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E.S.E HOSPITAL LA MERCED 2015 PLAN ANTICORRUPCIÓN Y ATENCIÓN AL CIUDADANO

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Page 1: Plan Anticorrupción 2015 (2)

E.S.E HOSPITAL LA MERCED

2015

PLAN ANTICORRUPCIÓN Y ATENCIÓN AL CIUDADANO

Page 2: Plan Anticorrupción 2015 (2)

Documento elaborado por Orfa María Hernández Zapata – Asesora Control Interno Página 2 de 9

TABLA DE CONTENIDO

PRESENTACIÓN ........................................................................................................................................................ 3 OBJETIVO .................................................................................................................................................................... 3 ALCANCE ..................................................................................................................................................................... 3 1. METODOLOGÍA PARA LA IDENTIFICACIÓN DEL RIESGO DE CORRUPCIÓN Y ACCIONES PARA SU MANEJO ..................................................................................................................................................... 4 Definición de Riesgo de Corrupción ......................................................................................................................... 4 2. POLÍTICA DE ADMINISTRACIÓN DE RIESGOS DE CORRUPCIÓN ...................................................... 4 3. SEGUIMIENTO DE LOS RIESGOS DE CORRUPCIÓN .............................................................................. 4 4. MAPA DE RIESGOS DE CORRUPCIÓN 2015 ............................................................................................. 5 5. ESTRATEGIA ANTITRÁMITES ........................................................................................................................ 6 6. RENDICIÓN DE CUENTAS .............................................................................................................................. 6 6.1. Marco Legal y Conceptual ............................................................................................................................. 6 6.2. Principios Básicos de la Rendición de Cuentas ......................................................................................... 8 6.3. Objetivo General ............................................................................................................................................. 8 6.4. Objetivos Específicos ..................................................................................................................................... 8 6.5. MECANISMOS DE RENDICION DE CUENTAS ....................................................................................... 9

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Documento elaborado por Orfa María Hernández Zapata – Asesora Control Interno Página 3 de 9

PRESENTACIÓN

La E.S.E Hospital La Merced en acatamiento a lo mandado en el Decreto 2641 del 17 de diciembre de 2012, elabora el presente Plan Anticorrupción y Atención al ciudadano como herramienta de autocontrol a la gestión de la empresa, acogiendo la metodología sugerida en el documento ESTRATEGIAS PARA LA CONSTRUCCIÓN DEL PLAN ANTICORRUPCIÓN Y ATENCIÓN AL CIUDADANO como parte integral de dicho Decreto. El Plan Anticorrupción y Atención al ciudadano está integrado por los siguientes componentes:

Metodología para la identificación de riesgos de corrupción y acciones para su manejo (MAPA DE RIESGOS DE CORRUPCIÓN)

Estrategia anti trámites.

Rendición de cuentas.

Mecanismos para mejorar la atención al ciudadano.

OBJETIVO Establecer para la vigencia 2015 los lineamientos anticorrupción como aporte a la gestión transparente.

ALCANCE El Plan Anticorrupción y de Atención al Ciudadano, aplica todos los procesos de la E.S.E Hospital La Merced.

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Documento elaborado por Orfa María Hernández Zapata – Asesora Control Interno Página 4 de 9

1. METODOLOGÍA PARA LA IDENTIFICACIÓN DEL RIESGO DE CORRUPCIÓN

Y ACCIONES PARA SU MANEJO

La metodología para la identificación, análisis y valoración de los riesgos de corrupción se basó en la sugerida en el documento ESTRATEGIAS PARA LA CONSTRUCCIÓN DEL PLAN ANTICORRUPCIÓN Y ATENCIÓN AL CIUDADANO como parte integral del Decreto 2641 del 17 de diciembre de 2012. Siendo lo anterior adoptado en la institución como fortalecimiento del Sistema de Control Interno, haciendo que sus operaciones sean eficientes, eficaces y efectivas para el logro de la misión institucional. Basada en lo anterior, la E.S.E Hospital La Merced tomo como aspecto fundamental y trazador para la identificación de los riesgos de corrupción a tratar y gestionar en la actual vigencia los objetivos corporativos definidos en el Plan de Desarrollo 2012 – 2016. Definición de Riesgo de Corrupción “Posibilidad de que por acción u omisión, mediante el uso indebido del poder, de los recursos o de la información se lesionen los intereses de la Entidad Pública y en consecuencia del Estado, para la obtención de un beneficio particular”. Decreto 2641 de 2012.

2. POLÍTICA DE ADMINISTRACIÓN DE RIESGOS DE CORRUPCIÓN Para La ESE Hospital La Merced su compromiso con los posibles riesgos de corrupción es identificarlos para garantizar de forma razonable el cumplimiento y efectividad de su cometido estratégico, determinando acciones que prevengan y reduzcan su ocurrencia o materialización.

De esta manera, todos los funcionarios de la ESE Hospital La Merced se comprometen a adoptar conductas y mecanismos que prevengan la ocurrencia de hechos corruptos en la institución.

3. SEGUIMIENTO DE LOS RIESGOS DE CORRUPCIÓN La verificación de la elaboración, visibilización, seguimiento y el control a las acciones contempladas en la herramienta “Estrategias para la construcción del Plan Anticorrupción y de Atención al Ciudadano” le corresponde a la Oficina de Control Interno.

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4. MAPA DE RIESGOS DE CORRUPCIÓN 2015

ANÁLISIS DEL

RIESGO

PREVENTIVO

Concentración de autoridad-exceso de poderCentralizar en una persona toda la

autoridad y poder de decisiónFallas en la delegación CASI POSIBLE

Delegar poder y toma de decisiones en los

líderes y equipo directivo, asumiendo éstos

la responsabilidad de los hechos.

PREVENTIVO SI SIDelegar poder y toma de decisiones

cuando sea pertinenteGerencia Cumplimiento de la acción y resultados.

Extralimitación de funcionesAbusar de las funciones del cargo o de

las que se deleguen a una persona

Fallas en el control de la

delegaciónCASI POSIBLE

Solicitar informes de las acciones tomadas

y sus resultados a quien se haga una

delegación.

PREVENTIVO NO NO Verif icar el cumplimento de la delegación Gerencia y Directores Cumplimiento de la acción y resultados.

Inclusión de gastos no autorizados

Integrar en el plan de gastos aquellos que

no han sido autorizados en Comité

Gerencial o por la Junta Directiva.

Fallas en el control de funciones CASI POSIBLE Veficar el plan de gastos PREVENTIVO SI NOSeguimiento al plan de gastos en Comité

GerencialComité Técnico

Informe de seguimiento en actas de Comité

Técnico.

Ausencia de registros auxiliares que permitan

identif icar y controlar los los movimientos contables.

Movimientos contables sin soportes que

permitan información clara sobre la

trazabilidad de los mismos.

Fallas en el autocontrol del

proceso FinancieraCASI POSIBLE

Garantizar los soportes en todos las

acciones contables de la empresa.PREVENTIVO SI SI

Informes de autocontrol del proceso

FinancieraSundirector Financiero

100% de transacciones contables con

soportes.

Afectar rubros que no corresponden con el objeto del

gasto en beneficio propio o a cambio de una retribución

económica.

Utilizar dineros de rubros con

especif icación diferente al gasto que se

realizó.

Fallas en el autocontrol del

proceso FinancieraCASI POSIBLE

Garantizar la utilización correcta de los

rubros presupuestales.PREVENTIVO SI NO

Informes de autocontrol del proceso

FinancieraSundirector Financiero

100% de rubros presupuestales

ejecutados de manera correcta.

Estudios previos o de factibilidad superficiales o

manipulados para favorecimiento de terceros

Estudios previos de contratos amañados

para favorecer amigos o conocidos.

Fallas en el control de la

contrataciónCASI POSIBLE

Garantizar la objetividad y buen curso de la

contratación.PREVENTIVO SI NO Informes de contratación

Responsable de contratación

de la empresa

Informes de contratación en actas de

Comité Técnico.

Adendas que cambian condiciones generales del

proceso para favorecer a grupos determinados.

Añadir en licitaciones o invitaciones

condiciones que favorezcan la

contratación con terceros.

Fallas en el control de la

contrataciónCASI POSIBLE

Garantizar la transparencia en el proceso

de contrataciónPREVENTIVO

Verif icar los procesos de licitación o

invitación

Asesor Jurídico

Responsable de Cotratación

Publicación en la w eb institucional de

invitaciones y licitaciones en términos de

Ley.

Urgencia manif iesta inexistente

Declarar sin soporte técnico la necesidad

de recursos para un proceso misional,

con el objeto de favorecer un contrato.

Fallas en el control de la

contrataciónCASI POSIBLE

Garantizar que toda urgencia manif iesta

sea aprobada en Comité Técnico.PREVENTIVO

Toda necesidad manif iesta debe ser

aprobada en Comité TécnicoComité Técnico

Actas de Comité Técnico en la cual se

aprueba la necesidad manif iesta.

Sistemas de información susceptibles de manipulación

o adulteración

Existencia de un sistema de información

débil en su estructura que permita ser

manipulado de manera ilícita.

Fallas en el control del Sistema de

Información institucionalCASI POSIBLE

Establecer controles en el sistema

informático que permitan la veracidad y

confiabilidad de la información.

PREVENTIVO NO NOVerif icación periódica de la efectividad de

los controles del Sistema de Información

Responsable del Sistema de

Información institucional

(Técnico o Tecnólogo de

Sistemas)

Informes periódicos de la efectividad de los

controles del Sistema Informático rendidos

en Comité Técnico.

