incluye como obligación de los servidores públicos a

la presentación de la declaración de intereses.

•Se amplían los supuestos de procedencia para la

extinción de dominio, incluyendo el enriquecimiento ilícito.

REFORMA EN MATERIA DE COMBATE A LA CORRUPCIÓN

Leyes de nueva creación: 1. Ley General del Sistema Nacional Anticorrupción. 2. Ley General de Responsabilidades Administrativas. 3. Ley Orgánica del Tribunal Federal de Justicia Administrativa. 4. Ley de Fiscalización y Rendición de Cuentas de la Federación. Normatividad reformada: 1. Ley Orgánica de la Administración Pública Federal. 2. Ley Orgánica de la Procuraduría General de la República. 3. Código Penal Federal.

Leyes que integran el SNA

El paquete de leyes y reformas busca inhibir la corrupción, castigar conductas indebidas y fomentar una mayor transparencia y rendición de cuentas por parte de los servidores públicos.

Ley General del Sistema Nacional Anticorrupción

Señala mecanismos de coordinación y colaboración entre las instituciones que integran el Sistema, y contempla el diseño y evaluación de las políticas públicas en materia de prevención, detección, control, sanción, disuasión y combate a prácticas deshonestas.

El SNA deberá establecer líneas de acción, recomendaciones e interpretación de, entre otras, las contrataciones, con la finalidad de que se desarrollen en un mejor marco de acción y se prevengan, detecten, controlen y sancionen los actos corruptos.

Prevé la existencia de una Plataforma Nacional Digital, la cual estará conformada por la información que incorporen las autoridades integrantes del Sistema Nacional y contará con diversos sistemas, entre los que se encuentra el sistema de los servidores públicos que intervengan en procedimientos de contrataciones públicas. (artículo 49)

Ley General de Responsabilidades Administrativas. Regula las obligaciones que los servidores públicos deberán de cumplir, tipos de corrupción y los procedimientos para la detección, investigación y sanción de ésta.

Sujetos de la Ley (art. 4 LGRA)

Servidores públicos

Ex servidores públicos

Personas físicas y morales

Documento mediante el cual la autoridad investigadora describe los hechos relacionados con las faltas señaladas en la Ley, exponiendo de forma documentada con las pruebas y fundamentos, los motivos y presunta responsabilidad del servidor público o de un particular en la comisión de faltas administrativas

Expediente derivado de la investigación que las autoridades investigadoras realizan al tener conocimiento de un acto u omisión posiblemente constitutivo de faltas administrativas

Faltas administrativas de los servidores públicos cuya sanción corresponde al Tribunal Federal de Justicia Administrativa y sus homólogos en las entidades federativas

Faltas administrativas de los servidores públicos cuya sanción corresponde a las secretarías y a los órganos internos de control

Actos de personas físicas o morales privadas que estén vinculados con faltas administrativas graves, cuya sanción corresponde al Tribunal Federal de Justicia Administrativa y sus homólogos en los Estados

El artículo 134 constitucional establece los principios bajo los cuales se tendrá que disponer de los recursos públicos

CPEUM

El Título Tercero de la LGRA, regula las faltas administrativas cometidas por servidores públicos y particulares.

FALTAS ADMINISTRATIVAS

Actos u omisiones de servidores públicos que incumplan o transgredan: Cumplir con las funciones, atribuciones

y comisiones encomendadas Denunciar los actos u omisiones que en

ejercicio de sus funciones llegare a advertir

Atender las instrucciones de sus superiores, acordes con las disposiciones relacionadas con el servicio público

Faltas no graves (artículo 49)

Presentar en tiempo y forma las declaraciones de situación patrimonial y de intereses

Registrar, integrar, custodiar y cuidar la documentación e información que tenga bajo su responsabilidad

Rendir cuentas sobre el ejercicio de las funciones

Colaborar en los procedimientos judiciales y administrativos en los que sea parte

Faltas no graves (artículo 49)

Cerciorarse, antes de la celebración de los contratos, que el particular manifieste bajo protesta de decir verdad que no desempeña empleo, cargo o comisión en el servicio público o, en su caso, que a pesar de desempeñarlo, con la formalización del contrato correspondiente no se actualiza un Conflicto de Interés.

