planeación estratégica

Ingeniero Industrial en ElectrónicaRCDD

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Luis Ignacio Cárdenas Chepetla

PLANEACIÓN ESTRATÉGICA

• Naturaleza e importancia de la Planeación Estratégica

• Elementos de la Planeación Estratégica• Formulación de estrategias• Tipos de planes• Control y planes de contingencia

Naturaleza e importancia de la Planeación Estratégica

• Conceptos Generales: El proceso de la planeación desde un punto de vista racional

• Importancia y beneficios• Naturaleza y alcances: El periodo de la

planeación a largo plazo• Enfoques alternativos de planeación: El

principio del compromiso, la flexibilidad de la planeación

Naturaleza e importancia de la Planeación Estratégica: Conceptos Generales

• La planeación consiste en fijar el curso concreto de acción que ha de seguirse, estableciendo los principios que habrán de orientarlo, la secuencia de operaciones para realizarlo, y la determinación de tiempo y números necesarios para su realización. Agustín Reyes Ponce.

• La planeación es el primer paso del proceso administrativo por medio del cual se define un problema, se analizan las experiencias pasadas y se esbozan planes y programas. José Antonio Fernandez.

• la planeación es la determinación del conjunto de objetivos por obtenerse en el futuro y de los pasos necesarios para alcanzarlos a través de técnicas y procedimientos definidos. Ernest Dale.

Naturaleza e importancia de la Planeación Estratégica: Antecedentes

• Surgió a principios de los años 60• Los precios del petróleo se dispararon• Escasez de Materiales y energía; desempleo.• Mercaderías de bajo costo y buena calidad• Ola de irregularidades en industrias claves

como telecomunicaciones, transporte, de salud, etc

• Competencia doméstica y externa

Naturaleza e importancia de la Planeación Estratégica: Antecedentes

• El objetivo de la planeación estratégica es modelar y remodelar los negocios y productos de la empresa, de manera que se combinen para producir un desarrollo y utilidades satisfactorios

• El concepto de estrategia puede definirse a partir de cuando menos dos perspectivas: – "el programa general para definir y alcanzar los objetivos

de la organización y poner en práctica su misión". – "el patrón de las respuestas de la organización a su

ambiente a través del tiempo.

http://www.monografias.com/trabajos16/objetivos-educacion/objetivos-educacion.shtml

http://www.monografias.com/trabajos15/plan-negocio/plan-negocio.shtml

http://www.monografias.com/trabajos12/elproduc/elproduc.shtml

http://www.monografias.com/Computacion/Programacion/

Naturaleza e importancia de la Planeación Estratégica: Importancia y beneficios

• Sin planes, los administradores no pueden saber cómo organizar a la gente y los recursos

http://www.monografias.com/trabajos4/refrec/refrec.shtml

Naturaleza e importancia de la Planeación Estratégica: Importancia

• 1. Es indispensable para que los directivos puedan cumplir con sus responsabilidades en forma eficiente.

• • 2. Exige al director, que formule y conteste preguntas claves. • • 3. Puede similar el futuro en papel, permite a la empresa tomar mejores

decisiones en cuanto a actividades o peligros futuros. • • 4. Es una manera efectiva de considerar a un negocio como sistema y así

evitar la suboptimización de partes del sistema a costo de todo. • • 5. La planeación, estimula el desarrollo de metas apropiadas, las cuales a

su vez, son factores poderosos para la motivación de las personas.


•6. Proporciona una estructura para la toma de decisiones de toda empresa.

• • 7. Es necesario para el mejor desempeño de la empresa y sus principales

partes integrantes. • • 8. Señala a la alta dirección asuntos claves y establece prioridades de cómo

tratarlos. • • 9. Los sistemas de planeación estratégica, son canales perfectos de

comunicación. • • 10. Establece las condiciones y suposiciones bajo las cuales se hará el

trabajo.


• 11. Los sistemas de planeación proporcionan una oportunidad para los integrantes de la organización, para contribuir a la toma de decisiones.

• • 12. Pronostica.• • 13. Aclara, amplifica y determina los objetivos.• • 14. Selecciona y declara las tareas para lograr los objetivos.• • 15. Establece un plan general de logros enfatizando la creatividad para encontrar

medios nuevos y mejores de desempeñar el trabajo.• • 16. Establece políticas, procedimientos y métodos de desempeño.• • 17. Anticipa los posibles problemas futuros.• 18. Modifica los planes a la luz de los resultados del control

Naturaleza e importancia de la Planeación Estratégica: Beneficios

• Formula y contesta preguntas importantes para una empresa

• Simula el futuro• Aplican el enfoque del sistema • Exige el establecimiento de objetivos • Releva y aclara oportunidades y peligros futuros• Proporciona la estructura para la toma de

decisiones en toda la empresa • Ofrece pautas para la formulación de objetivos

Naturaleza e importancia de la Planeación Estratégica: Beneficios

• Base para otras funciones directivas • Mide el desempeño • Señala asuntos estratégicos

Naturaleza e importancia de la Planeación Estratégica: Naturaleza y alcances: El periodo de la planeación a largo plazo

• Ninguna empresa puede alcanzar buen éxito, si no tiene una administración competente.

• Todo control es imposible si no se compara con un plan previo. Sin plan, se trabaja a ciegas.

• Para planear, es necesario tener en cuenta dos elementos:– El futuro – La relación entre las metas finales y la manera de

obtenerlas

Naturaleza e importancia de la Planeación Estratégica: Naturaleza y alcances: Tipos de planeación

• Planeación Estratégica

• Es la planeación a largo plazo que enfoca a la organización como un todo. Los administradores consideran a la organización una unidad total y se preguntan a sí mismos qué debe hacerse a largo plazo para lograr las metas organizacionales.

http://www.monografias.com/trabajos6/napro/napro.shtml

http://www.monografias.com/trabajos6/napro/napro.shtml


• El largo plazo se define como un período que se extiende aproximadamente entre 3 y 5 años hacia el futuro.

