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PLAN DE TRABAJO 2019 COMISIÓN CHILENA DEL COBRE

Versión 3

octubre 2019

Plan de Trabajo 2019

Comisión Chilena del Cobre

i

I. DIRECCIÓN DE ESTUDIOS Y POLÍTICAS PÚBLICAS .................................. 1

1. ESTUDIOS NUEVOS ......................................................................................................... 1

1.1. Política Nacional de Minería al 2050 ............................................................................ 1

1.2. Efectos de las variaciones de los precios de los metales y niveles de corrupción por

país sobre la inversión en exploración minera ............................................................... 2

1.3. Análisis Estratégico de Sostenibilidad Territorial (AESOT) para los principales

proyectos mineros de la región de Atacama. ................................................................ 2

1.4. Sistematización de información socio-económica de las comunas de la región de

Atacama. ................................................................................................................. 3

1.5. Mejores prácticas de gobernanza del Estado y de empresas mineras en materia de

relaves. ................................................................................................................... 4

2. ESTUDIOS DE CONTINUIDAD ......................................................................................... 5

2.1. Encuesta de producción, energía y agua ...................................................................... 5

2.2. Consumo de agua en la minería del cobre al año 2018 .................................................. 5

2.3. Proyección de consumo de agua en la minería del cobre, 2019-2030 ............................... 6

2.4. Actualización de la inversión en la minería chilena – Cartera de proyectos 2019 –

2018 ....................................................................................................................... 6

2.5. Mercado chileno del ácido sulfúrico proyectado al año 2028 – actualización 2019 .............. 7

2.6. Proyección de la producción esperada de cobre, periodo 2019 – 2030 ............................. 7

2.7. Productividad en la minería - Encuesta 2019 ............................................................... 8

2.8. Informe anual del consumo de energía en la minería del cobre al año 2018 ..................... 9

2.9. Informe de actualización de emisiones de gases de efecto invernadero directo e

indirecto en la minería del cobre al año 2018 ............................................................... 9

2.10. Proyección del consumo de energía eléctrica de la minería del cobre y otros

productos en Chile 2019 – 2030 ................................................................................ 10

2.11. Boletín Mensual Electrónico ....................................................................................... 10

2.12. Anuario “Estadísticas del cobre y otros minerales 1999 – 2018” ..................................... 11

2.13. Mantenedor de estadísticas históricas ......................................................................... 12

2.14. Actualización de información para GIEC y WBMS ......................................................... 12

2.15. La Rueda y su mejoramiento continuo ........................................................................ 13

2.16. Informes sobre precios de referencia .......................................................................... 13

2.17. Actualización de la información estadística de la minería chilena de los minerales

industriales (Minería No Metálica) .............................................................................. 14

2.18. Sistema de exportaciones mineras ............................................................................. 14

2.19. Thomson Reuters ..................................................................................................... 15

2.20. Mantenedor de precios ............................................................................................. 15

2.21. Informe de tendencias del mercado del cobre .............................................................. 16

2.22. Informe mercado de minerales .................................................................................. 17

2.23. Informe semanal de análisis de mercado del cobre ...................................................... 17

2.24. Catastro de empresas exploradoras en Chile – actualización 2019.................................. 18

2.25. Continuidad proyecto Minería Abierta ......................................................................... 19

2.26. Análisis del mercado de insumos mineros: cal, bolas de molienda, floculantes, palas

de carguío, camiones de extracción, neumáticos OTR, perforadoras (mina cielo

abierto) y extractantes (SX) ...................................................................................... 19



ii

2.27. Encuesta de innovación en empresas proveedoras de la gran minería ............................. 20

2.28. Encuesta de participación de empresas proveedoras en las operaciones y proyectos

mineros – actualización 2019 .................................................................................... 20

2.29. Reportes trimestrales del “Observatorio de costos” para la industria minera .................... 21

2.30. Avance de la meta del Programa Nacional de Minería Alta Ley, relativo a

exportaciones .......................................................................................................... 21

3. OTRAS ACTIVIDADES ................................................................................................... 22

Control de Gestión ........................................................................................................ 22

3.1. Reporte mensual de resultados de gestión en Panel de Control ...................................... 22

3.2. Actualización de la matriz de riesgo y plan de tratamiento ............................................ 23

Sistema de gestión de la calidad de COCHILCO (SGC) .................................................. 24

3.3. Auditorías Internas de Calidad de conformidad a lo establecido en la norma

internacional ISO 9001:2010..................................................................................... 24

3.4. Medición de la satisfacción al Cliente .......................................................................... 24



iii

II. DIRECCIÓN DE EVALUACIÓN DE INVERSIONES Y GESTIÓN

ESTRATÉGICA (DEIGE) ................................................................... 25

1. EVALUACIÓN DE PROYECTOS DE INVERSIÓN - EMPRESAS MINERAS DEL ESTADO ....... 25

1.1. Actualización de Normas y procedimientos para la presentación de antecedentes de

proyectos de inversión de CODELCO. ......................................................................... 25

1.2. Actualización de Normas y procedimientos para la presentación de antecedentes de

proyectos de inversión de ENAMI. .............................................................................. 25

1.3. Evaluación de Proyectos de Inversión de CODELCO en forma conjunta con MDS. ............. 26

1.4. Evaluación de Proyectos de Inversión de ENAMI en forma conjunta con MDS. ................. 26

1.5. Revisión de Proyectos de Inversión Antiguos de CODELCO que postulan a

Recomendación Automática. ..................................................................................... 27

1.6. Revisión de Proyectos de Inversión Antiguos de ENAMI que postulan a

Recomendación Automática. ..................................................................................... 27

1.7. Reportes Trimestrales sobre Proyectos de Inversión de CODELCO y ENAMI

recomendados. ........................................................................................................ 28

1.8. Informe Sistema Proyectos Divisionales () 2018 de CODELCO-CHILE. ............................ 28

1.9. Análisis de las inversiones de las Divisiones de CODELCO en el Plan de Negocios. ............ 29

1.10. Talleres de Análisis sobre Materias Técnicas y Esquemas de Trabajo utilizados en la

Evaluación y Seguimiento de Proyectos de Inversión. ................................................... 29

2. SEGUIMIENTO DE PROYECTOS DE INVERSIÓN ............................................................. 30

2.1. Informe de Seguimiento de Proyectos Estructurales de CODELCO. ................................. 30

2.2. Informe de Seguimiento de Proyectos Mayores () de CODELCO. .................................... 31

2.3. Informe de Seguimiento de Otros Proyectos de Inversión y Estudios de CODELCO. .......... 31

2.4. Informe de Seguimiento de Proyectos Principales () de CODELCO. ................................. 32

2.5. Informe de Seguimiento de Proyectos de ENAMI. ......................................................... 33

3. ANÁLISIS DE EVALUACIÓN EX-POST DE PROYECTOS DE INVERSIÓN DE LAS

EMPRESAS MINERAS DEL ESTADO. ............................................................................... 34

3.1. Reportes de Análisis de Evaluación Ex–Post de Proyectos de Inversión de CODELCO

y ENAMI. ................................................................................................................ 34

4. EVALUACIÓN DE GESTIÓN DE LAS EMPRESAS MINERAS DEL ESTADO. ......................... 35

4.1. Informe Junta de Accionistas de CODELCO. ................................................................. 35

4.2. Reportes sobre Financiamiento de CODELCO. .............................................................. 35

4.3. Informe de Gestión Anual CODELCO. .......................................................................... 36

4.4. Reportes trimestrales de Seguimiento de Resultados de Gestión CODELCO. .................... 36

4.5. Reportes mensuales de Seguimiento de Resultados de Gestión CODELCO. ...................... 37

4.6. Informe Análisis de Presupuesto 2020 CODELCO. ........................................................ 37

4.7. Reporte sobre Evolución y Posición Competitiva de CODELCO. ....................................... 37

4.8. Análisis sobre Estructura de Márgenes y Costos de las Divisiones de CODELCO. ............... 38

4.9. Análisis de Costos por Proceso de la Industria, CODELCO y Operaciones Mineras. ............ 39

4.10. Reportes sobre Resultados de CODELCO y principales Empresas Mineras. ....................... 39



iv

4.11. Revisión de Actas de Directorio y Comité de Proyectos y Financiamiento de

Inversiones (CPFI) de CODELCO. ............................................................................... 40

4.12. Informe de Gestión Semestral ENAMI. ........................................................................ 40

4.13. Reportes trimestrales de Seguimiento de Resultados de Gestión ENAMI. ......................... 41

4.14. Reportes mensuales de Seguimiento de Resultados de Gestión ENAMI. .......................... 41

4.15. Informe Análisis de Presupuesto 2020 ENAMI. ............................................................. 42

4.16. Minutas de Asesoría sobre temas a tratar en el Directorio de ENAMI. ............................. 42

4.17. Análisis de la Situación Actual y Proyecciones de los Depósitos de Relaves de

ENAMI. ................................................................................................................... 43

4.18. Estándar Básico para el Análisis y Recomendación de Estudios y Proyectos de

Inversión de ENAMI. ................................................................................................ 43

4.19. Benchmarking Fundiciones Nacionales vs. la Industria. ................................................. 44

4.20. Reportes Financieros sobre CODELCO y ENAMI, para Vicepresidente Ejecutivo de

COCHILCO y Ministerios de Minería y de Hacienda. ...................................................... 44

5. INFORMES HABILITANTES PARA DISPOSICIÓN DE PERTENENCIAS MINERAS DE

CODELCO. ..................................................................................................................... 45

5.1. Acuerdos Informes Favorables - Ley 19.137. ............................................................... 45


6.1. Situación de las Fundiciones de Concentrado de Cobre para enfrentar una nueva

norma de calidad de anhídrido sulfuroso (SO2). ........................................................... 46

6.2. Innovación Tecnológica en Minería. ............................................................................ 46

7. SEGUIMIENTO DE LA GESTIÓN Y DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE LA CALIDAD DE

COCHILCO (SGC) .......................................................................................................... 47

7.1. Reportes periódicos del Estado de Proyectos de Inversión de las EME. ............................ 47

7.2. Reporte Mensual de Resultados de Gestión en Panel de Control. .................................... 47

7.3. Actualización de la Matriz de Riesgo y Plan de Tratamiento. .......................................... 48

7.4. Ejecución de Auditorías Internas de Calidad y Mantención y actualización de

procedimientos DEIGE. ............................................................................................. 49

7.5. Medición de la satisfacción al Cliente. ......................................................................... 50

7.6. Otras Actividades de Apoyo. ...................................................................................... 50



v

III. DIRECCIÓN DE FISCALIZACIÓN ..................................................... 51

1. FISCALIZACIÓN DE LAS EMPRESAS MINERAS DEL ESTADO .......................................... 51

A. Auditorías a Codelco: ........................................................................................... 51

B. Auditorías a Enami ............................................................................................... 51

C. Seguimientos al cumplimiento de compromisos adquiridos por Codelco-

Chile y Enami. ...................................................................................................... 51

D. Otras Actividades a Desarrollar en Fiscalización de Empresas Mineras del

Estado. ................................................................................................................. 51

2. FISCALIZACIÓN DE EXPORTACIONES DE COBRE Y SUS SUBPRODUCTOS ..................... 52

2.1. Fiscalización a las Condiciones de Comercialización de las Exportaciones de Cu y

sus Subproductos, respecto de Variables de Mercado ................................................... 52

2.2. Fiscalización del Valor Comercial de Exportaciones de Cobre y sus Subproductos ............. 52

2.3. Fiscalización del Cumplimiento de Requerimientos COCHILCO a los Exportadores de

Cobre y sus Subproductos......................................................................................... 52

2.4. Certificación de Origen. ............................................................................................ 52

2.4.1. Certificación de Origen para las Exportaciones Mineras Asignadas a COCHILCO. .............. 52

2.4.2. Emisión de Estadísticas Semestrales de Certificados de Origen a DIRECON (2). ............... 53

2.5. [INFORMACIÓN RESERVADA]. ................................................................................... 53

2.6. Actividades Asociadas a la Interacción con Organismos Externos Relacionados ................ 54

2.7. Actividades Asociadas al Sistema Integrado de Comercio Exterior – SICEX...................... 54

2.7.1. Integración del Sistema Integrado de Comercio Exterior (SICEX) con el Sistema de

Exportaciones Mineras de COCHILCO (SEM 2.0). ......................................................... 54

2.7.2. Promover el uso del Sistema Integrado de Comercio Exterior - SICEX ............................ 55

2.8. Actividad de fortalecimiento tecnológico para la Ejecución y/o Apoyo a la

Fiscalización de las Exportaciones de Cobre y sus Subproductos. ................................... 56

2.9. Otras actividades relacionadas a la Fiscalización de Exportaciones de Cobre y sus

Subproductos .......................................................................................................... 56

2.9.1. Modernización y mejora continua a los procesos de fiscalización de las

exportaciones de cobre y sus subproductos. ................................................................ 56

2.9.2. Capacitaciones a los exportadores del Sistema de Exportaciones Mineras (SEM 2.0) ........ 57

3. FISCALIZACIÓN DE INVERSIONES EXTRANJERAS EN MINERÍA .................................... 58

3.1. Fiscalización de Inversiones Extranjeras en Minería. ..................................................... 58

4. RESERVA DE COBRE DE LA INDUSTRIA MANUFACTURERA NACIONAL - LEY

N° 16.624 Y SU REGLAMENTO ...................................................................................... 58

4.1 Administración de la Ley de Reserva de Cobre de la Industria Manufacturera

Nacional - Ley N° 16.624 y su Reglamento. ................................................................ 58



vi

5. SISTEMA DE CONTROL DE GESTIÓN DE LA DIRECCIÓN DE FISCALIZACIÓN. ................ 59

5.1. Planificación y Control del Plan de Trabajo (PT), Programas de Mejoramiento de la

Gestión (PMG) y Convenio de Desempeño Colectivo (CDC). .......................................... 59

5.2. Actualización de las Matrices de Riesgo y de Activos de la Dirección de Fiscalización

y Programa de Tratamiento de las Mismas. ................................................................. 60

6. SISTEMA DE GESTIÓN DE CALIDAD DE COCHILCO (SGC). ............................................ 61

7.1 Mantención de la Certificación ISO 9001:2015, de los Procesos de la Dirección de

Fiscalización. ........................................................................................................... 61

7.2 Auditorías Internas de Calidad, de Conformidad a lo Establecido en la Norma

Internacional ISO 9001:2015 .................................................................................... 61

7.3 Medición del Grado de Satisfacción de los Clientes. ...................................................... 62



vii

IV. VICEPRESIDENCIA EJECUTIVA ....................................................... 63

1. UNIDAD DE PLANIFICACIÓN Y CONTROL DE GESTIÓN ................................................. 63

Planificación y Control de Gestión Institucional ........................................................... 63

1.1. Emisión Plan de Trabajo Institucional ......................................................................... 63

1.2. Monitoreo Panel de Control Institucional ..................................................................... 63

1.3. Revisión Definiciones Estratégicas Institucionales ........................................................ 64

1.4. Definición de Compromisos y Metas Institucionales ...................................................... 65

Gestión de Riesgo Institucional .................................................................................... 66

1.5. Actualización de la Matriz de Riesgo y Plan de Tratamiento ........................................... 66

1.6. Emisión Reporte Comunicación y Consulta .................................................................. 67

1.7. Reunión del Comité de Riesgo para monitoreo sistema ................................................. 68

Sistema de Gestión de la Calidad .................................................................................. 68

1.8. Elaboración y Ejecución Plan de Auditorías de la Calidad ............................................... 68

1.9. Control de Documentos Sistema de Gestión de la Calidad ............................................. 69

1.10. Capacitaciones Internas para el fortalecimiento de Conocimientos ISO Funcionarios

de COCHILCO .......................................................................................................... 69

1.11. Revisión por la Dirección ........................................................................................... 70

1.12. Seguimiento de acciones comprometidas en el SGC. .................................................... 71

2. UNIDAD DE AUDITORÍA INTERNA ................................................................................ 72

Trabajos de Aseguramiento .......................................................................................... 72

Objetivos Ministeriales. ................................................................................................ 72

OBJETIVOS INSTITUCIONALES ..................................................................................... 72

Trabajo de Seguimiento ................................................................................................ 72

Objetivos Gubernamentales ......................................................................................... 72

Objetivos Institucionales .............................................................................................. 72

Trabajos Rutinarios ...................................................................................................... 72

Reportes Rutinarios de Planificación y Control de Gestión de Auditoría Interna ........... 73

2.1. Reporte Mensual de Resultados de Gestión en Panel de Control. .................................... 73

2.2. Actualización de las Matrices de Riesgo Completa, Simplificada y Programa de

Tratamiento. ........................................................................................................... 73

2.3. Elaboración, Monitoreo y Actualización del Plan Estratégico de la Unidad de

Auditoría Interna 2016-2018. .................................................................................... 74

2.4. Elaboración del Plan Anual de Auditoría interna de la Comisión Chilena del Cobre

2020. ..................................................................................................................... 75

2.5. Elaboracion de Reportes Ejecución del Plan Anual de Auditoría Interna 2018. .................. 76



viii

2.6. Informe Trimestral de Avance del Plan Anual de Auditoría interna de la Comisión

Chilena del Cobre 2019. ........................................................................................... 76

2.7. Emisión de Certificado en Origen y Seguimiento de la Implementación de los Planes

de Acción correspondientes. (Objetivo Gubernamental Nº 4). ........................................ 77

3. UNIDAD DE COMUNICACIONES .................................................................................... 78

3.1. Informe de Gestión .................................................................................................. 78

3.2. Difusión externa ...................................................................................................... 78

3.3. Charla colegios ........................................................................................................ 79

3.4. Presentaciones Pública de Informes ........................................................................... 79

3.5. Anuario de Estadísticas del Cobre .............................................................................. 80

3.6. Sistema Integral de Información y Atención Ciudadana ................................................ 80

3.7. Consulta Ciudadana ................................................................................................. 81

3.8. Consejo de la Sociedad Civil ...................................................................................... 81

3.9. Lobby ..................................................................................................................... 82

3.10. Difusión interna ....................................................................................................... 82

3.11. Género ................................................................................................................... 83

3.12. ChileAtiende ............................................................................................................ 83

3.13. Seminario ............................................................................................................... 83


3.15. Actualización de las Matrices de Riesgo y Programa de Tratamiento ............................... 84



ix

V. DIRECCIÓN JURÍDICA ........................................................................... 86

1. ACTIVIDADES DE CONTINUIDAD .................................................................................. 86

1.1. Revisión de Preinformes e Informes de Auditoría elaborados por la Dirección de

Fiscalización. ........................................................................................................... 86

1.2. Revisión de Preinformes e Informes de Auditoría elaborados por la Unidad de

Auditoría Interna ..................................................................................................... 86

1.3. Participación en procesos de adquisición de bienes y servicios regulados por la Ley

N° 19.886 y su Reglamento (Compras Públicas) .......................................................... 87

1.4. Elaboración de Contratos y Convenios, y confección de sus correspondientes

Resoluciones Aprobatorias Exentas ............................................................................ 87

1.5. Elaboración de Informes en Derecho, Minutas y Oficios ................................................ 88

1.6. Informes de solicitudes, Ley N° 19.137 ...................................................................... 88

1.7. Coordinación y Colaboración con Departamento de Gestión de las Personas .................... 89

1.8. Revisión, corrección y visación de Resoluciones Exentas Internas .................................. 89

1.9. Gestión de Solicitudes de la Ley de Acceso a la Información Pública ............................... 90

1.10. Participación en Comités y Grupos Específicos ............................................................. 91

1.11. Confección de documentación del Consejo de la Comisión Chilena del Cobre ................... 91


Control de Gestión ........................................................................................................ 92


2.2. Actualización de la Matriz de Riesgo y Plan de Tratamiento ........................................... 92

Sistema de gestión de la calidad de COCHILCO (SGC) .................................................. 93

2.3. Ejecución de Auditorías Internas de la Calidad ............................................................. 93



x

VI. DIRECCIÓN DE ADMINISTRACIÓN Y FINANZAS ............................. 95

1. DEPARTAMENTO DE GESTIÓN DE LAS PERSONAS ......................................................... 95

1.1. Proceso de Evaluación del Desempeño........................................................................ 95

1.2. Carga Sistema Evaluación del Desempeño (SEC) ......................................................... 96

1.3. Proceso de Pago de Remuneraciones .......................................................................... 96

1.4. Informe mensual de Control Horario........................................................................... 97

1.5. Elaboración y Seguimiento Plan Anual Capacitación ...................................................... 98

1.6. Ejecución Plan Anual de Capacitación ......................................................................... 99

1.7. Medición de la Evaluación de Transferencia en el Puesto de trabajo y Eficacia de la

Capacitación ........................................................................................................... 99

1.8. Reclutamiento y Selección de Nuevas Contrataciones ................................................. 100

1.9. Informe Mensual de Gestión de Personas: ................................................................. 101

1.10. Recuperación de subsidios de incapacidad laboral (Licencias Médicas) ......................... 102

1.11. Actividades de Administración y Gestión de Beneficios de Salud del Servicio de

Bienestar .............................................................................................................. 103

1.12. Actividades de Administración y Gestión del Departamento de Gestión y Desarrollo

de Personas .......................................................................................................... 105

1.13. Dar Cumplimiento a las Normas de aplicación general en materias de Gestión y

Desarrollo de Personas, de la Dirección Nacional del Servicio Civil ................................ 106

1.14. Implementación del Sistema de Integridad de COCHILCO ........................................... 106

2. DEPARTAMENTO DE FINANZAS ................................................................................... 107

2.1. Formulación Presupuestaria .................................................................................... 107

2.2. Gestión y Registro de todas las operaciones financieras-presupuestarias. ..................... 108

2.3. Seguimiento Ejecución Presupuestaria Y Programa de Caja ......................................... 109

2.4. Informe Financiero Contable (Estado presupuestario, Balance, Estado de

Resultados) ........................................................................................................... 109

2.5. Control y Aprobaciones Presupuestarias .................................................................... 110

2.6. Reportes de Ejecución Presupuestaria Dirigidos a Entidades Externas .......................... 110

2.7. Control de inventario de activo fijo (CA) ................................................................... 111

2.8. Control de Pagos ................................................................................................... 111

2.9. Facturación y control de pagos por la entrega de certificados de origen ........................ 112

2.10. Control y Entrega de Materiales ............................................................................... 112

2.11. Control de Correspondencia .................................................................................... 113

3. DEPARTAMENTO DE ADQUISICIONES ......................................................................... 113

3.1. Elaborar Plan de Compras y Seguiminto a la Ejecución Presupuestaria .......................... 113

3.2. Procesos Asociados al Sistema de Chile Compra ........................................................ 114

3.3. Mantener y Gestionar Contratos y suscripciones ........................................................ 114

3.4. Eficiencia Energética .............................................................................................. 115

3.5. Administrar, registrar e informar “Fondos Globales” - (Caja Chica) ............................... 115

3.6. Informe Mensual de Gestión de Compras .................................................................. 116

4. DEPARTAMENTO DE INFORMÁTICA ............................................................................ 117



xi

Actividades Nuevas .................................................................................................... 117

4.1. Mejoras Sistema SGII ............................................................................................. 117

4.2. Mejoras Sistema SEM2 ........................................................................................... 118

4.3. Desarrollo de sistema automatizado para la realización de seguimientos de las

auditorías efectuadas a las Empresas Mineras del Estado (EME´s) ............................... 118

Actividades de Continuidad ........................................................................................ 119

4.4. Control y Gestión Departamento de Informática ........................................................ 119

4.5. Administración de Servicios y Soporte. ..................................................................... 120

4.6. Mantención de Sistemas ......................................................................................... 121

4.7. Readecuación de Infraestructura de Servicios TI ........................................................ 122

4.8. Sistema de Seguridad de la Información (SSI). ......................................................... 123

4.9. Transparencia Activa .............................................................................................. 123

5. UNIDAD DE DOCUMENTACIÓN Y SERVICIOS GENERALES ........................................... 124

5.1. Transferencia de Documentos al Archivo Nacional ...................................................... 124

5.2. Administración y Gestión del Catastro digital y del Archivo institucional almacenado

en la Bodega Sotomayor. ........................................................................................ 125

5.3. Gestión Biblioteca Institucional ................................................................................ 126

5.4. Actividades de Servicios Generales .......................................................................... 127

6. OTRAS ACTIVIDADES. ................................................................................................ 128

Control de Gestión ...................................................................................................... 128

6.1. Reporte mensual de resultados de gestión en Panel de Control .................................... 128

6.2. Actualización de las Matrices de Riesgo y Programa de Tratamiento ............................. 128

Sistema de gestión de la calidad de COCHILCO (SGC) ................................................ 129

6.3. Ejecución de Auditorías Internas de la Calidad ........................................................... 129

COMISIÓN CHILENA DEL COBRE

Plan de Trabajo 2019 Dirección de Estudios y Políticas Públicas

1

I. DIRECCIÓN DE ESTUDIOS Y POLÍTICAS PÚBLICAS

1. ESTUDIOS NUEVOS

1.1. Política Nacional de Minería al 2050

Breve descripción:

Cochilco a través de la Dirección de Estudios y Políticas Públicas asumió la secretaria

técnica de la construcción de una Política Minera al 2050, actividad que se deriva del

programa de gobierno.

Esta actividad implicará la participación de los profesionales de la DEYPP en diferentes

mesas temáticas que buscaran:

Validar a Chile como un país minero, valorando su aporte en el pasado y

presente, e identificando su potencial en el futuro.

Explicitar fortalezas y debilidades del pasado y presente e identificar los

desafíos presentes y futuros.

Proponer una estrategia de desarrollo sustentable para la industria minera para

el corto, mediano y largo plazo.

Alinear a distintos actores en una estrategia común de desarrollo del país.

Fijar hoja de ruta para aprovechar el potencial al máximo basados en la

conciencia ambiental y desarrollo social.

El rol de secretaria técnica implicará convocar a las mesas y redactar los documentos

que finalmente serán consolidados para la elaboración de la política.

Justificación:

El Estado de Chile, a través del Ministerio de Minería y la Subsecretaria de Minería, ha

puesto en manos de la Comisión Chilena del Cobre la Secretaría Técnica para la

elaboración de la Política Minera al 2050

Objetivos:

Constitución de mesas de trabajo en diversas áreas específicas, con el fin de

definir elementos claves para la política 2050, distinguiendo aquellos más

urgentes y materializarles en el corto plazo.

Generar propuestas y metas de largo plazo, definiendo mecanismos e

institucionalidad necesaria para el seguimiento de dichas propuestas.

Difusión:

Ministerio de Minería.



2

1.2. Efectos de las variaciones de los precios de los metales y niveles de

corrupción por país sobre la inversión en exploración minera

Breve descripción:

Considerando que la inversión en exploración es crucial para la proyección a largo

plazo de la industria minera, recientemente han surgido varias investigaciones sobre

sus principales determinantes. Sin embargo, el modelamiento a nivel de países de los

efectos de los precios de los commodities ha sido limitado. Dado esto, se estudiará la

incidencia conjunta de los precios de los metales y los niveles de corrupción por país a

través de un modelo de panel entre los años 1997 y 2017. Para esto se construirá un

índice de precios relevante para cada país y se controlará por una serie de factores,

incluyendo el potencial geológico mediante la instrumentalización de los recursos

mineros.

Justificación:

La inversión en exploración geológica es una actividad esencial para la industria

minera. Sin embargo, es una de las actividades de mayor riesgo, con una

probabilidad de éxito cercana a 1 en 1.000.

Al mismo tiempo, existen problemas de agencia, especificidad e irreversibilidad

de la inversión, situación que hace que este tipo de actividades sean

particularmente sensibles a los precios de los commodities y al nivel de

corrupción institucional y privada de los países.

Dada esta situación, surge inmediatamente la interrogante sobre qué factores

determinan la inversión minera. Si bien existen algunos estudios previos sobre

esta área, las variaciones de los precios y niveles de corrupción ha sido

limitada, lo que abre las puertas para un estudio de su impacto.

Objetivos:

Identificar los efectos conjuntos de los precios de los metales y los niveles de

corrupción por país sobre la inversión en exploración minera

Revisar el impacto de la corrupción vis-à-vis el potencial geológico y otras

variables relevantes sobre la exploración minera.

Difusión:

Documento final con posibilidades de ser publicado en la web; difusión a otras

instituciones del Estado que solicitan la opinión de COCHILCO.

1.3. Análisis Estratégico de Sostenibilidad Territorial (AESOT) para los

principales proyectos mineros de la región de Atacama.

Breve descripción:

Según la descripción de Valor minero, un AESOT se realiza con el fin de generar

información estratégica antes de llevar a cabo un proyecto de inversión en un territorio

dado. El análisis busca identificar las zonas sensibles o de potencial conflicto de

interés, como las zonas pobladas, de valor ecológico, y de valor cultural o social. Cada



3

una de estas zonas tiene un área de amortiguamiento (hasta donde un proyecto dado

podría afectarlo, incluso si este no se emplaza dentro del área misma), mientras que

los proyectos, a su vez, tienen un área de influencia, la cual dependerá de la magnitud

del proyecto, su naturaleza y la zona a la cual podría influenciar.

Con el AESOT, se identifican tempranamente las posibles fuentes de conflicto de

manera de poder negociar anticipadamente, o bien, omitir actividades si es que los

impactos que se producirían no son mitigables.

El informe propuesto busca llevar a cabo un AESOT en la región de Atacama respecto

de los proyectos mineros que pretenden llevarse a cabo en dichas regiones, pero que

aún no se han sometido al Sistema de Evaluación de Impacto Ambiental, ya que la

idea es, precisamente, negociar y evitar zonas de conflicto antes de tener definido el

proyecto minero.

Justificación:

Una de las causas de la reducción en el crecimiento potencial del país, en especial la

tasa de inversión, se debe por la significativa baja en las inversiones asociadas a

proyectos mineros, energéticos e inmobiliarios-infraestructura, que representan el 70%

de la inversión potencial en los próximos 5 años.

En base a esta condición, existe el consenso de reactivar el crecimiento macro

económico para otorgar certezas tanto a inversionistas como a los ciudadanos que

permitan concentrar los diversos proyectos en carpeta. Para lo anterior se requiere:

mejorar la coordinación gubernamental, agilizar los permisos y otorgar mayor

participación a la ciudadanía para evitar conflictos.

Objetivos:

Generar un marco de información estratégica para los principales proyectos de

inversión que se localizan en estas regiones.

Difusión:

Ministerio de Minería; documento final con posibilidades de ser publicado en la web.

1.4. Sistematización de información socio-económica de las comunas de la

región de Atacama.

Breve descripción:

Reporte y base de datos a nivel de comuna con información socio-económica y minera,

de las comunas de la región de Atacama, construido sobre información de distintas

fuentes, como CASEN, INE, Ministerio de Minería, ENAMI, SERNAGEOMIN u otras. El

enfoque será en temas de pobreza, ingresos, aportes y ayudas estatales, entre otros.

Justificación:

Sistematizar información de distintas dimensiones para focalizar políticas públicas en

zonas mineras del norte con caracterización de vulnerabilidad.



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Objetivo:

Disponer de un catastro con información socio-económica pertinente para asignar

eficientemente recursos provenientes del Programa de Capacitación y Transferencia

Tecnológica para la Pequeña Minería Artesanal (PAMMA) y del Fondo Nacional de

Desarrollo Regional (FNDR).

Difusión:


instituciones del Estado que solicitan la opinión de COCHILCO. Posibilidad de

incorporarlo a base de Minería Abierta.

1.5. Mejores prácticas de gobernanza del Estado y de empresas mineras en

materia de relaves.

Breve descripción:

El presente informe busca identificar y describir las mejores prácticas relativas a

gestión de relaves de distintos países mineros. Abarcará temas como organización de

entidades estatales y acciones para aprobar su construcción, monitoreo y fiscalización,

así como también la gestión de las compañías mineras respecto de enfrentar el diseño,

construcción y posterior monitoreo de sus relaves, además de la incorporación de

actores externos que supervisan los proyectos y la operación de éstos como por

ejemplo: Independent Review Board (IRB) y el Engineer of Record (EoR), Dam Safety

Inspector (DSI) y otras mejores prácticas.

Justificación:

Los relaves son un desafío importante para la minería chilena por lo que es necesario

conocer las mejores prácticas han realizado distintos países mineros así como también

cómo se han estructurado las compañías mineras a nivel organizacional para enfrentar

la gestión de éstos.

Objetivo:

El objetivo inmediato es tener un informe que recopile las mejores prácticas de países

mineros respecto de la gestión de relaves, mientras que el objetivo a largo plazo es

que Chile pueda conocer dichas prácticas, analizarlas, y ver cómo, aquellas que tienen

un buen funcionamiento, se pueden adecuar a la realidad nacional, de manera tal de

mejorar la situación país respecto de los relaves y su manejo.

Difusión:

Documento puede ser publicado en la web o a otras instituciones del Estado que

solicitan la opinión de COCHILCO.



5

2. ESTUDIOS DE CONTINUIDAD

2.1. Encuesta de producción, energía y agua

Breve descripción:

Encuesta realizada año a año directamente a las principales empresas de la minería del

cobre de Chile, se les consulta sobre su producción, consumo de energía y consumos

de agua.

Los datos de la encuesta se procesan para entregar la información en forma agregada,

tanto a nivel regional como nacional.

Justificación:

Esta información constituye una fuente de información para la realización de las

estadísticas de consumo de agua, energía y GEI publicadas en la página web y para el

desarrollo de diversos estudios de la dirección, contribuyendo a la transparencia del

mercado y a la mejor toma de decisiones por parte de los agentes.

Objetivo:

Generar información estratégica de variables claves, aportando información realista y

transparente sobre la producción y consumos de energía y agua por parte de las

empresas de cobre.

Difusión:

Información entregada con acuerdo de confidencialidad. Fuente de información para el

desarrollo de estudios.

2.2. Consumo de agua en la minería del cobre al año 2018

Breve descripción:

Este estudio sistematiza y analiza la información del consumo de agua en las faenas

mineras, la que se basa en la recopilación de información recogida directamente de las

empresas productoras y refinadoras de cobre. En base a la información suministrada

se determinará el consumo total y unitario de agua por procesos de la industria minera

del cobre, tanto a nivel nacional como regional. Por último, este estudio seguirá

actualizando la evolución del consumo de agua y la demanda de agua del sector. Para

desarrollar este trabajo, se utiliza la misma metodología que para versiones anteriores.

Justificación:

Los procesos de la industria minera son altamente dependientes de un continuo acceso

al agua para su desarrollo. Sin embargo, la minería en Chile se desarrolla

esencialmente en la zona norte del país, que se caracteriza por extrema aridez y donde

el agua tanto superficial como subterránea un bien escaso. Por ende, el agua se

constituye en un insumo crítico, y su disponibilidad y gestión resultan clave en este

sector.



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Objetivo:

Contribuir al monitoreo del desarrollo sustentable de la minería en relación al consumo

de agua y su reutilización.

Difusión:

Documento final con posibilidades de ser publicado en la web.

2.3. Proyección de consumo de agua en la minería del cobre, 2019-2030

Breve descripción:

La proyección del consumo de agua en la minería se basa en aplicar a la proyección de

producción de cobre que realiza COCHILCO para el período, los respectivos coeficientes

unitarios de consumo de agua para obtener el consumo de agua de un determinado

periodo. Con ello se determina la proyección por proceso de obtención y consumo de

agua de mar, de acuerdo a los proyectos de desalinización e impulsión que existen en

cartera.

Justificación:

Esta información constituye una señal para el mercado hídrico sobre el potencial de

consumo que tiene uno de los sectores de más alto crecimiento e importancia

económica para el país, como es la minería.

Objetivos:

Aportar, desde una óptica técnica e independiente, con un antecedente útil para las

decisiones de las empresas generadoras y consumidoras de agua, y de las autoridades

públicas sectoriales.

Difusión:

Según lo que se estime conveniente, en coordinación con el Ministerio de Minería.

2.4. Actualización de la inversión en la minería chilena – Cartera de proyectos

2019 – 2018

Breve descripción:

Recopilación de antecedentes públicos relacionados a la cartera de proyectos de

inversión con objetivos de producción en la minería de cobre, del oro y plata, del hierro

y de los minerales industriales, con sus respectivas fichas descriptivas del estado

actual de estas iniciativas.

Justificación:

El informe procura aportar una visión prospectiva del desarrollo posible de la minería

en los próximos 10 años, en lo que respecta a la inversión involucrada. Así, se aporta a

las autoridades y a la opinión pública de antecedentes fundados sobre el desarrollo

previsible de la minería chilena, lo que ayuda a la toma de decisiones tanto públicas

como privadas.



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Objetivos:

- Contribuir con antecedentes actualizados sobre el potencial desarrollo

inversional minero de Chile, con el fin de apoyar el crecimiento de la actividad e

inversión minera en nuestro país.

Difusión:

Ministerio de Minería; publicación en la página web institucional de Cochilco; difusión a

los medios de comunicación u otros.

2.5. Mercado chileno del ácido sulfúrico proyectado al año 2028 –

actualización 2019

Breve descripción:

Corresponde a la actualización del informe anual que caracteriza el mercado chileno del

ácido sulfúrico al año 2018 y proyecta el balance entre oferta y demanda tanto a nivel

nacional como regional hasta el año 2028. Para efectos de la proyección se recopila, a

través de una encuesta, información de las proyecciones de producción y consumo de

ácido sulfúrico en las principales compañías de cobre de Chile.

Justificación:

Este informe responde a la necesidad de contar con información en permanente

actualización para comprender los fundamentos y comportamiento actual y proyectado

del mercado chileno del ácido sulfúrico por su condición de insumo estratégico para las

operaciones mineras productoras de cátodos SX-EW, y como subproducto de las

fundiciones que lo producen a través del abastimiento de gases sulfurados.

Objetivos:

- Mantener actualizada la información sobre las perspectivas del mercado del ácido

sulfúrico en Chile y el análisis sobre el desarrollo de la hidrometalurgia del cobre

hasta el año 2028.

- Contribuir a la transparencia de los mercados mineros.

- Generar información y análisis, de carácter público, oportuno y confiable sobre

este insumo.

Difusión:

Ministerio de Minería y compañías mineras que participan en la encuesta; publicación

en la página web de COCHILCO y presentaciones en seminarios.

2.6. Proyección de la producción esperada de cobre, periodo 2019 – 2030

Breve descripción:

A través de los proyectos considerados en el informe “Actualización de la inversión en

la minería chilena - Cartera de proyectos 2019 – 2028”, como también en la

información referente a las operaciones actuales de cobre del país obtenido de la

Encuesta Anual de Producción de cobre en la minería, es posible determinar los perfiles

de producción máxima provenientes de la minería en Chile. Con ello es posible



8

determinar las proyecciones de producción esperada de cobre hacia el 2030, mediante

una simulación de Montecarlo.

Justificación:

La producción de cobre futuro está sujeta a incertidumbre. Son muchas las variables

las que inciden y determinan la producción de cobre mina a nivel nacional, entre ellas

está el identificar la cartera inversional futura y sus probabilidades de concreción es

una de estas variables. La necesidad de obtener una metodología que permita

identificar el aporte productivo futuro que incluya estas variables es importante para

que las autoridades y a la opinión pública tengan antecedentes concretos sobre el

desarrollo previsible de la minería chilena, ayudando a la toma de decisiones tanto

públicas como privadas.

Objetivos:

Proyectar la producción de cobre mina de Chile en el periodo 2019 – 2030, proveniente

de la cartera de inversiones mineras.

Difusión:

Ministerio de Minería; publicación en la página web institucional de Cochilco; difusión a

los medios de comunicación u otros.

2.7. Productividad en la minería - Encuesta 2019

Breve descripción:

Este trabajo busca dar continuidad a la consulta estadística iniciada en 2018 a las

empresas mineras, con el fin de aumentar la muestra de datos y poder determinar

indicadores de productividad de las principales faenas mineras de cobre del país.

Justificación:

La productividad es una de las medidas más requeridas en toda actividad dado que da

muestra de su eficiencia, por ende revertir el deterioro en la productividad de la

minería del cobre es fundamental para que ésta siga realizando su importante aporte

al desarrollo nacional. Los resultados obtenidos por la Comisión de Productividad,

trabajados por Cochilco, podrían ayudar con una mirada de política pública a buscar las

formas adecuadas de contribuir a la productividad de la industria minera del cobre

Objetivos:

Dar continuidad a la consulta estadística de productividad iniciada en 2018.

Difusión:





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2.8. Informe anual del consumo de energía en la minería del cobre al año

2018

Breve descripción:

Informe de actualización que pública el consumo total de energía y los coeficientes

unitarios de intensidad de uso de energía por procesos en la minería de cobre en Chile.

Sigue la metodología aplicada en los estudios anteriores realizados por Cochilco que se

basan en la recopilación de información directamente de las empresas productoras y

refinadoras de cobre.

Justificación:

Cochilco cuenta con una importante base de datos respecto de consumos energéticos

(energía eléctrica y combustible), que le han permitido determinar coeficientes

unitarios de consumo para las distintas etapas del proceso de producción de cobre.

Estos coeficientes unitarios, a su vez, han permitido realizar estudios y análisis

respecto de la forma en que han evolucionado los consumos de energía, producto de

cambios tecnológicos, cambios en la cartera de productos u otros factores diversos.

Asimismo, han servido de base para generar estimaciones respecto de la demanda

futura de abastecimiento energético para el sector.

Objetivos:

Contribuir al monitoreo del desarrollo sustentable y al diseño de políticas públicas en

relación al consumo racional de energía y los logros alcanzados en eficiencia energética

en la minería del cobre.

Difusión:


instituciones del Estado que solicitan la opinión de Cochilco.

2.9. Informe de actualización de emisiones de gases de efecto invernadero

directo e indirecto en la minería del cobre al año 2018

Breve descripción:

En base a la información sobre consumos de energía eléctrica en las distintas áreas y

productos de la minería, se estimarán las emisiones de gases de efecto invernadero

directas e indirectas, utilizando la metodología desarrollada por el Intergovernmental

Panel on Climate Change (IPCC).

Justificación:

En el contexto de los compromisos adquiridos por el país en materia de cambio

climático, se requiere generar información actualizada respecto de las emisiones de

GEI de los distintos sectores productivos. Para estos efectos Cochilco es la entidad

competente para recolectar los datos necesarios para el cálculo de las emisiones

señaladas.

Objetivos:

Contribuir al monitoreo del desarrollo sustentable y diseño de políticas públicas en

relación a los GEI indirectos emitidos por la industria minera del cobre.



10

Difusión:

Documento final a disposición de los ministerios de Minería y de Energía, además de

las compañías mineras que aportan sus datos operacionales y con posibilidades de ser

publicado en la web.

2.10. Proyección del consumo de energía eléctrica de la minería del cobre y

otros productos en Chile 2019 – 2030

Breve descripción:

Sobre la base de los consumos unitarios por procesos de energía eléctrica al año 2016

y el pronóstico de producción de cobre al año 2029, se determinará el consumo

esperado de energía eléctrica de la industria minera del cobre, tanto a nivel nacional

como para los sistemas interconectados SING y SIC.

En el desarrollo de este informe se aplicará un modelo probabilístico Montecarlo para la

obtención de un consumo proyectado esperado de electricidad para los próximos 10

años de la industria minera, en donde además se indicará una banda probable de

consumos mínimo y máximo.

Justificación:

Este informe pretende entregar información relevante sobre el consumo probable de

energía demandado por la industria minera en los próximos diez años, tanto para los

oferentes como para los demandantes de electricidad en los sistemas interconectados

SIC y SING. Adicionalmente, la proyección de consumo energético de la minería es

relevante para el diseño e implementación de políticas públicas que permitan el

desarrollo de una matriz energética limpia y a precios competitivos.

Objetivos:

Contribuir al monitoreo del desarrollo sustentable al diseño de en relación al consumo

esperado de energía eléctrica en los próximos 10 años.

Difusión:

Documento final a disposición de los ministerios de Minería y de Energía, además de

las compañías mineras que aportan sus datos operacionales y con posibilidades de ser

publicado en la web.

2.11. Boletín Mensual Electrónico

Breve descripción:

El Boletín Mensual Electrónico se estructura en seis capítulos que contienen tablas

estadísticas de precios de metales, producción chilena de oro y plata, producción

chilena de cobre y molibdeno por empresas, PIB y exportaciones mineras de Chile, y

producción mundial de cobre, molibdeno, oro y plata. Además, se desagrega la

información de los valores de exportación de cobre según productos refinados, blíster y

graneles por país de destino, mientras que las exportaciones de molibdeno también se

desagregan por productos y país de destino.



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Fechas de publicación: día 7 de cada mes (o día hábil inmediatamente posterior) de

enero a diciembre de 2019.

Justificación:

Facilitar el acceso oportuno a la información estadística mensual de COCHILCO para los

diversos actores públicos y privados del sector minero, en el marco de los objetivos

estratégicos de COCHILCO.

Objetivos:

Generar estadísticas mineras de carácter público, oportunas y confiables, en el marco

de los objetivos estratégicos de COCHILCO.

Difusión:

Publicación en la página web de COCHILCO.

2.12. Anuario “Estadísticas del cobre y otros minerales 1999 – 2018”

Breve descripción:

Este documento actualiza al año 2018, las distintas estadísticas referentes a la minería

nacional y del mercado internacional del cobre, y otros minerales metálicos y no

metálicos.

Incluye datos de producción y exportaciones; antecedentes de tributación minera;

sobre consumo de insumos estratégicos como la energía, agua y ácido sulfúrico;

estadísticas de costos de producción; información sobre el personal de empresas

mandantes y contratistas ocupado en el sector minero por género, entre otros

indicadores relevantes del sector.

Fecha entrega: mayo de 2019 por parte de la Dirección de Estudios y Políticas Públicas

a la Encargada de Comunicaciones para gestionar el diseño. La publicación está

programada para julio de 2019.

Justificación:

Proveer al sector con la información oportuna y necesaria para apoyar la toma de

decisiones. Además, las estadísticas generadas por la DEPP se enmarcan dentro de los

objetivos estratégicos de COCHILCO.

Objetivos:

Generar estadísticas anuales públicas, oportunas y confiables de los diversos ámbitos

del sector minero, y en el marco de los objetivos estratégicos de COCHILCO.

Difusión:

Publicación digital en la página web de COCHILCO.



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2.13. Mantenedor de estadísticas históricas

Breve descripción:

Actualización de la base de datos histórica de Cochilco, que registra estadísticas de

precios, producción, exportaciones de metales y no metales, con frecuencias

mensuales y anuales.

Justificación:

Esta actividad cumple con los objetivos estratégicos de COCHILCO entregando

información estadística oportuna, confiable y relevante a diversos actores públicos y

privados del sector minero.

Objetivos:

Cumplir con los objetivos estratégicos de COCHILCO generando estadísticas mineras

de carácter público, oportunas y confiables.

Actualizar la estadística histórica de precios, producción, exportaciones, PIB e

inventario, con frecuencias mensuales y anuales.

Difusión:

Página web de COCHILCO.

2.14. Actualización de información para GIEC y WBMS

Breve descripción:

Distintos organismos relevantes son informados acerca de la producción de mina según

concentrados y SX-EW, de fundición y refinado, consumo nacional de refinado y

exportaciones de refinado, blíster y concentrados.

Fechas de entrega: mensual de enero a diciembre.

Justificación:

Mantener informados oportunamente a distintos organismos relevantes para el sector,

con información de carácter oficial, la cual ellos transcriben en sus publicaciones

internacionales.

Objetivos:

Entregar mensualmente a estos organismos internacionales la información señalada

para Chile en forma oportuna.

Difusión:

Correo electrónico a los organismos señalados.



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2.15. La Rueda y su mejoramiento continuo

Breve descripción:

Esta publicación diaria contiene información de precio spot, precio de futuros e

inventarios de cobre en las Bolsas de Metales, además del precio del oro, plata y

molibdeno, entre otros. Esta publicación se realiza tanto en inglés como en español.

Fechas de entrega: Diario de enero a diciembre en la medida que alguna de las Bolsas

registre cotizaciones. Durante el período “invierno”, se deberá retrasar en una hora

mientras que en período “verano” se recupera esa hora, por motivos de diferencia

horaria con Londres. La Rueda tiene su lista de distribución vía mail y publicación en la

página web.

Justificación:

Las estadísticas generadas por la DEyPP se enmarcan dentro de los objetivos

estratégicos de COCHILCO.

Objetivos:

Cumplir con los objetivos estratégicos de COCHILCO generando estadísticas,

información y análisis, de carácter público, oportuno y confiable.

Mejora continua de los productos de Cochilco.

Difusión:

Envío por mail a los usuarios registrados y publicación en la página web de COCHILCO.

2.16. Informes sobre precios de referencia

Breve descripción:

Anualmente se deben emitir los siguientes informes:

Informe del valor de la tonelada de cobre fino, promedio en el año anterior y

expresado en moneda nacional; se publica dentro de la primera quincena de enero

de cada año.

Informe trimestral de precios de referencias de sustancias metálicas y no

metálicas; se elabora durante el mes siguiente al fin de cada trimestre (enero,

abril, julio y octubre) para ser publicado en la primera quincena del mes

subsiguiente.

Adicionalmente, se contempla apoyar a la Dirección de Fiscalización en la oportunidad

que el Servicio de Impuestos Internos (SII) consulte a COCHILCO sobre precios de

referencia de sustancias no incluidas en el informe trimestral.

Justificación:

Los informes corresponden a la información que COCHILCO debe publicar en cumplimiento a

lo establecido en las Leyes N°s 20.469 y 20.026 y en el D.S. N° 1.465, (Hacienda) de 5 de

junio de 2006.



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Objetivo:

Proveer de la información de precios internacionales de sustancias metálicas y no metálicas

que sirven de referencia para la aplicación del impuesto especial a la minería

Difusión:

Se informa directamente al Ministerio de Minería, al Servicio de Impuestos Internos, y

al Servicio de Aduanas a través de la Dirección Jurídica. Públicamente se difunde a

través de la web institucional y publicación en el Diario Oficial.

2.17. Actualización de la información estadística de la minería chilena de los

minerales industriales (Minería No Metálica)

Breve descripción:

Esta actualización comprende la información estadística de producción de minerales

industriales en Chile y de las exportaciones de los principales productos.

Justificación:

El monitoreo de los minerales industriales ha sido tradicionalmente un trabajo de

continuidad de COCHILCO el cual entregado información estadística respecto a este

tipo de productos.

Objetivos:

Proveer de información analítica sobre el comportamiento global de la minería no

metálica y específica para algunos recursos mineros con perspectivas de desarrollo en

Chile.

Difusión:

Publicación en la página web de COCHILCO.

2.18. Sistema de exportaciones mineras

Breve descripción:

Este proyecto contempla la actualización mensual de la recopilación e ingreso de las

cotizaciones diarias de los metales cobre, oro, plata, Platino y Paladio entre otros, para el

Sistema de Exportaciones Mineras (SEM). Este sistema permite la revisión y minimizar las

posibilidades de rechazo de ingreso del IVV al sistema oficial del Servicio Nacional de

Aduanas-COCHILCO. De esta manera se intenta agilizar y reducir el plazo de cierre del

proceso exportador.

Fecha entrega: mensualmente.

Justificación:

Mediante esta actividad se presta apoyo a la Dirección de Fiscalización de COCHILCO

en el análisis y la validación de antecedentes comerciales de los contratos de venta de

cobre por parte de las empresas mineras que operan en el país.

Objetivos:

Poblar la base de datos mensualmente con las cotizaciones diarias del cobre, oro, plata



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molibdeno, selenio, para la revisión y valorización de los IVV (Informe de variación de

Valor) en relación con las exportaciones de cobre y subproductos.

Difusión:

Uso interno.

2.19. Thomson Reuters

Breve descripción:

Se contribuye semanalmente subiendo a la red de Thomson Reuters con el "Informe

Semanal del Mercado Internacional del Cobre". Además el “Informe de Tendencias del

Mercado del Cobreo” o cualquier otro informe que se evalué, para enviarla a los

servidores de Thomson Reuters.

Fechas de entrega: semanal, trimestral u otra frecuencia, durante el año desde enero

hasta diciembre.

Justificación:

COCHILCO mantiene convenios con diversos organismos para tener acceso a la

información que ellos difunden con mejores condiciones económicas.

Objetivos:

Cumplir con los convenios que COCHILCO tiene establecidos con Thompson Reuters

enviando la información contenida en sus informes.

Cumplir con los objetivos estratégicos de Cochilco, de generar información.

Difusión:

Plataforma de suscriptores de Thompson Reuters.

2.20. Mantenedor de precios

Breve descripción:

Diariamente deben actualizarse en la página web de la institución, la cotización diaria

del cobre (BML y Comex) y los inventarios de las bolsas de metales (BML, Comex,

Shanghái). Asimismo, se actualizan los precios de los metales relevantes como oro,

plata, estaño, plomo, zinc, aluminio y níquel. También este mantenedor administra la

base de datos que genera el Boletín Mensual Electrónico con datos de los Contratos de

Cobre transados diariamente por cada sesión en la Bolsa de Metales de Londres y

Comex, además de los volúmenes transados en la Bolsa de metales de Londres de

Futuros y Opciones.

Fechas de entrega: Diario. De enero a diciembre en la medida que alguna de las bolsas

registre cotizaciones.

Justificación:

Esta actividad cumple con los objetivos estratégicos de COCHILCO entregando

información estadística oportuna, confiable y relevante a diversos actores públicos y



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privados del sector minero.

Objetivos:

Mantener herramienta valiosa para clientes y usuarios de la página web institucional de

COCHILCO.

Cumplir con los objetivos estratégicos de COCHILCO generando estadísticas mineras

de carácter público, oportunas y confiables.

Difusión:

Página web de COCHILCO.

2.21. Informe de tendencias del mercado del cobre

Breve descripción:

Informe de periodicidad trimestral que centra su análisis en la evolución reciente y

perspectivas de corto plazo del mercado internacional del cobre. El análisis prioriza los

fundamentos del mercado, considerando la evolución reciente de los principales países

consumidores de cobre refinado y productores de cobre mina, revelando los riesgos

implícitos tanto a nivel macroeconómico como de las condiciones particulares que

enfrentan productores y demandantes del metal. Esto con el propósito de

determinación del balance mundial del cobre refinado, siendo un insumo para la

proyección del precio del cobre.

Justificación:

El informe de tendencias responde a la necesidad de contar con información en

permanente actualización para comprender los fundamentos y comportamiento actual

y proyectado de los principales determinantes del mercado de cobre y sus perspectivas

de precios, contribuyendo a la toma de decisiones de la autoridad y el resto de los

agentes relacionados a la minería.

Durante 2019 se incorporará al análisis el mercado de los concentrados de cobre, dado

que una fracción significativa de la producción chilena se exporta como concentrados

principalmente a países del Asia, particularmente China. Cabe hacer presente que

China concentra más del 30% de la capacidad mundial de fundición lo que le confiere

un grado relevante de poder monopsónico para determinar el cargo de tratamiento,

situación que justifica comprender los fundamentos de este mercado.

Objetivos:

Entregar una proyección del precio del como con un horizonte de dos años.

Contribuir a la difusión de información, análisis y proyecciones de precios.

Apoyar la toma de decisiones y aplicaciones legales de la autoridad y los actores

relevantes de la minería cuprífera.

Difusión:

Correo electrónico a usuarios registrados y publicación en la página web de COCHILCO.



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2.22. Informe mercado de minerales

Breve descripción:

A partir de 2019 se inicia la elaboración del informe de minerales, el cual abarcará en

principio al oro, plata, molibdeno, hierro y litio, dependiendo de la disponibilidad de

información. Este informe reemplazará a los respectivos reportes anuales de cada uno

de los productos mineros señalados anteriormente. En cada uno de ellos el análisis

abarcaría los determinantes de la producción, principales mercados consumidores,

proyectos mineros relevantes, balance de mercado, variables del entorno económico

financiero que inciden en su despeñe y perspectiva de precios de corto plazo.

Justificación:

El cambio propuesto se justifica en el permanente interés por la mejorar la calidad y

oportunidad de la información de mercado. Definiéndose un informe de carácter

cuatrimestral que se publicará preferentemente en los meses de enero, mayo y

septiembre de cada año. De este modo se contará con información en permanente

actualización que permitirá agudizar la visión del comportamiento presente y

proyectado de los principales mercados de productos mineros relevantes para Chile,

contribuyendo a la toma de decisiones de la autoridad y el resto de los agentes

relacionados a la minería.

Objetivos:

Contribuir a optimizar la difusión de la información existente para mejorar la

transparencia de los mercados.

Apoyar la toma de decisiones y aplicaciones legales de la autoridad y otros actores

relevantes de la minería cuprífera.

Prestar apoyo de información a las empresas del sector y otros ámbitos como el

académico.

Difusión:

Correo electrónico a usuarios registrados y publicación en la página web de COCHILCO.

2.23. Informe semanal de análisis de mercado del cobre

Breve descripción:

El Informe Semanal presenta un análisis de los eventos económicos mundiales,

principalmente en China, Estados Unidos y Eurozona que han influenciado el precio del

cobre durante la semana en curso. El análisis se complementa con los cambios en las

perspectivas de oferta y demanda del metal, medidos a través de variaciones de

inventarios en las Bolsas de Metales, evolución de los warrants cancelados, así como la

tendencia exhiba por los inversionistas en mercados a futuros.

Durante 2019 el informe será rediseñado con el objetivo de focalizarse en las

necesidades de los clientes de una manera más eficiente. La fecha de entrega es el

viernes (o día hábil anterior) de cada semana entre enero y diciembre.



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Justificación:

Este reporte permite informar a los agentes del mercado minero, financiero, académico

y autoridades del sector, sobre los principales factores y hechos relevantes que han

influenciado el comportamiento del mercado durante la semana en curso.

Objetivo:

Entregar una visión a los principales clientes de Cochilco sobre el desarrollo del

mercado del cobre durante la semana.

Difusión: Correo electrónico a usuarios registrados y página web de COCHILCO.

2.24. Catastro de empresas exploradoras en Chile – actualización 2019

Breve descripción:

Corresponde a la línea de trabajo orientada a identificar la actividad exploratoria en

Chile mediante la elaboración de un catastro de compañías exploradoras de pequeña y

mediana escala, enfocándose en las empresas junior. En este marco, se actualizará la

información sobre el origen de las compañías exploradoras en Chile y sus presupuestos

de exploración, así como la distribución geográfica de sus prospectos y proyectos,

entre otras variables. Además se presentarán los proyectos de exploración avanzados

con estudios de impacto ambiental presentado y sus perspectivas de desarrollo.

Justificación:

La exploración es un elemento clave en el ciclo de vida de un proyecto minero, dado

que da sustento al desarrollo de la actividad extractiva en el tiempo. Por ello, es

necesario disponer de información actualizada sobre los actores involucrados y sus

condiciones en que se desenvuelven, para así contribuir con propuestas de políticas

públicas que apuntan a su fortalecimiento.

Objetivos:

- Contribuir a la implementación de propuestas de políticas públicas que

fortalezcan la actividad minera y su potencial desarrollo a mediana y gran

escala, a través del monitoreo de los proyectos mineros en etapas tempranas.

Difusión:

Ministerio de Minería; publicación del documento final en la página web de COCHILCO.



19

2.25. Continuidad proyecto Minería Abierta

Breve descripción:

Dar continuidad al proyecto Minería Abierta, implementado por el Ministerio de Minería

y coordinado por Cochilco.

Justificación:

El Ministerio de Minería, a través de la Subsecretaria de Minería, ha desarrollado la

plataforma web denomina Minería Abierta, la cual tiene como objetivos primordiales i)

la democratización de la información, ii) atracción de las inversiones y ii)

fortalecimiento de las relaciones inter institucionales. Cochilco ha coordinado la

mantención estadística del sistema, lo que permitirá dar continuidad al proyecto.

Objetivos:

Dar continuidad al proyecto Minería Abierta.

Difusión:

Sitio web Minería Abierta.

2.26. Análisis del mercado de insumos mineros: cal, bolas de molienda,

floculantes, palas de carguío, camiones de extracción, neumáticos OTR,

perforadoras (mina cielo abierto) y extractantes (SX)

Breve descripción:

Este reporte continua con la línea de trabajo surgida de la aplicación de la

metodología para identificar insumos críticos en la minería, del año 2014. En el año

2015 se analizaron 3 insumos críticos (cal, bolas de molienda y camiones de

extracción). En el año 2016 se agregó al análisis el mercado de los floculante, palas de

carguío y neumáticos. En el año

2017 el reporte actualiza los resultados de los mercados de los insumos analizados en

los años previos y agregó el análisis de las perforadoras (mina cielo abierto) y

extractantes (SX).

Justificación:

Apoyar la función de monitoreo de aquellos aspectos relevantes que podrían colocar en

una situación de vulnerabilidad ciertas operaciones y proyectos mineros, en términos

de los insumos que demandan y los costos asociados.

Objetivos:

Apoyar el crecimiento de la actividad e inversión minera en nuestro país

mediante la identificación y conocimiento del mercado de aquellos insumos

considerados como críticos.



20

Contribuir al monitoreo de políticas públicas orientadas al desarrollo sustentable

de la minería en Chile y a consolidar su aporte al país, mediante la elaboración de

reportes que hagan seguimiento a los insumos críticos.

Aportar antecedentes al Observatorio de Costos.

Difusión:



2.27. Encuesta de innovación en empresas proveedoras de la gran minería

Breve descripción:

Trabajo que busca levantar información relativa a innovación que realizan los

principales proveedores de la Gran Minería del Cobre. Los datos de la encuesta se

entregan en forma agregada buscando caracterizar el sector de proveedores objeto de

este reporte.

Justificación:

En Chile la presencia de empresas proveedoras de la minería ha crecido

sustancialmente en los últimos años. Sin embargo, no existe claridad ni datos

estadísticos disponibles (públicos), que permitan caracterizar a dichas empresas desde

el punto de vista de la innovación.

Por otro lado la innovación se ha transformado en un eje estratégico de la industria

minera del país para mejorar sus condiciones de productividad.

Objetivos:

Aplicar encuesta a una muestra de empresas proveedoras de la gran minería con el fin

de recopilar información relevante en temas de innovación.

Difusión:



2.28. Encuesta de participación de empresas proveedoras en las operaciones

y proyectos mineros – actualización 2019

Breve descripción:

Mediante encuesta aplicada a las principales empresas de la minería del cobre, se

consulta sobre los gastos operacionales en bienes, servicios y energía e identificando a

los principales proveedores.

Justificación:

En Chile la presencia de empresas proveedoras ha crecido sustancialmente en los

últimos años. Sin embargo, no hay información pública detallada del gasto anual



21

realizado por las empresas mineras en la obtención de bienes y servicios, los cuales

podrían mostrar la participación del mercado de proveedores mineros en nuestro país.

Objetivos:

Identificar a las principales empresas proveedoras de la Gran Minería nacional y el

gasto en bienes y servicios de mayor relevancia.

Difusión:

Ministerio de Minería y empresas mineras participantes de la encuestas; con

posibilidades de ser publicado en la web institucional de Cochilco.

2.29. Reportes trimestrales del “Observatorio de costos” para la industria

minera

Breve descripción:

Esta actividad de continuidad forma parte de los compromisos de Cochilco acorde al

Plan Estratégico del Ministerio de Minería.

Se calculan los avances trimestrales de los costos de una muestra de empresas de la

gran minería del cobre.

Cabe señalar que los reportes se la elaboran, entre otros, sobre la base de los informes

financieros trimestrales de las empresas mineras publicados por la SVS.

Justificación:

Los márgenes de las empresas están determinados, entre otros, por su estructura de

costos. Dado lo anterior, se hace necesario contar con información de costos de la

industria, como una forma de transparentar el mercado. Adicionalmente, la

información de costos constituye una herramienta importante para la determinación

del margen que constituye la base para pago de impuestos.

Objetivo:

Generar información estratégica confiable que contribuya a monitorear la

sustentabilidad financiera de la industria minera y valor agregado.

Difusión:

Ministerio de Minería y con posibilidades de ser publicado en la web institucional de

Cochilco.

2.30. Avance de la meta del Programa Nacional de Minería Alta Ley, relativo a

exportaciones

Breve descripción:

Los estudios, reportes y estadísticas de Cochilco sirven de input para los análisis y el

trabajo de distintos organismos y programas relacionados con el ámbito minero y el



22

ecosistema en el que se desenvuelve dicha área. Entre ellos se encuentra el Programa

Alta Ley.

En el año 2018 Cochilco formuló una metodología para medir Avance de la meta del

Programa Nacional de Minería Alta Ley relativo a exportaciones.

Justificación:

Apoyar el desarrollo de estudios que contribuyan a fortalecer la productividad,

competitividad e innovación en la industria minera nacional y sus proveedores.

Objetivos:

Medir Avance de la meta del Programa Nacional de Minería Alta Ley relativo a

exportaciones de tecnologías y servicios intensivos en conocimiento, basado en la

metodología formulada en el año 2018.

Difusión:



3. OTRAS ACTIVIDADES

Control de Gestión

3.1. Reporte mensual de resultados de gestión en Panel de Control

Breve descripción:

Este reporte considera cargar y aprobar los resultados del estado de avance y

cumplimiento mensual del Plan de Trabajo institucional y los indicadores de gestión

comprometidos por la Dirección de Estudios y Políticas Públicas en el panel de control.

Además, esta actividad incluye la elaboración de informes de gestión que se puedan

requerir, tales como la cuenta mensual al Consejo de Cochilco, la información de

entrada para la revisión por la dirección, entre otros.

Justificación:

Es fundamental contar con información oportuna y confiable para la gestión de los

directores y el Vicepresidente Ejecutivo de Cochilco, y la toma de decisiones,

planificación y programación de los recursos disponibles de las direcciones.

Objetivos:

Actualizar el estado de avance y cumplimiento del Plan de Trabajo institucional y los

indicadores de gestión comprometidos por su equipo de trabajo mediante una

herramienta de monitoreo mensual.

Permitir la planificación y programación oportuna de los recursos requeridos para el

cabal cumplimiento de las metas y compromisos del año.



23

Difusión:

La información es reportada mensualmente al Vicepresidente Ejecutivo a través del

Panel de Control Institucional. Además los resultados son publicados mensualmente en

la intranet institucional.

3.2. Actualización de la matriz de riesgo y plan de tratamiento

Breve descripción:

En el marco de esta actividad se actualiza y mantiene la matriz de riesgo completa de

la DEPP, identificando los procesos y subprocesos desarrollados en su dirección, y

definiendo para estos las etapas y objetivos pertinentes. Además se identificarán y

clasificarán los riesgos relativos a estos procesos y subprocesos (impacto y

probabilidad) y los controles existentes para los procesos abordados por la matriz

(diseño del control - oportunidad, periodicidad, tipo.).

Con los resultados de los niveles de exposición al riesgo de la matriz de riesgo

completa, se actualiza y mantiene una matriz de riesgo simplificada que incorpore los

procesos de la DEPP cuyos niveles de exposición al riesgo sean mayores y medios o

sus riesgos sean relevantes. Para los principales riesgos contenidos en la matriz, se

debe definir un plan de tratamiento.

Las matriz de riesgo así como el plan de tratamiento se deben mantener y actualizar

durante el año y reportar al encargado de riesgo institucional.

Justificación:

A través de la actualización de las matrices de riesgo se cumple satisfactoriamente con

el Objetivo Gubernamental de Auditoría Nº 3, referido a mantener y mejorar el proceso

de gestión de riesgos en las entidades de la administración del Estado.

Objetivos:

Contar con herramientas de gestión de riesgo que permitan a los directivos de la

institución mejorar las posibilidades de alcanzar los objetivos en la organización,

incrementando el entendimiento de riesgos claves y sus implicaciones en la

organización.

Fortalecer el enfoque en asuntos que realmente importan a la organización,

contribuyendo a disminuir las sorpresas y crisis en el desarrollo de sus tareas.

Difusión:

Se emitirá una versión actualizada de la Matriz de Riesgo y Plan de Tratamiento de

Riesgos relativa a los procesos de la DEPP, la cual será enviada al encargado de riesgo

institucional previa aprobación del director del área.



24

Sistema de gestión de la calidad de COCHILCO (SGC)

3.3. Auditorías Internas de Calidad de conformidad a lo establecido en la

norma internacional ISO 9001:2010

Breve descripción: Colaborar con la mantención y ejecución de actividades y de

procedimientos del Sistema de Gestión de Calidad de Cochilco, en que profesionales de

la Dirección de Fiscalización, que cuentan con la certificación de auditores de calidad

ISO 9001:2008, efectúan auditorías a otras áreas de la Institución conforme a la

calendarización efectuada por el Responsable del Sistema de Gestión de Calidad de

Cochilco.

Objetivos: Colaborar en la ejecución de auditorías internas de calidad, para que la

Institución prepare la certificación y manteneción los distintos procesos que efectúa, de

conformidad a Norma Internacional ISO 9001:2010 y sus Programas de Mejoramiento

de Gestión.

Justificación: El Sistema de Gestión de Calidad de Cochilco es una herramienta de

control de gestión y mejora continua, implementada de acuerdo a los requerimientos

de la Norma ISO 9001:2010.

Destinatarios: Los informes de auditoría de calidad y eventuales No Conformidades

detectadas, son enviadas por los auditores de calidad de la Dirección de Fiscalización al

Representante de la Dirección, quien es responsable de la planificación y ejecución del

Plan de Auditorías Anual de la Comisión Chilena del Cobre.

3.4. Medición de la satisfacción al Cliente

Breve descripción: El mecanismo instaurado por Cochilco para conocer la percepción

de los clientes y usuarios respecto a sus productos y servicios, son las encuestas que

se aplican durante el año. Se utilizan para medir desempeño de las distintas

direcciones, en el marco del sistema de gestión de la calidad de Cochilco.

Justificación: Para asegurar que los requisitos de los clientes de Cochilco se estén

cumpliendo, es de suma importancia que se cumpla con las exigencias del sistema de

gestión de la calidad de la institución.

Objetivos: Contar con información relativa a la retroalimentación del cliente, que

permita a la alta dirección conocer su percepción.

Tomar acciones en caso que sea pertinente para la mejora continua del sistema de

gestión de la calidad de Cochilco.

Difusión: Los resultados y acciones tomadas relativas al proceso de medición de la

satisfacción del cliente se revisan con el Vicepresidente Ejecutivo y el Comité Directivo

de Cochilco.

COMISIÓN CHILENA DEL COBRE DIRECCIÓN DE EVALUACIÓN DE

Plan de Trabajo 2019 INVERSIONES Y GESTIÓN ESTRATÉGICA

25

II. DIRECCIÓN DE EVALUACIÓN DE INVERSIONES Y GESTIÓN ESTRATÉGICA

(DEIGE)

1. EVALUACIÓN DE PROYECTOS DE INVERSIÓN - EMPRESAS MINERAS DEL

ESTADO

1.1. Actualización de Normas y procedimientos para la presentación de

antecedentes de proyectos de inversión de CODELCO.

Breve descripción:

Actualización, cuando se requiera, de las Normas y procedimientos a ser aplicados por

CODELCO en la presentación de los antecedentes de proyectos de inversión para la

recomendación de COCHILCO-MDS.

Justificación:

El proceso de evaluación de proyectos requiere definir los antecedentes de respaldo y

los procedimientos para la presentación de proyectos de inversión a COCHILCO-MDS

por parte de CODELCO, en cumplimiento de las disposiciones legales que obligan a

ésta a someter los proyectos a la evaluación conjunta de dichas Instituciones, previa a

la respectiva asignación de fondos.

Objetivos:

Definir y emitir Normas y procedimientos actualizados para la evaluación de proyectos

de inversión que CODELCO somete a la recomendación conjunta de COCHILCO-MDS.

Difusión:

Ministerio de Hacienda (DIPRES), Presidente Ejecutivo y Gerencia Corporativa de

Inversiones y Control de Proyectos (GCI) de CODELCO.

1.2. Actualización de Normas y procedimientos para la presentación de

antecedentes de proyectos de inversión de ENAMI.

Breve descripción:

Actualización, cuando se requiera, de las Normas y procedimientos a ser aplicados por

ENAMI en la presentación de los antecedentes de proyectos de inversión para la

recomendación de COCHILCO-MDS.

Justificación:

El proceso de evaluación de proyectos requiere definir los antecedentes de respaldo y

los procedimientos para la presentación de proyectos de inversión a COCHILCO-MDS

por parte de ENAMI, en cumplimiento de las disposiciones legales que obligan a ésta a

someter los proyectos a la evaluación conjunta de dichas Instituciones, previa a la

respectiva asignación de fondos.

Objetivos:

Definir y emitir Normas y procedimientos actualizados para la evaluación de proyectos

de inversión que ENAMI somete a la recomendación conjunta de COCHILCO-MDS.



26

Difusión:

Ministerio de Hacienda (DIPRES) y Vicepresidente Ejecutivo de ENAMI.

1.3. Evaluación de Proyectos de Inversión de CODELCO en forma conjunta

con MDS.

Breve descripción:

Actividad de continuidad que consiste en la revisión y análisis de antecedentes de

respaldo de los proyectos y las evaluaciones presentadas por CODELCO,

conjuntamente con MDS, mediante la realización de reuniones, visitas a terreno y

consultas técnicas.

Justificación:

Cumplimiento de lo dispuesto en el DL N°1.350, Ley de CODELCO, que obliga a dicha

empresa a someter sus proyectos de inversión a la recomendación conjunta de

COCHILCO-MDS.

Objetivos:

Revisar y analizar los antecedentes de proyectos de inversión (variables técnicas y

económicas) presentados por CODELCO para el período inversional vigente,

recomendando aquellas iniciativas que permitan cumplir con disposiciones legales y

reglamentarias y/o incrementar el valor de la empresa.

Difusión:



1.4. Evaluación de Proyectos de Inversión de ENAMI en forma conjunta con

MDS.

Breve descripción:

Actividad de continuidad que consiste en la revisión y análisis de antecedentes de

respaldo de los proyectos y las evaluaciones presentadas por ENAMI, conjuntamente

con MDS, mediante la realización de reuniones, visitas a terreno y consultas técnicas.

Justificación:

Cumplimiento del DFL N°153/60, que obliga a ENAMI a someter sus proyectos de

inversión a la recomendación conjunta de COCHILCO-MDS.

Objetivos:

Revisar y analizar los antecedentes de proyectos de inversión (variables técnicas y

económicas) presentados por ENAMI para el período inversional vigente,

recomendando aquellas iniciativas que permitan incrementar el valor de la empresa.

Difusión:




27

1.5. Revisión de Proyectos de Inversión Antiguos de CODELCO que postulan

a Recomendación Automática.

Breve descripción:

Revisión de los antecedentes (plazo, montos de inversión, alcance, y otros) de los

Proyectos Antiguos 2020 presentados por CODELCO a COCHILCO-MDS hasta el 31 de

octubre de 2019, los cuales postulan a una Recomendación Automática.

Justificación:

Mecanismo de revisión y análisis de los antecedentes de Proyectos Antiguos de

CODELCO que permite la continuidad de este tipo de iniciativas. El mecanismo fue

acordado entre MDS, COCHILCO y CODELCO en una Mesa de Trabajo realizada durante

2006, y establecido en el “Informe N°1, Mesa de Trabajo 2006 MIDEPLAN-COCHILCO-

CODELCO, Proceso Inversional de CODELCO Chile”, de 09 de agosto de 2006.

Objetivos:

Revisar y analizar los antecedentes de Proyectos Antiguos 2020 de CODELCO

presentados hasta el 31 de octubre de 2019, y Recomendar Automáticamente aquellos

que cumplen con las condiciones para obtenerla, en cuanto a plazo, monto total de

inversión, alcance, u otras razones.

Difusión:



1.6. Revisión de Proyectos de Inversión Antiguos de ENAMI que postulan a

Recomendación Automática.

Breve descripción:

Revisión de los antecedentes (plazo, montos de inversión, alcance, y otros) de los

Proyectos Antiguos 2020 presentados por ENAMI a COCHILCO-MDS hasta el 31 de

octubre de 2019, los cuales postulan a una Recomendación Automática.

Justificación:

Mecanismo de revisión y análisis de los antecedentes de Proyectos Antiguos de ENAMI

que permite la continuidad de este tipo de iniciativas. El mecanismo fue acordado

entre MDS, COCHILCO y ENAMI en una Mesa de Trabajo realizada durante 2011, y

establecido en el “Informe N°1, Mesa de Trabajo MIDEPLAN-COCHILCO-ENAMI,

Proceso Inversional de ENAMI”, de 24 de junio de 2011.

Objetivos:

Revisar y analizar los antecedentes de Proyectos Antiguos 2020 de ENAMI presentados

hasta el 31 de octubre de 2019, y Recomendar Automáticamente aquellos que

cumplen con las condiciones para obtenerla, en cuanto a plazo, monto total de

inversión, alcance, u otras razones.

Difusión:




28

1.7. Reportes Trimestrales sobre Proyectos de Inversión de CODELCO y

ENAMI recomendados.

Breve descripción:

Reporte trimestral sobre los proyectos relevantes de CODELCO y ENAMI recomendados

en el trimestre anterior, informando sobre sus indicadores: cambios en la capacidad de

producción, en la cartera de productos o en la calidad de los mismos; mejoras en

costos/productividad/sustentabilidad/información; plazo de ejecución, inversión,

resultados económicos esperados, etc. Cuando corresponda, contendrá observaciones

especiales e hitos de control especificados en los respectivos Oficios de

Recomendación.

Justificación:

Necesidad expresada por DIPRES a COCHILCO, requiriendo un mayor detalle de los

principales proyectos de inversión de las EME, en el marco de la evaluación del cliente

realizada durante 2010 como parte del Sistema de Gestión de la Calidad.

Objetivos:

Proporcionar a DIPRES detalles relevantes de los principales proyectos de inversión de

CODELCO y ENAMI recomendados conjuntamente por COCHILCO-MDS en el trimestre

anterior.

Difusión:

Ministerio de Hacienda (DIPRES), y Vicepresidente Ejecutivo de COCHILCO.

1.8. Informe Sistema Proyectos Divisionales (1) 2018 de CODELCO-CHILE.

Breve descripción:

Trabajo de continuidad que consiste en el análisis de una muestra de Proyectos

Divisionales de cada una de las Divisiones de CODELCO, en ejecución durante el

proceso inversional 2018, verificando su formulación, presentación, evaluación

económica, justificación y ejecución. Este análisis implica la opinión de panel de

expertos de la Dirección e incluye visitas a terreno para verificar el avance y gestión de

esta cartera de proyectos.

A partir del año 2013, este trabajo tomó mayor relevancia debido al cambio de

definición en los montos inversionales materializado a partir del proceso inversional

2012, ya que históricamente más del 50% de los proyectos de CODELCO se incluyen

en esta categoría.

Justificación:

En el marco del proceso anual de inversiones de la Corporación, COCHILCO y MDS

deben evaluar la gestión corporativa y divisional del sistema de Proyectos Divisionales

1 Proyectos Divisionales (desde proceso inversional 2012) son aquellos Proyectos Inversionales con monto

total ≤ a US$ 5 millones y Estudios Preinversionales (perfil, prefactibilidad y factibilidad) y de Exploración e Investigación y Desarrollo con monto total ≤ a US$ 500 mil.



29

(sistema delegado a la gestión interna de CODELCO), de manera de establecer la

conveniencia de continuar o mejorar dicho sistema que exime a la Corporación de la

necesidad de recomendación por parte de COCHILCO y MDS, caso a caso.

Objetivos:

Emitir una opinión respecto del funcionamiento del Sistema de Proyectos Divisionales

de CODELCO para definir acciones de mejoramiento y la continuidad del Sistema.

Difusión:

Vicepresidente Ejecutivo de COCHILCO, y Presidente Ejecutivo y Gerencia Corporativa

de Inversiones y Control de Proyectos (GCI) de CODELCO.

1.9. Análisis de las inversiones de las Divisiones de CODELCO en el Plan de

Negocios.

Breve descripción:

Análisis de los principales aspectos de los escenarios de desarrollo de las Divisiones,

considerando proyecciones operacionales y proyectos e iniciativas para su desarrollo a

largo plazo. Incluye un análisis global del Plan de Negocios corporativo en sus

indicadores relevantes, tales como producción y costos, resultados financieros,

inversiones y financiamiento.

Justificación:

Requerimientos de información del Consejo de COCHILCO y de los Ministerios de

Minería y de Hacienda, sobre los alcances de la planificación estratégica de mediano y

largo plazo y proyección de resultados de CODELCO.

Objetivos:

Informar a las autoridades sobre las implicancias del Plan de Negocios 2019 en la

planificación estratégica de mediano y largo plazo de la Corporación, y así apoyar el

proceso de toma de decisiones.

Difusión:

Vicepresidente Ejecutivo de COCHILCO.

1.10. Talleres de Análisis sobre Materias Técnicas y Esquemas de Trabajo

utilizados en la Evaluación y Seguimiento de Proyectos de Inversión.

Breve descripción:

Análisis y discusión técnica de materias relevantes para la evaluación y seguimiento de

proyectos, y de los esquemas y formas de trabajo que aplica la Dirección. Se realizará

en modalidad de talleres con participación de los integrantes de la Dirección, y podrán

analizarse de los resultados de los diferentes trabajos realizados anteriormente en

estas materias.

Justificación:



30

Desarrollar discusión interna permanente, destinada a detectar mejoras para aumentar

la calidad del análisis, revisión y recomendación de los APIs, de forma de asegurar que

en el proceso se consideren todas las etapas necesarias para una buena

recomendación, y que incluya los factores técnicos más relevantes que pueden afectar

la ejecución del proyecto, para proponer acciones de mitigación destinadas a reducir

los riesgos y contribuir al éxito de la iniciativa de inversión.

Objetivos:

Discutir sobre aspectos técnicos, esquemas y formas de trabajo que se aplican

actualmente para la evaluación y seguimiento de los proyectos de inversión de las

Empresas Mineras del Estado identificando espacios de mejoras en el proceso.

Difusión:


2. SEGUIMIENTO DE PROYECTOS DE INVERSIÓN

2.1. Informe de Seguimiento de Proyectos Estructurales de CODELCO.

Breve descripción:

Seguimiento del estado de ejecución de los proyectos de inversión y/o estudios que

conforman la cartera de “Proyectos Estructurales” de CODELCO. Incluye una

recolección y sistematización de la información, enfocada en la verificación de

cumplimiento de hitos principales y de los parámetros clave comprometidos

inicialmente.

Justificación:

Mantener un adecuado seguimiento y control de los Proyectos Estructurales de

CODELCO, a fin de informar en forma oportuna a las autoridades correspondientes el

estado de ejecución de los mismos, apoyar la labor de evaluación de proyectos por

parte de la Dirección y preveer eventuales incumplimientos normativos y/o de los

parámetros comprometidos que ameriten acciones por parte de COCHILCO, ya sea a

través de revisiones específicas y/o auditorías por parte de la Dirección de

Fiscalización.

Objetivos:

Verificar que la ejecución de los Proyectos Estructurales de CODELCO se efectúe en

forma eficiente y eficaz. Asimismo, evaluar la existencia e implementación de planes

de acción en caso de desviaciones importantes que pudiesen afectar el cumplimiento

de los objetivos del proyecto.

Difusión:

Ministerio de Minería y Vicepresidente Ejecutivo de COCHILCO.



31

2.2. Informe de Seguimiento de Proyectos Mayores (2) de CODELCO.

Breve descripción:

Seguimiento del estado de ejecución de los proyectos de inversión y/o estudios que

conforman la cartera de “Proyectos Mayores” de CODELCO, incluyendo una recolección

y sistematización de la información enfocada en la verificación de cumplimiento de

hitos principales y de los parámetros clave comprometidos inicialmente.

Justificación:

Mantener un adecuado seguimiento y control de los proyectos Mayores, a fin de

informar a las autoridades correspondientes el estado de ejecución de los mismos,

apoyar la labor de evaluación de proyectos por parte de la Dirección y prever

eventuales incumplimientos normativos y/o de los parámetros comprometidos que

ameriten acciones por parte de COCHILCO, ya sea a través de revisiones específicas

y/o auditorías por parte de la Dirección de Fiscalización.

Objetivos:

Verificar que la ejecución de los Proyectos Mayores de CODELCO se efectúe en forma

eficiente y eficaz. Asimismo, evaluar la existencia e implementación de planes de

acción en caso de desviaciones importantes que pudiesen afectar el cumplimiento de

los objetivos del proyecto.

Difusión:


2.3. Informe de Seguimiento de Otros Proyectos de Inversión y Estudios de

CODELCO.

Breve descripción:

Seguimiento del estado de ejecución de los proyectos de inversión o estudios de

CODELCO no considerados en los otros seguimientos realizados por la Dirección,

incluyendo una recolección y sistematización de la información enfocada en la

verificación de cumplimiento de hitos principales y de los parámetros clave

comprometidos inicialmente.

Los proyectos de inversión objeto de este seguimiento, son aquellos que estén en

ejecución durante el año 2019, y cuya inversión total sea menor a US$ 40 millones

(excluye Divisionales). Los seguimientos se realizarán para una muestra de la cartera

señalada seleccionada en base a opinión de experto, y las fechas de control y

elaboración de los respectivos informes serán los señalados en el panel de control de la

Dirección.

Justificación:

Mantener un adecuado seguimiento y control de los proyectos de inversión y estudios

definidos en el alcance del trabajo, a fin de informar el estado de ejecución de los

(2) Proyecto Mayor es aquel cuya inversión total es ≥ a US$ 40 millones y no está contenido o relacionado con la cartera de proyectos estructurales de la Corporación.



32

mismos a la autoridades correspondientes, apoyar la labor de evaluación de proyectos

de la Dirección y prever eventuales incumplimientos normativos y/o de los parámetros

comprometidos que ameriten acciones por parte de COCHILCO, ya sea a través de

revisiones específicas y/o auditorías por parte de la Dirección de Fiscalización.

Objetivos:

Verificar que la ejecución de los proyectos de Inversión de CODELCO se efectúe en

forma eficiente y eficaz, resguardando los intereses del Estado. Asimismo, evaluar la

existencia e implementación de planes de acción en caso de desviaciones importantes

que pudiesen afectar el cumplimiento de los objetivos del proyecto.

Difusión:


2.4. Informe de Seguimiento de Proyectos Principales (3) de CODELCO.

Breve descripción:

Seguimiento del estado de ejecución de los Proyectos Principales de CODELCO,

incluyendo una recolección y sistematización de la información enfocada en la

verificación de cumplimiento de hitos principales y de los parámetros clave

comprometidos inicialmente.

El producto de este trabajo es un Informe de seguimiento del avance, con fecha de

control a septiembre de 2019, de una muestra de Proyectos Principales que es

determinada a partir de los proyectos recomendados por COCHILCO-MDS en ejecución,

al 30 de Junio de 2019. El porcentaje de cobertura, está determinado en los

indicadores de gestión de cada año comprometidos por la Dirección.

Justificación:

Informar a las autoridades correspondientes respecto del estado de ejecución de los

principales proyectos de la Corporación.

Objetivos:

Verificar que la ejecución de los Proyectos Principales de CODELCO se efectúe en forma




Difusión:


(3) Proyecto Principal es aquel cuya inversión total es ≥ a US$ 40 Millones.



33

2.5. Informe de Seguimiento de Proyectos de ENAMI.

Breve descripción:

Seguimiento del estado de ejecución de los proyectos de inversión y estudios de

ENAMI 2019, generar los mecanismos de comunicación y redes que permitan por parte

ENAMI y COCHILCO realizar un adecuado seguimiento a las inversiones de la Empresa,

abordando en forma integral las necesidades de sus planteles y en específico aquellos

proyectos relevantes para la continuidad del cumplimiento de su rol.

Justificación:

Verificar que la ejecución de los proyectos de inversión y estudios de ENAMI se efectúe

en forma eficiente y eficaz. Asimismo, evaluar la existencia e implementación de

planes de acción en caso de desviaciones importantes que pudiesen afectar el

cumplimiento de los objetivos del proyecto, a fin de informar el estado de ejecución de

los mismos a las autoridades correspondientes y apoyar la labor de evaluación de

proyectos de la Dirección y prever eventuales incumplimientos normativos y/o de los

parámetros comprometidos que ameriten acciones por parte de COCHILCO, ya sea a

través de revisiones específicas y/o auditorías por parte de la Dirección de

Fiscalización. Asimismo, apoyar la gestión de la empresa en materia de control de sus

proyectos de inversión y en la generación de información de calidad.

Objetivos:

Verificar que la ejecución de los proyectos de Inversión de ENAMI se efectúe en forma




Difusión:




34

3. ANÁLISIS DE EVALUACIÓN EX-POST DE PROYECTOS DE INVERSIÓN DE

LAS EMPRESAS MINERAS DEL ESTADO.

3.1. Reportes de Análisis de Evaluación Ex–Post de Proyectos de Inversión

de CODELCO y ENAMI.

Breve descripción:

La Evaluación Ex-Post es un proceso metodológico cuyo objetivo es opinar respecto de

los resultados obtenidos con el desarrollo de un proyecto de inversión mediante la

evaluación de su ejecución en cuanto a monto, plazo, alcance y la verificación y

valuación del grado de cumplimiento/logro de los objetivos y metas que justificaron

y/o sustentaron su formulación. Lo anterior, una vez que han transcurrido 2 años de

operación en régimen luego de su finalización.

Los Informes de Evaluación Ex-Post de los proyectos específicos de CODELCO y ENAMI

son solicitados en forma conjunta por DIPRES y COCHILCO, para ser confeccionados

bajo la metodología definida por COCHILCO y validado por DIPRES.

El producto de este trabajo es un Reporte de análisis de cada uno de los informes

confeccionados por las EMES recepcionados en COCHILCO hasta el 31 de octubre de

2019. COCHILCO revisa los Informe de Evaluación Ex-post y emite su reporte de

opinión técnica, el que posteriomente es enviado a DIPRES y las EMES.

Justificación:

Recopilar y analizar principales conclusiones y lecciones aprendidas e identificar y

analizar causas raíces que conducen a resultados tanto exitosos como deficientes de

los proyectos a fin de impulsar la incorporación de mejoras en los sistemas de

inversión de las EMES.

Objetivos:

Conocer e informar respecto de los resultados obtenidos con el desarrollo de un

proyecto de inversión mediante la evaluación de su ejecución en cuanto a monto, plazo

y alcance y la verificación y valuación del grado de cumplimiento/logro de los objetivos

y metas que justificaron y/o sustentaron su formulación.

Difusión:

Ministerio de Hacienda (DIPRES) y Vicepresidente Ejecutivo de COCHILCO.



35

4. EVALUACIÓN DE GESTIÓN DE LAS EMPRESAS MINERAS DEL ESTADO.

4.1. Informe Junta de Accionistas de CODELCO.

Breve descripción:

Informe anual de asesoría a los Ministros de Minería y de Hacienda para la Sesión

Ordinaria de la Junta de Accionistas de CODELCO. Comprende el análisis acerca de las

materias de la Tabla para la Sesión, correspondiente a los proyectos de acuerdo para

la Junta, e incorpora un reporte acerca de resultados de gestión de la Corporación en

el último ejercicio anual (resultados financieros, costos, etc.).

Justificación:

Requerimientos de información de los Ministros de Minería y de Hacienda, en su calidad

de delegados conjuntos del Presidente de la República en la Junta de Accionistas, para

la Sesión Ordinaria anual de dicha Junta; y disposiciones de los artículos 2° letra ñ) y

11° del D.L. N° 1.349/76, La Orgánica de la Comisión Chilena del Cobre, y los artículos

6°, 11° A y 11° B del D.L. N° 1.350/76, Ley de CODELCO.

Objetivos:

Entregar oportunamente a los Ministros de Minería y de Hacienda los antecedentes que

le pudieran ser útiles para el ejercicio de su rol de delegados del Presidente de la

República en la Junta de Accionistas de la empresa, e información acerca de resultados

de gestión de la empresa.

Difusión:

Ministros de Minería y de Hacienda.

4.2. Reportes sobre Financiamiento de CODELCO.

Breve descripción:

Reportes y/o presentaciones sobre situación financiera de CODELCO, principales

indicadores de gestión y evaluación de cumplimiento de compromisos de la empresa

asociados a la Ley de Capitalización.

Justificación:

Requerimientos de información de autoridades de COCHILCO y Ministro de Minería,

sobre el desempeño y situación financiera de CODELCO.

Objetivos:

Informar periódicamente a las autoridades sobre el desempeño y la situación financiera

de la Corporación.

Difusión:




36

4.3. Informe de Gestión Anual CODELCO.

Breve descripción:

Informe que analiza los aspectos más relevantes de la gestión estratégica y los

resultados de CODELCO, de los últimos años y del ejercicio 2019. Comprende

principalmente el análisis de la gestión operacional, financiera e inversional, incluyendo

indicadores relevantes y cumplimiento de metas (considera resultados de gestión al

tercer trimestre del año). Asimismo, analiza las proyecciones a corto y mediano plazo

de los planes corporativos con base en antecedentes de mercado.

Justificación:

Requerimientos de las autoridades sobre información y análisis de los principales

aspectos que sintetizan la gestión de CODELCO durante el año.

Objetivos:

Asesorar a las autoridades en el proceso de toma de decisiones, mediante el análisis

de la gestión de CODELCO, sus resultados y proyecciones.

Difusión:

Ministro de Minería, Ministerio de Hacienda (Ministro-DIPRES), Administración de

CODELCO y Vicepresidente Ejecutivo de COCHILCO.

4.4. Reportes trimestrales de Seguimiento de Resultados de Gestión

CODELCO.

Breve descripción:

Reportes periódicos (trimestrales) que consisten en el seguimiento de los resultados de

gestión de CODELCO a diciembre 2018, y a marzo, junio y septiembre de 2019,

considerando sus principales indicadores financieros, operacionales y de inversión.

Adicionalmente, sobre la base de los EE.FF. publicados por la Comisión para el Mercado

Financiero – CMF, se emite una minuta de síntesis para el Vicepresidente Ejecutivo de

COCHILCO en un plazo de 24 horas desde la publicación.

Justificación:

Requerimientos de información de autoridades de COCHILCO y Ministro de Minería,

sobre el desempeño de la empresa.

Objetivos:

Informar periódicamente a las autoridades sobre los resultados de gestión de corto

plazo de la empresa y sus principales indicadores.

Difusión:

Ministro de Minería y Vicepresidente Ejecutivo de COCHILCO.



37

4.5. Reportes mensuales de Seguimiento de Resultados de Gestión

CODELCO.

Breve descripción:

Reportes periódicos (mensuales) de seguimiento a los resultados de gestión de

CODELCO durante 2019, considerando sus principales indicadores operacionales y

financieros. Éstos serán emitidos los meses en que no se elabore el reporte trimestral.

Justificación:

Requerimientos de información permanente de autoridades de COCHILCO, sobre el

desempeño de la empresa.

Objetivos:

Informar mensualmente a las autoridades sobre los resultados de gestión de corto


Difusión: Vicepresidente Ejecutivo de COCHILCO.

4.6. Informe Análisis de Presupuesto 2020 CODELCO.

Breve descripción:

Informe que consiste en un análisis del proyecto de presupuesto de CODELCO,

formulado para el ejercicio 2020 y presentado a los Ministerios de Minería y de

Hacienda (DIPRES), abordando materias de operación, inversión, financiamiento y

resultados.

Justificación:

Función de asesoría de COCHILCO a los Ministerios de Minería y de Hacienda sobre el

presupuesto de CODELCO.

Objetivos:

Apoyar a los Ministerios de Minería y de Hacienda en el proceso de análisis y discusión

del Presupuesto de la Empresa, para el año 2020.

Difusión:

Ministro de Minería y Ministerio de Hacienda (DIPRES).

4.7. Reporte sobre Evolución y Posición Competitiva de CODELCO.

Breve descripción:

Reporte o Presentación sobre la evolución de la posición competitiva de CODELCO en

comparación con las principales empresas de la Industria Minera Global (BHP, Rio

Tinto, Freeport-McMoRan, Antofagasta plc, etc.) destacando indicadores globales,

financieros y operacionales, e incorporando los principales hechos relevantes

destacados por las empresas que digan relación con la implementación de sus

estrategias.



38

Justificación:

Requerimientos de autoridades de COCHILCO, sobre información de la ubicación y

competitividad de CODELCO en el contexto de la industria del cobre, a niveles global y

nacional.

Objetivos:

Evaluar e informar a las autoridades de la posición de competitividad de la Corporación

en relación a las principales empresas privadas de la Industria Minera Global.

Difusión:


4.8. Análisis sobre Estructura de Márgenes y Costos de las Divisiones de

CODELCO.

Breve descripción:

Análisis sobre los componentes de la estructura de márgenes y costos de producción

de las divisiones de CODELCO, pertinente para la toma de decisiones sobre negocios,

inversiones (o desinversiones) y/o cartera de productos comerciales.

Justificación:

Requerimientos de información y análisis sobre la competitividad de las divisiones de

CODELCO en márgenes y costos.

Objetivos:

Proveer de mejor información y asesorar al cliente interno en el proceso de toma de

decisiones, sobre comportamiento de los márgenes y costos de las divisiones de CODELCO

El trabajo permitirá aprovechar la información disponible en la Corporación para

detectar y analizar el comportamiento de las variables más relevantes en la estructura

de costos por división, los criterios de asignación de gastos generales, los costos

marginales aplicables a situaciones que condicionan la evolución de la cartera de

proyectos de inversión de la Corporación, así como los márgenes de utilidad por

negocios, procesos y/o productos.

Comprende una revisión trimestral de los márgenes y costos a nivel divisional, de fases o

procesos de producción, y de principales productos de la cartera, a partir de sus

componentes: fijos y variables, por elementos (remuneraciones, materiales, servicios,

etc.), moneda de origen, y asignaciones internas de costos y gastos (desde Oficina Central

y entre unidades de negocios) sobre la base de información detallada, tanto existente en

COCHILCO como acerca de complementos de esta, a convenir con la empresa.

Difusión:




39

4.9. Análisis de Costos por Proceso de la Industria, CODELCO y Operaciones

Mineras.

Breve descripción:

El análisis consiste en obtener los costos de producción Cash Costo (C1) y Neto a

Cátodo (C3) de CODELCO, la Industria sin CODELCO, Chile sin CODELCO etc.

desagregados en los principales procesos de producción (Mina, Concentradora,

Lixiviación, extracción por solvente, realización, etc.) y elementos de costos (mano de

obra, combustibles, energía eléctrica, servicios, etc.). En principio se elaborará para un

año determinado y dependiendo de la información disponible se analizará un período

determinado que permita conocer cómo ha evolucionado el comportamiento de la

Industria, CODELCO y principales países productores.

Justificación:

Requerimientos de información para: evaluar la gestión de CODELCO y ENAMI, la

recomendación de proyectos de inversión, las autoridades de COCHILCO y

eventualmente Ministerios de Minería y de Hacienda.

Objetivos:

Determinar la estructura de costos de la industria y CODELCO, detectar las fortalezas y

debilidades de CODELCO y la industria nacional y disponer de elementos de benchmark

para la recomendación de los proyectos de inversión.

Difusión:


4.10. Reportes sobre Resultados de CODELCO y principales Empresas

Mineras.

Breve descripción:

Reportes semestrales que resumen los resultados financieros y tributarios de CODELCO

y las principales empresas mineras del país.

Justificación:

Funciones de análisis de la Comisión y de asesoría al Ministerio de Minería sobre

evaluación del sector minero nacional; requerimientos de información de las

autoridades de COCHILCO y del Ministerio de Minería.

Objetivos:

Mantener información relevante y actualizada sobre el desempeño financiero y

tributario de las principales empresas mineras en Chile, informando y asesorando a las

autoridades.

Difusión:




40

4.11. Revisión de Actas de Directorio y Comité de Proyectos y Financiamiento

de Inversiones (CPFI) de CODELCO.

Breve descripción:

Revisión de las actas del Directorio y del Comité de Proyectos y Financiamiento de

Inversiones (CPFI) de CODELCO, para conocer los antecedentes presentados y

acuerdos adoptados por estas instancias respecto de los proyectos de inversión de la

Corporación, de alcance del Directorio.

Justificación:

Disponer de información actualizada del proceso de decisión del Directorio de

CODELCO en materias relacionadas con los proyectos de inversión más relevantes de

la Corporación, para apoyar los análisis internos y los procesos de evaluación y

seguimiento de proyectos de la Dirección, y dar respuesta a requerimientos de las

autoridades.

Objetivos:

Conocer los antecedentes presentados y acuerdos adoptados por el Directorio de

CODELCO respecto de los proyectos de inversión más relevantes de la Corporación.

Difusión:

Dirección de Evaluación de Inversiones y Gestión Estratégica de COCHILCO.

4.12. Informe de Gestión Semestral ENAMI.

Breve descripción:

Informe que contiene información estructurada acerca de la gestión de ENAMI, cuyo

contenido cubre los siguientes aspectos, de acuerdo a un requerimiento específico del

Ministerio de Hacienda:

a. Planificación Estratégica

b. Análisis de Riesgos

c. Indicadores económicos (financieros y operacionales)

d. Reporte de Inversiones (avance físico y financiero)

e. Reporte de Fomento, con indicadores de recuperación de créditos y gasto

f. Reporte sobre sistema de coberturas

g. Reporte sobre manejo de stocks de minerales y productos en proceso

h. Reporte sobre manejo de deuda y financiamiento

i. Iniciativas de gestión

j. Conclusiones y recomendaciones a la luz de la información aportada y los

objetivos estratégicos de la empresa.

Justificación:

Dar cumplimiento al requerimiento de Oficio Ord. 991/11 del Ministerio de Hacienda.



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Objetivos:

Evaluar la gestión de ENAMI y formular recomendaciones tendientes a mejorar el

desempeño de la empresa, para la consideración de los Ministros de Minería y de

Hacienda.

Difusión:

Ministros de Minería y de Hacienda.

4.13. Reportes trimestrales de Seguimiento de Resultados de Gestión ENAMI.

Breve descripción:

Reportes periódicos (trimestrales) que consisten en el seguimiento de los resultados de

gestión de ENAMI a diciembre 2018, y a marzo, junio y septiembre de 2019,

considerando sus principales indicadores financieros, operacionales y de inversión.

Adicionalmente, sobre la base de los EE.FF. publicados por la Comisión para el Mercado

Financiero – CMF (o incorporados en Antecedentes para Directorio proporcionados a

COCHILCO), y en caso que este tema no haya sido incluido en la Minuta de Asesoría

para Directorio, se emite una minuta de síntesis para el Vicepresidente Ejecutivo de

COCHILCO en un plazo de 1 día hábil desde la publicación.

Justificación:

Requerimientos de información de autoridades de COCHILCO, sobre el desempeño de

la empresa.

Objetivos:

Informar periódicamente a las autoridades de COCHILCO sobre los resultados de

gestión de corto plazo de la empresa y sus principales indicadores.

Difusión:

Ministro de Minería y Vicepresidente Ejecutivo de COCHILCO.

4.14. Reportes mensuales de Seguimiento de Resultados de Gestión ENAMI.

Breve descripción:

Reportes periódicos (mensuales) de seguimiento a los resultados de gestión de ENAMI

durante 2019, considerando sus principales indicadores operacionales y financieros.

Éstos serán emitidos los meses en que no se elabore el reporte trimestral.

Justificación:

Requerimientos de información permanente de autoridades de COCHILCO, sobre el

desempeño de la empresa.

Objetivos:

Informar mensualmente a las autoridades sobre los resultados de gestión de corto




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Difusión:


4.15. Informe Análisis de Presupuesto 2020 ENAMI.

Breve descripción:

Informe que consiste en un análisis del proyecto de presupuesto de ENAMI, formulado

para el ejercicio 2020 y presentado a los Ministerios de Minería y de Hacienda

(DIPRES), abordando materias de operación, inversión, financiamiento y resultados;

considera reuniones con la Empresa y DIPRES.

Justificación:

Función de asesoría de COCHILCO a los Ministerios de Minería y de Hacienda, sobre el

presupuesto de ENAMI.

Objetivos:

Apoyar a los Ministerios de Minería y de Hacienda, en el proceso de análisis y discusión

del Presupuesto de la Empresa, para el año 2020.

Difusión:

Ministro de Minería y Ministerio de Hacienda (DIPRES).

4.16. Minutas de Asesoría sobre temas a tratar en el Directorio de ENAMI.

Breve descripción:

Minutas ejecutivas de análisis de antecedentes económicos, de gestión y otros,

presentados para las sesiones de Directorio de ENAMI, a requerimiento del Ministro de

Minería. Estas minutas son elaboradas y remitidas antes de la realización de la sesión

correspondiente, en la medida que la administración de la empresa entregue los

antecedentes al Ministerio de Minería, y así éstos estén disponibles para COCHILCO.

Justificación:

Requerimientos de información del Ministro de Minería en su rol de Presidente del

Directorio de ENAMI, sobre temas relevantes a tratar en las sesiones de Directorio.

Objetivos:

Asesorar al Ministro de Minería, en su rol de Presidenta del Directorio de ENAMI, y al

Subsecretario de esta cartera, como miembro del Directorio de ENAMI en

representación de COCHILCO, proporcionándoles información pertinente sobre las

materias a tratar en las sesiones de Directorio.

Difusión:




43

4.17. Análisis de la Situación Actual y Proyecciones de los Depósitos de

Relaves de ENAMI.

Breve descripción:

Informe que consiste en un análisis de la situación actual de los depósitos de relaves

activos de ENAMI, especificando: localización, tamaño, sistema de tratamiento

utilizado, situación ambiental, permisos, vida útil y plan de cierre. Incluye, además, la

proyección a mediano y largo plazo, y los proyectos que darán solución a la disposición

futura de los relaves.

Justificación:

Dada la relevancia de la disposición de relaves para la continuidad operacional de las

plantas de ENAMI, y que se conoce que la vida útil de algunos de los depósitos

actualmente activos está a punto de terminar, este informe contribuye a mejorar la

base de conocimiento sobre la situación actual y proyección futura de los depósitos con

que cuenta la Empresa.

Objetivos:

Contar con información ordenada y sistematizada sobre los depósitos de relaves

actualmente activos de ENAMI y los proyectos futuros, a fin de contribuir a la toma de

decisiones estratégica e inversional.

Difusión:


4.18. Estándar Básico para el Análisis y Recomendación de Estudios y

Proyectos de Inversión de ENAMI.

Breve descripción:

Documento que establece un estándar básico para la presentación de los antecedentes

de respaldo que sustentan los estudios pre-inversionales y proyectos de inversión de

ENAMI. Incluye definición, objetivos, contenidos y calidad de los entregables (por

ejemplo: nivel de precisión, pruebas, y fuentes de información) para los estudios de

Perfil, Prefactibilidad y Factibilidad, y proyectos de inversión. Este documento se

utilizará como una guía para el análisis y recomendación de las iniciativas de inversión

presentadas por ENAMI.

Justificación:

Mejorar los procesos de decisión de admisibilidad y análisis para la recomendación de

los estudios y proyectos de inversión presentados por ENAMI.

Objetivos:

Consolidar los criterios aplicados por los analistas de la DEIGE para la decisión de

admisibilidad y el análisis para la recomendación de los estudios y proyectos de ENAMI.

Dar a conocer a ENAMI los contenidos mínimos y calidad de los antecedentes que

serán aplicados por Cochilco para la recomendación de iniciativas de inversión.



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Difusión:

Consejo, Vicepresidente Ejecutivo de COCHILCO, y Vicepresidente Ejecutivo de ENAMI

4.19. Benchmarking Fundiciones Nacionales vs. la Industria.

Breve descripción:

Análisis comparativo de la evolución del comportamiento de las Fundiciones Nacionales

(CODELCO, ENAMI y Privadas) con el de la industria y el de las principales Fundiciones

Primarias. Tendrá por foco los aspectos de operacionales (producción, costos y otros

indicadores relevantes, tecnologías). Comprenderá un período de tiempo suficiente que

permita conocer cómo ha evolucionado el comportamiento de las Fundiciones

Nacionales, y de la industria y el de las principales Fundiciones Primarias.

Justificación:

Requerimientos de información sobre la gestión de las Fundiciones de CODELCO y

ENAMI, de autoridades de COCHILCO, Ministerios de Minería y de Hacienda y apoyar

gestión de la DEIGE.

Objetivos:

Evaluar el desempeño y la competitividad (desafíos y oportunidades) de las

Fundiciones de CODELCO y ENAMI vs. la Industria y las principales Fundiciones

Primarias.

Difusión:


4.20. Reportes Financieros sobre CODELCO y ENAMI, para Vicepresidente

Ejecutivo de COCHILCO y Ministerios de Minería y de Hacienda.

Breve descripción:

Reportes, presentaciones o Minutas sobre CODELCO y ENAMI, a requerimientos del

Vicepresidente Ejecutivo y/o Consejo de COCHILCO, Ministerios de Minería o de

Hacienda u otras autoridades, referidos al análisis de gestión económico-financiera,

operacional e inversional, entre otras materias.

Justificación:

Requerimientos de información y análisis, sobre gestión, eventos coyunturales u otras

materias de CODELCO y ENAMI, por parte de las autoridades de COCHILCO,

Ministerios de Minería y de Hacienda u otros organismos.

Objetivos:

Informar periódicamente y dar respuestas a requerimientos de las autoridades, sobre

materias de gestión, eventos coyunturales u otras materias de las Empresas Mineras

del Estado.

Difusión:

Ministerios de Minería y de Hacienda, y Vicepresidente Ejecutivo de COCHILCO.



45

5. INFORMES HABILITANTES PARA DISPOSICIÓN DE PERTENENCIAS

MINERAS DE CODELCO.

5.1. Acuerdos Informes Favorables - Ley 19.137.

Breve descripción:

Actividad de continuidad consistente en la revisión de los antecedentes técnicos de las

solicitudes de CODELCO–Chile para disponer la asociación con terceros en las

pertenencias mineras de su propiedad, o bien, para transferirlas a ENAMI, de acuerdo

a lo estipulado en la Ley Nº19.137.

Según dicha Ley, COCHILCO, previo a autorizar la solicitud de CODELCO, deberá emitir

un informe favorable que determine que las pertenencias, a que se refiere, no forman

parte de yacimientos en explotación, ni estén comprendidos dentro de los planes de

expansión ni reposición de éstos. En el caso de las transferencias a ENAMI, este

informe deberá consignar, además, que las pertenencias objeto de la transferencia, en

razón de sus recursos mineros potenciales y la eventual escala de producción de los

mismos, no están dentro de los rangos de explotación con que la Corporación Nacional

del Cobre de Chile opera normalmente.

Para la elaboración de informe, se requiere la asesoría técnica del Servicio Nacional de

Geología y Minería (SERNAGEOMIN) y la asesoría legal de la Dirección Jurídica de

COCHILCO.

Justificación:

Conforme lo señalado en la Ley Nº19.137, se requiere que el Consejo de la Comisión

acuerde que se cumplen los requisitos de dicha ley para la transferencia o asociación

con terceros de las pertenencias mineras, solicitadas en ambos casos por CODELCO.

Objetivos:

Informar al Consejo de COCHILCO los antecedentes técnicos y legales para que este

resuelva, mediante acuerdo, la solicitud de CODELCO, ya sea para transferir las

pertenencias mineras de su propiedad a ENAMI o para asociarse en ellas con terceros.

Difusión:

Ministro de Minería, Consejo de COCHILCO y Presidente Ejecutivo de CODELCO.



46


6.1. Situación de las Fundiciones de Concentrado de Cobre para enfrentar una

nueva norma de calidad de anhídrido sulfuroso (SO2).

Breve descripción:

Análisis y revisión del estado de cumplimiento de las Normas ambientales de las

fundiciones nacionales, una vez finalizados los Planes Ambientales implementados para

abordarlas.

Justificación:

La visión estratégica de la industria de fundiciones ha sido un tema relevante durante

los últimos años, impulsado por la entrada en vigencia de la nueva Norma de

Emisiones y la eventual entrada en vigencia de una nueva Norma de Calidad de

anhídrido sulfuroso (SO2). Distintos actores, desde empresas mineras, autoridades,

académicos y ciudadanía en general, han manifestado interés y preocupación por la

actual condición de la industria nacional de fundiciones.

Objetivo:

Aportar información relevante a la autoridad sobre el cumplimiento de la norma de

emisión y eventual impacto de la nueva Norma de Calidad de anhídrido sulfuroso (SO2)

en la industria de fundiciones.

Difusión:


6.2. Innovación Tecnológica en Minería.

Breve descripción:

Informe que da cuenta de un levantamiento, análisis y revisión de las innovaciones

tecnológicas que desarrolla CODELCO, ENAMI y los centros de innovación en el ámbito

minero, de manera de vislumbrar su eventual impacto en las actuales operaciones y su

aplicación en futuros proyectos de inversión.

Justificación:

Aun cuando el potencial de Chile en producción minera se ha mantenido intacto, las

condiciones que posibilitan el desarrollo de esta industria han cambiado: los costos han

aumentado, la productividad ha disminuido y la sostenibilidad ambiental y social se ha

vuelto un imperativo para su desarrollo. Todos ellos constituyen desafíos que la

industria debe enfrentar en el corto plazo si se desea asegurar la producción actual y

materializar los proyectos futuros.

Se necesitará de una nueva ola de tecnología e innovación en el futuro, a medida que

la industria minera se ve forzada a encontrar maneras de obtener más por menos. La

innovación será clave para el éxito de la industria, mejorando las eficiencias en

exploración, extracción y procesamiento.



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Con la realización de este trabajo, se dispondrá de información relevante para informar

a las autoridades sobre el desarrollo de innovaciones tecnológicas que impacten el

desarrollo minero en Chile.

Objetivos:

Comprender el impacto en las actuales operaciones y su aplicación en futuros

proyectos de inversión de las innovaciones tecnológicas que desarrolla CODELCO,

ENAMI y los centros de innovación en el ámbito minero.

Difusión:


7. SEGUIMIENTO DE LA GESTIÓN Y DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE LA

CALIDAD DE COCHILCO (SGC)

7.1. Reportes periódicos del Estado de Proyectos de Inversión de las EME.

Breve descripción:

Reportes mensuales sobre el estado de la cartera de proyectos de CODELCO y ENAMI,

la situación de los proyectos pendientes (aún no recomendados), los tiempos de

análisis y revisión de los APIs por parte COCHILCO- MDS y los tiempos de respuesta

por parte de las empresas a eventuales solicitudes de antecedentes adicionales. Cada

reporte es elaborado con la información disponible en el Sistema de Gestión de

Iniciativas de Inversión (SGII) de la DEIGE.

Justificación:

Revisar el estado de la cartera de proyectos de CODELCO y ENAMI y la situación de

Los proyectos pendientes, e informarlo al Vicepresidente Ejecutivo de COCHILCO

Objetivos:

Realizar un seguimiento periódico del estado de la cartera de proyectos de CODELCO y

ENAMI y situación de los proyectos pendientes (aún no recomendados), con el fin

detectar oportunidades de mejora al proceso e implementar las medidas necesarias.

Difusión:


7.2. Reporte Mensual de Resultados de Gestión en Panel de Control.

Breve descripción:

Cargar y aprobar los resultados del estado de avance y cumplimiento mensual del Plan

de Trabajo institucional y los indicadores de gestión comprometidos por la Dirección de

Evaluación de Inversiones y Gestión Estratégica, en el panel de control.



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Justificación:

Contar con información oportuna y confiable para gestión de los Directores y

Vicepresidente Ejecutivo, ya que es fundamental para la toma de decisiones,


Objetivos:

Brindar a los Directores una herramienta de monitoreo mensual del estado de avance y

cumplimiento del Plan de Trabajo institucional y los indicadores de gestión

comprometidos por su equipo de trabajo, permitiendo la planificación y programación

oportuna de los recursos requeridos para el cabal cumplimiento de las metas y

compromisos del año.

Difusión:


Panel de Control Institucional. Además, los resultados son publicados mensualmente

en la intranet institucional.

7.3. Actualización de la Matriz de Riesgo y Plan de Tratamiento.

Breve descripción:

En el marco de esta actividad se actualiza y mantiene la matriz de riesgo completa de

la DEPP, identificando los procesos y subprocesos desarrollados en su dirección, y

definiendo para estos las etapas y objetivos pertinentes. Además se identificarán y

clasificarán los riesgos relativos a estos procesos y subprocesos (impacto y

probabilidad) y los controles existentes para los procesos abordados por la matriz

(diseño del control - oportunidad, periodicidad, tipo.).


completa, se actualiza y mantiene una matriz de riesgo simplificada que incorpore los

procesos de la DEIGE cuyos niveles de exposición al riesgo sean mayores y medios o

sus riesgos sean relevantes. Para los principales riesgos contenidos en la matriz, se

debe definir un plan de tratamiento.

Las matriz de riesgo así como el plan de tratamiento se deben mantener y actualizar


Justificación:

A través de la actualización de las matrices de riesgo se cumple satisfactoriamente con

el Objetivo Gubernamental de Auditoría Nº 3, referido a mantener y mejorar el proceso

de gestión de riesgos en las entidades de la administración del Estado.

Objetivos:

Contar con herramientas de gestión de riesgo que permitan a los directivos de la

institución mejorar las posibilidades de alcanzar los objetivos en la organización,


organización.

Fortalecer el enfoque en asuntos que realmente importan a la organización,



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Difusión:

Se emitirá una versión actualizada de la Matriz de Riesgo y Plan de Tratamiento de

Riesgos relativa a los procesos de la DEPP, la cual será enviada al encargado de riesgo

institucional previa aprobación del director del área.

7.4. Ejecución de Auditorías Internas de Calidad y Mantención y actualización

de procedimientos DEIGE.

Breve descripción:

Colaborar con la mantención y ejecución de actividades y de procedimientos del

Sistema de Gestión de Calidad de COCHILCO, en que profesionales, que cuentan con la

certificación de auditores de calidad, efectúan auditorías a otras áreas de la Institución

conforme a la calendarización efectuada por el Responsable del Sistema de Gestión de

Calidad de COCHILCO.

Asimismo, revisar los procedimientos de la DEIGE bajo norma ISO, auditando su

cumplimiento, y actualizándolos conforme a las nuevas exigencias de la Norma ISO

9001:2015 y a las necesidades de la Dirección.

Justificación:

Cumplir con los requisitos del sistema de gestión de la calidad de COCHILCO,

asegurándose que la organización lleve a cabo auditorías internas a intervalos

planificados para verificar si el sistema de gestión de la calidad se ha implementado y

se mantiene de manera eficaz.

Objetivos:

Colaborar en la ejecución de auditorías internas de calidad, revisar cumplimiento de

compromisos adquiridos en auditoría de calidad interna, revisar Procedimientos,

registros, etc. Informar a Encargado de control de Gestión de COCHILCO los

responsables por procedimiento, y difundir a la DEIGE sobre fecha y detalles de

auditoría de calidad. Todo esto permite que la Institución prepare la certificación y

mantención de los distintos procesos que efectúa, de conformidad a la Norma y sus

Programas de Mejoramiento de Gestión.

Difusión:

Los informes de auditoría y los hallazgos son entregados a los responsables de los

procesos para la implementación de las acciones comprometidas y enviados al equipo

de calidad para que programe el seguimiento de las acciones. Los resultados generales

del proceso son presentados al Vicepresidente Ejecutivo y a los Directores en la

reunión de Revisión por la Dirección.



50

7.5. Medición de la satisfacción al Cliente.

Breve descripción:

La Medición de la Satisfacción del Cliente es uno de los mecanismos que utiliza el

Sistema de Gestión de la Calidad de COCHILCO para medir su desempeño. Anualmente

la Dirección de Evaluación de Inversiones y Gestión Estratégica, se comunica con sus

clientes y usuarios para conocer el grado de satisfacción de éstos, respecto de los

productos y servicios recibidos.

El mecanismo instaurado por la Comisión Chilena del Cobre para conocer la percepción

de sus clientes respecto a los productos y servicios que genera son las encuestas, las

cuales se aplican en el transcurso del año. El proceso es programado de manera

conjunta con el Representante de la Dirección. Durante el año se hará una reunión con

los clientes de los informes de la DEIGE, a modo de incorporar sus visiones y

eventuales mejoras en relación al producto.

Justificación:

Cumplir con los requisitos del Sistema de Gestión de la Calidad de COCHILCO,

asegurándose que los requisitos de nuestros clientes se están cumpliendo.

Objetivos:

Contar con información relativa a la retroalimentación del cliente, que permita a la alta

Dirección conocer su percepción y tomar acciones en caso que sea pertinente para la

mejora continua del Sistema de Gestión de la Calidad de COCHILCO.

Difusión:

Los resultados y acciones tomadas relativas al proceso de medición de la satisfacción

del cliente se revisan con Vicepresidente Ejecutivo y el Comité Directivo de COCHILCO.

7.6. Otras Actividades de Apoyo.

Breve descripción:

Conjunto de actividades de continuidad anexas a la tarea principal de la Dirección,

destinadas a la participación en Comités de la Comisión.

Justificación:

Representar a la Dirección en Comités y actividades de la Institución.

Objetivos:

Apoyar y participar activamente en actividades y tareas de la Comisión.

Difusión:

Según requerimiento específico.

COMISIÓN CHILENA DEL COBRE DIRECCIÓN DE FISCALIZACIÓN


51

III. DIRECCIÓN DE FISCALIZACIÓN

1. FISCALIZACIÓN DE LAS EMPRESAS MINERAS DEL ESTADO

A. Auditorías a Codelco:

[INFORMACIÓN RESERVADA]

B. Auditorías a Enami


C. Seguimientos al cumplimiento de compromisos adquiridos por Codelco-

Chile y Enami.


D. Otras Actividades a Desarrollar en Fiscalización de Empresas Mineras del

Estado.




52

2. FISCALIZACIÓN DE EXPORTACIONES DE COBRE Y SUS SUBPRODUCTOS

2.1. Fiscalización a las Condiciones de Comercialización de las

Exportaciones de Cu y sus Subproductos, respecto de Variables de

Mercado


2.2. Fiscalización del Valor Comercial de Exportaciones de Cobre y sus

Subproductos


2.3. Fiscalización del Cumplimiento de Requerimientos COCHILCO a los

Exportadores de Cobre y sus Subproductos


2.4. Certificación de Origen.

2.4.1. Certificación de Origen para las Exportaciones Mineras Asignadas a

COCHILCO.

Breve descripción:

De conformidad a lo establecido en la Resolución N°827/93 del Ministerio de Relaciones

Exteriores, a contar del 01 de enero de 1993, ciertos organismos públicos - entre ellos

la Comisión Chilena del Cobre- continuarán certificando el origen de las mercancías

elaboradas y producidas en Chile, correspondiéndole a esta Comisión la emisión de

aquellos certificados de mercancías en el ámbito de su competencia.

Objetivo:

Dar cumplimiento a la función delegada por el Ministerio de Relaciones Exteriores, en

cuanto a certificar origen de los productos mineros establecidos por dicho organismo.

Justificación:

Cumplir con lo establecido en la Resolución N°827/93, del Ministerio de Relaciones

Exteriores, de 1° de enero de 1993.

Destinatarios:

Exportadores mineros que soliciten a esta Comisión Chilena del Cobre la emisión de

certificados de origen de productos de competencia de esta última.



53

2.4.2. Emisión de Estadísticas Semestrales de Certificados de Origen a

DIRECON (2).

Breve descripción:

De conformidad a lo establecido por la Dirección General de Relaciones Económicas

Internacionales – DIRECON en su Oficio N°4.795 del año 2000, esta Comisión debe

remitir estadísticas semestrales a dicho Organismo respecto de los certificados de

origen emitidos, estableciendo DIRECON un modelo estandar de reporte que será

común para todos los entes certificadores a nivel nacional.

Objetivo:

Informar a la Dirección General de Relaciones Económicas Internacionales -DIRECON,

las estadísticas semestrales de certificados de origen emitidos por COCHILCO en

relación a los productos mineros de su competencia.

Justificación:

Dar cumplimiento a lo establecido en Oficio N°4.795 del año 2000 de la Dirección

General de Relaciones Económicas Internacionales – DIRECON.

Destinatarios:

Dirección General de Relaciones Económicas Internacionales – DIRECON.

2.5. [INFORMACIÓN RESERVADA].



54

2.6. Actividades Asociadas a la Interacción con Organismos Externos

Relacionados


2.7. Actividades Asociadas al Sistema Integrado de Comercio Exterior –

SICEX

2.7.1. Integración del Sistema Integrado de Comercio Exterior (SICEX) con el

Sistema de Exportaciones Mineras de COCHILCO (SEM 2.0).

Breve descripción:

SICEX nace con el D.S. N°1.049/2010 que crea una Comisión Asesora Presidencial

para el establecimiento de un Sistema Integrado de Comercio Exterior (SICEX Chile).

Esta Comisión asesora es integrada por seis Subsecretarías y liderada por la

Subsecretaría de Hacienda.

La misión de SICEX es facilitar el comercio exterior y la interoperabilidad con otros

países, reduciendo los tiempos y costos en la tramitación de las exportaciones e

importaciones, de acuerdo con los más altos estándares y recomendaciones

internacionales, a través del uso intensivo de las tecnologías de información,

mejorando a su vez los sistemas de fiscalización existentes mediante el uso de

información oportuna y de calidad y de una mayor coordinación.

En este sentido y en lo que a nuestra Institución le compete, para el año 2019, se

continuará trabajando en la integración de SICEX con el Sistema de Exportaciones

Mineras (SEM 2.0) de COCHILCO y en las mejoras asociadas a dicha integración. Todo

lo anterior, supeditado a la disponibilidad de recursos para este requerimiento y a los

avances que al respecto determine el organismo responsable del Sistema a nivel

nacional.

Por todo esto, la Comisión Chilena del Cobre continuará participando en todos los

ajustes asociados al mejoramiento de los procesos, cumpliendo de esta forma con los

requerimientos y solicitudes planteadas por el equipo de SICEX.

Objetivo:

Continuar trabajando, tanto en la integración de SICEX con el Sistema de

Exportaciones Mineras (SEM 2.0) de COCHILCO, como en las mejoras necesarias para

su óptimo funcionamiento. Lo anterior, para dar cumplimiento al compromiso adquirido

por esta Comisión con la iniciativa gubernamental liderada por el Ministerio de

Hacienda, en el marco de facilitar el comercio exterior, y asimismo fortalecer la

fiscalización minera.

Justificación:

SICEX (Sistema Integrado de Comercio Exterior) es una iniciativa gubernamental

liderada por el Ministerio de Hacienda, tendiente a establecer un portal único para el



55

comercio internacional y que atiende tres ámbitos principales: exportaciones,

importaciones y tráfico, con la finalidad de facilitar y hacer más competitivo el

comercio exterior chileno. Para lo cual, COCHILCO debe aportar con los niveles

técnicos y funcionales requeridos.

Destinatarios:

No aplica.

2.7.2. Promover el uso del Sistema Integrado de Comercio Exterior - SICEX

Breve descripción:

Conforme a lo dispuesto en el Decreto Supremo N°1.049 y Decreto Supremo N°20 que

lo modifica, se crea la Comisión Asesora Presidencial cuya obligación es establecer el

Sistema Integrado de Comercio Exterior (SICEX).

Este Sistema se encuentra en funcionamiento y su continuidad, estabilidad y éxito

dependen de la colaboración concreta y compromiso constante de las Subsecretarías y

los servicios públicos que participan en esta iniciativa, siendo fundamental tanto la

participación y difusión como la utilización de la herramienta por parte de los mismos.

Objetivos:

- Seguir colaborando con SICEX a través de la difusión y promover el uso de la

herramienta (SICEX) con los exportadores de cobre y sus subproductos con que

esta Comisión interactúa en el cumplimiento de su rol fiscalizador.

- Dar cumplimiento al compromiso adquirido por esta Comisión con la iniciativa

gubernamental liderada por el Ministerio de Hacienda, en el marco de facilitar el

comercio exterior y asimismo fortalecer la fiscalización minera.

Justificación:

SICEX (Sistema Integrado de Comercio Exterior) es una iniciativa gubernamental

liderada por el Ministerio de Hacienda, tendiente a establecer un portal único para el

comercio internacional y que atiende tres ámbitos principales: exportaciones,

importaciones y tráfico, con la finalidad de facilitar y hacer más competitivo el

comercio exterior chileno. Para lo cual, COCHILCO debe continuar aportando con la

difusión para mantener y aumentar el uso por parte de los exportadores de cobre y sus

subproductos de dicho Sistema.

Destinatarios:

Exportadores de Cobre y sus Subproductos.



56

2.8. Actividad de fortalecimiento tecnológico para la Ejecución y/o Apoyo a

la Fiscalización de las Exportaciones de Cobre y sus Subproductos.


2.9. Otras actividades relacionadas a la Fiscalización de Exportaciones de

Cobre y sus Subproductos

2.9.1. Modernización y mejora continua a los procesos de fiscalización de las

exportaciones de cobre y sus subproductos.

Breve descripción:

Conjunto de actividades anexas a la tarea principal de la Dirección, que involucran la

formulación de acciones de modernización y mejora continua en la función y procesos

de fiscalización de las exportaciones de cobre y sus subproductos.

Lo anterior considerando los avances ya efectuados en esta materia durante los

últimos años.

Objetivo:

Contribuir a una modernización y mejora contínua de los procesos de fiscalización de

las exportaciones de cobre y sus subproductos, potenciado y siendo un complemento a

otras actividades desarrolladas en igual sentido en años anteriores. Todo lo expuesto,

con la finalidad de mejorar y optimizar la utilización de los recursos (humanos,

tecnológicos y financieros), focalización y gestión de los procesos de fiscalización de las

exportaciones de cobre y sus subproductos y así fortalecer y optimizar la función

fiscalizadora encomendada, tanto en términos de cobertura de la misma como en

cuanto a la productividad de los recursos destinados a ella.

Justificación:

Necesidad de seguir fortaleciendo el rol fiscalizador de nuestra Institución respecto a

las exportaciones de cobre y sus subproductos, en el marco de los Compromisos

asumidos por el Gobierno y de las exigencias que al respecto tanto autoridades como

opinión pública efectúan en esta materia.

Destinatarios:

No aplica.



57

2.9.2. Capacitaciones a los exportadores del Sistema de Exportaciones

Mineras (SEM 2.0)

Breve descripción:

La Ley Orgánica de la Comisión Chilena del Cobre (Cochilco), D.L. N° 1.349/76,

establece en su artículo 2°, letra k), informar a la autoridad competente “acerca del

valor que corresponda a las exportaciones de cobre y sus subproductos”.

Con el objetivo anterior, esta Comisión ha requerido contar con el detalle de la

información contenida en los contratos de exportaciones de cobre y sus subproductos,

así como en las modificaciones o complementos a los mismos. Inicialmente, los

exportadores enviaban a Cochilco, en forma física, los documentos oficiales que las

contenían (contrato, modificaciones, addendum, etc.) y luego, entre los años 2003 y

2004, se desarrolló un sistema automatizado para su captura y almacenamiento,

resolviendo, el Consejo de Cochilco de la época, que a contar del 1° de diciembre de

2004, los exportadores de cobre y sus subproductos deberán ingresar en el Sistema

diseñado (RCECU) los términos esenciales de los contratos que dieran origen a las

citadas exportaciones.

Posteriormente, el citado Sistema fue reemplazado por el Sistema de Exportaciones

Mineras (SEM), un sistema que si bien fue más robusto y desarrollado según las

disponibilidades presupuestarias y tecnológicas de la época, fue resultando ser

insuficiente para dar respuesta a las nuevas necesidades de seguridad y funcionalidad

requeridas, razón por la que, entre otras, durante el año 2016 fue desarrollado el

Sistema de Exportaciones Mineras (SEM 2.0), el que fue puesto en marcha, en agosto

del año 2017. Dicha plataforma busca permitir a nuestra Institución contar con un

Sistema a la altura de los actuales requerimientos, asimismo, fortalecer la información

disponible sobre las exportaciones de cobre y sus subproductos, base para la

generación de información estadística y fundamental para el desarrollo de la función

fiscalizadora tanto de nuestra Institución como del Servicio Nacional de Aduanas y del

Servicio de Impuestos Internos.

Dado lo expuesto anteriormente, al igual como ocurriera el año 2018, para el año 2019

se continuará trabajando en capacitar a los exportadores que lo requieran en el uso y

funcionamiento del SEM 2.0.

Objetivo:

Capacitar a los exportadores de cobre y sus subproductos en cuanto al funcionamiento

del SEM 2.0, para facilitar el adecuado ingreso de la información a dicho Sistema.

Justificación:

La necesidad de mejorar continuamente la base de datos del SEM 2.0, a través de

mostrarle a los exportadores el adecuado uso y funcionamiento del mismo.

Destinatarios:

Exportadores de cobre y sus subproductos.



58

3. FISCALIZACIÓN DE INVERSIONES EXTRANJERAS EN MINERÍA

3.1. Fiscalización de Inversiones Extranjeras en Minería.


4. RESERVA DE COBRE DE LA INDUSTRIA MANUFACTURERA NACIONAL - LEY

N° 16.624 Y SU REGLAMENTO

4.1 Administración de la Ley de Reserva de Cobre de la Industria

Manufacturera Nacional - Ley N° 16.624 y su Reglamento.

Breve descripción:

La Ley Orgánica de la Comisión Chilena del Cobre (Cochilco), D.L. N° 1.349/76,

establece en su letra q) del artículo 2°, que esta Comisión deberá ejercer las

atribuciones que le confiere la Ley N° 16.624, modificada por el D.L. N° 1.349/76.

En tal sentido la legislación vigente establece cuatro principales hitos a cumplir durante

el período, siendo éstos los que se indican:

a) Antes del 28 de febrero de 2019, la Dirección de Fiscalización determinará la

Reserva Específica abril – diciembre 2019 y notificará de la misma tanto a

entidades productoras como a manufactureras adheridas a la Ley N° 16.624.

b) Antes del 30 de octubre de 2019, la Dirección de Fiscalización determinará la

Reserva Global enero – diciembre 2020 y notificará de la misma tanto a


c) Antes del 10 de diciembre de 2019, la Dirección de Fiscalización determinará la

Reserva Específica enero – marzo 2020 y notificará de la misma tanto a


d) Antes del 31 de diciembre de 2019, la Dirección de Fiscalización determinará los

Gastos No Incurridos para el período 2020 y notificará de los mismos tanto a


Objetivo:

Administrar la asignación anual de la reserva de cobre para la industria manufacturera

nacional, según lo establecido en la Ley N° 16.624 y su Reglamento. En lo específico,

asignar la reserva global y específica de cobre a los manufactureros nacionales que las

hayan solicitado y que califique para ello; así como, determinar y notificar los premios

y gastos no incurridos.



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Justificación:

Dar cumplimiento a lo establecido en la letra q) del artículo 2°, de la Ley Orgánica de

Cochilco, D.L. N° 1.349/76, la que establece que esta Institución deberá ejercer las

atribuciones que le confiere la Ley N° 16.624.

Destinatarios:

Manufactureros nacionales que solicitaron reserva y productores de cobre de la Gran

Minería del Cobre, siendo estos últimos los proveedores de la misma para efectos de

esta Ley.


5. SISTEMA DE CONTROL DE GESTIÓN DE LA DIRECCIÓN DE FISCALIZACIÓN.

5.1. Planificación y Control del Plan de Trabajo (PT), Programas de

Mejoramiento de la Gestión (PMG) y Convenio de Desempeño Colectivo

(CDC).

Breve descripción:

Conjunto de actividades anexas a la tarea principal de la Dirección, que involucra la

emisión de reportes periódicos (mensuales y anuales) de gestión y desempeño de las

actividades del período (2019) de la Dirección y la formulación de actividades y metas

del período siguiente (2020). Entre las principales actividades abordadas se encuentran

las siguientes:

Informes de Control de Avance Programa de Trabajo 2019 y coordinación de

eventuales modificaciones en el transcurso del período.

Colaboración en la emisión de Proyectos de Acuerdo del Consejo de la Institución,

en caso de modificación del Plan de Trabajo 2019.

Informes mensuales al Consejo de la Institución con avances de las actividades

desarrolladas por la Dirección durante el período 2019.

Gestión de consultas internas y externas (Ministerio de Minería, Secretaría

General de Gobierno y Auditoría Interna, entre otros).

Informe de seguimiento, reportes y cierre de metas establecidas para la Dirección

(PMG y Convenios de Desempeño 2019).

Elaboración del Plan de Trabajo y formulación de Metas PMG y Convenios de

Desempeño 2020.



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Objetivos:

Controlar de manera oportuna la gestión y desempeño de las actividades

comprometidas por la Dirección para el período (2019) y elaborar el Plan de Trabajo,

formular las Metas PMG y Convenios de Desempeño del año 2020.

Asimismo, dar cumplimiento a los requerimientos de información del Consejo de la

Institución, Vicepresidente Ejecutivo y organismos externos controladores de PMG’s y

Convenios de Desempeño, entre otros.

Justificación:

Dadas las funciones que le compete a esta Dirección de Fiscalización, es necesario

efectuar una adecuada planificación de sus actividades en pro de optimizar los recursos

disponibles; como así también, ejercer un control periódico de las mismas, dando

cumplimiento a los compromisos adquiridos.

Destinatarios:

El tipo de reporte y usuarios dependerán del tema a programar o reportar. Dentro de

los usuarios se encuentran el Ministerio de Minería, DIPRES, Alta Dirección Pública,

Consejo y Vicepresidente Ejecutivo de Cochilco, entre otros.

5.2. Actualización de las Matrices de Riesgo y de Activos de la Dirección de

Fiscalización y Programa de Tratamiento de las Mismas.

Breve descripción:

Conjunto de actividades anexas a la tarea principal de la Dirección, que involucra la

mantención y actualización periódica de las Matrices de Riesgo y de Activos

Institucional, en lo que respecta a las actividades de la Dirección de Fiscalización.

En cuanto a la Matriz de Riesgo, esta actividad considera el levantamiento de procesos,

identificación y descripción de objetivos, riesgos y controles, en especial, la

formulación de las medidas de tratamiento de los riesgos. Este enfoque metodológico

está basado está basado en los documentos técnicos proporcionados por el Consejo de

Auditoría Interna General de Gobierno (CAIGG).

En lo que respecta a la Matriz de Activos, ésta actividad considera dar cumplimiento a

lo estipulado en la Norma ISO 27.000.

Objetivo:

Mantener y actualizar, en forma periódica, las Matrices de Riesgo y de Activos

Institucional en lo que respecta a las actividades de la Dirección de Fiscalización, en

pro de mantener un adecuado control de los riesgos asociados a los procesos y activos

de esta Dirección.



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Justificación:

Estas actividades se enmarcan en los requerimientos del Consejo de Auditoría Interna

de Gobierno, respecto de la implementación del Proceso de Gestión de Riesgos y

Resguardo de Activos.

Destinatarios:

Consejo de Auditoría Interna de Gobierno y Encargado de Riesgo Institucional,

conforme a los plazos y requerimientos establecidos.

6. SISTEMA DE GESTIÓN DE CALIDAD DE COCHILCO (SGC).

7.1 Mantención de la Certificación ISO 9001:2015, de los Procesos de la

Dirección de Fiscalización.

Breve descripción:

Desarrollar las actividades requeridas por la norma ISO 9001:2015 para la mantención

de la certificación de los procedimientos de la Dirección de Fiscalización i) Tres

procedimientos de Fiscalización de Empresas Mineras del Estado; ii) Un procedimiento

de Inversiones Extranjeras bajo D.L. N° 600 (auditorías al cumplimiento de los

contratos de inversión extranjera); y, iii) Tres procedimientos de Fiscalización de

Exportaciones (proceso de revisión de contratos de exportación, revisión de IVVs y

Certificación de Origen de productos de la minería del cobre y subproductos) y cinco

instructivos por grupos de productos (cátodo; concentrados de cobre; molibdeno;

blíster y ánodo; y, subproductos).

Objetivo:

Mantener la Certificación bajo la norma ISO 9001-2015, de los procedimientos e

instructivos de la Dirección de Fiscalización.

Justificación:

Mejorar la gestión interna de la Dirección de Fiscalización, manteniendo la Certificación

ISO 9001:2015 de los procedimientos e instructivos antes señalados.

7.2 Auditorías Internas de Calidad, de Conformidad a lo Establecido en la

Norma Internacional ISO 9001:2015

Breve descripción:

Colaborar con la mantención y ejecución de actividades y de procedimientos del

Sistema de Gestión de Calidad de Cochilco, en que profesionales de la Dirección de

Fiscalización, que cuentan con la certificación de auditores de calidad ISO 9001:2015,

efectúan auditorías a otras áreas de la Institución conforme a la calendarización

efectuada por el Responsable del Sistema de Gestión de Calidad de Cochilco.

Objetivos:



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Colaborar en la ejecución de auditorías internas de calidad, para que la Institución

prepare la certificación y manteneción los distintos procesos que efectúa, de

conformidad a Norma Internacional ISO 9001:2015 y sus Programas de Mejoramiento

de Gestión.

Justificación:

El Sistema de Gestión de Calidad de Cochilco es una herramienta de control de gestión

y mejora continua, implementada de acuerdo a los requerimientos de la Norma ISO

9001:2015.

Destinatarios:

Los informes de auditoría de calidad y eventuales No Conformidades detectadas, son

enviadas por los auditores de calidad de la Dirección de Fiscalización al Representante

de la Dirección, quien es responsable de la planificación y ejecución del Plan de

Auditorías Anual de la Comisión Chilena del Cobre.

7.3 Medición del Grado de Satisfacción de los Clientes.

Breve descripción: La medición del grado de satisfacción de los clientes, por medio

de la aplicación de encuestas, es uno de los mecanismos que utiliza el Sistema de

Gestión de Calidad de Cochilco para medir el desempeño de las actividades

desarrolladas por la Institución.

La Dirección de Fiscalización contempla efectuar encuestas de satisfacción a sus

clientes durante el período, siendo los responsables de aplicarlas los encargados de

cada proceso.

Objetivo: Evaluar el nivel de cumplimiento de los requisitos establecidos para los

productos y servicios generados por la Dirección.

Justificación: Cumplir con lo establecido en el Sistema de Gestión de Calidad de

Cochilco, respecto a la medición del desempeño de las actividades que desarrolla la

Institución.

Destinatarios: Las encuestas son enviadas a los clientes y/o usuarios que

corresponda a cada actividad de la Dirección de Fiscalización.

COMISIÓN CHILENA DEL COBRE VICEPRESIDENCIA EJECUTIVA


63

IV. VICEPRESIDENCIA EJECUTIVA

1. UNIDAD DE PLANIFICACIÓN Y CONTROL DE GESTIÓN

Planificación y Control de Gestión Institucional

1.1. Emisión Plan de Trabajo Institucional

Breve descripción:

El Plan de Trabajo institucional es una herramienta de control de gestión que incorpora

todas las actividades programadas a desarrollar por las distintas áreas de la

organización en el próximo periodo, considerando los requisitos definidos, tanto por los

usuarios o clientes internos como externos.

El Plan de Trabajo es aprobado por el Consejo de COCHILCO quien deja precedente de

la aprobación en la respectiva Acta de Sesión de Consejo.

Justificación:

Contar con un documento que incorpore la planificación de todas las actividades

comprometidas por COCHILCO durante el año, que nos sirva como base para llevar a

cabo el debido control de los compromisos que apuntan a cumplir con los objetivos

estratégicos definidos por la Institución.

Objetivos:

Formular compromisos y metas adecuados a la Comisión, y que permitan estimular el

cumplimiento eficiente y efectivo del desarrollo de sus productos estratégicos.

Difusión:

Se publica en la intranet para disposición de todos sus funcionarios y en la web

institucional para el público externo que desee acceder a este documento. Se entrega

una copia física al Vicepresidente Ejecutivo de COCHILCO y sus Directores.

1.2. Monitoreo Panel de Control Institucional

Breve descripción:

Mantener un adecuado funcionamiento del Panel de Control de la Comisión Chilena del

Cobre y difundir sus resultados mensuales a los funcionarios de la Institución. Esta

herramienta es desarrollada internamente por la Unidad de Planificación y Control de

Gestión y registra los estados de avance y cumplimiento mensual de las actividades

declaradas en el Plan de Trabajo institucional y los indicadores de gestión de las

distintas Direcciones de la Comisión Chilena del Cobre.

Justificación:



planificación y programación de los recursos disponibles de las Direcciones.



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Objetivos:

Brindar a los directores una herramienta de monitoreo mensual del estado de avance y


comprometidos por su equipo de trabajo. Permitiendo la planificación y programación



Difusión:




1.3. Revisión Definiciones Estratégicas Institucionales

Breve descripción:

Anualmente, el encargado de Planificación y Control de Gestión, junto con el Comité

Directivo Institucional (Vicepresidente Ejecutivo y Directores de la Comisión Chilena del

Cobre), revisan y evalúan la necesidad de modificar las definiciones estratégicas

institucionales vigentes para el próximo período.

Se programan reuniones de revisión de definiciones estratégicas donde se revisan,

entre otras cosas, la misión institucional, prioridades gubernamentales, objetivos

estratégicos, productos y subproductos estratégicos, Etc.

El proceso se desarrolla en coordinación con el cronograma establecido por la DIPRES

para la revisión y aprobación de las propuestas presentadas por COCHILCO.

Justificación:

Las definiciones estratégicas son un marco para la planificación, ejecución y desarrollo

de productos y servicios, alineados al propósito de la Institución y su ley orgánica.

Objetivos:

El principal objetivo de esta revisión es velar por que las definiciones estratégicas

institucionales estén alineadas con la ley orgánica institucional, los procesos y

productos desarrollados en cada una de las áreas estratégicas de la Comisión.

Difusión:

Las definiciones estratégicas son ingresadas en el portal web de la DIPRES.

Adicionalmente, se publican en la Web de COCHILCO e intranet institucional.



65

1.4. Definición de Compromisos y Metas Institucionales

Breve descripción:

El área de Planificación y Control de Gestión coordina el proceso de revisión y

definición de indicadores y metas de gestión interna, asociados a los requerimientos

del Programa de Mejoramiento de la Gestión del Gobierno (PMG), Convenios de

Desempeño Colectivos y de Alta Dirección.

En este proceso, se formulan los indicadores asociados a los objetivos estratégicos de

la institución (PMG), los cuales son revisados con los Directores y el Vicepresidente

Ejecutivo. Adicionalmente, el Encargado de Planificación y Control de Gestión elabora

los equipos de trabajo y coordina con los Directores, las actividades necesarias para la

definición de los compromisos asociados a los Convenios de Desempeño Colectivo. De

la misma manera, coordina con los directores y el Vicepresidente Ejecutivo, los

compromisos asociados a los Convenios de Desempeño de la Alta Dirección.

Justificación:

Contar con indicadores que entreguen información cuantitativa respecto del logro o

resultado de los productos (o servicios) generados por la Institución, logrando

establecer relaciones entre dos o más variables, que comparadas en el tiempo, nos

permita evaluar el desempeño de la Institución, equipos o Directores.

Objetivos:

Cuantificar el cumplimiento de los objetivos estratégicos institucionales.

Difusión:

Organismos técnicos validadores del Programa de Mejoramiento de la Gestión,

Dirección Nacional del Servicio Civil, Ministerio de Minería, Vicepresidente Ejecutivo y

Directores.



66

Gestión de Riesgo Institucional

1.5. Actualización de la Matriz de Riesgo y Plan de Tratamiento

Breve descripción:

Actualizar y mantener la matriz de riesgo completa de la unidad de Planificación y

Control de Gestión, identificando los procesos y subprocesos desarrollados por esta

unidad y definiendo para estos, las etapas y objetivos pertinentes. Identificar y

clasificar los riesgos relativos a estos procesos y subprocesos (impacto y probabilidad),

e identificar y clasificar los controles existentes para los procesos abordados por la

matriz (diseño del control - oportunidad, periodicidad, tipo).


completa, actualizar y mantener una matriz de riesgo abreviada que incorpore los

procesos de la unidad de Planificación y Control de Gestión, cuyos niveles de

exposición al riesgo sean mayores y medios o sus riesgos sean relevantes. Para los

principales riesgos contenidos en la matriz de riesgo institucional, se debe definir un

plan de tratamiento.

El Encargado de Riesgos actualiza la matriz de riesgo de COCHILCO y los planes de

tratamiento a los principales riesgos.

Justificación:

Cumplir satisfactoriamente con el Objetivo Gubernamental de Auditoría Nº2, referido a

mantener y mejorar el Proceso de Gestión de Riesgos en las entidades de la

Administración del Estado.

Objetivos:

Contar con herramientas de gestión de riesgo (Matriz de Riesgo y Plan de Tratamiento

de Riesgos) que permitan a los directivos de la institución mejorar las posibilidades de

alcanzar los objetivos en la organización, incrementando el entendimiento de riesgos

claves y sus implicaciones en la organización. Además de fortalecer el enfoque en

asuntos que realmente importan a la organización, contribuyendo a disminuir las

sorpresas y crisis en el desarrollo de sus tareas.

Difusión:

Anualmente se emitirá una versión actualizada de la Matriz de Riesgo y Plan de

Tratamiento de Riesgos relativa a los procesos de la unidad de Planificación y Control

de Gestión, la cual será enviada al encargado de riesgo institucional previa aprobación

del Vicepresidente Ejecutivo.



67

1.6. Emisión Reporte Comunicación y Consulta

Breve descripción:

El encargado de riesgo desarrolla un reporte que sintetiza los mecanismos utilizados en

el año para comunicar, informar y consultar con los interesados internos y externos,

según sea pertinente, las etapas del Proceso de Gestión de Riesgos, de manera de

interpretar el proceso como un todo. La información es identificada, capturada y

comunicada de manera que todos puedan cumplir con sus responsabilidades.

La idea es que los interesados internos (el Servicio) y los externos que corresponda,

estén informados de la marcha del Proceso de Gestión de Riesgos y de qué manera se

van implementando las medidas para el tratamiento de riesgos. Para esto es

importante que los informes y sistemas de información ofrezcan suficientes datos

relevantes para posibilitar una comunicación y control eficaz, de modo de con como

por ejemplo, disponer de información relativa al contenido, oportunidad, información

actualizada, información exacta y accesibilidad.

Justificación:

Contar con un mecanismo de análisis de información del proceso de Gestión de

Riesgos, mediante el uso de información derivada de la matriz de riesgos del Servicio e

indicadores que permitan a través de consultas realizar análisis cuantitativos y

cualitativos de la información. La información es identificada, capturada y comunicada

de manera que todos puedan cumplir con sus responsabilidades.

Objetivos:

Cumplir con el Objetivo Gubernamental Nº2, donde el Servicio deberá realizar una

propuesta sobre la información del Proceso de Gestión de Riesgos orientándose a que

ésta refleje un uso adecuado de la información que emana de dicho proceso.

Difusión: Consejo de Auditoría General de Gobierno



68

1.7. Reunión del Comité de Riesgo para monitoreo sistema

Breve descripción:

Periódicamente, el Comité de Riesgo de COCHILCO debe reunirse a revisar y

monitorear al proceso de Gestión de Riesgo. Esta actividad se consolida en una reunión

anual, coordinada por el Encargado de Riesgo Institucional.

Justificación:

Contar con un espacio de análisis y monitoreo por parte de la alta dirección de

COCHILCO para la información y resultados arrojados por el proceso de Gestión de

Riesgos.

Objetivos:

Mejorar las posibilidades de alcanzar los objetivos en la organización, incrementando el

entendimiento de riesgos claves y sus implicaciones en la organización. Además de

fortalecer el enfoque en asuntos que realmente importan a la organización,


Difusión:

Vicepresidente Ejecutivo y Directores.

Sistema de Gestión de la Calidad

1.8. Elaboración y Ejecución Plan de Auditorías de la Calidad

Breve descripción:

Elaborar el Plan Anual de Auditorías de Calidad, asignación de los auditores de calidad

a las actividades programadas y control de la ejecución de las Auditorías de Calidad del

Sistema de Gestión de la Calidad de COCHILCO.

La asignación de los auditores de calidad para la ejecución de las auditorías

programadas en el Plan Anual, se realiza considerando asegurar la imparcialidad y

objetividad del proceso, por lo que los auditores de la calidad de COCHILCO no auditan

sus propios procesos.

Justificación:

Cumplir con los requisitos del Sistema de Gestión de la Calidad de COCHILCO,



se mantiene de manera eficaz

Objetivos:

Velar por el funcionamiento y efectividad de los procesos del Sistema de Gestión de la

Calidad, permitiendo a los responsables de las áreas tomar acciones en caso que sea

pertinente para la mejora continua de su gestión.



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Difusión:

El Plan de auditorías es presentado al Vicepresidente Ejecutivo para su aprobación y se

publica en la Intranet institucional. La programación mensual es informada por correo

electrónico a los auditores asignados y a sus Directores. Los informes de auditoría y los

hallazgos son entregados a los responsables de los procesos para la implementación de

las acciones comprometidas y enviados al equipo de calidad para que programe el

seguimiento y medición de eficacia de las acciones. Los resultados consolidados del

proceso son presentados al Vicepresidente Ejecutivo y a los Directores en la reunión de

Revisión por la Dirección.

1.9. Control de Documentos Sistema de Gestión de la Calidad

Breve descripción:

El Sistema de Gestión de la Calidad de COCHILCO, requiere de un mecanismo de

control de documentación y registros asociados a procedimientos e instructivos,

auditorías de la calidad, implementación de acciones, revisión por la dirección, etc. Los

documentos requeridos por el Sistema de Gestión de la Calidad se emiten y controlan

de acuerdo al procedimiento PR-SGC-4.2.3-01 “Emisión y Control de Documentos”,

cuyo objetivo es establecer la secuencia de actividades para la emisión y control de los

documentos de este Sistema.

Justificación:

El cumplimiento de los requisitos de la Norma ISO 9001:2015, como es el control de la

documentación, permite la mantención del certificado ISO obtenido por la Institución.

Este requisito asegura a las organizaciones controlar adecuadamente la evidencia que

demuestra la conformidad con los requisitos exigidos por la norma.

Objetivos:

Cumplir con los requisitos de la Norma ISO 9001:2015, en cuanto al control de los

documentos y registros requeridos por el Sistema de Gestión de la Calidad de

COCHILCO, asegurándose que la organización controle adecuadamente la evidencia

que demuestra la conformidad de los requisitos exigidos por la norma.

Difusión:

La documentación del Sistema de Gestión de la Calidad es difundida a través de la

Intranet institucional a todos sus funcionarios.

1.10. Capacitaciones Internas para el fortalecimiento de Conocimientos ISO

Funcionarios de COCHILCO

Breve descripción:

Dentro de la planificación de las actividades relacionadas con el Sistema de Gestión de

la Calidad, se encuentran las capacitaciones a los funcionarios que desempeñan

funciones que afectan la conformidad con los requisitos del producto.

Las capacitaciones se planifican considerando las brechas detectadas durante el

período y considera, tanto el conocimiento de la norma, como su aplicación a través de



70

la documentación y registros emanados del Sistema de Gestión de la Calidad

implementado por la Institución.

Justificación:

Para la Comisión Chilena del Cobre, los funcionarios son esenciales en el cumplimiento

de los objetivos estratégicos institucionales. Por lo mismo, el Servicio debe asignar

personal competente sobre la base de la educación y/o formación, especialización,

habilidades y experiencia necesaria, para cada uno de los cargos que inciden en la

calidad de los productos del SGC. Con esto, además, se da cumplimiento a lo requerido

en el punto 6.2.2 de la Norma ISO 9001:2015.

Objetivos:

Realizar las actividades necesarias para que el personal que desempeñe funciones que

afecten a la conformidad con los requisitos del producto, sea competente y con esto,

cumplir con los requisitos del punto 6.2.2 de la Norma ISO 9001:2015.

Difusión:

Las actividades de capacitación para el fortalecimiento de los conocimientos de los

funcionarios en la norma ISO 9001:2015, son coordinadas y reportadas por la

encargada de capacitación.

1.11. Revisión por la Dirección

Breve descripción:

La Institución debe llevar a cabo revisiones planificadas del Sistema de Gestión de la

Calidad. Es realizada por el Vicepresidente Ejecutivo junto con el Comité Directivo,

actuando el Representante de la Dirección como coordinador y secretario de dicha

revisión. Es una actividad que se desarrolla a lo menos una vez en el año de acuerdo a

la planificación anual del Sistema.

En esta actividad se revisa las oportunidades de mejora y necesidades de efectuar

cambios en el SGC, incluyendo la revisión de la Política de la Calidad y los Objetivos de

la Calidad.

Justificación:

Además de cumplir con los requisitos de la Norma ISO 9001:2015 para mantener a la

Institución certificada bajo esta norma, esta actividad evidencia el compromiso de la

alta dirección con el Sistema, proporcionando revisiones y decisiones que se orienten a

mejorar la eficacia del Sistema de Gestión de la Calidad, mejorar los productos o

servicios en relación con los requisitos del cliente, y evaluar las necesidades de

recursos para su optima implementación.

Objetivos:

Dar cumplimiento al punto 5.6 de la Norma ISO 9001:2015 en cuanto a las revisiones

del Sistema de Gestión de la Calidad que debe realizar la alta dirección.



71

Difusión:

La información de entrada y el acta de Revisión por la Dirección con los compromisos

acordados por el Comité Directivo, son publicadas en la Intranet Institucional.

1.12. Seguimiento de acciones comprometidas en el SGC.

Breve descripción:

El Sistema de Gestión de la calidad de COCHILCO ha definido una metodología para

llevar a cabo el seguimiento y medición de eficacia de las acciones comprometidas por

hallazgos detectados en las auditorías de la calidad, reclamos de los clientes,

compromisos en la Revisión por la Dirección o hallazgos detectados por cualquier

funcionario de la Institución.

El tratamiento de estas acciones y su correcto registro, seguimiento y medición de la

eficacia, están dados por los procedimientos transversales definidos por el Sistema de

Gestión de la Calidad de COCHILCO y es coordinado por el Soporte Control de Gestión.

Justificación:

Cumplir con los requisitos del Sistema de Gestión de la Calidad de COCHILCO. La

metodología que aplica la institución para asegurándose que los requisitos de nuestros

clientes se están cumpliendo.

Objetivos:


Calidad, verificando que las acciones eliminen las causas de los hallazgos detectados

con el objeto de prevenir que vuelvan a ocurrir, realizar seguimiento de la correcta

implementación de las acciones y programar la medición de la eficacia de dichas

acciones.

Difusión:

El estado de las acciones emanadas en el Sistema de Gestión de la Calidad, son

reportadas en el Panel de Control de cada Dirección. El análisis de los resultados de

dichas acciones es presentado al Vicepresidente Ejecutivo y a los Directores en la




72

2. UNIDAD DE AUDITORÍA INTERNA

Trabajos de Aseguramiento

[Información confidencial]

Objetivos Ministeriales.


OBJETIVOS INSTITUCIONALES

Auditoria N° 6:. POR DEFINIR

Trabajo de Seguimiento

Objetivos Gubernamentales


Objetivos Institucionales


Trabajos Rutinarios

Auditorías Rutinarias


Reportes de Revisiones Rutinarias




73

Reportes Rutinarios de Planificación y Control de Gestión de Auditoría Interna

2.1. Reporte Mensual de Resultados de Gestión en Panel de Control.

Breve descripción:


de Trabajo institucional y los indicadores de gestión comprometidos por la Unidad de

Auditoría Interna, en el panel de control.

Justificación:




Objetivos:






Difusión:




2.2. Actualización de las Matrices de Riesgo Completa, Simplificada y

Programa de Tratamiento.

Breve descripción:

Actualizar y mantener la matriz de riesgo completa de la Unidad de Auditoria Interna,

identificando los procesos, subprocesos, desarrollados en su dirección y definiendo

para estos las etapas y objetivos pertinentes. Identificar y clasificar los riesgos

relativos a estos procesos y subprocesos (impacto y probabilidad), e identificar y

clasificar los controles existentes para los procesos abordados por la matriz (diseño del

control - oportunidad, periodicidad, tipo.).


completa, actualizar y mantener una matriz de riesgo simplificada que incorpore los

procesos de la Unidad de Auditoría Interna, cuyos niveles de exposición al riesgo sean

mayores y medios o sus riesgos sean relevantes. Para los riesgos contenidos en la

matriz simplificada se debe definir un programa de tratamiento.

Las matrices de riesgo, completas y simplificada, así como el programa de tratamiento

se debe mantener y actualizar durante el año y reportar semestralmente a la

encargada de riesgo institucional.



74

Justificación:

Cumplir satisfactoriamente con el Objetivo Gubernamental de Auditoría Nº 3, referido a



Objetivos:

Contar con herramientas de gestión de riesgo (Matriz de Riesgo Completa, Matriz de

Riesgo Simplificada y Plan de Tratamiento de Riesgos) que permitan a los directivos de

la institución mejorar las posibilidades de alcanzar los objetivos en la organización,


organización. Además de fortalecer el enfoque en asuntos que realmente importan a la

organización, contribuyendo a disminuir las sorpresas y crisis en el desarrollo de sus

tareas.

Difusión:

Semestralmente se emitirán una versión actualizada de Matriz de Riesgo Completa,

Matriz de Riesgo Simplificada y Plan de Tratamiento de Riesgos relativa a los procesos

de la Unidad de Auditoría Interna, la cual será enviada a la encargada de riesgo

institucional previa aprobación del VPE.

2.3. Elaboración, Monitoreo y Actualización del Plan Estratégico de la Unidad

de Auditoría Interna 2016-2018.

Breve descripción:

Elaboración de Plan Estratégico de Auditoría 2016-2018, de acuerdo a las instrucciones

proporcionadas por el Consejo de Auditoría Interna General de Gobierno.

Justificación:

La Auditoría Interna es “una actividad independiente y objetiva de aseguramiento y

consulta, concebida para agregar valor y mejorar las operaciones de una organización.

Ayuda a una organización a cumplir sus objetivos aportando un enfoque sistemático y

disciplinado para evaluar y mejorar la eficacia de los procesos de gestión de riesgos,

control y gobierno. En este contexto, para conseguir que la unidad de auditoría interna

agregue valor a la organización, el Jefe de Auditoría debe gestionarla eficazmente. Es

así como debe realizarse una planificación estratégica a largo plazo contemplando por

una parte la historia de la organización, las definiciones y proyecciones estratégicas

dirigidas a lo que se quiere llegar institucionalmente dentro del periodo de gobierno, y

por otra, la situación actual de la función auditora, los principios con los cuales se

ejercerá dicha función y lo que espera el Jefe del Servicio y otras partes interesadas de

la misma. Todo esto, con el fin de determinar de qué manera la función de auditoría

interna contribuirá a la eficacia de los procesos de gobierno, gestión de riesgos y

control de la organización.



75

Objetivos:

Fortalecer la labor de la unidad de auditoría interna, mediante la elaboración de un

plan estrategico, que permita optimizar el uso de los recursos en el largo plazo,

mediante una mejor focalización de las prioridades de control interno.

Difusión:




2.4. Elaboración del Plan Anual de Auditoría interna de la Comisión Chilena

del Cobre 2020.

Breve descripción:

Se debe elaborar el Plan de Trabajo de la Unidad de Auditoría Interna de la Comisión

para el año siguiente, considerando las metodologías definidas por el Consejo de

Auditoría Interna y los requerimientos de los diferentes organismos relacionados.

Justificación:

El proceso de planificación resulta fundamental para un adecuado uso de los recursos

humanos y financieros. De lo anterior, se desprende la necesidad de realizar esta

actividad en forma períodica para la mejora de la gestión y el logro de los objetivos

trazados para la Unidad.

Objetivos:

Elaborar un Plan de Trabajo para la Unidad de Auditoría Interna que incorpore todos

los requerimientos Gubernamentales, Ministeriales e Institucionales, considerando los

requerimientos metodológicos establecidos por el Consejo de Auditoría Interna.

Difusión:

Envío de Plan Anual al Vicepresidente Ejecutivo y al Consejo de la Comisión para su

aprobación, y al Consejo de Auditoría Interna General de Gobierno y el Ministerio de

Minería para su conocimiento.



76

2.5. Elaboracion de Reportes Ejecución del Plan Anual de Auditoría Interna

2018.

Breve descripción:

Elaboración de Reportes anuales solicitados por el Consejo de Auditoría Interna

General de Gobierno, de forma de contar con un indicador tangible del comportamiento

de la Unidad de Auditoría Interna de la Institución.

Justificación:

Se requiere cumplir con la generación de información relevante asociada al

comportamiento de la Unidad de Auditoría Interna de la Comisión, solicitada por el

Consejo de Auditoría Interna General de Gobierno.

Objetivos:

Dar cumplimiento a los lineamientos entregados por el CAIGG, reportando en forma

adecuada y oportuna el funcionamiento y resultados del proceso de auditoría interna al

interior de la Comisión.

Difusión:




2.6. Informe Trimestral de Avance del Plan Anual de Auditoría interna de la

Comisión Chilena del Cobre 2019.

Breve descripción:

Se debe informar a los Organismos de Control pertinentes, el grado de avance que la

Unidad de Auditoría Interna de la Comsión presenta en la ejecución de su Plan de

Trabajo Anual.

Justificación:

El monitoreo permanente de los grados de avance que la Unidad de Auditoría Interna

presenta para su Plan Anual de Auditoría resulta fundamental para asegurar la

aplicación de los mecanismos de control institucionales.

Objetivos:

Reportar en forma oportuna, a los organismos de control pertinentes, el grado de

avance en la ejecución del Plan Anual de Auditoría Interna 2018 y la evolución de sus

Indicadores asociados.

Difusión:

Envío de Informe Final de Auditoría a Vicepresidente Ejecutivo, Consejo de Auditoría

Interna General de Gobierno y Auditor Ministerial de Minería, para su reporte al

Ministro de Minería.



77

2.7. Emisión de Certificado en Origen y Seguimiento de la Implementación de

los Planes de Acción correspondientes. (Objetivo Gubernamental Nº 4).

Breve descripción:

Se emitirá un certificado de origen que permite al Vicepresidente ejecutivo validar la

adecuada operación de la Institución, en materias financiero contables.

Justificación:

El Consejo de Auditoría Interna General de Gobierno, como representante del

Presidente de la República en materias de control, continuamente está desarrollando

programas específicos de auditoría, ya sea sobre materias generales o temas

específicos de orden coyuntural que requieren la atención inmediata de los servicios

mediante el eficiente y oportuno aporte de las áreas de auditoría interna de los

servicios.

Objetivos:

Desarrollar actividades de control de carácter específico de acuerdo, a los

requerimientos del Consejo de Auditoría Interna General de Gobierno.

Difusión:

Envío de Informe Final de Auditoría a Vicepresidente Ejecutivo, Consejo de Auditoría

Interna General de Gobierno y Auditor Ministerial de Minería, para su reporte al

Ministro de Minería.



78

3. UNIDAD DE COMUNICACIONES

3.1. Informe de Gestión

Breve descripción:

Recopilar, redactar, editar y difundir un Informe que contenga los principales logros

que en materia de gestión alcanzó la Institución en el año 2018, e informar sobre sus

desafíos para el año 2019.

Justificación:

La elaboración y difusión pública de un Informe de Gestión institucional contribuye a

promover la transparencia así como a informar el quehacer de Cochilco. Además es

una de las exigencias de la Ley de Participación Ciudadana relativa a las Cuentas

Públicas Participativas.

Objetivos perseguidos:

Hacer más transparente la gestión de Cochilco e involucrar a la ciudadanía en el

quehacer de esta.

Difusión:

El Informe se subirá a la página web, se distribuirá a través de un newsletter, se

publicará en twitter y se enviará un comunicado de prensa a los medios de

comunicación. Además, se realizará un evento público en el cual se entregará un

folleto con un extracto del Informe, el Vicepresidente Ejecutivo dará cuenta de la

gestión y recibirá consultas de los asistentes.

3.2. Difusión externa

Breve descripción:

Dar a conocer el quehacer de la Institución a los públicos de interés de esta, a través

de los medios de comunicación. Ello, mediante la difusión de sus informes y estudios, y

la realización de entrevistas de las máximas autoridades del Servicio sobre algún

tópico de interés de Cochilco y/o del mercado. Se coordinará además con el Ministerio

de Minería la difusión de estos estudios e informes.

Justificación:

Es importante dar a conocer las funciones y productos que realiza Cochilco a través de

los medios de comunicación ya que es una de las principales plataformas para alcanzar

legitimidad en la sociedad, posicionarse en los públicos de interés, y avanzar en

términos de transparencia pública.


Aumentar la valoración que los públicos de interés de Cochilco tienen sobre la

Institución y sobre la Agenda del Gobierno en los temas relacionados con el sector y

Cochilco.



79

Difusión:

Se difundirá el quehacer de Cochilco y se informará sobre temas mineros de

competencia de la Institución, a través de comunicados de prensa, entrevistas,

conferencias de prensa, sitio web, twitter, newsletter, informe de noticias digital.

3.3. Charla colegios

Breve descripción:

Se difundirá de manera didáctica y atractiva a estudiantes de enseñanza media de

establecimientos educacionales de la Región Metropolitana, las principales

características de la minería, considerando un enfoque ambiental, minero, geológico,

laboral y de usos del cobre. Se hará hincapié en las oportunidades laborales que ofrece

la minería. Esta actividad se realizará en conjunto con la Dirección de Estudios y

Políticas Públicas.

Justificación:

Actualmente existe bajo conocimiento sobre la actividad minera y los beneficios que

esta genera al país y a la calidad de vida de las personas. Por lo mismo, no es vista

como una opción atractiva para el desarrollo profesional de los jóvenes.


Aumentar el conocimiento que los alumnos y alumnas tienen sobre la minería de

manera tal que se genere una valoración positiva de ésta y se considere como una

opción laboral.

Difusión:

Se difundirá la actividad a través de newsletter, comunicados de prensa, entrevistas,

web y twitter.

3.4. Presentaciones Pública de Informes

Breve descripción:

Presentar los informes y estudios que realiza Cochilco en eventos masivos, ante un

amplio y variado público, para difundir más que el quehacer de la Institución.

Justificación:

Es importante informar sobre el aporte de Cochilco al país en la generación de políticas

públicas en minería a través de los estudios e informes que realiza. En la medida que

más personas conozcan su quehacer más se fortalece la Institución, y a través de ello

la importancia que el Estado le da al desarrollo de la minería.


Que la ciudadanía conozca la labor que realiza Cochilco y la valore positivamente.

Además, difundir la Agenda del Gobierno en los temas relacionados con el sector.



80

Difusión:

Organizar al menos cinco eventos públicos, en Santiago y regiones, en alianza con

universidades, centros de estudios u organizaciones de prestigio que busquen aportar

al desarrollo de la minería.

3.5. Anuario de Estadísticas del Cobre

Breve descripción:

Contribuir a la elaboración del Anuario de Estadísticas del Cobre a través de la

contratación de servicios de la empresa que diseñará el libro. Además, dar una revisión

general al documento. Este trabajo se realiza en conjunto con la Dirección de Estudios

y Políticas Públicas.

Justificación:

El Anuario es uno de los productos estratégicos de Cochilco y es relevante que su

elaboración se realice con altos estándares de calidad en términos visuales para

facilitar su uso


Que los distintos representantes del sector minero conozcan más sobre esta actividad

y el quehacer de Cochilco.

Difusión:

Se subirá al sitio web, se informará a través de un comunicado de prensa, twitter,

newsletter, e informativo digital.

3.6. Sistema Integral de Información y Atención Ciudadana

Breve descripción:

El Sistema Integral de Información y Atención Ciudadana es el canal a través del cual

la opinión pública se relaciona con la Institución para acceder a información acerca de

sus productos, servicios, funciones; y de toda aquella información que no constituya

por ley materia de reserva y/o que afecte a terceros, de acuerdo con la Ley de

Transparencia. El SIAC de Cochilco posee cinco espacios de atención: teléfono, correo

electrónico, presencial y web.

Justificación:

La participación ciudadana es una de las prioridades del actual Gobierno, y en ese

contexto también lo es para la Comisión.


Mejorar la atención que la Comisión Chilena del Cobre brinda a los ciudadanos,

entregando información en forma ágil, oportuna y de calidad.



81

Difusión:

Se enviará dos veces en el año un newsletter informando de la existencia del SIAC, se

difundirá en las publicaciones de Cochilco y en las presentaciones que realizan sus

profesionales.

3.7. Consulta Ciudadana

Breve descripción:

La Consulta Ciudadana es uno de los mecanismos incorporados en la Ley 20.500 sobre

Participación Pública en la Gestión del Estado y consiste en convocar a la ciudadanía

que participe entregando sus comentarios sobre un tema que proponga la Institución o

que formulen ellos mismos, todo esto de manera virtual.

Justificación:

La participación ciudadana es una de las prioridades del actual Gobierno, lo que queda

de manifiesto en la Ley 20.500, por lo cual Cochilco debe implementar los mecanismos

que en dicha norma se señalan cumpliendo así con uno de los objetivos principales del

Gobierno.


Involucrar a la ciudadanía en la gestión de Cochilco.

Difusión:

Se subirá un banner a la web con la consulta, se enviará un newsletter a la base de

datos de Cochilco invitando a participar, un comunicado de prensa, se difundirá a

través de twitter y se solicitará apoyo a la Dirección de Organizaciones Sociales (DOS),

de la Segegob. Luego se publicarán las respuestas en la web así como la posición del

Vicepresidente Ejecutivo al respecto.

3.8. Consejo de la Sociedad Civil

Breve descripción:

El Consejo de la Sociedad Civil es uno de los mecanismos incorporados en la Ley

20.500 sobre Participación Pública en la Gestión del Estado y consiste en convocar a la

ciudadanía para que forme parte de esta instancia, considerando para ello criterios de

diversidad y pluralidad. El objetivo es que los consejeros puedan participar dando su

opinión sobre la gestión de Cochilco.

Justificación:

La participación ciudadana es una de las prioridades del actual Gobierno, lo que queda

de manifiesto en la Ley 20.500, por lo cual Cochilco debe implementar los mecanismos

que en dicha norma se señalan cumpliendo así con uno de los objetivos principales del

Gobierno.



82


Involucrar a la ciudadanía en la gestión de Cochilco.

Difusión:

Se realizarán al menos cinco reuniones al año.

3.9. Lobby

Breve descripción:

Informar la actividad que el Jefe de Servicio tenga con personas calificadas como

lobistas y gestores de intereses que representen a particulares, con el objeto de

fortalecer la transparencia y probidad de la Institución. Así también informar los viajes

y donaciones que reciba la máxima autoridad de Cochilco en su calidad de sujeto

pasivo.

Justificación:

Cumplir con la Ley N° 20.730, que regula el lobby y las gestiones que representen

intereses particulares ante las autoridades y funcionarios.


Fortalecer la transparencia y probidad de la Institución.

Difusión:

Informar en la plataforma del lobby todas las reuniones que el VPE tenga con lobistas,

gestores de intereses, y sus viajes y donaciones.

3.10. Difusión interna

Breve descripción:

Mantener informados a los funcionarios sobre las principales actividades que realiza la

Institución, ello mediante la elaboración de las Minutas del Comité Directivo

semanales.

Justificación:

Es importante que los funcionarios estén informados acerca de las principales

actividades que realiza Cochilco para que estén integrados y alineados con las metas

de la Institución.


Lograr que los funcionarios se sientan integrados en la Institución y comprometidos

con ésta.

Difusión:

Elaboración de Minutas del Comité Directivo semanales y publicación en Intranet.



83

3.11. Género

Breve descripción:

Dada la relevancia que el Gobierno y el Ministerio de Minería le han otorgado a la

participación de la mujer en el país y en minería, respectivamente, se solicitó a

Cochilco nombrar a un Encargado de Género en la Institución para aportar a la mayor

integración de la mujer en minería.

Justificación:

Aportar a una prioridad gubernamental.


Difundir entre directivos y funcionarios de Cochilco lo que el Ministerio de Minería está

realizando al respecto.

Difusión:

Coordinar con el Ministerio de Minería el trabajo que esta repartición está realizando

junto a otros organismos para avanzar hacia una política de género en la minería.

3.12. ChileAtiende

Breve descripción:

La iniciativa gubernamental “ChileAtiende” tiene como propósito permitir a las

personas informarse de trámites y beneficios de diversas instituciones públicas

mediante una ventanilla única. Su diseño y coordinación son realizados entre el

Ministerio Secretaría General de la Presidencia (en específico, la División de Gobierno

Digital) y ejecutada por el Instituto de Previsión Social, dependiente de la

Subsecretaría de Previsión Social.

Justificación:

Aportar a una prioridad gubernamental.


Permitir a las personas informarse de trámites y beneficios de diversas instituciones

públicas mediante una ventanilla única.

3.13. Seminario

Breve descripción:

Se organiza una vez al año un seminario a través del cual se convoca la mirada de

representantes del sector público y privado de la minería sobre temas relevantes para

el sector. Corresponde organizar toda la parte logística de la actividad, conseguir

auspicio y apoyar con el programa. Esta actividad se realiza en coordinación con la

Dirección de Estudios y Políticas Públicas.



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Justificación:

Uno de los objetivos de Cochilco es difundir el aporte de la minería al país e iniciativas

de esta naturaleza contribuyen a ello.


Que los distintos representantes del sector minero, y también la ciudadanía, conozcan

más sobre esta actividad y el quehacer de Cochilco.

Difusión:

Se difundirá en el sitio web, a través de un comunicado de prensa, twitter, newsletter,

e informativo digital.

Otras Actividades


Breve descripción:


de Trabajo institucional y los indicadores de gestión comprometidos por la Unidad de

Comunicaciones, en el panel de control.

Justificación:




Objetivos:






Difusión:




3.15. Actualización de las Matrices de Riesgo y Programa de Tratamiento

Breve descripción:

Actualizar y mantener la matriz de riesgo completa de la Unidad de Comunicaciones,

identificando los procesos, subprocesos, desarrollados en su Unidad y definiendo para

estos las etapas y objetivos pertinentes. Identificar y clasificar los riesgos relativos a

estos procesos y subprocesos (impacto y probabilidad), e identificar y clasificar los



85

controles existentes para los procesos abordados por la matriz (diseño del control -

oportunidad, periodicidad, tipo.).


completa, actualizar y mantener una matriz de riesgo simplificada que incorpore los

procesos de la Unidad de Comunicaciones cuyos niveles de exposición al riesgo sean

mayores y medios o sus riesgos sean relevantes. Para los riesgos contenidos en la

matriz simplificada se debe definir un programa de tratamiento.

La matriz de riesgo completa y simplificada, así como el programa de tratamiento se

debe mantener y actualizar durante el año y reportar semestralmente al encargado de

riesgo institucional.

Justificación:




Objetivos:







Difusión:

Anualmente se emitirá una versión actualizada de Matriz de Riesgo Completa, Matriz

de Riesgo Simplificada y Plan de Tratamiento de Riesgos relativa a los procesos de la

Unidad de Auditoría Interna, la cual será enviada a la encargada de riesgo institucional

previa aprobación del director del área.

COMISIÓN CHILENA DEL COBRE DIRECCIÓN JURÍDICA


86

V. DIRECCIÓN JURÍDICA

1. ACTIVIDADES DE CONTINUIDAD

1.1. Revisión de Preinformes e Informes de Auditoría elaborados por la

Dirección de Fiscalización.

Breve descripción:

Brindar apoyo a la Dirección Fiscalización, efectuando una revisión, desde un punto de

vista formal y jurídico, de la totalidad de preinformes e informes de auditoría

generados por esa Dirección, antes de ser entregados al Sr. Vicepresidente Ejecutivo.

Además, identificar elementos del borrador de cada auditoría que pudieran constituir

hechos susceptibles de denuncia ante distintos organismos o el Poder Judicial.

Justificación:

Atender un requerimiento de la Vicepresidencia Ejecutiva, en orden a conocer, analizar

y sugerir correcciones de orden formal y jurídica, a los preinformes e informes de

auditorías realizadas por la Dirección de Fiscalización.


Prestar apoyo a la Dirección de Fiscalización, conforme lo solicitado por la

Vicepresidencia Ejecutiva.

Difusión:

Dirección de Fiscalización y Vicepresidencia Ejecutiva.

1.2. Revisión de Preinformes e Informes de Auditoría elaborados por la

Unidad de Auditoría Interna

Breve descripción:

Brindar apoyo a la Unidad de Auditoría Interna, efectuando una revisión, desde un

punto de vista formal y jurídico, de la totalidad de preinformes e informes de auditoría

generados por esa unidad, antes de ser entregados al Sr. Vicepresidente Ejecutivo.

Justificación:

Atender un requerimiento de la Vicepresidencia Ejecutiva, en orden a conocer, analizar

y sugerir correcciones de orden formal y jurídica, a los preinformes e informes de

auditorías realizadas por la Unidad de Auditoría Interna.


Prestar apoyo a la Unidad de Auditoría Interna, conforme lo solicitado por la

Vicepresidencia Ejecutiva.

Difusión:

Unidad de Auditoría Interna y Vicepresidencia Ejecutiva.



87

1.3. Participación en procesos de adquisición de bienes y servicios

regulados por la Ley N° 19.886 y su Reglamento (Compras Públicas)

Breve descripción:

• Informar jurídicamente diversas consultas específicas acerca de la correcta aplicación

de la Ley N° 19.886 y su Reglamento.

• Revisión y corrección de Bases de Licitación y Términos de Referencia.

• Confección de Resoluciones Aprobatorias Exentas (Llamados a Licitación;

Autorización procedencia Licitación Privada y Trato Directo; Adjudicación; Declaración

de Proceso Desierto, y Aprobación de Contratos).

• Elaboración de Contratos (cuando corresponda).

• Participación en reuniones de coordinación con encargados de adquisiciones.

• Asistencia a Cursos de Capacitación de Chilecompra.

Justificación:

Velar por la legalidad, regularidad y transparencia de los procesos de compras

institucionales, cautelando el cumplimiento de la normativa vigente y la debida

igualdad de competencia y garantía de derechos de los participantes.


Permitir que los procesos de adquisición institucionales llevados a cabo por el área

responsable, se realicen con estricta sujeción a la normativa vigente.

Difusión:

Direcciones de COCHILCO.

1.4. Elaboración de Contratos y Convenios, y confección de sus

correspondientes Resoluciones Aprobatorias Exentas

Breve descripción:

Atender las peticiones de la Vicepresidencia Ejecutiva, en orden a elaborar todos los

Contratos y Convenios que deba suscribir la Institución en el cumplimiento de sus

funciones, al igual que sus correspondientes Resoluciones Aprobatorias, para lo cual se

deben revisar y analizar todos los antecedentes soportantes, para calificar su

suficiencia legal.

Justificación:

En cumplimiento de su rol de asesor jurídico integral de todas las áreas y quehaceres

de la Comisión, la Dirección Jurídica debe velar por la correcta observancia de la

normativa vigente en los contratos y convenios que celebra, de manera que exista la

debida correspondencia entre las decisiones institucionales y aquella.


Garantizar que los contratos y convenios que celebra la Institución, al igual que los

actos administrativos que se dicten a su respecto, cumplan las exigencias legales y

reglamentarias.



88

Difusión:

Direcciones de la Comisión Chilena del Cobre.

1.5. Elaboración de Informes en Derecho, Minutas y Oficios

Breve descripción:

Estudiar y analizar, desde una perspectiva jurídica, diversas materias sometidas al

pronunciamiento de la Dirección, lo cual implica, entre otras actividades, las

siguientes:

• Análisis de regulaciones jurídicas nacionales vigentes y, cuando procede, de

Tratados, Acuerdos y otras Normas Internacionales;

• Revisión histórica de la normativa nacional e internacional;

• Estudio de la evolución normativa nacional e internacional;

• Análisis de la Jurisprudencia Judicial;

• Estudio de las sentencias del Tribunal Constitucional;

• Estudio de la Jurisprudencia Administrativa a través de la recopilación y análisis de

pronunciamientos de la Contraloría, de la Dirección del Trabajo, del Servicio de

Impuestos Internos, del Tribunal de la Libre Competencia y de otras autoridades

competentes del sector público, y

• Revisión y estudio de la Doctrina Jurídica, de las Actas del Congreso y de otras

fuentes del derecho.

Justificación:

El quehacer institucional requiere contar con permanente apoyo jurídico en materias

correspondientes al derecho constitucional, administrativo, civil, ambiental, minero, de

aguas, laboral, tributario, internacional y procesal, entre otros.


Asesorar, tanto a las autoridades institucionales como a las del Ministerio de Minería,

de manera de proporcionarles un soporte jurídico que les permita cumplir con sus

funciones sobre la base de fundamentos legales sólidos y debidamente documentados.

Difusión:

Ministerio de Minería, Vicepresidente Ejecutivo y Direcciones de la Institución.

1.6. Informes de solicitudes, Ley N° 19.137

Breve descripción:

Continuar con la asesoría jurídica que permita a la Institución -a través del H. Consejo-

informar favorablemente, de acuerdo a esta Ley, las eventuales asociaciones de

CODELCO-CHILE con terceros, o transferencia de pertenencias mineras a ENAMI.

Justificación:



89

Actividad que corresponde efectuar a la Comisión por mandato expreso de la ley,

cuyos aspectos jurídicos deben ser informados por la Fiscalía durante el proceso de

tramitación de las correspondientes solicitudes presentadas por la Corporación, y

previo a la adopción de los acuerdos del Consejo.


Facilitar y garantizar la certeza jurídica de las actuaciones aprobatorias del Consejo, en

conformidad a las exigencias de la Ley.

Difusión:

Consejo de la Comisión Chilena del Cobre y Dirección de Evaluación de Inversiones y

Gestión Estratégica.

1.7. Coordinación y Colaboración con Departamento de Gestión de las

Personas

Breve descripción:

Actuar coordinadamente con el Departamento de Gestión de las Personas,

colaborando, en forma permanente, de oficio o a petición del mismo, con las tareas

que realiza la citada dependencia institucional de manera de otorgarle el adecuado

apoyo jurídico en las distintas materias que debe abordar (vgr. en materias de

nombramientos, procedimientos de concursos, obligaciones y derechos funcionarios,

etc.).

Justificación:

Resulta necesario que, permanentemente, se entregue asesoría jurídica específica al

Departamento de Gestión de las Personas, a fin de que sus actuaciones se ajusten a

derecho.


Se pretende que las labores que debe desarrollar el Departamento de Gestión de las

Personas se ajusten a la normativa vigente y no sean objeto de reparos por la

Contraloría General de la República ni de reclamaciones por cualquier otra persona.

Difusión:

Departamento de Gestión de las Personas.

1.8. Revisión, corrección y visación de Resoluciones Exentas Internas

Breve descripción:

Revisar, permanentemente, todas las Resoluciones Exentas internas preparadas por el

Departamento de Gestión de las Personas, adecuándolas a las normas vigentes, y

visarlas en forma previa a su firma por la autoridad competente.

Justificación:

Resulta necesario que las Resoluciones Exentas internas sean elaboradas conforme a la

legislación vigente, de manera que no sean reparadas por la Contraloría General de la



90

República cuando corresponda registrarlas o cuando dicho órgano de control efectúe

los controles posteriores que realiza en nuestras dependencias.


Las Resoluciones Exentas internas materializan las actuaciones de las autoridades

administrativas competentes, las que deben ajustar su actuar a la competencia que le

otorguen las leyes, conforme al principio de juridicidad que establece el artículo 7° de

la Constitución Política. Por consiguiente, en la medida que tales Resoluciones Exentas

sean elaboradas conforme a derecho, las autoridades estarán cumpliendo con el

referido principio de juridicidad.

Difusión:

Departamento de Gestión de las Personas.

1.9. Gestión de Solicitudes de la Ley de Acceso a la Información Pública

Breve descripción:

Gestionar la entrega de información por parte de la Comisión, a las personas que la

soliciten, a través de los mecanismos especialmente dispuestos para ello. Lo cual

implica, entre otras actividades, las siguientes:

• Analizar la admisibilidad jurídica de la solicitud de acceso a la información;

• Evaluar si corresponde ingresar la solicitud para su tramitación. En caso de no

corresponder redactar respuesta respectiva;

• Estudiar la solicitud en cuanto a: Competencia, disponibilidad, si posee el carácter de

secreto o reservado, y si puede afectar derechos de terceros;

• Recopilar la información solicitada y enviarla para su despacho, según corresponda;

• Actualizar el estado de tramitación de la solicitud, en el “Portal de Tranparencia”;

• Solicitar a los organismos competentes pronunciamientos acerca del alcance de esta

ley, y

• Asumir la defensa jurídica de la postura de la Institución respecto a la entrega o

denegación de información, ante Consejo para la Transparencia.

Justificación:

El día 20 de agosto de 2008, fue publicada en el Diario Oficial la Ley N° 20.285 que

viene a regular el principio constitucional de transparencia y publicidad, que establece

que “son públicos los actos y resoluciones de los órganos del Estado, así como sus

fundamentos y los procedimientos que utilicen”. La entrada en vigencia de la Ley N°

20.285, se produjo el 20 de abril de 2009, siendo obligatoria para la Institución.


Dar cabal y oportuno cumplimiento a las disposiciones de la Ley N° 20.285,

precaviendo la aplicación de las sanciones que dicha norma contempla.

Difusión:

Todas las personas que requieren información a través de la Ley N° 20.285.



91

1.10. Participación en Comités y Grupos Específicos

Breve descripción:

Al interior de la Institución funcionan, periódicamente y de manera estable, una serie

de Comités y Grupos de Trabajo específicos, en los que deben participar profesionales

de la Dirección, a saber:

Comité Paritario de Higiene y Seguridad:

Organismo técnico de participación entre la administración y los funcionarios, para

detectar, evaluar y prevenir riesgos de accidentes y enfermedades profesionales. Lo

integra un profesional de la Dirección en representación de la Jefatura del Servicio.

Comité Transparencia Activa:

Mantener mensualmente actualizado, el banner de Gobierno Transparente de la

Institución.

Comité de Seguridad de la Información:

Elaborar las políticas y procedimientos de resguardo de la información que mantiene la

Institución.

Comité de Bienestar:

Administrar el Servicio de Bienestar de la Comisión.

1.11. Confección de documentación del Consejo de la Comisión Chilena del

Cobre

Breve descripción:

El presente proyecto consiste en la revisión, corrección y redacción final de las

Comunicaciones, Proyectos de Acuerdos y Actas de Sesiones del Consejo de la

Comisión Chilena del Cobre.

Justificación:

Brindar apoyo a la labor del Secretario del Consejo, conforme a lo solicitado por la

Vicepresidencia Ejecutiva, confeccionando Comunicaciones, Proyectos de Acuerdos y

Actas de Sesiones del Consejo de la Comisión Chilena del Cobre.


Apoyar jurídicamente al Secretario del Consejo en la confección oportuna de los

referidos documentos.

Difusión:

Secretario del Consejo de la Comisión Chilena del Cobre.



92


Control de Gestión


Breve descripción:


de Trabajo institucional y los indicadores de gestión comprometidos por la Dirección

Jurídica, en el panel de control.

Justificación:










Difusión:




2.2. Actualización de la Matriz de Riesgo y Plan de Tratamiento

Breve descripción:

Actualizar y mantener la matriz de riesgo de la Dirección Jurídica identificando los

procesos, subprocesos, desarrollados y definiendo para estos las etapas y objetivos

pertinentes. Identificar y clasificar los riesgos relativos a estos procesos y subprocesos

(impacto y probabilidad), e identificar y clasificar los controles existentes para los

procesos abordados por la matriz (diseño del control - oportunidad, periodicidad y

tipo).

Con los resultados de los niveles de exposición al riesgo de la matriz de riesgo,

actualizar y mantener una matriz que incorpore los procesos de la Dirección Jurídica

cuyos niveles de exposición al riesgo sean mayores y medios o sus riesgos sean

relevantes. Para los riesgos contenidos en la matriz abreviada se debe definir un plan

de tratamiento.



93

La matriz de riesgo, así como el plan de tratamiento se debe mantener y actualizar


Justificación:











Difusión:

Anualmente se emitirá una versión actualizada de la Matriz de Riesgo y Plan de

Tratamiento de Riesgos relativa a los procesos de la Dirección Jurídica, la cual será

enviada a la encargada de riesgo institucional previa aprobación del fiscal.


2.3. Ejecución de Auditorías Internas de la Calidad

Breve descripción:

La Comisión Chilena del Cobre cuenta con un equipo de auditores internos que, con

independencia de las funciones que ejercen como funcionarios de COCHILCO, ejecutan

auditorías a los procesos dentro del alcance del Sistema de Gestión de la Calidad de la

Institución.

La asignación de los auditores de calidad a las auditorías programadas en el plan de

auditorías anual, se realiza considerando asegurar la imparcialidad y objetividad del

proceso, por lo que los auditores de la calidad de COCHILCO no auditan sus propios

procesos.

Una vez asignado el auditor, por el Soporte Control de Gestión, éste debe desarrollar la

auditoría, de acuerdo a lo establecido en el procedimiento PR-SGC-8.2.2-02, Ejecución

y Seguimiento de Auditorías de Calidad.



94

Justificación:









Difusión:






COMISIÓN CHILENA DEL COBRE DIRECCIÓN DE ADMINISTRACIÓN

Plan de Trabajo 2019 Y FINANZAS

95

VI. DIRECCIÓN DE ADMINISTRACIÓN Y FINANZAS

1. DEPARTAMENTO DE GESTIÓN DE LAS PERSONAS

1.1. Proceso de Evaluación del Desempeño

Breve descripción:

Velar por el cumplimiento del proceso de Evaluación del Desempeño regido por

Reglamento Especial de Calificaciones (D.S N° 19, de 25 de abril de 2013), que

comprende:

Precalificación: Este informe comprende el período desde el 1 marzo de 2018 al

28 de febrero de 2019 y debe ser notificado a los funcionarios dentro de los 10

días a contar de la entrega de antecedentes.

Gestión y Seguimiento: Entregar a los evaluadores todos los antecedentes

necesarios para poder efectuar las evaluaciones del período, así como también

llevar el control de los plazos, seguimientos de los compromisos y metas y,

retroalimentación.

Informe Desempeño N° 1: Este informe comprende el período desde el 1 de

marzo al 31 de agosto de 2019, el cual debe ser notificado personalmente al

interesado dentro de los cinco días hábiles siguientes.

Elección Representantes Junta Calificadora: Dentro de los diez primeros días del

mes de diciembre, se recibe la inscripción de todos aquellos funcionarios que

sean propuestos para desempeñar la representación del personal ante la Junta

Calificadora. Luego, se convocará a elecciones dentro de los 3 días hábiles

siguientes .

Generación de Informes: Confeccionar las estadísticas solicitadas por la

Dirección Nacional del Servicio Civil (DNSC) u otros usuarios, al finalizar cada

evaluación.

Justificación:

Es necesario velar por la correcta y oportuna ejecución del Proceso Calificatorio y dar

cumplimiento a la normativa vigente.

Objetivos Perseguidos:

Gestionar y controlar el proceso de evaluación del personal para que se ejecute en

forma oportuna y eficiente, contribuyendo a la identificación de brechas para la

capacitación y desempeño del funcionario.

Difusión:

Cochilco

Producto:

Funcionarios calificados y generación de informes relativos al proceso.



96

1.2. Carga Sistema Evaluación del Desempeño (SEC)

Breve descripción:

El SEC corresponde a un sistema informático desarrollado para Cochilco para la

ejecución del proceso de Evaluación del Desempeño. El Administrador funcional es la

Jefa del Departamento de Gestión y Desarrollo de Personas y entre sus funciones está:

Validación de la operatibidad del sistema previo uso del mismo.

Verificación de la nómina de funcionarios a evaluar y evaluadores

Actualización de la información necesaria para la evaluación (Perfiles de Cargo,

Actividades de Capacitación, Anotaciones de mérito/demerito, entre otros).

Como secretaria de la Junta Calificadora operar el sistema

Carga de Evaluaciones y compromisos firmados.

A su vez, se evaluará migrar a otro sistema que mejore la gestión del proceso de

Evaluación del Desempeño. Especificamente, analizar la factibilidad técnica y

económica de implementar el módulo del Sistema Informático (BROWSE), que es aquel

con que se pagan las remuneraciones de la Institución, se solicitan permisos e

ingresan licencias médicas, para consolidar en un solo sistema lo necesario para

ejecutar el proceso de evaluaciones de los funcionarios de la Institución.

Justificación:

La existencia de este sistema permite centralizar la información del proceso de

evaluación del desempeño mejorando los tiempos del proceso y gestión de su

información.


Optimizar el proceso de Evaluación del Desempeño.

Difusión:

Cochilco

Producto:

Base de datos SEC.

1.3. Proceso de Pago de Remuneraciones

Breve descripción:

Realizar todas aquellas actividades relacionadas con el pago de las Remuneraciones

mensuales de los funcionarios de la Comisión Chilena del Cobre. Este proceso se

realiza en el sistema de pago SIGPER que es administrado y operado por el Encargado

de Remuneraciones.



97

Entre las principales funciones a desarrollar están:

Carga de parámetros claves del proceso UF y UTM, entre otros.

Revisar y actualizar la nómina mensual de funcionarios a pago.

Revisar y actualizar los datos de cotizaciones previsionales, ante cambios.

Coordinar con Encargada de Bienestar los descuentos asociados a préstamos y

casas comerciales e ingresarlos al sistema.

Coordinar los descuentos por radiotaxis e ingresarlos al sistema.

Realizar descuentos para los afiliados de la Asociación de Funcionarios.

Verificar descuentos por concepto de atrasos e inasistencias.

Además este proceso conlleva la generación de la centralización general de

remuneraciones, pagos previsionales, pago de cuotas de préstamos en la Caja los

Andes y fondo de retiro.

Justificación:

Es necesario velar por el correcto y oportuno pago de remuneraciones de los

funcionarios de la Institución, así como las obligaciones legales asociadas al pago de

éstas.


Pagar las remuneraciones y las obligaciones previsionales cumpliendo con las normas y

plazos establecidos.

Generar la información necesaria del proceso de remuneraciones para su

contabilización.

Difusión:

Funcionarios Cochilco

Producto:

Pago mensual de Remuneraciones, pagos previsionales y centralización

1.4. Informe mensual de Control Horario

Breve descripción:

El Encargado de Remuneraciones es el responsable de verificar el cumplimiento de la

jornada laboral de los funcionarios. Para esto hace un reporte semanal del movimiento

del reloj control, considerando los siguientes aspectos:

Solicitudes de permisos especiales y compensación del mismo.

Registro de incidencias de inasistencias.

Uso de tiempos compensatorios

Respaldo de las cámaras ante no registro de ingreso o salida de funcionarios.



98

Cabe destacar que mensualmente, el Departamento de Gestión y Desarrollo de

Personas remite a cada Jefatura el reporte de asistencia de su equipo, quedando en

este de manifiesto tiempos extras y atrasos con/sin descuento en remuneraciones,

para su gestión y/o sanción en caso se der pertinente.

Justificación:

El cumplimiento de la jornada laboral es una obligación del Estatuto Administrativo,

por lo que se considera fundamental su control.


Cumplimiento de la jornada laboral.

Difusión:

Interno Departamento de Gestión y Desarrollo de Personas

Directores y jefaturas

Producto:

Revisiones semanales

Reporte mensual de la asistencia por área.

1.5. Elaboración y Seguimiento Plan Anual Capacitación

Breve descripción:

El Plan Anual de Capacitación corresponde a la consolidación de la detección de

necesidades de capacitación de los funcionarios de la Comisión Chilena del Cobre. Este

es elaborado por el Encargado de Capacitación, quien recoge los requerimientos de

cada una de las Direcciones de la Institución.

El seguimiento de la ejecución del Plan, es responsabilidad del Encargado de

Capacitación, quien informa periódicamente al Comité Bipartito de Capacitación.

Justificación:

Gestionar y controlar el proceso de capacitación enfocado en las necesidades de

capacitación del personal de la Institución.


Cubrir las brechas de competencias y potenciar el conocimiento de los funcionarios.

Difusión:

COCHILCO

Producto:

Plan de Capacitación aprobado por Resolución Exenta.

Informes Trimestrales de Ejecución del Plan de Capacitación.

Indicadores mensuales proceso capacitación.



99

1.6. Ejecución Plan Anual de Capacitación

Breve descripción:

Corresponde al proceso de compra y contratación de servicios de Capacitación, el que

es ejecutado por el Encargado de Capacitación en conjunto con el Encargado de

Compras.

La ejecución del Plan de capacitación es informada trimestralmente al Comité Bipartito

de Capacitación.

El encargado de Capacitación debe llevar un control de cada uno de los costos, pagos y

montos pendientes por ejecutar en el período reportado. De esta forma, el Comité

puede tomar decisiones respecto al presupuesto de manera oportuna.

Además, el Encargado de Capacitación debe llamar a concurso cuando corresponda,

coordinando la ejecución de las capacitaciones, tanto con los organismos capacitadores

y áreas internas (Dirección Jurídica y Departamento de Adquisiciones).

Justificación:

Gestionar y controlar el proceso de capacitación cumpliendo con los estándares

requeridos por las jefaturas y la normativa existente.


Controlar el oportuno desarrollo y ejecución presupuestaria del proceso de capacitación

de la Institución.

Difusión:

COCHILCO

Producto:

Informes Trimestrales de Ejecución del Plan de Capacitación.

Actas Comité Bipartito.

Registro en el SISPUBLI (Sistema Informático de Capacitación del Sector

Público, administrado por la Dirección Nacional del Servicio Civil).

Contestar encuestas evaluando a proveedores de Capacitación (solamente

aquellas actividades asociadas a orden de compra), en plataforma de la

Dirección Nacional Servicio Civil.

1.7. Medición de la Evaluación de Transferencia en el Puesto de trabajo y

Eficacia de la Capacitación

Breve descripción:



100

Para evaluar la Medición de la Evaluación de Transferencia en el puesto de trabajo se

utilizan aquellas capacitaciones seleccionadas y comprometidas en el PMG de

Capacitación, con más de 12 horas (con o sin costo) que incluyan evaluación. Esta

evaluación se realizará aplicando la metodología impulsada por la Dirección Nacional

del Servicio Civil, incluye evaluación en reacción, aprendizaje y transferencia. A su vez,

esto será parte de los compromisos PMG 2019.

Por otra parte, para evaluar la eficacia de la Capacitación, se realiza una encuesta de

aplicabilidad a aquellas actividades del Plan de Capacitación o emergentes que

involucren costo, tengan evaluación con nota y cuya duración sea igual o mayor a 12

horas cronológicas. Se aplica luego de transcurrido al menos 6 meses de finalización

del curso.

Justificación:

Verificar que las actividades de capacitación desarrolladas cumplan con el objetivo

perseguido.


Evaluar la transferencia del conocimiento adquirido en el curso a las tareas

desarrolladas por los funcionarios cuando corresponda.

Difusión:

COCHILCO

Producto:

Instrumentos que evidencian el uso de la Metodología de Evaluación de la

transferencia al puesto de trabajo (Ficha Resumen de Detección de

Necesidades, Guión Metodológico, Informe de Resultados de Evaluación de

Transferencia, Datos tabulados que acrediten la realización de las evaluaciones

de reacción, aprendizaje y transferencia).

Instrumentos que evidencian la medición de la eficacia.

1.8. Reclutamiento y Selección de Nuevas Contrataciones

Breve descripción:

Corresponde a la gestión realizada por el Departamento de Gestión y Desarrollo de

Personas para la contratación de nuevos funcionarios a Cochilco. Este se desarrolla de

acuerdo a lo establecido en el procedimiento de Reclutamiento y Selección

Institucional, desarrollado conforme a los lineamientos del Instructivo Presidencial de

Buenas Prácticas en el Estado y Resolución N° 1 del año 2017, de Servicio Civil.

A su vez, se programan inducciones de acuerdo a la calidad jurídica del nuevo

funcionario/a que se integra a la Institución. Para funcionarios a contrata o planta se

establecen Inducciones con su jefatura directa en primera instancia, para luego revisar

junto a los profesionales asociados, materias de la seguridad de la información,

seguridad y evacuación personal, jurídicas, comunicacionales, control de gestión,



101

bienestar, capacitación, asociación de funcionarios, compras, personal y los cursos

obligatorios de la mutual de seguridad. Así como también, para aquellos funcionarios

que ingresan por primera vez como funcionarios públicos.

Para la contratación de jefaturas además de los contenidos descritos anteriormente se

consideran en su programa de Inducción temas relacionados al liderzgo en COCHILCO

y lineamientos estratégicos.

En caso de honorarios y alumnos en práctica se considerarán inducciones en la

seguridad de la información y evacuación y seguridad personal.

Justificación:

Velar por el desarrollo de un proceso de contratación transparente y ajustado a las

necesidades institucionales. Así como también facilitar la incorporación de nuevas

contrataciones a la Institución.


Contratar personal idóneo de acuerdo a las necesidades institucionales

Difusión:

COCHILCO

Producto:

Funcionarios contratados de acuerdo a proceso.

Registro Planilla de inducción, con las firmas de los responsables y el

funcionario, que al finalizar será anexada a la carpeta personal del funcionario.

1.9. Informe Mensual de Gestión de Personas:

Breve descripción:

Se requiere contar con información mensual de aquellos indicadores relevantes de los

funcionarios, tales como:

Control de Viáticos Nacionales e Internacionales: Se reportan el número de días

por cada funcionario que ha solicitado viáticos en el mes informado.

Rotación (Recambio): Se refiere a la cantidad de personas que ingresaron a la

Institución menos la cantidad de desvinculaciones, respecto a la dotación total

de funcionarios del mes reportado.

Ausentismo Anual: Representa los días de ausentismo por funcionario al año.

Horas Extraordinarias Anuales: Representa a las horas extraordinarias por

funcionario al año.

Horas Extraordinarias Mensuales: Total HH Diurnas y Nocturnas Ejecutadas en

el mes.

Informes Trimestrales de dotación de personal: Da cuenta del porcentaje de

informes trimestrales de dotación de personal enviados a DIPRES

oportunamente.



102

Informe Anual correspondiente al Balance de Gestión Integral, agregando la

información referente al Departamento de Gestión y Desarrollo de Personas y

sus estadísticas anuales, en función al año t-1

Calificaciones con retroalimentaciones y compromisos de desempeño: Del total

de funcionarios calificados, indica el porcentaje que recibieron retroalimentación

y compromisos de desempeño.

Funcionarios Capacitados: Porcentaje de funcionarios capacitados con y sin

costo, versus la dotación efectiva

Capacitación promedio por empleado: Horas totales de Capacitación versus el

total personas capacitadas.

Inversión por Capacitación: Monto anual del presupuesto de capacitación

ejecutado respecto al Monto anual asignado por glosa a capacitación.

Ejecución presupuestaria por concepto de capacitaciones: Monto anual del

presupuesto de capacitación ejecutado.

Recuperación de Licencias Médicas: Porcentaje de Recuperación Licencias

Médicas (6 y 24 meses de antigüedad, excluye licencias de 3 o menos días)

Promedio de recuperación de licencias médicas: Días promedio de recuperación

de licencias médicas.

Dotación: Dotación Mensual por cada una de las Direcciones.

Gastos en Sala Cuna y Jardín Infantil: Total gastos mensuales en Sala Cuna y

Jardín Infantil

Justificación:

Disponer de información actualizada, centralizada y en forma oportuna de los

indicadores de recursos humanos de la Institución.


Mantener y proveer de información actualizada del personal de la Institución al

Vicepresidente Ejecutivo, así como también al Secretario General para la toma de

decisiones.

Difusión:

Uso Interno Reportado a través de Panel de Control.

Producto:

Informe mensual enviado al Vicepresidente Ejecutivo y al Secretario General.

1.10. Recuperación de subsidios de incapacidad laboral (Licencias Médicas)

Breve descripción:

Seguimiento y control de la recuperación de los subsidios por Licencias Médicas. Esto

incluye lo siguiente:

Tramitación: Una vez que el funcionario presenta una licencia médica se debe

enviar al Servicio de Salud correspondiente (Isapre, Fonasa o Mutual)

completando los datos solicitados en los plazos legales establecidos (3 días

hábiles contados desde la fecha de recepción de la licencia médica).



103

Seguimiento y Control de Pagos Licencias Médicas: Se registran todos los datos

de las licencias médicas recibidas en una planilla de control para su

seguimiento, así como también se realiza gestión de cobranza para aquellas

licencias médicas que presenten diferencia en los pagos y/o aquellas que se

encuentren pendiente de pago.

Entrega de antecedentes para la confección de la Resolución Exenta una vez

autorizada la licencia médica por el Sistema de Salud correspondiente y, o en

caso de ser necesario informar al funcionario por reducción o rechazo de la

misma para que efectúe las apelaciones correspondientes en su Isapre, COMPIN

o Superintendencia de Salud.

Revisión mensual en los portales web de las entidades privadas de salud, para

rescatar información sobre pagos, depósitos y resoluciones médicas.

Coordinación con COMPIN, Ministerio de Salud y Mutual de Seguridad para

obtener información de pagos, depósitos y resoluciones médicas.

Registro de la Resolución Exenta en la plataforma de Contraloría.

Justificación:

La recuperación de los subsidios, asociados a las licencias médicas presentadas por los

funcionarios de Cochilco, requiere gestionar periódicamente solicitudes de recuperación

y registro para tener un adecuado control de lo pagado por las instituciones de salud.


Gestionar oportunamente la tramitación de licencias médicas y la recuperación de

Subsidios y costos previsionales.

Difusión:

Uso Interno del Departamento de Gestión y Desarrollo de Personas.

Producto:

Planilla de Control de Licencias Médicas

1.11. Actividades de Administración y Gestión de Beneficios de Salud del

Servicio de Bienestar

Breve descripción:

Consiste en realizar todas aquellas actividades relativas a la administración y Gestión

de Beneficios del Servicio de Bienestar de la Institución.

Asesorar a los funcionarios en materia de maximizar los beneficios disponibles;

Revisión de la Documentación entregada por los afiliados;

Realizar las denuncias en la compañía de seguro;

Envío de documentación entregada por los funcionarios;

Seguimiento a rechazos por el seguro e informe al funcionario.

Realizar la presentación del Servicio de Bienestar a los funcionarios nuevos.

Controlar mensualmente y en conjunto al Encargado de Remuneraciones la

ejecución de los aportes y descuentos.



104

Gestionar los diferentes prestamos disponibles en el bienestar (Auxilio, médico,

dental, escolar, habitacional).

Pago de subsidios por matrimonio, nacimiento de un hijo, escolaridad,

mortinato, fallecimiento.

En la medida que los recursos lo permitan, gestionar un regalo de final de año.

Contribuir en la ejecución y realizar seguimiento al programa de “Calidad de

Vida”.

Gestionar y controlar el cobro de los Afiliados Pasivos y mantener al día sus

pagos.

Coordinar y Ejecutar las Reuniones Consejo Administrativo del Servicio

Bienestar en las que se da cuenta mensualmente de los Estados Financieros de

Bienestar, así como también ingresos, desvinculaciones, estadísticas de uso del

Seguro, Aprobación del Presupuesto, entre otros.

Realizar cuadratura mensual con el contador del Bienestar

Formular y enviar anteproyecto de Presupuesto a la Superintendencia de

Seguridad Social: Se elabora y envía en octubre de cada año, según

instrucciones impartidas por la SUSESO.

Estados Financieros al 31 de diciembre de cada año a la Superintendencia de

Seguridad Social: Se da cuenta de los Estados Financieros del año en curso, con

fecha de cierre al 31 de diciembre y se envía a la SUSESO a fines de Febrero.

Ser contraparte de la revisión anual por parte del Auditor Interno de la

Institución.

Mantener actualizadas las cargas familiares de los afiliados en el sistema SIAGF

y de los Seguros Complementarios.

Justificación:

La administración del Servicio de Bienestar, requiere de una correcta determinación de

ingresos, beneficios, registrar y reportar a las instancias pertinentes, todo ello

conforme a las normas y reglamento vigente. Además, contribuir a entregar al afiliado

y sus cargas familiares, asesoría en el uso de las prestaciones y toda la gestión

asociada a la entrega de los beneficios de salud y dental.


Administrar las cotizaciones de los afiliados y el aporte que otorga la institución, para

entregar los distintos beneficios conforme a las normas y reglamento vigente. Así

como también, maximizar los beneficios de los funcionarios mediante la correcta

gestión de las solicitudes de reembolso presentadas.

Difusión:

COCHILCO

Producto:

Actas del Consejo Administrativo del Servicio Bienestar

Estados Financieros

Presupuesto Servicio Bienestar

Reembolsos dentales y de salud.



105

1.12. Actividades de Administración y Gestión del Departamento de Gestión y

Desarrollo de Personas

Breve descripción:

El Departamento de Gestión y Desarrollo de Personas tiene como finalidad administrar

los procesos de Remuneraciones, Licencias Médicas, Reclutamiento y Selección de

nuevos funcionarios, Administración de la Carrera Funcionaria, Evaluación del

Desempeño, Capacitación, Desvinculación del personal, Control de Asistencia y Servicio

de Bienestar. Además de todas aquellas actividades relacionadas con el registro y

control de las actividades que ellas generan (Resoluciones). Atender consultas de ex-

funcionarios acogidos a la Ley de Exonerados Políticos.

Las actividades que comprende este proceso son las siguientes:

Numerar, elaborar, revisar y firmar Resoluciones Exentas.

Cálculos de Viáticos Nacionales e Internacionales.

Estadísticas Dipres (Trimestral).

Cargas Familiares (Mensual).

Transparencia (Mensual).

Cálculo Horas Extra (Mensual).

Control Horario (Diario/Mensual).

Planilla Funcionarios (Mensual).

Escalafón (Mensual).

Mantención de Registros en Carpetas Funcionarios, Envío Resoluciones a través

de la Plataforma electrónica de Contraloría y/o en formato papel, y Envío

Documentación Ministerio de Minería.

Coordinación Aniversario Institucional y otras actividades requeridas por la

Institución.

Coordinación de compra de Uniformes, según disponibilidad presupuestaria.

Administración de Plataforma de Declaraciones de Intereses y Patrimonio de la

Contraloría General de la República.

Actividades de Coordinación con Mutual de Seguridad respecto a la emisión de

DIAT (en caso de accidente laboral o de trayecto al lugar de trabajo), así como

también reservas de horas para exámenes de Altura Geográfica y cumplimiento

del Protocolo de Vigilancia de Riesgos Psicosociales.

Justificación:

La administración y gestión del personal requiere contar con el registro y trazabilidad

de las acciones e información de los funcionarios cumpliendo con la normativa vigente.


Administrar el proceso de gestión de las personas, manteniendo la trazabilidad de

los mismos.

Difusión:

Uso interno y entidades demandantes.



106

1.13. Dar Cumplimiento a las Normas de aplicación general en materias de

Gestión y Desarrollo de Personas, de la Dirección Nacional del Servicio

Civil

Breve descripción:

Efectuar Seguimiento y dar cumplimiento a cada uno de los artículos establecidos en

las Resoluciones N°1 y N°2, de la Dirección Nacional del Servicio Civil, manteniendo

una coordinación permanente con este organismo y con la mesa Sectorial del

Ministerio de Minería, la cual incluye a la Subsecretaría de Minería y a Sernageomin.

Justificación:

En el contexto de velar por el cumplimiento del compromiso gubernamental de

fomentar un “Estado innovador que garantice el acceso a servicios públicos de calidad,

donde prevalezca el buen trato en condiciones laborales dignas y que actúe con

transparencia”, se establecen diferentes compromisos en ambas Resoluciones de la

Dirección Nacional del Servicio Civil, referidos a materias de Gestión y Desarrollo de

Personas.


Velar por el cumplimiento de las Normas de aplicación general nos permitee seguir

avanzando en el establecimiento de procesos mucho más transparentes, modernos

enfocados en la calidad de vida de las personas que conforman la Institución,

potenciando a su vez el rol del Departamento de Gestión y Desarrollo de Personas

como asesor estratégico de la Vicepresidencia Ejecutiva en la toma de decisiones.

Difusión:

COCHILCO y Dirección Nacional del Servicio Civil.

Producto:

Aquellos establecidos en las Resoluciones 1 y 2 de la Dirección Nacional del Servicio

Civil (Elaboración de Procedimientos, Políticas y otras acciones de acuerdo a las líneas

establecidas en materia de gestión y desarrollo de personas).

1.14. Implementación del Sistema de Integridad de COCHILCO

Breve descripción:

En el marco de las medidas administrativas de la Agenda de Probidad y Transparencia

comprometidas por la Presidenta de la República, se solicitó, luego de crear un Código

Ética, implementar un Sistema de Integridad.

Dentro de dicha estructura se solicitó designar un Coordinador de Integridad en la

Institución, siendo designada la Jefa del Departamento de Gestión y Desarrollo de

Personas, para contribuir a implementar el Sistema de Integridad de la Institución.

Justificación:



107

Si bien los códigos de ética pública, han sistematizado los valores y conductas que

muestran la cultura, misión, visión y objetivos estratégicos de las instituciones,

considerando además el marco legal que rige las conductas de los funcionarios

públicos, se hace necesario avanzar a una siguiente etapa en "hacer lo que se tiene

que hacer por convicción" y no sólo porque se le establezca. Esto requiere implementar

un Sistema de Integridad en todos los servicios públicos.


Contar con un código de ética institucional.

Garantizar estrategias que incluyan, en el ámbito de la ética pública el liderazgo del

jefe/a superior de servicio.

Contar con una estructura de funcionamiento.

Velar por el cumplimiento de las disposiciones contenidas en el código de ética

institucional.

Desarrollar canales de información.

Contar con canales de consulta y denuncias de inobservancias éticas.

Difusión:

COCHILCO y Dirección Nacional del Servicio Civil.

Producto:

Código de Ética

Coordinador de Integridad (Resolución Exenta que lo aprueba)

Comité de Integridad (Resolución Exenta que lo aprueba)

Plataforma Tecnológica para canales de denuncias y/o consultas

Capacitaciones a los funcionarios

2. DEPARTAMENTO DE FINANZAS

2.1. Formulación Presupuestaria

Breve descripción:

Anualmente el Departamento de Finanzas, en conjunto con el Secretario General y en

coordinación con las otras Direcciones de la Institución, recopila los antecedentes y

preparan la solicitud presupuestaria para el año siguiente.

Justificación:

Anualmente se debe presentar a la DIPRES la formulación presupuestaria para el año

siguiente, lo que considera definir en forma adecuada los recursos humanos y

financieros que se requieren para ejecutar los planes de acción de cada dirección y

cumplir con el mandato legal establecido en nuestra ley orgánica 1.349.


Formular y definir en forma adecuada los recursos que se requieren para cumplir con

nuestra Ley Orgánica.



108

Difusión:

Vicepresidente Ejecutivo.

Uso Interno DAF.

Producto:

Propuesta Presupuesto año t+1 (Marco + expansiones + libro presupuestos)

Presupuesto aprobado año t+1

2.2. Gestión y Registro de todas las operaciones financieras-presupuestarias.

Breve descripción:

Periódicamente se deben realizar las gestiones necesarias para la tramitación de las

operaciones (aprobación de los documentos de cobro). Para ello, las facturas o boletas

recibidas en la Comisión se validan con las solicitudes de compra (cuando

corresponda), órdenes de compra o resoluciones, las que son aprobadas por el

solicitante.

Una vez aprobados los documentos, se procede al registro de estos en el Sistema de

Información de Gestión Financiera del Estado II (SIGFE II, en el aplicativo web de la

DIPRES).

Justificación:

El Estado ha dispuesto que todas las transacciones que realicen sus organismos

dependientes se registren en un sistema de información único, integral y uniforme.

Esto para mejorar y dar mayor transparencia a la gestión financiera en el sector

público, por lo tanto todas las transacciones que realiza la Comisión deben ser

reflejadas en él.


Validar que las operaciones cuenten con los respaldos y aprobaciones pertinentes en

forma previa al pago y mantener todas las transacciones financieras de Cochilco en

SIGFE II, entregando información íntegra, fidedigana y oportuna conforme a las

normas e instrucciones impartidas por DIPRES y Contraloría.

Difusión:

Uso Interno y Envío de informes requeridos tanto por la Dipres y la Contraloría General

de la República.

Producto:

Egreso e ingreso contable, con sus respectivos respaldos.

Operaciones registradas en SIGFE

Estados Financieros generados a través de SIGFE



109

2.3. Seguimiento Ejecución Presupuestaria Y Programa de Caja

Breve descripción:

Realizar un seguimiento mensual del gasto presupuestario y hacer un análisis de las

desviaciones con respecto al gasto real. Llevar un control del cumplimiento de los

programas de caja.

En este sentido mensualmente se controla la ejecución presupuestaria, se realiza el

análisis de las desviaciones de gasto y la reprogramación del presupuesto cuando

corresponda. También se emite mensualmente la estimación de las necesidades de

caja.

Justificación:

Para lograr una buena planificación y ejecución presupuestaria, es necesario llevar un

control permanente del avance de éste.


Hacer un seguimiento del gasto presupuestario proyectado, con el objetivo de

planificar las compras y los ajustes pertinentes.

Difusión:

Uso Interno y Envío de informes requeridos por DIPRES.

Producto:

Programa Caja

Partida 17

2.4. Informe Financiero Contable (Estado presupuestario, Balance, Estado de

Resultados)

Breve descripción: A fin de disponer de información oportuna de resultados, se

realizará mensualmente un informe financiero que incluye el estado presupuestario,

balance y resultados del periodo y acumulado.

Justificación: Es necesario realizar una gestión mensual de los resultados financieros

de Cochilco, a fin de entregar información oportuna y suficiente para el apoyo a la

toma de decisiones y optimizar la utilización de recursos.

Objetivo perseguido: Disponer de información oportunamente para la toma de

decisiones. Esta información incluye una breve explicación de la desviación del gasto.

Difusión: Informe Financiero Contable mensual disponible para el Vicepresidente

Ejecutivo en carpeta compartida.

Producto: Informe Financiero Contable mensual.



110

2.5. Control y Aprobaciones Presupuestarias

Breve descripción:

Agrupa las actividades de control ejecutadas por el jefe de finanzas que implican la

validación y/o autorización de gestiones presupuestrias:

Aprobación de solicitudes de compras

Validación de viáticos (anticipos y resoluciones)

Certificados de disponibilidad presupuestaria

Justificación:

Para el correcto registro y trazabilidad de las operaciones que se generan en el marco

del funcionamiento de la Comisión es necesario realizar las actividades descritas en el

punto anterior.


Correcto registro y seguimiento de las operaciones conforme a las disposiciones

vigentes.

Difusión:

Uso Interno.

Producto:

Resoluciones visadas

Anticipos de viáticos

Autorizaciones en el sistema de compras

2.6. Reportes de Ejecución Presupuestaria Dirigidos a Entidades Externas

Breve descripción:

Agrupa los reportes ejecución presupuestaria emitidos por finanzas que informan sobre

la Gestión Presupuestaria Institucional.

Glosas presupuestarias a Dipres (trimestral)

Balance de comprobación y saldos que envía el Secretario General a CGR.

(Mensual)

Cierre anual a Contraloría General de la República (Anual)

Estados Financieros y sus notas a CGR. (Anual). A partir del año 2018, los

Estados Financieros deben ser elaborados de acuerdo a las Normas

Internacionales de Contabilidad para el Sector Público (NIC-SP).

Justificación:

La emisión de esta información contribuye al control realizado por entidades externas.


Informar de manera oportuna la gestión financiera de la Comisión Chilena del Cobre.



111

Difusión:

CGR.

DIPRES.

Producto:

Informes y/o Correos de envio.

Estados Financieros en aplicativo web de Contraloría General de la República

2.7. Control de inventario de activo fijo (CA)

Breve descripción:

Mantener actualizado el Activo Fijo de la Institución, a través del uso de un auxiliar o

detalle de Activo Fijo.

Justificación:

Se requiere llevar un control de los bienes muebles de la Institución, a través de un

registro ordenado y haciendo uso de un auxiliar o detalle de Activo Fijo.


Mantener un adecuado control del activo fijo con el objetivo de disponer de

información actualizada que represente adecuadamente los activos de la Institución.

Difusión:

Uso Interno.

Producto:

Auxiliar de Bienes de Uso (Activo Fijo)

2.8. Control de Pagos

Breve descripción:

Realizar todas las gestiones necesarias para realizar los pagos de la Comisión, y llevar

un control y registro de todos los egresos y pagos pendientes.

Justificación:

Se deben ejecutar los pagos tanto por concepto de bienes y servicios utilizados, como

los pagos de sueldos, viáticos y fondos a rendir y otros beneficios.


Pagar oportunamente (dentro de los 30 días de recepcionada la factura) los bienes y

servicios utilizados, y los reembolsos y pagos de sueldos para los funcionarios.

Difusión:

Uso Interno, a través de Indicadores de Gestión.



112

Producto:

Planilla Excel de control de pagos

2.9. Facturación y control de pagos por la entrega de certificados de origen

Breve descripción:

La Institución emite facturas por la venta de certificados de origen, requeridos para la

materialización de algunas exportaciones de cobre.

Justificación:

La venta de los certificados de origen es una exigencia de los exportadores de Cobre y

subproductos impuesta por la DIRECON (Dirección General de Relaciones Económicas

Internacionales), para acceder a los beneficios de los tratados de libre comercio

firmados por el país.


Mantener el registro y control de lo facturado y realizar la cobranza asociada a los

certificados de origen.

Difusión:

Uso Interno. Reportado a través de Panel de Control.

Producto:

Facturación y cobranza realizada

2.10. Control y Entrega de Materiales

Breve descripción:

Mantener el inventario de materiales de oficina para dar un adecuado servicio a los

usuarios internos.

Justificación:

El mantener un adecuado stock de materiales y una oportuna entrega de los mismos,

nos permite dar un buen soporte a las unidades de la Comisión.


Entrega oportuna de materiales a las otras unidades de la Comisión y mantener un

stock óptimo.

Difusión:

Uso Interno.

Producto:

No aplica



113

2.11. Control de Correspondencia

Breve descripción:

Corresponde al registo y control del correlativo de ingresos y salidas de documentación

de la Dirección del Adminitración y Finanzas.

Justificación:

Mantener el registro y trazabilidad de la correspondencia que entra y sale de la

Dirección.


Correcto registro y seguimiento de las operaciones conforme a las disposiciones

vigentes.

Difusión:

Uso Interno.

Producto:

Planilla de control de Correlativo DAF

3. DEPARTAMENTO DE ADQUISICIONES

3.1. Elaborar Plan de Compras y Seguiminto a la Ejecución Presupuestaria

Breve descripción:

Para efectos de programar las compras del año 2019, se requiere recopilar y consolidar

todas las necesidades de adquisición de bienes y servicios ajustándolo al presupuesto

disponible de la Institución. Además, si corresponde, se deben realizar los ajustes a

dicho Plan, en forma trimestral.

Justificación:

Planificar las compras del período 2019 para la provisión oportuna de los bienes y

servicios.


Alinear el plan de compras con la gestión presupuestaria institucional.

Planificar de forma eficiente las compras del periodo enero – diciembre 2019.

Difusión:

Uso Interno.

Producto:

Plan de Compras 2019

Planillas de Control presupuestario Mensual.



114

3.2. Procesos Asociados al Sistema de Chile Compra

Breve descripción:

Preparación, edición y publicación de las bases técnicas y administrativas para la

contratación y compra de los bienes y servicios, necesarios para el funcionamiento de

la Comisión en conjunto con el área solicitante. A su vez, la emisión de órdenes de

compra a través del portal de Chile Compras, con excepción de aquellas con proveedor

extranjero.

Justificación:

De acuerdo a la normativa legal vigente todas las transacciones de compras de bienes

y servicios del Estado se deben realizar a través del Portal www.mercadopublico.cl,

cumpliendo a cabalidad los requerimientos establecidos por el reglamento de Chile

Compra.


Realizar todas las adquisiciones de la Institución de manera eficaz y transparente

dentro del marco legal vigente.

Difusión:

www.mercadopublico.cl

Producto:

Compras realizadas a través del Portal www.mercadopublico.cl.

3.3. Mantener y Gestionar Contratos y suscripciones

Breve descripción:

Gestionar los contratos y suscripciones para la provisión de bienes y servicios de la

Institución, de acuerdo a las necesidades presupuestarias y a lo establecido en la Ley

de Compras Públicas.

Justificación:

Se deben gestionar los contratos y/o suscripciones para asegurar la continuidad

operacional de la provisión de bienes y servicios y velar por el fiel cumplimiento de

éstos.


Mantener la continuidad operacional de los servicios.

Controlar la vigencia y el cumplimiento de las condiciones contractuales de los

contratos.

Difusión:

Uso Interno

http://www.mercadopublico.cl/





115

Producto:

Contratos y suscripciones realizadas.

3.4. Eficiencia Energética

Breve descripción:

Aplicar las medidas necesarias para lograr una mejor eficiencia energética en la

Institución, conforme a lo señalado en el Oficio Circular N°04 de fecha 15/09/2016 del

Ministerio de Energía.

Justificación:

Reportar Consumo energético en la plataforma www.gestionaenergia.cl.

Monitoreo de la ejecución del instructivo de eficiencia energética.


Informar consumo energético en la Institución.

Difusión:

Uso Interno

Producto:

Registros realizados en la plataforma www.gestionaenergia.cl.

3.5. Administrar, registrar e informar “Fondos Globales” - (Caja Chica)

Breve descripción:

Gestionar fondos globales en efectivo para operaciones menores año 2019.

Justificación:

Mantener un registros con el detalle de los pagos en efectivo.

Informar los movimientos en forma mensual.


Mantener la continuidad de los servicios menores en materia de elctricidad,

gasfitería, correos certificados, , suministros menores de uso y consumo,

alimentos, gastos de movilización y otros.

Difusión:

Uso Interno

Producto:

Informe mensual firmado con el detalle de los gastos mensuales.



116

3.6. Informe Mensual de Gestión de Compras

Breve descripción:

Recopilar antecedentes y elaborar Informe de gestión de compras para enviarlo, en

forma mensual, al Secretario General para que lo revise y derive al Vicepresidente

Ejecutivo de COCHILCO.

El Informe Mensual de Gestión de Compras: Incluye a) total de compras (número de

operaciones y monto) realizadas por Convenio Marco, Trato Directo, Licitaciones, y

compras menores (fondos globales); b) pasajes adquiridos dentro y fuera de plazo; y

c) reclamos recibidos en materia de compras. El informe mensual, comprende datos

del mes anterior. (El primer informe se emitirá en Febrero 2019 y el último en Enero

2020).

Justificación:

En el proceso de Gestión de las Compras Institucionales anuales, se producen

desviaciones y hechos importantes que son conveniente mantener informada a la

jefatura directa para tomar acciones con tiempo y aplicar mejoras si es necesario.


Gestionar Compras Institucionales.

Informar los movimientos y eventos principales en forma mensual.

Difusión:

Uso Interno

Producto:

Informe Mensual de Gestión de Compras.



117

4. DEPARTAMENTO DE INFORMÁTICA

Actividades Nuevas

4.1. Mejoras Sistema SGII

Breve Descripción del Proyecto:

Dentro de las actividades críticas de Cochilco, se encuentra la evaluación de las

Iniciativas de Inversión de las empresas del Estado, Codelco y Enami, para esto

dispone de un Sistema de Información que le permite controlar y almacenar las

iniciativas de Inversión (SGII). Con este proyecto se requiere mejorar actuales

funcionalidades y crear nuevas que permitan completar el proceso de registro,

almacenamiento, revisión y recomendación de dichas iniciativas de inversión.

El desarrollo del sistema contempla las siguientes etapas:

Levantamiento de requerimiento, priorizados obteniendo la lista de mejoras a

desarrollar, para luego realizar el análisis detallado de las mejoras, diseño,

construcción, pruebas, instalación en producción, documentación, capacitación y

puesta en marcha.

Justificación:

Completar el flujo actual de información hasta emitir el Oficio con la

recomendación de la iniciativa de inversión.


Apoyar el proceso de evaluación de las Iniciativas de Inversión de las empresas

del Estado, Codelco y Enami.

Difusión:

Dirección de Evaluación de Inversiones y Gestión Estratégica (DEIGE) de COCHILCO,

CODELCO y ENAMI.

Producto:

SGII con nuevas funcionalidades.



118

4.2. Mejoras Sistema SEM2


El Sistema de Exportaciones Mineras (SEM), permite el registro de los contratos,

almacenamiento de los Documentos Únicos de Salida (DUS) y la presentación de los

Informes de Variación de Valor (IVV) por parte de los exportadores. SEM está

interconectado con el Sistema Interconectado de Comercio Exterior (SICEX)

Con este proyecto se requiere mejorar actuales funcionalidades y crear nuevas que

permitan completar el proceso de registro, almacenamiento, revisión y recomendación

de dichas iniciativas de inversión.

El desarrollo del sistema contempla las siguientes etapas: Levantamiento de

requerimiento, priorizados obteniendo la lista de mejoras a desarrollar, para luego

realizar el análisis detallado de las mejoras, diseño, construcción, pruebas, instalación

en producción, documentación, capacitación y puesta en marcha.

Justificación:

Mejorar proceso de aprobación de IVV con SICEX (carga masiva).

Mejorar reportabilidad de SEM,

Incluir nuevos campos y funcionalidades para que el Exportador registre nueva

información que luego apoye la labor de COCHILCO para su fiscalización.


Apoyar el proceso de las exportaciones de cobre y sus subproductos.

Apoyar la fiscalización de las exportaciones, mejorando la reportabilidad de

SEM.

Difusión:

Dirección de Fiscalización, exportadores.

Producto:

SEM con nuevas funcionalidades.

4.3. Desarrollo de sistema automatizado para la realización de seguimientos

de las auditorías efectuadas a las Empresas Mineras del Estado (EME´s)


En términos generales la situación actual presenta tareas que se realizan en forma

semi-manual, con uso de planillas electrónicas como instrumento de control y con alta

demanda de los profesionales a cargo para mantener la información al día y para

registrar los sucesos relevantes de las auditorías realizadas a las EME´s, y así obtener

el Plan Anual de seguimientos. Como resultado, los ciclos de trabajo son largos y se

consume mucho tiempo en operación y poco en gestión.

El proyecto consiste en desarrollar e implementar una solución informática que

permita, disponer de la información de una auditoria, en forma rápida y simple para



119

definir el Plan de seguimiento de las EME’s, basándose en las observaciones efectuadas

en ella, los compromisos y las fechas comprometidas por los fiscalizados para su

solución. Todo lo anterior, con el objeto que éstos puedan monitorear

permanentemente sus compromisos y reportar el avance y cierre de las mismas.

El desarrollo del proyecto contempla las siguientes etapas: Análisis detallado, diseño,

construcción, pruebas, instalación en producción, documentación, capacitación y

puesta en marcha.

Justificación:

Mejorar el proceso de generación del Plan de Seguimiento de Auditorias.


Focalizar el trabajo en la fiscalización y no en la operatoria para mantener las

planillas de auditorias.

Difusión:

Dirección de Fiscalización, EME´s.

Producto:

Sistema Seguimiento de Auditorías.

Actividades de Continuidad

4.4. Control y Gestión Departamento de Informática

Descripción del proyecto:

Proyecto que agrupa las actividades propias del Departamento de Informática en lo

que se refiere a Control de gestión.

Actividades de Control

Control de Proyectos.

Control de inversiones.

Coordinar Comité de Seguridad de la información.

Tomar conocimiento de los requerimientos de las distintas Direcciones en temas de

tecnologías de la información y telecomunicaciones y potenciales proyectos, para

evaluar su factibilidad y potenciar su desarrollo en el caso que corresponda.

Control y asignación de recursos en la Mantención y Soporte de Sistemas de

Información.

Control y gestión renovación de licencias y contratos con proveedores.

Control y actualización de Matriz de riesgo del Departamento de Informática y

Seguridad de la Información.

Control de auditorías del Departamento (cuando es auditado)

Registro y control de inventario equipos y software.



120

Cumplir con los ítems correspondientes al Departamento de Informática, Gobierno

Electrónico y Seguridad de la Información del PMG.

Justificación:

En este proyecto se concentran las labores propias del Departamento de Informática.

Objetivo perseguido:

Control y gestión del Departamento de Informática.

Difusión:

No aplica.

Producto:

No aplica.

4.5. Administración de Servicios y Soporte.

Descripción del proyecto:

Proyecto que agrupa las actividades propias del departamento de Informática en lo

referente a Soporte Computacional y tareas administrativas. Entre las tareas

destacan:

Adquisición, configuración, asignación y reasignación de computadores.

Soporte frente a problemas en los equipos (Impresoras, PC, notebook, teléfonos,

proyectores, Reuters, etc.)

Soporte Planta telefónica.

Respaldo diario de información.

Monitoreo de los servidores y de los servicios de Red.

Administración de cuentas de usuarios, perfiles y accesos a recursos.

Control de proveedores (impresoras, soporte plataforma de red, proveedor de

garantía de equipos y otros)

Control de Tóner y donación.

Préstamos de notebook, préstamos de Pendrive y otros equipos (Comisiones de

Servicio).

Justificación:

Continuidad operacional y calidad del servicio.


Disponer de una Continuidad Operacional a todos los servicios de tecnologías de la

Información y Telecomunicaciones.

Proveer a COCHILCO una plataforma de Red que disponga los servicios de Acceso

a datos, correo electrónico e Internet.

Manejar una Administración centralizada de la información asignando los derechos

de usuarios necesarios para realizar el trabajo en forma óptima.

Realizar un servicio de soporte computacional acorde a las necesidades de

Cochilco.



121

Mantener en orden el proceso de control de Tóner.

Mantener un registro de los equipos computacionales que son utilizados en

comisiones de servicios.

Disponer de información actualizada e histórica, mediante respaldos que se

realizan diariamente en cintas.

Difusión: No aplica.

Producto: No aplica.

4.6. Mantención de Sistemas


Comprende la mantención correctiva de los sistemas en operación y pequeñas mejoras

que deban realizarse por cambio en los procesos que apoyan o cambios en la

plataforma que lo soportan, los sistemas que están dentro de esta categoría son los

siguientes:

Sistema de Información

SEM 2.0

Reportabilidad SEM

SGII

SIM

SIGPER

SEC

Intranet

Sitio Web Cochilco.cl

PAWS

Reuter

BD Electrónica

Newsletter

Sistema Permisos y Feriados

Sistema de Compras de Bienes y Servicios

PGOT (Transparencia Activa)

Control Horario

Sistema de Bienestar

Sistema Boletín Electrónico Mensual

Sistema de Gestión Biblioteca (SGBI)

Sw Aranda

Encuestas

Sistema de Reservas de Cobre

Salas

Sistema de Correspondencia



122

Sistema de Leyes y Normas

Sistema de Factura Electrónica

Sistema de Cámaras de Seguridad

Justificación:

Debido a que las tecnologías de la información van cambiando día a día, ya sea porque

se deben actualizar éstas, frente a diferentes amenazas que van surgiendo, o porque

el Hardware y Software que soportan estas tecnologías, van cambiando, se hace

necesario siempre considerar la mantención de los sistemas para que sigan operando

de acuerdo a estos cambios.


Dar continuidad operacional a los sistemas que apoyan los diferentes procesos

de la Comisión.

Difusión:

Funcionarios Cochilco.

Producto:

Sistemas actualizados.

4.7. Readecuación de Infraestructura de Servicios TI


Constantemente se va adecuando la infraestructura y su arquitectura a las necesidades

de la Institución, comprende el análisis de la situación actual de la plataforma, el

diseño e implementación de la solución.

Justificación:

Debido a que las tecnologías de la información se van actualizando constantemente y

los equipos deben mantenerse con las garantías establecidas, se requiere siempre

actualizar la plataforma de los sistemas de información asociado a los procesos de

continuidad operacional.


Optimizar los recursos de hardware y software, disminuyendo los costos de

operación, permitiendo la escalabilidad de la plataforma.

Mejorar la disponibilidad de la plataforma.

Actualizar los ambientes de pruebas para todos los sistemas de información.

Intensificar la seguridad y la administración de la plataforma.

Difusión:

Funcionarios Cochilco.

Producto:

Plataforma actualizada.



123

4.8. Sistema de Seguridad de la Información (SSI).

Breve descripción:

El objetivo del SSI es “mantener el sistema de gestión de seguridad de la información

que permita lograr niveles adecuados de integridad, confidencialidad y disponibilidad

para todos los activos de información institucional considerados relevantes, de manera

tal que se asegure la continuidad operacional de los procesos institucionales y la

entrega de productos y servicios a los usuarios / clientes / beneficiarios resguardando

la seguridad”

El énfasis está en mantener un plan para el tratamiento de riesgos, cautelando

debidamente los siguientes activos de información: Equipos, infraestructura física y

tecnológica, software, bases datos, personas e información propiamente tal en sus

múltiples formatos (papel, digital, audio, video).

Aplicar los controles de seguridad para mitigar los riesgos establecidos.

Justificación:

De acuerdo a los lineamientos del PMG – SSI, entregados por DIPRES, y a la NCh-ISO

27001 y 27002, es necesario mantener el Sistema de Seguridad de la Información en

forma permanente, y conforme a lo establecido en el PMG 2015.


Disponer de protección adecuada de los activos de información institucionales, y de un

sistema operando institucionalmente y aprobado por la contraparte de PMG.

Difusión:

COCHILCO

Producto:

Sistema de Seguridad de la Información operando.

4.9. Transparencia Activa

Breve descripción de la actividad:

La Transparencia activa implica el deber de los órganos de la Administración del Estado

de mantener a disposición permanente del público, a través de los sitios electrónicos,

determinados antecedentes actualizados, al menos, una vez al mes. Entre ellos la

estructura orgánica; facultades, funciones y atribuciones de cada una de las unidades

u órganos internos; marco normativo aplicable; personal de planta, a contrata y a

honorarios, con las correspondientes remuneraciones; contrataciones para el

suministro de bienes muebles; trámites y requisitos que debe cumplir el interesado

para tener acceso a los servicios que preste el respectivo órgano; mecanismos de

participación ciudadana, en su caso; información presupuestaria asignada y ejecutada.

En la Comisión, es responsabilidad del Secretario General la generación de la

información periódica a publicar, para lo cual cuenta con profesionales de sus áreas de



124

Informática, Gestión de Personas y Administración que participan en el sistema, siendo

responsabilidad del Jefe del Departamento de Informática la publicación de la

información en la web institucional.

Justificación:

Cumplimiento normativo institucional de la Ley Nº 20.285 sobre acceso a la

información pública.


Cumplir con los requerimientos de la ley, publicando la información solicitada por las

áreas dueñas de la información.

Difusión: Web Institucional, Gobierno Transparente.

Producto: Información actualizada en web Cochilco, y procedimiento interno

actualizado.

5. UNIDAD DE DOCUMENTACIÓN Y SERVICIOS GENERALES

5.1. Transferencia de Documentos al Archivo Nacional


Transferir al Archivo Nacional documentos almacenados en las dependencias

institucionales y que cumplen con los requisitos para su envío..

Justificación:

Nuestra institución debe dar cumplimiento a las disposiciones del DFL N° 5200, del 18

de noviembre de 1929 del Ministerio de Educación y que dice relación con la obligación

de ingresar anualmente al archivo Nacional los documentos que hayan cumplido 5

años de antigüedad.


Supervisar y gestionar la eliminación de documentación almacenada en dependencias

de la Comisión Chilena del Cobre.

Promover, resguardar y supervisar la Conservación documental de la información que

se encuentra en las dependencias de la institución y que debe ingresar al Archivo

Nacional de Chile.

Supervisar la descripción, registra, y embalaje de la documentación enviada a Archivo

Nacional de Chile.

Coordinar y Gestionar el ingreso de documentación pertinente al Archivo Nacional de

Chile



125

Actividades:

Conservación documental:

Limpieza mecánica de todos y cada uno de los tomos de documentos a

transferir.

Reencuadernar los volúmenes con empastes de vinilo de mala calidad.

Reencuadernar aquellos tomos con daños como desprendimiento de tapas o

rotura de las costuras.

Encuadernar documentos sueltos y en cajas.

Descripción documental para la transferencia

Aplicando las normas del Archivo Nacional para efectos de transferencia

documental, una vez concluidas las tareas anteriores, se debe planificar la

transferencia, completando un formulario de transferencia por cada serie

documental.

Transferencia documental.

Emitir un oficio dirigido a la Conservadora del Archivo Nacional, comunicando la

transferencia de documentos en cumplimiento de lo dispuesto en el art. 14 del

D.F.L. Nº 5.200 de 1929.

Traslado de los documentos

Embalar de acuerdo a instrucciones señaladas por el Archivo Nacional

Difusión:

COCHILCO

Producto:

Informe de Recepción de la Transferencia Documental emitido por el Archivo Nacional

5.2. Administración y Gestión del Catastro digital y del Archivo institucional

almacenado en la Bodega Sotomayor.

Breve Descripción:

Administración y Gestión del Catastro digital de documentación y del Archivo

institucional almacenado en la Bodega Sotomayor con el propósito de resguardar la

información emanada en el cumplimiento de las funciones que la Ley le ha asignado a

la Comisión Chilena del Cobre.

Justificación:

La Ley N° 20285 sobre Acceso a la Información Pública regula el principio

constitucional de transparencia y publicidad, para ello es imprescindible que la

Comisión Chilena del Cobre implemente mecanismos para el resguardo, valoración y

eliminación de información institucional.


Promover, resguardar, supervisar y mantener el Catastro de Documentos de la

Institución



126

Supervisar la descripción, registra, y embalaje de la documentación enviada a la

Bodega Institucional.

Coordinar el Retiro de la Documentación custodiada en la Bodega Institucional.

Gestionar el reingreso de documentación solicitada o control de préstamo de

documentación.

Supervisar y gestionar la eliminación de documentación almacenada en la Bodega

institucional la Comisión Chilena del Cobre.

Difusión

Uso Interno

Producto

No aplica.

5.3. Gestión Biblioteca Institucional

Breve Descripción:

Actividades de Administración y Gestión de la Biblioteca Institucional.

Justificación:

La Comisión Chilena del Cobre debe cumplir objetivos ligados a la investigación y

análisis de la industria minera nacional e internacional y, para tal efecto, requiere del

apoyo de una Unidad de Información que coordine, administre y gestione los recursos

bibliográficos y de información institucionales.


Pesquisar, seleccionar, acopiar, clasificar, catalogar, administrar y difundir información

relevante del ámbito minero nacional e internacional que vaya en directo apoyo a las

labores profesionales de los funcionarios de la Comisión Chilena del Cobre, procurando

utilizar todas las herramientas tecnológicas que posibiliten la eficiencia y la eficacia en

el recurso de información entregado.

Difusión

Uso Interno

Producto

No aplica.

Justificación:

Para el correcto y opotuno desarrollo de trabajos que afecten la infraestructura

institucional es pertinente contar con un equipo de trabajo que controle la

implementación de los proyectos contratados, velando por el cumplimiento en forma y

fondo de los requerimientos establecidos.



127

Objetivo Perseguidos:

Mantener condiciones adecuadas de infraestructura para el trabajo diario.

Garantizar la conservación de los bienes muebles e inmuebles.

Difusión: Cochilco

Producto: Servicios generales operando.

5.4. Actividades de Servicios Generales


Gestionar los recursos institucionales con el propósito de fortalecer las actividades

asociadas a los servicios generales y tareas propias de la Gestión Interna.

Justificación:

La Comisión Chilena del Cobre requiere de un área de gestión de los recursos

institucionales con el propósito de administrar, coordinar y satisfacer los

requerimientos asociados a los servicios generales de la institución tales como las

tareas de mantención del área eléctrica, sanitaria e infraestructura, servicio de traslado

de funcionarios, servicio de cafetería, distribución externa de documentos y

administración de la correspondencia interna y externa.


Garantizar en forma preventiva el buen funcionamiento y conservación de los bienes

muebles e inmuebles. Disponiendo la gestión de los servicios generales, con el fin de

satisfacer los diversos requerimientos del personal institucional para lograr un

desempeño en óptimas condiciones de confort ambiental y funcionalidad.

Objetivos Específicos:

Coordinar trabajos de mantención eléctrica, sanitaria e infraestructura.

Administrar contrato de aseo.

Recibir, clasificar e ingresar la correspondencia o documentación que llega a la

institución.

Recibir, evaluar e ingresar la correspondencia o documentación que sale de la

institución, manteniendo exhaustivamente el correlativo.

Generar y distribuir vales de almuerzo.

Prestar servicio de traslado al Vicepresidente.

Mantener al día la documentación de los vehículos institucionales.

Montar y prestar servicio de cafetería a las reuniones institucionales

Dar atención personalizada a los directivos de la institución

Difusión:

Cochilco

Producto:

Servicios generales operando.



128

6. OTRAS ACTIVIDADES.

Control de Gestión


Breve descripción:


de Trabajo institucional y los indicadores de gestión comprometidos por la Dirección de

Administración y Finanzas, en el panel de control.

Justificación:


Vicepresidente Ejecutivo.







Difusión:




Producto

Panel de Control actualizado

6.2. Actualización de las Matrices de Riesgo y Programa de Tratamiento

Breve descripción:

Actualizar y mantener la matriz de riesgo de la Dirección de Administración y Finanzas

identificando los procesos, subprocesos, desarrollados en su dirección y definiendo

para estos las etapas y objetivos pertinentes. Identificar y clasificar los riesgos

relativos a estos procesos y subprocesos (impacto y probabilidad), e identificar y

clasificar los controles existentes para los procesos abordados por la matriz (diseño del

control - oportunidad, periodicidad, tipo.).

Con los resultados de los niveles de exposición al riesgo de la matriz de riesgo,

actualizar y mantener una matriz de riesgo simplificada que incorpore los procesos de

la Dirección de Administración y Finanzas cuyos niveles de exposición al riesgo sean

mayores y medios. Para los riesgos contenidos en la matriz simplificada se debe definir

un programa de tratamiento.



129

Las matrices de riesgo así como el programa de tratamiento se deben mantener y

actualizar durante el año y reportar semestralmente a la encargada de riesgo

institucional.

Justificación:

Para efectos de mantener controlados los riesgos, es necesario contar con un Proceso

de Gestión de Riesgo en las entidades de la Administración del Estado.


Contar con herramientas de gestión de riesgo (Matriz de Riesgo Completa, Matriz de

Riesgo Simplificada y Plan de Tratamiento de Riesgos) que permitan a los directivos de

la institución mejorar las posibilidades de alcanzar los objetivos en la organización,


organización. Además de fortalecer el enfoque en asuntos que realmente importan a la

organización, contribuyendo a disminuir las sorpresas y crisis en el desarrollo de sus

tareas.

Difusión:

Se emitirá una versión actualizada de Matriz de Riesgo y Plan de Tratamiento de

Riesgos relativa a los procesos de la Dirección de Administración y Finanzas, la cual

será enviada al encargado de riesgo institucional previa aprobación del director del

área.

Producto:

Matriz de riesgo actualizada


6.3. Ejecución de Auditorías Internas de la Calidad

Breve descripción:

La Comisión Chilena del Cobre cuenta con un equipo de auditores internos que, con

independencia de las funciones que ejercen como funcionarios de COCHILCO, ejecutan

auditorías a los procesos dentro del alcance del Sistema de Gestión de la Calidad de la

Institución.

La asignación de los auditores de calidad a las auditorías programadas en el plan de

auditorías anual, se realiza considerando asegurar la imparcialidad y objetividad del

proceso, por lo que los auditores de la calidad de COCHILCO no auditan sus propios

procesos.

Una vez asignado el auditor, por el Soporte Control de Gestión, éste debe desarrollar la

auditoría, de acuerdo a lo establecido en el procedimiento PR-SGC-8.2.2-02, Ejecución

y Seguimiento de Auditorías de Calidad.

Justificación:



130









Difusión:






COMISIÓN CHILENA DEL COBRE Plan de Trabajo 2019

Control de cambios al Plan de Trabajo

131

Versión

Nº

Pág.

Modificada Motivo del cambio

Fecha

Aprobación

1 52 a 106

Se adecuan las actividades de la Dirección de Fiscalización de

acuerdo a los requerimientos de la nueva administración. El

detalle de las modificaciones se encuentra en anexo 1

29-04-2019

2 2 Se elimina la actividad 1.3 “Matriz de Riesgo Minero” 17-10-2019

2 44

Se reemplaza la actividad 4.18. “Análisis de la Metodología de

Cálculo de los Cargos de Tratamiento de la Planta Estándar de

ENAMI” por el informe “Estándar Básico para el Análisis y

Recomendación de Estudios y Proyectos de Inversión de

ENAMI”

17-10-2019

1 57 a 92

Se adecuan las actividades de la Dirección de Fiscalización de

acuerdo a los requerimientos de la nueva administración. El

detalle de las modificaciones se encuentra en anexo 2

17-10-2019



132

ANEXOS



133

ANEXO 1

JUSTIFICACIÓN DE MODIFICACIÓN

AL PLAN DE TRABAJO 2019 DIRECCIÓN DE FISCALIZACIÓN (VERSIÓN 29/04/2019)


A) Auditorías Plan Anual a Codelco - Chile Exclusión (E) / Modificación (M) Razones

1.1. Auditoría al Proceso de Administración de los Principales Contratos del Proyecto Mina Chuquicamata Subterránea de Codelco-Chile.

E Auditoría solicitada para el PT 2017 por DEIGE. Este tema será cubierto, en los aspectos principales, con la propuesta en numeral 1.1.

1.2. Auditoría al Proceso de Implementación y Control de la Ciber Seguridad en Codelco-Chile.

E Corresponde a la segunda línea de defensa de Codelco-Chile.

1.3. Auditoría al Proceso de Gestión y Control de Proyectos de la División El Teniente de Codelco-Chile.

E División El Teniente presenta un adecuado control de sus Proyectos, siendo de riesgo bajo.

1.4. Auditoría al Proceso de Formulación e Implementación del Último Plan de Egreso del ROL B de la División Andina de Codelco-Chile.

E

Este tema será analizado en particular. Cualquier observación que surja al respecto, ya se encuentran relevados en otras auditorías asociadas a la materia. Será tratado como requerimiento especial.

1.5. Auditoría al Proceso de Estimación de Movimiento de Material del Plan Minero de la División El Salvador de Codelco-Chile.

E Modificado y abordado a través de las auditorías 1.5, 1.6 y 1.7. El tema sobrepasa el ámbito de la División Salvador.

1.6. Auditoría al Proceso de Contratación de Estudios y su Utilización en Codelco-Chile.

E Este tema será abordado a través de las auditorías propuestas con los numerales 1.1 y 1.3

1.7.

Auditoría al Cumplimiento del Cuerpo Normativo y del Sistema de Control, realizado por la Vicepresidencia de Proyectos de Codelco-Chile, al Proyecto Explotación Mina Chuquicamata Subterránea.

- Se mantiene auditoría, correspondiéndole el numeral 1.14. de la propuesta.

1.8. Auditoría al Cumplimiento de la NCC N°18 en la División Salvador de Codelco-Chile.

E Tema será cubierto con las auditorías definidas con los numerales 1.1 y 1.3.

1.9. Auditoría a la Filial Exploraciones Mineras Andinas S.A. de Codelco-Chile.

E

Filial de Codelco asociada a la Exploración de Codelco a través de contratos suscritos con la principal. Será cubierto a través de la auditoría correspondiente al numeral 1.8.

B) Auditorías Plan Anual a Enami

1.10. Auditoría al Proceso de Gestión de los Recursos Hídricos en la Fundición Hernán Videla Lira y Planta Manuel Antonio Matta de Enami.

E

Tema cubierto a través de auditorías y seguimientos realizados en años anteriores. Será abordado a través de seguimientos en lo que respecta a las observaciones relevantes relevadas en dichas auditorías. Ministerio de Minería solicita su exclusión.

1.11. Auditoría al Proceso de Formulación y Control Presupuestario en Enami.

E Ministerio de Minería solicita su exclusión. Tema que aborda DEIGE, en cuanto a la formulación y seguimiento a su cumplimiento trimestral.

1.12. Auditoría al Cumplimiento Normativo y Control de las Vacaciones en la Fundición Hernán Videla Lira de Enami.

E Tema irrelevante. Corresponde a la primera línea de defensa.

1.13. Auditoría al Cumplimiento de la Normativa de Personas Relacionadas y Conflictos de Intereses en Enami.

M Se amplía alcance con nueva propuesta de auditoría establecida bajo el numeral 1.17.

C) Seguimientos al Cumplimiento de Compromisos Adquiridos por Codelco-Chile y Enami

1.14.

Seguimientos al cumplimiento de compromisos adquiridos por Codelco-Chile y Enami emanados de las debilidades observadas en auditorías efectuadas por Cochilco a dichas empresas. (5)

M

Esta materia es abordada conforme a los nuevos requerimientos de los Programas de Mejoramiento de la Gestión, según lo establecido en los numerales 1.18 y 1.19 de la propuesta de modificación del Plan de Trabajo 2019.

D) Otras Actividades a Desarrollar en Fiscalización de Empresas Mineras del Estado

1.15. Informe del Rendimiento de la Ley Reservada N°13.196.

- Se mantiene con numeral 1.20 de la propuesta.



134

1.16.

Requerimientos Especiales de Organismos Externos y/o Autoridades del Ministerio de Minería y de la Propia Institución, Asociados a Empresas Mineras del Estado.

- Se mantiene con numeral 1.21 de la propuesta.

1.17.

Fortalecimiento y homologación a estándar ISO de Calidad (ISO 9001/2015) de la Línea de Gestión de Denuncias asociada a la Fiscalización de Empresas Mineras del Estado - EMEs (Fase II).

E

Cochilco responde a requerimientos especiales o denuncias surgidos de órganos externos como CGR, Min Minería, Congreso y/o a través de Transparencia, recomendando hacer llegar sus requerimientos a través de los órganos mencionados. La DF se encuentra definiendo un procedimiento para el tratamiento de las denuncias, el cual una vez implementado y probado será sometido a formato ISO 9001 - 2015, según las exigencias que se establezcan.

1.18.

Fortalecimiento y homologación a estándar ISO de Calidad (ISO 9001/2015) de la Línea de Seguimiento a las Observaciones y Planes de Acción Relevados Durante las Fiscalizaciones Efectuadas a las EMEs (Fase II).

E

Temas redundantes. Establecidos en los compromisos individuales de cada funcionario y abordados en el punto D) de la propuesta de modificación del Plan de Trabajo 2019, bajo el numeral 1.23.

1.19. Línea de Seguimiento a las Observaciones y Planes de Acción Relevados Durante las Fiscalizaciones efectuadas a las EMES.

- Se mantiene con numeral 1.18. de la propuesta.

1.20. Proyecto Control de Filiales. E

Se elimina. Forma parte de las auditorías que defina el área de Fiscalización Empresas Mineras del Estado, conforme a los análisis de riesgo o coyunturas que se presenten (denuncias).

1.21. Coordinación con Auditoría Interna de las EMEs. E Se elimina. Forma parte de las actividades propias de cada auditoría y/o requerimiento especial.

1.22. Convenio de Colaboración entre la Contraloría General de la República y Cochilco, de 24 de septiembre de 2018.

- Se mantiene con mismo numeral, 1.22.

1.23. Modernización y mejora continua a los procesos de fiscalización de las EMEs.

E Temas cubiertos bajo el numeral 1.23 de la propuesta de modificación. Es una actividad que engloba a toda la Dirección y cuyos planes de acción están establecidos en los compromisos individuales de cada funcionario para el periodo 2019 - 2020.

1.24. Proyecto Gestión del Conocimiento de las Empresas Mineras del Estado, fiscalizadas por Cochilco.

E

2. FISCALIZACIÓN COMERCIALIZACIÓN DE COBRE Y SUBPRODUCTOS.

2.1. Fiscalización del valor de mercado de las exportaciones de cobre y sus subproductos (7).

M

Se modifica nombre de la actividad a “Fiscalización a las Condiciones de Comercialización de las Exportaciones de Cu y sus Subproductos, respecto de Variables de Mercado”.

2.1.1.

Fiscalización a las principales variables que determinan el valor de mercado de las Exportaciones de Cu y sus Subproductos - transversales, por producto y tipo de contrato (4)

M

Se elimina concepto de transversales y específicas. Se aumenta alcance, definiendo 4 auditorías, 2 a Cátodos de Cobre (Spot y Abastecimiento) y 2 a concentrados de cobre (Spot y Abastecimiento).

2.1.2. Fiscalización de variables específicas, por exportador, que determinan el valor de mercado de las Exportaciones de Cobre y sus Subproductos (3)

E

Se eliminan estas auditorías al estar contenidas dentro del alcance de las 4 auditorías anteriores. Estas son reemplazadas por las auditorías señaladas en los numerales 2.1.2, 2.1.3 y 2.1.4.



135

ANEXO 2

JUSTIFICACIÓN DE MODIFICACIÓN

AL PLAN DE TRABAJO 2019 DIRECCIÓN DE FISCALIZACIÓN (VERSIÓN 17/10/2019)


N° en PT

Actividad Elimina (E) / Modifica (M)

Justificación

1.11 Auditoría al Contrato de Explotación del Tranque de Relaves en la División Andina de Codelco-Chile.

M Se corrige el nombre a “Auditoría al Contrato de Maquila de Relaves de la División Andina de Codelco – Chile” debido a que este es el nombre del contrato que se está auditando.

1.17

Auditoría al Proceso de Prevención y Control de los Negocios con Personas Relacionadas o Expuestas Políticamente y al Cumplimiento de la Ley N° 20.393 en la Empresa Nacional de Minería.

M

Se modifica el excluyente “o” por el incluyente “y”, es decir, Auditoría al Proceso de Prevención y Control de los Negocios con Personas Relacionadas y Expuestas Políticamente, y al Cumplimiento de la Ley N° 20.393 en la Empresa Nacional de Minería. Con objeto de abarcar ambos tipos de relaciones de negocio. Asimismo, se modifica la ficha resumen de esta auditoría agregando “..negocios con Personas Relacionadas y..”.

1.20. Informe del Rendimiento de la Ley N°13.196.

M

Se elimina la palabra “Reservado” del título del informa, debido a que mediante la Ley N° 20.977, de 13 de diciembre de 2016, se derogó el carácter reservado del texto de la Ley N° 13.196.

2. FISCALIZACIÓN DE EXPORTACIONES DE COBRE Y SUBPRODUCTOS

N°en PT


Justificación

2.1.2 Fiscalización a los Contratos de Exportaciones de Cobre y Subproductos – Ventas a Firme 2017-2018.

M

Se modifica el alcance de la fiscalización quedando solo el año 2018, debido a que se detectó y confirmó que para el año 2017 no se dispone de información válida. Lo anterior, considerando que la fuente de información está residente en el sistema SEM 2.0 y éste quedó operativo a partir del mes de agosto de 2017. En consecuencia, no es posible disponer de una base de datos consistente para el año 2017.

2.1.3 Fiscalización a las Importaciones de Cobre 2017- 2018.

E

Se elimina debido a que no se tiene acceso directo a las cláusulas o variables de los contratos que los importadores tienen con sus clientes, al igual que a un mayor detalle respecto a la calidad del producto que se está importando, por lo tanto, se dificulta la emisión de una opinión respecto a la razonabilidad de las condiciones de comercialización con los datos que se dispone. Dado lo anterior, se agrega un informe de Fiscalización del Ingreso al Sistema de Exportaciones Mineras (SEM 2.0) de los Contratos de Exportación de Cobre y sus Subproductos por parte de los Exportadores, pasando de 6 a 7 informes (numeral 2.3.1).

2.1.4 Fiscalización a los Contratos de Exportación de Subproductos - Molibdeno 2017- 2018.

M

Se modifica el alcance de la fiscalización quedando solo el 2018, debido a que se detectó y confirmó que para el año 2017 no se dispone de información válida. Lo anterior, considerando que la fuente de información está residente en el sistema SEM 2.0 y éste quedó operativo a partir del mes de agosto de 2017. En consecuencia, no es posible disponer de una base de datos consistente para el año 2017.

2.4.3.

Estudio y Factibilidad (análisis y recopilación de antecedentes) del Proyecto de Digitalización de Certificación de Origen por parte de Cochilco – FASE II.

E

En coordinación con el área de informática, se posterga el proyecto para el año 2021 a la espera presupuestaria y a una nueva coordinación con Prochile.

2.4.4.

Coordinación y Participación en Actividades convocadas por la Dirección General de Relaciones Económicas Internacionales – DIRECON en el Marco del Proyecto de Digitalización de Certificación de Origen – FASE II.

E

En coordinación con el área de informática, se posterga el proyecto para el año 2021 a la espera presupuestaria y a una nueva coordinación con Prochile (DIRECON fue asumida por ésta última).

2.4.5. Mesa de Ayuda de Certificados de Origen

E Se elimina por ser un proyecto implementado.



136

N° en PT


Justificación

2.8.

Actividades Asociadas a Proyectos de Fortalecimiento Tecnológico para la Ejecución y/o Apoyo a la Fiscalización de las Exportaciones de Cobre y sus Subproductos.

M

Se modifica el título del trabajo a ”Actividad de fortalecimiento tecnológico para la Ejecución y/o Apoyo a la Fiscalización de las Exportaciones de Cobre y sus Subproductos”, debido a que a la fecha no se encuentra documentación de sustento de dichos proyectos.

2.8.1 Proyecto de Mejoras del Sistema de Fiscalización de Exportaciones Mineras (SEM 2.0) – Fase II.

M

Se modifica el título de la actividad a “Mejoras del Sistema de Fiscalización de Exportaciones Mineras (SEM 2.0)”. Se incorpora dentro de la actividad anterior 2.8.

2.8.2 Proyecto de Migración de Datos del Sistema de Exportaciones Mineras (SEM 2.0) – Fase IV.

E

No se considera una actividad necesaria de continuar desarrollando ya que la información actualizada ya fue migrada del SEM al SEM 2.0.

2.8.3 Proyecto Poblamiento de Datos en SEM 2.0 – Fase IV.

E

Es una actividad de mejora continua y no un proyecto. Por lo tanto, está incorporada dentro de la actividad denominada “Modernización y mejora continua a los procesos de fiscalización de las exportaciones de cobre y sus subproductos”, del actual Plan de Trabajo.

2.8.4 Proyecto Integridad de Operaciones de Exportaciones Mineras (SEM) - Fase III.

E

Es una actividad de mejora continua y no un proyecto. Por lo tanto, está incorporada dentro de la actividad denominada “Modernización y mejora continua a los procesos de fiscalización de las exportaciones de cobre y sus subproductos”, del actual Plan de Trabajo.

2.9.1.

Proyecto: "Gestión del conocimiento de productos de Cu y sus subproductos, fiscalizados por COCHILCO".

E Se elimina por ser un proyecto implementado en su fase conceptual y se agregará en su momento la fase II de implementación.

2.9.3. Proyecto Línea Base - Fase II.

E Se elimina a petición del actual DF dado que no existe ninguna trazabilidad del origen o la agregación de valor de dicho proyecto.

2.9.5 Mesa de Ayuda SEM 2.0.

E Se elimina por ser un proyecto implementado.

4. RESERVA DE COBRE DE LA INDUSTRIA MANUFACTURERA NACIONAL - LEY N° 16.624 Y SU REGLAMENTO.

N° en PT


Justificación

4.2

Proyecto de Modernización y Sistematización de Base de Datos - Ley de Reserva de Cobre de la Industria Manufacturera Nacional - Ley N° 16.624.

E

Se elimina porque se analizó el costo beneficio de la implementación de este proyecto y se determinó que actualmente se cuenta con un sistema que permite monitorear a los 9 productores manufactureros.

5. OTRAS ACTIVIDADES DESARROLLADAS POR LA DIRECCIÓN DE FISCALIZACIÓN

N° en PT


Justificación

5.1 Proyecto “Desarrollo de una Red de Fiscalización Minera.

E

Se elimina porque corresponde a un compromiso establecido entre el Director de Fiscalización anterior y el Gobierno, no siendo parte del Programa de Trabajo de la Dirección. Asimismo, esta actividad fue postergada mediante acuerdo del Consejo de la Comisión Chilena del Cobre, en Sesión Ordinaria N°9, de 26 de octubre de 2018, informado en Comunicación N° 38 de 29 de octubre de 2018.

5.2 Proyecto “Fortalecimiento Dotacional de la Dirección de Fiscalización”.

E Se elimina porque corresponde a un compromiso establecido entre el Director de Fiscalización anterior y el Gobierno, no siendo parte del Programa de Trabajo de la Dirección.

5.3 Proyecto “Revisión y Actualización las Metodologías de Valorización de los Concentrados de Cobre”.

E

Se elimina porque corresponde a un compromiso establecido entre el Director de Fiscalización anterior y el Gobierno, no siendo parte del Programa de Trabajo de la Dirección. Asimismo, esta actividad fue postergada mediante acuerdo del Consejo de la Comisión Chilena del Cobre, en Sesión Ordinaria N°9, de 26 de octubre de 2018, informado en Comunicación N° 38 de 29 de octubre de 2018.

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