PCDM 及其在中国实施的有关问题

陈洪波中国社会科学院城市发展与环境研究中心

2007 年 11 月 20 日 北京

内容简介

1. PCDM 规则解读

2. PCDM 在中国实施的有关问题

3. 一个案例：太阳能热水器规划

PCDM 规则解读

PCDM 提出的背景对 CDM 的批评：• 没能真正促进可持续发展，截止 2007 年 6 月 12 日，在 EB 注

册的 CERS 中有 76% 来自于 HFC-23 项目。这些项目技术较为简单，对可持续发展的贡献并不大。而可持续发展意义重大的可再生能源、能效比重较小

• 没有惠及不发达国家和贫穷地区• 交易成本高，程序复杂• 把潜力巨大、社会效益好的、小型、分散的与终端用户相关的

项目排除在外

对 CDM 改革的建议：• Sector CDM• Policy-based CDM• Programmatic CDM

PCDM 提出的背景PCDM 规则出台的过程：• 2005 年 12 月， COP/MOP1 决议 7 ：“地方、区域和国家政

策或者标准都不能作为 CDM 项目活动，但是在某一规划方案之下的一系列活动可以注册为一个 CDM 项目……”

• 2006 年 5 月～ 6 月： CDM 执行理事会公开征求对 P-CDM 政策以及规划方案下的活动进行定义。

• 2006 年 6 月，方法学工作组第 21 次会议报告，附件 21 ：与执行“有规划方案的项目活动”相关的若干问题。

• 2006 年 9 月，方法学工作组第 22 次会议报告，附件 13 ：对捆绑、规划和政策的定义进行了区分并给出了 7 种对“规划”的定义。

• 在 EB 第 26 次会议（ 2006 年 9 月）和第 27 次会议（ 2006 年11 月）的议程中均列入了对 PCDM 的讨论。

• 2006 年 11 月， COP/MOP2 第 1 号决议：要求 EB 尽最大的努力完成其对 PCDM 的定义以及项目注册流程的说明。

PCDM 提出的背景PCDM 规则出台的过程：• 2006 年 12 月， EB 第 28 次会议发布了对 PCDM 执行的指导

意见。附件 15 ：“将 PoA 之下的项目活动注册为单个 CDM项目的指导意见”。

• EB29 ：请秘书处根据收到的公众意见对相关的程序和 PDD 等进行修改。

• EB30-31: 继续讨论关于注册和减排量签发的程序、相关的 PDD ，请小项目工作组和造林再造林工作组对现有的方法学进行审查，考虑泄漏问题，并向 EB 提出建议。

• EB 第 32 次会议：附件 1 ：将 PoA 及其下的活动注册为单个 CDM 项目的指导意见草案（第 02 版） 附件 2 ：将 PoA 注册为单个 CDM 项目以及为其签发减排量的程序草案（第 01 版）。

• EB 第 33 次会议：（ 1 ） 2 个 PoA-DD 模板；（ 2 ） 2 个 CPA-DD 模板；（ 3 ）关于 PoA 下的拆分问题；（ 4 ） 19 个已批准的小规模 CDM 方法学的修正版，适用于 PCDM

新概念 PoA ：活动规划 (programme of activities) ，指为执行政府政

策 /措施或者实现规定的目标（例如物质激励制度和自愿项目），由私人或者公共实体自愿参与协调并执行的活动。在某一规划方案之下，可以通过添加不限数量的相关 CDM 规划活动使之与没有此规划方案活动的情景相比，产生额外的温室气体减排或者增加温室气体汇的效益。

CPA ： CDM 规划活动 (CDM programme activity) ，在指定区域实施的一个或者一系列相互关联的减排或者增汇措施。

协调 /管理机构（ Coordinating or Managing Entity ）：私人或者公共实体皆可，负责 PoA 的提出；经过所有项目参与东道国 DNA 的授权，是与 DOE 、 EB沟通的指定机构，包括对签发的 CERs 的分配。

特殊规定物理边界：单个 PCDM 项目中参与方可以不只一个国家，但

是必须所有参与国 DNA 批准函。东道国的政策和规范： PoA必须符合 EB 对当地 / 地区 /

国家政策和规范的指导意见。强制执行的政策和规范也被允许作为 PoA ，但要满足以下两个条件之一：（ 1 ）证明相关政策或规范的执行情况较差，违规情况广泛存在；（ 2 ）如果政策已经被执行，那么 PoA需要将执行率提高到强制水平之上。

