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CÓMO HACER AUDITORÍAS Y DEFINIR ACCIONES
PREVENTIVAS, CORRECTIVAS Y DE MEJORAMIENTO AL
SISTEMA DE GESTIÓN DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO
Objetivo general del contenido técnico en seguridad
y salud en el trabajo.
Objetivo general del cuidado.
Brindar conocimientos básicos para el desarrollo de
auditorías internas al Sistema de Gestión de Seguridad y
Salud en el Trabajo (SGSST), con el fin de garantizar el
desarrollo de estas al interior de la organización.
Potencializar acciones de cuidado para generar
hábitos que promuevan la preservación y conservación
de la vida.
“El cuidado es el orientador anticipado de nuestras
acciones para que sean constructivas y no
destructivas”.Boff, L. (2012)
¿Ha realizado una evaluación del consumo
de energía en su hogar?
Una de las formas más inteligentes de empezar
a preocuparnos por el ahorro energético en el
hogar, es realizando una revisión energética
propia. Con un proceso muy sencillo de
observación y medida, podemos llegar a
conocer el comportamiento energético del
hogar.
Los procesos de auditoría, complementan el SG SST al
proporcionar una evaluación independiente de sus
resultados y proponer medidas correctivas así como
nuevos objetivos para seguir introduciendo mejoras
con miras a determinar los resultados generales del
sistema y su eficacia a la hora de proteger la
seguridad y salud de los trabajadores
Evaluando mi consumo
Finalmente diseña una estrategia o plan de acción
que permita ahorrar energía en las áreas de mayor
consumo.
En una hoja, diseñará una lista que establezca las
áreas de su vivienda, las fuentes del consumo de
energía (televisor, bombillos, lavadora, plancha, etc),
en cada área, para finalmente establecer donde
más energía utiliza, de acuerdo a los siguientes
parámetros:
Realizo procesos de auditoría en mi
hogar para evidenciar falencias y tomar
acciones preventivas y correctivas
No realizo procesos de auditoría en mi
hogar que me permitan identificar
falencias y tomar acciones preventivas y
correctivas.
Los resultados de las auditorías realizadas a nivel
laboral, así como las del hogar, deben proporcionar
información objetiva de los logros alcanzados así
como las dificultades encontradas, las cuales
orientarán las posibles soluciones
No somos cántaros vacíos que hay que llenar de saber, somos más
bien cántaros llenos que habría que vaciar un poco, para que
vayamos reemplazando tantas vanas certezas por algunas preguntas
provechosas. Y tal vez lo mejor que podría hacer la educación formal
por nosotros es ayudarnos a desconfiar de lo que sabemos, darnos
instrumentos para avanzar en la sustitución
de conocimientos. Tomado de: http://www.metas2021.org/
¿Qué objetivos persigue y que elementos debe contener
en su estructura, un programa de auditoría dentro de un
Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud en el
Trabajo?
Evaluar el Sistema de Gestión de
Seguridad y Salud en el Trabajo es unos
de los objetivos que se pretende con el
desarrollo de los procesos de auditorías
Auditoría de cumplimiento del sistema de gestión
de la seguridad y salud en el trabajo (SG – SST)
Es un proceso metódico para obtener evidencias que al
evaluarse de manera objetiva permiten determinar la
conformidad del SG – SST de acuerdo a los requisitos.
Conceptos Básicos
Auditoría
Auditado
Auditor
Competencia
Criterio de
auditoría
Evidencia
de la
auditoría
Hallazgo
Programa de
Auditoría
Informe de
Auditoría
Conceptos generales sobre Auditoría
No es una inspección
Es sistemáticaEs
independiente
Es objetiva Es periódicaNo busca culpables
Principios de una auditoria
INTEGRIDAD Fundamento del
profesionalismo
ENFOQUE BASADO EN LA
EVIDENCIA
Método racional para
alcanzar conclusiones de
auditoría fiables y
reproducibles sistemático
INDEPENDENCIA La base para la
imparcialidad de la
auditoría y la objetividad
de las conclusiones de la
auditoría
CONFIDENCIALIDAD Seguridad de la
información
DEBIDO CUIDADO PROFESIONAL
Aplicación de diligencia y juicio al auditar
PRESENTACIÓN ECUÁNIME
Obligación de reportar con
veracidad y exactitud
Alcance de la auditoría en SST y evidencias
de cumplimiento
7. La gestión del cambio.
8. La consideración de la seguridad y salud en el trabajo en las
nuevas adquisiciones.
9. El alcance y aplicación del SG-SST frente a los proveedores y
contratistas.
10. La supervisión y medición de los resultados.
11. El proceso de investigación de incidentes, accidentes de
trabajo y enfermedades laborales, y su efecto sobre el
mejoramiento de la sst en la empresa.
