p l a n i n t e g r i t e t - javno komunalno preduzece ... · 8 analitički obrazac za unošenje...
TRANSCRIPT
1
KONJIC, Musala do broja 3 Identifikacioni broj: 4227099920008 Porezni broj:
07140108 PDV broj: 227099920008
P L A N I N T E G R I T E T
JKP „STANDARD“ D.O.O.
Ovaj projekat implementira Transparency International u Bosni i Hercegovini uz finansijsku
podršku ambasade Kraljevine Holandije u Bosni i Hercegovini.
Konjic, 17.07.2019.godine
JKP "STANDARD" D.O.O. KONJIC
2
Osnovne informacije o instituciji i odgovornim osobama za izradu i provođenje plana
integriteta
Naziv institucije: JKP „STANDARD“D.O.O.
Adresa: Musala do br.3, Konjic
E-mail institucije: [email protected]
Broj telefona institucije:036/726-163
Ime i prezime rukovodioca institucije: v.d. Memić Samir
Imena i prezimena koordinatora i članova radne grupe za izradu plana integriteta:
1. Fejzagić Elma
2. Jahura Amra
3. Krivić Džana
Datum usvajanja plana integriteta 17.07.2019.
Ime i prezime osobe zadužene za nadzor nad praćenjem provođenja plana integriteta
Eldina Hodžić
Broj telefona osobe zadužene za nadzor nad praćenjem provođenja plana integriteta 036/726-308
3
4
5
6
KONJIC, Musala bb Identifikacioni broj: 4227099920008 Porezni broj: 07140108
PDV broj: 227099920008
Program rada radne grupe za izradu plana integriteta
Naziv institucije:JKP „STANDARD“ D.O.O. KONJIC
Rukovodilac institucije: v.d. Memić Samir
Koordinator radne grupe: Fejzagić Elma, Rukovodilac službe opštih i pravnih poslova
Članovi radne grupe:
Jahura Amra, Šef računovodstva
Krivić Džana, Glavni knjigovođa
Datum odobravanja programa rada: 21.01.2019.godine
Početak izrade plana integriteta: 31.01.2019.godine
Očekivani završetak: 30.06.2019.godine
JKP "STANDARD" D.O.O. KONJIC
7
Br. Faza 1: MJERA/ AKTIVNOST
ODGOVORNA
OSOBA
ROK
1. Donošenje Odluke/Rješenja o imenovanju radne grupe Direktor 10.01.2019.god.
2. Priprema Programa rada radne grupe Radna grupa 15.01.2019.god.
3. Odobravanje Programa rada radne grupe Direktor 18.01.2019.god.
4.
Obavještavanje uposlenih o planiranim aktivnostima
na izradi plana integriteta
Direktor 18.01.2019.god.
Br.
Faza 2: MJERA/AKTIVNOST
ODGOVORNA
OSOBA ROK
1. Početna procjena stanja integriteta Radna grupa 04.02.2019.god.
2.
Prikupljanje neophodne dokumentacije za izradu plana
integriteta
Radna grupa
15.02.2019.god.
3.
Pregled i analiza prikupljene dokumentacije u vezi sa
procjenom izloženosti i otpornosti institucije rizicima
Radna grupa
28.02.2019.god.
4. Provođenje ankete putem anonimnog upitnika Radna grupa
Uposleni u preduzeću
07.03.2019.god.
5. Identifikacija i analiza rizika i faktora rizika Radna grupa 12.03.2019.god.
6. Procjena i rangiranje rizika Radna grupa 22.03.2019.god.
Br.
Faza 3: MJERA/AKTIVNOST
ODGOVORNA
OSOBA ROK
1. Odabir prijedloga mjera za unapređenje integriteta i
određivanje prioriteta predloženih mjera
Radna grupa 29.03.2019.god.
2. Izrada i podnošenje Izvještaja o stanju integriteta u
instituciji
Radna grupa 10.04.2019.god.
Br. Faza 4: MJERA/AKTIVNOST ODGOVORNA
OSOBA ROK
Priprema i dostavljanje rukovodiocu institucijenacrta
plana integriteta
Radna grupa 19.04.2019.god.
1. Pregled predloženog plana integriteta i dostavljanje
istog na mišljenje Agenciji (Timu za sprečavanje
korupcije na odgovarajućem nivou u BiH)
Direktor 26.04.2019.god.
2. Usvajanje plana integriteta/ Imenovanje osobe
zadužene za nadzor nad provođenjem plana integriteta
Direktor 17.07.2019.god.
8
Analitički obrazac za unošenje podataka iz procesa identifikacije, analize, procjene, rangiranja rizika i
prijedloga mjera
Oblast funkcionisanja preduzeća: Javno preduzeće „obavlja djelatnost od opšteg interesa koje se tiču
prikupljanja, odvoza i deponovanja otpada, komunalne higijene, pogrebne djelatnosti, zimske službe i
drugih djelatnosti koje su direktno vezane za te djelatnosti, odnosno one koje bi direktno ili objektivno mogle
biti od koristi preduzeću, među ostalim, i značajnim poboljšanjem ključnih kapaciteta ili finansijskih
rezultata preduzeća u cjelini.
Oblasti djelovanja preduzeća u okviru kojih se identificiraju i analiziraju rizici dijele se na:
1. specifične (posebne) oblasti koje se odnose na specifične nadležnosti preduzeća
Oblast djelovanja preduzeća
Podoblasti unutar kojih radna grupa
treba da identificira i analizira rizike
1.) Specifične (posebne) oblasti
preduzeća
- Formiranje cijena usluga
- Fakturisanje različitih usluga
- Prijem i naplata otpada za
reciklažu
- Rizici kod naplate i evidentiranja
uplata prilikom ulaska na
Boračko jezero
2.Zajedničke oblasti preduzeća
2.) Zajedničke oblasti preduzeća - Upravljanje i nadzor preduzeća
- Upravljanje materijalno -
finansijskim sredstvima
preduzeća
- Upravljanje javnim nabavkama
- Zapošljavanje i kadrovska politika
- Politika naknada
Radna grupa je prilikom identifikacije i analize fatora rizika izvršila sljedeće aktivnosti: a) Prikupila i analizirala svu internu i eksternu dokumentaciju i druge podatke relevantne za procjenu
izloženosti pr rizicima;
b) Prikupila i analizirala sve neophodne informacije od strane uposlenih u preduzeću provođenjem
ankete putem anonimnog upitnika za procjenu integriteta preduzeća;
c) Identificirali i analizirali rizike u svim oblastima funkiconisanja institucije
d) Identificirali i analizirali postojeće kontrolne mehanizme za sprječavanje nastanka i razvoja rizika;
e) Izvršili procjenu zastupljenosti svakog identificiranog rizika.
9
Radi prikupljanja informacija od uposlenih u preduzeću JKP „STANDARD“ D.O.O. KONJIC,
radna grupa je provela anketiranje svih dostupnih uposlenika u momentu provođenja ankete (
predviđeno trajanje ankete 5 radnih dana) u preduzeću putem anonimnog upitnika za procjenu
integriteta preduzeća i vršila analizu podataka prikupljenih na taj način.
Rezultate koji smo dobili putem anonimnih upitnika smo statistički obradili, te rezultate upitnika
unijeli u Izvještaj o stanju integriteta u preduzeću.
OCJENA INTENZITETA RIZIKA
Rizici kod formiranja cijene usluga
- Postupak sačinjavanja cjenovnika komunalnih usluga
Postupak sačinjavanja cjenovnika komunalnih usluga
Br.
