osmanli yatirim menkul deĞerler anonİm Şİrketİ · osmanli yatirim menkul deĞerler a.Ş...

OSMANLI YATIRIM MENKUL DEĞERLER

ANONİM ŞİRKETİ

01.01.2016 - 31.12.2016

DÖNEMİ FAALİYET RAPORU

OSMANLI YATIRIM MENKUL DEĞERLER A.Ş

01.01.2016-31.12.2016 DÖNEMİ KONSOLİDE FAALİYET RAPORU

İÇİNDEKİLER

Genel Bilgiler……………………………………………………………………………………….........3 Tanıtıcı Bilgiler…………………………………………………………………………………………..3 Merkez ve Merkez Dışı Örgütler…………………………………………………………………..…….3 Yetki Belgeleri…………………………………………………………………………………..….........4 Sermaye ve Ortaklık Yapısı…………………………………………………………………….……...4-5 Çıkarılmış Bulunan Sermaye Piyasası Araçlarının Niteliği ve Tutarı……………………………...........5 Son Durum İtibarıyle Ortaklık Sermaye Piyasası Araçlarının Kote Edildiği Borsalar veya İşlem Gördüğü Teşkilatlanmış Piyasalar………………………………………………………….…………...6 İştirakler/Bağlı Ortaklıklar…………………………………………………………………………........6 Ana Ortaklığın Üst Yönetiminde Yıl İçerisinde Yapılan Değişiklikler ve Halen Görev Başında Bulunanların Adı-Soyadı ve Mesleki Tecrübeleri………………………………………………..……..7 Ana Ortaklığın Yönetim Kurulu Üyeleri, Üst Düzey Yöneticiler ve Personele Sağlanan Hak Ve Menfaatler…………………………………………………………………………………………...7 İşletmenin Performansını Etkileyen Ana Etmenler, İşletmenin Faaliyette Bulunduğu Çevrede Meydana Gelen Önemli Değişiklikler, İşletmenin Bu Değişikliklere Karşı Uyguladığı Politikalar, İşletmenin Performansını Güçlendirmek İçin Uyguladığı Yatırım ve Temettü Politikası………….......8 İşletmenin Finansman Kaynakları ve Risk Yönetim Politikaları………………………………….….8-9 Yapılan Araştırma ve Geliştirme Faaliyetleri…………………………………………………………...9 Dönem İçinde Esas Sözleşmede Yapılan Değişiklikler ve Nedenleri……………………………9-10-11 Yatırımlardaki Gelişmeler, Teşviklerden Yararlanma Durumu, Yararlanılmışsa Ne Ölçüde Gerçekleştirildiği……………………………………………………………………………………….11 Mevzuat Uyarınca Kurumsal Yönetim İlkelerine Uyum Raporu Düzenleme Yükümlülüğünün Bulunması veya İsteğe Bağlı Olarak Hazırlanmış Olması Halinde Sözkonusu Rapor………………...11 Faaliyet Yılı İçerisinde Yapılan Özel Denetime ve Kamu Denetimine İlişkin Bilgiler………………..11 Şirket Aleyhine Açılan ve Şirketin Mali Durumunu ve Faaliyetlerini Etkileyebilecek Nitelikteki Davalar ve Olası Sonuçları Hakkında Bilgiler…………………………………………………………11 Mevzuat Hükümlerine Aykırı Uygulamalar Nedeniyle Şirket ve Yönetim Kurulu Üyeleri Hakkında Uygulanan İdari veya Adli Yaptırımlara İlişkin Açıklamalar………………………………………….11 Faaliyet Yılı İçerisinde Yapılan Olağanüstü Genel Kurul Toplantıları………………………………...11 Faaliyet Yılı İçerisinde Yapılan Bağış, Yardım ve Sosyal Sorumluluk Projeleri Hakkında Bilgi……..12 İşletmenin Faaliyet Gösterdiği Sektör İçerisindeki Yeri………………………………………………..12 Finansal Tablolarda Yer Almayan Ancak Kullanıcılar İçin Faydalı Olacak Diğer Hususlar…………..12 Hesap Döneminin Kapanmasından İlgili Finansal Tabloların Görüşüleceği Yönetim Kurulu Toplantı Tarihine Kadar Geçen Sürede Meydana Gelen Önemli Olaylar…………………………………….12-13



3

ŞİRKET’İN ORGANİZASYONU VE FAALİYET KONUSU

GENEL BİLGİLER

Adres Maslak Mah., Büyükdere Cad. No:257 İç Kapı No.69

Nurol Plaza 34398 Sarıyer/İstanbul

Telefon/Faks 0212 366 88 00 - 0212 328 40 70

İnternet / e-Posta Adresi www.osmanlimenkul.com.tr / [email protected]

KEP Adresi [email protected]

Ticaret Tarih /Sicil No. 19.12.1996/ İstanbul Ticaret Sicili /358869-306451

Mersis No. 0470008738800016

Vergi Dairesi / Vergi Sicil No. Boğaziçi Kurumlar Vd./ 4700087388

TANITICI BİLGİLER

Sermaye Piyasası Kurulu’nun 30.10.2009 tarih ve B.02.1.SPK.0.16-1339 sayılı yazısı ile Shua

Securities Holding Limited’in sahibi olduğu payların 7.664.888 adedini Ömer Zühtü Topbaş’a

devretmiştir. Şirket, 15.10. 2010 tarihli Olağan Genel Kurul’da alınan ve 01.11. 2010 tarihli TTSG’nde

yayınlanan karar ile de “Orion Investment Menkul Değerler A.Ş.” olan ünvanını “Osmanlı Yatırım

Menkul Değerler A.Ş.” olarak değiştirmiştir.

Ana ortaklık olan Osmanlı Yatırım Menkul Değerler A.Ş.’nin unvanı 22 Eylül 2016 tarih 9102 sayılı resmi sicil gazetesinde yayınlandığı üzere Osmanlı Yatırım Menkul Değerler A.Ş. olarak değiştirilmiştir.

