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Sistema de Gestión de Calidad en Universidad Estatal: ISO 9001:2015,

14001:2015 y 45001:2018”

Dra. Amparo Gutiérrez Rojas, Q:F. Fanny Marín Cacho, Mg. A. Ernesto Cruz Sánchez, Mg. Jenny Príncipe León

Objetivo

Sistema de Gestión de la Calidad

Sistema de Gestión Medio Ambiental

Sistema de Gestión Salud y Seguridad Ocupacional

SIGCUNT

ALCANCE DEL PROYECTO

ESCUELA DE POSGRADO

3 FILIALES

45 CARRERAS DE PREGRADO

PROCESOS ADM.

Propósito de un sistema integrado de

gestión

Satisfacción de necesidades y

expectativas de los usuarios

ISO 9001:2015

Controlar los riesgos de

seguridad y salud en el trabajo

ISO 45001:2018

Gestionar las responsabilidades

ambientales para la sostenibilidad

ISO 14001:2015

SISTEMA INTEGRADO DE GESTIÓN

EL CICLO DE LA MEJORA CONTINUA

Los 3 modelos de gestión: 9001, 14001 y 45001 siguen el principio PHVA:

P

HV

A

PLANIFICAR

HACER

ACTUAR

VERIFICAR

DEFINIR

OBJETIVOS Y

METAS

DETERMINE LOS

METODOS PARA

ALCANZAR LAS

METAS

EDUQUE Y

ENTRENE

EJECUTE EL

TRABAJO

VERIFIQUE LOS

EFECTOS DEL

TRABAJO

EJECUTADO

ACTUE EN EL

PROCESO EN

FUNCION DE LOS

RESULTADOS

Fases para la implementación de los

requisitos

Fases para la implementación

de los requisitos

Evaluación de diagnóstico - resultados

Lo indicado corresponde a los

resultados obtenidos luego de la

evaluación de diagnóstico,

desarrollada en noviembre del 2017

Capacitación

8

1. Misión y Visión de la institución

2. Evaluación del contexto institucional

3. Estrategia institucional (Plan estratégico)

4. Identificación de partes interesadas

5. Requisitos de partes interesadas (requisitos legales)

6. Alcance de los sistemas de gestión

7. Procesos de la institución

8. Política y Objetivos (política integrada)

9. Gestión de riesgos

10. Definir organización, funciones y responsabilidades

11. Manual del Sistema de Gestión

Fase 3: Responsabilidad Gerencial

Estrategia para implementar las normas ISO 9001:2015, ISO 14001:2015 e ISO 45001:2018

Estrategia para implementar las normas

ISO 9001:2015, ISO 14001:2015 e ISO 45001:2018

Partes interesadas

identificadas

Postulante

Estudiante

Egresado

Padres de familia / Sociedad

SINEACE

SUNEDUGobierno central / regional

CONCYTEC

Empresas e instituciones

Estrategia para implementar las normas ISO

9001:2015, ISO 14001:2015 e ISO 45001:2018

POTENCIALES RIESGOS ASOCIADOS POTENCIALES OPORTUNIDADES ASOCIADOS

ENTORNO INTERNO NEGATIVO (DEBILIDADES)

ENTORNO EXTERNO NEGATIVO (AMENAZAS)

ENTORNO INTERNO POSITIVO (FORTALEZAS)

MATRIZ DE ANÁLISIS DEL CONTEXTO

ENTORNO EXTERNO POSITIVO (OPORTUNIDADES)

PARTES INTERESADAS

PERTINENTES

REQUISITOS (DE LA PARTE INTERESADA Y

LEGALES/REGLAMENTARIOS)

CARACTERISTICAS DEL

SERVICIO/PROCESOSPOTENCIALES RIESGOS ASOCIADOS POTENCIALES OPORTUNIDADES ASOCIADAS

SINEACE

Que la UNT aumente el número de carreras

acreditados por SINEACE y se acredite

institucionalmente

Carrera cumple los estándares del

modelo de calidad del SINEACE

1. Formación/capacitacion de los RRHH de la UNT con los

recursos del SINEACE

2. Acceder a los fondos concursables (BID, FONDECYT,

INNOVATE)