Faktori/izvori
rizika:
Sistemski (S)
Organizacijski (O)
Individualni (I)
Radno-procesni i
proceduralni (P)
Postojeće mjere/
kontrolni
mehanizmi na
snazi u instituciji
Analiza rizika
-Kontrolisan
-Djelimično
kontrolisan
-Nekontrolisan
Ocjena vjerovatnoće nastanka
korupcije
Ocjena
posljedice
nastanka
korupcije
Intenzitet
rizika
2. Sistemski
Radno procesni i
proceduralni
Općinsko vijeće
daje saglasnost
na prijedlog
općinske službe
za privredu i
finansije
Kontrolisan
Djelimično
kontrolisan
Nekontrolisan
Korupcija se nije pojavila u određenom
vremenskom periodu (treba odrediti taj
vremenski period) u prošlosti ili se
pojavljivala vrlo rijetko, pa je mala
vjerovatnoća da će se desiti u istom
vremenskom periodu u budućnosti (1) Korupcija se pojavljivala u više
slučajeva u određenom vremenskom
periodu (treba odrediti taj vremenski
period) u prošlosti, pa je umjerena
vjerovatnoća da će se desiti u istom
vremenskom periodu u budućnosti (2) Korupcija se pojavljivala često u
određenom vremenskom periodu (treba
odrediti taj vremenski period) u prošlosti i
velika je vjerovatnoća da će se desiti u
istom vremenskom periodu u budućnosti
(3)
Posljedice
po preduzeće
su neznatne (1)
Posljedice
su značajne po
instituciju (2)
Posljedice
su vrlo
značajne po
instituciju (3)
Nizak
Umjeren
Visok
Postupak sačinjavanja cjenovnika
komunalnih usluga
POSLJEDICE NASTANKA KORUPTIVNOG DOGAĐAJA
NEZNATNA (1) ZNAČAJNA (2) VRLO
ZNAČAJNA (3)
VJEROVATNOĆA
NASTANKA
KORUPCIJE
MALA (1) 1
SREDNJA (2)
VELIKA (3)
Ovaj rizik je niskog intenzitet
10
Rizici kod fakturisanja različitih vrsta usluga
Br.
Faktori/izvori
rizika:
Sistemski (S)
Organizacijski (O)
Individualni (I)
Radno-procesni i
proceduralni (P)
Postojeće mjere/
kontrolni
mehanizmi na
snazi u instituciji
Analiza rizika
-Kontrolisan
-Djelimično
kontrolisan
-Nekontrolisan
Ocjena vjerovatnoće nastanka
korupcije
Ocjena
posljedice
nastanka
korupcije
Intenzitet
rizika
2. Individualni
Radno procesni i
proceduralni
Uprava
preduzeća vrši
monitoring
pravilnosti
fakturisanja
usluga
Kontrolisan
Djelimično
kontrolisan
Nekontrolisan
Korupcija se nije pojavila u određenom
vremenskom periodu (treba odrediti taj
vremenski period) u prošlosti ili se
pojavljivala vrlo rijetko, pa je mala
vjerovatnoća da će se desiti u istom
vremenskom periodu u budućnosti (1) Korupcija se pojavljivala u više
slučajeva u određenom vremenskom
periodu (treba odrediti taj vremenski
period) u prošlosti, pa je umjerena
vjerovatnoća da će se desiti u istom
vremenskom periodu u budućnosti (2) Korupcija se pojavljivala često u
određenom vremenskom periodu (treba
odrediti taj vremenski period) u prošlosti i
velika je vjerovatnoća da će se desiti u
istom vremenskom periodu u budućnosti
(3)
Posljedice
po preduzeće
su neznatne (1)
Posljedice
su značajne po
instituciju (2)
Posljedice
su vrlo
značajne po
instituciju (3)
Nizak
Umjeren
Visok
Postupak fakturisanja različitih vrsta
usluga
POSLJEDICE NASTANKA KORUPTIVNOG DOGAĐAJA
NEZNATNA (1) ZNAČAJNA (2) VRLO
ZNAČAJNA (3)
VJEROVATNOĆA
NASTANKA
KORUPCIJE
MALA (1)
SREDNJA (2) 2
VELIKA (3)
Ovaj rizik je niskog intenziteta.
11
Rizici kod prijema i naplate otpada za reciklažu
Br.
Faktori/izvori
rizika:
Sistemski (S)
Organizacijski (O)
Individualni (I)
Radno-procesni i
proceduralni (P)
Postojeće mjere/
kontrolni
mehanizmi na
snazi u instituciji
Analiza rizika
-Kontrolisan
-Djelimično
kontrolisan
-Nekontrolisan
Ocjena vjerovatnoće nastanka
korupcije
Ocjena
posljedice
nastanka
korupcije
Intenzitet
rizika
2. Organizacijski
Radno procesni i
proceduralni
Uprava
preduzeća vrši
monitoring
prijema i
natplate otpada
kroz postojeći
video nadzor
Kontrolisan
Djelimično
kontrolisan
Nekontrolisan
Korupcija se nije pojavila u određenom
vremenskom periodu (treba odrediti taj
vremenski period) u prošlosti ili se
pojavljivala vrlo rijetko, pa je mala
vjerovatnoća da će se desiti u istom
vremenskom periodu u budućnosti (1) Korupcija se pojavljivala u više
slučajeva u određenom vremenskom
periodu (treba odrediti taj vremenski
period) u prošlosti, pa je umjerena
vjerovatnoća da će se desiti u istom
vremenskom periodu u budućnosti (2) Korupcija se pojavljivala često u
određenom vremenskom periodu (treba
odrediti taj vremenski period) u prošlosti i
velika je vjerovatnoća da će se desiti u
istom vremenskom periodu u budućnosti
(3)
Posljedice
po preduzeće
su neznatne (1)
Posljedice
su značajne po
instituciju (2)
Posljedice
su vrlo
značajne po
instituciju (3)
Nizak
Umjeren
Visok
Postupak kod prijema i naplate otpada
za reciklažu
POSLJEDICE NASTANKA KORUPTIVNOG DOGAĐAJA
NEZNATNA (1) ZNAČAJNA (2) VRLO
ZNAČAJNA (3)
VJEROVATNOĆA
NASTANKA
KORUPCIJE
MALA (1)
SREDNJA (2) 4
VELIKA (3)
Ovaj rizik je umjerenog intenziteta.
12
Rizici kod naplate i evidentiranja uplata prilikom ulaska na Boračko jezero
Br.
Faktori/izvori
rizika:
Sistemski (S)
Organizacijski (O)
Individualni (I)
Radno-procesni i
proceduralni (P)
Postojeće mjere/
kontrolni
mehanizmi na
snazi u instituciji
Analiza rizika
-Kontrolisan
-Djelimično
kontrolisan
-Nekontrolisan
Ocjena vjerovatnoće nastanka
korupcije
Ocjena
posljedice
nastanka
korupcije
Intenzitet
rizika
2. Organizacijski
Radno procesni i
proceduralni
Uprava
preduzeća vrši
monitoring u
smislu
sedmičnog
prijema
evidentiranih
uplata prilikom
ulaska na
Boračko jezero,
evidetniranje i
fakturisanje istih
Kontrolisan
Djelimično
kontrolisan
Nekontrolisan
Korupcija se nije pojavila u određenom
vremenskom periodu (treba odrediti taj
vremenski period) u prošlosti ili se
pojavljivala vrlo rijetko, pa je mala
vjerovatnoća da će se desiti u istom
vremenskom periodu u budućnosti (1) Korupcija se pojavljivala u više
slučajeva u određenom vremenskom
periodu (treba odrediti taj vremenski
period) u prošlosti, pa je umjerena
vjerovatnoća da će se desiti u istom
vremenskom periodu u budućnosti (2) Korupcija se pojavljivala često u
određenom vremenskom periodu (treba
odrediti taj vremenski period) u prošlosti i
velika je vjerovatnoća da će se desiti u
istom vremenskom periodu u budućnosti
(3)
Posljedice
po preduzeće
su neznatne (1)
Posljedice
su značajne po
instituciju (2)
Posljedice
su vrlo
značajne po
instituciju (3)
Nizak
Umjeren
Visok
Postupak kod prijema i naplate otpada
za reciklažu
POSLJEDICE NASTANKA KORUPTIVNOG DOGAĐAJA
NEZNATNA (1) ZNAČAJNA (2) VRLO
ZNAČAJNA (3)
VJEROVATNOĆA
NASTANKA
KORUPCIJE
MALA (1)
SREDNJA (2) 4
VELIKA (3)
Ovaj rizik je umjerenog intenziteta.
