Regulacin del fnanciamiento poltico en el mundoUna visin general a partir de la base de datos de IDEA InternacionalMagnus Ohman Instituto Internacional para la Democracia y la Asistencia Electoral 2013 Edicin en Ingls 2012 Las publicaciones de IDEA Internacional son independientes de intereses nacionales polticos especfcos. Los puntos de vista expresados en esta publicacin no representan necesariamente los de IDEA Internacional, de su Junta ni de los miembros de su Consejo. Los mapas representados en esta publicacin no implican ningn juicio por parte del Instituto sobre la condicin jurdica de ningn territorio ni el respaldo a tales fronteras, como tampoco la ubicacin o el tamao de algn pas refejan las opiniones polticas del Instituto. Los mapas fueron elaborados para esta publicacin nicamente con el fn de darle mayor claridad al texto.El presente informe se basa en la informacin recolectada hasta febrero de 2012. Los datos y mapas se actualizan continuamente en la base de datos de IDEA Internacional. Si desea ver la informacin ms reciente, dirjase a:

Si desea autorizacin para reproducir o traducir esta publicacin total o parcialmente, le pedimos enviar su solicitud a: Ofcina de publicaciones IDEA InternacionalSE-103 34 Estocolmo SueciaIDEA Internacional alienta la difusin de su trabajo y responder con prontitud a las solicitudes de autorizacin para reproducir o traducir sus publicaciones. Traduccin: Ana Victoria SotoDiseo grfco original: Turbo DesignDiseo grfco de la edicin en espaol: Alejandro EsquivelImpresin: Alfredo Aguilar, Costa RicaISBN: 978-91-86565-74-9 Recursos de IDEA Internacional sobre la participacin polticandiceIntroduccin ................................................................................... 6Sobre la base de datos ..................................................................... 7Hallazgos clave .............................................................................. 101. Anlisis global y regional .......................................................... 11 a) Una mirada al mundo de las regulaciones al fnanciamiento poltico ..................................................... 11 b) Prohibiciones a las donaciones .............................................. 12c) Lmites a las donaciones ........................................................ 19d) El fnanciamiento pblico .................................................... 24e) Prohibiciones al gasto ............................................................ 36f ) Lmites al gasto ..................................................................... 39g) Divulgacin de datos fnancieros .......................................... 42h) Cumplimiento y sanciones ................................................... 452. Regulaciones sobre el fnanciamiento poltico y otras variables......................................................................... 49a) Niveles de libertad y regulacin en el fnanciamiento poltico .................................................. 49 b) Percepciones de la corrupcin y regulacin del fnanciamiento poltico .................................................... 53c) Partidos polticos versus candidaturas ..................................... 56d) Transparencia en el fnanciamiento poltico ........................... 58Conclusin .................................................................................... 60Apndice: lista completa ............................................................... 62 de preguntas incluidas en la base de datosReferencias y lecturas adicionales................................................. 65IDEA Internacional: una resea ................................................... 66Lista de tablas y fgurasTabla 1.Categoras de preguntas .......................................................7 Tabla 2.Resultados sobre las prohibiciones en materia ....................16de donaciones Tabla 3.Anlisis regional sobre prohibiciones y donaciones .............18Tabla 4.Resultados relativos a los lmites en el monto .....................22de las donaciones Tabla 5.Anlisis regional sobre los lmites a las donaciones .............23Tabla 6.Criterios de elegibilidad para optar a fnanciamiento..........26pblico directoTabla 7.Criterios para la asignacin de fnanciamiento ...................28pblico directoTabla 8.Modalidades de fnanciamiento pblico indirecto ..............29Tabla 9.Proporcin de mujeres en el parlamento donde .................32 el fnanciamiento pblico est vinculado a la igualdad de gnero Tabla 10.Resultados relacionados con el otorgamiento .....................33 de fondos pblicos Tabla 11. Anlisis regional sobre el otorgamiento ...............................35de fondos pblicos Tabla 12.Resultados relacionados con las prohibiciones al gasto .......38Tabla 13.Anlisis regional sobre las prohibiciones al gasto ................38 Tabla 14.Resultados sobre los lmites al gasto ...................................41para los partidos polticos y los candidatos(as) Tabla 15.Anlisis regional sobre lmites al gasto ................................41para los partidos polticos y los candidatos(as) Tabla 16.Requisitos a la presentacin de informes fnancieros ..........43por parte de los partidos polticos y los candidatos(as)Tabla 17.Resultados sobre los requisitos de divulgacin ....................44Tabla 18.Anlisis regional sobre los requisitos de divulgacin ...........45Tabla 19.Tipos de instituciones involucradas ....................................46 en la fscalizacin de las fnanzas en la polticaTabla 20.Sanciones aplicables en distintos pases ..............................47 Tabla 21.Resultados sobre el cumplimiento y las sanciones ...............48 Tabla 22.Desglose de los resultados segn el grado ...........................51 de libertad en cada pasTabla 23.Desglose de resultados segn el nivel ..................................54 de corrupcin percibido en cada pasFigura 1.Regiones incluidas en la base de datos ..................................9Lista de siglas y abreviaturasOEOrganismo Electoral GRECOGrupo de Estados contra la Corrupcin I$Dlar Internacional RPRepresentacin Proporcional TITransparencia Internacional ONUNaciones Unidas6IntroduccinLabasededatosdelInstitutoInternacionalparalaDemocraciayla AsistenciaElectoral(IDEAInternacional)sobrelasregulacionesal fnanciamiento poltico se cre originalmente en 2003 y desde entonces se ha convertido en una fuente primordial de informacin sobre este tema en todo el mundo. Durante 2011, IDEA Internacional decidi revisar y actualizar la base de datos y ampliar su cobertura para abarcar otrasreas,talescomofnanciamientodelascandidaturas,temasde gneroyabusodelosrecursosestatales.Enlaactualidad,labasede datos provee informacin actualizada sobre las regulaciones aplicadas en 180 pases alrededor del mundo. El presente informe pretende ser una introduccin a la base de datos ycompararlasregulacionesaplicadasalfnanciamientopolticoen diferentes partes del mundo. El anlisis se divide en dos captulos. En el primero, Anlisis global y regional, se analizan desde una perspectiva mundiallasregulacionescubiertasenlabasededatos,ascomola situacinenlasdiferentespartesdelmundo.Seincluyenunaserie demapasenquesemuestraelespectrodelasdiversasregulaciones. EnelsegundocaptuloRegulacionesalfnanciamientopolticoy otras variables, se introduce al lector a algunas variables que no estn incluidas en la base de datos propiamente tal, y que no guardan relacin directaconelfnanciamientopoltico,afndeverlascorrelaciones entre factores tales como el nivel de libertad poltica y la existencia de distintos tipos de regulaciones. Debidoaqueestedocumentobuscaexponerlainformacin,aqu noseextraenconclusionesampliasapartirdeloshallazgos,como tampoco se buscan explicaciones en profundidad ni implicaciones de lainformacincontenidaenlabasededatos.Msbien,esnuestro deseo que otros asuman esta tarea, ya sea que estn interesados en las regulaciones a escala global o bien en alguna regin o pas en particular. Esperamosllegaravercmoseutilizarnlosdatosenelfuturopara explorareilustrarlagrancantidaddetemascomplejosrelacionados con el papel del dinero en la poltica. Por ltimo, nos gustara agradecer a la gran cantidad de investigadores e investigadoras y expertos y expertas que contribuyeron a la realizacin deesteproyecto.LedebemosunagradecimientoespecialaElin Falguera y Sam van der Staak por su labor de supervisin, control de calidad y por la revisin de este documento, as como a la gerente de publicacionesdeIDEAInternacional,NadiaHandalZander,quien garantiz la fuidez en su produccin. 7Sobre la base de datos EnlabasededatosrevisadadeIDEAInternacionalsobrelas regulacionesalfnanciamientopolticoseresponden43preguntas individuales.Estaspreguntassedividenentrespartesprincipales: regulaciones al ingreso, regulaciones al gasto y regulaciones en cuanto a la divulgacin, cumplimiento y sanciones. Para efectos de este informe, las 43 preguntas se desglosaron en siete categoras, como se detalla en la tabla 1. La lista completa de preguntas se presenta en el apndice. Enelcaptulo1seanalizacadaunadeestascategoras.Cadaseccin deestedocumentoincluyeunatablaregionalenquesemuestranlos resultadosdelasdistintaspreguntasdesglosadosporregin,deforma que los porcentajes indican la proporcin de pases por regin para los que se registr una respuesta afrmativa. Es importante resaltar que este anlisis incluye solo las preguntas codifcadas como s o como no, o bien con un nmero limitado de opciones de codifcacin. En algunos casos,cuandoloscdigosincluyenmsinformacin,lasrespuestas fueron reclasifcadas dentro del s o el no para efectos de este informe. En estos casos se encuentra informacin disponible en la base de datos. La base de datos original de IDEA Internacional del ao 2003 abarcaba un poco ms de 100 pases y exclua aquellos codifcados como no libres Tabla 1. Categoras de preguntasCategora Preguntas ObservacinProhibiciones a las donaciones112 Serie de preguntas relacionadas con quin tiene permitido (o bien quin no tiene permitido) hacer contribuciones a los partidos polticos y a los candidatos(as).Lmites a lasdonaciones1318 Preguntas relacionadas con los lmites cuantitativos a las contribuciones permitidas.Provisin de fnanciamiento pblico1928 Todas estas preguntas tienen que ver con la provisin directa o indirecta de recursos del Estado a los partidos polticos y a los candidatos(as), e incluye preguntas sobre las disposiciones relacionadas con la igualdad de gnero.Prohibiciones al gasto2930 Dos preguntas sobre las prohibiciones a la compra de votos y el uso de recursos del Estado para campaas polticas.Lmites al gasto3134 Preguntas sobre los lmites al gasto para los partidos polticos y los candidatos(as).Divulgacin de informacin fnanciera3539 Varias preguntas sobre los requisitos para que los partidos polticos y los candidatos(as) presenten sus informes fnancieros.Cumplimiento y sanciones4043 Las ltimas preguntas se relacionan con las instituciones involucradas en la fscalizacin del fnanciamiento poltico y las sanciones disponibles. 8porelndicedeLibertadenelMundo(vase).Sinembargo,estudiosposteriores handemostradoquelasregulacionesalfnanciamientopolticosuelen sertancomunesenlospasesnolibrescomoencualquierotro.De hecho, los diversos tipos de datos que se presentan en este informe no setraducennecesariamenteenunamenorcantidadderegulaciones. Conellonosequiereargumentarquelamismaregulacintendr necesariamente la misma intencin o impacto en todos los pases, por lo que se decidi incluir a los pases no libres con el fn de hacer posible una comparacin de las regulaciones en distintos tipos de pases. Se determin que la defnicin de los pases que se incluiran sera la de los Estados Miembros de la Organizacin de las Naciones Unidas (ONU), y que se excluiran los siguientes pases: Aquellos donde a los partidos polticos no les est permitidauna existencia de jure (es decir, donde la existencia de lospartidos est prohibida por ley); Aquellos donde los partidos polticos no tienen permitidoinscribir a sus candidatos(as) en las elecciones; o Aquellos pases donde no se realizan elecciones desde hace msde 30 aos. Los pases excluidos son Arabia Saudita, Brunei Darussalam, la Repblica Popular de China (RPC China), la Repblica Democrtica Popular de Corea(RDPC,CoreadelNorte),Cuba,losEmiratosrabesUnidos (EAU), Eritrea, Kuwait, Laos, Omn, Qatar, Somalia y Vietnam. Estodeja180pasesenloscualesalmenosalgunasdelas43 preguntas planteadas en la base de datos podan ser respondidas. Para fnalesde2011,labasededatoscontenaalmenos7.000datos,o aproximadamente el 90% del total de respuestas posibles. De hecho, menos de cinco de las 43 preguntas quedaron sin responder en un total de 142 pases (es decir, el 80% de los incluidos en la base de datos). Comosemencionaarriba,unodelosobjetivosdeesteinformees comparar las regulaciones al fnanciamiento poltico en diferentes partes del mundo. Las regiones utilizadas frica, las Amricas, Asia, Europa y Oceana son las que se usan en la base de datos unifcada de IDEA Internacional (vase ), a la cual pertenece la nuevabasededatossobreelfnanciamientopoltico.Elnmerode pases en cada regin se muestra en la Figura 1. Es importante destacar que el reducido nmero de pases correspondiente a Oceana signifca quelacodifcacindelospasesenformaindividualpuedetenerun impacto signifcativo en el promedio regional. Alarmarlosdatos,losinvestigadoresutilizaronprimordialmentela legislacin de cada pas. Cuando no fue posible encontrar la legislacin pertinente, se recurri a fuentes escritas como informes sobre elecciones o anlisis polticos. Expertos de diversos pases, como funcionarios de 9losorganismoselectorales(OE),representantesdelsectoracadmico uobservadoresindependientes,tambinapoyaronalequipode investigacin para encontrar la informacin relevante. Los extractos de la legislacin y otras fuentes empleadas en el proceso de codifcacin se incluyen en la base de datos, y pueden emplearse en la realizacin de otros estudios a escala nacional, regional o mundial sobre las causas y, lo ms importante, sobre el impacto de los diversos tipos de regulaciones. Laantiguabasededatosde2003todavaseencuentradisponible enelsitiowebdeIDEAInternacional,porloqueelusuariopodr compararla con la actual. Sin embargo, en este punto cabe notar que laredaccindelaspreguntasylasinstruccionesdecodifcacinson diferentes para cada una, lo cual puede producir discrepancias. Junto con la lista ampliada de pases que abarca la base de datos de 2012, esto signifca que las diferencias en los resultados entre ambos conjuntos de datos no necesariamente refejan cambios en la legislacin que se hayan introducido desde que se cre la base de datos original. Dospuntosfnales.Primero,sibienenlabasededatosseabordala existencia de las regulaciones formales al fnanciamiento poltico, no se cuantifca hasta qu punto tales regulaciones son aplicadas, ni el papel informal que juega el dinero en la poltica en los distintos pases. Segundo, la base de datos no constituye un conjunto fjo de respuestas; ms bien, la intencin es que sea gradualmente modifcada y ampliada amedidaquesedispongadeinformacinnuevaydemejorcalidad. Animamos activamente al usuario a sealar cualquier imprecisin y a facilitar informacin actualizada sobre las codifcaciones de los pases. Elanlisisdeesteinformesebasaenlosdatostalcualexistanen febrero de 2012. Esperamos que la nueva base de datos resulte til para muchas personas quetrabajaneneltemadelaregulacindeldineroenlapoltica.Si desea mayor informacin sobre las diferentes preguntas que abarca este instrumento,ascomolasinstruccionesdecodifcacinempleadas dirjase a: .Figura 1. Regiones incluidas en la base de datos frica Amricas Asia Europa OceanaRegionesNmero de pases10Hallazgos clave Elanlisisqueseexponeenlossiguientescaptulosrevelaunagran riqueza en los datos disponibles sobre la regulacin del fnanciamiento polticoentodoelmundo.Sibienelanlisisesdeunanaturaleza temporal,cabepresentarloshallazgosinicialesmsimportantes amaneradeestimularunamayordiscusinylarealizacindems estudios.Entodoelmundo,laprohibicinmscomnentrminos dedonacionesalapolticaserelacionaconlosrecursos gubernamentales (excluyendo el otorgamiento de fnanciamiento pblico regulado). En total, 85% de los pases para los cuales hay datos disponibles (en otros palabras, 94 de 110 pases) prohbe estetipodedonacionesafndecontrarrestarelabusodelos recursos del Estado, aunque la efcacia de estas prohibiciones es un tema que requiere de mayor estudio. Laprohibicinalasdonacionesprovenientesdefuentes extranjerastambinescomn:68%delospasestieneesta prohibicin,mientrasque51%prohbetalesdonaciones cuando estn dirigidas a candidatos(as). Encontraste,solo22%(36pases)prohbelasdonaciones deempresas.EnlasAmricasstasestnprohibidaspara candidaturas en 42% de los pases.A escala mundial, 55% (74 pases) no limita los montos de las donaciones a los partidos polticos ni a los candidatos(as). En frica y Oceana, tales lmites son prcticamente inexistentes, mientras que en Europa son ms comunes. Un68%(116pases)prevfnanciamientopblicodirecto para los partidos polticos, aunque la cifra vara entre 27% en los pases de Oceana y 86% en los pases europeos. El 69% de todos los pases otorga a los partidos polticos acceso alosmediosdecomunicacin,yaseagratuitoosubsidiado. frica se destaca por ser el continente que pone mayor nfasis en este tipo de apoyo. Apenas29%(49pases)limitalacantidaddedineroquelos partidostienenpermitidogastar,aunque44%aplicaestos lmites a las candidaturas a cargos por eleccin popular.Aescalaglobal,88%(143pases)requierelapresentacinde algntipodeinformefnancieroporpartedelospartidoso candidatos(as).Sinembargo,solo53%delospasesrequiere quetantolospartidoscomoloscandidatospresententales informes, lo cual sugiere la posibilidad de que exista un vaco legal que permita canalizar recursos a travs de terceros que no tengan que presentar estos informes. 11En40pases(25%deltotalincluidoenlabasededatos)no existeningunainstitucinalaqueseencarguelafuncin formaldeexaminarlosinformesfnancierospresentados,o queestmandatadaparainvestigarposiblesviolacionesalas regulaciones sobre el fnanciamiento poltico.Por ltimo, en ms de 25% de los pases en los que se exigen informesfnancierosalospartidosocandidatos(as),noesun requisito poner esta informacin a disposicin del pblico.1. Anlisis global y regionala) Una mirada al mundo de las regulaciones al fnanciamientopoltico En este captulo se expone una visin global de las regulaciones cubiertas en la base de datos, a la vez que se examina el tema en la prctica en las diferentes regiones del mundo. Cada una de las siete secciones incluye un panorama general y la lista de preguntas formuladas, as como un anlisisyuncuadroenquesemuestranlosresultadosalasdistintas preguntas desglosados por regin.Elprimeropuntoadestacaresque, deacuerdo con nuestro estudio, todos los pases del mundo cuentan con algn tipo de regulacin sobre el papel del dinero en la poltica, aunque en cinco de ellos Las Bahamas, Belice, San Vicente y las Granadinas, Samoa y Tuvalu la nica norma que se encontr tiene que ver con la compra de votos. Si bien tanto en Djibouti como en Saint Kitts y Nevis aparentemente no est prohibida lacompradevotos,srecurrenalfnanciamientopblicodirectoy otorganaliviostributariosalospartidospolticos,respectivamente. Estossontodospasesmuypequeosconunapoblacinpromedio de200.000habitantes,locualcontribuyeaexplicarelbajonivelde regulaciones.Sibienenningunodeestospasesestprohibidala existencia de partidos polticos, en algunos de estos no existen tal cual como los conocemos normalmente.Elpaspromedioincluidoenlabasededatosutilizalamitaddelas regulaciones que abarca el anlisis. Entre aquellos que utilizan el mayor nmero de regulaciones contenidas en la base de datos se encuentran principalmentepasesdeEuropaOrientalcomoBulgaria,Croacia, Latvia, Polonia y Rumania. Otros en los que hay muchas regulaciones son Butn, Canad, Ecuador, Israel, Portugal y la Repblica de Corea (RDC,CoreadelSur).Noobstante,resultainteresantedestacarque estonoocurreenningunadelasdemocraciaseuropeasdeprimera generacin.Quizslainfuenciadeactoresinternacionalesdurantey despus de una transicin a la democracia ha llevado a algunos pases a introducir regulaciones. En cualquier caso, sin duda alguna es necesario reconocer que el nmero de regulaciones instituidas no necesariamente guarda relacin con la efcacia en el control y la fscalizacin. 12Inclusounvistazorpidoaldesgloseregionalarrojaqueninguno delos14pasesqueformanpartedeOceanatieneregulacionesal fnanciamiento poltico que sean en alguna medida signifcativas. Para las 30 preguntas incluidas en el anlisis regional, los pases de esa regin cuentan en promedio con una regulacin en el 21% de los casos, en contraste con 41% entre los pases africanos, 54% de los americanos, 56%delospasesasiticosyunelevado60%entrelasnaciones europeas. De hecho, si excluimos a Nueva Zelanda y Australia, Oceana obtendra un puntaje de cero en la mayora de las preguntas.Laraznexactadeloanteriornoestclara,aunqueesprobableque se relacione con el hecho de que 9 de los 14 pases son microestados con menos de 500.000 habitantes, y otros dos tienen poblaciones de menosdeunmillndehabitantes.Esmuyprobablequeelcarcter informaldelapolticaenlugarescomoNuaru(9.000habitantes)y Tuvalu (11.000 habitantes) derive en la no introduccin de este tipo de regulaciones.Sibienresultasorprendente,tomandoencuentaquelossistemas electoralesdelaregintiendenaenfocarsemsenlospartidos,es probablequeelenfoquegeneralencuantoalfnanciamientodelas candidaturasenlasAmricassedebaalelevadonmerodesistemas presidencialistas existentes en la regin.b) Prohibiciones a las donaciones (preguntas 1-12)Comentario sobre los datos:Alta tasa de respuesta: 84% en promedio, con diez de cada 12 preguntas igual o por encima de 85%.Laexcepcinsonlaspreguntassobrelaprohibicinalasdonaciones annimasaloscandidatos(as)ysobreelotorgamientoderecursos estatales a los partidos o a las candidaturas, algo que en muchos pases noestprevistodeformaexplcita.Lastasasderespuestaparaestas preguntas fueron de 72% y 61%, respectivamente. Hay datos disponibles para las 12 preguntas en 79 pases (44%), pero no hay datos disponibles para ninguna en diez pases (6%).Unaspectoqueinquietaesqueenalgunospasespareceasumirse quelasregulacionessobrelospartidospolticostambinaplicanalos candidatos(as), aunque esto no se indique de forma explcita, por lo que lasituacinjurdicarealesincierta.Enestoscasosserequirialgode interpretacin. 13Panorama general En la primera seccin de la base de datos se abordan las prohibiciones, en ocasiones mencionadas como lmites cualitativos, a las contribuciones odonacionesalospartidospolticosycandidatos.Siseexcluyenlos diez pases del mundo sobre los cuales no hay datos disponibles para las prohibiciones a las donaciones, encontramos que en 72% de los pases existe al menos una prohibicin. Hay tres formas de restriccin en la mayora de los pases (utilizando el promedio de partidos y candidatos): donaciones provenientes de (a) fuentesextranjeras;(b)fuentesannimas;y(c)recursosestatales(estos ltimos excluyen la provisin de fnanciamiento pblico reglamentado).Laprohibicindeentregarrecursosestatalesalospartidospolticos ocandidatoseslamscomndetodas,puesseencuentraen85% delospasesdeloscualeshaydatosdisponibles.Comoseindic anteriormente, la tasa de respuesta a esta pregunta fue anormalmente baja, con 61%. Sin embargo, incluso en el escenario poco probable de que no existiera en ninguno de los pases sobre los que no hay datos, aun as esta prohibicin existira en la mayora de los pases del mundo. Porlotanto,parecieraqueunpuntodepreocupacinanteelabuso potencialderecursosdelEstadoeslaconsideracinmscomnen cuanto al establecimiento de prohibiciones a las contribuciones. Tales prohibiciones no se traducen necesariamente en una prohibicin efcaz de tales prcticas. Enmuchospasestambinestnprohibidaslasdonacionesde empresassemiestatalesoconcontratosgubernamentales(46%enel casodelospartidospolticosy38%eneldelascandidaturas).Sin embargo,sibienelprimercomponentedeesapregunta(empresas semiestatales)serelacionaconelabusodelosrecursosdelEstado,el Pregunta: Existe alguna prohibicin a que los partidos polticos reciban donaciones provenientes de fuentes extranjeras?Clave:Verde: S Verde claro: No Gris: No hay datos International IDEAEste mapa se basa en los datos recopilados hasta febrero de 2012. Los mapas de la base de datos se actualizan de forma continua. Vase 14segundocomponente(lasempresasconcontratosgubernamentales) serelacionamsbienconelriesgodequelasempresasincurranen sobornosodonacionesconlaexpectativadeserrecompensadascon otras consideraciones que les resulten favorables. Entrminosgenerales,lasdonacionesdefuentesextranjerasno seconsiderandeseables,deformaqueen68%delospasesestn prohibidas para los partidos polticos y en 51% para las candidaturas. Laprohibicinalasdonacionesannimastantoalospartidoscomo a las candidaturas tambin es comn (55% y 42%, respectivamente). Sinembargo,enciertaformaresultasorprendentequeestascifras noseanmsaltas.Porejemplo,noquedaclarocmopuedehacerse cumplir una prohibicin al fnanciamiento proveniente del exterior si estnpermitidaslascontribucionesannimas,comoeselcasoenla Repblica Dominicana y Malta. No obstante, cabe admitir que en la mayora de los pases en que dichas contribuciones no estn prohibidas tampoco existen otro tipo de prohibiciones. Asimismo, cerca de 15% de los pases no ha impuesto una prohibicin totalalasdonacionesannimas,sinoquemsbienhaimpuesto determinadoslmites.Elargumentoquesuelehacerseafavordeesta solucin, es que esto permite una transparencia en lo que respecta a las donaciones ms grandes, a la vez que se protege a los pequeos donantes que no podran enfrentar el acoso si se conocieran sus simpatas polticas. El que tales soluciones permitan un balance entre la transparencia y el derecho a la privacidad, o el que abran puertas que permitan ocultar las grandesdonacionesaldejarabiertalaposibilidaddequesedesglosen en montos pequeos es un tema que merece ser estudiado en cada pas. A menudo se establece una conexin en trminos de la regulacin de lasdonacionescorporativasyladelossindicatos,conelargumento de que si existen ms probabilidades de que los intereses corporativos contribuyan a los partidos ubicados a la derecha del espectro poltico, el balance se mantiene si adems de prohibir estas donaciones se prohben tambin las provenientes de sindicatos, tomando en cuenta que estos tienden a apoyar a los partidos a la izquierda del espectro poltico. La base de datos indica que este razonamiento se refeja en la legislacin en muchos pases en los que tales prohibiciones suelen ir de la mano: si bien la proporcin de pases que prohben las contribuciones sindicales es un tanto mayor, ambos tipos rondan entre 22% y 26%.Para todas las preguntas contenidas en la base de datos, la proporcin depasesqueimponenlmitescualitativosalascontribucioneso donacionesesmayorenlaactualbasededatosqueenlade2003. Enalgunoscasoslaproporcinsehamsquedoblado.Estopodra indicarqueestetipoderegulacinhaganadocrecientepopularidad en el transcurso de la dcada. Sin embargo, se requiere gran cautela al interpretar estos datos, en especial si se toma en cuenta que la nueva basededatosincluye79pasesms,planteapreguntasdiferentesy utiliza otras instrucciones de codifcacin.15Lapregunta12indagasobrelasprohibicionesalasdonacionesque noestncubiertasenlaspreguntasanteriores.Elpropsitodeesta pregunta (vanse tambin las preguntas 26 y 42 en la seccin 1.c y 1.g, respectivamente) es captar las regulaciones que no fueron consideradas cuandosediseoriginalmentelabasededatos.Enestecaso,la prohibicin adicional ms comn aplica a las entidades jurdicasen otraspalabras,atodotipodeorganizacineinstitucinconestatus jurdico.OtrosejemplosseencuentranenCroacia,Kirguistny Mongolia, donde se prohbe a las empresas y particulares con deudas tributariasnoresueltasquehagancontribuciones,mientrasquelas organizaciones de caridad y religiosas no pueden hacer contribuciones polticasenpasescomoArmenia,Blgica,Ecuador, TimorOriental y Rusia.Es probable que se hayan introducido otras prohibiciones para poner fnalasdonacionesindirectasuocultas.Porejemplo,algunospases prohben las contribuciones de entidades que no han estado vigentes durante al menos un periodo especfcamente estipulado, de forma que estas no se constituyan poco tiempo antes de una eleccin para canalizar fondos. Tambin es probable que se hayan introducido prohibiciones para que los ciudadanos menores de edad hagan donaciones, a fn de evitar que los adultos las canalicen a travs de sus hijos, ms que por una preocupacin por el dinero de los nios.Tambinseregistraronalgunasprohibicionesmenoscomunes.Por ejemplo, en cinco pases Argentina, Bulgaria, Colombia, Honduras yParaguaynoestpermitidoqueorganizacionesinvolucradasen juegos de azar donen dinero a la poltica, posiblemente para evitar que se hagan apuestas al resultado de las elecciones. Los clubes deportivos nopuedenhacerdonacionesenBrasil,mientrasquelasmilicias tampocopuedenhacerloenIrak.Adems,estaprohibicintambin aplica a los bancos en Liberia y los grupos terroristas en Madagascar y en Uganda.En Alemania estn prohibidas de forma explicita las donaciones con la expectativa de obtener alguna ventaja poltica o fnanciera. En varios pasesvigilarelcumplimientodelasprohibicionesalasdonaciones defondosilcitospuederesultardifcil,comoeselcasodelanorma enIndonesiaqueestablecequelasdonacionesdebenbasarseenel principio de la honestidad, el voluntariado, la justicia, la transparencia, la rendicin de cuentas, as como la soberana e independencia de los partidos polticos. Por ultimo, algunos regmenes son en extremo restrictivos. En Sierra Leona solo pueden hacer contribuciones quienes cumplan los requisitos pararegistrarsecomovotantes,mientrasqueenGuineaBissauy Butn solo pueden hacerlo los miembros de los partidos polticos. En latabla2seresumenlosdatosglobalessobrelasprohibicionesalas donaciones.16Partidos polticos y candidaturasEnlabasededatosactualseestableceunadistincinentrelas regulaciones relativas a los partidos polticos y a las candidaturas. Hay variasrazonesparaello.Unadelasmsimportanteseslainquietud de que, si no existe una regulacin que afecte a los partidos polticos o candidaturas, se genere un vaco que le reste valor a una regulacin que afecte al otro. Si por ejemplo las donaciones de las empresas a los Tabla 2. Resultados sobre las prohibiciones en materia de donacionesN Pregunta S NoNo, perohay lmite especialS en antigua BDTasa de respuesta1 Estn prohibidas las donaciones d extranjeras a los partidos polticos?68% 28% N/A 36% 90%2 Estn prohibidas las donaciones extranjeras a los candidatos(as)?51% 41% N/A N/A 85%3 Estn prohibidas las donaciones de las empresas a los partidos polticos?22% 78% N/A 19% 92%4 Estn prohibidas las donaciones de las empresas a los candidatos(as)?22% 78% N/A N/A 87%5 Estn prohibidas las donaciones a los partidos polticos por parte de las empresas con contratos gubernamentales o que sean parcialmente propiedad del Estado?46% 54% N/A 24% 91%6 Estn prohibidas las donaciones de las empresas con contratos gubernamentales o que sean parcialmente propiedad del Estado a candidaturas polticas?38% 62% N/A N/A 85%7 Estn prohibidas las donaciones a los partidos polticos por parte de los sindicatos?26% 74% N/A 15% 89%8 Estn prohibidas las donaciones de los sindicatos a los candidatos(as)?24% 76% N/A N/A 85%9 Estn prohibidas las donaciones annimas a los partidos polticos?55% 32% 13% 41% 85%10 Estn prohibidas las donaciones annimas a los candidatos(as)?44% 15% N/A 72% 42%11 Est prohibido que los partidos polticos o candidatos den o reciban recursos estatales (excluyendo el fnanciamiento pblico regulado)?85% 15% N/A N/A 61%12 Estn prohibidas las donaciones de alguna otra manera?49% 51% N/A 26% 88%Nota:Losporcentajespresentadosenestatablasebasanenelnmerototalderespuestasvlidasobtenidasparacada pregunta, y no necesariamente en la cifra total de pases incluidos en la base de datos.17partidos estn prohibidas, pero no hay una regulacin correspondiente queapliquealoscandidatos(as),resultarafcilsortearlarestriccin pidiendo a los actores corporativos que donen los fondos directamente a los candidatos(as). Otra razn es que en algunos pases las elecciones se enfocan mucho ms en los candidatos(as) individuales que en los partidos polticos, y el objetivo de la base de datos es tener una cobertura que refeje felmente todaslassituaciones.Losdatosmuestranqueenalgunoscasoshay diferenciassignifcativasentrelospartidosyloscandidatos(as). Indistintamente de la forma en que se prohban las donaciones, es ms comn que se restrinjan para los partidos que para los candidatos(as). Sibienlasdonacionesannimasalospartidospolticosestn prohibidasen55%delospases,laprohibicincorrespondiente paraloscandidatos(as)soloexisteen42%delospases.Demanera similar,lasprohibicionesadonacionesprovenientesdelextranjero para los partidos polticos existen en 68% de los pases, pero para las candidaturas polticas solo 51% de los pases cuenta con restricciones. Por otra parte, cuando se trata de otras regulaciones tanto los partidos polticos como los candidatos(as) reciben en general un trato similar. Por ejemplo, las diferencias entre unos y otros en lo que respecta a las donaciones provenientes de empresas y sindicatos no supera 2%. Anlisis regionalEntrminosgenerales,lasprohibicionesalasdonacionesseaplican en un poco ms de la mitad de todos los pases en las Amricas, Asia y Europa; son menos comunes en frica (cerca de 30% de los pases) y muy poco comunes en Oceana (9%). En la tabla 3 se resumen las diferenciasregionalesenlasprohibicionesalfnanciamientopoltico. Unfactorquepresentavariacionesnotablesentrelasdiferentes regiones es la aplicacin de prohibiciones a las contribuciones dirigidas a los partidos y a los candidatos(as), respectivamente. As, en Asia y en Europa hay una correspondencia entre la frecuencia de una prohibicin determinada para los partidos polticos y la frecuencia con que se aplica esa prohibicin a las donaciones para los candidatos(as), mientras que enfricalas prohibicionesseaplican conmucha mayor frecuencia a los partidos polticos que a los candidatos(as).Porejemplo,enfricalasdonacionesdefuentesextranjeras, corporativasyannimas,estnprohibidaseneldobledepases cuando van dirigidas a los partidos polticos que cuando van dirigidas aloscandidatos(as).Resultarazonableasumirqueelnfasisdetales donacionesrecaermsenlospartidospolticoscuandoelsistema electoral pone nfasis en ellos y no en las candidaturas, como es el caso enlossistemaselectoralesderepresentacinproporcional(RP).Sin embargo, esta explicacin no aplica a frica, ya que dichos sistemas son menos comunes ah que en el resto del mundo.18Tabla 3. Anlisis regional sobre prohibiciones y donacionesN Pregunta frica Amricas Asia Europa Oceana1 Estn prohibidas las donaciones extranjeras a los partidos polticos? 