• Los costos de la planeación son una inversión

http://www.monografias.com/trabajos4/costos/costos.shtml

http://www.monografias.com/trabajos12/cntbtres/cntbtres.shtml


• Planeación táctica

• Consiste en formular planes a corto plazo que pongan de relieve las operaciones actuales de las diversas partes de la organización.

http://www.monografias.com/trabajos14/geomorfologia/geomorfologia.shtml

http://www.monografias.com/trabajos6/diop/diop.shtml


• El corto plazo se define como un período que se extiende sólo a un año o menos hacia el futuro.

• Inmediatos: se establecen hasta seis meses

• Mediatos: periodo mayor de seis o menor de doce


• Planeación Operativa

• Los sistemas de administración de las operaciones muestran los insumos, el proceso de transformación, los productos y el sistema de retroalimentación.

http://www.monografias.com/trabajos11/teosis/teosis.shtml

http://www.monografias.com/Administracion_y_Finanzas/index.shtml

http://www.monografias.com/trabajos6/diop/diop.shtml

http://www.monografias.com/trabajos14/administ-procesos/administ-procesos.shtml


http://www.monografias.com/trabajos11/teosis/teosis.shtml

http://www.monografias.com/trabajos5/teorsist/teorsist.shtml

Naturaleza e importancia de la Planeación Estratégica: Naturaleza y alcances: Principios de la Planeación

• Factibilidad• Objetividad y cuantificación• Flexibilidad• Unidad• Del cambio de estrategias• Principio de compromiso

http://www.monografias.com/trabajos5/esfa/esfa.shtml

Elementos de la Planeación Estratégica


• MISIÓN Y VISIÓN DE UNA EMPRESA: FORMULACIÓN DE PREMISAS

– Misión: Se refiere a cómo la empresa está constituida, su esencia y la relación con su contexto social

– Visión: Es la meta que la compañía persigue a largo plazo ¿Para donde queremos ir?


• Ejemplos:• Misión: Brindar las mejores soluciones a sus necesidades y oportunidades

en el cuidado de la salud aumentando la satisfacción y mejorando la calidad de vida de usted y las personas.

• Visión: Ser la mejor opción en el mercado en soluciones integrales de salud porque somos sus socios en el cuidado de la salud.

• Misión: Contribuir a la libertad financiera de las personas, ofreciendo servicios de aseguramiento y formación patrimonial.

• Visión: Ser la marca líder y modelo en el mercado asegurador, porque entendemos y satisfacemos las necesidades de nuestros clientes, brindando los mejores productos y servicios.

http://www.monografias.com/trabajos14/soluciones/soluciones.shtml

http://www.monografias.com/Salud/index.shtml

http://www.monografias.com/trabajos15/calidad-de-vida/calidad-de-vida.shtml

http://www.monografias.com/trabajos14/soluciones/soluciones.shtml

http://www.monografias.com/trabajos14/camposvectoriales/camposvectoriales.shtml



http://www.monografias.com/trabajos14/la-libertad/la-libertad.shtml

http://www.monografias.com/trabajos14/verific-servicios/verific-servicios.shtml

http://www.monografias.com/trabajos16/marca/marca.shtml

http://www.monografias.com/trabajos15/liderazgo/liderazgo.shtml

http://www.monografias.com/trabajos/adolmodin/adolmodin.shtml

http://www.monografias.com/trabajos11/sercli/sercli.shtml


http://www.monografias.com/trabajos14/verific-servicios/verific-servicios.shtml


• Premisas– Son suposiciones que se deben considerar ante

aquellas circunstancias o condiciones futuras que afectarán el curso en que va a desarrollarse el plan.

– proposición que se establece antes, como suposición introductoria o implícita.


• 1. Internas: se originan dentro de la empresa • 2.Externas: Son factores o condiciones cuyo origen es

ajeno a la empresa– A. De carácter político– B. De carácter legal

• a) Tendencias fiscales• b) Tendencias en la legislación

– C. Económicas– D. Sociales– E. Técnicas– F. Otros factores


• PROPÓSITOS• Son las aspiraciones fundamentales o

finalidades de tipo cualitativo que persigue en forma permanente o semipermanente, un grupo social.


– a) Son básicos o trascendentales porque constituyen el fundamento de los demás elementos.

– b) Genéricos o cualitativos, porque no se expresan en términos numéricos.

– c) Permanentes, porque permanecen vigentes durante el periodo de vida de la organización.

– d) Semipermanentes, porque pueden abarcar un periodo determinado.


• Incrementar las utilidades sobre la inversión de los accionistas


• Importancia de los propósitos• Sirven de cimiento para los demás elementos de la

planeación, así como para los demás tipos de planes.• Permiten orientar a los responsables de la planeación, sobre

el curso de acción que deben seguir al formular los planes.• Identifican a la empresa ante el personal y la sociedad, con

una ima gen de responsabilidad social.• Son la razón de existencia del grupo social, tanto en su

estado pre sente como en su proyección hacia el futuro.• Definen el éxito o fracaso de una empresa, ya que

proporcionan las directrices generales de los mismos.

Importancia de los propósitos


• Características que deben reunir los propósitos• Evitar que la dirección pierda el tiempo en aspiraciones

desatina das o erróneas.• Deben darse a conocer a todos los miembros de la empresa.• Evitar dogmatizarlos.• Deben estar acordes a los valores institucionales del grupo

social. No deben utilizarse para intereses personales, sino para el bienestar de la organización.

• Deben implantarse, si es que no se han considerado.• No deben definirse con frases ambiguas y vacías, el auto

engaño no ayuda a la implantación de planes.


• ANÁLISIS SITUACIONAL: FIJAR LA ATENCIÓN EN LOS OBJETIVOS– se inicia adoptando una visión estructurada a su

entorno industrial.


• El modelo de las cuatro fuerzas– 1. La rivalidad competitiva– 2. La amenaza de participantes nuevos. Impone

un tope a la rentabilidad de una industria.

– 3. Amenaza de sustitutos– 4. El Poder de los compradores


• OBJETIVOS ORGANIZACIONALES– deben dirigir la naturaleza de todos los planes

vitales – definen aquellos de los departamentos principales– son los fines hacia los cuales está encaminada la

actividad de una empresa


• Los objetivos forman una red• Multiplicidad de los objetivos• Acentuación de la importancia de la

administración por objetivos


• ESTRATEGIA BÁSICA: REDUCIR LA INCERTIDUMBRE AL CAMBIO

• 1.- Reducir la incertidumbre al cambio• 2.- Fijar la atención en los objetivos• 3.- Propiciar una participación económica• 4.- Facilitar el control

Preguntas a las que responde al plan estratégico

Misión

Visión

Objetivos

Políticas

Estrategias

Programas

Presupuestos

¿ A qué nos dedicamos? Quienes somos?

¿Hacia dónde vamos?

¿Qué resultados esperamos obtener?

¿ Bajo qué criterios tomamos decisiones?

¿ Qué hacer para logar los objetivos?

¿ Con qué secuencia y quién hace las actividades para lograr los objetivos?

¿ Cuánto dinero requerimos?

Formulación de Estrategias

Formulación de estrategias

• Financiera• Recursos Humanos• De producción• De mercadotecnia


• Crecimiento: ¿Cuánto debe haber?, ¿Con qué rapidez?, ¿Dónde?, ¿Cómo debe ocurrir?

• Finanzas: estrategia clara para financiar sus operaciones


• Indicadores básicos de la operación de la empresa: – Rentabilidad: relacionar las utilidades del

ejercicio, con el capital contable inicial del período– Autonomía financiera: la proporción de los

resultados totales activos que cubren el capital social

– Liquidez:


• Estrategia:• Del griego:• Stratos = Ejército y Agein = conductor, guía

• Un conjunto de acciones planificadas sistemáticamente en el tiempo que se llevan a cabo para lograr un determinado fin


• Estrategia: .- Es la forma en que la empresa se relaciona con el medio económico y social en el que opera– Los objetivos: de propósitos y metas de tipo económico,

financiero, técnico, comercial y social que pretende alcanzar

– La estructura: los recursos con que cuenta– El entorno: las personas y compañías con las que la

empresa se relaciona directamente– El medio ambiente: aquellos elementos externos que

afectan a empresa


• Tipos de estrategias:– Estrategia de Compras: con los requisitos de

calidad, tamaño, frecuencia y plazo de los pedidos– Estrategia de Personal: la selección de personal,

promociones, políticas de sueldos y prestaciones, capacitación y oportunidades de desarrollo.

– Estrategia Financiera: para obtener crédito y capital

• Adquirir medios de producción y recursos humanos• Aspectos ajenos: e.g. la inflación


• Modelo financiero : Es la representación gráfica del balance de la empresa

AÑO 2008 2009 2010 2011 2012 2013 2014 2015 2016 2017 2018Periodo 0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10

Ingresos por Ventas 0 0 1,335 1,335 1,335 1,335 1,335 1,335 1,335 1,335 1,335Ingresos por MDL 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0Ingresos Totales 0 0 1,335 1,335 1,335 1,335 1,335 1,335 1,335 1,335 1,335

Costos de A,OyM 0 0 -150 -150 -150 -150 -150 -150 -150 -150 -150Mantenimiento Mayor 0 0 -18 -18 -18 -107 -18 -18 -18 -107 -18Amortización de Gastos Pre Operativos 0 -60 -60 -60 -60 -60 0 0 0 0 0Depreciación 0 0 0 -1,050 -1,050 -1,050 -1,050 -1,050 -1,050 0 0Total Costos de Producción 0 -60 -228 -1,278 -1,278 -1,367 -1,218 -1,218 -1,218 -257 -168

Utilidad Bruta 0 -60 1,107 57 57 -32 117 117 117 1,078 1,167

Gastos Administrativos 0 0 -66 -66 -66 -66 -66 -66 -66 -66 -66Gastos de Venta 0 0 -24 -24 -24 -24 -24 -24 -24 -24 -24Total Gastos de Adm y Ventas 0 0 -90 -90 -90 -90 -90 -90 -90 -90 -90

Utilidad Operativa 0 -60 1,016 -34 -34 -123 26 26 26 987 1,076

Intereses Leasing -70 -79 -158 -133 -108 -82 -55 -28 -1 0 0Ingresos (Egresos) Financieros 44 63 126 106 86 65 44 22 0 0 0Total Gastos Financieros -26 -16 -32 -27 -22 -16 -11 -6 -1 0 0

Utilidad Antes de Impuestos -26 -76 985 -60 -55 -139 15 21 25 987 1,076

Impuesto a la Renta 0 0 193 0 0 0 0 0 0 254 323

Utilidad Neta -26 -76 791 -60 -55 -139 15 21 25 733 754

ESTADO DE PERDIDAS Y GANANCIASCENTRAL HIDROELECTRICA


• Planeación financiera

• Alternativas estratégicas:– Aumento de precios : consecuencia, variación del

margen y la utilidad– Composición de ventas : El análisis de rentabilidad

por producto y mercado– Reducción de costos : análisis de costos

departamentales y análisis de rentabilidad por producto o mercado


– Reducción de gastos : Una reducción obvia– Crédito y cobranzas : agilizar crédito y cobranzas y

el saldo de las cuentas por cobrar al mínimo. – Inventarios: disminuir el nivel promedio de

material y mercancías en inventarios– Inversiones en activos fijos : interrumpir

drásticamente programas de inversión– Proporción de recursos de crédito y de capital: la

proporción de recursos que es conveniente captar en forma de crédito y a capital


• DE RECURSOS HUMANOS

• “Función de respuestas del personal”. – cantidad de personal asignado a una actividad

específica, con las respuestas obtenidas de esa actividad.


• Estrategias:

• . Utilizar un sistema de control en el cual las fuerzas motivadoras son unitarias

• Adoptar un sistema, el cual apoye al involucrado en la implantación de decisiones

• Experiencia: Criterio y conocimiento de los directivos

• Tendencias: Indexación o extrapolación


• Panorama general de la participación en el diseño de los sistemas de control de recursos humanos para la planeación estratégica:– Depende fuertemente del supervisor y el

subordinado– Deben ser capacitados y dispuestos a tratar con

los subordinados– El subordinado, debe de interesarse en la

participación


• Factores del medio ambiente que pueden crear amenazas y oportunidades en recursos humanos: – 1. Demográficos – 2. Económicos (mano de obra, competencia) – 3. Tecnológicos (avances tecnológicos) – 4. Culturales (educación) – 5. Sociales (valores, actitudes) – 6. Legislación laboral (sindicatos, prestaciones)


• Dimensión humana en la implantación de planeación estratégica:

• Los planificadores estrategas, de intentar controlar los recursos financieros, técnicos y materiales,

• Cualquier movimiento por parte de la compañía, puede alterar el equilibrio social.


• Estrategias de control directivo: • Conducir al personal hacia la ejecución

adecuada de la planeación estratégica.


• La estrategia y la relación del comportamiento al establecer metas: – las metas, sean claras, razonables y con sentido– las recompensas están fuertemente ligadas a la

productividad


• Medir el desempeño contra la norma: – Los sistemas de control, – son más respetados por los individuos, cuando se

les permite hacer correcciones – la medida y la demanda de acción correctiva,

puede ser irritante y por lo tanto resistida.


• Corregir los desapegos del plan: – Decir con exactitud lo que deben hacer– Resistencia a la supervisión– Supervisión estricta en el trabajo– Supervisión directiva cercana


• Estrategias de producción

– Comprar o hacer • Falta de instalaciones, conocimientos ó capital. • Carencia de tiempo. • No comprometer su capital y su mano de obra

disponible. • Temor a costos elevados. • Desconfianza a perder su estabilidad


• De producción – Utilización de software: CAD/CAM– Ingenieria de valor: Producto mejorado y costo

reducido

• Estabilización de la producción


• Inventarios – Limitan el tamaño de los inventarios – Inventario Justo a Tiempo (JIT)– El nivel económico de la producción

• Capacidad financiera de las empresas • Control de la Producción: Optimizar la producción

antes, durante y después del proceso


• DE MERCADOTECNIA:– Lineamientos

• Ajustar la estrategia, a la situación del mercado y al ciclo de vida del producto.

• Análisis de las fuerzas competitivas para identificar ventajas.

• Evaluación de las consecuencias estratégicas de fuerzas ambientales.

• Incorporación de los efectos de las estrategias corporativas.


• Actividades importantes:– Monitoreo de las fuerzas estratégicas oportunas – Evaluación de la situación estratégica – Selección de una estrategia de MKT apropiada a la

situación estratégica. – Implementación y administración de la estrategia.


• Factores que afectan la situación estratégica: – Situación del mercado – Ciclo de vida del producto – Situación competitiva – Fuerzas ambientales y situación de la organización


• Opciones estratégicas:– Estrategia de mercado múltiple– Estrategia de mercado selectivo.– Estrategia de ventaja diferencial.– Estrategia de adquisición/fusión/empresa

conjunta– Estrategia de diversificación– Estrategia de cosechar/renunciar


• La selección de la estrategia de MKT, puede ser el resultado de: – Una evaluación sistemática de los factores que

afectan una situación estratégica. – Determinación de la situación estratégica de MKT. – Identificación de las opciones de estrategia de MKT. – Selección de una estrategia que corresponda

favorablemente a los criterios de selección de la directiva.

TIPOS DE PLANES

TIPOS DE PLANES

• Propósitos o Misiones • La misión o el propósito identifican la función

o tarea básica de una empresa o de cualquier parte de ella. Cualquier clase de operación organizada tiene propósitos o misiones. En cada sistema social las empresas tienen una función o tarea básica que les asigna la sociedad.

TIPOS DE PLANES

• OBJETIVOS Y ESTRATEGIAS

• Objetivos: Los objetivos representan los resultados que la empresa espera obtener

– a) Se establecen a un tiempo específico. – b) Se determinan cuantitativamente.

TIPOS DE PLANES

• Objetivos:• Estratégicos o generales. • Tácticos o departamentales• Operacionales o específicos

– Seccionales. – Individuales.

TIPOS DE PLANES

• Objetivos:• Operacionales o específicos. Se establecen en

niveles o secciones más específicas de la empresa.– Seccionales. Cuando se refieren a una sección o

grupo.– Individuales. Como su nombre lo indica son metas

personales

TIPOS DE PLANES

• Lineamientos para establecer objetivos– Asentarlos por escrito.– No confundirlos con los medios o estrategias para

alcanzarlos. – Al determinarlos, recordar las seis preguntas clave

de la administración: ¿Qué, cómo, dónde, quién, cuándo y por qué?

TIPOS DE PLANES

• Lineamientos para establecer objetivos

– Los objetivos deben ser perfectamente conocidos y entendidos por todos los miembros de la organización.

– Deben ser estables, los cambios continuos en los objetivos originan conflictos y confusiones.

TIPOS DE PLANES

• Estrategias1. Arte de dirigir y co ordinar las acciones

militares, y de hacer una cosa para alcanzar un objetivo";

2. Nacen como una respuesta para afrontar los retos que implica la competencia, y la vida de la empresa en sí.

TIPOS DE PLANES

• Al establecer estrategias es conveniente seguir tres etapas:– l. Determinación de los cursos de acción o

alternativas– 2. Evaluación. – 3. Selección de alternativas

TIPOS DE PLANES

• Importancia• La falta de estrategias puede originar que no se logren los objetivos.• Son lineamientos generales que permiten guiar la acción de la

empresa, al establecer varios caminos para llegar a un determinado objetivo.

• Sirven como base para lograr los objetivos, y ejecutar la decisión.• Facilitan la toma de decisiones al evaluar las alternativas, eligiendo

aquella de la que se esperan mejores resultados.• Establecen otras alternativas, como previsión para caso de posibles

fallas en la estrategia decidida. • La creciente competencia hace necesario su establecimiento. • Desarrollan la creatividad en la solución de problemas

TIPOS DE PLANES

• Lineamientos para establecer estrategias– Asegurarse de que sean consistentes y contribuyan al logro del

objetivo. – Determinarlas con claridad.– No confundir las estrategias con las tácticas, ya que estas

últimas combinan la acción con los medios para alcanzar el objetivo.

– Considerar las experiencias pasadas para su establecimiento.– Analizar las consecuencias que pudieran presentarse al

momento de aplicarlas.– Al establecerlas, auxiliarse de técnicas de investigación y de

planeación

TIPOS DE PLANES

• Características• a) Se avienen al concepto tradicional militar, al incluir consideraciones

competitivas.

• b) Su vigencia está estrechamente vinculada a la del objetivo u objetivos para los que fueron diseñadas; una vez alcanzados los objetivos, a la par del establecimiento de unos nuevos, es necesario formular nuevas estrategias.

• c) Debido a la dinámica del medio ambiente, una estrategia que en cierto momento fue útil, puede ser, en otro tiempo, la menos indicada para lograr el mismo objetivo.

• d) Se establecen en los niveles jerárquicos más altos.

TIPOS DE PLANES

• 3 POLÍTICAS Y REGLAS• "arte de gobernar una nación”• Las políticas son guías para orientar la acción;

son criterios, lineamientos generales a observar en la toma de decisiones, sobre problemas que se repiten una y otra vez dentro de una organización.

TIPOS DE PLANES

• Reglas – Son mandatos precisos que determinan la

disposición, actitud o comportamiento, que deberá seguir o evitar en situaciones específicas el personal de una empresa.

– Las reglas son estrictas, las políticas son flexibles.

TIPOS DE PLANES

• Ejemplos de reglas. • Las operaciones de ventas se realizarán únicamente de contado. • Los pedidos foráneos no se surtirán si antes no se ha cubierto el importe de

los mismos. • Ejemplos de políticas.

• Las comisiones de los vendedores se pagarán de acuerdo con el volumen de ventas que éstos efectúen.

• Realizar evaluaciones periódicas, permanentes a todos los procesos de la organización.

• Definir por escrito, el tiempo máximo de respuesta de todo requerimiento interno o externo, es responsabilidad de cada una de las áreas.

TIPOS DE PLANES

• Las políticas pueden ser de acuerdo al nivel jerárquico:– 1. Estratégicas o generales– 2. Tácticas o departamentales– 3. Operativas o específicas

TIPOS DE PLANES

• En cuanto a su origen, las políticas pueden ser:– 1. Externas.– 2. Consultadas.– 3. Formuladas. – 4. Implícitas.

TIPOS DE PLANES

• Importancia– Facilitan la delegación de autoridad.– Motivan y estimulan al personal, al dejar a su libre

arbitrio ciertas decisiones.– Evitan pérdidas de tiempo a los superiores; al

minimizar las consultas innecesarias que pueden hacer sus subordinados.

TIPOS DE PLANES

• Importancia

– Otorgan un margen de libertad para tomar decisiones en determinadas actividades.

– Contribuyen a lograr los objetivos de la empresa.– Proporcionan uniformidad y estabilidad en las

decisiones.– Indican al personal cómo debe actuar en sus

operaciones.– Facilitan la inducción del nuevo personal.

TIPOS DE PLANES

• Lineamientos para su formulación• a) Establecerse por escrito

• b) Redactarse claramente y con precisión.

• c) Darse a conocer a todos los niveles donde se va a interpretar y aplicar.

• d) Coordinarse con las demás políticas. • e) Revisarse periódicamente.

TIPOS DE PLANES

• f) Ser razonable y aplicable a la práctica.

• g) Estar acorde con los objetivos de la empresa.

• h) Debe ser estable en su formulación.

• i) Ser flexible.

TIPOS DE PLANES

• 4 PROCEDIMIENTOS• Establecen el orden cronológico y la secuencia

de actividades que deben seguirse en la realización de un trabajo repetitivo.

• Un método detalla la forma exacta de cómo ejecutar una actividad previamente establecida.