13
Rizici kod upravljanja, rukovođenja i nadzora nad preduzećem:
- Izbor članova Nadzornog odbora i uprave preduzeća – propisani uslovi u smislu stručne spreme
- Rizik donošenja nezakonitih odluka i odluka neusklađenih sa internim propisima i nepravilno
delegiranje nadležnosti i ovlaštenja
Izbor članova Nadzornog odbora i uprave preduzeća – propisani uslovi u smislu stručne spreme
Br.
Faktori/izvori
rizika:
Sistemski (S)
Organizacijski (O)
Individualni (I)
Radno-procesni i
proceduralni (P)
Postojeće
mjere/
kontrolni
mehanizmi na
snazi u
instituciji
Analiza rizika
-Kontrolisan
-Djelimično
kontrolisan
-Nekontrolisan
Ocjena vjerovatnoće nastanka korupcije
Ocjena
posljedice
nastanka
korupcije
Intenzitet
rizika
1. Sistemski Skupština
preduzeća bira
članove
Nadzornog
odbora,a
Nadzorni
odbor bira
članove
Uprave društva
uz prethodnu
saglasnost
Općinskog
vijeća.
Kontrolisan
Djelimično
kontrolisan
Nekontrolisan
Korupcija se nije pojavila u određenom
vremenskom periodu (treba odrediti taj
vremenski period) u prošlosti ili se
pojavljivala vrlo rijetko, pa je mala
vjerovatnoća da će se desiti u istom
vremenskom periodu u budućnosti (1) Korupcija se pojavljivala u više
slučajeva u određenom vremenskom periodu
(treba odrediti taj vremenski period) u
prošlosti, pa je umjerena vjerovatnoća da će
se desiti u istom vremenskom periodu u
budućnosti (2) Korupcija se pojavljivala često u
određenom vremenskom periodu (treba
odrediti taj vremenski period) u prošlosti i
velika je vjerovatnoća da će se desiti u
istom vremenskom periodu u budućnosti (3)
Posljedice
po instituciju
su neznatne (1)
Posljedice
su značajne po
instituciju (2)
Posljedice
su vrlo
značajne po
instituciju (3)
Nizak
Umjeren
Visok
Izbor članova Nadzornog odbora i
Odbora za reviziju – propisani uslovi u
smislu stručne spreme
POSLJEDICE NASTANKA KORUPTIVNOG DOGAĐAJA
NEZNATNA (1) ZNAČAJNA (2) VRLO
ZNAČAJNA (3)
VJEROVATNOĆA
NASTANKA
KORUPCIJE
MALA (1)
SREDNJA (2) 4
VELIKA (3)
Ovaj rizik je visokog intenziteta.
14
Rizik donošenja nezakonitih odluka i odluka neusklađenih sa internim propisima i nepravilno
delegiranje nadležnosti i ovlaštenja
Br.
Faktori/izvori
rizika:
Sistemski (S)
Organizacijski (O)
Individualni (I)
Radno-procesni i
proceduralni (P)
Postojeće
mjere/
kontrolni
mehanizmi na
snazi u
instituciji
Analiza rizika
-Kontrolisan
-Djelimično
kontrolisan
-Nekontrolisan
Ocjena vjerovatnoće nastanka korupcije
Ocjena
posljedice
nastanka
korupcije
Intenzitet
rizika
2. Organizacijski
Radno procesni
Nadzorni
odbor vrši
nadzornu
funkciju nad
Upravom
društva
Kontrolisan
Djelimično
kontrolisan
Nekontrolisan
Korupcija se nije pojavila u određenom
vremenskom periodu (treba odrediti taj
vremenski period) u prošlosti ili se
pojavljivala vrlo rijetko, pa je mala
vjerovatnoća da će se desiti u istom
vremenskom periodu u budućnosti (1) Korupcija se pojavljivala u više
slučajeva u određenom vremenskom periodu
(treba odrediti taj vremenski period) u
prošlosti, pa je umjerena vjerovatnoća da će
se desiti u istom vremenskom periodu u
budućnosti (2) Korupcija se pojavljivala često u
određenom vremenskom periodu (treba
odrediti taj vremenski period) u prošlosti i
velika je vjerovatnoća da će se desiti u
istom vremenskom periodu u budućnosti (3)
Posljedice
po instituciju
su neznatne (1)
Posljedice
su značajne po
instituciju (2)
Posljedice
su vrlo
značajne po
instituciju (3)
Nizak
Umjeren
Visok
Donošenje nezakonitih odluka i
odluka neusklađenih sa
internim propisima i nepravilno
delegiranje nadležnosti i
ovlaštenja
:
POSLJEDICE NASTANKA KORUPTIVNOG DOGAĐAJA
NEZNATNA (1) ZNAČAJNA (2) VRLO
ZNAČAJNA (3)
VJEROVATNOĆA
NASTANKA
KORUPCIJE
MALA (1) 2
SREDNJA (2)
VELIKA (3)
Ovaj rizik je niskog intenziteta.
15
Rizici kod upravljanja materijalno - finansijskim sredstvima institucije:
- Nefakturisanje robe ili usluga ili fakturisanje koje ne odgovara stvarnom stanju
- Zaduženja u robnom knjigovodstvu koja ne odgovaraju stvarnom stanju
- Evidentirana i naplaćena usluga koja nije izvršena
Nefakturisanje robe ili usluga ili fakturisanje koje ne odgovara stvarnom stanju
Br.
Faktori/izvori
rizika:
Sistemski (S)
Organizacijski (O)
Individualni (I)
Radno-procesni i
proceduralni (P)
Postojeće mjere/
kontrolni
mehanizmi na
snazi u instituciji
Analiza rizika
-Kontrolisan
-Djelimično
kontrolisan
-Nekontrolisan
Ocjena vjerovatnoće nastanka
korupcije
Ocjena
posljedice
nastanka
korupcije
Intenzitet
rizika
1. Radno procesni i
proceduralni
Uprava
preduzeća vrši
monitoring na
način da se
dostavljaju
redovni izvještaji Kontrolisan
Djelimično
kontrolisan
Nekontrolisan
Korupcija se nije pojavila u određenom
vremenskom periodu (treba odrediti taj
vremenski period) u prošlosti ili se
pojavljivala vrlo rijetko, pa je mala
vjerovatnoća da će se desiti u istom
vremenskom periodu u budućnosti (1) Korupcija se pojavljivala u više
slučajeva u određenom vremenskom
periodu (treba odrediti taj vremenski
period) u prošlosti, pa je umjerena
vjerovatnoća da će se desiti u istom
vremenskom periodu u budućnosti (2) Korupcija se pojavljivala često u
određenom vremenskom periodu (treba
odrediti taj vremenski period) u prošlosti i
velika je vjerovatnoća da će se desiti u
istom vremenskom periodu u budućnosti
(3)
Posljedice
po instituciju
su neznatne (1)
Posljedice
su značajne po
instituciju (2)
Posljedice
su vrlo
značajne po
instituciju (3)
Nizak
Umjeren
Visok
Nefakturisanja robe ili usluga ili
fakturisanje koje ne odgovara stvarnom
stanju
POSLJEDICE NASTANKA KORUPTIVNOG DOGAĐAJA
NEZNATNA (1) ZNAČAJNA (2) VRLO
ZNAČAJNA (3)
VJEROVATNOĆA
NASTANKA
KORUPCIJE
MALA (1)
SREDNJA (2) 4
VELIKA (3)
Ovaj rizik je umjerenog intenziteta.
