plan anticorrupción 2015 (2)
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E.S.E HOSPITAL LA MERCED
2015
PLAN ANTICORRUPCIÓN Y ATENCIÓN AL CIUDADANO
Documento elaborado por Orfa María Hernández Zapata – Asesora Control Interno Página 2 de 9
TABLA DE CONTENIDO
PRESENTACIÓN ........................................................................................................................................................ 3 OBJETIVO .................................................................................................................................................................... 3 ALCANCE ..................................................................................................................................................................... 3 1. METODOLOGÍA PARA LA IDENTIFICACIÓN DEL RIESGO DE CORRUPCIÓN Y ACCIONES PARA SU MANEJO ..................................................................................................................................................... 4 Definición de Riesgo de Corrupción ......................................................................................................................... 4 2. POLÍTICA DE ADMINISTRACIÓN DE RIESGOS DE CORRUPCIÓN ...................................................... 4 3. SEGUIMIENTO DE LOS RIESGOS DE CORRUPCIÓN .............................................................................. 4 4. MAPA DE RIESGOS DE CORRUPCIÓN 2015 ............................................................................................. 5 5. ESTRATEGIA ANTITRÁMITES ........................................................................................................................ 6 6. RENDICIÓN DE CUENTAS .............................................................................................................................. 6 6.1. Marco Legal y Conceptual ............................................................................................................................. 6 6.2. Principios Básicos de la Rendición de Cuentas ......................................................................................... 8 6.3. Objetivo General ............................................................................................................................................. 8 6.4. Objetivos Específicos ..................................................................................................................................... 8 6.5. MECANISMOS DE RENDICION DE CUENTAS ....................................................................................... 9
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PRESENTACIÓN
La E.S.E Hospital La Merced en acatamiento a lo mandado en el Decreto 2641 del 17 de diciembre de 2012, elabora el presente Plan Anticorrupción y Atención al ciudadano como herramienta de autocontrol a la gestión de la empresa, acogiendo la metodología sugerida en el documento ESTRATEGIAS PARA LA CONSTRUCCIÓN DEL PLAN ANTICORRUPCIÓN Y ATENCIÓN AL CIUDADANO como parte integral de dicho Decreto. El Plan Anticorrupción y Atención al ciudadano está integrado por los siguientes componentes:
Metodología para la identificación de riesgos de corrupción y acciones para su manejo (MAPA DE RIESGOS DE CORRUPCIÓN)
Estrategia anti trámites.
Rendición de cuentas.
Mecanismos para mejorar la atención al ciudadano.
OBJETIVO Establecer para la vigencia 2015 los lineamientos anticorrupción como aporte a la gestión transparente.
ALCANCE El Plan Anticorrupción y de Atención al Ciudadano, aplica todos los procesos de la E.S.E Hospital La Merced.
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1. METODOLOGÍA PARA LA IDENTIFICACIÓN DEL RIESGO DE CORRUPCIÓN
Y ACCIONES PARA SU MANEJO
La metodología para la identificación, análisis y valoración de los riesgos de corrupción se basó en la sugerida en el documento ESTRATEGIAS PARA LA CONSTRUCCIÓN DEL PLAN ANTICORRUPCIÓN Y ATENCIÓN AL CIUDADANO como parte integral del Decreto 2641 del 17 de diciembre de 2012. Siendo lo anterior adoptado en la institución como fortalecimiento del Sistema de Control Interno, haciendo que sus operaciones sean eficientes, eficaces y efectivas para el logro de la misión institucional. Basada en lo anterior, la E.S.E Hospital La Merced tomo como aspecto fundamental y trazador para la identificación de los riesgos de corrupción a tratar y gestionar en la actual vigencia los objetivos corporativos definidos en el Plan de Desarrollo 2012 – 2016. Definición de Riesgo de Corrupción “Posibilidad de que por acción u omisión, mediante el uso indebido del poder, de los recursos o de la información se lesionen los intereses de la Entidad Pública y en consecuencia del Estado, para la obtención de un beneficio particular”. Decreto 2641 de 2012.
2. POLÍTICA DE ADMINISTRACIÓN DE RIESGOS DE CORRUPCIÓN Para La ESE Hospital La Merced su compromiso con los posibles riesgos de corrupción es identificarlos para garantizar de forma razonable el cumplimiento y efectividad de su cometido estratégico, determinando acciones que prevengan y reduzcan su ocurrencia o materialización.
De esta manera, todos los funcionarios de la ESE Hospital La Merced se comprometen a adoptar conductas y mecanismos que prevengan la ocurrencia de hechos corruptos en la institución.
