preparaciÓn para el proceso de certificaciÓn. ¿ como sera la auditoria de certificacion? ¿ donde...
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PREPARACIÓN PARA EL PROCESO DE CERTIFICACIÓN
¿ COMO SERA LA AUDITORIA DE
CERTIFICACION?¿ DONDE AUDITARAN?
Se auditarán los 21 procesos definidos en nuestro Mapa de Procesos y los responsables de responder ésta auditoría son los propietarios de proceso nacionales.
El ente certificador hará un muestreo para escoger las sedes que visitará para verificar la cobertura de nuestro sistema y despliegue en todas las sedes.
Norma de Referencia
PlaneaciónPlaneación
Auditoría PrincipalAuditoría Principal
Auditoría InicialAuditoría Inicial
Proceso de Certificación
Proceso de Certificación
Planificación de laauditoría inicial
Auditoríainicial
¿ Satisfactoria ?
Accionescorrectivas
Planificación de laauditoría principal
Auditoríaprincipal
¿ Satisfactoria ?
Visita especial
Recomendación Registro
Visita de seguimiento
NO
NO
SI
SI
AUDITORIA INICIAL
OBJETIVO: Planificar la Auditoría Principal
PUNTOS FOCALES:
• Análisis crítico de la documentación
• Cumplimiento con la legislación• Verificar que el SG está basado en los
requisitos del cliente y que esta orientado hacia el control y la mejora continua.
• Planeación y logística.
AUDITORIA PRINCIPALAUDITORIA PRINCIPAL
OBJETIVO:OBJETIVO:
VERIFICAR CONFORMIDAD CON LAS NORMAS VERIFICAR CONFORMIDAD CON LAS NORMAS EN :EN :
- - Cumplimiento Legal
- Política SG
- Procedimientos requeridos por la normas.
APLICACION DE LA POLITICA Y DE LOS APLICACION DE LA POLITICA Y DE LOS OBJETIVOSOBJETIVOS
Focalización
• Requisitos del Cliente
• Política, Objetivos y Metas
• Monitoreo, medición y resultados
• Auditoria interna y Revisión Gerencial por la Alta Dirección
• Asociación entre elementos del sistema
AUDITORIA PRINCIPAL
Auditorías de Seguimiento
• Visitas por lo menos una vez por año
• Recertificación después de 3 años y seguimiento dos veces al año
• Actividades de alto riesgo pueden ser auditadas más frecuentemente
• La auditorías internas pueden ser tomadas en consideración.
Auditorías de Seguimiento
• La política está siendo aplicada?
• La conformidad está siendo alcanzada?
• Seguimiento de las actividades planeadas
• Acompañamiento de las NCR’s
• Entrevista con la alta dirección
¿ QUÉ PAPEL JUEGO YO
DENTRO DE LA AUDITORIA DE
CERTIFICACION DEL SGC?
Que:Que:
• Conozco, entiendo y cumplo la Política SGC.
• Aplico los procedimientos que controlan mis actividades
• Conozco los requisitos del cliente que pudieran ocasionar el desempeño de mis actividades
POLITICASGC
POLITICASGC
COV´sCOV´s
DEMOSTRAR
El trabajo en equipo.
Las condiciones dentro del sitio de trabajo son apropiadas.
Se tiene claridad sobre la política, objetivos y metas.
Los roles y responsabilidades están claros.
Se aplican los procedimientos operacionales.
Se planifican las actividades.
El trabajo en equipo funciona con confianza.
Los auditados deben:
Expresarse con claridad, sin temores
Asumir un alto nivel de compromiso.
Tener una actitud abierta y actuar con honestidad y sinceridad.
Trabajar normalmente.
Manejar las inquietudes positivamente.
DEMOSTRAR
PARA LOGRAR UNA AUDITORIA EXITOSA:
• Cómo empleadosempleados que son concientes de la forma como sus acciones influyen en el desempeño SGC
• Cómo gerentes que son concientes de su responsabilidad frente al buen desempeño y de la importancia de un buen manejo y control del sistema a todos los niveles.
• Cómo gerentes y empleados con responsabilidades, despliegan sus conocimientos técnicos detallados para asegurarse de que se cumplan los requisitos legales y la política SGC
• CómoCómo la documentación la documentación esta produciendo los cambios necesarios en actitudes y desempeño frente al SGC, por el compromiso real que existe de parte de todos los miembros de la Corporación.
DEMOSTRAR
1. ¿ QUÉ HALLAZGOS PUEDEN ENCONTRARSE DURANTE LA
AUDITORIA DE CERTIFICACION DEL SGC?
2. ¿QUÉ DEBEMOS ASEGURAR QUE ESTE BAJO TOTAL Y
ABSOLUTO CONTROL?
- Actividades / procesos no están en conformidad con la documentación del SGC u otros requisitos.- No se han implementado procedimientos del SGC.- El proceso es ineficaz. Los resultados proyectados no se han obtenido.
Otras causas raíces son las AUSENCIAS de:• Estructura organizativa• Educación y capacitación• Recursos• Adhesión a procesos y procedimientos definidos• Apoyo de la Administración• Información
- Actividades / procesos no están en conformidad con la documentación del SGC u otros requisitos.- No se han implementado procedimientos del SGC.- El proceso es ineficaz. Los resultados proyectados no se han obtenido.
Otras causas raíces son las AUSENCIAS de:• Estructura organizativa• Educación y capacitación• Recursos• Adhesión a procesos y procedimientos definidos• Apoyo de la Administración• Información
NO CONFORMIDAD
La ausencia de un procedimiento requerido o la falta de resultados de un procedimiento que puede:
- Causar un impacto negativo en el cliente.- Causar un gran impacto en los objetivos y metas generales. - Poner en peligro la conformidad con la legislación.- Exponer la organización a responsabilidades. - Causar un gran daño a otras operaciones de la Empresa.
La ausencia de un procedimiento requerido o la falta de resultados de un procedimiento que puede:
- Causar un impacto negativo en el cliente.- Causar un gran impacto en los objetivos y metas generales. - Poner en peligro la conformidad con la legislación.- Exponer la organización a responsabilidades. - Causar un gran daño a otras operaciones de la Empresa.
NO CONFORMIDAD MAYORNO CONFORMIDAD MAYOR
NO CONFORMIDAD MAYORNO CONFORMIDAD MAYOR
Consiste en un “punto de incumplimiento serio”Consiste en un “punto de incumplimiento serio”
Representa un incumplimiento completo o la ausencia de Representa un incumplimiento completo o la ausencia de requisitos del sistemarequisitos del sistema
En general, no es posible de correción durante la realización de En general, no es posible de correción durante la realización de la auditoríala auditoría
Incumplimiento de Requisito LegalIncumplimiento de Requisito Legal
Puede también ser entendida como aquella que, si no es Puede también ser entendida como aquella que, si no es corregida, puede permitir que ocurra un impacto ambiental o corregida, puede permitir que ocurra un impacto ambiental o peligro gravepeligro grave
LA NO CONFORMIDAD MAYOR, EN GENERAL, LA NO CONFORMIDAD MAYOR, EN GENERAL, IMPOSIBILITA LA RECOMENDACIÓN DE IMPOSIBILITA LA RECOMENDACIÓN DE CERTIFICACIÓN/REGISTRO DE LA EMPRESACERTIFICACIÓN/REGISTRO DE LA EMPRESA
ASEGURARSE QUE ESTEN BAJO CONTROL:
1. Cumplimiento de la Política, la legislación o los compromisos de la organización.
2. La documentación requerida por la Norma.
3. La Documentación del SGC esté implementada consistentemente en todos los lugares de uso.
4. No conformidades menores que, en conjunto, indiquen una debilidad general del SGC y que puedan poner en riesgo la efectividad.
ASEGURARSE QUE ESTEN BAJO CONTROL:
1. Cumplimiento de la Política, la legislación o los compromisos de la organización.
2. La documentación requerida por la Norma.
3. La Documentación del SGC esté implementada consistentemente en todos los lugares de uso.
4. No conformidades menores que, en conjunto, indiquen una debilidad general del SGC y que puedan poner en riesgo la efectividad.
Continuación:
5. Informes de auditoria reportando anomalías del Sistema tengan seguimiento en el SGC.
6. Documentación que implique registros y estos existan.
Continuación:
5. Informes de auditoria reportando anomalías del Sistema tengan seguimiento en el SGC.
6. Documentación que implique registros y estos existan.
ASEGURSE DE CONTROLAR LAS CAUSAS ASEGURSE DE CONTROLAR LAS CAUSAS
MAS FRECUENTES :MAS FRECUENTES :
FALLA EN LA GESTION SOBRE UN ASPECTO
SIGNIFICATIVO (5.2, 7.2.1, 8.2.1)
PROCEDIMENTOS DE CONTROL OPERACIONAL
INCOMPLETOS O NO APLICADOS
PROCEDIMENTOS DE MEDICIÓN Y CALIBRACIÓN
NO APLICADOS O INSUFICIENTES
FALLAS EN EL CONTROL DE DOCUMENTOS
FALLAS EN EL DILINGENCIAMIENTO Y/O
CONTROL DE REGISTROS
ENFOQUE DE SISTEMAENFOQUE DE SISTEMA
CONSISTE EN UN “PUNTO DE SEGUIMIENTO”
REPRESENTA UNA FALLA AISLADA EN EL CUMPLIMIENTO DE UN REQUISITO ESPECIFICADO
GENERALMENTE ES POSIBLE LA CORRECCION O REDUCCION DURANTE LA AUDITORIA
LAS NO CONFORMIDADES MENORES, EN GENERAL, NO LAS NO CONFORMIDADES MENORES, EN GENERAL, NO IMPIDEN LA RECOMENDACION DE IMPIDEN LA RECOMENDACION DE
CERTIFICACION/REGISTRO, SI SON POCAS Y NO ESTAN CERTIFICACION/REGISTRO, SI SON POCAS Y NO ESTAN CORRELACIONADAS.CORRELACIONADAS.
NO CONFORMIDAD MENORNO CONFORMIDAD MENOR
No afectan directamente el resultado de las actividades, productos o servicios y se estima que son fácilmente solucionables.
Existe un SGC definido y procedimientos e instrucciones documentados. También existe un nivel general de implementación aceptable, pero existen discrepancias en el cumplimiento de los requisitos o en la implementación del Sistema.
NO CONFORMIDAD MENORNO CONFORMIDAD MENOR
preparando sua empresa 1 24
NCs DE CUMPLIMENTO DE LA DOCUMENTACION,NCs DE CUMPLIMENTO DE LA DOCUMENTACION, QUE PUEDEN QUE PUEDEN SER RESUELTAS DE INMEDIATO, NO SIENDO NECESARIO SER RESUELTAS DE INMEDIATO, NO SIENDO NECESARIO
MODIFICACION DE LA DOCUMENTACIONMODIFICACION DE LA DOCUMENTACION
NCs DE ADECUACION PARA CUMPLIMIENTO, QUE NO IMPLICA REIMPLEMENTACION DE PRACTICAS, Y ES FACILMENTE
SOLUCIONADA ADICIONANDO O RETIRANDO PARTES DE LA DOCUMENTACION
NCs DE ADECUACION DE DOCUMENTACION DE LA NORMA,NCs DE ADECUACION DE DOCUMENTACION DE LA NORMA, QUE NO QUE NO IMPLICA REIMPLEMENTACION DE PRACTICAS Y SON SOLUCIONADAS IMPLICA REIMPLEMENTACION DE PRACTICAS Y SON SOLUCIONADAS
FACILMENTE.FACILMENTE.
NCs CONJUNTAS, NCs CONJUNTAS, QUE REQUIEREN MODIFICACION EN LA QUE REQUIEREN MODIFICACION EN LA DOCUMENTACION Y REIMPLEMENTACION DE ACTIVIDADESDOCUMENTACION Y REIMPLEMENTACION DE ACTIVIDADES
CLASIFICACIÓN DE LAS NO CLASIFICACIÓN DE LAS NO CONFORMIDADES MENORESCONFORMIDADES MENORES
AUDITADOS ASEGURARSE DE CONTROLAR LAS AUDITADOS ASEGURARSE DE CONTROLAR LAS
CAUSAS MAS FRECUENTES, TALES COMO:CAUSAS MAS FRECUENTES, TALES COMO:
AUSENCIA DE REGISTROS
DILINGENCIAMIENTO INCOMPLETO O INADECUADO DE LOS
REGISTROS
FALLAS EN CONTROL DE DOCUMENTOS QUE VAN DESDE LA
DISTRIBUCION INCORRECTA A PRESENCIA DE OBSOLETOS
INCOMPATIBILIDAD ENTRE LO ESTABLECIDO EN LOS
PROCEDIMENTOS Y LA ACTIVIDADE REALIZADA
CALIBRACION Y AJUSTE DE EQUIPOS DE MEDICION
NO CONFORMIDAD MENORNO CONFORMIDAD MENOR
EL DIRECIONAMENTO PARA EL ACOMPAÑAMIENTO DE LAS NCs DETECTADAS EN LAS AUDITORIAS
QUE LAS ACCIONES CORRECTIVAS:- SON ADECUADAS A LA NATURALEZA DE LA NC- CUANDO SE APLICAN, SE ESTABLECEN CONTROLES PARA
ASEGURAR SU IMPLEMENTACION Y EFICACIA
APLICACIÓN DE LAS TECNICAS PARA ANALIZAR LAS CAUSAS DE PROBLEMAS DETECTADOS Y DE LOS POTENCIALES
ANALISIS CRITICO REALIZADO DE FORMA COMPLETA POR LOS RESPONSABLES DESIGNADOS O POR LA ALTA DIRECCION
EL SGC ESTA ENFOCADO HACIA EL MEJORAMIENTO CONTINUO Y LA
EVALUACION DEL DESEMPEÑO
MANEJO GERENCIALMANEJO GERENCIAL
ASEGURARSE DE PODER DEMOSTRAR:ASEGURARSE DE PODER DEMOSTRAR:
1. ¿ QUÉ PODEMOS ESPERAR DE LOS
AUDITORES DE CERTIFICACION DEL SGC?
2. ¿COMO DEBEMOS ACTUAR LOS AUDITADOS?
EL AUDITOR ACTUARA:
MADUREZ, PROFESIONALISMO Y MENTE ABIERTA
VERIFICACION JUSTA, HABILIDADES ANALITICAS Y PERSISTENCIA.
PERCEPCION DE SITUACIONES DE FORMA REALISTA
ENTENDIMIENTO DE LAS OPERACIONES COMPLEJAS A PARTIR DE
UNA PERSPECTIVA AMPLIA
COMPRENSION DEL PAPEL DE LAS AREAS FUNCIONALES DENTRO
DE LA ORGANIZACIÓN Y CONDUCCION DE LA AUDITORIA CON
EXCELENCIA
RELACION AUDITOR-AUDITADO
EL ÉXITO RADICA EN LA RELACION AUDITOR-AUDITADO,
BUSCANDO:
OBTENER Y EVALUAR LAS EVIDENCIAS OBJETIVAS CON JUSTICIA
FIDELIDAD AL PROPOSITO DE LA AUDITORIA
EVALUAR LOS HECHOS Y CONCLUSIONES IMPERSONALMENTE
RELACIONES INTERPERSONALES DE MANERA ADECUADA
DESEMPEÑO DE LA AUDITORIA SIN DESVIOS
DEDICAR TOTAL ATENCION Y SOPORTE AL PROCESO
REACCIONAR EFECTIVAMENTE EN SITUACIONES DE PRESION
ALCANZAR CONCLUSIONES ACEPTADAS
PERMANECER FIEL A UNA CONCLUSION
RELACION AUDITOR-AUDITADO
DURANTE REUNION DE APERTURA:
HACER LA PRESENTACION DE LOS PARTICIPANTES
OBSERVAR AL EQUIPO AUDITOR A FORMAR OPINION
DEMOSTRAR OBJETIVIDAD
SER BUEN RECEPTOR
ASEGURAR LA PRESENCIA DEL GERENTE GENERAL, DE LOS GERENTES Y DEL REPRESENTANTE DE LA DIRECCION
ASEGURAR LA PARTICIPACION DE LOS GUIAS DESIGNADOS
DEMOSTRAR TOTAL CONOCIMENTO DEL SGC.