16
Zaduženja u robnom knjigovodstvu koja ne odgovaraju stvarnom stanju
Br.
Faktori/izvori
rizika:
Sistemski (S)
Organizacijski (O)
Individualni (I)
Radno-procesni i
proceduralni (P)
Postojeće mjere/
kontrolni
mehanizmi na
snazi u instituciji
Analiza rizika
-Kontrolisan
-Djelimično
kontrolisan
-Nekontrolisan
Ocjena vjerovatnoće nastanka
korupcije
Ocjena
posljedice
nastanka
korupcije
Intenzitet
rizika
2. Organizacijski
Radno procesni
Uprava
Preduzeća vrši
monitoring kroz
redovno
izdavanje faktura
i otpremnica.
Kontrolisan
Djelimično
kontrolisan
Nekontrolisan
Korupcija se nije pojavila u određenom
vremenskom periodu (treba odrediti taj
vremenski period) u prošlosti ili se
pojavljivala vrlo rijetko, pa je mala
vjerovatnoća da će se desiti u istom
vremenskom periodu u budućnosti (1) Korupcija se pojavljivala u više
slučajeva u određenom vremenskom
periodu (treba odrediti taj vremenski
period) u prošlosti, pa je umjerena
vjerovatnoća da će se desiti u istom
vremenskom periodu u budućnosti (2) Korupcija se pojavljivala često u
određenom vremenskom periodu (treba
odrediti taj vremenski period) u prošlosti i
velika je vjerovatnoća da će se desiti u
istom vremenskom periodu u budućnosti
(3)
Posljedice
po instituciju
su neznatne (1)
Posljedice
su značajne po
instituciju (2)
Posljedice
su vrlo
značajne po
instituciju (3)
Nizak
Umjeren
Visok
Zaduženja u robnom
knjigovodstvu koja ne
odgovaraju stvarnom stanju
POSLJEDICE NASTANKA KORUPTIVNOG DOGAĐAJA
NEZNATNA (1) ZNAČAJNA (2) VRLO
ZNAČAJNA (3)
VJEROVATNOĆA
NASTANKA
KORUPCIJE
MALA (1)
SREDNJA (2) 4
VELIKA (3)
Ovaj rizik je umjeerenog intenziteta.
17
Evidentirana i naplaćena usluga koja nije izvršena
Br.
Faktori/izvori
rizika:
Sistemski (S)
Organizacijski (O)
Individualni (I)
Radno-procesni i
proceduralni (P)
Postojeće mjere/
kontrolni
mehanizmi na
snazi u instituciji
Analiza rizika
-Kontrolisan
-Djelimično
kontrolisan
-Nekontrolisan
Ocjena vjerovatnoće nastanka
korupcije
Ocjena
posljedice
nastanka
korupcije
Intenzitet
rizika
2. Organizacijski
Radno procesni
Uprava
Preduzeća vrši
monitoring kroz
izvještaje
pogrebnog
referenta
Kontrolisan
Djelimično
kontrolisan
Nekontrolisan
Korupcija se nije pojavila u određenom
vremenskom periodu (treba odrediti taj
vremenski period) u prošlosti ili se
pojavljivala vrlo rijetko, pa je mala
vjerovatnoća da će se desiti u istom
vremenskom periodu u budućnosti (1) Korupcija se pojavljivala u više
slučajeva u određenom vremenskom
periodu (treba odrediti taj vremenski
period) u prošlosti, pa je umjerena
vjerovatnoća da će se desiti u istom
vremenskom periodu u budućnosti (2) Korupcija se pojavljivala često u
određenom vremenskom periodu (treba
odrediti taj vremenski period) u prošlosti i
velika je vjerovatnoća da će se desiti u
istom vremenskom periodu u budućnosti
(3)
Posljedice
po instituciju
su neznatne (1)
Posljedice
su značajne po
instituciju (2)
Posljedice
su vrlo
značajne po
instituciju (3)
Nizak
Umjeren
Visok
Evidentirana i naplaćena usluga
koja nije izvršena
POSLJEDICE NASTANKA KORUPTIVNOG DOGAĐAJA
NEZNATNA (1) ZNAČAJNA (2) VRLO
ZNAČAJNA (3)
VJEROVATNOĆA
NASTANKA
KORUPCIJE
MALA (1)
SREDNJA (2) 4
VELIKA (3)
Ovaj rizik je umjerenog intenziteta.
18
Rizici kod provođenja procesa javnih nabavki u preduzeću
- Izrada plana javnih nabavki i njegovo objavljivanje;
- Postupak sastavljanja tenderske dokumentacije;
- Postupak imenovanja i rad komisije za javne nabavke;
- Praćenje realizacije potpisanih ugovora (tokom procesa realizacije nabave u skladu sa ugovorom
često dolazi do pokušaja isporuke robe koja nije u skladu sa potpisanim ugovorm, rokovi izvršenja i
sl);
Izrada plana javnih nabavki i njegovo objavljivanje
Br.
Faktori/izvori
rizika:
Sistemski (S)
Organizacijski (O)
Individualni (I)
Radno-procesni i
proceduralni (P)
Postojeće mjere/
kontrolni
mehanizmi na
snazi u instituciji
Analiza rizika
-Kontrolisan
-Djelimično
kontrolisan
-Nekontrolisan
Ocjena vjerovatnoće nastanka
korupcije
Ocjena
posljedice
nastanka
korupcije
Intenzitet
rizika
1. Sistemski
Radno procesni i
proceduralni
Uprava
preduzeća
preduzeća
predlaže, a
Nadzorni odbor
usvaja plan
nabavki te se vrši
monitoring
provedbe plana
kroz redovno
izvještavanje.
Kontrolisan
Djelimično
kontrolisan
Nekontrolisan
Korupcija se nije pojavila u određenom
vremenskom periodu (treba odrediti taj
vremenski period) u prošlosti ili se
pojavljivala vrlo rijetko, pa je mala
vjerovatnoća da će se desiti u istom
vremenskom periodu u budućnosti (1) Korupcija se pojavljivala u više
slučajeva u određenom vremenskom
periodu (treba odrediti taj vremenski
period) u prošlosti, pa je umjerena
vjerovatnoća da će se desiti u istom
vremenskom periodu u budućnosti (2) Korupcija se pojavljivala često u
određenom vremenskom periodu (treba
odrediti taj vremenski period) u prošlosti i
velika je vjerovatnoća da će se desiti u
istom vremenskom periodu u budućnosti
(3)
Posljedice
po instituciju
su neznatne (1)
Posljedice
su značajne po
instituciju (2)
Posljedice
su vrlo
značajne po
instituciju (3)
Nizak
Umjeren
Visok
Izrada plana javnih nabavki i njegovo
objavljivanje
POSLJEDICE NASTANKA KORUPTIVNOG DOGAĐAJA
NEZNATNA (1) ZNAČAJNA (2) VRLO
ZNAČAJNA (3)
VJEROVATNOĆA
NASTANKA
KORUPCIJE
MALA (1) 1
SREDNJA (2)
VELIKA (3)
Ovaj rizik je niskog intenziteta.