3. Mayor presupuesto por parte del MINEDU

4. Intercambio estudiantil (mayor facilidad cuando la

universidad está acreditada)

Matriz de partes interesadas

Matriz de contexto institucional


ISO 9001:201, ISO 14001:2015 e ISO 45001:2018

LOGRO ESPERADO

/ OBJETIVODESCRIPCIÓN DEL RIESGO CAUSA / ORIGEN

EFECTO /

CONSECUENCIA

CONTROLES/ACTIVIDADES

ACTUALESIMPACTO PROBABILIDAD

INDICE DE

RIESGONIVEL DE RIESGO

Re-direccionamiento de los fondos de las

fuentes de financiamiento para otras

universidades u otras prioridades

*Creación de otras universidades públicas que demandan recursos

de canon minero

*Criterios no equitativos (por parte del Estado) para la distribución

del canon y regalías mineras

*Otras políticas de estado

Incumplimiento de los

proyectos de mejora y

proyectos d einvestigación

1. La universidad ha solicitado (Dirección de

Planificación hacia el MEF) una distribución

proporcional al número de carreras ofertadas

y número de alumnos atendidos (para el caso

del canon minero).

3 1 3 BAJO

Insuficiente competencia técnica de los

docentes para la elaboración de proyectos

para fondos concursables

* Poco conocimiento parala elaboración de proyectos para fondos

concursables

Baja presencia de la

universidad con proyectos

concursables

1. En la Dirección de Investigación, este año,

se cuenta con un programa para el desarrollo

de capacidades en investigacion que incluye

el aspecto de elaboración de proyectos

concursables

3 3 9 MEDIO

Proceso de soporte administrativo

ineficiente para la ejecución del proyecto

(demora en las compras,en los trámites,

etc.).

* Poco conocimiento de la Ley de Contrataciones del Estado

*Proceso largo y engorroso

Proyectos no terminan en

los tiempos planificados

Incumplimiento de los

objetivo o metas de los

proyectos

No existe 3 3 9 MEDIO

Contar con fuentes de

financiamiento:

donaciones,

tranferencias del canon

y regalías mineras,

FINCyT, CONCYTEC,

INNOVATE, FDA, BID,

OMS, OPS)) para los

proyectos de mejora,

proyectos de

investigacion, etc.

IDENTIFICACIÓN DEL RIESGO

(Qué podría pasar? ó ¿Qué situaciones podrían existir que puedan afectar el logro de los objetivos del SGC?

APRECIACIÓN O VALORACIÓN DEL RIESGO (ASSESSMENT)

ANALISIS DEL RIESGO (ANALYSIS)EVALUACIÓN DEL RIESGO

(EVALUATION)

Matriz para evaluación y valoración del riesgo


ISO 9001:201, ISO 14001:2015 e ISO 45001:2018

INSIGNIFICANTE

(1)

BAJO

(2)

ALTO

(3)

CATASTRÓFICO

(4)

MUY FRECUENTE

(4)B (4) M (8) A (12) E (16)

FRECUENTE

(3)B (3) M (6) M (9) A (12)

OCASIONALMENTE

(2)B (2) B (4) M (6) M (8)

MUY RARO

(1)B (1) B (2) B (3) B (4)

PR

OB

AB

ILID

AD

IMPACTO

Criterios para la valoración de los riesgos

B Riesgo bajo

M Riesgo medio

A Riesgo alto

I Riesgo intolerable

Asumir el riesgoNo se necesitan medidas de

tratamiento de riesgos.