COMPORTAMIENTO DE LA EMPRESA
(continuación)
REFLEJAR LA ORGANIZACION
ASUMIR POSTURA CONSTRUCTIVA
SOLICITAR ACLARACION DE CUALQUIER DUDA EXISTENTE
ACLARAR A LOS PARTICIPANTES LA DISPOSICION DE LA EMPRESA PARA LOS HALLAZGOS, NCs Y OTROS.
INFORMAR EL ESQUEMA INTERNO PLANEADO PARA TRATAMIENTO DE POSIBLES NCs, ACORDAR LOS ARREGLOS NECESARIOS
COORDINAR CAMBIOS EN LA AGENDA, DE SER NECESARIO
COMPORTAMIENTO DE LA EMPRESA
preparando sua empresa 1 32
DEL AUDITOR LIDER DURANTE REUNION DE APERTURA:
PRESENTAR EL EQUIPO DE AUDITORIA
CONFIRMAR EL PROPOSITO Y EL ALCANCE DE LA AUDITORIA; LOS DETALLES Y PROFUNDIDAD ESPERADA; LA NORMA CONTRACTUAL Y LA AGENDA DE LA AUDITORIA
EXPLICAR LO QUE SON, Y COMO SERAN CLASIFICADAS Y DESCRITAS LAS NCs
EXPLICAR LOS MECANISMOS BASICOS DE LA AUDITORIA
EXPLICAR QUE LA AUDITORIA ES UN PROCESO MUESTRAL
ACORDAR SOBRE LA DOCUMENTACION QUE SERÁ USADA
COMPORTAMIENTO DE LA EMPRESA
(Continuación)
ASEGURARSE LA DISPONIBILIDAD DE LOS GUIAS DE LA AUDITORIA.
INFORMAR SOBRE EL PROGRAMA DE REUNIONES PARCIALES
CONFIRMAR DECISIONES ADMINISTRATIVAS
ASEGURARSE QUE TODOS ESTEN INFORMADOS DE LA AUDITORIA
EXPLICAR DETALLES SOBRE EL MOMENTO Y FINALIDAD DE LA REUNION DE CIERRE
COMPORTAMIENTO DE LA EMPRESA
PAPEL DEL GUIA DE LA AUDITORIA:
DEMOSTRAR CONOCIMIENTO PROFUNDO DEL SISTEMA
TENER CONOCIMIENTO Y ENTENDIMENTO COMPLETO:
- DE LA POLÍTICA ESTABLECIDA
- DE LOS OBJETIVOS Y METAS
- DE LAS IMPLICACIONES EN CADA PARTE DEL SISTEMA DE GESTION
SER CAPAZ DE ENTENDER Y APLICAR CADA REQUISITO DE LAS
NORMAS
COMPORTAMIENTO DE LA EMPRESA
PAPEL DEL GUIA DE LA AUDITORIA:
NO INTERFERIR EN LA ENTREVISTA ENTRE AUDITOR Y AUDITADO (A
MENOS QUE SEA IMPRESCINDÍBLE)
RESPONDER LAS PREGUNTAS CON PRECISION Y EXACTITUD EN CASO QUE EL AUDITOR DESEE ABORDAR A ALGUIEN QUE SABE
QUE NO ES RESPONSABLE POR LA ACTIVIDAD, INFORMAR DE ESO.
EN LA CONSTATACION DE NCs, ASEGURARSE DE ESTAR DE
ACUERDO CON LA EVIDENCIA, EN CASO CONTRARIO, REPLICAR
CORTESMENTE EN EL MOMENTO DEL LEVANTAMIENTO,
EXPLICANDO LAS RAZONES.
COMPORTAMIENTO DE LA EMPRESA
(Continuación)
NO CONCORDAR O DESACORDAR CON EL AUDITOR EN CUANTO A
LAS NCs LEVANTADAS. EN CASO DE GRAN DUDA, PREGUNTAR
CORTESMENTE POR QUE?
REPORTE IMEDIATAMENTE LAS NCs RELATADAS AL
REPRESENTANTE DE LA DIRECCION
PROCURE DESARROLLAR UNA RELACION AMIGABLE CON EL
AUDITOR. NO DISCUTA
SEA COLABORADOR SIN INFRINGIR LAS REGLAS. RECUERDE QUE SU
TRABAJO ES CONSTRUCTIVO, NO PUEDE SER CONFUNDIDO CON
“AYUDAR AL AUDITOR A ENCONTRAR LAS NCs”.
COMPORTAMIENTO DE LA EMPRESA
EL PAPEL DE LOS GERENTES :
DECIDIR, EN CONJUNTO CON EL REPRESENTANTE DE LA
DIRECCIÓN, EL MEDIO MAS EFECTIVO DE TOMAR ACCIONES
CORRECTIVAS PARA ELIMINAR O REDUCIR LAS NCs REPORTADAS
CONOCER, CON PROFUNDIDAD, COMO EL SISTEMA DE GESTION SE
APLICA A SU ÁREA Y LAS INTERFACES CON LAS DEMAS ÁREAS
ESTAR SEMPRE DISPONIBLE Y PREPARADO DURANTE TODO EL
TRANSCURSO DE LA AUDITORIA, PARTICULARMENTE SI SU ÁREA
ESTA SIENDO AUDITADA.
SEGUIR LAS MISMAS REGLAS BÁSICAS DEL GUIA DE LA AUDITORIA
COMPORTAMIENTO DE LA EMPRESA
preparando sua empresa 1 38
EL PAPEL DEL REPRESENTANTE DE LA DIRECCION:
TENER EL SISTEMA DE GESTION “EN SUS MANOS”
COORDINAR LAS ACCIONES CORRECTIVAS
ESTAR DISPONIBLE DURANTE LA AUDITORIA PARA:
- DIRIMIR TODAS LAS DUDAS
- PROVEER RECURSOS PARA EJECUCION DE ACCIONES
CORRECTIVAS
- COORDINAR LOS CONTACTOS AGENDADOS CON LOS
AUDITORES
MANTENER CONTACTO ESTRECHO CON EL GERENTE GENERAL Y EL
GUIA.
LA PERCEPCION QUE LOS AUDITORES ADQUIERAN SOBRE EL LA PERCEPCION QUE LOS AUDITORES ADQUIERAN SOBRE EL REPRESENTANTE DE LA DIRECCION ES FUNDAMENTAL PARA EL REPRESENTANTE DE LA DIRECCION ES FUNDAMENTAL PARA EL
RESULTADO SATISFATORIO DE LA AUDITORIARESULTADO SATISFATORIO DE LA AUDITORIA
COMPORTAMIENTO DE LA EMPRESA
EL PAPEL DEL GERENTE GENERAL Y SU CUERPO
GERENCIAL
DEMOSTRAR EL COMPROMISO PARA CON LA POLÍTICA,
LOS OBJETIVOS Y EL SISTEMA
ESTAR PREPARADOS PARA RECIBIR A LOS AUDITORES,
SEGÚN LO PROGRAMADO, DURANTE TODO EL
TRANSCURSO DE LA AUDITORIA
ESTAR PRESENTE, POR LO MENOS, EN LAS REUNIONES
DE APERTURA Y DE CIERRE
EL GERENTE GENERAL, PREFERIBLEMENTE, DEBE
PARTICIPAR EN LAS REUNIONES PARA RESULTADOS
PARCIALES.
COMPORTAMIENTO DE LA EMPRESA
CONDUCTAS APROPIADAS DURANTE LA REVISION, ENTREVISTA, REUNIONES CONDUCTAS APROPIADAS DURANTE LA REVISION, ENTREVISTA, REUNIONES
NO MIENTA, PERO NO REVELE ALGO QUE NO FUE SOLICITADO, A MENOS QUE
SEA PARA RESOLVER UN MAL ENTENDIDO
SEA PUNTUAL EN TODAS LAS OCASIONES. DE EJEMPLO, PERO NO ESTE
COBRANDO PUNTUALIDAD A LOS AUDITORES
NO DE LA IMPRESION QUE ESTÁ ENTREGANDO ALGO PREVIAMENTE
PREPARADO PARA EL AUDITOR, CUANDO TENGA QUE PRESENTAR
INFORMACION POR EL SOLICITADA.
NO PERMITA QUE EL TIEMPO SEA DESPERDICIADO, POR SU CULPA, EN
ALMERZOS, REUNIONES Y OTROS ENCUENTROS. TENGA TODOS LOS
DOCUMENTOS, REGISTROS Y DATOS DISPONIBLES EN TODAS LAS ÁREAS
DONDE ESTOS SEAN PERTINENTES
MANTENGASE SIEMPRE CALMADO.
ALGUNOSALGUNOS “ “CONSEJOS ADICIONALES”CONSEJOS ADICIONALES” QUE SERVIRAN A TODOS:QUE SERVIRAN A TODOS:
COMPORTAMIENTO DE LA EMPRESA
CUANDO SE REPORTE UNA NO CONFORMIDAD, NO LA JUSTIFIQUE
COMO UN CASO AISLADO O ESPECIAL. DEDIQUESE A LA TAREA DE
SOLUCIONARLA.
NO PERMITA QUE SUS ACTITUDES Y EMOCIONES LO HAGAN
PARECER ANTE EL AUDITOR COMO SOLICITANDO COMPRENSIÓN O
AYUDA.
EN CASO DE AUSENCIA IMPREVISTA DE UNO DE SUS MIEMBROS,
ENCUENTRE RAPIDAMENTE UN SUSTITUTO.
NO SE PERMITA OLVIDOS. TENGA SIEMPRE UN MEDIO PARA NO
DEJAR AL AUDITOR SIN RESPUESTA
NO PERMITA QUE SUS PALABRAS PUEDAN INDICAR PUNTOS DE
VISTA SENTIMENTAL, SUGERENCIAS ERRADAS O TENTATIVA DE
ARREGLOS.
CONDUCTAS APROPIADAS DURANTE LA REVISION, ENTREVISTA, REUNIONES.
COMPORTAMIENTO DE LA EMPRESA
42
0 5 10 15 20 25 30 35 %
4.3.4
4.4.3
4.6
4.5.1
4.4.7
4.5.3
4.5.1
4.4.6
4.5.2
4.4.5
RE
QU
ISIT
OS
PORCENTAJE DE NO CONFORMIDADES X REQUISITO NORMATIVO
CONTROLDE DOCUMENTOS
NC, AC Y AP
MONITOREO Y MEDICION
CONTROL OPERACIONAL
COMUNICACIONES
ENTRENAMIENTO
REGISTROS
PREPARACION Y RESPUESTA EMERGENCIAS
REVISION GERENCIAL
PROGRAMAS
SUERTE PARA TODOSSUERTE PARA TODOS
Y Y
GRACIAS!!!GRACIAS!!!