Faltas no graves (artículo 49)

• Cohecho (art. 52) • Peculado (art. 53) • Desvío de recursos (art. 54) • Utilización indebida de información (art. 55) • Abuso de funciones (art. 57) • Conflicto de intereses (art. 58)

Las faltas graves de los servidores públicos engloban lo siguiente:

Faltas graves cometidas por servidores públicos (artículos 52-64)

• Contratación indebida (art. 59) • Enriquecimiento oculto (art. 60) • Tráfico de influencias (art. 61) • Encubrimiento (art. 62) • Desacato (art. 63) • Obstrucción de la justicia (art. 64)*

* Los Servidores Públicos responsables de la investigación, substanciación y resolución de las faltas administrativas

Faltas graves cometidas por servidores públicos (artículos 52-64)

• Sobornar (art. 66) • Participar ilícitamente en procedimientos administrativos

(art.67) • Tráfico de influencias (art. 68) • Presentar información falsa a la autoridad (art. 69) • Simulación de actos (art. 69) • Obstrucción de investigaciones por la autoridad competente

(art. 69) • Colusión (art. 70) • Uso indebido de recursos públicos (art. 71) • Contratación de ex servidores públicos (art. 72)

Actos de particulares vinculados con faltas administrativas graves (artículos 66-72)

Se consideran faltas de particulares en situación especial, aquéllas realizadas por candidatos a cargos de elección popular, miembros de equipos de campaña electoral o de transición entre administraciones del sector público, y líderes de sindicatos del sector público, que impliquen exigir, solicitar, aceptar, recibir o pretender recibir alguno de los beneficios a que se refiere el artículo 52 de la LGRA, ya sea para sí, para su campaña electoral o para alguna de las personas a las que se refiere el citado artículo, a cambio de otorgar u ofrecer una ventaja indebida en el futuro en caso de obtener el carácter de Servidor Público.

Faltas de particulares en situación especial (artículo 73)

LA INVESTIGACIÓN Y CALIFICACIÓN DE LAS FALTAS GRAVES Y NO GRAVES

CAPITULO I

Artículos 90 a 99 LGRA

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AUTORIDAD INVESTIGADORA

INVESTIGACIÓN

DE OFICIO

POR DENUNCIA

POR AUDITORÍAS

Art. 91 LGRA

Podrán realizar auditorías o investigaciones

Fundadas y motivadas

Indicio de conductas de servidores públicos y particulares que puedan constituir responsabilidades administrativas graves.

De oficio

Art. 94 LGRA

Derivado de las revisiones realizadas

Posible comisión de faltas administrativas de servidores públicos o particulares

Deberán dar vista Y aportar elementos a la autoridad investigadora

Por auditoría

Mantener confidencialidad.

ANÓNIMAS.

Preservar identidad.

Tipos de Denuncias (91, p. 2º):

Para el cumplimiento de las atribuciones de las autoridades investigadoras, durante el desarrollo de investigaciones por faltas administrativas graves, no les serán oponibles las disposiciones dirigidas a proteger la secrecía de la información en materia fiscal bursátil, fiduciario o la relacionada con operaciones de depósito, administración, ahorro e inversión de recursos monetarios.

Información reservada que puede utilizar la

autoridad investigadora.

Bursátil.

Fiduciaria.

Operaciones de administración.

Operaciones de ahorro o de inversión.

La información mantendrá su

carácter de confidencial.

Operaciones de depósito.

Fiscal.

Contenido del artículo 142 de la Ley de Instituciones de Crédito

En su primera parte contiene lo que se ha denominado secreto bancario, como el deber que tienen las instituciones de crédito de no dar noticias o proporcionar información de los depósitos, servicios o cualquier tipo de operaciones, salvo cuando así lo disponga la ley o cuando lo faculte el mismo cliente.

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También se le entregará información a diversas autoridades administrativas, limitándolo al ámbito de ciertas actuaciones: • El Procurador General de la República o el servidor

público en quien delegue facultades para requerir información

• Los procuradores generales de justicia de los Estados de la

Federación y del Distrito Federal o subprocuradores • El Procurador General de Justicia Militar

• Las autoridades hacendarias federales • La Secretaría de Hacienda y Crédito Público • El Tesorero de la Federación • La Auditoría Superior de la Federación • El titular y los subsecretarios de la Secretaría de la

Función Pública • La Unidad de Fiscalización de los Recursos de los Partidos

Políticos

• Las auditorías superiores de los estados

• Las secretarías de la función pública o similar en los estados

• Autoridades administrativas no señaladas en la lista del 142 de la LIC

SIN FACULTADES

• Sistema • Integridad pública • Responsabilidad • Compromiso • Estrategia • Reglas • Roles • Apertura • Cultura de la legalidad

- ASPECTOS CLAVES - OCDE

RETOS PARA LA IMPLEMENTACION

Selección de personal por mérito

Expertise, competencias y habilidades

Actualización permanente

Servicio civil de carrera

Formación y capacitación de los operadores

Autonomía financiera

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Dra. Muna D. Buchahin,

CFE, CGAP, CRMA, CFI

mdbuchahin@acfe-mexico.com.mx

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