Asumir el riesgo, reducir el riesgo Se tienen en cuenta los costos y

beneficios y se equilibran la

acciones frente a las posibles

consecuencias.Reducir, evitar, compartir o transferir

el riesgo

Reducir, evitar, compartir o transferir

el riesgo

Se debe tomar acciones inmediatas

para reducir la probabilidad y/o

consecuencia

file:///I:/SIGCUNT/DISEÑO SIGCUNT.pptx#1. Presentación de PowerPointfile:///I:/SIGCUNT/DISEÑO SIGCUNT.pptx#1. Presentación de PowerPoint

1. Elaboración de información documentada

específica por unidad operativa (área, facultades)

2. Formulación de indicadores (Plan de Gestión)

3. Elaboración de la documentación de gestión

3. Adecuación de los documentos generales del

Sistema de Gestión (aspectos transversales)

4. Difusión e implementación de la documentación

general y específica para cada unidad operativa

Fase 4: Desarrollo y implementación

Estrategia para implementar las normas ISO

9001:2015, ISO 14001:2015 e ISO 45001:2018

PRODUCTOS ESPERADOS PARA EL SGC

1. Mapa de Macroprocesos (Nivel 0)2.Procesos - Nivel 1, 2 y 33.Caracterizaciones4.Procedimientos Generales5.Formatos aplicables6.Ficha(s) de Indicador

Mapa de Procesos de la UNT(Nivel 0)

17

Formación Integral (M01)

Investigación, Innovación y Desarrollo (M02)

Responsabilidad Social Universitaria (M03)

Ne

ce

sid

ad

es d

e G

rup

os d

e In

teré

s

Sa

tisfa

cció

n d

e lo

s G

rup

os d

e In

teré

s

E06:

Dirección

Estratégica

E05: Relaciones

Inter-

institucionales

E04:

Gestión de

Información y la

Comunicación

E02:

Gestión

Integrada para

la Mejora

E03:

Supervisión

y Control

Información InformaciónDatos

Necesidades

E01:

Gobierno

de la

universidad

Datos Información

Recursos

17

A01

Gestión de

Infraestructura

A06

Gestión de

Tecnologías de

la Información

A04 Gestión

Logística y

Control

Patrimonial

A02 Gestión

de Talento

Humano

A03 Gestión

del Bienestar

Universitario

A07

Gestión de

Asuntos Jurídicos

y legales

A08

Gestión de

centros de

información y

referencias

A05

Gestión de

Mantenimiento

y Transporte

A09

Gestión

Financiera

M-UNT-DCU-001Rev. 01

Datos

INTERACCIÓN DE PROCESOS UNT

A08A06A01

A02A03

A02

M01M01

M03 M01M02

E03M01

E07

E01


1.Procesos - Nivel 1, 2 y 32.Caracterizaciones3.Procedimientos Generales4.Formatos aplicables5.Ficha(s) de Indicador


1.Mapa de Macroprocesos (Nivel 0)2.Procesos - Nivel 1, 2 y 33.Caracterizaciones4.Procedimientos Generales5.Formatos aplicables6.Ficha(s) de Indicador


23




Ne

ce

sid

ad

es d

e G

rup

os d

e In

teré

s

Sa

tisfa

cció

n d

e lo

s G

rup

os d

e In

teré

s

E07:

Dirección

Estratégica

E06:

Relaciones

Inter-

institucionales

E05:

Gestión de

Información y la

Comunicación

E02:

Desarrollo

Organizacional

E03:

Sistema

integrado

de gestión

E04:

Supervisión

y Control

Información Información Datos

Necesidades

E01:

Gobierno

de la

universidad

Datos Información Información Datos

Recursos

23

A01

Gestión de

Infraestructura

A06

Gestión de

Tecnologías de

la Información

A04 Gestión

Logística y

Control

Patrimonial

A02 Gestión

de Talento

Humano

A03 Gestión

del Bienestar

Universitario

A07

Gestión de

Asuntos Jurídicos

y legales

A08

Gestión de

centros de

información y

referencias

A05

Gestión de

Mantenimiento

y Transporte

A09

Gestión

Financiera


Documentos Relacionados:• Organización y funciones descritas en el Estatuto

Institucional – Diciembre 2017.• Acuerdos de Asamblea y de Consejo Universitario.Recursos:• Personal con experiencia en trámite documentario y

gestión en universidad pública.• Herramientas informáticas y conectividad (PC, Escáner,

repositorio para la información generada)• Espacio para realizar las reuniones

• Seguimiento de los acuerdos tomados en lasreuniones

• Verificación del cumplimiento de las políticasplanteadas

CONTROLES

RECURSOS

E01: Gobierno de la universidad

Objetivo:Plantear las políticas de gestión, directivas y lineamientosgenerales para el desarrollo de las actividades de laUniversidad Nacional de Trujillo (UNT). Asimismo,asegurar los recursos para el cumplimiento de los planesestratégicos y operativos.

Alcance:Todos los procesos de la Universidad Nacional de Trujillo(UNT).

Entradas Salidas


Caracterización (Nivel 0)

Políticas académicasM01

Formación Integral

E07 Dirección

Estratégica

Plan EstratégicoInstitucional (PEI) /Plan OperativoInstitucional (POI)

Informe de evaluacióndel PEI / Informe deevaluación del POI

Políticas para la investigación

M02Investigación

Políticas de Responsabilidad Social

Universitaria (RSU)

M03RSU

Todos los procesos de la UNT

Todos los procesos de

la UNT

E03Sistema

Integrado de Gestión

Resultados de laRevisión por laDirección del SIG

Documentos de gestión e informativos

(Estatuto, Memoria anual, Resoluciones,

Acuerdos de Asamblea, Acuerdos de Consejo,

entre otros)

Políticas administrativas y de gestión

Entidades del Gobierno (MINEDU, SINEACE, SUNEDU)

Marco normativolegal (LeyUniversitaria,lineamientos degestión, estándaresde acreditación,condiciones básicas,entre otros)


Interacción de Procesos(Nivel 1)

E01. Gobierno de la universidad

E07Dirección

Estratégica

E01.03Gestión de la

sustentabilidad

E01.01Gestión de políticas

académicas

E01.02Gestión de políticas para la investigación

M01Formación Integral

Oficinas administrativas de

las UNT

M03Responsabilidad

Social Universitaria

E03Sistema Integrado

de GestiónTodos los procesos

de la UNT

Procesos de apoyo

E01.04Gestión de las

políticas institucionales

PEI / POI

Informes de seguimiento

Revisión por la dirección

Políticas académicas

M02Investigación

Políticas de RSU

Políticas de investigación

Políticas / Directivas de gestión

Entidades del gobierno

Marco normativo

legal

Políticas / Directivas administrativas

1

FORMACIÓN INTEGRAL (m01)

26



27




Ne

ce

sid

ad

es d

e G

rup

os d

e In

teré

s

Sa

tisfa

cció

n d

e lo

s G

rup

os d

e In

teré

s

E07:

Dirección

Estratégica

E06:

Relaciones

Inter-

institucionales

E05:

Gestión de

Información y la

Comunicación

E02:

Desarrollo

Organizacional

E03:

Sistema

integrado

de gestión

E04:

Supervisión

y Control

Información Información Datos

Necesidades

E01:

Gobierno

de la

universidad

Datos Información Información Datos

Recursos

27

A01

Gestión de

Infraestructura

A06

Gestión de

Tecnologías de

la Información

A04 Gestión

Logística y

Control

Patrimonial

A02 Gestión

de Talento

Humano

A03 Gestión

del Bienestar

Universitario

A07

Gestión de

Asuntos Jurídicos

y legales

A08

Gestión de

centros de

información y

referencias

A05

Gestión de

Mantenimiento

y Transporte

A09

Gestión

Financiera


07-08

31

28

Interacción de Procesos (Nivel 1) M-UNT-DCU-001Rev. 01

M01 FORMACIÓN INTEGRAL

E01. Gobierno de la Universidad

M01.03Formación Profesional

M01.01Gestión Curricular

M01.05 Seguimiento a los graduados

M01.02 Admisión

M01.04 Tutoría Académica

Part

es In

tere

sad

as

Part

es In

tere

sad

as

A03 Gestión de Bienestar Universitario

A02.01 Gestión de Personal

Académico

18

5-6-9-10-12-25-26

19-20-21

33-34


M01.02 Admisión

M01.03.01Matrícula

M01.03.02Enseñanza –Aprendizaje

M01.03.03Graduación

M01.06 Seguimiento a los

graduados

M01.01 Gestión

Curricular

M01.03.04Titulación

M01.03 FORMACIÓN PROFESIONAL



29

M01.03.05Certificación

E01Gobierno de la

Universidad

E05Relaciones

Inter Institucionales

M02 Investigación, Innovación y

Desarrollo

M03 Responsabilidad

Social Universitaria

M01.03.01Matrícula

M01.03.02.02 Evaluación al estudiante

M01.03.02.03Movilidad y becas

M01.03.03Graduación

M01.03.02 ENSEÑANZA - APRENDIZAJE


M01.03.02.01Ejecución del plan curricular

E06 Relaciones Inter-

institucionales

M01.03.02.04 Investigación formativa

M02: Investigación, Innovación y

Desarrollo

M01.01 Gestión

Curricular



30

M01.03.05Certificación

M01.05Seguimiento a los graduados

M01.03.04Titulación

A01 Gestión de Infraestructura, Equipamiento y Mantenimiento

PRODUCTOS ESPERADOS PARA EL SGCFORMACIÓN INTEGRAL


Documentos Relacionados• Procedimiento de Control de la Información

Documentada (PG-E03.01-DCU-001)• Procedimiento de Análisis de Datos y Revisión por la

Dirección (PG-E03.03-DCU-001)• Procedimiento para el Tratamiento de Acciones

Correctivas (PG-E03.04-DCU-001)• Procedimiento de Gestión de Auditoría Internas

(PG-E03.02-DCU-001)

Recursos Informáticos• Repositorio de la información documentada

• Verificación del cumplimiento de los plazosestablecidos en los Planes de Mejora (SAC/OM)

• Cumplimiento de los planes de gestión

CONTROLES

RECURSOS

E03: Sistema integrado de gestión

Objetivo: Asegurar la evaluación y la mejora delSistema Integrado de Gestión, compuesto por lasnormas ISO 9001:2015, ISO 14001:2015 e ISO45001:2018. Así como el control de la Informacióndocumentada para los sistemas de gestión.

Alcance: Todos los procesos del Sistema Integrado deGestión.

Todos los Procesos

Entradas Salidas

Evidencia y resultados de las actividades realizadas



Planes de Mejora (SAC / OM)

Todos los Procesos

E07 Dirección

Estratégica

• Objetivos Estratégicos

• Evaluación del Contexto

• (IM01.1) Nivel de actualización de los currículos de los programas de estudio (%)

• (IM01.2) Actualización de los sílabos (%)• (IM01.3) Sílabos visados oportunamente en el SGA

(%)

Documentos RelacionadosPG-M01.01-DDA-001 Procedimiento para la GestiónCurricular

Recursos Informáticos• Sistema de Gestión Académica (SGA) UNT.

CONTROLES

RECURSOS

M01.01 Gestión Curricular

Objetivo: Establecer lineamientos para que en la UNTse revise, evalúe y actualice periódicamente el modeloeducativo, los objetivos educacionales, el perfil deegreso, el currículo y los sílabos; asegurando sucoherencia y pertinencia.

Alcance: Todos los programas de estudios de la UNT.

• Visión• Misión• Valores• Políticas• Objetivos

• Modelo Educativo

• Objetivos Educacionales

• Perfil del Egresado

• Currículos

Entradas Salidas

• Empleabilidad• Nivel de

satisfacción del egresado

• Nivel de satisfacción del empleador

M01.03Formación Profesional

M01.03.02.01Ejecución del

plan curricular• Silabo

• Perfil del ingresante

M01.02Admisión

E07Dirección

Estratégica

• Plan Estratégico • Plan Operativo• Documentos

técnicos para la modernización de la gestión.