项目参与方： PoA 的项目参与方与 C/ME确定联系方式、 CER 的分配以及项目参与人变更的安排。项目参与方可以是在 PoA 中一个 CPAs 的执行者，也可以不是。

重复计算： CE必须采取相关措施确保 PoA 中所有 CPAs既不能被注册为单个 CDM 项目，也不能包括在其他已经注册的 PoA 之中，一个 CPA只能隶属于一个 PoA 。由 DOE负责核查。

特殊规定一种方法学和一种技术：一个 PoA 之下的所有 CPAs必须采用相同的被通过的基准线方法学和监测方法学，并且所有CPAs应采用同一种设备 /装置 /土地以及只能使用一种技术或者通过一套内部相关的措施。 额外性： PoA需要证明其容纳的每个 CPA 均能产生实际的、

可测量的温室气体的减排量，并且这种效益是由于实施 PoA引起的。另外， PoA还必须针对每个 CPA就泄漏、额外性、基准线设置、基准线排放量、项目是否符合 PoA 以及重复计算做出规定。

对 CPA 的要求：每个 CPA必须单独详细地定义，包括其对应地减排计入期的准确的起始和结束时间，并且符合 PoA 的相应要求。

特殊规定PoA 的有效期：（ 1 ） PoA 有效期最长 28 年（ 60 ）。在

PoA 的有效期内， C/ME 可以加入 CPA 。 CPA 的单个减排计入期最长为 7 年（ 20 ），可以更新 2 次；或者计入期最长为 10 年（ 30 ），不可更新。但是， CPA 的计入期不能超过 PoA的有效期。

减排计入期的更新： CPA每 7 年（ 20 年）进行计入期更新时，需要按照最新版本的“已注册 CDM 项目减排计入期更新程序”执行。 PoA 的变化，对每个 CPA 第一次减排计入期更新后产生影响。

方法学变更：如果已批准的方法学不是因为被整合的原因，而被停止使用或者撤销，那么使用该方法学的 PoA此后不能添加新的 CPA 。如果方法学被修改或者被整合到新的方法学中，PoA 相应地进行修改。新加入的 CPA需要使用新的 PoA 。变更之前加入 PoA 的 CPA ，在更新计入期时使用新的 PoA 。 监测：每个 CPA 的减排量都必须按照注册的监测计划进行监测，

而所采用的监测方法必须保证减排量计算的准确性。

PCDM 与捆绑项目的区别捆 绑 规 划

定义

将几个小规模 CDM 项目集成为一个 CDM 项目，而不改变每个项目的特征；在一个捆绑项目中还可以继续分为多个子捆绑项目。

是指为执行政府政策 /措施或者实现规定的目标，由私人或者公共实体自愿参与协调并执行的活动。

地点 事前能够准确识别 项目类型和 GHG 减排量能够事前估计，但确切地点可能无法事前确定。

项目参与方

单个 CDM 项目活动执行单位 只有协调机构代表 CDM 项目参与方CDM 项目参与方和项目减排活动

方是同一个协调机构可以不必执行具体的减排活动，但可以推

动其它方执行减排活动

项目活动

每个项目活动在捆绑项目中都是一个单独项目活动 规划下的所有项目活动构成一个 PCDM 项目

项目构成不随着时间而改变，注册之后不能追加新的项目

项目活动目标预先定义，但具体的项目活动物理位置没有确定。在 PoA 注册之后可以追加新的 CPA 。

捆绑项目中的所有项目同时提交。有同样的减排计入期，相同的开始日期和结束日期；

PCDM 提交的时只确定了 PoA 活动目标，实际的减排活动需要在核查阶段确定。不同的 CPA 可以有不同的计入期，不同的开始日期和结束日期。

使用方法学

一个项目中可以使用多个已批准方法学（一些现有项目同时采用2 或 3 个已批准方法学并且包含不同技术）

在 PCDM 中的 CPA 中，如果其规模不超过小型项目的上限，那么可以采用小规模方法学，但是每个 PCDM 项目目前限制为应用一种基准方法学和监测方法学，采用一种技术或者一种设施中密切相关的各种减排措施。

注册程序• 协调 /管理机构准备活动规划设计文件（ CDM-POA-DD ），

为 PoA 实施确定框架，明确定义该规划下的 CPA ；• 协调 /管理机构取得所有相关国家对该 PoA 的批准函；• 协调 /管理机构准备 CDM 规划活动设计文件 (CDM-CPA-DD) ，包括一个一般性的文件和针对一个具体 CPA 的文件；

• 将相关文件提交 DOE 审定；• DOE 提交 EB 注册；• DOE 对 PoA核查： PoA 的额外性（包括 CPA 的额外性标准）

、注册成功的 PoA 中加入 CPA 的标准、 C/ME 为 PoA 执行设立的操作和管理安排、 PoA设计文件与其下的 CPA设计文件是否一致。

加入 CPAs• CPA 可以在 PoA 的有效期内的任何时间加入。 C/ME 将完成的

CDM－ CPA－ DD 发送给 DOE ，以检查两者的一致性。每次可以提交多个 CPA设计文件；

• DOE 对根据 PoA 对 CDM－ CPA－ DD 进行检查。检查通过后，将其上传到 UNFCCC 的 CDM网站。一次可以打包上传多个 CPA ，但是每个月最多只能上传一次；

• 由 DOE上传的 CDM-CPA-DD 将自动被纳入到已注册的 PoA中，并且在对应 PoA页面上显示；

• 如果一个 EB 成员或者一个 DNA 发现问题， EB应做出是否排除该 CPA 的决定；被排除的 CPA 不能以任何方式再次申请作为 CDM 项目活动；相关 DOE负责赔偿已经签发给该 CPA 的减排量；新 CPA 的添加和 CERs 签发暂停，由另外一个 DOE对该 PoA 下的所有 CPA 进行审查， EB 分析审查报告后作出相应决定。

PoA 下 CERs 的签发• CERs 签发申请和申请审评与单个项目的过程是一致的，但是

DOE 提交签发申请的频率为：每 3 个月最多 1 次；• C/ME应当（ a ）按照 PoA设计文件中的要求设置记录保存系统，保存所有 CPA 的各种监测报告；（ b ）应 DOE核查的要求提交各种监测报告；

• DOE确定应签发减排量的 CPA ，公开所有的监测报告，并系统审查记录保存系统的正确实施和运行；

• DOE 提交申请，明确申请覆盖的 CPA 以及每个 CPA 的签发阶段；

• 在收到签发申请之后，相关缔约方或者 EB 理事会 3名成员可以在 6周之内要求对申请进行审评。

PCDM 在中国实施的有关问题

实施潜力

PCDM特别适用于以下特征的项目活动：• 自愿的或者强制的政策措施或者部门规划；• 减排项目活动分散；• 项目活动不是同时发生；• 项目活动的预期类型、大小可以事前确认，但其实际发生的数

量和时间可能事前无法确定。

实施潜力

可再生能源领域：• 小型风电• 小型光伏发电• 太阳能热水器• 小水电• 农村户用沼气

按照中长期可再生能源发展规划，预计到 2020 年，年减排二氧化碳 5.4亿吨

实施潜力

能效提高领域（按照十一五规划）：• 锅炉、窑炉改造：按照年提高效率 5％和 2％的目标，可分别节能 2500万吨和 1000万吨煤，减排 7000万吨二氧化碳

• 建筑节能：可节能 5000万吨标煤，减排 1亿吨二氧化碳• 电机系统：可节电 200亿度，减排 2000万吨二氧化碳• 绿色照明：可节电 290多亿度，减排 3000万吨二氧化碳

可能的社会经济影响 如果大量小型、分散、与终端用户有关的可再生能源项

目开发成 PCDM 项目

• 边远农村地区农户获得优质能源• 增加就业和收入－－脱贫• 改善农村卫生状况和居住条件• 普及实用能源技术、提高人口素质• 促进社会公平与平等• 促进公众更广泛地参与到温室气体减排

可能的社会经济影响 如果潜力巨大的各种各样的能效项目开发成 PCDM

项目

• 有利于国家能源安全• 促进中国走上低碳发展道路• 推动能源技术的研发与推广• 减少二氧化硫等污染物排放，改善区域环境质量

可能的社会经济影响 如果把实施国家战略、规划、政策和标准的活动开发成

PCDM 项目，可以促进国家可持续发展战略、规划及相关政策与标准的实施

中国推动战略、规划、政策和标准的实施历来主要依赖行政手段，辅之以经济手段，常常事倍功半，如节能减排目标（尽管各级政府层层签订责任书， 2006 年未完成）。 PCDM 为战略、规划、政策和标准的实施提供了一种新的激励措施：利用国外的资金、技术和机制

市场问题CDM 与 PCDM 项目特征比较

CDM PCDM

项目地点 1个或几个 可以很多，但数目不定

项目活动 1个或几个 很多（没限制）

项目参与人数 1个或几个 很多（没限制）

协调或管理实体 没有 政府机构、私人部门均可

项目寿期 21年 28年

监测 一一监测或抽样 抽样

计入期 相同 不同

市场问题市场的参与方有什么不同？• CERs供给方 更多的供给方，更强的供给能力，会形成对碳市场的冲击吗？• CERs 需求方 会更加偏好 PCDM 项目吗？• 咨询机构 需要更强的沟通能力，更好的专业技能，更雄厚的财力支持，更强的抗风险能力，甚至直接成为协调机构

• DOE

需要更强的沟通能力，更好的专业技能，更雄厚的财力支持，更强的抗风险能力

• 协调或管理实体 新的参与方

市场问题PCDM 项目开发的成本是更高，还是更低？• 协调 /管理成本 协调 /管理机构要面对无数个项目实施主体，协调 /管理成本比 C

DM 项目的单一实施主体（或少数几个）成本要高得多• 咨询费用 需要专业能力更强的咨询服务和更多的工作量，费用更高• DOE费用 需要专业能力更强的认证和核查服务和更多的工作量，费用更高• 监测成本 需要更复杂的监测方案和监测手段，工作量更大，监测成本更高• 规模效应 一旦 POA 和一个具体的 CPA 成功登记并签发，无数个 CPA 可以

不断地添加，而无需再申报审批，只需 DOE认证核查，边际成本很低。因而，单位 CERs 的成本是高是低取决于 POA 的规模

市场问题您注意到 PCDM 项目开发的风险了吗？• 更多的参与方意味着更多的利益纷争 • 夜长梦多（ 28 年） 政治风险、国际碳市场风险（ CERs价格波动）、方法学风险• 一颗老鼠屎可能毁掉一锅粥 如果相关 DNA 或者 EB 成员发现一个 CPA 有错误， EB 将决定

是否立刻将 CPA从 PoA 中删除。被删除的 CPA 不能用于任何CDM 活动， DOE须在 30天内弥补等量的 CERs ，此 POA 下的新的 CPA加入以及 CERs 的签发将被暂停，而且已加入的 CPA需要由另一 DOE 进行审查。 EB 进一步决定是否删除其他的 CPA 。只有所有要求的撤销工作结束后，其他的 CPA才可以继续加入。

国内政策问题谁可以成为协调 /管理机构？• 国际规则： 协调 /管理机构可以是公共部门，也可以是私人部门（ EB32 ）

• 国内政策： CDM 项目的实施机构是中国境内实施 CDM 项目的中资或中资控股企业（清洁发展机制项目运行管理办法），没有关于协调 /管理机构的内容

• 可能的协调 /管理机构： 政府部门（如能源办）、行业协会、 NGO 、产品生产商或销售商、咨询机构、投资商

外资企业能否成为协调 /管理机构？

国内政策问题CERs 收益如何分享？• 国内政策： CDM 项目因转让温室气体减排量所获得的收益归中国政府和实

施项目的企业所有（清洁发展机制项目运行管理办法，政府收PHC 、 FHC 收 65% ， N2O 收 30％，其它 2％），协调 /管理机构如何参与分配？

国内政策问题政府是否应该为 PCDM 的正外部性埋单？• PCDM 项目的正外部性： 所有有利的社会经济影响• 交易成本或许更高、风险更大• 是否可以考虑： EB 和政府减免注册费 政府降低 CERs 分享比例 设立“绿色通道”优先审批 PCDM 项目

一个案例：太阳能热水器规划

河南周口太阳能热水器规划

规划活动的一般描述（一）• 项目名称： 河南周口市太阳能热水器发展规划• 小规模 PoA 的描述 通过项目活动 , 河南周口市将给那些自愿参与该项

目的家庭安装太阳能热水器 , 这些家庭包括城市和农村的中低收入家庭 , 太阳能热水器提供热水供洗澡、做饭和其它用途。

• 协调机构 周口市能源办联合一家或多家太阳能热水器生产厂商 /经销商

• 参与方 周口各县能源办、城乡中低收入家庭

规划活动的一般描述（二）• 项目活动地点

河南省

周口市

POA边界就是周口市地理边界，东西长 140km 南北宽 135km ，位于 114 °E to 115 °E 和 33Nº to 34ºN.

项目活动技术描述（一）

一个典型的太阳能热水器包括 4部分 :

• 水箱 (包括保温层 ) • 支架• 几个真空管• 保温管

项目活动技术描述（二）

ParametersSpecifications

Vacuum tube

Angle of the heat collecto

Area of the heat collector m²

Capacity L

Heat preservation material

Outline size (mm) East and west ×North and south×Height

Weight of the whole machine (kg)

High-temp type HM-14TT21/Ø58-33

2.1 m 33º 2.18 150 PU 1340×2190×1585 305

High-temp type HM-16TT21/Ø58-33º

2.1 m 33º 2.50 170 PU 1500×2190×1585 340

High-temp type HM-18TT 1/Ø58-33

2.1 m 33º 2.81 195 PU 1660×2190×1585 385

皇明热水器的技术参数 (屋顶型 33º )

典型的 CPA 的描述（一）

项目活动的目的是在周口西华县安装 10000 个太阳能热水器 , 到 2010 年达到 64,000 个。用这种方式用太阳能替代煤炭， 周口是贫困地区，通过项目活动促进其发展 。同时将减少煤的消费而减排二氧化碳，还可以获得减少空气污染、促进身体健康等好处。

典型的 CPA 的描述（二）

year

number

District/County

2007 2008 2009 2010 Total

Xihua 10,000 12,000 24,000 18,000 64,000

西华县太阳能热水器安装计划

•讨论 : 如何设计 CPA? 按年设计 ? 如何避免拆分 ? 按地区设计 (乡镇或者村 )? 问题 : 在现阶段我们并不清楚一个乡镇或将安装的准确数量。

基准线情景描述项目活动的基准线依据方法学 AMS.I.C. 来确定。对于替代化石能源的可再生能源技术， 简化的基准线是在没有项目活动时化石能源的消费量乘以替代的化石能源的排放系数 ，将采用 IPCC 的排放系数默认值。

在周口的中低收入家庭，大多数用煤烧热水；高收入家庭用电或煤气热水器，也有用太阳能热水器的。

为谨慎起见，我们打算把基准线定在中低收入家庭用太阳能替代煤烧水。

讨论：是否考虑压制的需求？尽管太阳能热水器在中国已在某种程度上商业化了，但太阳能热水器的价格远远高于电 /煤气热水器，是否可以把它推广到高收入家庭？

减排量的计算（ 1 ）计算热水器的容量和需要加热的温度（ 2 ）计算加热时间（ 3 ）计算没有项目活动时消耗的能源（ 4 ）计算基准线情景的排放量（ 5 ）计算项目活动排放量（ 6 ）计算项目活动的泄漏（ 7 ）计算项目活动的减排量 初步结论：如果一个热水器 1 年用 300天，每天把 100升水加热50 度， 1 个太阳能热水器 1 年的减排量大约 1.2吨

讨论：市场上存在各种各样的太阳能热水器，它们的功率各部相同，如何准确计算减排量？

监测方法学与监测计划

方法学：抽样计划：对样本家庭实行装表每天监测

讨论：方法学与计划是否可行？成本多高？

案例研究的启示• PCDM 规则使中国潜力巨大的分散的小型可再生能源

项目能够利用国际合作机制进行开发 ； • PCDM 对于促进农村地区获得优质能源、脱贫、改善农村卫生状况和居住条件等社会经济发展具有重要作用；

• 现有规则过于复杂，不利于降低交易成本；• 项目开发的风险较高，需要适当的机制予以保障；• 在 EB 和国家层面上的规则都需要一些特惠条款，优先实施 PCDM 项目，增强 PCDM 项目的竞争力。

谢 谢！Thank You！

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