3. SEGUIMIENTO DE LOS RIESGOS DE CORRUPCIÓN La verificación de la elaboración, visibilización, seguimiento y el control a las acciones contempladas en la herramienta “Estrategias para la construcción del Plan Anticorrupción y de Atención al Ciudadano” le corresponde a la Oficina de Control Interno.
4. MAPA DE RIESGOS DE CORRUPCIÓN 2015
ANÁLISIS DEL
RIESGO
PREVENTIVO
Concentración de autoridad-exceso de poderCentralizar en una persona toda la
autoridad y poder de decisiónFallas en la delegación CASI POSIBLE
Delegar poder y toma de decisiones en los
líderes y equipo directivo, asumiendo éstos
la responsabilidad de los hechos.
PREVENTIVO SI SIDelegar poder y toma de decisiones
cuando sea pertinenteGerencia Cumplimiento de la acción y resultados.
Extralimitación de funcionesAbusar de las funciones del cargo o de
las que se deleguen a una persona
Fallas en el control de la
delegaciónCASI POSIBLE
Solicitar informes de las acciones tomadas
y sus resultados a quien se haga una
delegación.
PREVENTIVO NO NO Verif icar el cumplimento de la delegación Gerencia y Directores Cumplimiento de la acción y resultados.
Inclusión de gastos no autorizados
Integrar en el plan de gastos aquellos que
no han sido autorizados en Comité
Gerencial o por la Junta Directiva.
Fallas en el control de funciones CASI POSIBLE Veficar el plan de gastos PREVENTIVO SI NOSeguimiento al plan de gastos en Comité
GerencialComité Técnico
Informe de seguimiento en actas de Comité
Técnico.
Ausencia de registros auxiliares que permitan
identif icar y controlar los los movimientos contables.
Movimientos contables sin soportes que
permitan información clara sobre la
trazabilidad de los mismos.
Fallas en el autocontrol del
proceso FinancieraCASI POSIBLE
Garantizar los soportes en todos las
acciones contables de la empresa.PREVENTIVO SI SI
Informes de autocontrol del proceso
FinancieraSundirector Financiero
100% de transacciones contables con
soportes.
Afectar rubros que no corresponden con el objeto del
gasto en beneficio propio o a cambio de una retribución
económica.
Utilizar dineros de rubros con
especif icación diferente al gasto que se
realizó.
Fallas en el autocontrol del
proceso FinancieraCASI POSIBLE
Garantizar la utilización correcta de los
rubros presupuestales.PREVENTIVO SI NO
Informes de autocontrol del proceso
FinancieraSundirector Financiero
100% de rubros presupuestales
ejecutados de manera correcta.
Estudios previos o de factibilidad superficiales o
manipulados para favorecimiento de terceros
Estudios previos de contratos amañados
para favorecer amigos o conocidos.
Fallas en el control de la
contrataciónCASI POSIBLE
Garantizar la objetividad y buen curso de la
contratación.PREVENTIVO SI NO Informes de contratación
Responsable de contratación
de la empresa
Informes de contratación en actas de
Comité Técnico.
Adendas que cambian condiciones generales del
proceso para favorecer a grupos determinados.
Añadir en licitaciones o invitaciones
condiciones que favorezcan la
contratación con terceros.
Fallas en el control de la
contrataciónCASI POSIBLE
Garantizar la transparencia en el proceso
de contrataciónPREVENTIVO
Verif icar los procesos de licitación o
invitación
Asesor Jurídico
Responsable de Cotratación
Publicación en la w eb institucional de
invitaciones y licitaciones en términos de
Ley.
Urgencia manif iesta inexistente
Declarar sin soporte técnico la necesidad
de recursos para un proceso misional,
con el objeto de favorecer un contrato.
Fallas en el control de la
contrataciónCASI POSIBLE
Garantizar que toda urgencia manif iesta
sea aprobada en Comité Técnico.PREVENTIVO
Toda necesidad manif iesta debe ser
aprobada en Comité TécnicoComité Técnico
Actas de Comité Técnico en la cual se
aprueba la necesidad manif iesta.
Sistemas de información susceptibles de manipulación
o adulteración
Existencia de un sistema de información
débil en su estructura que permita ser
manipulado de manera ilícita.
Fallas en el control del Sistema de
Información institucionalCASI POSIBLE
Establecer controles en el sistema
informático que permitan la veracidad y
confiabilidad de la información.
PREVENTIVO NO NOVerif icación periódica de la efectividad de
los controles del Sistema de Información
Responsable del Sistema de
Información institucional
(Técnico o Tecnólogo de
Sistemas)
Informes periódicos de la efectividad de los
controles del Sistema Informático rendidos
en Comité Técnico.