19
Postupak sastavljanja tenderske dokumentacije
Br.
Faktori/izvori
rizika:
Sistemski (S)
Organizacijski (O)
Individualni (I)
Radno-procesni i
proceduralni (P)
Postojeće mjere/
kontrolni
mehanizmi na
snazi u instituciji
Analiza rizika
-Kontrolisan
-Djelimično
kontrolisan
-Nekontrolisan
Ocjena vjerovatnoće nastanka
korupcije
Ocjena
posljedice
nastanka
korupcije
Intenzitet
rizika
2. Radno procesni i
proceduralni
Uprava
preduzeća
Komisija za
javne nabavke
Šef odjela u koji
se vrši nabavka
vrše sastavljanje
tenderske
dokumentacije.
Kontrolisan
Djelimično
kontrolisan
Nekontrolisan
Korupcija se nije pojavila u određenom
vremenskom periodu (treba odrediti taj
vremenski period) u prošlosti ili se
pojavljivala vrlo rijetko, pa je mala
vjerovatnoća da će se desiti u istom
vremenskom periodu u budućnosti (1) Korupcija se pojavljivala u više
slučajeva u određenom vremenskom
periodu (treba odrediti taj vremenski
period) u prošlosti, pa je umjerena
vjerovatnoća da će se desiti u istom
vremenskom periodu u budućnosti (2) Korupcija se pojavljivala često u
određenom vremenskom periodu (treba
odrediti taj vremenski period) u prošlosti i
velika je vjerovatnoća da će se desiti u
istom vremenskom periodu u budućnosti
(3)
Posljedice
po instituciju
su neznatne (1)
Posljedice
su značajne po
instituciju (2)
Posljedice
su vrlo
značajne po
instituciju (3)
Nizak
Umjeren
Visok
Postupak sastavljanja tenderske
dokumentacije
POSLJEDICE NASTANKA KORUPTIVNOG DOGAĐAJA
NEZNATNA (1) ZNAČAJNA (2) VRLO
ZNAČAJNA (3)
VJEROVATNOĆA
NASTANKA
KORUPCIJE
MALA (1) 3
SREDNJA (2)
VELIKA (3) 3
Ovaj rizik je umjerenog intenziteta.
20
Postupak imenovanja i rad komisije za javne nabavke
Br.
Faktori/izvori
rizika:
Sistemski (S)
Organizacijski (O)
Individualni (I)
Radno-procesni i
proceduralni (P)
Postojeće mjere/
kontrolni
mehanizmi na
snazi u instituciji
Analiza rizika
-Kontrolisan
-Djelimično
kontrolisan
-Nekontrolisan
Ocjena vjerovatnoće nastanka
korupcije
Ocjena
posljedice
nastanka
korupcije
Intenzitet
rizika
2. Radno procesni i
proceduralni
Uprava
preduzeća
imenuje članove
komisije za
javne nabavke i
vrši kontrolu
njihovog rada.
Kontrolisan
Djelimično
kontrolisan
Nekontrolisan
Korupcija se nije pojavila u određenom
vremenskom periodu (treba odrediti taj
vremenski period) u prošlosti ili se
pojavljivala vrlo rijetko, pa je mala
vjerovatnoća da će se desiti u istom
vremenskom periodu u budućnosti (1) Korupcija se pojavljivala u više
slučajeva u određenom vremenskom
periodu (treba odrediti taj vremenski
period) u prošlosti, pa je umjerena
vjerovatnoća da će se desiti u istom
vremenskom periodu u budućnosti (2) Korupcija se pojavljivala često u
određenom vremenskom periodu (treba
odrediti taj vremenski period) u prošlosti i
velika je vjerovatnoća da će se desiti u
istom vremenskom periodu u budućnosti
(3)
Posljedice
po instituciju
su neznatne (1)
Posljedice
su značajne po
instituciju (2)
Posljedice
su vrlo
značajne po
instituciju (3)
Nizak
Umjeren
Visok
Postupak sastavljanja tenderske
dokumentacije
POSLJEDICE NASTANKA KORUPTIVNOG DOGAĐAJA
NEZNATNA (1) ZNAČAJNA (2) VRLO
ZNAČAJNA (3)
VJEROVATNOĆA
NASTANKA
KORUPCIJE
MALA (1)
SREDNJA (2)
VELIKA (3) 3
Ovaj rizik je umjerenog intenziteta.
21
Praćenje realizacije potpisanih ugovora (tokom procesa realizacije nabave u skladu sa ugovorom često dolazi
do pokušaja isporuke robe koja nije u skladu sa potpisanim ugovorom, rokovi izvršenja i sl);
- B
r
.
Faktori/izvori
rizika:
Sistemski (S)
Organizacijski (O)
Individualni (I)
Radno-procesni i
proceduralni (P)
Postojeće mjere/
kontrolni
mehanizmi na
snazi u instituciji
Analiza rizika
-Kontrolisan
-Djelimično
kontrolisan
-Nekontrolisan
Ocjena vjerovatnoće nastanka
korupcije
Ocjena
posljedice
nastanka
korupcije
Intenzitet
rizika
2. Radno procesni i
proceduralni
Uprava
preduzeća prati
realizaciju
potpisani
ugovora o
javnim
nabavkama.
Kontrolisan
Djelimično
kontrolisan
Nekontrolisan
Korupcija se nije pojavila u određenom
vremenskom periodu (treba odrediti taj
vremenski period) u prošlosti ili se
pojavljivala vrlo rijetko, pa je mala
vjerovatnoća da će se desiti u istom
vremenskom periodu u budućnosti (1) Korupcija se pojavljivala u više
slučajeva u određenom vremenskom
periodu (treba odrediti taj vremenski
period) u prošlosti, pa je umjerena
vjerovatnoća da će se desiti u istom
vremenskom periodu u budućnosti (2) Korupcija se pojavljivala često u
određenom vremenskom periodu (treba
odrediti taj vremenski period) u prošlosti i
velika je vjerovatnoća da će se desiti u
istom vremenskom periodu u budućnosti
(3)
Posljedice
po instituciju
su neznatne (1)
Posljedice
su značajne po
instituciju (2)
Posljedice
su vrlo
značajne po
instituciju (3)
Nizak
Umjeren
Visok
Praćenje realizacije potpisanih
ugovora (tokom procesa
realizacije nabave u skladu sa
ugovorom često dolazi do
pokušaja isporuke robe koja
nije u skladu sa potpisanim
ugovorm, rokovi izvršenja i sl);
POSLJEDICE NASTANKA KORUPTIVNOG DOGAĐAJA
NEZNATNA (1) ZNAČAJNA (2) VRLO
ZNAČAJNA (3)
VJEROVATNOĆA
NASTANKA
KORUPCIJE
MALA (1)
SREDNJA (2)
VELIKA (3) 3
Ovaj rizik je umjerenog intenziteta.
22
Rizici kod zapošljavanja i kadrovska politika (ljudski resursi)
- Sastavljanje i provođenje plana zapošljavanja (neusklađenost sa sistematizacijom radnih mjesta i
finansijskim kapacitetima preduzeća);
- Angažovanje radnika sa neadekvatnim kvalifikacijama
- Zloupotreba bolovanja
- Odavanje tajnih podataka
Sastavljanje i provođenje plana zapošljavanja (neusklađenost sa sistematizacijom radnih mjesta i
finansijskim kapacitetima preduzeća)
Br.
Faktori/izvori
rizika:
Sistemski (S)
Organizacijski (O)
Individualni (I)
Radno-procesni i
proceduralni (P)
Postojeće mjere/
kontrolni
mehanizmi na
snazi u instituciji
Analiza rizika
-Kontrolisan
-Djelimično
kontrolisan
-Nekontrolisan
Ocjena vjerovatnoće nastanka
korupcije
Ocjena
posljedice
nastanka
korupcije
Intenzitet
rizika
1. Sistemski
Radno procesni
Uprava
preduzeća
Nadzorni odbor
razmatraju
potrebe za novim
zapošljavanjima.
Kontrolisan
Djelimično
kontrolisan
Nekontrolisan
Korupcija se nije pojavila u određenom
vremenskom periodu (treba odrediti taj
vremenski period) u prošlosti ili se
pojavljivala vrlo rijetko, pa je mala
vjerovatnoća da će se desiti u istom
vremenskom periodu u budućnosti (1) Korupcija se pojavljivala u više
slučajeva u određenom vremenskom
periodu (treba odrediti taj vremenski
period) u prošlosti, pa je umjerena
vjerovatnoća da će se desiti u istom
vremenskom periodu u budućnosti (2) Korupcija se pojavljivala često u
određenom vremenskom periodu (treba
odrediti taj vremenski period) u prošlosti i
velika je vjerovatnoća da će se desiti u
istom vremenskom periodu u budućnosti
(3)
Posljedice
po instituciju
su neznatne (1)
Posljedice
su značajne po
instituciju (2)
Posljedice
su vrlo
značajne po
instituciju (3)
Nizak
Umjeren
Visok
Sastavljanje i provođenje plana
zapošljavanja (neusklađenost sa
sistematizacijom radnih mjesta i
finansijskim kapacitetima preduzeća)
POSLJEDICE NASTANKA KORUPTIVNOG DOGAĐAJA
NEZNATNA (1) ZNAČAJNA (2) VRLO
ZNAČAJNA (3)
VJEROVATNOĆA
NASTANKA
KORUPCIJE
MALA (1)
SREDNJA (2) 4
VELIKA (3)
Ovaj rizik je umjerenog intenziteta.
23
Angažovanje radnika sa neadekvatnim kvalifikacijama
Br.
Faktori/izvori
rizika:
Sistemski (S)
Organizacijski (O)
Individualni (I)
Radno-procesni i
proceduralni (P)
Postojeće mjere/
kontrolni
mehanizmi na
snazi u instituciji
Analiza rizika
-Kontrolisan
-Djelimično
kontrolisan
-Nekontrolisan
Ocjena vjerovatnoće nastanka
korupcije
Ocjena
posljedice
nastanka
korupcije
Intenzitet
rizika
2. Sistemski
Radno procesni
Uprava
preduzeća
Nadzorni odbor
odoboravali su
oglase za
zapošljavanje.
Kontrolisan
Djelimično
kontrolisan
Nekontrolisan
Korupcija se nije pojavila u određenom
vremenskom periodu (treba odrediti taj
vremenski period) u prošlosti ili se
pojavljivala vrlo rijetko, pa je mala
vjerovatnoća da će se desiti u istom
vremenskom periodu u budućnosti (1) Korupcija se pojavljivala u više
slučajeva u određenom vremenskom
periodu (treba odrediti taj vremenski
period) u prošlosti, pa je umjerena
vjerovatnoća da će se desiti u istom
vremenskom periodu u budućnosti (2) Korupcija se pojavljivala često u
određenom vremenskom periodu (treba
odrediti taj vremenski period) u prošlosti i
velika je vjerovatnoća da će se desiti u
istom vremenskom periodu u budućnosti
(3)
Posljedice
po instituciju
su neznatne (1)
Posljedice
su značajne po
instituciju (2)
Posljedice
su vrlo
značajne po
instituciju (3)
Nizak
Umjeren
Visok
Angažovanje radnika sa neadekvatnim
kvalifikacijama
POSLJEDICE NASTANKA KORUPTIVNOG DOGAĐAJA
NEZNATNA (1) ZNAČAJNA (2) VRLO
ZNAČAJNA (3)
VJEROVATNOĆA
NASTANKA
KORUPCIJE
MALA (1)
SREDNJA (2) 4
VELIKA (3)
Ovaj rizik je umjerenog intenziteta.
24
Rizici kod zloupotrebe bolovanja
Br.
Faktori/izvori
rizika:
Sistemski (S)
Organizacijski (O)
Individualni (I)
Radno-procesni i
proceduralni (P)
Postojeće mjere/
kontrolni
mehanizmi na
snazi u instituciji
Analiza rizika
-Kontrolisan
-Djelimično
kontrolisan
-Nekontrolisan
Ocjena vjerovatnoće nastanka
korupcije
Ocjena
posljedice
nastanka
korupcije
Intenzitet
rizika
2. Individulni
Šef službe kod
kojeg se može
pojaviti
zloupoteba ima
zadatak da u
slučaju sumnje
prijavi direktoru
zloupotrebu.
Uprava
preduzeća
postupa po
sumnji I prijavi.
Kontrolisan
Djelimično
kontrolisan
Nekontrolisan
Korupcija se nije pojavila u određenom
vremenskom periodu (treba odrediti taj
vremenski period) u prošlosti ili se
pojavljivala vrlo rijetko, pa je mala
vjerovatnoća da će se desiti u istom
vremenskom periodu u budućnosti (1) Korupcija se pojavljivala u više
slučajeva u određenom vremenskom
periodu (treba odrediti taj vremenski
period) u prošlosti, pa je umjerena
vjerovatnoća da će se desiti u istom
vremenskom periodu u budućnosti (2) Korupcija se pojavljivala često u
određenom vremenskom periodu (treba
odrediti taj vremenski period) u prošlosti i
velika je vjerovatnoća da će se desiti u
istom vremenskom periodu u budućnosti
(3)
Posljedice
po instituciju
su neznatne (1)
Posljedice
su značajne po
instituciju (2)
Posljedice
su vrlo
značajne po
instituciju (3)
Nizak
Umjeren
Visok
Zloupotreba bolovanja POSLJEDICE NASTANKA KORUPTIVNOG DOGAĐAJA
NEZNATNA (1) ZNAČAJNA (2) VRLO
ZNAČAJNA (3)
VJEROVATNOĆA
NASTANKA
KORUPCIJE
MALA (1)
SREDNJA (2) 4
VELIKA (3)
Ovaj rizik je umjerenog intenziteta.
25
Rizici kod odavanja tajnih podataka
Br.
Faktori/izvori
rizika:
Sistemski (S)
Organizacijski (O)
Individualni (I)
Radno-procesni i
proceduralni (P)
Postojeće mjere/
kontrolni
mehanizmi na
snazi u instituciji
Analiza rizika
-Kontrolisan
-Djelimično
kontrolisan
-Nekontrolisan
Ocjena vjerovatnoće nastanka
korupcije
Ocjena
posljedice
nastanka
korupcije
Intenzitet
rizika
2. Individulni
Šef službe kod
kojeg je prisutna
pojava vodi
kontrolu
odavanja tajnih
podataka i dužan
je zloupotrebu
prijaviti.
Uprava
preduzeća
postupa po
prijavama.
Kontrolisan
Djelimično
kontrolisan
Nekontrolisan
Korupcija se nije pojavila u određenom
vremenskom periodu (treba odrediti taj
vremenski period) u prošlosti ili se
pojavljivala vrlo rijetko, pa je mala
vjerovatnoća da će se desiti u istom
vremenskom periodu u budućnosti (1) Korupcija se pojavljivala u više
slučajeva u određenom vremenskom
periodu (treba odrediti taj vremenski
period) u prošlosti, pa je umjerena
vjerovatnoća da će se desiti u istom
vremenskom periodu u budućnosti (2) Korupcija se pojavljivala često u
određenom vremenskom periodu (treba
odrediti taj vremenski period) u prošlosti i
velika je vjerovatnoća da će se desiti u
istom vremenskom periodu u budućnosti
(3)
Posljedice
po instituciju
su neznatne (1)
Posljedice
su značajne po
instituciju (2)
Posljedice
su vrlo
značajne po
instituciju (3)
Nizak
Umjeren
Visok
Odavanje tajnih podataka POSLJEDICE NASTANKA KORUPTIVNOG DOGAĐAJA
NEZNATNA (1) ZNAČAJNA (2) VRLO
ZNAČAJNA (3)
VJEROVATNOĆA
NASTANKA
KORUPCIJE
MALA (1)
SREDNJA (2) 6
VELIKA (3)
Ovaj rizik je visokog intenziteta.
26
Rizici kod politike naknada
- Zaključivanje ugovora o djelu i visina naknada
- Neopravdani dodaci na platu i neopravdano upisivanje i obračunavanje za prekovremeni rad
Zaključivanje ugovora o djelu i visina naknada
Br.
Faktori/izvori
rizika:
Sistemski (S)
Organizacijski (O)
Individualni (I)
Radno-procesni i
proceduralni (P)
Postojeće mjere/
kontrolni
mehanizmi na
snazi u instituciji
Analiza rizika
-Kontrolisan
-Djelimično
kontrolisan
-Nekontrolisan
Ocjena vjerovatnoće nastanka
korupcije
Ocjena
posljedice
nastanka
korupcije
Intenzitet
rizika
1. Sistemski
Radno procesni
Uprava
preduzeća i
Nadzorni odbor
su zaduženi za
kontrolu politike
naknada kroz
Odluke i
izvještaje
Kontrolisan
Djelimično
kontrolisan
Nekontrolisan
Korupcija se nije pojavila u određenom
vremenskom periodu (treba odrediti taj
vremenski period) u prošlosti ili se
pojavljivala vrlo rijetko, pa je mala
vjerovatnoća da će se desiti u istom
vremenskom periodu u budućnosti (1) Korupcija se pojavljivala u više
slučajeva u određenom vremenskom
periodu (treba odrediti taj vremenski
period) u prošlosti, pa je umjerena
vjerovatnoća da će se desiti u istom
vremenskom periodu u budućnosti (2) Korupcija se pojavljivala često u
određenom vremenskom periodu (treba
odrediti taj vremenski period) u prošlosti i
velika je vjerovatnoća da će se desiti u
istom vremenskom periodu u budućnosti
(3)
Posljedice
po instituciju
su neznatne (1)
Posljedice
su značajne po
instituciju (2)
Posljedice
su vrlo
značajne po
instituciju (3)
Nizak
Umjeren
Visok
Zaključivanje ugovora o djelu i visina
naknada
POSLJEDICE NASTANKA KORUPTIVNOG DOGAĐAJA
NEZNATNA (1) ZNAČAJNA (2) VRLO
ZNAČAJNA (3)
VJEROVATNOĆA
NASTANKA
KORUPCIJE
MALA (1) 1
SREDNJA (2)
VELIKA (3)
Ovaj rizik je niskog intenziteta.
27
Dodaci na platu i prekovremeni rad
Br.
Faktori/izvori
rizika:
Sistemski (S)
Organizacijski (O)
Individualni (I)
Radno-procesni i
proceduralni (P)
Postojeće mjere/
kontrolni
mehanizmi na
snazi u instituciji
Analiza rizika
-Kontrolisan
-Djelimično
kontrolisan
-Nekontrolisan
Ocjena vjerovatnoće nastanka
korupcije
Ocjena
posljedice
nastanka
korupcije
Intenzitet
rizika
2. Radno procesni Uprava
preduzeća
odobrava
dodatke na platu.
Kontrolisan
Djelimično
kontrolisan
Nekontrolisan
Korupcija se nije pojavila u određenom
vremenskom periodu (treba odrediti taj
vremenski period) u prošlosti ili se
pojavljivala vrlo rijetko, pa je mala
vjerovatnoća da će se desiti u istom
vremenskom periodu u budućnosti (1) Korupcija se pojavljivala u više
slučajeva u određenom vremenskom
periodu (treba odrediti taj vremenski
period) u prošlosti, pa je umjerena
vjerovatnoća da će se desiti u istom
vremenskom periodu u budućnosti (2) Korupcija se pojavljivala često u
određenom vremenskom periodu (treba
odrediti taj vremenski period) u prošlosti i
velika je vjerovatnoća da će se desiti u
istom vremenskom periodu u budućnosti
(3)
Posljedice
po instituciju
su neznatne (1)
Posljedice
su značajne po
instituciju (2)
Posljedice
su vrlo
značajne po
instituciju (3)
Nizak
Umjeren
Visok
Neopravdani dodaci na platu i
neopravdano upisivanje i
obračunavanje za prekovremeni
rad
POSLJEDICE NASTANKA KORUPTIVNOG DOGAĐAJA
NEZNATNA (1) ZNAČAJNA (2) VRLO
ZNAČAJNA (3)
VJEROVATNOĆA
NASTANKA
KORUPCIJE
MALA (1)
SREDNJA (2) 4
VELIKA (3)
Ovaj rizik je umjerenog intenziteta.
28
29
Mjere za unapređenje integriteta (Za modul IV)
Rizik
Mjera za upravljanje rizikom,
odnosno za unaprijeđenje integriteta
institucije
Prioritet mjere:
Visoki prioritet
Umjereni prioritet
Niski Prioritet
Aktivnosti koje je neophodno
poduzeti za realizaciju mjere Izvršilac mjere i rok za
provođenje aktivnosti
Procjena eventualnih troškova za
realizaciju mjere
Predlaže radna grupa na osnovu vlastite
analize stanja institucionalnog integriteta te analize odgovora iz
upitnika
Radna grupa određuje prioritet svake
predložene mjere na osnovu ocjene intenziteta rizika iz prethodne tabele1
Radna grupa određuje koje su
aktivnosti neophodne radi realizacije mjere
Radna grupa predlaže osobu (ime,
prezime, pozicija) kao i rok za realizaciju svake pojedinačne mjere
Radna grupa procjenjuje da li će za
provođenje nekih od mjera biti potrebno izdvojiti određena finansijska
sredstva
Rizici kod prijema i naplate
otpada za reciklažu
Uspostavljanje svakodnevne
kontrole i dokumentovanje od
strane šefa Centra za upravljanje
otpadom
Umjereni prioritet
-Donošenje pravilnika o
regulisanju rada Centra i
naplate otpada,
- Pravilnikom jasno
definisati način
svakodnevnog podnošenja
izvještaja od strane šefa
Upravi preduzeća
- redovno fakturisanje i
evedincija istih.
Uprava preduzeća
Šef Centra za upravljanje
otpadom
30.06.2020.
Bez posebnih troškova
Izbor članova nadzornog
odbora i uprave preduzeća
Upućivanje dopisa Općinskom
vijeću oko ispitivanja
zakonitosti Odluke o
utvrđivanju standarda i kriterija
za imenovanje na upražnjene
pozicije u reguliranim tijelima
Općine Konjic
Umjereni prioritet
-za sjednicu Nadzornog
odbora predvidjeti kao tačku
dnevnog reda izradu dopisa
Općinskom vijeću i
nadležnoj općinskoj službi
kojom će se zatražiti
ispitivanje zakonitosti
Odluke o utvrđivanju
standarda i kriterija za
imenovanje na upražnjene
pozicije u reguliranim
tijelima Općine Konjic
-Upućivanje dopisa
Općinskom vijeću i
Nadzorni odbor
31.12.2019.