12. El desarrollo del proceso de auditoría.
13. La evaluación por parte de la alta dirección.
1. El cumplimiento de la política de seguridad y salud en el trabajo.
2. El resultado de los indicadores de estructura, proceso y resultado.
3. La participación de los trabajadores.
4. El desarrollo de la responsabilidad y la obligación de rendir
cuentas
5. El mecanismo de comunicación de los contenidos del Sistema de
Gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo SG-SST, a los
trabajadores.
6. La planificación, desarrollo y aplicación del Sistema de Gestión
de la Seguridad y Salud en el Trabajo SG-SST
Evidencias de la auditoría
la Política de SSO
Alcance de la auditoría en sst y
evidencias de cumplimiento
Objetivos, metas y programas
Recursos, funciones,
responsabilidad y autoridad
Competencia, formación y toma
de conciencia
Comunicación, participación y
consulta
Documentación
Identificación de peligros, evaluación de
riesgos y determinación de controles
Requisitos legales y otros requisitos
Control operacional OHSAS 18001
Planes de emergencia y
capacidad de respuesta
Revisión por la dirección
Una organización que requiere llevar a cabo
una auditoría debería establecer un programa
de auditoría que contribuya a la determinación
de la efectividad del sistema de gestión del
auditado.
Programa de auditoría de SST norma
ISO 19011 de 2011
Aspectos clave para desarrollar un
Programa de Auditorías
Objetivo y Alcance
El alcance describe la extensión y límites de la
auditoría en términos de localización física,
actividades y procesos por auditar, y el periodo de
tiempo cubierto por la auditoría; el objetivo de la
misma indica la finalidad de su realización en el
marco de los criterios de cumplimiento inmersos en
el SG-SST.
Aspectos que serán verificados para
evidenciar el cumplimiento del SG-SST
Ejecución de la política de SST y objetivos del SG-
SST
Comprobar que se haya realizado la evaluación inicial
del SG-SST
Evidenciar que el plan de trabajo anual en SST se
hubiese realizado de acuerdo al cronograma
Verificar que las responsabilidades asignadas a los
distintos niveles de la organización frente al desarrollo
del SG-SST hayan sido asumidas y se tenga evidencia
Examinar que hubiesen sido considerados los aspectos
de SST
Evidenciar que la matriz legal se encuentre
actualizada
Verificar que la matriz de peligros, evaluación y
valoración de los riesgos esté actualizada acorde a los
peligros y priorización de riesgos
Comprobar la existencia de los reportes de las
condiciones de trabajo peligrosas
Evidenciar la conformación del Comité Paritario de
Seguridad y Salud en el Trabajo
Verificar que se disponga de los recursos humanos,
físicos y financieros estimados para la ejecución
del SG-SST.
Verificar la existencia y ejecución del plan para la
prevención y atención de emergencias
Comprobar la existencia de un plan de
capacitación
Verificar la ejecución de las diferentes acciones:
preventivas, correctivas y de mejora, incluida las
acciones generadas en las investigaciones de los
incidentes, accidentes y enfermedades
Verificar el desarrollo de los programas de
vigilancia epidemiológica
Evidenciar el cumplimiento de los procesos de
reporte e investigación de los incidentes,
accidentes de trabajo y ausentismo laboral
Comprobar que exista una estrategia de
conservación de documentos
Verificar el cumplimiento de los requisitos
normativos aplicables, en relación a la matriz legal
Confirmar que se haya evaluado las no
conformidades detectadas en el seguimiento al
plan de trabajo anual
Informe de Auditoría: Nombre de
integrantes del equipo auditor, cargo y
área.
Área auditada.
Descripción del hallazgo
Descripción de las fortalezas (incluyen los aspectos que se están cumplimiento de acuerdo a las evidencias
Descripción de las no conformidades relacionadas al no cumplimiento
Descripción de las oportunidades de mejora
Conclusiones del equipo auditor
Auditando lo aprendido
1. JM, es el encargado de SST del taller de
reparación de vehículos “Los Mejores”. Se ha
enterado que ustedes son expertos en
Auditorías para evaluar el SG- SST, por lo que
decide contactarlos para que lo asesoren en
cómo realizar el proceso en su empresa.
2. Teniendo en cuenta lo anterior, cada equipo le
indicará a JM los pasos a seguir para desarrollar la
Auditoría del SG SST, completando los diálogos que
aparecen en el Anexo 1. Al completar la actividad, 2
de los 3 integrantes realizan la representación de la
asesoría realizada, de acuerdo a las indicaciones del
facilitador. Finalmente cada equipo, identifica en la
siguiente nube, las palabras que considere, están
relacionadas con el proceso de Auditoría:
Escriba, en el siguiente espacio, las palabras que
considere estén relacionadas con la gestión de un
programa de auditoría:
La apropiación de los todos aquellos fundamentos
que soportan los procesos de auditorías en
seguridad y salud en el trabajo, nos permitirán
desarrollar esta actividad de una forma objetiva,
enriqueciendo así nuestros conocimientos y
aportando al mantenimiento del sistema y al
bienestar de los empleados.