Ana Ortaklık’ın ilişikteki konsolide finansal tablolarda konsolide ettiği bağlı ortaklığı konumundaki

Osmanlı Portföy Yönetimi A.Ş.’nin faaliyet konusu; SPK’nın ve ilgili mevzuat hükümleri çerçevesinde

yatırım fonlarının kurulması ve yönetimidir. Osmanlı Portföy Yönetimi A.Ş. 11 Mart 2015 tarihinde

kurulmuş olduğundan Ana Ortaklık tarafından ilk defa olarak 2015 tarihi itibariyle konsolidasyona

dahil edilmiştir.

MERKEZ VE MERKEZ DIŞI ÖRGÜTLER

Merkez Adresi: Maslak Mah. Büyükdere Cad. No:257 İç Kapı No:69 Nurol Plaza Sarıyer/İstanbul

Merkez Dışı Örgüt

Adı

Faaliyete

Başlamasına

İlişkin İzin

Tarihi

İletişim Bilgileri

Ankara Şube 01.08.2011 Eskişehir Yolu Mustafa Kemal Mah. Tepe Prime A-Blok

No:34 Ankara Tel: 0312 466 93 28

Denizli Şube 09.03.2012 Saraylar Mah. 464 Sk. No:1 Kat:3 Denizli

Tel: 0258 262 18 88 –Faks:0258 262 17 77

İzmir Şube 26.02.2013

Cumhuriyet Bulvarı No: 99/19 Pasaport/Konak/İzmir

Tel: 0232 484 35 70 – Faks:0232 484 35 80

Bursa Şube 01.09.2015 Zeno Business Center k:7/29 Odunluk Mah. Akademi Cad.

No:2/C 16110 Nilüfer /Bursa Tel: 0224 252 34 36

Adana Şube 27.06.2016 Çınarlı Mah. Fatih Terim Sk. No:51 / A Bulvar İş Merkezi

Kat : 3 / 8 Seyhan – Adana Tel: (0322) 458 91

http://www.osmanlimenkul.com.tr/



4

YETKİ BELGELERİ

Yetki Belgesine İlişkin Bilgiler

Sahip Olunan Yetki Belgesi Türü

Veriliş Tarihi Sayısı

Geniş Yetkili Aracı Kurum 30.12.2015 G-024

(389)

İzin Verilen Yatırım Hizmet ve Faaliyetleri

1. Emir İletimine Aracılık Faaliyeti Yurt İçinde Yurt

Dışında

1.i. Paylar (-) (-)

1.ii. Diğer Menkul Kıymetler (-) (-)

1.iii. Kaldıraçlı Alım Satım İşlemleri (-) (-)

1.iv. Paya Dayalı Türev Araçlar (-) (-)

1.v. Pay Endekslerine Dayalı Türev Araçlar (-) (-)

1.vi. Diğer Türev Araçlar (-) (-)

2. İşlem Aracılığı Faaliyeti Yurt İçinde Yurt

Dışında

2.i. Paylar İzni Var İzni Var

2.ii. Diğer Menkul Kıymetler İzni Var İzni Var

2.iii. Kaldıraçlı Alım Satım İşlemleri İzni Var (-)

2.iv. Paya Dayalı Türev Araçlar İzni Var İzni Var

2.v. Pay Endekslerine Dayalı Türev Araçlar İzni Var İzni Var

2.vi. Diğer Türev Araçlar İzni Var İzni Var

3. Portföy Aracılığı Faaliyeti Yurt İçinde

3.i. Paylar İzni Var

3.ii. Diğer Menkul Kıymetler İzni Var

3.iii. Kaldıraçlı Alım Satım İşlemleri İzni Var

3.iv. Paya Dayalı Türev Araçlar İzni Var

3.v. Pay Endekslerine Dayalı Türev Araçlar İzni Var

3.vi. Diğer Türev Araçlar İzni Var

4. Bireysel Portföy Yöneticiliği Faaliyeti İzni Var

5. Yatırım Danışmanlığı Faaliyeti İzni Var

6. Halka Arza Aracılık Faaliyeti

6.i. Aracılık Yüklenimi (-)

6.ii. En İyi Gayret Aracılığı İzni Var

7. Saklama Hizmeti

7.i. Sınırlı Saklama Hizmeti İzni Var

7.ii. Genel Saklama Hizmeti (-)



5

Ana ortaklığın faaliyeti ile ilgili sahip olduğu diğer yetki

belgeleri

Belge No Belge Tarihi

Geniş Yetkili Aracı Kurum Belgesi G-024(389) 30.12.2015

SERMAYE VE ORTAKLIK YAPISI

Kayıtlı Sermaye Tavanı : 50.000.000.TL

Çıkarılmış Sermayesi: 19.700.000 TL

Ödenmiş Sermayesi : 19.700.000 TL

Ödenmiş Sermayenin Ortaklar arasındaki dağılımı;

Hissedar Hisse

Grubu

Pay Tutarı Oran

(%)

Ömer Zühtü TOPBAŞ (A) 45.000 0,23

(B) 12.079.155 61,32

Georg Robert WİEDERKEHR (B) 1.943.225 9,86

Ali Fuat Kutlucan (B) 1.192.050 6,05

Eskandar MALEKİ (B) -- --

Mehmet Taylan TATLISU (B) 1.012.784 5,14

Diğer (B) 3.427.786 17,40

Toplam 19.700.000 100,00

Osmanlı Yatırım Menkul Değerler A.Ş. olarak çalışanlara hisse opsiyonu verilmesi uygulamasına 2015

yılında 20 Şubat 2015 tarihi 3 nolu Yönetim Kurulu kararı ile aynı tarihte yapılan KAP açıklaması ile

çalışanlarına verilen hisse alım opsiyonu verilmesi amacı ile 2016 – 2017-2018 yılları için aşağıdaki

listede detayı verilen hisse adet ve fiyatları üzerinden çalışanlara hisse opsiyonu verilmesine 25.03.2015

tarihli Genel Kurulu ile karar verilmiştir.

