Organismo Supervisor de las

Resolución N° ()06 - 20./ 'f - OSCE/P RE

VISTOS:

Jesús Moría) 2 1 FEB. ín

ElMemorando Nº 262-2014/0A, de lo Oficina de Administración y el Informe 048-2014/0AJ,1e lo Oficina de Asesoría Jurídico;

CONSIDERANDO:

Que, conforme el artículo 57º de lo Ley de Contrataciones del Estado, aprobado mediante. Decreto Legislativo Nº 1017, el Organismo Supervisor de los Contrataciones del Estado - OSCE, esun organismo público adscrito 01 Ministerio de Economía y Finanzas, con personeria juridico dederecho público, que goza de autonomía técnico, funcional, administrativa, económico yfinanciera;

Que, mediante Resolución Ministerial Nº 19-2011-PCM, se aprabó la Formulación yEvaluación del Plan Operativo Infarmótico de las Entidades de la Administración Público y su Guiade Elaboración, con la finalidad de establecer los lineamientos paro lo formulación y evaluación delPlan Operativo Informático;

Que, conforme a lo establecido en el artículo 49 de lo citado Resolución Ministerial, losEntidades a que se refiere el artículo 39 de la Ley Orgánico del Sistema Nacional de Control y de loControlaría General de lo Repúblico, Ley Nº 27785, entre las cuales se encuentra el OSCE, estánsujetos al Sistema Nacional de Informático, teniendo lo obligacián de registrar en el Portal Web delEstado Peruano el Plan Operativo Informático y su Evaluación;

Que, por Resolucián Nº 104-2013-0SCE/PRE, de fecha 15 de marzo de 2013, se aprobá elPlan Operativo Informático del OSCE,correspondiente 01 año 2013;

Que, mediante el documento de visto, lo Oficina de Administracián remite lo evaluación del. Plan Operativo Informático del año 2013, señalando que lo misma ha sido elaborado por la Unidadde Tecnologías de la Información en forma- conjunta con la Dirección del SEACE, teniendo opiniónfavorable de la Oficina de Planeamiento y Desarrollo, emitida o trovés del Memorando Nº 042-2014/0PD;

Que, por Informe N9 048-2014/0AJ, de fecho 20 de febrero de 2014, la Oficina de AsesoríaJurídico señala que lo evaluación del Plan Operativo Informático del OSCE, correspondiente 01 año

2013, se encuentra acorde con lo dispuejto par la Resolución Ministerial N9 19-2011-PCM y la Guiapara la elaboración, formulación y evaluación del Plan Operativo Informórico de los entidades de loadministración pública;

~'>.'\~- .,'

Que, de acuerdo a lo establecido en el numeral 4.2 de lo Guia para lo Elaboración,Formulación y Evaluación del Plcn Operativo Informótico, la evaluación del Plan es apraboda por lomóxima autc-idod de la Entidad;

Que, osimismo el artículo 60Q ("umerof 60.2 !ireral b) de la Ley de Contrataciones delEstado, aprobada por Decreto Legisict:vo N9 1017, modificodo por Ley N; 29873, establece que loPresidencia Ejecutiva es la máxime autoridad administrativa del OSeE;

De conformidad con lo dispuesta en el articulo 4º de lo Resolución Ministerial Nº 19-2011-PCM y el articulo 11º del Reglamento de Organización y Funciones del OSCE, oprabado medianteResolución Ministerial Nº 789-2011-EFj10, modificado por Decreto Supremo Nº 006-2014-EF, Y conlos visaciones de la Dirección del SEACE, de lo Secretaria General, la Oficina de Administración yde lo Oficina de Asesoría Juridica;

SE RESUELVE:

Artículo 19.- Aprabar la evaluación del Plan Operativo Informótico del OSCErrespondiente al año 2013, el mismo que en anexo único forma parte integrante de la presente

Resolución.

PROVEIDO A:" LOGISTlCA O ~¡NANlft$, DU "U"ANOS O U.T. I. OoTRo •...•.•.•. D ACERVOD. OACCiÓN:Al Conocimiento y Fines OB) Informe Oe) Proceder ODl Proyectar Memo /1 I

~ ~.:J'h,lJ, =) Atención \rgente O,';"Z. ( '" D.A .(~CIJA '2

...~:,: ;-._~,_~ t~.C~~;._:~.~:.~:.....:...:~;,;~?i.:...~c:Z.:~~._]:r..-....:~

Artículo 39.- Disponer que la Unidod de Tecnologios de la Información en coordinacióncon la Oficina de Apoyo a la Gestión Institucional registre la evaluación del Plan OperativoInformótico del OSCE correscondiente al año 2013, en el Portal del Estado Peruano(www oeru aob.oe/aal) y publlc;ue lo refenda evaluaCión ~ortal InstituCional del OSCE

(www.oscegob.pe}. . 7// h''"U"'~"j,""tJ;Z7' >

'i\; L~S ro u¡'='~.- .II/: /Í.Lr-;~~~~, ~.......-/'"I j ..•../;/;..,.-i ~'jJ;;2 %'A,GAL

I~;¡ i\"~~" ¡:; presidi'to Ejecutivao" ~'<~I'-" ~~.... $", "" '¿','¥C'A : ,~cc:...) I ,7~' r -~ 'J"'1.\,:- i ,1,

Artículo 2f!,- Poner en cenccimiento la presente resolución y lo evaluación del PlanOoerativo Informótico - POI 2013 cel OSCE, a lo Oficina Nocional de Gobierno Electrónico e

oN. Da .,,' ',~ Informótico {ONGElj, pora los fines carrespondientes.

'7n'"

DIRECCiÓN DEL SEACE y UNIDAD DETECNOLOGíAS DE LA INFORMACiÓN

Evaluación del Plan OperativoInformático 2013

Versión 1.0.0

Elaborado por:

Dirección del SEACEUnidad de Tecnologías de la Información

Enero-2014

1

Tabla de Contenido

1. Resumen Ejecutivo. .. 3

11. Análisis de la Gestión Informática . 3

a) Comparación de lo Planificado versus lo Ejecutado 3

b) Evaluación de la gestión global del área de informática para lo cual se estableceránindicadores de desempeño........... .. 7

i. Recursos Humanos .. 7ii. Presupuesto del Área Informática....................... .. 7iii. Indicadores .. 8

111. Identificación de Problemas Presentados . 8

IV. Determinación de Medidas Correctivas y Sugerencias.. . .9

................... 12

a)

b)

c)

Limitaciones y medidas correctivas implementadas............. .. 9

Sugerencias al Sistema Nacional de Informática 12

Propuesta de Sistemas y/o Aplicativos Informáticos .

2

I¡.

1. Resumen EjecutivoEl siguiente documento tiene por finalidad analizar y evaluar la gestión informáticaen el año 2013 bajo las perspectivas financiera, de procesos interno, cliente ycapacitación que contribuyen al fortalecimiento institucional. De esta forma deacuerdo al Documento Plan Operativo Informático 2013elaborado por la Direccióndel SEACE y la Unidad de Tecnologias de la Información, se planificaron unaserie de actividades y/o proyectos informáticos que fueron previstos parafortalecer a la entidad, los cuales son evaluados en el siguiente documento.

11. Análisis de la Gestión InformáticaA continuación se realiza el análisis y evaluación de la gestión informática bajocuatro perspectivas financiera, de procesos internos, cliente y capacitación. En lassiguientes secciones se muestra el resultado de dicha evaluación.

a) Comparación de lo Planificado versus lo Ejecutado.En la siguiente tabla se presenta la comparación entre lo planificado y loejecutaao en el año 2013

3

••• • ---------_._-----------_._- __ o • •• _

Cuadr01. Comparación de lo Planificado Versus Ejecutado.

ORIENTADA A lA Gf5T1ÓN INTERNA

1. Servicio de rnantellimiellto preventivo ycorrectivo de impresoras del oseE.

2. Adquisición de COlllputadoras Personalespara IJS diversas ,'lreas del oseE.

3. Consultoríd para Implementación d~laNorma Técnica Peruana ISO/lEC27001:2008.

4. Monitureo y seguimiento de serviciosInformáticos del oseE.~~-- ~---_._._-

5. Servicio de mantenimiento preventivo ycorr~etjvo de Servidores del oseE..

8

10

10

8

10

100%

100%

30%

100%

100%

100%

100%

30%

100%

100%

577

294

577

577

577

577

294

577

577

577

5/.30,850.00

SI- 1,197,500,.00

5/.39,500.00

SI- 480,600,00

5/. 65,000.00

5/.34,43700

I5/ 1,290,G9~~: i

SI- 90,000.00

5/.428,100.00

SI- 52,33300

'J. Rt't~lnplalO dd sistema de con_ll.'''_ic_a_c_,o_,,_e_s . __ ... __ ~Odel USCC(HH) _

~._~--~.- ._----

1;. IIIIIJ1enlt'ntacióndel ~htelna Gf gp((~O'I~rnnlellt Ellterprise 10

_~~~~OtJ~~lan:~!~~~~~o~.~)O_(~) _J. Illlplell1entación del Sistema de Trarnite

Documentario (lDl versión 2.0.0 y Sistema 10de Archivo versión 3.0.0( •..•.)