64% 72% 89% 69% 9%2 Estn prohibidas las donaciones extranjeras a los candidatos(as)?35% 64% 65% 60% 10%3 Estn prohibidas las donaciones de empresas a los partidos polticos?22% 23% 28% 23% 0%4 Estn prohibidas las donaciones de las empresas a los candidatos(as)?9% 42% 31% 23% 0%5 Estn prohibidas las donaciones a partidos polticos por parte de empresas con contratos gubernamentales o que sean parcialmente propiedad del Estado? 28% 56% 51% 70% 0%6 Estn prohibidas las donaciones a los candidatos(as) por parte de empresas con contratos gubernamentales o que sean parcialmente propiedad del Estado?17% 63% 44% 51% 0%7 Estn prohibidas las donaciones a los partidos polticos por parte de los sindicatos? 15% 33% 34% 33% 0%8 Estn prohibidas las donaciones a los candidatos(as) por parte de los sindicatos?11% 52% 27% 28% 0%9 Estn prohibidas las donaciones annimas a los partidos polticos?51% 72% 81% 71% 9%10 Estn prohibidas las donaciones annimas a los candidatos(as)?24% 68% 60% 59% 13%11 Est prohibido que los partidos polticos o candidatos(as) den o reciban recursos estatales (excluyendo el fnanciamiento pblico regulado)?79% 74% 93% 92% 50%12 Estn prohibidas las donaciones de alguna otra manera?23% 72% 66% 63% 15%Nota: Los porcentajes contenidos en esta tabla indican la proporcin de pases en cada regin para los cuales se registr una respuesta afrmativa. Estos porcentajes se basan en el nmero total de respuestas vlidas obtenidas para cada pregunta, y no necesariamente en el nmero total de pases incluidos en la base de datos.19Dehecho,existenfuertesindiciosdequeelfnanciamientoelectoral en muchos pases africanos se canaliza principalmente a travs de los candidatos(as) y no de los partidos polticos, salvo durante las elecciones presidenciales. Por lo tanto, aplicar prohibiciones a los partidos y no a los candidatos(as) probablemente tiene un impacto poco signifcativo en el aspecto fnanciero de la poltica electoral africana. En efecto, es posible que se introduzcan regulaciones para dar la apariencia de que se desea controlar el papel que desempea el dinero en la poltica, pero que estas regulaciones estn diseadas de forma que no obstaculicen las ambiciones de los polticos que las introducen.c) Lmites a las donaciones (Preguntas 13-18)1Paralaspreguntas14,16y18lascifrascorrespondientesalastasasderespuesta incluyenalospasesparaloscualesestapreguntaenparticularnoaplic,debidoa las respuestas de esos mismos pases a las preguntas 13, 15 y 17 respectivamente. Por ejemplo, si la respuesta para un pas fue que no existe un lmite a las donaciones a un partido poltico durante un periodo (pregunta 13), la respuesta a la pregunta 14 (Si hay un lmite al monto que un donante puede aportar a un partido poltico durante unperiododeterminado(noespecfcamenteasociadoaunaeleccin),culesese lmite?) sera que no aplica.Pregunta: Existe un lmite en el monto que un donante puede aportar a un partido poltico durante un periodo determinado (no especfcamente asociado a una eleccin)? Clave: Verde: S Verde claro: No Gris: No hay datosComentario sobre los datos:Tasa muy alta de respuesta: 94% en promedio, con todas las preguntas por encima de 90%.1En161pases(90%)seobtuvierondatosparatodaslaspreguntas, mientras que en siete pases (4%) no se obtuvo ninguna informacin sobre estas preguntas. En general, estas preguntas plantearon pocas difcultades en trminos de la interpretacin de los datos, si bien la distincin entre los lmites a las donaciones en periodo electoral y no electoral no estaba siempre clara. Este mapa se basa en los datos recopilados hasta febrero de 2012. Los mapas de la base de datos se actualizan de forma continua. Vase International IDEA20Panorama generalElsegundoconjuntodepreguntasdelabasededatosabordalas regulacionessegnlascualeslasdonacionesalospartidospolticosy candidatos(as)noestnprohibidasdeformadirecta,sinoqueestn sujetas a lmites cuantitativos. En la base de datos se incluyen tres lmites deestetipo:(a)topesalosmontosqueundonantepuedeaportara unpartidopolticoduranteunperiododeterminado(normalmente unao);(b)topesalasdonacionespermitidasalospartidospolticos paraunaeleccin;(c)lmitesalasdonacionesquepuedenhacersea candidaturas.Lamayoradelospases(55%)noaplicaningntipodelmite cuantitativo a las contribuciones. Existen varias razones para ello. En algunos casos prevalecen los argumentos de que las donaciones son una forma de libertad de expresin que no debe verse restringida, aparte de la prohibicin a las donaciones de fuentes indeseables. En otros casos podra argumentarse que hasta que no exista una fscalizacin efectiva mediante la presentacin de informes fnancieros que sean sometidos aunverdaderoescrutinioporpartedeunaentidaddebidamente capacitada,esmuypocoprobablequeloslmitesseanrespetados,y el hecho de contar con normas cuyo cumplimiento no pueda vigilarse puede resultar peor que el no tenerlas. Una tercera posibilidad, desde luego,esquelasregulacionesalfnanciamientopolticosuelenser aprobadas por los propios polticos, quienes quizs no estn dispuestos aestablecerlmitesalacantidaddefondosdeloscualespodran disponer. Entrelospasesquesestablecenlmitesalasdonaciones,escomn que para los partidos polticos tales lmites se expresen ya sea como un monto mximo dentro de un periodo determinado, o bien asociado a cada campaa electoral (31% en cada caso y en varios pases se aplican ambos tipos).2 Tales restricciones a las donaciones son menos comunes respecto a las candidaturas a cargos electivos (29%).Elusuariodelabasededatostambinpodrcompararelnivelde lmites a las donaciones utilizado en diferentes pases y regiones. Para facilitarlascomparaciones,todoslosmontosaparecenexpresados tantoenmonedanacionalcomoendlaresinternacionales(I$).3Si bien estos lmites no se analizarn en detalle en esta publicacin, cabe destacar algunos puntos. El primero es que los lmites a las donaciones 2 En este ultimo caso, los pases que se incluyeron son aquellos en los que no hay lmites especfcos a las donaciones de campaa, pero s se aplican lmites a las contribuciones anuales.3 Esta es una moneda hipottica que tiene el mismo poder adquisitivo que el dlar de Estados Unidos tena en dicho pas en un momento dado del tiempo. Tambin se basa enelconceptodeparidaddelpoderadquisitivo(PPA)delasmonedasylosprecios internacionales promedio de los productos bsicos. Se utiliza para hacer comparaciones entre pases y a lo largo del tiempo. Para mayor informacin vase 21seexpresanprincipalmentededosmaneras:comomontosfjosde dinero o como un mltiplo del salario mnimo del pas.Expresarloslmitesalasdonacionescomounmltiplodelsalario mnimonacionaltienelaventajadequecreaunaproteccincontra lainfacin,locualsignifcaqueelmontonosevegradualmente devaluadoconelpasodeltiempo,amenosqueseaconstantemente revisado. Otro punto es que es comn, aunque no universal, aplicar un lmite ms elevado a entidades jurdicas (asumiendo que estas vayan a hacer donaciones) que a las personas individuales. Otrasalternativasincluyenvincularellmiteaunsalariopromedio (un mtodo utilizado en Serbia, en donde se usan datos ofciales para estableceresemonto)obiencomoporcentajedelmontototalque lospartidospuedenrecibirogastar(comoeselcasoenGuatemala, las Maldivas y Mauritania). En Kenia, para dar otro ejemplo, ningn partidopuederecibirunmontoqueexceda5%desugastototal durante el ao anterior. Valelapenadestacaralgunoslmitesespecialmentealtosyotros especialmentebajos.As,porejemplo,lasentidadesjurdicasen Uzbekistntienenpermitidodonarelequivalentea5.000salarios mnimos por ao a los partidos polticos, mientras que en Portugal el mismo lmite es de solo 25 salarios mnimos y en Polonia de apenas 15. Sinembargo,lacifrarcordlatienesindudaRusia,conunlmite anualparalasentidadesjurdicasde100.000salariosmnimos.Es poco probable que un lmite tan alto logre restringir la infuencia de donantesacaudalados.Encontraste,enBosniayHerzegovina,las personassolopuedenaportaranualmenteaunpartidopolticoel equivalente a ocho salarios promedio.En lo que respecta a pases que expresan los lmites como montos fjos en moneda nacional, el monto anual mximo de I$600 para personas privadas en Blgica resulta especialmente bajo en comparacin con la cifradeIndonesia,dondelosparticularespuedendonarmsde300 vecesesemonto(I$184.000).Entretanto,ellmiteanualparalas donacionesenPapuaNuevaGuineasetraduceenlaimpresionante suma de I$471.000.22Partidos polticos y candidaturasComo se mencion antes, en trminos generales hay pocas diferencias entre los lmites a las donaciones a los partidos polticos y los lmites queaplicanalascandidaturas(31%y29%,respectivamente).Este esuntemadegranimportancia,yaquesisolounacategoraseve afectadaporellmite,losdonantespodranobviarlohaciendosus contribucionesalaotracategora.Entotal,15pasesrestringenlas contribuciones de campaa dirigidas a los partidos polticos, pero no as a los candidatos(as) o viceversa. Loslmitesexactosalascontribucionesenloquerespectaalos candidatos(as)amenudovarandeacuerdoaltipodecargoelectivo alcualpostulan.Estotienesentido,yaquequienesaspiranala presidencia tienen que persuadir a ms votantes que los candidatos(as) a los concejos locales. De nuevo, el usuario de la base de datos podr estudiarestoslmitesendetalle,tantoatravsdelasrespuestasala pregunta 18 como mediante las citas con las que se respalda la situacin encadapas.Ntesetambinquenopocospasesutilizanelmismo lmite para las candidaturas y para los partidos polticos.Tabla 4. Resultados relativos a los lmites en el monto de las donacionesN Pregunta S NoS en antigua BDTasa de respuesta13 Existe un lmite en el monto que un donante puede aportar a un partido poltico durante un periodo determinado (no especfcamente asociado a una eleccin)?31% 69% 36% 95%14 Si existe un lmite en el monto que un donante puede aportar a un partido poltico durante un periodo determinado (no especfcamente asociado a una eleccin), cul es ese lmite?N/A N/A N/A 95%15 Existe un lmite en el monto que un donante puede aportar a un partido poltico en relacin con una eleccin?31% 69% 19% 94%16 Si existe un lmite en el monto que un donante puede aportar a un partido poltico en relacin con una eleccin, cul es ese lmite? N/A N/A N/A 94%17 Existe un lmite en el monto que un donante puede aportar a un candidato?29% 71% 24% 94%18 Si existe un lmite en el monto que un donante puede aportar a un candidato, cul es ese lmite?N/A N/A N/A 92%Nota: Los porcentajes se basan en el nmero total de respuestas vlidas obtenidas para cada pregunta, y no necesariamente en el nmero total de pases incluidos en la base de datos23Tabla 5. Anlisis regional sobre los lmites a las donaciones N Pregunta frica Amricas Asia Europa Oceana13 Existe un lmite en el monto que un donante puede aportar a un partido poltico durante un periodo determinado (no especfcamente asociado a una eleccin)?19% 25% 36% 49% 8%14 Existe un lmite en el monto que un donante puede aportara un partido poltico en relacin con una eleccin?