Yıl

Çalışanlara Verilecek Toplam Pay Alım

Opsiyonu Neticesinde Alınabilecek

Maksimum Pay Adedi (*)

Opsiyon Kullanım

Fiyatı (TL ) (*)

Bedelli Sermaye

Arttırımı sonrası

Revize Fiyat

2016

108.800 2,40 1,87

2017

155.700 2,80 2,11

2018

198.200 3,25 2,39

Toplam

462.700 -

(*) Bedelli veya bedelsiz sermaye artırımı gibi hallerde söz konusu tutarlar, Çalışanlara Hisse Opsiyonu

Verilmesi Sözleşmesi'nde belirtildiği şekilde revize edilecektir.



6

SON DURUM İTİBARİYLE ORTAKLIK SERMAYE PİYASASI ARAÇLARININ KOTE

EDİLDİĞİ BORSALAR VEYA İŞLEM GÖRDÜĞÜ TEŞKİLATLANMIŞ PİYASALAR

Edilen/İşlem

Gören Sermaye

Piyasası Aracının

Türü

Kote

Edildiği/İşlem

Görmeye

Başladığı Tarih

İlgili Piyasanın

/Borsanın

Bulunduğu Ülke

İlgili Piyasanın /

Borsanın İsmi

Piyasanın /

Borsanın İlgili

Pazarı

HİSSE SENEDİ 14.02.2012 TÜRKİYE Borsa İstanbul A.Ş. GİP

Sermaye Piyasası Aracının İşlem Gördüğü Pazar ve Şirketin Dahil Olduğu Endeksler: Gelişen İşletmeler Piyasası

İŞTİRAKLER / BAĞLI ORTAKLIKLAR

Sermayedeki

Pay Oranı

Kuruluş ve

Faaliyet Yeri

Esas Faaliyet

Konusu

Osmanlı Portföy Yönetimi A.Ş. % 100 İstanbul / Türkiye Portföy Yönetimi

Osmanlı Portföy Yönetimi A.Ş., 2.000.000 TL sermaye ile 11 Mart 2015 tarihinde kurulmuş olup 18

Haziran 2015 tarihinde faaliyete geçmiştir. Bu sermaye, her biri 1,00 Türk Lirası değerinde 2.000.000

paya ayrılmıştır. Şirket’in kayıtlı sermaye tavanı 5.000.000 TL olup, her biri 1 (Bir) TL itibari değerde

5.000.000 (Beş milyon) adet paya bölünmüştür. Gümrük ve Ticaret Bakanlığı’nca verilen kayıtlı

sermaye tavanı izni 2015-2019 yılları (5 yıl) için geçerlidir.

ANA ORTAKLIĞIN ÜST YÖNETİMİNDE YIL İÇERİSİNDE YAPILAN DEĞİŞİKLİKLER

VE HALEN GÖREV BAŞINDA BULUNANLARIN ADI-SOYADI VE MESLEKİ

TECRÜBELERİ

Adı Soyadı /Unvanı Sorumluluk Alanı Mesleki

Tecrübesi

Ömer Zühtü Topbaş

Yönetim Kurulu Başkanı

İç Denetimden Sorumlu Yönetim Kurulu Üyesi

Riskin Erken Saptanması Komitesi Başkanı

24

Hüsnü Serdar Akıner

Yönetim Kurulu Üyesi

Kredi Komitesi Üyesi

Riskin Erken Saptanması Komitesi Üyesi

20

Pınar Çakılkaya

Yönetim Kurulu Üyesi

Genel Müdür, Acil ve Beklenmedik Durum Planı

Uygulamasından Sorumlu-Kredi Komitesi Üyesi

22

Ana Ortaklığın Dönem İçinde Görev Alan Yönetim Ve Denetim Kurulu Üyeleri

Adı- Soyadı Görevi Görev Süresi

Ömer Zühtü Topbaş Yönetim Kurulu Başkanı 16.06.2016-Devam

Hüsnü Serdar Akıner Yönetim Kurulu Üyesi 16.06.2016-Devam

Pınar Çakılkaya Yönetim Kurulu Üyesi 16.06.2016-Devam

Pınar Çakılkaya Genel Müdür 16.06.2016-Devam

Engin Bağımsız Denetim ve Serbest

Muhasebecilik Mali Müşavirlik A.Ş.

Member Firm of Grant Thornton

International

Denetçi / Bağımsız Denetim

Kuruluşu 16.06.2016-Devam



7

ANA ORTAKLIĞIN YÖNETİM KURULU ÜYELERİ, ÜST DÜZEY YÖNETİCİLER VE

PERSONELE SAĞLANAN HAK VE MENFAATLER

Ana Ortaklığın 31.12.2016 tarihi itibariyle, Genel Müdür ve Genel Müdür Yardımcıları gibi üst düzey

yöneticilere cari dönemde sağlanan ücret ve benzeri menfaatler toplamı 1.137.283 TL

Ana Ortaklığın 31.12.2016 tarihi itibariyle 73 kişi, (31.12.2015: 67) Şirketimiz personeli herhangi bir

sendikaya bağlı değildir ve toplu sözleşme görüşmeleri yapılmamaktadır. Personel ücretleri Şirket’in

kârlılığı, diğer şirketlerdeki ücret seviyeleri ve personelin performansları göz önüne alınarak tespit

edilmektedir. Dönem içinde personele sağlanan hak ve menfaatler; ücretler, maaş, prim ve ikramiyeler,

çeşitli tazminatlar, SGK işveren payı, SGK İşsizlik Sigortası işveren payı ve SGK Sosyal Güvenlik

Destekleme Primi işveren payından oluşmaktadır. Bunun yanı sıra personelimize ulaşım için yol

yardımı ve yemek imkanı sağlanmakta, sağlık sigortası yapılmaktadır.

31.12.2016 itibariyle ana ortaklık personel dağılımı aşağıda yer almaktadır.

Faaliyet Alanı 31.12.2016 31.12.2015

Satış ve Pazarlama 28 36

Şube 29 15

Bilgi İşlem 2 2

Mali ve İdari İşler (Operasyon) 9 9

İnsan Kaynakları 1 1

İç Denetim-Teftiş 1 1

Yönetim 3 3

TOPLAM 73 67

İŞLETMENİN PEFORMANSINI ETKİLEYEN ANA ETMENLER, İŞLETMENİN

FAALİYETTE BULUNDUĞU ÇEVREDE MEYDANA GELEN ÖNEMLİ DEĞİŞİKLİKLER,

İŞLETMENİN BU DEĞİŞİKLİKLERE KARŞI UYGULADIĞI POLİTİKALAR, İŞLETMENİN

PERFORMANSINI GÜÇLENDİRMEK İÇİN UYGULADIĞI YATIRIM VE TEMETTÜ

POLİTİKASI,

Bağlı ortaklık’ın ana faaliyet konusu, SPK’nın ve ilgili mevzuat hükümleri çerçevesinde işlem ve

portföy aracılık işlemleri, yatırım danışmanlığı, halka arza aracılık ve saklama hizmeti sunulmasıdır.

Ayrıca, sermaye piyasaları ile ilgili danışmanlık hizmeti sunulması, kredi ya da ödünç verilmesi,

finansman sağlanmasında aracılık hizmeti verilmesi, servet yönetimi ve finansal planlama yapılması ve

bireysel emeklilik poliçesi satışı gibi yan hizmetlerde faaliyet konusu kapsamındadır.

Grup’un 31 Aralık 2016 tarihi itibariyle ve bu tarihte sona eren hesap dönemine ait finansal tablolar

Ana Ortaklık’ın yönetim kurulu tarafından 10 Mart 2017 tarihinde onaylanmıştır. Mevzuat

çerçevesinde Ana Ortaklık’ın yetkili kurullarının ve düzenleyici kurumların finansal tabloları

değiştirme yetkisi bulunmaktadır.

Şirket, rekabet gücünü ve sermaye piyasalarında ürün penetrasyonunu arttırmak için hisse senedi ve

VİOP aracılık işlem, Opsiyon işlemleri ve hizmetleri dışında portföy yönetimi, farklı kurum yatırım

fonları, yabancı işlemleri, fx platformu, elektronik alım satım platformları gibi yeni alanlara da yatırım

yapmaktadır.



8

Şirket, 28.02.2002 tarih ve 24861 sayılı Resmi Gazetede yayınlanan "Bireysel Emeklilik Aracıları”

Hakkında Yönetmelik’in 5. maddesi uyarınca 2013 yılında AVİVASA Emeklilik ve Hayat A.Ş.'nin

kurucusu olduğu bireysel emeklilik fonlarının satışına aracılık yapmak üzere anlaştığı lisanslı personeli

aracılığı ile ürünlerin satışına devam etmektedir.

Şirketimiz, hisse senedi, varant, viop, varlık yönetimi, tahvil bono işlemleri, Kaldıraçlı İşlemleri aracılık

hizmetlerini irtibat büroları ve online işlem platformları üzerinden sağlamaktadır. İnternet işlemleri ile

çevresel farkların ortadan kalktığı günümüzde bilgi teknolojilerine önemli yatırımlar yapılmaktadır.

Artan müşteri sayısı ve elektronik işlem platformu kullanan müşteri ihtiyaçları gözönüne alınarak

müşteri ilişkileri yönetimi sistemi ve çağrı merkezi hizmeti altyapısı oluşturulmuştur.

İŞLETMENİN FİNANSMAN KAYNAKLARI VE RİSK YÖNETİM POLİTİKALARI

Şirket müşteri kredi finansman ihtiyacını ağırlıklı öz sermaye üzerinden karşılamakta kısmen İstanbul

Takas ve Saklama Bankası A.Ş. nezdinde oluşturulan Borsa Para Piyasası’ndan karşılamaktadır. Risk

yönetim politikaları, Riskin Erken Saptanması Komitesi’nin değerlendirmeleri çerçevesinde Yönetim

Kurulu kararı ile oluşturulmaktadır.

Bu çerçevede Şirketin ana faaliyet konusunu oluşturan daha önce ihraç edilmiş sermaye piyasası

araçlarının alım satımına aracılık hizmetinde sermaye piyasası araçlarının kredili alımı, açığa satış ve

ödünç alma ve verme işlemlerinde, türev araçların alım satımına aracılık faaliyetinde ilgili mevzuat

hükümleri yanında müşterilerin ödeme güçlerini, teminatlarının likiditesini ve piyasa riskini dikkate

alan bir değerlendirme/teminatlandırma yapısı oluşturulmuştur. Bu yapıda rapor döneminde temel bir

değişiklik olmamıştır.

Öte yandan Şirket kaynaklarının yatırılacağı alanlara ilişkin olarak yapılan değerlendirmeler sonucunda

Yönetim Kurulu kararıyla oluşturulan yatırım ve işlem limitleri ile zararı durdurma sınırında da dönem

içinde bir değişiklik yapılmamıştır.

Borsa üyeleri, müşterilerinin GİP’te işlem görecek menkul kıymetlerin birincil ve ikincil piyasa

işlemlerine aracılık yapmadan önce, ortaklık paylarının GİP Listesi’ne kabul edilme kriterleri, piyasa

danışmanı uygulaması, kamuyu aydınlatma hususunda GİP ve Hisse Senetleri Piyasası arasındaki

farklılıklar ve GİP’te işlem görecek menkul kıymetlere yatırım yapmanın riski ve karşılaşabilecekleri

diğer riskler konusunda yatırımcıları bilgilendirmekle yükümlüdür. GİP Risk Bildirim Formu’nu

müşterilerinin emirlerinin GİP’e iletilmesine ilk defa aracılık etmeden önce müşterilerine imzalatmaları

zorunludur.

Şirketin varlığını, gelişmesini ve devamını tehlikeye düşürebilecek risklerin erken teşhisi, tespit edilen

risklerle ilgili gerekli önlemlerin uygulanması ve riskin yönetilmesi amacıyla çalışmalar yapmak, Risk

yönetim sistemlerini en az yılda bir kez gözden geçirmek amacıyla TTK md. 378 hükmü çerçevesinde

riskin erken saptanması komitesi oluşturulmuştur.

YAPILAN ARAŞTIRMA VE GELİŞTİRME FAALİYETLERİ

Bilgi işlem altyapısının sürekli geliştirilmesi yönünde faaliyetler sürdürülmektedir. Yurtdışı ve yurtiçi

rekabet ve müşteri ihtiyaçları gözönüne alınarak elektronik işlem platformları ve internet siteleri sürekli

geliştirilmekte ve ihtiyaca uygun geliştirilmektedir.



9

DÖNEM İÇİNDE ESAS SÖZLEŞMEDE YAPILAN DEĞİŞİKLİKLER VE NEDENLERİ

OSMANLI MENKUL DEĞERLER A.Ş. ANA SÖZLEŞME TADİL METNİ

Eski Şekil

GENEL KURUL

Madde 12- Genel Kurul toplantılarında aşağıdaki esaslar uygulanacaktır.

a) Davet Şekli; Genel Kurullar Olağan veya olağanüstü olarak toplanır. Bu toplantılara davette

Türk Ticaret Kanunu ve Sermaye Piyasası mevzuatı hükümlerine uyulur. Genel kurul

toplantıya, Şirketin internet sitesinde ve Türkiye Ticaret Sicili Gazetesi’nde yayımlanan ilanla

çağrılır.

b) Toplantı Vakti: Olağan Genel Kurul, Şirketin hesap devresi sonunda itibaren üç ay

içerisinde ve senede en az bir defa, olağanüstü Genel Kurul ise Şirket işlerinin icap ettirdiği

hallerde ve zamanlarda toplanır.

c) Rey Verme ve Vekil Tayini: Olağan ve Olağanüstü Genel Kurul toplantılarında hazır

bulunan pay sahiplerinin veya vekillerin, bir pay için bir oyu vardır. Genel Kurul

toplantılarında, pay sahipleri kendilerini, diğer pay sahipleri veya hariçten tayin edecekleri

vekil vasıtası ile temsil ettirebilirler. Vekaletnamelerin şeklini sermaye piyasası mevzuatına

uymak kaydıyla Yönetim Kurulu tayin ve ilan eder. Vekaleten oy kullanmada sermaye piyasası

mevzuatı hükümlerine uyulur.

d) Müzakerelerin Yapılması ve Karar Nisabı: Şirket olağan genel Kurul toplantılarında, Türk

Ticaret Kanunu’nun 409. maddesinde yazılı hususlar müzakere edilerek gerekli kararlar alınır.

Genel kurul toplantı nisaplarında Sermaye Piyasası Kanunu hükümleri uygulanır.

e) Toplantı Yeri: Genel Kurul, Şirketin yönetim merkezi binasında veya merkezin bulunduğu

şehrin uygun bir yerinde toplanır.

Yeni Şekil

GENEL KURUL

Madde 12- Genel Kurul toplantılarında aşağıdaki esaslar uygulanacaktır.

a) Davet Şekli; Genel Kurullar Olağan veya olağanüstü olarak toplanır. Bu toplantılara davette

Türk Ticaret Kanunu ve Sermaye Piyasası mevzuatı hükümlerine uyulur. Genel kurul

toplantıya, Şirketin internet sitesinde ve Türkiye Ticaret Sicili Gazetesi’nde yayımlanan ilanla

çağrılır.

b) Toplantı Vakti: Olağan Genel Kurul, Şirketin hesap devresi sonunda itibaren üç ay

içerisinde ve senede en az bir defa, olağanüstü Genel Kurul ise Şirket işlerinin icap ettirdiği

hallerde ve zamanlarda toplanır.

c) Rey Verme ve Vekil Tayini: Olağan ve Olağanüstü Genel Kurul toplantılarında hazır

bulunan pay sahiplerinin veya vekillerin, bir pay için bir oyu vardır. Genel Kurul

toplantılarında, pay sahipleri kendilerini, diğer pay sahipleri veya hariçten tayin edecekleri

vekil vasıtası ile temsil ettirebilirler. Vekaletnamelerin şeklini sermaye piyasası mevzuatına



10

uymak kaydıyla Yönetim Kurulu tayin ve ilan eder. Vekaleten oy kullanmada sermaye piyasası

mevzuatı hükümlerine uyulur.

d) Müzakerelerin Yapılması ve Karar Nisabı: Şirket olağan genel Kurul toplantılarında, Türk

Ticaret Kanunu’nun 409. maddesinde yazılı hususlar müzakere edilerek gerekli kararlar alınır.

Genel kurul toplantı nisaplarında Sermaye Piyasası Kanunu hükümleri uygulanır.

e) Toplantı Yeri: Genel Kurul, Şirketin yönetim merkezi binasında veya merkezin bulunduğu

şehrin uygun bir yerinde toplanır.

f) Genel kurul toplantısına elektronik ortamda katılım: Şirketin genel kurul toplantılarına

katılma hakkı bulunan hak sahipleri bu toplantılara, Türk Ticaret Kanununun 1527 nci maddesi

uyarınca elektronik ortamda da katılabilir. Şirket, Anonim Şirketlerde Elektronik Ortamda

Yapılacak Genel Kurullara İlişkin Yönetmelik hükümleri uyarınca hak sahiplerinin genel kurul

toplantılarına elektronik ortamda katılmalarına, görüş açıklamalarına, öneride bulunmalarına

ve oy kullanmalarına imkan tanıyacak elektronik genel kurul sistemini kurabileceği gibi bu

amaç için oluşturulmuş sistemlerden de hizmet satın alabilir. Yapılacak tüm genel kurul

toplantılarında esas sözleşmenin bu hükmü uyarınca, kurulmuş olan sistem üzerinden hak

sahiplerinin ve temsilcilerinin, anılan Yönetmelik hükümlerinde belirtilen haklarını

kullanabilmesi sağlanır.

YATIRIMLARDAKİ GELİŞMELER, TEŞVİKLERDEN YARARLANMA DURUMU,

YARARLANILMIŞSA NE ÖLÇÜDE GERÇEKLEŞTİRİLDİĞİ,

Yoktur.

MEVZUAT UYARINCA KURUMSAL YÖNETİM İLKELERİNE UYUM RAPORU

DÜZENLEME YÜKÜMLÜLÜĞÜNÜN BULUNMASI VEYA İSTEĞE BAĞLI OLARAK

HAZIRLANMIŞ OLMASI HALİNDE SÖZ KONUSU RAPOR:

Şirketin Kurumsal Yönetim İlkelerine Uyum Raporu düzenleme yükümlülüğü yoktur.

FAALIYET YILI İÇERISINDE YAPILAN ÖZEL DENETIME VE KAMU DENETIMINE

İLIŞKIN BILGILER

Yoktur.

ŞIRKET ALEYHINE AÇILAN VE ŞIRKETIN MALI DURUMUNU VE FAALIYETLERINI

ETKILEYEBILECEK NITELIKTEKI DAVALAR VE OLASI SONUÇLARI HAKKINDA

BILGILER:

Yoktur.

MEVZUAT HÜKÜMLERINE AYKIRI UYGULAMALAR NEDENIYLE ŞIRKET VE

YÖNETIM KURULU ÜYELERI HAKKINDA UYGULANAN İDARI VEYA ADLI

YAPTIRIMLARA İLIŞKIN AÇIKLAMALAR:

Yoktur.



11

FAALİYET YILI İÇERİSİNDE YAPILAN OLAĞANÜSTÜ GENEL KURUL

TOPLANTILARI:

Yoktur.

FAALIYET YILI İÇERISINDE YAPILAN BAĞIŞ, YARDIM VE SOSYAL SORUMLULUK

PROJELERI HAKINDA BILGI:

Yoktur.

İŞLETMENİN FAALİYET GÖSTERDİĞİ SEKTÖR İÇERİSİNDEKİ YERİ

Pay Piyasasında Hisse Senedi İşlemleri İşlem Hacmimiz 7.243.588.388 TL olup işlem yapan 63

Yatırım Kuruluşu arasında 39’uncu sırada yer almaktayız. Borçlanma Araçları Piyasası Kesin Alım

Satım Pazarında 2.774.741.476 TL, Repo/Ters Repo Pazarında 1.338.714.000 TL işlem hacmimiz

bulunmakta, Vadeli İşlem Piyasasında 16.675.753.709TL işlem hacmi ile 61 Yatırım Kuruluşu arasında

17’inci, opsiyon piyasasında ise 5.114.682.650 TL işlem hacmi 40 kurum arasında 3’üncü sırada yer

almaktayız. Kaldıraçlı Alım Satım İşlemleri ise 2.508.803.731 USD işlem hacmi ile 46 aracı kurumdan

biridir.

FİNANSAL TABLOLARDA YER ALMAYAN ANCAK KULLANICILAR İÇİN FAYDALI

OLACAK DİĞER HUSUSLAR

Düzenlenen finansal tablo ve bilgiler esas alınarak hesaplanan finasal durum, karlılık ve borç

ödemelerine ilişkin temel rasyolar (*)

Oran

Cari Oran 1,41

Borç-Aktifler Oranı, Finansal Kaldıraç 1,41

Finansal Duran Varlıklar-Duran Varlıklar Oranı 0,17

Karlılık Oranı 0,08

Hisse Başına Kazanç 0,08

*Rasyolar, finansal tablo esas alınarak hesaplanmıştır.

HESAP DÖNEMİNİN KAPANMASINDAN İLGİLİ FİNANSAL TABLOLARIN

GÖRÜŞÜLECEĞİ YÖNETİM KURULU TOPLANTI TARİHİNE KADAR GEÇEN SÜREDE

MEYDANA GELEN ÖNEMLİ OLAYLAR

YOK.



12

31 ARALIK 2015 TARİHİ İTİBARIYLA KONSOLİDE FİNANSAL DURUM TABLOSU

(Tutarlar aksi belirtilmedikçe Türk Lirası (TL) olarak ifade edilmiştir)

Cari Dönem

Bağımsız

Denetimden

Geçmiş

(Konsolide)

Önceki Dönem

Bağımsız

Denetimden

Geçmiş

(Bireysel)

VARLIKLAR

31.12.2015

31.12.2014

DÖNEN VARLIKLAR

65.047.289

40.369.345

Nakit ve Nakit Benzerleri

1.066.632

568.248

Finansal Yatırımlar

27.881.202

17.155.585

Ticari Alacaklar

- İlişkili Taraflardan Ticari Alacaklar

150.569

2.185.244

- İlişkili Olmayan Taraflardan Ticari Alacaklar

31.186.858

19.624.330

Diğer Alacaklar

- İlişkili Taraflardan Diğer Alacaklar

--

--

- İlişkili Olmayan Taraflardan Diğer Alacaklar

4.460.319

773.777

Peşin Ödenmiş Giderler

56.251

35.619

Cari Dönem Vergisiyle İlgili Varlıklar

243.458

14.118

Diğer Dönen Varlıklar

2.000

12.424

DURAN VARLIKLAR

4.978.136

1.625.485

Finansal Yatırımlar

169.951

169.951

Diğer Alacaklar

- İlişkili Taraflardan Diğer Alacaklar

--

--

- İlişkili Olmayan Taraflardan Diğer Alacaklar

4.146.058

933.714

Maddi Duran Varlıklar

366.356

326.536

Maddi Olmayan Duran Varlıklar

- Diğer Maddi Olmayan Duran Varlıklar

227.009

58.436

Ertelenmiş Vergi Varlığı

68.762

136.848

TOPLAM VARLIKLAR

70.025.425

41.994.830



13

31 ARALIK 2015 TARİHİ İTİBARIYLA KONSOLİDE FİNANSAL DURUM TABLOSU


Cari Dönem

Bağımsız

Denetimden

Geçmiş

(Konsolide)

Önceki Dönem

Bağımsız

Denetimden

Geçmiş (Bireysel)

KAYNAKLAR 31.12.2015 31.12.2014

KISA VADELİ YÜKÜMLÜLÜKLER 43.052.401 25.657.132

Kısa Vadeli Borçlanmalar

10.552.284 8.349.991

Ticari Borçlar

- İlişkili Taraflara Ticari Borçlar

7.237.350 1.959.823

- İlişkili Olmayan Taraflara Ticari Borçlar

23.866.528 13.889.042

Çalışanlara Sağlanan Faydalar Kapsamında Borçlar

230.297 203.464

Diğer Borçlar

- İlişkili Taraflara Diğer Borçlar

-- --

- İlişkili Olmayan Taraflara Diğer Borçlar

257.024 231.407

Dönem Karı Vergi Yükümlülüğü

358.462 --

Kısa Vadeli Karşılıkları

- Çalışanlara Sağlanan Faydalara İlişkin Kısa

Vadeli Karşılıklar

353.580 424.057

- Diğer Kısa Vadeli Karşılıklar

110.000 510.000

Diğer Kısa Vadeli Yükümlülükler

86.876 89.348

UZUN VADELİ YÜKÜMLÜLÜKLER

414.424 219.660

Çalışanlara Sağlanan Faydalara İlişkin Uzun

Vadeli Karşılıklar

414.424 219.660

Ertelenmiş Vergi Yükümlülüğü

-- --

ÖZKAYNAKLAR

26.558.600 16.118.038

Ana Ortaklığa Ait Özkaynaklar

26.558.600 16.118.038

Ödenmiş Sermaye

19.700.000 12.200.000

Sermaye Düzeltmesi Farkları

12.912.575 12.912.575

Paylara İlişkin Primler

1.986.552 1.985.287

Değer Artış Fonları

1.545 1.545

Diğer Kazanç/ (Kayıplar)

14.399 33.855

Kardan Ayrılan Kısıtlanmış Yedekler

814.234 662.494

Geçmiş Yıllar Karları/ (Zararları)

(11.829.458) (14.803.152)

Net Dönem Karı

2.958.753 3.125.434

Kontrol Gücü Olmayan Paylar

-- --

TOPLAM KAYNAKLAR 70.025.425 41.994.830



14

Cari Dönem

Bağımsız

Denetimden Geçmiş

(Konsolide)

Önceki Dönem

Bağımsız

Denetimden Geçmiş

(Bireysel)

01.01.- 01.01.-

31.12.2015 31.12.2014

SÜRDÜRÜLEN FAALİYETLER

Hasılat 961.210.712 1.183.256.108

Satışların Maliyeti (-) (947.322.205) (1.171.467.627)

BRÜT KAR / (ZARAR) 13.888.507 11.788.481

Pazarlama, Satış ve Dağıtım Giderleri (-) (1.946.053) (1.102.319)

Genel Yönetim Giderleri (-) (11.215.775) (9.150.662)

Esas Faaliyetlerden Diğer Gelirler 1.548.356 277.739

Esas Faaliyetlerden Diğer Giderler (-) (82.745) (33.444)

ESAS FAALİYET KARI / (ZARARI) 2.192.290 1.779.795

Yatırım Faaliyetlerinden Gelirler 2.021.458 1.742.408

Yatırım Faaliyetlerinden Giderler (-) (11.153) (47.676)

FİNANSMAN GİDERİ ÖNCESİ FAALİYET KARI

/ ZARARI 4.202.595 3.474.527

Finansman Geliri 316.042 338.577

Finansman Gideri (-) (1.128.472) (801.131)

SÜRDÜRÜLEN FAALİYETLER VERGİ ÖNCESİ

KARI / (ZARARI) 3.390.165 3.011.973

Sürdürülen Faaliyetler Vergi Gelir / (Gideri) (431.412) 113.461

- Dönem Vergi Gelir / (Gideri) (358.462) --

- Ertelenmiş Vergi Gelir / (Gideri) (72.950) 113.461

SÜRDÜRÜLEN FAALİYETLER DÖNEM KARI /

(ZARARI) 2.958.753 3.125.434

DÖNEM KARI / (ZARARI) 2.958.753 3.125.434

Dönem Karı Dağılımı

Kontrol Gücü Olmayan Paylar -- --

Ana Ortaklık Payları 2.958.753 3.125.434

Pay Başına Kazanç 0,2098 0,2562

- Sürdürülen Faaliyetlerden Pay Başına Kazanç 0,2098 0,2562

DİĞER KAPSAMLI GELİR

Kar veya zararda yeniden sınıflandırılmayacaklar

- Tanımlanmış fayda planları yeniden ölçüm

kazançları/kayıpları (24.320) 37.173

- Ertelenmiş Vergi Geliri / (Gideri) 4.864 (7.435)

DİĞER KAPSAMLI GELİR (19.456) 29.738

TOPLAM KAPSAMLI GELİR 2.939.297 3.155.172

Toplam Kapsamlı Gelirin Dağılımı

Kontrol Gücü Olmayan Paylar -- --

Ana Ortaklık Payları 2.939.297 3.155.172

31 ARALIK 2015 TARİHİNDE SONA EREN YILA AİT

KONSOLİDE KAR VEYA ZARAR VE DİĞER KAPSAMLI GELİR TABLOSU




Kar veya Zararda

Yeniden

Sınıflandırılmayacak

Birikmiş Diğer

Kapsamlı Gelir ve

Giderler

Ödenmiş

Sermaye

Sermaye

Avansı

Sermaye

Düzeltmesi

Olumlu

Farkları

Paylara

ilişkin

primler/

iskontolar

Değer

Artış

Fonu

Diğer Kazanç/

(Kayıplar)