“Poder prever, prevenir y controlar el riesgo de
autodestrucción de la especie humana y aprovechar la
oportunidad para crear el proceso de autopercepción de
especie requiere de la definición de un nuevo paradigma,
de un nuevo orden ético”. Bárcena F. (2003)
¿Cómo abordar las fallas o no conformidades
encontradas en las Auditorías al Sistema
de Gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo?
De los procesos de Auditoría al Sistema de
Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo, se
derivan hallazgos que son el resultado de la
misma; estos hallazgos pueden tener un resultado
positivo el cual muestra el cumplimiento con
respecto al criterio de auditoría (conformidad) o
negativo, donde se demuestra incumplimiento
respecto al criterio auditado (no conformidad).
Acción Correctiva
Acción de Mejora Acción Preventiva
No Conformidad
El propósito de la identificación de la
causa raíz de un problema es saber
¿Qué se puede hacer
para evitar que
suceda el problema
otra vez?
Metodologías para identificar las causas
raíces
Brainstorming
Identificar las medidas de contención provisionales.
Definir las posibles causas del problema
Identificar las soluciones definitivas
Sugerir acciones de mejora
Identificar barreras y ayudas a la implantación de acciones de mejora
Diagrama de
Ishikawa
El diagrama de Ishikawa, también
llamado diagrama de espina de
pescado, diagrama de causa – efecto,
diagrama de Grandal o diagrama
causa.
Histograma
Realizar un análisis de
distribución de datos
Comprobar el grado de
cumplimiento de las
especificaciones
Evaluar la eficacia de las
soluciones
Metodología de los 5 porqués
Es una técnica de preguntas y respuestas, utilizada para explorar la
relación causa / efecto sobre un problema particular.
1. ¿Porque se presentó el accidente de trabajo?
Respuesta: Por no levantar la carga de formainadecuada.
2. ¿Porque no se levantó la carga de forma segura?
Respuesta: El peso era superior a límite permitido parahombres.
3. ¿Porque levanto peso superior al permitido?
Respuesta: No tenía conocimiento del cual era el límitepermitido.
4. ¿Porque no conocía cual era el límite de peso
permitido para manipulación de cargas?
Respuesta: No tenía capacitación en procedimientoseguro para manipulación de cargas
5. ¿Porque no tenía capacitación en el procedimiento
seguro para manipulación de cargas?
Respuesta: El plan de capacitación del Sistema de
Gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo no está definido en la organización (CAUSA RAÍZ).
Medidas de acción correctivas y
preventivas
Luego de tener clara la causa raíz de la no
conformidad se debe proceder con el
planteamiento de las medidas de acción tanto
correctivas como preventivas, tanto para que no se
vuelvan a presentar como para prevenirlas y de esta
manera lograr la mejora continua
• El objetivo de la implementación de la medida de
acción planteada ya sea correctiva o preventiva.
• Descripción y proceso que se llevará a cabo para su
ejecución.
• Los responsables de su ejecución y seguimiento.
• El área, personal, proceso, entorno laboral impactado.
• Recursos para su implementación.
• Fecha de ejecución.
• Fecha de seguimiento y verificación.
En este proceso se debe tener en
cuenta
Verificación de los resultados y eficacia de las medidas de
acción implementadas
Cierre de la acción de intervención
No Conformidad
Posible Causa Raíz Acción Preventiva Acción Correctiva
Detección de No Conformidades
Audito y actúo
❖ Elegir uno de los procesos descritos en el ítem
anterior.
❖ Describir hipotéticamente 5 conformidades y no
conformidades o incumplimientos en el proceso
seleccionado.
❖ Definir las acciones preventivas y correctivas para
cada uno de los hallazgos encontrados.
Uno de los principales intereses en el SG-SST es la
capacidad de evaluar los resultados del sistema y
de determinar si mejora con el tiempo. Para esto es
necesario aplicar medidas que corrijan las no
conformidades y las prevenga y así garantizar que
el sistema de gestión de la SST y sus elementos se
han establecido, y si son adecuados y eficaces a la
hora de proteger la seguridad y prevenir eventos no
deseados.
Abordar a otro en el discurso es acoger su expresión en la
cual desborda en todo momento la idea de que él
podría llevar consigo un pensamiento. Es pues recibir de
otro más allá de la capacidad del yo; lo que significa
exactamente: tener la idea de lo infinito. Pero esto
significa también ser enseñado. Emmanuel Lévinas
¿La participación activa de los
trabajadores en los procesos de auditoría,
contribuyen a la mejora continua del
SGSST?