*9% 38% 37% 53% 0%15 Existe un lmite en el monto que un donante puede aportar a un candidato(a)?9% 38% 40% 43% 9%*Ntesequeparaestapregunta,lascifrascorrespondientesaSincluyenalospasesquefueroncodifcadoscomo aplica lmite regular. Nota: Los porcentajes de esta tabla indican la proporcin de pases de cada regin para los cuales se registr una respuesta afrmativa. Estos se basan en el nmero total de respuestas vlidas obtenidas para cada pregunta, y no necesariamente en el nmero total de pases incluidos en la base de datos.Anlisis regionalLos pases en frica y Oceana rara vez imponen lmites a las donaciones, seanstasalospartidospolticosoacandidaturasespecfcas.Con laexcepcindeloslmitesimpuestosalasdonacionesanualesalos partidosafricanos,solo10%delasnacionesencadareginaplica alguna de estas regulaciones. Por el contrario, estos lmites existen en alrededor de la mitad de los pases europeos y en una tercera parte de los asiticos y americanos. 24Panorama generalMientrasquelaspreguntasanalizadasenlaseccinanteriorse relacionan con los lmites al fnanciamiento privado, las preguntas 1928 abordan la entrega de recursos estatales a los partidos polticos y a los candidatos(as). La idea general en la que se sustenta el fnanciamiento pblicoesquelaactividadpolticanoesposiblesindinero,yque brindar fondos en forma reglamentada puede fomentar el pluralismo poltico y a la vez contrarrestar la infuencia negativa del dinero en la poltica.Las preguntas 19 a 22 abordan las regulaciones sobre el fnanciamiento pblicodirecto(efectivamentelaentregadedinero).Sedecidi enfocarseenelfnanciamientodirectoalospartidospolticos,enun esfuerzo por limitar el nmero de preguntas en la base de datos. Si bien Pregunta: Existe fnanciamiento pblico directo para los partidos polticos?Clave: Verde oscuro: S, fnanciamiento otorgado regularmente Verde claro : S, asociado a campaas electorales Negro: AmbosGris oscuro: NoGris claro: No hay datos. Comentario sobre la base de datos:Tasamuyaltaderespuesta:92%enpromedio,contodaslas preguntas por encima de 90%.En141pases(79%)hubodatosdisponiblesparatodaslas preguntas,mientrasqueencincopases(3%)noseencontr ninguna informacin sobre estas preguntas.La pregunta que plante el mayor grado de difcultad (pregunta 28) se refera a otras ventajas fnancieras concedidas para fomentar la igualdad de gnero.Nopuededescartarselaposibilidaddequeexistanregulaciones sobre este tema en fuentes que no estuvieron disponibles para los investigadores que trabajaron en la base de datos.d) El fnanciamiento pblico (preguntas 19-28) International IDEAEste mapa se basa en datos recolectados a febrero de 2012. Los mapas se actualizan continuamente en la base de datos. Vase http://www.idea.int/political-fnance/question.cfm?feld=270&regin=-125haypasesdondecadacandidatoocandidatarecibefondospblicos (por ejemplo, los candidatos(as) a la presidencia en Estados Unidos), parecequetalessistemassonsignifcativamentemenoscomunesque aquellos en los que los fondos se entregan a los partidos polticos.El principal hallazgo del anlisis inicial de los datos es que 68% de los pases (116) cuentan con disposiciones sobre el fnanciamiento pblico directo para los partidos polticos. Esta cifra representa la proporcin depasesquefueroncodifcadoscomoS,recibenfnanciamiento regulary/oS,asociadoacampaaselectorales.Estacifraesun tantomayorqueel60%reportadoporOhman(2011)condatos recolectados personalmente sobre 176 pases.Dospropsitosprimordialesdelfnanciamientopblicopuedenser apoyar a los partidos polticos en su funcionamiento como instituciones, y ayudarlos a llevar a cabo sus campaas electorales de forma efectiva. Acordeconestasconsideraciones,elfnanciamientopblicodirecto puederepartirsedemaneraregular(amenudodeformaanualo mensual), o bien especfcamente durante las campaas electorales. La base de datos muestra que entre los pases con disposiciones sobre el fnanciamiento pblico, la prctica ms comn es entregarlo de manera regular (registrada en 60 pases).Esimportantedestacarqueexistendiferenciastcnicasencuantoal momentoenquesedistribuyenlosfondos,desdeelpuntodevista delusoquesepretendedarles.Porejemplo,cuandosedistribuyen anualmentepueden utilizarse para efectos de campaa,mientras que los montos no gastados pueden ser usados por los partidos para otros propsitos,asumiendoquenoseestipuleelusoexclusivoquedeba darse a estos fondos (earmarking, vase la pregunta 22). No obstante, cuandolosfondossedistribuyendemaneraregularesmsprobable que sean utilizados, al menos parcialmente, con fnes no electorales. Los datos sugieren que es necesario dar respuesta a una serie de preguntas almomentodedisearunsistemadefnanciamientopblico,delas cuales las tres ms importantes se abordan en la base de datos:1.Qu partidos polticos pueden recibir fondos?2.Cmo deben asignarse los fondos disponibles entre los partidos elegibles? 3.Debendestinarselosfondostotaloparcialmentesegn propsitos defnidos? Con respecto a la primera pregunta, en algunos pases no se utiliza un umbral para acceder al fnanciamiento pblico directo. En 15 pases la inscripcin del partido es sufciente para acceder total o parcialmente alosfondosdisponibles,mientrasqueenotros19laparticipacin eneleccioneseselnicocriterio.ElSalvadoryPanamrepresentan traslapes entre estas dos categoras, ya que en ambos casos una parte de los fondos est disponible para todos los partidos inscritos y otra parte 26para aquellos que participan en elecciones. No cabe duda de que tales sistemas son muy inclusivos, aunque sus crticos argumentan que ello propicia la fragmentacin del sistema de partidos y potencialmente la creacindeotros,partidosinstrumentalescuyonicopropsitosea acceder a ms fondos del Estado.Porlotanto,lamayoradelospasesaplicaalgntipodeumbral, deformaquelospartidosdebancomprobarquecuentanconun mnimodeapoyopopularafndecalifcarparaelfnanciamiento pblicodirecto.Entrelasformasmscomunesdemedirtalapoyo seencuentrancontabilizaryaseaelnmerodevotosodeescaos obtenidosporcadapartido,obienrestringirelfnanciamientopara lospartidosqueobtenganrepresentacinenunrganoelectivo Tabla 6. Criterios de elegibilidad para optar a fnanciamiento pblico directoCriterio de elegibilidadNmero de pases ObservacionesProporcin de votos obtenidos en eleccin anterior57 Solo los partidos polticos que obtuvieron una proporcin determinada del voto popular en la eleccin anterior pueden optar a fnanciamiento pblico. A menudo, aunque no siempre, este umbral se fja por debajo de la representacin parlamentaria. Proporcin de votos obtenidos en la prxima eleccin8 Similar a la anterior, pero utilizado con mayor frecuencia en casos en que los fondos se distribuyen antes de la eleccin; los partidos que no alcanzan el umbral deben devolver los fondos.Representacin en rgano electivo58 Solo los partidos polticos con representacin en un determinado rgano electivo. Los crticos argumentan que este tipo de umbral puede difcultar el ingreso de nuevas fuerzas polticas a la arena electoral.Proporcin de escaos obtenidos en eleccin anterior9 En estos pases no es sufciente haber obtenido representacin poltica; los partidos deben haber obtenido tambin un nmero o proporcin determinada de escaos para califcar.Proporcin de escaos obtenidos en la prxima eleccin2 Al igual que arriba, el criterio se utiliza en algunos casos en que el fnanciamiento se distribuye antes de las elecciones y los partidos que no ganan el nmero de escaos requeridos deben reintegrar los fondos que recibieron.Nmero de candidaturas presentadas 9 En estos pases se prev que solo los partidos que presenten un determinado nmero de candidaturas, o que las presenten en una determinada proporcin de todos los distritos electorales, tienen una participacin sufciente en el proceso electoral para recibir fnanciamiento pblico.Nmero de miembros2 Los partidos polticos deben tener un nmero determinado de miembros registrados para poder optar por el fnanciamiento.27(normalmenteelCongresooParlamentonacional).Enlatabla6se muestra un desglose de los pases en que se aplican estos criterios. Cabe notar que los criterios de elegibilidad no son mutuamente excluyentes, ya que se pueden aplicar diferentes criterios para diferentes partes del fnanciamiento pblico dentro de un mismo pas. La tabla 6 muestra que el criterio ms comn de elegibilidad consiste en contar con una proporcin de votos que los partidos polticos deben obtener,yaseaenlaeleccinanterioroenlasiguiente,aunqueesto ltimoesmenoscomn.Elumbralexactovarade100votospara determinadaseleccionesenDinamarcaa10%paradeterminadas elecciones en Benn, Butn, Chad, Costa de Marfl y Malawi. Podra argumentarse que este ltimo no propicia el pluralismo poltico.Con respecto a la segunda pregunta anteriormente indicada, una vez que se establece qu partidos polticos califcan para recibir fnanciamiento pblico, el siguiente paso es calcular cmo debe distribuirse el monto total de los fondos. Un enfoque ms bien extremo consiste en darle a cada partido que califque el mismo monto. Si bien este es un enfoque inclusivo, puede criticrsele que no toma en cuenta el apoyo popular decadapartido.Adems,cabelaposibilidaddequeproduzcauna fragmentacinenelsistemadepartidos.Estetipodesistemapuede resultarpreferibleparalosgobiernos,yaquedesincentivalafusin entre partidos de oposicin. Elotroextremoesdistribuirlosfondosdeformacompletamente proporcionalalapoyopopularconquecuentacadapartido,porlo comnexpresadoenlaproporcindevotosydeescaosobtenidos. Estetipodesistemarecompensaalospartidosfavorecidosporel electorado, pero a menudo deriva en que el partido gobernante reciba la mayor parte de los fondos, aunque pueda ser el que menos necesite de fnanciamiento adicional. Enochopasesseutilizaunmodelodedistribucincompletamente equitativa,mientrasqueenotros51todoslosfondossedistribuyen demaneraproporcional,porloqueesteltimoenfoqueresultams frecuente que el aplicado en otros 41 pases, donde se asigna una parte de los fondos en forma equitativa y el resto en forma proporcional.La tabla 7 ilustra la frecuencia de los diferentes criterios de asignacin. Ntesequedebidoaquelamayoradelospasesaplicamsdeun criterio, la suma de las cifras presentadas en la tabla supera el nmero totaldepasesconfnanciamientopblicodirecto.Latablamuestra que los criterios ms comunes para la asignacin proporcional son el nmero de votos obtenidos, seguido por el nmero de escaos. Ambos tiendenasersimilaresenlossistemaselectoralesdeRP,aunqueeste ltimomtodonormalmentefavorecealospartidosmsgrandesen lossistemasdedistritouninominal.Elsistemadereembolsaruna proporcin de los fondos gastados durante la campaa electoral, una prctica comn para las candidaturas en Estados Unidos, se utiliza solo para brindar asistencia a los partidos en unos cuantos pases. 28Enrelacinconlatercerayltimapreguntaindicadaarriba,una pequeamayoradelospasesnocuentacondisposicionesespeciales sobre la forma en la que los fondos pblicos deberan utilizarse (tambin conocido con el trmino earmarking). De los pases en que existen tales disposiciones,22destinanespecfcamenteunapartedelosfondos pblicos a las campaas electorales y otra a las actividades regulares de los partidos. Un total de 16 pases solo permiten que los fondos pblicos se utilicen durante las campaas, mientras que en otros nueve pases estos fondos solo pueden utilizarse en actividades no electorales. Tambin existen otras formas de fjar el uso de los fondos como, por ejemplo, requerir que estos se utilicen exclusivamente para efectos de relaciones internacionales, educacin cvica o de investigacin. Algunos pasestambinrequierenqueunapartedelosfondosseutilicepara fortalecerdeterminadasinstitucionesalinteriordelospartidos;por ejemplo el ala femenina (vase ms adelante la seccin Financiamiento pblico e igualdad de gnero). Tabla 7. Criterios para la asignacin de fnanciamiento pblico directo Criterio de asignacinNmero de pases ObservacionesIgual 48 Todos los partidos polticos que califcan reciben el mismo monto.Proporcional a escaos obtenidos36 Los fondos se distribuyen en proporcin a los escaos obtenidos. As, si un partido obtuvo 15% de los escaos recibir 15% del fnanciamiento pblico directo disponible.Proporcional a los votos obtenidos54 Los fondos se distribuyen en proporcin a los votos obtenidos. As, si un partido obtuvo 15% de los votos recibir 15% del fnanciamiento pblico directo disponible.Tasa fja segn votos obtenidos17 Un partido recibe una determinada cantidad de dinero por cada persona que le haya entregado su voto. Por ejemplo, si la tasa fja es de I$1 por votante, un partido que obtenga 500.000 votos recibir I$500.000.Proporcional a candidatos(as) participantes en la contienda6 La asignacin se basa en el nmero de candidatos participantes en la contienda. Un partido podra recibir una tasa fja por cada candidato. Alternativamente, podra recibir una proporcin del monto total disponible correspondiente al porcentaje que sus candidatos representen en relacin con todos los candidatos(as) participantes. As, si un partido postula a 100 candidatos(as) y hay 1.000 candidatos(as) en total, el partido recibir 10% de los fondos disponibles. Proporcin de gastos reembolsados3 El partido recibe fondos estatales correspondientes a la totalidad o a un porcentaje de los fondos que haya gastado (a menudo hasta un monto mximo determinado).Nmero de miembros2 El partido recibe una cantidad determinada por cada miembro que se encuentre registrado.29La base de datos tambin incluye informacin sobre el fnanciamiento pblico indirecto, es decir el apoyo no monetario dado por los gobiernos alospartidospolticos.Elaccesogratuitoysubsidiadoalosmedios decomunicacinfueincluido tomandoencuentasucreciente papel en las campaas electorales alrededor del mundo. Ms de dos terceras partes de los pases brinda tal acceso a los partidos polticos, mientras que la mitad de los pases sobre los cuales hay datos disponibles se lo otorga a candidatos(as). Cabe mencionar que en la mayora de los casos los partidos tienen permitido distribuir el tiempo de emisin que se les asigna entre sus diversos candidatos y candidatas. Otrotemaabordadoesdequmaneraseasignaeltiempoentrelos diferentespartidos.Enrelacinconlascandidaturas,lonormales que el acceso gratuito o subsidiado a los medios se otorgue de forma equitativa.Aligualqueconelfnanciamientopblicodirecto,el tiempopuedeasignarseyaseadeformaequitativaotomandoen cuenta el apoyo popular demostrado por cada partido. Si todos reciben el mismo tiempo de emisin y hay muchas agrupaciones inscritas, cabe la posibilidad de que las transmisiones no logren captar la atencin del pblico. La base de datos muestra que 61% de los pases que prevn el acceso gratuitoosubsidiadoalosmediosdecomunicacinasignaeste accesodeformaequitativa;24%loasignadeformaproporcional,y el resto aplica alguna frmula combinada. En trminos de los criterios utilizadosparalaasignacinproporcional,en16pasesseutilizala proporcindeescaosdecadapartido,mientrasqueenotros14se utilizaelnmerodecandidaturaspostuladasporcadapartido.Estos criterios no son mutuamente excluyentes, ya que algunos pases aplican diferentes criterios para diferentes aspectos del acceso a los medios. Aparte del acceso gratuito y subsidiado a los medios, la base de datos incluyeinformacinsobreotrostiposdefnanciamientopblico indirecto. Tales medidas se utilizan en alguna modalidad en 68% de los pases para los cuales hay datos disponibles. En la tabla 8 se presentan las modalidades ms comunes para este tipo de asistencia. Tabla 8. Modalidades de fnanciamiento pblico indirectoModalidad de fnanciamiento pblico indirecto Nmero de pasesExenciones tributarias para los partidos polticos o para quienes hagan donaciones a dichos partidos61Locales para reuniones de campaa 28Espacios para guardar los materiales de campaa 20Servicio postal gratuito o subsidiado 13Facilidades para transporte gratuito o subsidiado 930Labasededatosrevelaalgunosejemplosinteresantessobreel fnanciamientoindirecto.EnButn,PapuaNuevaGuineayJapn, el OE imprime los afches para los partidos polticos, mientras que en TimorOrientalestosestnexentosdecostosjudiciales.Porltimo, enUgandalaleyotorgaalospartidosunaccesonoespecifcadoa recursos pblicos.Financiamiento pblico e igualdad de gneroLabasededatoscontienedospreguntasqueabordandemanera directalosesfuerzosporutilizarlasregulacionesformalessobreel fnanciamiento poltico para fomentar la igualdad de gnero al interior delospartidosyenlascandidaturaspolticas.Enlapregunta27se aborda si existe una relacin entre el otorgamiento de fnanciamiento pblico directo y la igualdad de gnero en las candidaturas, de forma quelospartidosquerespetendichaigualdadseanrecompensados ylosquenolohacenseanpenalizados.Estetipodeenfoquehacia laigualdaddegneropuedeponerseenprcticareduciendoel fnanciamientopblicoparalospartidosquenocumplanconlos criteriosestablecidos;[obien]otorgandofnanciamientoadicionala lospartidosquecumplancontalescriterios(ladiferenciaentreestas dos opciones puede ser pequea) (Ohman 2011: 7). En algunos casos cabelaposibilidaddenegarlaentregadelosfondospblicosalos partidos que no cumplan con ciertos requisitos. Este criterio se expresa ya sea como una proporcin mnima de candidaturas de cada gnero o como una brecha mxima entre ambos.En todo el mundo, 16 pases cuentan con disposiciones que establecen un vnculo entre el nivel de fnanciamiento pblico directo y la igualdad de gnero en las candidaturas: Bosnia y Herzegovina, Colombia, Corea del Sur, Croacia, Etiopa, Francia, Georgia, Hait, Italia, Kenia, Mal, Nger, Papua Nueva Guinea, Portugal, Rumania y Serbia. Estos pases constituyen 9% de todos los incluidos en la base de datos y 13% de todosloquerecurrenalfnanciamientopblicodirecto.Quizsno parezca ser una gran cantidad de pases, pero es una herramienta para ampliar la igualdad de gnero que gana cada vez ms popularidad en todo el mundo. Labasededatostambincontieneunapreguntaparadeterminar siserecurreaotrosincentivosfnancierosparagenerarunamayor igualdaddegneroenlospartidospolticos.Lainvestigacinrevela quevariospasesofrecentalesincentivos,siendoelmscomnla designacin exclusiva de fondos pblicos para actividades relacionadas con la igualdad de gnero en Brasil, Colombia, Italia, Corea del Sur, Mxico, Marruecos y Panam. Entretanto, en Finlandia los fondos se entregan directamente al ala femenina de cada partido, mientras que en Honduras estos tienen que presentar ante el OE sus polticas contra la discriminacin de gnero o de lo contrario se arriesgan a perder el 31fnanciamientopblico.EnCostaRica,lospartidosdebencertifcar quegastanigualescantidadesdefondosencapacitacinenhombres y mujeres.Latabla9muestraqueenlospasesconestetipoderegulacinla proporcindemujereslegisladorasesligeramentemenorrespectoal promedio regional, si bien la diferencia es pequea (3% en promedio). Sin embargo, esto no necesariamente dice algo sobre el impacto de este tipo de regulaciones, ya que en la mayora de los pases estas reformas sonsumamentenuevas:apenashantranscurridounoodosciclos electorales desde su introduccin. Visto de otra forma, es posible que estetipodenormasseintroduzcanenpasesqueexperimentanuna mayor desigualdad de gnero en sus rganos elegidos. La medida en la cual este tipo de disposiciones amplan la igualdad de gnero en las candidaturas solo puede determinarse con estudios ms detallados, y no sera posible sacar conclusiones defnitivas hasta que no transcurran varios ciclos electorales. No obstante, resulta lgico pensar que la dependencia relativa de los partidos polticos del fnanciamiento pblico en comparacin con el privado probablemente ser un factor importante para explicar la efcacia de este tipo de reformas. La tabla 10 muestra las respuestas obtenidas en todos los pases para las preguntas sobre el fnanciamiento pblico. En la base de datos puede encontrarse informacin ms detallada.32Tabla 9. Proporcin de mujeres en el parlamento donde el fnanciamiento pblico est vinculado a la igualdad de gneroEst relacionado el otorgamiento de fnanciamiento pblico directo a los partidos polticos con la igualdad de gnero en lo que respecta a las candidaturas?Hay disposiciones que otorguen otras ventajas fnancieras para fomentar la igualdad de gnero en los partidos polticos?Proporcin de mujeres en el parlamento al 31 de diciembre de 2011Promedio regionalBosnia y Herzegovina S No 21% 21%Brasil No S 9% 23%Colombia S S 12% 23%Croacia S No 24% 21%Etiopa S No 28% 20%Finlandia No S 43% 21%Francia S No 19% 21%Hait S No 4% 23%Honduras No S 20% 23%Italia S S 22% 21%Kenya S No 10% 20%Corea del Sur S S 15% 18%Mali S No 10% 20%Mxico No S 26% 23%Marruecos No S 17% 11%Nger S No 13% 20%Panam No S 9% 23%Papua Nueva Guinea S No 1% 12%Portugal S No 29% 21%Rumania S No 11% 21%Serbia S No 22% 21%33Tabla 10. Resultados relacionados con el otorgamiento de fondos pblicosN Pregunta S NoS en antigua BDTasa de respuesta19 Hay disposiciones sobre el fnanciamiento pblico directo para los partidos polticos?68% 32% 58% 96%20 Si existen disposiciones sobre el fnanciamiento pblico directo para los partidos polticos, cules son los criterios de elegibilidad?N/A N/A N/A 92%21 Si existen disposiciones sobre el fnanciamiento pblico directo para los partidos polticos, cmo se calcula su asignacin?N/A N/A N/A 91%22 Si existen disposiciones sobre el fnanciamiento pblico directo para los partidos polticos, se estipula cmo deben utilizarse los fondos (earmarking)?48% 52% N/A 93%23 Existen disposiciones sobre el acceso gratuito o subsidiado a los medios de comunicacin para los partidos polticos?69% 31% 63% 92%24 Si existen disposiciones sobre el acceso gratuito o subsidiado a los medios de comunicacin para los partidos polticos, cules son los criterios para determinar cmo se asigna ese acceso?N/A N/A N/A 91%25 Existen disposiciones sobre el acceso gratuito o subsidiado a los medios de comunicacin para los candidatos(as)?50% 50% N/A 91%26 Existen disposiciones sobre cualquier otra forma de fnanciamiento pblico indirecto?68% 32% N/A 90%27 Existe una relacin entre el otorgamiento de fnanciamiento pblico directo para los partidos polticos y la igualdad de gnero en las candidaturas?13% 87% N/A 94%28 Existen disposiciones que otorguen otras ventajas fnancieras con el fn de promover la igualdad de gnero en los partidos polticos?7% 93% N/A 91%Nota: Los porcentajes de esta tabla se basan en el nmero total de respuestas vlidas obtenidas para cada pregunta, y no necesariamente en el nmero total de pases incluidos en la base de datos. 34Anlisis regional Elfnanciamientopblicodirectodelospartidospolticosseaplica enlamayoradelospasesyentodaslasregiones,conlaexcepcin de Oceana. Resulta interesante que, despus de Europa, frica tiene la proporcin ms elevada de pases en que se utiliza este mecanismo, mientrasqueenlasAmricasexisteunrezago,peseaserlaregin enlaquetalesdisposicionesseintrodujeronprimero.Sinembargo, la existencia de este tipo de fnanciamiento no debe confundirse con elniveldedependenciadelosfondospblicos:enmuchospases africanos la cifra de fondos pblicos otorgada es tan reducida que tiene un impacto escaso o nulo en la poltica nacional.Pese a la relevancia de los medios de comunicacin en la mayora de lascampaaselectoraleslatinoamericanas,sonrelativamentepocos los pases de esa regin que prevn acceso gratuito o subsidiado a los medios, al menos en comparacin con las naciones africanas, asiticas y europeas. Si bien en las Amricas los candidatos(as) rara vez obtienen tiempo de emisin gratuito, es necesario recordar que tambin pueden benefciarse del tiempo de emisin recibido y distribuido por los partidos polticos porlosquesonnominados.Tambinresultainteresantequefrica eselcontinenteconlaproporcinmselevadadenacionesque otorgan tiempo en los medios a los partidos polticos y tambin a los candidatos(as).Estopodraparecersorprendente,dadoquepodra decirsequeeldominiodelosmediosenlascampaaselectorales esmenorenesecontinentequeenlamayoradelasotrasregiones, aunquehastaciertopuntoestoseexplicamedianteelhechodeque esta es una forma de fnanciamiento pblico comparativamente barata. Enlaactualidad,otrasformasdefnanciamientopblicoindirecto comolasexencionestributariasylossubsidiosparaloslocalesdelos partidos son prcticas comunes en Europa. La base de datos muestra que solo tres pases no aplican este tipo de disposiciones, mientras que estas existen en la mitad de los pases tanto africanos como asiticos.Entrminosdelasregulacionessobreelfnanciamientopolticoy laigualdaddegnero(preguntas27y28),OceanaylasAmricas sedestacanporhaberobtenidomsdeldobledelasrespuestas afrmativas que las otras regiones. En el caso de Oceana, esta es solo una peculiaridad estadstica, ya que de los tres pases que conforman esa regin sobre los cuales hay datos disponibles, en uno (Papua Nueva Guinea) se vincula el otorgamiento de fondos pblicos a la igualdad de gneroenlascandidaturas.Enotraspalabras,pesealporcentajeque se muestra en la tabla 11, la regin de Oceana no favorece de manera inusuallasregulacionesquevinculanelfnanciamientopolticoala igualdad de gnero. 35Nota:Losporcentajescontenidosenestatablaindicanlaproporcindepasesdecadareginenlosqueseregistr unarespuestaafrmativa.Estossebasanenelnmerototalderespuestasvlidasobtenidasparacadapregunta,yno necesariamente en el nmero total de pases incluidos en la base de datos. En cuanto a las Amricas, todo indica que esta regin ha avanzado ms que las otras ya que all encontramos la mitad de los pases de todo el mundo que recurren a otro tipo de ventajas fnancieras para promover laigualdaddegnero,enparticularmediantelaasignacindeuna partedelosfondospblicosotorgadosexclusivamenteaactividades relacionadas con la igualdad de gnero. En muchos casos estas reformas se implementaron mucho tiempo antes que disposiciones similares en otras regiones.Tabla 11. Anlisis regional sobre el otorgamiento de fondos pblicos N Pregunta frica Amricas Asia Europa Oceana19 Existen disposiciones sobre el fnanciamiento pblico directo para los partidos polticos?*71% 63% 58% 86% 27%23 Existen disposiciones sobre el acceso gratuito o subsidiado a los medios de comunicacin para los partidos polticos?79% 60% 65% 77% 13%25 Existen disposiciones sobre el acceso gratuito o subsidiado a los medios de comunicacin para los candidatos(as)?67% 23% 54% 55% 13%26 Existen disposiciones para alguna otra forma de fnanciamiento pblico indirecto?52% 65% 51% 93% 14%27 Existe una relacin entre el otorgamiento de fnanciamiento pblico directo para los partidos polticos y la igualdad de gnero en las candidaturas?11% 10% 5% 18% 33%28 Existen disposiciones para otorgar otrasventajas fnancieras que fomenten la igualdad de gnero en los partidos polticos?2% 18% 3% 7% 0%* Para esta pregunta, los porcentajes muestran la proporcin de pases en cada regin cuyas respuestas se codifcaron como S, se otorga fnanciamiento regular y/o S, asociado a las campaas.36Panorama generalSibienhaymuchostiposdeprohibicionesalasdonaciones(vase laspreguntas112enlaseccin1.b),lasprohibicionesalgastoson menos frecuentes. Para efectos de la base de datos, se centr la atencin endeterminarenqupasesseprohbelacompradevotosysiest prohibido el uso de recursos estatales en las campaas electorales. No es de sorprenderse que 94% de los pases haya instituido algn tipo deprohibicinalacompradevotos.Elusuariodelabasededatos podr analizar cmo se han redactado estas prohibiciones en distintos pases, pero entre las versiones principales cabe destacar casos explcitos de compra de votos y prohibiciones a la entrega de dinero en efectivo o ddivas, incluso cuando no pueda demostrarse la intencin o el que se lograra obtener votos adicionales con ello. Adems, las citas en la base de datos muestran cmo en algunos pases, aunque no en todos, tambin estprohibidalaventadevotos. Tomandoencuentalainformacin disponiblesobrecmolacompradevotossiguesiendounaprctica endmica en muchas partes del mundo, la principal interrogante para estudios futuros debera ser porqu estas disposiciones legales parecen carecer de efectividad en tantos pases. La segunda pregunta sobre las prohibiciones al gasto se relaciona con el uso de los recursos pblicos, tambin mencionados como recursos estatales o recursos administrativos. En la pregunta 11 de la base de datos se establece una relacin entre la prohibicin de entregar recursos alospartidospolticosyaloscandidatos(as),deformatalqueeste tipo de regulacin califca como una prohibicin a las donaciones. En cambio, en la pregunta 30 se aborda la prohibicin al uso de recursos estatales de forma que favorezca de forma directa o indirecta a algn partidopolticoocandidato(a),inclusosiestosrecursosnoson entregados directamente (por ejemplo, si un ministro publica anuncios en diferentes peridicos instando al pblico a votar por el partido de Comentario sobre los datos:Tasaderespuestavariada:94%paralapregunta29sobrela compra de votos, pero solo 67% para la pregunta 30 sobre el uso de recursos estatales en las campaas electorales.La baja tasa de respuesta para la pregunta 30 es el resultado de laprecaucinadicionalalmomentodelacodifcacin,yaque seconsiderqueseraprobablequeexistiesendisposiciones enlalegislacindistintasalasrelacionadasconlaselecciones olospartidospolticos,yqueporlotantohubiesenescapadoa laatencindelosinvestigadores.Paramsinformacinvase .e) Prohibiciones al gasto (preguntas 29-30)37gobierno).Seutilizunadefnicingeneraldeltrminorecursos estatalesylospasesfueroncodifcadosdentrodelScuandoel investigador encontr cualquiera de las siguientes opciones: Unaprohibicingeneralparaelusoderecursosestatalesen favor de algn partido poltico o candidato(a); UnaprohibicinparaelusodevehculosdelEstadoen campaas electorales; Una prohibicin para la realizacin de actividades de campaa eninstalacionesgubernamentales(amenosqueseotorgueel mismo acceso a todos los contendientes); Unaprohibicinparaquelosfuncionariospblicoshagan campaa mientras se encuentren cumpliendo con sus funciones o estn en horario de ofcina; o Una prohibicin para que los medios de comunicacin estatales haganunacoberturasesgadasobrelospartidospolticosolas elecciones, o un requisito para que estos medios se mantengan neutralesensucobertura(lasregulacionesaplicablesalos medios privados no son de relevancia en este sentido).La base de datos muestra que 93% de los pases sobre los cuales hay datosdisponiblesmantieneestetipodeprohibicin,aunqueesmuy probablequeestacifraseamenorsisepudieraincluirinformacin de ms pases. Al igual que con el tema de la compra de votos, existe abundante evidencia de que el abuso de los recursos del Estado contina siendounproblemaprimordialenmuchasnacionesdelmundo.Por consiguiente,parecieraquecuandosetratadecombatirelabusode los recursos estatales en la mayora de las reas lo que falta no es ms legislacin, sino una implementacin efcaz.Sin duda, una difcultad en este sentido es que si bien las regulaciones requieren del apoyo de una mayora parlamentaria, este grupo suele ser elobjetivoprincipaldetalesregulaciones.Engeneral,esteproblema nodesaparecermientrasnoexistaunamayorconcienciapblicaal respecto y los funcionarios pblicos se nieguen a participar en este tipo de actividades. Como indican Speck y Fontana: cuandoelabusoes(unaprctica)extendida,se hacenecesariocontarconunaestrategiaalargoplazo, concretamente fortalecer el profesionalismo e independencia delosfuncionariospblicos.Enlamedidaenquelos funcionariospblicosseannombradosconindependencia delosnombramientospolticosyobedezcanalasnormas de efciencia y al inters pblico, el abuso de los recursos se tornar ms difcil. (Speck y Fontana 2011: 11) El usuario de la base de datos puede utilizar las citas facilitadas sobre cada pas a fn de estudiar las diferentes regulaciones para prohibir el abuso de los recursos pblicos en los diferentes pases. 38Anlisis regional No hay una variacin regional evidente para ninguna de estas preguntas. No obstante, es necesario admitir que las prohibiciones a la compra de votos y al uso de recursos del Estado en las campaas parece ser una prctica menos comn en las Amricas y en Europa, aunque esto debe interpretarse con cuidado. Esto es particularmente cierto en el caso de Europa, ya que el abuso ostensible de los recursos pblicos es menos comnenlasdemocraciasmsantiguasdeEuropaOccidentalylas regulaciones sobre este tema pueden ser indirectas y, por consiguiente, no haber quedado captadas en la base de datos. Tabla 12. Resultados relacionados con las prohibiciones al gastoN Pregunta S NoS en antigua DBTasa de respuesta 29 Est prohibida la compra de votos? 68% 32% N/A 94% 30 Est prohibido el uso de recursos estatales a favor o en contra de algn partido poltico o candidato(a)?N/A N/A N/A 67%Nota: Los porcentajes de esta tabla se basan en el nmero total de respuestas vlidas obtenidas para cada pregunta, y no necesariamente en el nmero total de pases incluidos en la base de datos.Tabla 13. Anlisis regional sobre las prohibiciones al gasto N Pregunta frica Amricas Asia Europa Oceana29 Est prohibida la compra de votos? 96% 87% 97% 93% 100%30 Est prohibido el uso de recursos estatales a favor o en contra de algn partido poltico o candidato?90% 100% 100% 87% 75%Nota: Los porcentajes en esta tabla indican la proporcin de pases de cada regin en los que se registr una respuesta afrmativa. Estos se basan en el nmero total de respuestas vlidas obtenidas para cada pregunta, y no necesariamente en el nmero total de pases incluidos en la base de datos.39f) Lmites al gasto (preguntas 31-34)Panorama general En muchos pases hay quienes argumentan que las campaas electorales tienen un costo econmico demasiado elevado y que este aumenta cada vez ms, por lo que se requiere tomar medidas para contrarrestar esta tendencia. Otro argumento es que limitar los montos del gasto puede contribuirarestarleventajasalospartidospolticosycandidatos(as) quetienenmsaccesoalosrecursos.Estabasededatosnoincluye informacin sobre el costo de las campaas electorales, pero s aborda los lmites que se han impuesto al gasto en que incurren los partidos polticos y los candidatos a cargos electivos. Hasta cierto punto, los lmites impuestos tanto a las donaciones como algastocontribuyenacumplirconelobjetivoderestarleventajasa quienestienenmayoraccesoalosrecursos.Podradecirsequelos lmitesalasdonacionessonmsefcacesporquenodesincentivan larecaudacindemontosmsreducidosprovenientesdemuchas personas.Sinembargo,enpasesquecarecendemecanismosde fscalizacin, los lmites al gasto pueden traer consigo ms benefcios, ya que resulta ms fcil monitorear los gastos que las donaciones, lo que facilita la deteccin e imposicin de sanciones en caso de violaciones. Pregunta: Existen lmites al gasto para candidaturas?Clave:Verde: S Verde claro: No Gris: No hay datosComentario sobre los datos:Tasamuyaltaderespuesta:94%enpromedio,contodaslas preguntas por encima de 90%.Haydatosdisponiblespara162pases(91%),mientrasquepara seis pases (3%) no existe ninguna informacin disponible. International IDEAEste mapa se basa en datos recolectados hasta febrero de 2012. Los mapas se actualizan continuamente en la base de datos. Vase 40Cabe destacar que apenas 29% de los pases impone lmites a los montos que los partidos polticos pueden gastar, ya sea anualmente o en una campaa electoral. Por el contrario, 44% de los pases impone este tipo de lmites a los candidatos(as) a cargos electivos. Este es uno de los pocos casos contemplados en la base de datos en el que el fnanciamiento de las candidaturas est ms reglamentado que el de los partidos polticos. No queda claro por qu, ya que podra argumentarse que el gasto de lospartidospolticosdistorsionaelprocesopolticoyelectoralenla misma medida cuando no ms que el gasto de los candidatos. Desde luego, cabe subrayar que si las normas no se cumplen, tales lmites no tendrn impacto alguno. El usuario de la base de datos puede analizar en detalle los lmites al gastoqueimponenlosdistintospases.Enalgunos,estoslmitesse expresan en la forma de un monto total, en otros como un mltiplo del salario mnimo o una cantidad similar. Para los candidatos(as) (y en ocasiones tambin para los partidos polticos) un nmero considerable de pases fjan el lmite como una cantidad determinada por habitante ovotanteregistradoenunreaelectoraldeterminada.Estopermite que los lmites ms altos queden en las reas electorales ms grandes, donde los contendientes probablemente necesitarn ms fondos para llegar a los votantes. Enotrospaseselmontoagastarpermitidoseexpresacomoun mltiplodelosfondospblicosqueseentreganacadapartido.En pases como Azerbaiyn, Bangladesh, Botsuana y Hungra, la cifra que cada partido tiene permitido gastar depende del nmero de candidatos que postule en cada eleccin. En Botsuana, los partidos pueden gastar hasta I$13.000 por candidato, locualsignifcaqueparaunoscomiciosparlamentarioselmonto mximoesinferioraI$750.000.EnLiberia,encambio,unpartido que postule a un conjunto completo de candidatos al Congreso puede gastar ms I$29 millones.Paraponerunejemploanmsextremo,lospartidospolticosen Kirguistn pueden gastar en cualquier eleccin un monto equivalente aunmillndesalariosmensuales.Estosignifcaquelasocho agrupacionesmsimportantesqueparticiparonenlaselecciones legislativas de 2010 en ese pas en conjunto tenan permitido gastar casiseissemanasdelsalariohipotticodecadahabitantedelpas. Siseaplicaraunlmiteequivalentealospartidospolticosenlos EstadosUnidos,estospodrangastarmsdeUS$25.000millones cada uno.41Anlisis regionalLa imposicin de lmites al gasto a los partidos polticos parece ser un fenmeno predominantemente europeo, ya que la mitad de los pases en ese continente los aplica, en comparacin con menos de una tercera parte de los pases en cualquier otra regin del mundo. La aplicacin de lmites al gasto a las candidaturas es ms comn que para los partidos enlaregin,locualabrepotencialmenteunvacoparacanalizarlos fondosatravsdelospartidosparasortearloslmitesimpuestosa loscandidatos(as)(vaselassecciones1.fy2.cparamayordiscusin sobreestevacolegal).Ladiferenciaesparticularmentemarcadaen frica, Asia y Oceana, donde los lmites impuestos a las candidaturas seaplicancasieldobledevecesquealospartidos.Asiatambinse destacaportenerlamayorproporcindepasesconlmitesalgasto para los candidatos(as).Tabla 14. Resultados sobre los lmites al gasto para los partidos polticos y los candidatos(as)N Pregunta S NoS en antigua BDTasa de respuesta31 Existen lmites sobre los montos que un partido poltico puede gastar?29% 71% 24% 94%32 Si existen lmites sobre los montos que un partido poltico puede gastar, cul es ese lmite?N/A N/A N/A 94%33 Existen lmites sobre los montos que un candidato(a) puede gastar?44% 56% N/A 94%34 Si existen lmites sobre los montos que un candidato(a) puede gastar, cul es ese lmite?N/A N/A N/A 94%Nota: Los porcentajes que se presentan en esta tabla se basan en el nmero total de respuestas vlidas obtenidas para cada pregunta, y no necesariamente en el nmero total de pases incluidos en la base de datos.Tabla 15. Anlisis regional sobre lmites al gasto para los partidos polticos y los candidatos(as) N Pregunta frica Amricas Asia Europa Oceana31 Existen lmites sobre los montos que un partido poltico puede gastar?17% 26% 32% 48% 8%33 Existen lmites sobre los montos que un candidato(a) puede gastar? 31% 32% 62% 57% 27%Nota: Los porcentajes en esta tabla indican la proporcin de pases de cada regin en los que se registr una respuesta afrmativa.Estos se basan en el nmero total de respuestas vlidas obtenidas para cada pregunta, y no necesariamente en el nmero total de pases incluidos en la base de datos.42Panorama general Enesteconjuntodepreguntasseabordaunodelostemasms importantes en cuanto a la regulacin del fnanciamiento poltico, es decir,elrequisitodequelospartidospolticosyloscandidatos(as)a cargos electivos presenten informes fnales sobre sus fnanzas. Sin este tipo de requerimientos, muchas otras regulaciones como los lmites al gastooalasdonacionesnotienenmuchosentido,yaquenohabra manera de saber si se cumplen o no. En88%delospasesparaloscualeshaydatosdisponiblesexisteal menosalgunamodalidaddeobligacinencuantoalapresentacin deinformes.Estoresultaalentadorentrminosdelatransparencia, aunquetambinhayalgunassealespreocupantes.Amenudose argumentaqueamenosquetantolospartidospolticoscomosus candidatos(as)tenganquepresentarinformesfnancieros,puede abrirseunvacolegalparaquelosfondossecanalicenpormediode alguna parte interesada que no est obligada a presentar tales informes. En este contexto resulta preocupante que 47% de los pases no requiera Pregunta: Existen requisitos relacionados con la presentacin peridica de informes por parte de los partidos polticos?Clave: Verde: S Verde claro: NoGris: No hay datosComentario sobre los datos:Tasa muy alta de respuesta: 91% en promedio, con solo una pregunta por debajo de 90% (pregunta 39, con 88%).Para148pases(83%)seencontrarondatosparatodaslas preguntas, mientras que no se encontr ninguna informacin sobre estas preguntas en ocho pases (4%).La pregunta 39, sobre si es un requisito identifcar a los donantes en losinformesfnancieros,enocasionescompliclainterpretacin, yaquemuchospasesnoofrecenunaorientacinjurdicaclara sobre este tema. International IDEAEste mapa se basa en datos recolectados hasta febrero de 2012.Los mapas se actualizan continuamente en la base de datos.g) Divulgacin de datos fnancieros (preguntas 35-39)43informes tanto de los partidos como de los candidatos(as). En algunos casos las transacciones fnancieras de estos ltimos se incluyen en los informes de sus partidos, aunque este enfoque resulta problemtico en los pases en los que la contabilidad fnanciera no es precisa o en los que no existe comunicacin al interior de los partidos, o bien si el nmero de candidatos(as) es muy grande. La presentacin de informes fnancieros no se traducir en una mayor transparencia a menos que estos informes incluyan informacin clave que luego se ponga a disposicin del pblico. Por lo tanto, la base de datos incluye preguntas sobre la divulgacin pblica de tales informes y si estos deben incluir informacin sobre la identidad de los donantes. Hayquienesargumentanqueladivulgacinpblicanoesnecesaria, queessufcienteconqueunaentidadgubernamentalrecibalos informes y analice la exactitud de los datos. Otros argumentan que es poco probable que la presentacin de informes fnancieros formales se traduzca en una mayor transparencia si no existe un escrutinio activo de partes interesadas como la sociedad civil y los medios de comunicacin (vase por ejemplo, Ohman y Zainbulhai 2009: 20).La Convencin de las Naciones Unidas contra la Corrupcin (http://www.unodc.org/pdf/corruption/publications_unodc_convention-s.pdf ) tambinllamaalosEstadosaintroducirnormasparaaumentarla transparenciaenelfnanciamientodelascandidaturasparacargos electivos y, cuando aplique, al fnanciamiento de los partidos polticos (artculo7.3).Aunas,enmsdeunacuartapartedelospasesen queserequierealgntipodeinformefnancieronoexistenreglas que obliguen a quienes los presentan ni a la entidad que los recibe a divulgar esa informacin. Tabla 16. Requisitos en cuanto a la presentacin de informes fnancieros por parte de los partidos polticos y los candidatos(as)RequisitosNmero de pases ObservacionesAplican tanto a los partidos polticos como a los candidatos(as) 82 Tanto los partidos polticos como los candidatos(as) deben presentar informes fnancieros, ya sea de forma peridica oasociados a las campaas electorales, o en ambos casos.Solamente los partidos polticos 44 Los partidos polticos, pero no los candidatos(as), deben presentar informes fnancieros, ya sea de forma peridica o asociados a las campaas electorales, o en ambos casos. Solamente los candidatos(as)10 Los candidatos(as) estn en obligacin de presentar informes fnancieros.Ni los partidos polticos ni los candidatos(as)19 Ni los partidos polticos ni los candidatos(as) estn en obligacin de presentar informes fnancieros.44Laidentifcacindelosdonantesesimportante,yaqueserelaciona con el derecho de la ciudadana a saber cmo se fnancian los partidos polticos y las campaas electorales. Sin embargo, en algunos pases los crticos argumentan que nombrar a los donantes puede exponer a estas personas o entidades al acoso, en especial por parte del gobierno. De ah que ciertos pases hayan llegado a un punto intermedio, de forma que la identidad de los donantes se revela solo en determinadas circunstancias, por lo general si los montos donados exceden una suma determinada. En la tabla 17 se muestra que la mitad de los pases que requieren informes fnancieros exigen tambin revelar la identidad de los donantes, mientras que en un poco ms