Kardan

Ayrılmış

Kısıtlanmış

Yedekler

Geçmiş

Yıllar Zararı

Cari Dönem

Karı/

(Zararı)

Ana

Ortaklık'a

ait

özkaynaklar

Kontrol

Gücü

Olmayan

Paylar

Toplam

Özkaynaklar

01.01.2014 tarihi itibarıyla

bakiyeler 12.200.000 -- 12.912.575 1.985.287 1.545 4.117 635.047 (15.370.536) 594.831 12.962.866 -- 12.962.866

Geçmiş yıl karı /(zararına)

transfer -- -- -- -- -- -- -- 594.831 (594.831) -- -- --

Yasal yedeklere transfer -- -- -- -- -- -- 27.447 (27.447) -- -- -- --

Toplam kapsamlı gelir -- -- -- -- -- 29.738 -- -- 3.125.434 3.155.172 -- 3.155.172


bakiyeler 12.200.000 -- 12.912.575 1.985.287 1.545 33.855 662.494 (14.803.152) 3.125.434 16.118.038 -- 16.118.038


bakiyeler 12.200.000 -- 12.912.575 1.985.287 1.545 33.855 662.494 (14.803.152) 3.125.434 16.118.038 -- 16.118.038

Geçmiş yıl karı/ (zararına)

transfer -- -- -- -- -- -- -- 3.125.434 (3.125.434) -- -- --

Yasal yedeklere transfer -- -- -- -- -- -- 151.740 (151.740) -- -- -- --

Hisse senedi ihraç primi -- -- -- 1.265 -- -- -- -- -- 1.265 -- 1.265

Toplam kapsamlı gelir -- -- -- -- -- (19.456) -- -- 2.958.753 2.939.297 -- 2.939.297

Nakit sermaye arttırımı 7.500.000 -- -- -- -- -- -- -- -- 7.500.000 7.500.000


bakiyeler 19.700.000 -- 12.912.575 1.986.552 1.545 14.399 814.234 (11.829.458) 2.958.753 26.558.600 -- 26.558.600

Birikmiş Karlar / (Zararlar)

31 ARALIK 2015 TARİHİNDE SONA EREN YILA AİT KONSOLİDE ÖZKAYNAK DEĞİŞİM TABLOSU




Cari Dönem

Bağımsız

Denetimden

Geçmiş

(Konsolide)

Önceki Dönem

Bağımsız

Denetimden

Geçmiş (Bireysel)

01.01.- 01.01.-

31.12.2015 31.12.2014

A. İşletme Faaliyetlerinden Nakit Akışları (9.157.538) (7.484.137)

Dönem Karı/ (Zararı) 2.958.753 3.125.434

Dönem Net Karı/Zararı Mutabakatı İle İlgili Düzeltmeler (232.708) (104.144)

-Amortisman ve itfa gideri ile ilgili düzeltmeler 155.285 140.321

-Faiz gelirleri ve giderleri ile ilgili düzeltmeler (316.042) (338.577)

Karşılıklar ile ilgili düzeltmeler

-Personel prim karşılığı 274.057 359.480

-Kıdem tazminatı karşılığı 188.069 140.306

-Kullanılmamış izin karşılığı 14.946 49.723

-İptal edilen diğer karşılıklar (400.000) --

-Vergi gideri/geliri ile ilgili düzeltmeler 431.412 (113.461)

-Kar/ zarar mutabakatı ile ilgili diğer düzeltmeler (580.435) (341.936)

İşletme Sermayesinde Gerçekleşen Değişimler (11.883.583) (10.505.427)

-Alım satım amaçlı finansal varlıklardaki artış/azalışla ilgili düzeltmeler (10.145.182) (2.935.409)

-Ticari alacaklardaki artış/azalışla ilgili düzeltmeler (9.527.853) (6.991.176)

-Faaliyetlerle ilgili diğer alacaklardaki artış/azalışla ilgili düzeltmeler (6.898.886) (616.521)

-Ticari borçlardaki artış/azalışla ilgili düzeltmeler 15.255.013 (10.701)

-Faaliyetlerle ilgili diğer borçlardaki artış/azalışla ilgili düzeltmeler 52.450 325.723

-Ödenen personel primi (359.480) (249.269)

-Ödenen kıdem tazminatı (17.625) (28.074)

-Ödenen vergiler (229.340) --

-İşletme Sermayesinde Gerçekleşen Diğer Artış/Azalışla İlgili Düzeltmeler (12.680) --

B. Yatırım Faaliyetinden Kaynaklanan Nakit Akımları (363.678) (153.478)

Maddi ve maddi olmayan duran varlıkların alımından kaynaklanan nakit

çıkışları (363.678) (153.478)

C. Finansman Faaliyetlerinden Kaynaklanan Nakit Akışları 10.019.485 7.388.422

Finansal borçları ile ilgili nakit girişleri(+)/çıkışları(-) 2.202.293 7.049.902

Tahsil edilen faizler 315.927 338.520

Hisse senedi Emisyon primi 1.265 --

Nakit ödenen sermaye artırımı 7.500.000 --

Yabancı Para Çevirim Farklarının Etkisinden Önce

Nakit Ve Nakit Benzerlerindeki Net Artış (Azalış) (A+B+C) 498.269 (249.193)

D. Yabancı Para Çevrim Farklarının Nakit Ve Nakit Benzerleri Üzerindeki Etkisi -- --

Nakit ve nakit benzeri değerlerdeki net artış 498.269 (249.193)

E. Dönem başı nakit ve nakit benzeri değerler 568.191 817.384

Dönem sonu nakit ve nakit benzeri değerler A+B+C+D+E 1.066.460 568.191

31 ARALIK 2015 TARİHİNDE SONA EREN YILA AİT

KONSOLİDE NAKİT AKIŞ TABLOSU


osmanli yatirim menkul deĞerler anonİm Şİrketİ · osmanli yatirim menkul deĞerler a.Ş...

Documents