Los procesos de auditorías, complementan el Sistema
de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo al
proporcionar una evaluación independiente de sus
resultados y proponer medidas correctivas y nuevos
objetivos para seguir introduciendo mejoras. Todos los
trabajadores de la organización deben participar
plenamente mediante el diálogo y la cooperación en
las buenas prácticas de SST que conlleve a la mejora
continua del sistema y la obtención de buenos
resultados cuando se evalúe la gestión del mismo.
Las auditorías requieren una buena
comunicación con una organización
(trabajadores), para que, en el
momento en que se realice la misma,
las personas estén preparadas para
proporcionar la información necesaria
en forma de documentos/registros,
entrevistas o acceso al sitio. También
se necesitan unos buenos métodos de
comunicación cuando se difunden los
resultados de las auditorías.
Auditoría participativa
Cada equipo elaborará un afiche donde sea visible el
nombre del mismo.
Se realizarán 2 rondas. En la primera a cada equipo se
le asignará un tema sobre el cual deberán diseñar una
estrategia participativa que les permita a los
trabajadores, intervenir en los procesos de auditorías y
en la definición de acciones preventivas y correctivas
que garanticen la mejora continua.
Cuando termina el tiempo previsto de la primera
ronda, cada equipo deja su trabajo y pasa al trabajo
de otro equipo, es decir, cambia de lugar: P1 pasa al
lugar donde se encuentra P2; P3 o P4 y así
sucesivamente.
Los equipos en esta segunda ronda, auditan el
trabajo del otro y entre todos sus integrantes, llegan a
conclusiones finales sobre la aplicabilidad de la
estrategia.
1. Se conformarán los mismos equipos de la
actividad realizada en el cuidado anterior.
A cada equipo lo llamaremos de la siguiente forma,
de acuerdo a la cantidad existente
Los temas son los siguientes:
• Análisis de los resultados
• Definición de acciones preventivas
• Definición de acciones correctivas
• Desarrollo de acciones de mejoramiento
y mejora continua
El anterior ejercicio además de fomentar la
creatividad, contribuye a que todos los
participantes hagan aportaciones y trabajen
sobre un tema con mayor profundidad,
asumiendo los resultados como propios.
“La salud se produce cuando se devuelve a la gente
el poder para efectuar las transformaciones
necesarias que aseguren un buen vivir y se reduzcan
las causas que atentan contra la salud y el bienestar”
Carta de Ottawa, 1986 .
¿Pueden las auditorías y las acciones
derivadas de la misma, ser una herramienta
que aporte positivamente en los ambientes
donde se desarrollan los trabajadores?
A partir de los procesos de Auditorías, las empresas
generan conciencia, conocimiento sobre sus
posibilidades y limitaciones y sobre su impacto en el
desarrollo de la sociedad. Todo lo anterior genera
beneficios internamente al interior de las
organizaciones, sus sostenibilidad y su clima laboral y
externamente, en los ambientes familiares y sociales
donde se desarrollan los trabajadores
La cultura de la evaluación y el mejoramiento
continuo al SG SST, se fortalece mediante los
procesos de las auditorías internas, los cuales
aseguran la sostenibilidad de los niveles de
prevención alcanzados por la empresa, dado que
contribuyen al mejoramiento de las condiciones de
trabajo, prevención de accidentes y enfermedades
laborales, así como en la calidad de vida de los
trabajadores.
Diálogo de saberes
Se conforman equipos de 4 trabajadores en
donde analizarán los aportes positivos que se
obtienen con los procesos de auditorías en los
siguientes aspectos: el clima organizacional, la
comunidad, la familia y planeta, como entornos
principales donde nos desarrollamos.
La auditoría está concebida como una
actividad para agregar valor no solo en los
contextos laborales, sino en todos aquellos que
permiten al empleado su realización como
persona.
• International Organization for Standardization, (2011). Directrices para la auditoría de Sistemas de Gestión, ISO 19011 de 2011. • Ministerio del Trabajo. (2015): Decreto 1072 de 2015 – Capítulo 6. Implementación del Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud en el trabajo. Bogotá (Colombia). • Mateus, L. (s.f.). Auditoría y revisión por la alta dirección de la implementación del Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo. Formación en ambientes virtuales de aprendizaje. SENA – Servicio Nacional de Aprendizaje. • Mateus, L. (s.f.). Mejoramiento Continuo del Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo. Formación en ambientes virtuales de aprendizaje. SENA – Servicio Nacional de Aprendizaje.
Rocío Ortiz Díaz - Eilyn Navarro - Juan Manuel Angarita
Preparado por: