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PP Haack Fonds
OGAW nach liechtensteinischem Recht
in der Rechtsform der Treuhänderschaft
Ungeprüfter Halbjahresbericht per 29. Juni 2018
Asset Manager: Verwaltungsgesellschaft:
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PP Haack Fonds - 2 - Ungeprüfter Halbjahresbericht per 29. Juni 2018
Inhaltsverzeichnis
Inhaltsverzeichnis ...................................................................................................................................................... 2
Verwaltung und Organe ........................................................................................................................................... 3
Tätigkeitsbericht ........................................................................................................................................................ 4
Vermögensrechnung ................................................................................................................................................ 5
Ausserbilanzgeschäfte .............................................................................................................................................. 5
Erfolgsrechnung ......................................................................................................................................................... 6
Veränderung des Nettofondsvermögens ............................................................................................................... 7
Anzahl Anteile im Umlauf ......................................................................................................................................... 7
Kennzahlen................................................................................................................................................................. 8
Vermögensinventar / Käufe und Verkäufe ............................................................................................................ 9
Ergänzende Angaben ............................................................................................................................................. 17
Spezifische Informationen für einzelne Vertriebsländer ..................................................................................... 21
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PP Haack Fonds - 3 - Ungeprüfter Halbjahresbericht per 29. Juni 2018
Verwaltung und Organe
Verwaltungsgesellschaft IFM Independent Fund Management AG
Austrasse 9
FL-9490 Vaduz
Verwaltungsrat Heimo Quaderer
S.K.K.H. Simeon von Habsburg
Hugo Quaderer
Geschäftsleitung Luis Ott
Alexander Wymann
Michael Oehry
Domizil, Administration IFM Independent Fund Management AG
und Vertriebsstelle Austrasse 9
FL-9490 Vaduz
Asset Manager, Promoter PP-Asset Management GmbH
und Vertriebsstelle DE Stadttor 1
D-40219 Düsseldorf
Verwahrstelle und Zahlstelle Liechtensteinische Landesbank AG
Städtle 44
FL-9490 Vaduz
Wirtschaftsprüfer Ernst & Young AG
Schanzenstrasse 4a
CH-3008 Bern
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PP Haack Fonds - 4 - Ungeprüfter Halbjahresbericht per 29. Juni 2018
Tätigkeitsbericht
Sehr geehrte Anlegerinnen
Sehr geehrte Anleger
Wir freuen uns, Ihnen den Halbjahresbericht des PP Haack
Fonds vorlegen zu dürfen.
Der Nettoinventarwert pro Anteilschein ist seit 31. Dezember
2017 von EUR 93.31 auf EUR 83.67 gesunken und reduzierte
sich somit um 10.33%. Am 29. Juni 2018 belief sich das Fonds-
vermögen auf CHF 5.8 Mio. und es befanden sich 69'532.55
Anteile im Umlauf.
Top 10
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PP Haack Fonds - 5 - Ungeprüfter Halbjahresbericht per 29. Juni 2018
Vermögensrechnung
29. Juni 2018
EUR
Bankguthaben auf Sicht 602'894.28
Bankguthaben auf Zeit 0.00
Wertpapiere und andere Anlagewerte 5'276'136.88
Derivate Finanzinstrumente -45'062.53
Sonstige Vermögenswerte 29'799.41
Gesamtfondsvermögen 5'863'768.04
Verbindlichkeiten -45'958.91
Nettofondsvermögen 5'817'809.13
Ausserbilanzgeschäfte
Allfällige, am Ende der Berichtsperiode offene derivative
Finanzinstrumente sind aus dem Vermögensinventar ersicht-
lich.
Allfällige, am Bilanzstichtag ausgeliehene Wertpapiere
(Securities Lending) sind aus dem Vermögensinventar er-
sichtlich.
Während des Rechnungsjahres wurden für ausgeliehene
Wertschriften (Securities Lending) Kommissionen in der Höhe
von EUR 506.96 eingenommen.
Am Bilanzstichtag waren keine aufgenommenen Kredite
ausstehend.
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PP Haack Fonds - 6 - Ungeprüfter Halbjahresbericht per 29. Juni 2018
Erfolgsrechnung
01.01.2018 - 29.06.2018
EUR
Ertrag
Aktien
51'796.94
Obligationen, Wandelobligationen, Optionsanleihen
6'393.74
Ertrag Bankguthaben
0.00
Erträge aus Securities Lending
506.96
Sonstige Erträge
0.00
Einkauf laufender Erträge (ELE)
-1'139.15
Total Ertrag 57'558.49
Aufwand
Reglementarische Vergütung an die Verwaltung
59'362.77
Performance Fee
0.00
Reglementarische Vergütung an die Verwahrstelle
4'284.10
Revisionsaufwand
3'907.51
Passivzinsen
39.82
Sonstige Aufwendungen
16'865.49
Ausrichtung laufender Erträge (ALE)
-460.05
Total Aufwand 83'999.64
Nettoertrag -26'441.15
Realisierte Kapitalgewinne und Kapitalverluste
-702'478.14
Realisierter Erfolg -728'919.29
Nicht realisierte Kapitalgewinne und Kapitalverluste
53'314.39
Gesamterfolg -675'604.90
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PP Haack Fonds - 7 - Ungeprüfter Halbjahresbericht per 29. Juni 2018
Veränderung des Nettofondsvermögens
01.01.2018 - 29.06.2018
EUR
Nettofondsvermögen zu Beginn der Periode
6'282'707.98
Saldo aus dem Anteilsverkehr
210'706.05
Gesamterfolg
-675'604.90
Nettofondsvermögen am Ende der Berichtsperiode 5'817'809.13
Anzahl Anteile im Umlauf
01.01.2018 - 29.06.2018
Anzahl Anteile zu Beginn der Periode
67'328.55
Neu ausgegebene Anteile
3'652.00
Zurückgenommene Anteile
-1'448.00
Anzahl Anteile am Ende der Periode 69'532.55
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PP Haack Fonds - 8 - Ungeprüfter Halbjahresbericht per 29. Juni 2018
Kennzahlen
PP Haack Fonds 29.06.2018 31.12.2017
Nettofondsvermögen in EUR 5'817'809.13 6'282'707.98
Ausstehende Anteile 69'532.550 67'328.550
Inventarwert pro Anteil in EUR 83.67 93.31
Performance in % -10.33 -6.69
Performance in % seit Liberierung am 30.10.2017 -16.33 -6.69
TER 1 in % (exkl. performanceabhängige Vergütung) 2.24 2.91
Performanceabhängige Vergütung in % 0.00 0.00
TER 2 in % (inkl. performanceabhängige Vergütung) 2.24 2.91
Transaktionskosten in EUR 53'190.71 29'068.82
Rechtliche Hinweise
Die historische Wertentwicklung eines Anteils ist keine Garantie für die laufende und zukünftige Performance. Der Wert eines An-
teils kann jederzeit steigen oder fallen. Die Performancedaten lassen zudem die bei der Ausgabe und Rücknahme der Anteile
erhobenen Kommissionen und Kosten unberücksichtigt.
TER
Sofern Anteile anderer Fonds (Zielfonds) im Umfang von mindestens 10% des Fondsvermögens erworben werden, wird eine synthe-
tische TER berechnet. Die TER des Fonds setzt sich aus Kosten, welche auf Ebene des Fonds direkt angefallen sind und im Falle der
Berechnung der synthetischen TER zusätzlich aus der anteilmässigen TER der einzelnen Zielfonds, gewichtet nach deren Anteil am
Stichtag sowie der effektiv bezahlten Ausgabeauf- und Rücknahmeabschläge der Zielfonds, zusammen.
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PP Haack Fonds - 9 - Ungeprüfter Halbjahresbericht per 29. Juni 2018
Vermögensinventar / Käufe und Verkäufe
WHG Portfolio Bezeichnung Käufe 1) Verkäufe 1) Bestand per Kurs Kurswert % des
29.06.2018 in EUR NIW
WERTPAPIERE UND ANDERE ANLAGEWERTE
BÖRSENNOTIERTE ANLAGEWERTE
Aktien
CHF Meyer Burger Technology AG 162'000 102'000 245'000 2 0.94 198'435 3.41%
CHF Nestle SA 2'800 0 2'800 76.90 185'725 3.19%
EUR Deutsche Börse AG 2'300 0 2'300 114.15 262'545 4.51%
EUR SNP Schneider-Neureither & Partner AG 6'637 5'037 6'000 27.30 163'800 2.82%
SEK Assa Abloy -B- 0 5'700 12'000 190.90 219'064 3.77%
USD B2Gold 34'600 0 34'600 2.58 76'490 1.31%
USD Coca-Cola Co 5'000 0 5'000 43.86 187'910 3.23%
USD Colgate-Palmolive 5'000 0 5'000 64.81 277'666 4.77%
USD Hecla Mining Co. 94'000 38'000 56'000 3.48 166'985 2.87%
USD Johnson & Johnson 4'400 0 4'400 121.34 457'475 7.86%
USD Newmont Mining Corp. 7'800 9'800 10'000 37.71 323'122 5.55%
USD Pan American Silver Corp. 23'928 15'428 8'500 17.90 130'371 2.24%
USD PayPal Holdings 3'700 1'800 1'900 83.27 135'567 2.33%
USD PepsiCo Inc 1'400 0 1'400 108.87 130'601 2.24%
USD Procter & Gamble Co. 4'200 0 4'200 78.06 280'924 4.83%
USD The Kraft Heinz 4'800 0 4'800 62.82 258'375 4.44%
3'455'054 59.39%
Anleihen
USD 1.250% Schweden 08.09.2021 100'000 0 100'000 96.05 82'302 1.41%
USD 1.750% Colgate-Palmolive 15.03.2019 250'000 0 250'000 99.41 212'951 3.66%
USD 2.000% USA 15.08.2025 250'000 0 250'000 94.81 203'087 3.49%
USD 2.100% ABN Amro 18.01.2019 200'000 0 200'000 99.63 170'733 2.93%
USD 2.250% USA 15.11.2027 300'000 50'000 250'000 95.09 203'687 3.50%
USD 2.375% Vereinigte Staaten vom Amerika
15.08.2024
200'000 0 200'000 97.66 167'362 2.88%
USD 2.500% Landwirtschaftliche Rentenbank
15.11.2027
200'000 0 200'000 94.71 162'307 2.79%
USD 4.500% AT&T 15.05.2035 100'000 0 100'000 92.69 79'420 1.37%
1'281'848 22.03%
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PP Haack Fonds - 10 - Ungeprüfter Halbjahresbericht per 29. Juni 2018
Vermögensinventar / Käufe und Verkäufe
WHG Portfolio Bezeichnung Käufe 1) Verkäufe 1) Bestand per Kurs Kurswert % des
29.06.2018 in EUR NIW
Exchange Traded Funds
EUR db x-trackers ShortDax ETF 5'800 0 5'800 21.35 123'801 2.13%
EUR iShares Gold Producers UCITS ETF 128'200 76'000 52'200 7.96 415'434 7.14%
539'235 9.27%
TOTAL BÖRSENNOTIERTE ANLAGEWERTE 5'276'137 90.69%
TOTAL WERTPAPIERE UND ANDERE ANLAGEWERTE 5'276'137 90.69%
EUR Bankguthaben auf Sicht 602'894 10.36%
EUR Derivate Finanzinstrumente -45'063 -0.77%
EUR Sonstige Vermögenswerte 29'799 0.51%
GESAMTFONDSVERMÖGEN 5'863'768 100.79%
abzüglich:
EUR Forderungen und Verbindlichkeiten -45'959 -0.79%
NETTOFONDSVERMÖGEN 5'817'809 100.00%
Durch Rundung bei der Berechnung können geringfügige Rundungsdifferenzen entstanden sein.
Fussnoten:
1) Inkl. Split, Gratisaktien und Zuteilung aus Anrechten
2) Vollständig oder teilweise ausgeliehene Wertpapiere (Securities Lending)
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PP Haack Fonds - 11 - Ungeprüfter Halbjahresbericht per 29. Juni 2018
Vermögensinventar / Käufe und Verkäufe
Umsatzliste
Geschäfte, die nicht mehr im Vermögensinventar erscheinen
WHG Portfolio Bezeichnung Käufe Verkäufe
BÖRSENNOTIERTE ANLAGEWERTE
Aktien
CHF Logitech International SA 4'000 4'000
EUR Deutsche Post AG 11'300 11'300
EUR Evotec 0 20'220
EUR FinTech Group 6'000 6'000
EUR Fresenius AG 3'600 9'600
EUR LANXESS AG 1'440 1'440
EUR Merck KGaA 0 4'600
EUR MLP 48'556 60'056
EUR Newcrest Mining Ltd. 5'000 13'000
EUR ProSiebenSat.1 Media 6'700 20'200
EUR SAP AG 5'000 5'000
GBP British American Tobacco PLC 0 3'500
USD Alaska Air Group 1'600 5'400
USD Alphabet -C- 427 427
USD Altria Group 0 7'100
USD Baker Hughes -A- 5'800 5'800
USD Barrick Gold Corp 19'000 19'000
USD C&J Energy Services 2'000 2'000
USD Cabot Oil & Gas 2'400 2'400
USD ChevronTexaco Corp. 2'400 2'400
USD Citigroup Inc. 4'300 9'400
USD Coeur D'Alene Mines Corp 10'000 10'000
USD Facebook Inc -A- 3'000 3'000
USD Halliburton 5'200 5'200
USD Intrepid Potash 27'000 41'000
USD Mammoth Energy Services 1'300 1'300
USD McKesson 1'800 1'800
USD Noble Engergy 2'100 2'100
USD Raven Industries 2'000 2'000
USD Schlumberger Ltd. 900 900
USD Select Energy Services -A- 7'100 7'100
USD Tellurian 7'000 7'000
USD US Silica Holdings 1'900 1'900
USD Weatherford International 18'000 18'000
USD Wheaton Precious Metals 2'500 11'500
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PP Haack Fonds - 12 - Ungeprüfter Halbjahresbericht per 29. Juni 2018
Vermögensinventar / Käufe und Verkäufe
WHG Portfolio Bezeichnung Käufe Verkäufe
Anleihen
USD 1.100% Apple 02.08.2019 250'000 250'000
USD 1.125% Kreditanstalt für Wiederaufbau 16.11.2018 0 300'000
USD 1.375% NV Bank Nederlandse 19.03.2018 0 350'000
USD 1.500% Siemens Fin. 12.03.2018 0 200'000
USD 1.900% Anheuser-Busch 01.02.2019 250'000 250'000
USD 2.200% Royal Bank of Canada 27.07.2018 0 250'000
Exchange Traded Funds
EUR ComStage 1 MDAX UCITS ETF -I- 1'183 1'183
EUR db x-trackers MSCI World Energy Index UCITS ETF -1C- USD 11'500 11'500
EUR iShares DAX (R) EX 975 975
EUR SSgA - SPDR Russell 2000 U.S. Small Cap UCITS ETF 4'186 4'186
Hybride, strukturierte Instrumente
EUR Deutsche Bank / Bonus Certificate on DAX 21.03.2018 2'200 2'200
EUR Goldman Sachs / Bonus Certificate on DAX 21.03.2018 1'500 1'500
EUR Goldman Sachs / Bonus Certificate on Lufthansa 21.03.2018 1'140 1'140
EUR Vontobel / Bonus Certificate on Nasdaq 100 23.03.2018 8'600 8'600
AN EINEM ANDEREN, DEM PUBLIKUM OFFENSTEHENDEN MARKT GEHANDELTE ANLAGEWERTE
Geldmarktfonds
EUR LLB Defensive EUR 0 3'933
Hybride, strukturierte Instrumente
EUR Goldman Sachs / Bonus Certificate on DAX 23.05.2018 2'742 2'742
EUR Goldman Sachs / Bonus Certificate on EuroStoxx 50 20.06.2018 4'550 4'550
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PP Haack Fonds - 13 - Ungeprüfter Halbjahresbericht per 29. Juni 2018
Vermögensinventar / Käufe und Verkäufe
Optionen
Am Ende der Berichtsperiode offene engagementerhöhende Derivate:
Basiswert Typ Verfall EXP Kauf Verkauf Endbestand
NASDAQ 100 E-Mini Future 21.09.2018 C-Opt. 21.09.2018 7'500.00 0 15 -15
Am Ende der Berichtsperiode offene engagementreduzierende Derivate:
Basiswert Typ Verfall EXP Kauf Verkauf Endbestand
Johnson & Johnson C-Opt. 18.01.2019 110.00 0 18 -18
Nestle SA C-Opt. 24.12.2018 76.00 0 28 -28
Nestle SA P-Opt. 24.09.2018 72.00 28 0 28
Während der Berichtsperiode getätigte engagementerhöhende Derivate:
Basiswert Typ Verfall EXP Kauf Verkauf Endbestand
Alaska Air Group P-Opt. 16.02.2018 62.50 22 22 0
Alaska Air Group C-Opt. 20.04.2018 75.00 54 54 0
Altria Group C-Opt. 15.06.2018 75.00 36 36 0
Barrick Gold Corp C-Opt. 15.06.2018 18.00 130 130 0
ChevronTexaco Corp. C-Opt. 15.06.2018 140.00 24 24 0
Citigroup / EUR/USD C-Wts. Exp. 1.21 /
28.03.2018
C-Wts. 28.03.2018 1.21 10'000 10'000 0
Citigroup Inc. C-Opt. 19.01.2018 75.00 16 16 0
Citigroup Inc. C-Opt. 19.01.2018 75.50 10 0 0
Citigroup Inc. C-Opt. 19.01.2018 77.50 41 0 0
Citigroup Inc. P-Opt. 16.02.2018 77.50 17 17 0
Citigroup Inc. C-Opt. 15.06.2018 85.00 26 26 0
DAX Deutscher Aktien Index P-Opt. 19.03.2018 11'400.00 15 15 0
DAX Deutscher Aktien Index P-Opt. 19.03.2018 12'000.00 25 25 0
DAX Deutscher Aktien Index C-Opt. 23.04.2018 12'000.00 2 2 0
DAX Deutscher Aktien Index C-Opt. 21.05.2018 12'600.00 20 20 0
DAX Deutscher Aktien Index C-Opt. 23.07.2018 13'400.00 50 50 0
DAX Deutscher Aktien Index C-Opt. 20.08.2018 13'000.00 50 50 0
DAX Deutscher Aktien Index C-Opt. 24.09.2018 13'500.00 60 60 0
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PP Haack Fonds - 14 - Ungeprüfter Halbjahresbericht per 29. Juni 2018
Vermögensinventar / Käufe und Verkäufe
Basiswert Typ Verfall EXP Kauf Verkauf Endbestand
DAX Deutscher Aktien Index C-Opt. 24.09.2018 13'600.00 50 50 0
DAX Deutscher Aktien Index C-Opt. 24.09.2018 13'700.00 50 50 0
Deutsche Bank / DAX C-Wts. Exp. 12200 /
31.07.2018
C-Wts. 31.07.2018 12'200.00 7'500 7'500 0
Deutsche Bank / DAX C-Wts. Exp. 12900 /
17.01.2018
C-Wts. 17.01.2018 12'900.00 0 52'000 0
Deutsche Bank / DAX P-Wts. 12000 /
13.06.2018
P-Wts. 13.06.2018 12'000.00 10'000 10'000 0
Deutsche Bank / EUR/USD C-Wts. Exp. 1.2 /
19.02.18
C-Wts. 19.02.2018 1.20 10'000 10'000 0
Deutsche Bank / MDAX C-Wts. Exp. 24000
/ 28.09.18
C-Wts. 28.09.2018 24'000.00 16'000 16'000 0
Deutsche Bank / S&P 500 P-Wts. 2600 /
19.07.2018
P-Wts. 19.07.2018 2'600.00 55'510 55'510 0
Deutsche Post AG C-Opt. 19.03.2018 41.00 47 47 0
EuroStoxx 50 C-Opt. 20.08.2018 3'475.00 60 60 0
EuroStoxx 50 C-Opt. 20.08.2018 3'500.00 60 60 0
EuroStoxx 50 C-Opt. 20.08.2018 3'550.00 60 60 0
EuroStoxx 50 C-Opt. 24.09.2018 3'700.00 210 210 0
Evotec C-Opt. 19.03.2018 16.00 170 170 0
Fresenius AG P-Opt. 22.01.2018 64.00 33 0 0
Fresenius AG P-Opt. 19.02.2018 66.00 33 33 0
Fresenius AG P-Opt. 19.03.2018 70.00 17 17 0
Fresenius AG C-Opt. 21.05.2018 64.00 30 30 0
Fresenius AG C-Opt. 18.06.2018 76.00 61 61 0
General Electric Co. P-Opt. 16.02.2018 16.50 140 140 0
Halliburton P-Opt. 16.02.2018 55.00 35 35 0
Halliburton C-Opt. 16.02.2018 59.00 52 52 0
NASDAQ 100 E-Mini Future 21.09.2018 C-Opt. 17.08.2018 7'400.00 50 50 0
NASDAQ 100 E-Mini Future 21.09.2018 C-Opt. 21.09.2018 7'200.00 27 27 0
NASDAQ 100 E-Mini Future 21.09.2018 C-Opt. 21.09.2018 7'500.00 0 15 -15
NASDAQ 100 E-Mini Future 21.12.2018 C-Opt. 21.12.2018 7'400.00 80 80 0
Newmont Mining Corp. C-Opt. 19.01.2018 36.00 80 0 0
Newmont Mining Corp. P-Opt. 19.01.2018 37.00 50 0 0
Newmont Mining Corp. P-Opt. 16.02.2018 38.00 55 55 0
Newmont Mining Corp. C-Opt. 20.04.2018 44.00 55 55 0
ProSiebenSat.1 Media P-Opt. 22.01.2018 28.00 45 0 0
ProSiebenSat.1 Media P-Opt. 19.03.2018 29.00 50 50 0
ProSiebenSat.1 Media P-Opt. 23.04.2018 28.00 33 33 0
ProSiebenSat.1 Media C-Opt. 18.06.2018 34.00 130 130 0
S&P E-Mini 500 Future 16.03.2018 C-Opt. 31.01.2018 2'840.00 10 10 0
S&P E-Mini 500 Future 16.03.2018 C-Opt. 05.02.2018 2'870.00 10 10 0
Schlumberger Ltd. P-Opt. 16.02.2018 77.00 21 21 0
Societe General / Tesla P-Wts. 370 /
16.03.2018
P-Wts. 16.03.2018 370.00 6'000 6'000 0
Societe Generale / BASF C-Wts. 88 /
15.06.2018
C-Wts. 15.06.2018 88.00 20'000 20'000 0
Societe Generale / DAX C-Wts. Exp. 11700
/16.03.18
C-Wts. 16.03.2018 11'700.00 7'000 7'000 0
-
PP Haack Fonds - 15 - Ungeprüfter Halbjahresbericht per 29. Juni 2018
Vermögensinventar / Käufe und Verkäufe
Basiswert Typ Verfall EXP Kauf Verkauf Endbestand
Societe Generale / DAX C-Wts. Exp. 11800
/16.03.18
C-Wts. 16.03.2018 11'800.00 11'090 11'090 0
Societe Generale / DAX P-Wts. Exp. 12800
/15.06.18
P-Wts. 15.06.2018 12'800.00 26'000 26'000 0
Societe Generale / EUR/USD C-Wts. 1.2 /
16.03.2018
C-Wts. 16.03.2018 1.20 37'500 37'500 0
Societe Generale / Lufthansa P-Wts. Exp.
32 / 2018
P-Wts. 16.03.2018 32.00 14'000 14'000 0
Societe Generale / Tesla P-Wts. Exp. 360
/16.03.18
P-Wts. 16.03.2018 360.00 6'400 6'400 0
Vontobel / EUR/USD C-Wts. Exp. 1.2 /
18.05.2018
C-Wts. 18.05.2018 1.20 10'000 10'000 0
Vontobel / EURO BUND MAR18 C-Wts. Exp.
158.8 / 18
C-Wts. 05.03.2018 158.80 16'000 16'000 0
Vontobel / S&P 500 C-Wts. Exp. 2775
/16.03.2018
C-Wts. 16.03.2018 2'775.00 12'425 12'425 0
Vontobel / S&P 500 P-Wts. Exp. 2550 /
21.09.2018
P-Wts. 21.09.2018 2'550.00 39'000 120'000 0
Während der Berichtsperiode getätigte engagementreduzierende Derivate:
Basiswert Typ Verfall EXP Kauf Verkauf Endbestand
Coca-Cola Co P-Opt. 21.09.2018 44.00 50 50 0
Coca-Cola Co C-Opt. 18.01.2019 45.00 50 50 0
Colgate-Palmolive C-Opt. 18.01.2019 65.00 40 40 0
DAX Deutscher Aktien Index P-Opt. 23.04.2018 12'400.00 55 55 0
Facebook Inc -A- C-Opt. 20.04.2018 160.00 30 30 0
Fresenius AG C-Opt. 24.09.2018 64.00 30 30 0
Johnson & Johnson C-Opt. 18.01.2019 110.00 0 18 -18
Johnson & Johnson C-Opt. 18.01.2019 130.00 18 18 0
Nestle SA P-Opt. 24.09.2018 72.00 28 0 28
Nestle SA C-Opt. 24.12.2018 76.00 0 28 -28
-
PP Haack Fonds - 16 - Ungeprüfter Halbjahresbericht per 29. Juni 2018
Vermögensinventar / Käufe und Verkäufe
Futures
Am Ende der Berichtsperiode offene engagementerhöhende Derivate:
Basiswert Verfall Kauf Verkauf Endbestand
DAX Deutscher Aktien Index 24.09.2018 10 12 -2
S&P E-Mini 500 Index 21.09.2018 3 5 -2
Während der Berichtsperiode getätigte engagementerhöhende Derivate:
Basiswert Verfall Kauf Verkauf Endbestand
DAX Deutscher Aktien Index 19.03.2018 15 15 0
DAX Deutscher Aktien Index 18.06.2018 38 38 0
DAX Deutscher Aktien Index 24.09.2018 10 12 -2
EURO Bund Futures 09.03.2018 25 25 0
EuroStoxx 50 18.06.2018 10 10 0
NASDAQ 100 E-Mini Index 16.03.2018 32 37 0
NASDAQ 100 E-Mini Index 15.06.2018 24 24 0
NASDAQ 100 E-Mini Index 21.09.2018 6 6 0
S&P 500 Index 15.03.2018 9 11 0
S&P E-Mini 500 Index 16.03.2018 28 28 0
S&P E-Mini 500 Index 15.06.2018 54 54 0
S&P E-Mini 500 Index 21.09.2018 3 5 -2
SMI Swiss Market Index 18.06.2018 3 3 0
USD Treasury Bonds 30 Years 20.06.2018 4 4 0
-
PP Haack Fonds - 17 - Ungeprüfter Halbjahresbericht per 29. Juni 2018
Ergänzende Angaben
Basisinformationen
PP Haack Fonds
ISIN-Nummer LI0379778892
Liberierung 30.10.2017
Rechnungswährung des Fonds Euro (EUR)
Rechnungsjahr vom 01. Januar bis 31. Dezember
Erstes Rechnungsjahr vom 30. Oktober 2017 bis 29. Juni 2018
Erfolgsverwendung Thesaurierend
Max. Ausgabeaufschlag 5.0%
Max. Rücknahmeabschlag keiner
Max. Gebühr für Anlageentscheid,
Risikomanagement und Vertrieb 1.80% p.a.
Performance Fee 15%
Hurdle Rate nein
High Watermark ja
Max. Gebühr für Administration 0.20% p.a. oder min. CHF 40'000.-- p.a.
Max. Verwahrstellengebühr 0.10% p.a. oder min. CHF10'000.-- p.a
zzgl. Service-Fee von CHF 420.- pro Quartal
Aufsichtsabgabe
Einzelfonds CHF 2‘000.-- p.a.
Umbrella-Fonds für den ersten Teilfonds CHF 2‘000.-- p.a.
für jeden weiteren Teilfonds CHF 1‘000.-- p.a.
Zusatzabgabe 0.0015% p.a. des Nettovermögens des Einzelfonds resp. Umbrellafonds
Errichtungskosten werden linear über 3 Jahre abgeschrieben
Kursinformationen
Bloomberg PPHAACK LE
Telekurs 37.977.889
Reuters 37977889.CHE
Internet www.ifm.li
www.lafv.li
www.fundinfo.com
Tageszeitungen Börsen-Zeitung
Publikationen des Fonds Der Prospekt, die Wesentlichen Anlegerinformationen (KIID), der Treuhandvertrag
und der Anhang A „OGAW im Überblick“ sowie der neueste Jahres- und Halbjah-
resbericht, sofern deren Publikation bereits erfolgte, sind kostenlos auf einem dau-
erhaften Datenträger bei der Verwaltungsgesellschaft, der Verwahrstelle, bei den
Zahlstellen und bei allen Vertriebsstellen im In- und Ausland sowie auf der Web-
Seite des LAFV Liechtensteinischer Anlagefondsverband unter www.lafv.li erhält-
lich.
http://www.ifm.li/http://www.lafv.li/http://www.fundinfo.com/http://www.lafv.li/
-
PP Haack Fonds - 18 - Ungeprüfter Halbjahresbericht per 29. Juni 2018
Ergänzende Angaben
TER Berechnung Die TER wurde nach der in der CESR-Guideline 09-949 dargestellten und in der
CESR-Guideline 09-1028 festgelegten Methode (ongoing charges) berechnet.
Transaktionskosten Die Transaktionskosten berücksichtigen sämtliche Kosten, die im Geschäftsjahr für
Rechnung des Fonds separat ausgewiesen bzw. abgerechnet wurden und in direk-
tem Zusammenhang mit einem Kauf oder Verkauf von Vermögensgegenständen
stehen.
Bewertungsgrundsätze
Das Vermögen des OGAW wird folgendermassen bewertet:
1. Wertpapiere, die an einer Börse amtlich notiert sind, werden zum letzten ver-
fügbaren Kurs bewertet. Wird ein Wertpapier an mehreren Börsen amtlich
notiert, ist der zuletzt verfügbare Kurs jener Börse massgebend, die der
Hauptmarkt für dieses Wertpapier ist.
2. Wertpapiere, die nicht an einer Börse amtlich notiert sind, die aber an einem
dem Publikum offen stehenden Markt gehandelt werden, werden zum letz-
ten verfügbaren Kurs bewertet. Wird ein Wertpapier an verschiedenen dem
Publikum offenstehenden Märkten gehandelt, ist grundsätzlich der zuletzt
verfügbare Kurs jenes Marktes massgebend, der die höchste Liquidität auf-
weist.
3. Wertpapiere oder Geldmarktinstrumente mit einer Restlaufzeit von weniger
als 397 Tagen können mit der Differenz zwischen Einstandspreis (Erwerbspreis)
und Rückzahlungspreis (Preis bei Endfälligkeit) linear ab- oder zugeschrieben
werden. Eine Bewertung zum aktuellen Marktpreis kann unterbleiben, wenn
der Rückzahlungspreis bekannt und fixiert ist. Allfällige Bonitätsveränderun-
gen werden zusätzlich berücksichtigt.
4. Anlagen, deren Kurs nicht marktgerecht ist und diejenigen Vermögenswerte,
die nicht unter Ziffer 1, Ziffer 2 und Ziffer 3 oben fallen, werden mit dem Preis
eingesetzt, der bei sorgfältigem Verkauf im Zeitpunkt der Bewertung wahr-
scheinlich erzielt würde und der nach Treu und Glauben durch die Ge-
schäftsleitung der Verwaltungsgesellschaft oder unter deren Leitung oder
Aufsicht durch Beauftragte bestimmt wird.
5. OTC-Derivate werden auf einer von der Verwaltungsgesellschaft festzule-
genden und überprüfbaren Bewertung auf Tagesbasis bewertet, wie ihn die
Verwaltungsgesellschaft nach Treu und Glauben und nach allgemein aner-
kannten, von Wirtschaftsprüfern nachprüfbaren Bewertungsmodellen auf
der Grundlage des wahrscheinlich erreichbaren Verkaufswertes festlegt.
6. OGAW bzw. andere Organismen für gemeinsame Anlagen (OGA) werden
zum letzten festgestellten und erhältlichen Nettoinventarwert bewertet. Falls
für Anteile die Rücknahme ausgesetzt ist oder keine Rücknahmepreise fest-
gelegt werden, werden diese Anteile ebenso wie alle anderen Vermögens-
werte zum jeweiligen Verkehrswert bewertet, wie ihn die Verwaltungsgesell-
schaft nach Treu und Glauben und allgemein anerkannten, von Wirtschafts-
prüfern nachprüfbaren, Bewertungsmodellen festlegt.
7. Falls für die jeweiligen Vermögensgegenstände kein handelbarer Kurs ver-
fügbar ist, werden diese Vermögensgegenstände, ebenso wie die sonstigen
gesetzlich zulässigen Vermögenswerte zum jeweiligen Verkehrswert bewer-
tet, wie ihn die Verwaltungsgesellschaft nach Treu und Glauben und nach
allgemein anerkannten, von Wirtschaftsprüfern nachprüfbaren Bewertungs-
modellen auf der Grundlage des wahrscheinlich erreichbaren Verkaufswer-
tes festlegt.
8. Die flüssigen Mittel werden zu deren Nennwert zuzüglich aufgelaufener Zin-
sen bewertet.
-
PP Haack Fonds - 19 - Ungeprüfter Halbjahresbericht per 29. Juni 2018
Ergänzende Angaben
9. Der Marktwert von Wertpapieren und anderen Anlagen, die auf eine ande-
re Währung als die Währung des OGAW lauten, wird zum letzten Devisenmit-
telkurs in die Währung des OGAW umgerechnet.
Die Verwaltungsgesellschaft ist berechtigt, zeitweise andere adäquate Bewer-
tungsprinzipien für das Vermögen des OGAW anzuwenden, falls die oben erwähn-
ten Kriterien zur Bewertung auf Grund aussergewöhnlicher Ereignisse unmöglich
oder unzweckmässig erscheinen. Bei massiven Rücknahmeanträgen kann die
Verwaltungsgesellschaft die Anteile des OGAW auf der Basis der Kurse bewerten,
zu welchen die notwendigen Verkäufe von Wertpapieren voraussichtlich getätigt
werden. In diesem Fall wird für gleichzeitig eingereichte Zeichnungs- und Rück-
nahmeanträge dieselbe Berechnungsmethode angewandt.
Wechselkurse per Berichtsdatum EUR 1 = CHF 1.1593
CHF 1 = EUR 0.8626
EUR 1 = USD 1.1671 USD 1 = EUR 0.8569 EUR 1 = SEK 10.4572 SEK 1 = EUR 0.0956
Hinterlegungsstellen
SIX SIS AG, Zürich
Deutsche Bank AG, Frankfurt, Frankfurt am Main
UBS AG, Zürich
BNP Paribas Securities Services SA, Paris Cedex 02 (Lending)
Vertriebsländer AT CH DE FL FR GB SWE
Private Anleger
Professionelle Anleger
Qualifizierte Anleger
Risikomanagement
Berechnungsmethode Gesamtrisiko Commitment-Approach
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PP Haack Fonds - 20 - Ungeprüfter Halbjahresbericht per 29. Juni 2018
Ergänzende Angaben
Prospektänderung
Die IFM Independent Fund Management AG, Vaduz, als Verwaltungsgesellschaft und die Liechtensteinische Landesbank AG,
Vaduz, als Verwahrstelle des rubrizierten Organismus für gemeinsame Anlagen in Wertpapieren, haben beschlossen, den Treu-
handvertrag inklusive fondsspezifische Anhänge und Prospekt abzuändern.
Die wesentliche Änderung betrifft die Anpassung der Anlagepolitik. Gleichzeitig wurde der Treuhandvertrag inklusive teilfonds-
spezifische Anhänge und Prospekt aktualisiert. Nachfolgend finden Sie eine Auflistung der wichtigsten Änderungen:
Treuhandvertrag
Art. 33 Bst. B
Laufende Gebühren
B. Vom Vermögen unabhängiger Aufwand (Einzelaufwand)
Kosten und Aufwendungen für regelmässige Berichte und Reportings u.a. an Ver-
sicherungsunternehmen, Vorsorgewerke und andere Finanzdienstleist¬ungsunter-
nehmen (z.B. GroMiKV, Solvency II, MiFiD II, VAG, etc.);
Kosten für Erstellung oder Änderung, Übersetzung, Hinterlegung, Druck
und Versand vom Prospekt und den konstituierenden Dokumenten
(Treuhandvertrag, KIID, PRIIP, Berechnung SRRI/SRI, etc.) in den Län-
dern, in denen die Anteile vertrieben werden;
Anhang A zum Treuhandvertrag
A. Der OGAW im Überblick
Max. Verwahrstellen-
gebühr
Neu beträgt die zzgl. Service-Fee CHF 420.- (statt vormals CHF 920.-)
E. Anlagegrundsätze des OGAW
a. Anlageziel und An-
lagepolitik
Absatz 6
Der Asset Manager investiert hauptsächlich in Aktien von Unternehmen mit mittlerer (Mid
Caps) und grosser (Large Caps) Börsenkapitalisierung. In beschränktem Umfang können
auch Aktien von Unternehmen mit geringer Börsenkapitalisierung (Small Caps) erworben
werden.
Die Finanzmarktaufsicht (FMA) hat nach Art. 6 UCITSG die Änderung der konstituierenden Dokumente am 23. März 2018 geneh-
migt. Die Änderungen traten per 6. April 2018 in Kraft.
-
PP Haack Fonds - 21 - Ungeprüfter Halbjahresbericht per 29. Juni 2018
Spezifische Informationen für einzelne Vertriebsländer
Hinweise für Anleger in Deutschland
Die Gesellschaft hat ihre Absicht, Anteile der Teilfonds in der
Bundesrepublik Deutschland zu vertreiben, angezeigt und ist
seit Abschluss des Anzeigeverfahrens zum Vertrieb berech-
tigt.
1. Informationsstelle in der Bundesrepublik Deutschland
Die Funktion der deutschen Informationsstelle hat
Hauck & Aufhäuser Privatbankiers AG
Kaiserstraße 24
D-60311 Frankfurt am Main
übernommen.
In Deutschland können die wesentlichen Anlegerinfor-
mationen, der Verkaufsprospekt, der Treuhandvertrag,
die Jahres-/ Halbjahresberichte sowie sonstige Informa-
tionen kostenlos in Papierform über die Informationsstelle
bezogen werden.
Bei der Informationsstelle sind auch alle sonstigen Infor-
mationen erhältlich, auf die Anleger im Fürstentum
Liechtenstein einen Anspruch haben. Die Ausgabe- und
Rücknahmepreise sind ebenfalls kostenlos bei der Infor-
mationsstelle erhältlich.
2. Rücknahme von Anteilen und Zahlungen an Anleger in
Deutschland
Die Rücknahme von Anteilen sowie Zahlungen an Anle-
ger in Deutschland (Rücknahmeerlöse, etwaige Aus-
schüttungen und sonstige Zahlungen) erfolgen über die
depotführenden Stellen der Anleger. Gedruckte Ein-
zelurkunden werden nicht ausgegeben.
3. Veröffentlichungen
Die Ausgabe- und Rücknahmepreise sowie sonstige In-
formationen für die Anleger werden auf der Fondsinfor-
mationsplattform fundinfo.com (www.fundinfo.com)
veröffentlicht.
In folgenden Fällen werden die Anleger zusätzlich mittels
eines dauerhaften Datenträgers im Sinne von § 167
KAGB informiert:
a) die Aussetzung der Rücknahme der Anteile oder
Aktien eines Investmentvermögens,
b) die Kündigung der Verwaltung eines Investment-
vermögens oder dessen Abwicklung,
c) Änderungen der Anlagebedingungen, die mit den
bisherigen Anlagegrundsätzen nicht vereinbar
sind, die wesentliche Anlegerrechte berühren oder
die Vergütungen und Aufwendungserstattungen
betreffen, die aus dem Investmentvermögen ent-
nommen werden können, einschließlich der Hin-
tergründe der Änderungen sowie der Rechte der
Anleger in einer verständlichen Art und Weise; da-
bei ist mitzuteilen, wo und auf welche Weise weite-
re Informationen hierzu erlangt werden können,
d) die Verschmelzung von Investmentvermögen in
Form von Verschmelzungsinformationen, die ge-
mäß Artikel 43 der Richtlinie 2009/65/EG zu erstellen
sind, und
e) die Umwandlung eines Investmentvermögens in
einen Feederfonds oder die Änderungen eines
Masterfonds in Form von Informationen, die ge-
mäß Artikel 64 der Richtlinie 2009/65/EG zu erstellen
sind.
http://www.fundinfo.com/
-
PP Haack Fonds - 22 - Ungeprüfter Halbjahresbericht per 29. Juni 2018
Spezifische Informationen für einzelne Vertriebsländer
Hinweise für Anleger in Österreich
Ergänzende Informationen für österreichische Anleger
Die nachfolgenden Informationen richten sich an potentiel-
le Erwerber des PP Haack Fonds in der Republik Österreich,
indem sie den Prospekt einschliesslich Treuhandvertrag mit
Bezug auf den Vertrieb in Österreich präzisieren und ergän-
zen:
1. Zahl- und Informationsstelle sowie Vertreter in Österreich
Zahl- und Informationsstelle sowie Vertreter in Österreich
ist die Erste Bank der oesterreichischen Sparkassen AG,
Am Belvedere 1, A-1100 Wien (Telefon 0043 (0) 50100
12139, Fax 0043 (0) 50100 9 12139)
Das vorgenannte Kreditinstitut ist ein Kreditinstitut im Sin-
ne des § 141 des Bundesgesetzes über die Kapitalanla-
gefonds (InvFG 2011) und hat bestätigt, dass es die Vo-
raussetzungen des § 41 Abs. 1 InvFG 2011 erfüllt.
Anteile können über die Zahlstelle erworben und zu-
rückgegeben werden. Der Prospekt, der Treuhandver-
trag, die wesentlichen Anlegerinformationen (KIID) so-
wie der jeweils neueste Jahresbericht - und sofern nach-
folgend veröffentlicht, auch der neueste Halbjahresbe-
richt können bei der vorgenannten Stelle kostenfrei be-
zogen werden.
2. Veröffentlichungen
Die Anteilsinhaber („Anleger“) können die vorgeschrie-
benen Informationen im Sinne der § 141 InvFG 2011 bei
der Zahl- und Informationsstelle unter folgender Adresse
beziehen:
Erste Bank der oesterreichischen Sparkassen AG
Am Belvedere 1, A-1100 Wien
Telefon 0043 (0) 50100 12139
Fax 0043 (0) 50100 9 12139
Alle Ausgabe- und Rücknahmepreise des OGAW und
alle übrigen Bekanntmachungen werden auf der Web-
Seite der Verwaltungsgesellschaft unter www.ifm.li sowie
auf der Web-Seite des Liechtensteinischen Anlage-
fondsverbandes (LAFV) unter www.lafv.li publiziert.
Der deutsche Wortlaut des Prospekts, des Treuhandver-
trags sowie der wesentlichen Anlegerinformationen
(KIID) und sonstiger Unterlagen und Veröffentlichung ist
massgeblich.
http://www.ifm.li/http://www.lafv.li/