• Información estadística institucional



33

E01Gobierno de

la Universidad

M01.05Seguimiento al Graduado

M01.02Admisión

M01.03.02.02Evaluación al

Estudiante

• Resultados de la evaluación del perfil de ingresante

• Informe del Logro de Competencias

M101.05Seguimiento a los Graduados

• Plan Curricular

M01.04Tutoría

Académica

• Nivel de Desarrollo de las competencias del perfil delegreso

Documentos Relacionados• Procedimiento para la Gestión de Prácticas Pre

Profesionales (PG-M01.03.03.05-DDA-001)

CONTROLES

RECURSOS

M01.03.03.05 : Prácticas pre profesionalesObjetivo: Establecer los lineamientos para asegurar que la institución organiza e implementa prácticas pre profesionales obligatorias, las mismas que están documentadas y validadas y garantizan el logro de las competencias

Alcance:Desde la búsqueda de convenios hasta la aprobación del Informe

M01.04Seguimiento al Estudiante

M01.01 Gestión Curricular

• Acta de notas• Informe final

de prácticas pre profesionales

Entradas Salidas

Documento Curricular: competencias a ser adquiridas

Prácticas Pre Profesionales (M01.03.03.05)

Caracterización

Record académico del alumno

Convenios Disponibles

Empresas e Instituciones

M01.04Seguimiento al Estudiante

M01.03.03.05.01

Búsqueda y Firma de Convenios

M01.03.03.05.02

Postulación

M01.03.03.05.03

Supervisión de Prácticas Pre Profesionales

M01.03.03.05.04

Evaluación de Informe Final

Inicio FIn

PG-M01.03.03.05-DDA-001Procedimiento para laGestión de PrácticasPre Profesionales

FAC

F--M01.03.03.05-DDA-001Convenio de Prácticas Pre-profesionales

F--M01.03.03.05-DDA-002Carta de Presentación

Prácticas Pre Profesionales (M01.03.03.05)

Flujo Documentario

FAC FAC FAC

F--M01.03.03.05-DDA-003Ficha del Practicante

F--M01.03.03.05-DDA-005Informe Final de Prácticas Pre Profesionales

F--M01.03.03.05-DDA-004Acta de Supervisión

37

Gestión Curricular

PG-M01.01-DDA-001Procedimiento para la Gestión Curricular

Prácticas Pre Profesionales

PG-M01.03.03.05-DDA-001Procedimiento para la Gestión de Prácticas Pre Profesionales

Prácticas Pre Profesionales

F-M01.03.03.05-DDA-001Formato

Gestión CurricularFicha de Indicador IM01.3

43

Formulación de Indicadores –Ficha de Indicador

EL CICLO DE LA MEJORA CONTINUA

Los 3 modelos de gestión: 9001, 14001 y 45001 siguen el principio PHVA:

P

HV

A

PLANIFICAR

HACER

ACTUAR

VERIFICAR

DEFINIR

OBJETIVOS Y

METAS

DETERMINE LOS

METODOS PARA

ALCANZAR LAS

METAS

EDUQUE Y

ENTRENE

EJECUTE EL

TRABAJO

VERIFIQUE LOS

EFECTOS DEL

TRABAJO

EJECUTADO

ACTUE EN EL

PROCESO EN

FUNCION DE LOS

RESULTADOS

1. Monitoreo y Medición

2. Análisis de datos

3. Acciones Correctivas

4. Auditoría Interna

5. Revisión por la Dirección

Fase 5: Mejora Continua

Estrategia para implementar las normas ISO 9001:2015, ISO 14001:2015 e ISO 45001:2018

v

Gracias

presentación de powerpoint...sistema de gestión de calidad en universidad estatal: iso 9001:2015,...

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