Ocultar a la ciudadanía la información considerada

pública

Esconder a la comunidad y ususrios

información de la institución que sea de

carácter público.

Fallas en el control de la

publicación de la información de

carácter público.

CASI POSIBLE

Verif icar de manera permanente la

publicación de información pública en los

medios establecidos por la institución.

PREVENTIVO

Verif icación permanente de la publicación

de información pública en los medios

establecidos por la institución.

Responsable de

Comunicaciones

Medios de Comunicación institucional

actualizados con la información de

carácter público.

Deficiencias en el manejo documental y de archivo

Dar un manejo no adecuado a los

documentos de la empresa y al archivo

documental, que no permita la

recuperación de los mismos en un

momento determinado, o que permita la

adulteración o pérdida de los mismos.

Ausencia en el control documental

de la emrpesaCASI POSIBLE

Establecer la Gestión Documental y de

Archivo (incluye tablas de retención) en la

empresa.

PREVENTIVO SI

Implementar las acciones pertinentes para

garantizar la gestión documental y de

archivo en la empresa

Subdirección AdministrativaGestión Documental y de Archivo

implementadas.

INDICADOR

OBJETIVO INSTITUCIONAL

IDENTIFICACIÓN RIESGO DE CORRUPCIÓN

DESCRIPCIÓN CAUSA

LA

HERRAMIEN

TA A

MOSTRADO

SER

EFECTIVA

VALORACIÓN DEL RIESGO DE CORRUPCIÓN ADMINISTRACIÓN DEL RIESGO

RIESGO IDENTIFICADO

PROBABILIDAD DE

MATERIALIZACIÓ

N

DESCRIPCIÓN DEL CONTROL

TIPO DE

CONTROL

CRITERIO DE MEDICIÓN

ACCIONES A EJECUTAR PARA EL

CUMPLIMIENTO DEL CONTROLRESPONSABLE

DIRECCIÓN Y GERENCIA

CONTRATACIÓN

FINANCIERA

INFORMACIÓN Y COMUNICACIÓN

EXISTE(N)

HERRAMIENT

A(S) DE

CONTROL

EXISTEN

MANUALES

O

PROCEDIMIE

NTOS QUE

EXPLIQUEN

EL MANEJO

DE LA

HERRAMIENT

A

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5. ESTRATEGIA ANTITRÁMITES

La E.S.E Hospital La Merced en procura de facilitar el acceso a los servicios de salud que oferta en su portafolio de servicios, trabaja en la estandarización, optimización y eliminación de trámites innecesarios, actuando de manera congruente con la política de racionalización de trámites del Gobierno Nacional liderada por el Departamento Administrativo de la Función Pública. Este compromiso es seguido y evaluado en el Comité Directivo, quedando constancia de las mejoras y mantenimiento de las estrategias en las actas de dicho comité.

6. RENDICIÓN DE CUENTAS

Entendiendo que la rendición de cuentas es un proceso permanente de relación de doble vía entre la ESE Hospital la Merced y los actores interesados en los resultados de la gestión, se establece como un proceso conformado por un conjunto de normas, procedimientos, metodologías, estructuras, prácticas y resultados mediante los cuales el Gerente y el Equipo Directivo dan a conocer los resultados de su gestión a los ciudadanos, la sociedad civil, otras entidades públicas, y a los organismos de control a partir de la promoción del dialogo. En aras de dar cumplimiento a los requerimientos de la Ley 1474 de 2011 y documento CONPES 3654 de 2010, la ESE Hospital La Merced consciente de que la rendición de cuentas hace parte fundamental del control social, y de que ésta debe ir más allá de una práctica periódica de audiencias públicas, define algunos mecanismos básicos que le permitan mantener una comunicación bidireccional con los ciudadanos del Municipio de Ciudad Bolívar y área de influencia.

6.1. Marco Legal y Conceptual CONSTITUCION POLÍTICA DE COLOMBIA

“Artículo 20. Se garantiza a toda persona la libertad de expresar y difundir su pensamiento y opiniones, la de informar y recibir información veraz e imparcial, y la de fundar medios masivos de comunicación. Estos son libres y tienen responsabilidad social. Se garantiza el derecho a la rectificación en condiciones de equidad. No habrá censura”. “Artículo 40. Todo ciudadano tiene derecho a participar en la conformación, ejercicio y control del poder político”. “ARTICULO 209. La función administrativa está al servicio de los intereses generales y se desarrolla con fundamento en los principios de igualdad, moralidad, eficacia,

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Documento elaborado por Orfa María Hernández Zapata – Asesora Control Interno Página 7 de 9

economía, celeridad, imparcialidad y publicidad, mediante la descentralización, la delegación y la desconcentración de funciones. Las autoridades administrativas deben coordinar sus actuaciones para el adecuado cumplimiento de los fines del Estado. La administración pública, en todos sus órdenes, tendrá un control interno que se ejercerá en los términos que señale la ley”. LEY 489 DE 1998. NORMAS SOBRE LA ORGANIZACIÓN Y FUNCIONAMIENTO DE LAS ENTIDADES DEL ORDEN NACIONAL “Artículo 32. Democratización de la Administración Pública. Modificado por el artículo 78 de la Ley 1474 de 2011”. Se incluye en el numeral 1.2 de este documento. “Artículo 33º. Audiencias públicas. Cuando la administración lo considere conveniente y oportuno, se podrán convocar a audiencias públicas en las cuales se discutirán aspectos relacionados con la formulación, ejecución o evaluación de políticas y programas a cargo de la entidad, y en especial cuando esté de por medio la afectación de derechos o intereses colectivos. Las comunidades y las organizaciones podrán solicitar la realización de audiencias públicas, sin que la solicitud o las conclusiones de las audiencias tengan carácter vinculante para la administración. En todo caso, se explicarán a dichas organizaciones las razones de la decisión adoptada. En el acto de convocatoria a la audiencia, la institución respectiva definirá la metodología que será utilizada”. LEY 1474 DE 2011. ESTATUTO ANTICORRUPCION “Artículo 78. Democratización de la Administración Pública. Modifíquese el artículo 32 de la Ley 489 de 1998, que quedará así: Todas las entidades y organismos de la Administración Pública tienen la obligación de desarrollar su gestión acorde con los principios de democracia participativa y democratización de la gestión pública. Para ello podrán realizar todas las acciones necesarias con el objeto de involucrar a los ciudadanos y organizaciones de la sociedad civil en la formulación, ejecución, control y evaluación de la gestión pública. Entre otras podrán realizar las siguientes acciones: a) Convocar a audiencias públicas; b) Incorporar a sus planes de desarrollo y de gestión las políticas y programas encaminados a fortalecer la participación ciudadana; c) Difundir y promover los derechos de los ciudadanos respecto del correcto funcionamiento de la Administración Pública; d) Incentivar la formación de asociaciones y mecanismos de asociación de intereses para representar a los usuarios y ciudadanos; e) Apoyar los mecanismos de control social que se constituyan;

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Documento elaborado por Orfa María Hernández Zapata – Asesora Control Interno Página 8 de 9

f) Aplicar mecanismos que brinden transparencia al ejercicio de la función administrativa. En todo caso, las entidades señaladas en este artículo tendrán que rendir cuentas de manera permanente a la ciudadanía, bajo los lineamientos de metodología y contenidos mínimos establecidos por el Gobierno Nacional, los cuales serán formulados por la Comisión Interinstitucional para la Implementación de la Política de rendición de cuentas creada por el CONPES 3654 de 2010”. DOCUMENTO CONPES 3654 DE 2010. POLÍTICA DE RENDICIÓN DECUENTAS DE LA RAMA EJECUTIVA A LOS CIUDADANOS Presenta lineamientos de política para consolidar la rendición de cuentas como un proceso permanente entre la rama ejecutiva y los ciudadanos. A partir de un concepto amplio de rendición de cuentas, se centra en la rendición de cuentas social, es decir entre el Estado y los ciudadanos.

6.2. Principios Básicos de la Rendición de Cuentas

Proceso permanente.

Abierto y transparente.

Amplia difusión.

6.3. Objetivo General Desarrollar un proceso de rendición de cuentas orientado a brindar información de base a la comunidad y demás partes interesadas, que permita identificar resultados futuros de la gestión los cuales serán socializados continuamente, haciendo uso de los medios establecidos por la institución.

6.4. Objetivos Específicos

Constituir un espacio de interlocución directa entre La E.S.E Hospital La Merced, la ciudadanía y demás partes interesadas.

Proporcionar a la ciudadanía la información necesaria para el ejercicio del control social ciudadano.

Contribuir al desarrollo de los principios constitucionales de transparencia, responsabilidad, eficiencia, eficacia, imparcialidad y participación ciudadana en el manejo de los recursos públicos.

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6.5. MECANISMOS DE RENDICION DE CUENTAS La ESE Hospital La Merced usa como mecanismos para la rendición de cuentas los siguientes:

Página Web: publicación de resultados de los indicadores de gestión de la institución.

Audiencia pública: Espacio para la rendición de cuentas de los resultados de la gestión de un periodo.

Reuniones de Junta directiva: rendición de informes de gestión a la instancia superior jerárquica.

Reuniones de personal: espacios para realizar rendición de cuentas al cliente interno de la ESE.

Medios de comunicación institucionales: boletín, carteleras, comunicados de prensa, entre otros.