TIPOS DE PLANES

• Importancia • Determinan el orden lógico que deben seguir las

actividades.• Promueven la eficiencia y especialización.• Delimitan responsabilidades, evitan duplicidades.• Determinan cómo deben ejecutarse las actividades, y

también cuándo y quién debe realizarlas.• Son aplicables en actividades que se presentan

repetitivamente

TIPOS DE PLANES

• Lineamientos para su implantación– Previamente a su aplicación, se capacite al personal. – Sean muy accesibles y fáciles de interpretar.– Se representen gráficamente.– Que se evite la automatización del personal.– Al implantarlos se adecuen a situaciones reales y factibles.– Se revisen periódicamente.– Deben adecuarse a las necesidades y características de cada de

partamento y/o sección.– No deben ser demasiado rígidos.– Deben ser estables, los cambios continuos confunden al personal.– La supervisión no debe ser muy rigorista.

TIPOS DE PLANES

• 5 PROGRAMAS Y PRESUPUESTOS

• Un esquema en donde se establecen: la secuencia de actividades específicas que habrán de realizarse para alcanzar los objetivos, y el tiempo requerido para efectuar cada una de sus partes y todos aquellos eventos involucrados en su consecución.

TIPOS DE PLANES

• Procedimiento para establecer un programa:

• 1. Identificar y determinar las actividades comprendidas. • 2. Ordenar cronológicamente la realización de las actividades.

• 3. Interrelacionar las actividades. Es decir, determinar qué actividad debe realizarse antes de otra, qué actividades se dan simultánea mente y, por último, qué actividades deben efectuarse posteriormente.

• 4. Asignar a cada actividad la unidad de tiempo de su duración, así

como los recursos necesarios.

TIPOS DE PLANES

TIPOS DE PLANES

• Importancia:

– Suministran información e indican el estado de avance de actividades.– Mantienen en orden las actividades, sirviendo como herramienta de

control.– Identifican a las personas responsables de llevados a cabo, ya que se

determina un programa para cada centro de responsabilidad. – Determinan los recursos que se necesitan.– Disminuyen los costos.– Orientan a los trabajadores sobre las actividades que deben realizar

específicamente.– Determinan el tiempo de iniciación y terminación de las actividades. – Se incluyen únicamente las actividades que son necesarias. – Evitan la duplicidad de esfuerzos.

TIPOS DE PLANES• Lineamientos para elaborar un programa:

– Deben participar en su formulación: tanto el responsable del programa, como aquellos que intervendrán en la ejecución.

– La determinación de los recursos y el periodo para completarlo, deben estar relacionados con las posibilidades de la empresa.

– La aprobación del desarrollo y ejecución del programa, debe comunicarse a todos aquellos que estén involucrados en el mismo.

– Deben ser factibles.– Evitar que los programas se contrapongan entre sí.– Deben establecerse por escrito, graficarse y ser precisos y de fácil

comprensión.– El programa debe ser adaptable a las modificaciones o cambios que se

presenten; asimismo, debe considerar las consecuencias que operarán en el futuro.

TIPOS DE PLANES

• Presupuestos• El presupuesto es un plan de todas o algunas

de las fases de actividad de la empresa expresado en términos económicos (monetarios), junto con la comprobación subsecuente de las realizaciones de di cho plan.

TIPOS DE PLANES

• Clasificación Jerárquica de los Presupuestos:

– 1. Estratégicos o corporativos– 2. Tácticos o departamentales. – 3. Operativos.

TIPOS DE PLANES

• Clasificación de los Presupuestos de acuerdo a como se calculen:

• 1. Fijos o rígidos

• 2. Flexibles.. • 3. Por programas.

TIPOS DE PLANES

• 1. Presupuestos de operación.• 2. Presupuestos de capital.

• 3. Presupuesto financiero.

TIPOS DE PLANES• Importancia:• Convierte los aspectos de la ejecución de los planes, en unidades de medida

comparables.• Mide el desempeño de las unidades organizativas y provee unas metas comparables

en cada uno de los departamentos de la em presa. • Sirve como estándar o patrón de ejecución en obras monetarias. • Coordina las actividades de los departamentos y secciones, en forma conjunta.• Es un medio de control que permite controlar operaciones.• Determina el límite y alcance de las erogaciones.• Establece una base para la acción correcta, ya que las desviacio nes son fácilmente

identificadas.• Estipula, por centros de responsabilidad, quiénes son responsa bles de su uso y

aplicación. Genera una comprensión más clara de las metas organizativas. • Presenta por anticipado los gastos en que incurrirán las actividades.• Reduce al mínimo los costos evitando compras innecesarias, des pilfarros en materiales,

tiempo, etc.

TIPOS DE PLANES

• Consideraciones que se deben observar al elaborar presupuestos • Hay que mantener una revisión constante de las cifras fijadas.

• Es difícil precisar la estabilidad del dinero, sobre todo en planes a largo plazo.

• Tienen que proporcionar libertad de acción a los dirigentes, por lo tanto, no deben ser muy rígidos.

• Deben manifestar el límite y alcance de las cifras establecidas.

• No hay que olvidar que el presupuesto se basa en estimaciones y por ello puede ocultar defectos

TIPOS DE PLANES

• Análisis FODAPuntos fuertes de la

empresa que faciliten logros

Factores externos que permitan logros

de objetivos

Puntos débiles que obstaculicen el logro

de objetivos

Factores externos que afectan

negativamente

Fortalezas

Oportunidades

Debilidades

Amenazas

CONTROL Y PLANES DE CONTINGENCIA


• CONTROL ESTRATÉGICO:

• El control estratégico, es la tarea de determinar que los objetivos, estrategias y sistemas de la organización, se adapten en forma óptima a los ambientes de Mercadotecnia, Recursos Humanos, Entorno y Financiero; actuales y futuros.


• Propósito del control estratégico • Examinar si la organización está aprovechando

sus mejores oportunidades en las diferentes áreas como Mercadotecnia, Recursos Humanos, Producción, de Entorno etc., y si lo está haciendo bien.


• Planificación estratégica– Introduce verificación y control del proceso– Fomenta la integración de estrategias para todas

las unidades de negocios. – Puede propiciar que se formulen estrategias

ambiciosas a plazo más largo, para obtener ventaja.

CONTROL Y PLANES DE CONTINGENCIAControl del entorno

• CONTROL DEL ENTORNO• Es un proceso permanente en las

organizaciones, en el cual se registra todo lo que ocurre y lo que está por suceder en los entornos externos


• Dos aspectos esenciales:– Los tipos de información obtenida y la forma como

se debe utilizar ésta– Se relaciona con la efectividad del sistema de

compilación, almacenamiento, procesamiento, integración y difusión de la información del entorno perteneciente a la organización


• Se deben examinar con regularidad, cuatro entornos que son los siguientes:

– El macro entorno – El entorno industrial – El entorno competitivo – El entorno interno organizacional


• Macro Entorno:– Aspectos económicos.- La fase actual del ciclo del negocio, los cambios

en las tasas de interés y las condiciones generales de los negocios. – Aspectos tecnológicos.- El creciente uso del micro computadora, el

desarrollo de la robótica, la utilización de compuestos y la transmisión electrónica de información.

– Aspectos políticos.- Los cambios en la regulación gubernamental, el cambio de políticas tributarias.

– Aspectos sociales.- Los cambios demográficos: la edad y la creciente diversidad de la fuerza laboral, la protección e información a los consumidores, protección ambiental y en la calidad y los costos de la atención médica y la educación.


• Entorno industrial :– Se encuentran los cambios en la estructura de la

industria, en la forma como ésta se financia, en su grado de presencia gubernamental, en la ingeniería, los procesos y los productos típicos utilizados allí y en sus estrategias comunes.


• . Entorno competitivo

– Incluye la consideración de los cambios en los perfiles del competidor, en los patrones del mercado, en el compromiso para la investigación y desarrollo.

• ¿Quién es la competencia? • ¿Cómo compite?


• . Entorno interno

– Entre los factores a considerar, se encuentran los cambios en la estructura de la compañía, su cultura, su clima, productividad y fortalezas así como distintas debilidades.

CONTROL Y PLANES DE CONTINGENCIAControl de utilidades

• CONTROL FINANCIERO– Información acerca de la situación financiera de la

empresa y del rendimiento en términos monetarios de los recursos, departamentos y actividades que lo integran.

CONTROL Y PLANES DE CONTINGENCIA Control de utilidades

• Básicamente, comprende cuatro áreas:• 1. Control presupuestal

– Permiten comparar los resultados reales en relación con lo presupuestado y proporcionar las bases, para aplicar las medidas correctivas adecuadas


• Un sistema de control presupuestado debe:– Incluir las principales áreas de la empresa– Coordinar las partes como un todo– Detectar las causas que hayan originado variaciones– Servir de guía en la planeación de las operaciones

financieras futuras. – Ser un medio que ayude a detectar las áreas en dificultad. – Facilitar toma de decisiones correspondientes. – Estar acorde con el tiempo establecido en el plan– Contribuir a lograr las metas de la organización.


• 2. Control contable: . Los informes contables se basan en la recopilación eficiente de los datos financieros, provenientes de la operación de una empresa.

• El objeto primordial del control contable, consiste en identificar las causas de lo ocurrido en las operaciones financieras


• El control contable debe:

– Proporcionar información verás y oportuna. – Ser un instrumento que ayude a detectar las áreas de dificultad. – Orientar a la gerencia, para determinar guías de acción, tomar

decisiones y controlar las operaciones. – Establecer las responsabilidades de los que intervienen en las

operaciones. – Evitar malos manejos y desfalcos. – Detectar causas y orígenes y no limitarse al registro de

operaciones.


• 3.Costos – Su objetivo principal, es determinar el costo real

del producto con base en el cálculo y análisis detallado de cada uno de los elementos que intervienen en su fabricación


• 4. Auditoria – La auditoria contable, tiene como función

primordial dictaminar si la información financiera presenta fidedignamente la situación de la empresa y si sus resultados son auténticos

CONTROL Y PLANES DE CONTINGENCIA CONTROL DE RECURSOS HUMANOS

• Los sistemas de control directivos por sí mismos, no controlan nada sino que la gente debe tomar la decisión.

• Los controles pueden generar más resistencia que aceptación, pero no siempre sucede así.


• • Estándares de evaluación o control en

recursos humanos. – Permitir una continua evaluación y un sistemático

control de su funcionamiento. – Estándar, es un criterio o un modelo previamente

establecido; para permitir comparación con los resultados u objetivos alcanzados.


• Los tipos de estándares pueden ser:

– Estándares en Cantidad: Número de empleados, porcentaje de rotación de los mismos, número de admisiones, índice de accidentes, etc.

– Estándares de Calidad: Método de selección utilizado y resultados de entrenamiento, funcionamiento de la evaluación del desempeño, etc.

– Estándares de Tiempo: Rapidez en la integración del personal recién admitido; promedio de permanencia del empleado dentro de la empresa, tiempo de proceso en las solicitudes de personal, etc.

– Estándares de Costo: Costo directo o indirecto de la rotación del personal, de los accidentes de trabajo, de los beneficios sociales, relación costo-beneficio de entrenamiento, etc.


• De modo general, los estándares permiten la evaluación y el control mediante la comparación con:

• Resultados: Cuando la comparación entre el estándar y la variable, es hecha después de terminada la operación; presenta el inconveniente de mostrar los aciertos y los errores de una operación ya terminada, una especie de certificado de defunción de algo que ya ocurrió.

• Desempeño: Cuando la comparación entre el estándar y la variable se hace paralelamente a la operación, o sea, cuando la comparación acompaña la ejecución de la operación. Aunque se hace paralelamente y por lo tanto actual, la medida se hace sobre una operación en proceso y aún no terminada.

CONTROL Y PLANES DE CONTINGENCIA CONTROL DE PRODUCCIÓN

Control de producción, -La toma de decisiones y acciones que son necesarias para

corregir el desarrollo de un proceso, de modo que se apegue al plan trazado.

-Función de dirigir o regular el movimiento metódico de los materiales por todo el ciclo de fabricación, desde la requisición de materias primas, hasta la entrega del producto terminado, mediante la transmisión sistemática de instrucciones a los subordinados, según el plan que se utiliza en las instalaciones del modo más económico.


• Preguntas básicas para el control de la producción:

• • ¿Qué es lo que se va a hacer? • ¿Quién ha de hacerlo? • ¿Cómo?• ¿Dónde?• ¿Cuándo se va a cumplir?


• Preguntas básicas para el control de la producción:

• ¿Qué es lo que se va a hacer? • ¿Quién ha de hacerlo? • ¿Cómo?• ¿Dónde?• ¿Cuándo se va a cumplir?


El control de producción, tiene que establecer medios para una continua estimación de: la demanda del cliente, la situación del capital, la capacidad productiva, la mano de obra; éste debe tomar en cuenta, no sólo el estado actual de los factores, sino que debe proyectarlos a futuro.


• Cómo medir la eficiencia del control

• algunos aspectos que nos dan referencia de un mal control:

• 1. Escasez de piezas individuales en la línea de ensamblaje. • 2. Retraso crónico para terminar los pedidos a tiempo. • 3. Demasiados pedidos urgentes, cuando no lo eran originalmente. • 4. Excesivo tiempo extra. • 5. Frecuentes demoras en la operación por escasez de material. • 6. Tiempo de espera de los operarios, antes de recibir órdenes. • 7. Pérdidas frecuentes de materiales en proceso. • 8. La necesidad de “robarle a una orden, para completar otra”.• 9. Incapacidad del departamento de control, para dar información respecto al progreso

de pedidos.

CONTROL Y PLANES DE CONTINGENCIA CONTROL DE MERCADOTÉCNIA

CONTROL DE MERCADOTECNIA:Tres tipos de control de Mercadotecnia:1.Control plan anual: Verificar el rendimiento

corriente con el plan anual y emprendiendo la acción correctiva que sea necesaria.


El propósito: asegurar que la compañía logre sus objetivos de ventas, utilidades y otros establecidos en su plan anual

Cuatro pasos:• 1. Estipular metas mensuales o trimestrales en el plan

anual. • 2. Vigilar su rendimiento en el lugar del mercado. • 3. Determinar las causas de cualquier desviación grave

del rendimiento. • 4. Emprender una acción correctiva para cerrar la

brecha entre sus metas y sus rendimientos.

CONTROL Y PLANES DE CONTINGENCIA CONTROL DE MERCADOTECNIA

Instrumentos para verificar el rendimiento del plan:

A) Análisis de ventasA) El análisis de la varianzas de las ventasB) EL análisis de micro ventas

B) Análisis de porción de mercadoC) Análisis de gastos de Mercadotecnia y Ventas


Investigación de actividades del consumidor:• Sistema de quejas y sugerencias.- Las compañías orientadas al mercado,

registran, analizan responden a quejas escritas y orales de sus clientes. La gerencia intenta corregir cualquiera que sea la causa de los tipos más frecuentes de quejas.

• Paneles de consumidores.- Consisten en consumidores que han acordado

comunicar sus actitudes periódicamente, mediante llamadas telefónicas o cuestionarios por correo.

• Encuesta de consumidor.- Se realizan mediante cuestionarios a muestras

aleatorias de consumidores, para evaluar la amabilidad del personal a la calidad del servicio y otros factores.


II. Control de rentabilidad :

Las compañías necesitan medir la rentabilidad de los diversos productos, territorios, grupos de consumidores, canales de distribución y tamaño de los pedidos.


Análisis de rentabilidad de la mercadotecnia:

Paso 1: Identificación de los gastos funcionales Paso 2: Asignación de los gastos funcionales a los

canalesPaso 3: Preparación de una declaración de utilidades

y pérdidas para cada canal


• III. Control estratégico • Es la tarea de determinar que los objetivos,

estrategias y sistemas de la compañía, se adapten en forma óptima a los ambientes de MKT actuales y futuros.


Utiliza la auditoría de MKT, que es un examen completo, sistemático, independiente y periódico del ambiente, objetivos, estrategias y actividades de esta área de la organización


ELABORACIÓN DE PLANES Y PLANES DE CONTINGENCIA

El propósito de cada plan es facilitar el logro de los objetivos de la empresa


• Planes• Son esquemas resultantes de la planeación, de

tal manera que, ya sea todas o cada una de las etapas de la planeación, vertidas por escrito en un formato, son planes


1. Autorización2. Objetividad3. Actualización4. De naturaleza confidencial5. Sencillez6. Adecuación7. Completo.8. Ventajoso.


Plan de contingencias:Es una presentación para tomar acciones

específicas cuando surjan problemas o una condición que no este considerado en el proceso de planeación y ejecución normal.


Acciones:

Prevención.

Detección.

Recuperación.

planeación estratégica

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