Ocultar a la ciudadanía la información considerada
pública
Esconder a la comunidad y ususrios
información de la institución que sea de
carácter público.
Fallas en el control de la
publicación de la información de
carácter público.
CASI POSIBLE
Verif icar de manera permanente la
publicación de información pública en los
medios establecidos por la institución.
PREVENTIVO
Verif icación permanente de la publicación
de información pública en los medios
establecidos por la institución.
Responsable de
Comunicaciones
Medios de Comunicación institucional
actualizados con la información de
carácter público.
Deficiencias en el manejo documental y de archivo
Dar un manejo no adecuado a los
documentos de la empresa y al archivo
documental, que no permita la
recuperación de los mismos en un
momento determinado, o que permita la
adulteración o pérdida de los mismos.
Ausencia en el control documental
de la emrpesaCASI POSIBLE
Establecer la Gestión Documental y de
Archivo (incluye tablas de retención) en la
empresa.
PREVENTIVO SI
Implementar las acciones pertinentes para
garantizar la gestión documental y de
archivo en la empresa
Subdirección AdministrativaGestión Documental y de Archivo
implementadas.
INDICADOR
OBJETIVO INSTITUCIONAL
IDENTIFICACIÓN RIESGO DE CORRUPCIÓN
DESCRIPCIÓN CAUSA
LA
HERRAMIEN
TA A
MOSTRADO
SER
EFECTIVA
VALORACIÓN DEL RIESGO DE CORRUPCIÓN ADMINISTRACIÓN DEL RIESGO
RIESGO IDENTIFICADO
PROBABILIDAD DE
MATERIALIZACIÓ
N
DESCRIPCIÓN DEL CONTROL
TIPO DE
CONTROL
CRITERIO DE MEDICIÓN
ACCIONES A EJECUTAR PARA EL
CUMPLIMIENTO DEL CONTROLRESPONSABLE
DIRECCIÓN Y GERENCIA
CONTRATACIÓN
FINANCIERA
INFORMACIÓN Y COMUNICACIÓN
EXISTE(N)
HERRAMIENT
A(S) DE
CONTROL
EXISTEN
MANUALES
O
PROCEDIMIE
NTOS QUE
EXPLIQUEN
EL MANEJO
DE LA
HERRAMIENT
A
5. ESTRATEGIA ANTITRÁMITES
La E.S.E Hospital La Merced en procura de facilitar el acceso a los servicios de salud que oferta en su portafolio de servicios, trabaja en la estandarización, optimización y eliminación de trámites innecesarios, actuando de manera congruente con la política de racionalización de trámites del Gobierno Nacional liderada por el Departamento Administrativo de la Función Pública. Este compromiso es seguido y evaluado en el Comité Directivo, quedando constancia de las mejoras y mantenimiento de las estrategias en las actas de dicho comité.
6. RENDICIÓN DE CUENTAS
Entendiendo que la rendición de cuentas es un proceso permanente de relación de doble vía entre la ESE Hospital la Merced y los actores interesados en los resultados de la gestión, se establece como un proceso conformado por un conjunto de normas, procedimientos, metodologías, estructuras, prácticas y resultados mediante los cuales el Gerente y el Equipo Directivo dan a conocer los resultados de su gestión a los ciudadanos, la sociedad civil, otras entidades públicas, y a los organismos de control a partir de la promoción del dialogo. En aras de dar cumplimiento a los requerimientos de la Ley 1474 de 2011 y documento CONPES 3654 de 2010, la ESE Hospital La Merced consciente de que la rendición de cuentas hace parte fundamental del control social, y de que ésta debe ir más allá de una práctica periódica de audiencias públicas, define algunos mecanismos básicos que le permitan mantener una comunicación bidireccional con los ciudadanos del Municipio de Ciudad Bolívar y área de influencia.
6.1. Marco Legal y Conceptual CONSTITUCION POLÍTICA DE COLOMBIA
“Artículo 20. Se garantiza a toda persona la libertad de expresar y difundir su pensamiento y opiniones, la de informar y recibir información veraz e imparcial, y la de fundar medios masivos de comunicación. Estos son libres y tienen responsabilidad social. Se garantiza el derecho a la rectificación en condiciones de equidad. No habrá censura”. “Artículo 40. Todo ciudadano tiene derecho a participar en la conformación, ejercicio y control del poder político”. “ARTICULO 209. La función administrativa está al servicio de los intereses generales y se desarrolla con fundamento en los principios de igualdad, moralidad, eficacia,
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economía, celeridad, imparcialidad y publicidad, mediante la descentralización, la delegación y la desconcentración de funciones. Las autoridades administrativas deben coordinar sus actuaciones para el adecuado cumplimiento de los fines del Estado. La administración pública, en todos sus órdenes, tendrá un control interno que se ejercerá en los términos que señale la ley”. LEY 489 DE 1998. NORMAS SOBRE LA ORGANIZACIÓN Y FUNCIONAMIENTO DE LAS ENTIDADES DEL ORDEN NACIONAL “Artículo 32. Democratización de la Administración Pública. Modificado por el artículo 78 de la Ley 1474 de 2011”. Se incluye en el numeral 1.2 de este documento. “Artículo 33º. Audiencias públicas. Cuando la administración lo considere conveniente y oportuno, se podrán convocar a audiencias públicas en las cuales se discutirán aspectos relacionados con la formulación, ejecución o evaluación de políticas y programas a cargo de la entidad, y en especial cuando esté de por medio la afectación de derechos o intereses colectivos. Las comunidades y las organizaciones podrán solicitar la realización de audiencias públicas, sin que la solicitud o las conclusiones de las audiencias tengan carácter vinculante para la administración. En todo caso, se explicarán a dichas organizaciones las razones de la decisión adoptada. En el acto de convocatoria a la audiencia, la institución respectiva definirá la metodología que será utilizada”. LEY 1474 DE 2011. ESTATUTO ANTICORRUPCION “Artículo 78. Democratización de la Administración Pública. Modifíquese el artículo 32 de la Ley 489 de 1998, que quedará así: Todas las entidades y organismos de la Administración Pública tienen la obligación de desarrollar su gestión acorde con los principios de democracia participativa y democratización de la gestión pública. Para ello podrán realizar todas las acciones necesarias con el objeto de involucrar a los ciudadanos y organizaciones de la sociedad civil en la formulación, ejecución, control y evaluación de la gestión pública. Entre otras podrán realizar las siguientes acciones: a) Convocar a audiencias públicas; b) Incorporar a sus planes de desarrollo y de gestión las políticas y programas encaminados a fortalecer la participación ciudadana; c) Difundir y promover los derechos de los ciudadanos respecto del correcto funcionamiento de la Administración Pública; d) Incentivar la formación de asociaciones y mecanismos de asociación de intereses para representar a los usuarios y ciudadanos; e) Apoyar los mecanismos de control social que se constituyan;
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f) Aplicar mecanismos que brinden transparencia al ejercicio de la función administrativa. En todo caso, las entidades señaladas en este artículo tendrán que rendir cuentas de manera permanente a la ciudadanía, bajo los lineamientos de metodología y contenidos mínimos establecidos por el Gobierno Nacional, los cuales serán formulados por la Comisión Interinstitucional para la Implementación de la Política de rendición de cuentas creada por el CONPES 3654 de 2010”. DOCUMENTO CONPES 3654 DE 2010. POLÍTICA DE RENDICIÓN DECUENTAS DE LA RAMA EJECUTIVA A LOS CIUDADANOS Presenta lineamientos de política para consolidar la rendición de cuentas como un proceso permanente entre la rama ejecutiva y los ciudadanos. A partir de un concepto amplio de rendición de cuentas, se centra en la rendición de cuentas social, es decir entre el Estado y los ciudadanos.
6.2. Principios Básicos de la Rendición de Cuentas
Proceso permanente.
Abierto y transparente.
Amplia difusión.
6.3. Objetivo General Desarrollar un proceso de rendición de cuentas orientado a brindar información de base a la comunidad y demás partes interesadas, que permita identificar resultados futuros de la gestión los cuales serán socializados continuamente, haciendo uso de los medios establecidos por la institución.
6.4. Objetivos Específicos
Constituir un espacio de interlocución directa entre La E.S.E Hospital La Merced, la ciudadanía y demás partes interesadas.
Proporcionar a la ciudadanía la información necesaria para el ejercicio del control social ciudadano.
Contribuir al desarrollo de los principios constitucionales de transparencia, responsabilidad, eficiencia, eficacia, imparcialidad y participación ciudadana en el manejo de los recursos públicos.
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6.5. MECANISMOS DE RENDICION DE CUENTAS La ESE Hospital La Merced usa como mecanismos para la rendición de cuentas los siguientes:
Página Web: publicación de resultados de los indicadores de gestión de la institución.
Audiencia pública: Espacio para la rendición de cuentas de los resultados de la gestión de un periodo.
Reuniones de Junta directiva: rendición de informes de gestión a la instancia superior jerárquica.
Reuniones de personal: espacios para realizar rendición de cuentas al cliente interno de la ESE.
Medios de comunicación institucionales: boletín, carteleras, comunicados de prensa, entre otros.