Bez posebnih troškova
1
30
nadležnoj općinskojslužbi
Nefakturisanje robe ili
usluge ili fakturisanje koje
ne odgovara stvarnom stanju
Uspostavljanje Sektora/Odjela
za interne kontrole
Visoki prioritet
-Donošenje pravilnika o
kontrlonim mehanizmima i
načinima provjere, u kojem
će se definisati osoba koja će
provoditi internu kontrolu
-pratiti popratnu
dokumentacije na osnovu
koje će se izvršiti adekvatno
fakturisanje
-propisati sankcije u slučaju
nepoštivanja pravilnika
Uprava preduzeća
31.12.2019.
-interna kontrola
kontinuirano
Bez posebnih troškova
Zaduženja u robnom
knjigovodstvu koja ne
odgovaraju stvarnom stanju
Uspostavljanje Sektora/Odjela
za interne kontrole
Visoki prioritet
-Donošenje pravilnika o
kontrolnim mehanizmima i
načinima provjere, u kojem
će se definisati osoba koja će
provoditi internu kontrolu
-pratiti popratnu
dokumentacije na osnovu
koje će se izvršiti adekvatno
zaduženje
-propisati sankcije u slučaju
nepoštivanja pravilnika
Uprava preduzeća
31.12.2019.
-interna kontrola
kontinuirano
Bez posebnih troškova
Evidentirana i naplaćena
usluga koja nije izvršena
Uspostavljanje Sektora/Odjela
za interne kontrole
Visoki prioritet
-Donošenje pravilnika o
kontrolnim mehanizmima i
načinima provjere, u kojem
će se definisati osoba koja će
provoditi internu kontrolu
-pratiti popratnu
dokumentacije na osnovu
koje će se izvršiti praćenje
usluga i njihovo izvršenje
-propisati sankcije u slučaju
nepoštivanja pravilnika
Uprava preduzeća
31.12.2019.
-interna kontrola
kontinuirano
Bez posebnih troškova
31
Postupak sastavljanja
tenderske dokumentacije
Jasno definisani ciljevi i potrebe
preduzeća kroz Plan javnih
nabavki, integritet, znanje i
iskustvo osoba zaduženih za
izradu tenderske dokumentacije
Umjereni prioritet
-izrada pravilnika za
imenovanje i uslove za rad u
komisijama za javne
nabavke, te dostavljanje
upravi društva na usvajanje
-kod donošenja Odluke o
imenovanju Komisije za
javne nabavke naročito
voditi računa da članovi
komisije imaju stručno
znanje i iskustvo neophodno
za izradu tehničke
specifikacije vezane za
predmet nabavke
Šef službe javna
higijena/Pravna
služba/Uprava preduzeća
kontinuirano
Bez posebnih troškova
Postupak imenovanja i rad
komisije za javne nabavke
Kreiranje pravilnika za
imenovanje i uslove za rad u
komisijama za javne nabavke
Umjereni prioritet
-izrada pravilnika za
imenovanje i uslove za rad u
komisijama za javne
nabavke, te dostavljanje
upravi društva na usvajanje
Služba opštih pravnih
poslova/Uprava preduzeća
31.12.2019.
Bez posebnih troškova
Pracenje realizacije
potpisanih ugovor(tokom
procesa realizacije nabave u
skladu sa ugovorom često
dolazi do pokušaja isporuke
robe koja nije u skladu sa
potpisanim ugovorom,rokovi
izvršenja i sl.)
Definisati nacrt ugovora javnih
nabavki, koji uključuje i
posljedice za ponudjače čija
roba nije u skladu sa ugovorom
Umjereni prioritet
- izrada nacrta ugovora
-praćenje realizacije i
izvršenja ugovora,
- imenovanje lica za
praćenje realizacije ugovora
Pravna služba/Uprava
preduzeća
kontinuirano
Bez posebnih troškova
Sastavljanje i provođenje
plana zapošljavanja
Napraviti plan zapošljavanja i
sistematizaciju uskladiti sa
potrebama preduzeća
Umjereni prioritet
-Izraditi plan zapošljavanja
na godišnjem nivou , te
dostaviti upravi društva na
usvajanje
- izraditi internu proceduru
za imenovanje/promjenu
članova Komisije za
zapošljavanje
-uspostaviti interne
procedure izbora kandidata
Uprava preduzeća
Nadzorni odbor
31.12.2019.
Bez posebnih troškova
32
Angažovanje radnika sa
neadekvatnim
kvalifikacijama
Napraviti plan zapošljavanja i
sistematizaciju u skladu sa
potrebama preduzeća
Umjereni prioritet
-Izraditi plan zapošljavanja
na godišnjem nivou , te
dostaviti upravi društva na
usvajanje vodeći računa o
kvalifikacijama potrebnim
za određeno radno mjesto
- izraditi internu proceduru
za imenovanje/promjenu
članova Komisije za
zapošljavanje
-uspostaviti interne
procedure izbora kandidata
Uprava preduzeća
31.12.2019.
Bez posebnih troškova
Rizici kod zloupotrebe
bolovanja
Dostavljanje dokaza o
opravdanosti odsustva po
osnovu bolovanja u vidu
doznake, redovne kontrole
korištenja bolovanja
Umjereni prioritet
-Ispitivanje opravdanosti
odsustva po osnovu
bolovanja (dostavljanje
obrasca nalaz, ocjena,
mišljenje i doznaku)
- te sankcionisanje
zloupotrebe bolovanja kroz
provođenje disciplinskog
postupka predviđenim
Pravilnikom o radu
-Uprava preduzeća
kontinuirano
-Šefovi službe
kontinuirano
Bez posebnih troškova
Rizici kod odavanja tajnih
podataka
Jasno definisan pravilnik o
poslovanju preduzeća i
postupanje po istom
Umjereni prioritet
-poštivanje Pravilnika o radu
u dijelu jasno definisanih
težih i lakših povreda koji se
odnose na odavanje tajnih
podataka
-Sprovođenja mjera
sankcionisanja predvidjenih
Pravilnikom o radu koje se
odnose na lakše i teže
povrede u pogledu odavanja
tajnih podataka
-Uprava preduzeća
kontinuirano
-Šefovi službe
kontinuirano
Bez posebnih troškova
Dodaci na platu i
prekovremeni rad
Kreiranje internog akta I
definisanje uslova za
ostvarivanje dodataka na platu
(stimulacija, bonusi i sl.), Svaki
dodatak da bude praćen
Odlukom.
Umjeren prioritet
-Izrada Pravilnika o
uslovima i načinu isplate
stimulacija, dodataka na
platu i bomusa
- donošenje posebne odluke
od strane uprave društva o
Uprava preduzeća
kontinuirano
Bez posebnih troškova
33
ispunjenosti uslova i visini
isplate stimulacija, dodataka
na platu ili bonusa za
pojedinog radnika
Rizici kod naplate i
evidentiranja uplata
prilikom ulaska na Boračko
jezero
Osnivanje poslovne jedinice i
uspostava naplate putem
fiskalnog sistema.
Umjereni prioritet -Uspostavljanjem
fiskalizacije,
-obuka zaposlenka koji bi
radili na naplati,
-vršiti interne kontrole rada
poslovne jedinice
-Uprava preduzeća
30.06.2020.
-šefovi službe
kontinuirano
Troškovi fiskalne kase
34
35