-----x. Implementación del Sistema de

Inteligencia de Negocio.( •• ')10

4U%

40%

25%

~----

40% 577 577 5/.1,750,738.00 S/.1,7S0,73:.tOO 1

------ ------ . __ ._--------\40% 577 577 S/. 55G,244.00 SI- S::;Ci,2¡j¡j,Ou

25% 577 577 SI- 299.387,89 51- 299.387,89

30% 577 577 SI- 1¡lS2,53'L9H S/.l,452,535.9R

- _._-------_._._------------------

SUf3 TOTAlrS S/. S,6SS,070.9S !_ ... . ~ __~ ~_ .._._ . J4

-- -------------------------_._----------------------------_._.- - ---_. --~

ORIENTACIÓN A LAS EMPRESAS (ENTIDADES PUOLlCAS y PROVEEDORES)

10. Rediseño del Nuevo Sistema RNP 10 30% 30% 3,077 3,077 SI. 1,894,610.00 SI. 1,800,000.00

11. Proyecto de Diseño e Implementación del10 100% 5/.481,435,00 5/.469,199,00SEACE Versión 3.0. 100% 3,077 3,077

12. Servicio de mantenimiento preventivo Vcorrectivo del equipamiento del Centro de 10 100% 100% 3,077 3,077 SI. 100,000.00 5/.77,443.00Cómputo de Contingencia (CCe) del SEACE.

13, Atención de requerimientos de lossistemas que se encuentran en usobasada en la Metodologia de 10 100% 100% 3,077 3,077 SI. 1,154,450.00 SI. 1,154,450.00r..lantenimiento de Software ap!obada porla Dirección.

14. Servicio de soporte técnico ymantenimiento preventivo y cotrectivo delos equipos restantes de la plataforma 10 100% 100% 3,077 3,077 5/.249,885.00 SI. 249,885.00tecnológica del SEACE.

15. Servicio de soporte técnico de productos8 100% 100% 3,077 3,077 SI. 414,049.00 SI. 414,049.00Oracle para el SIGA y SEACE.

16. licencia de UIl software de gestióndocumental basado en el producto

8 100% 100% 3,077 3,077 SI. 207,892.34 S/. 207,892.34ALfRESCO

17. Solución de 1Jalanceadores de aplicacionesy seguridad web 9 100% 100% 3,077 3,077 1,011,600.00 847,800.00

18. (MIGRACiÓN DE lAS A WEBLOGIC SUITE)OE LICENCIA PERPETUA OE UN SOfTWARESERVIDOR OEAPLICACIONES BASADO EN 9 100% 100% 3,077 3,077 1,604,953.40 1,604,953.40JAVA EE YTECNOLOGIA WEB DEWEBLOGIC SUITE

5

_._-----_._--- ------------------ -------_ ..-_. -

1'). SOFTWAHE DE INTEGRACiÓN DESFIWIClOS

9 100% 100% 3,077 3,077 S/. 3,443,083.61 2,909,405.65

"- - ------------~-~------------_._---------------_.~---_._---_._-----_ .._---SUG TOTALES

(') ~.p.r¡";lII,ar,)el pago dd 40 % durante la ejecución del ~ervirio en el ano 2013 5/. 5/.1,750,738.00, de la Prestación Principal. El [JO% re5tantL~ se ~fectuara ~n la t'jecllción del servicio l!ll (~l-'lnu 2U1'1 SI. 3,43).,719.40. Costo de la Prest<H ¡l-¡ll Principal ')/. 4,3G9,199.00, costo total de la prestaciÓll accesoria SI. 1,3~2,OOO.OO

(0.) Se /(~Jlil¡Hll ",1 pago del 40 % durante la ejecución del servicio en el año 2013 S/. SI. 556,244.00. El (iO % restante se efectuara en Id ejecución dcl servicio en el Jno 2014 S/. 83<1,365.:1.(osto d{~ la Prestación Principal SI. 1,394,609.00

(U"") SP.redlizara el pago del 25 % durdllte la ejecución del servicio en el año 2013 SI. 299.387,89. El 75 % restante se efectuJra en la ejecución del servicio en el año 2014 SI. 891\ 589.~13.

Costo total SI. 1,192,786.06.(""""""'}Se realizara el pago del 30 % de la prestación principal durante la ejecución del servicio en el año 2013 SI. 1,452,)35.98. El pilp,O del lO % de la prestación principal SI. 3,389,250.61 Y el

100% de las prestaciones acces(irias 1 y 2, SI. 267,575.56 se re<llizara durante la ejecución del servicio en el uña 2014. Tolal de ejecución año 2014 SI. 3,656,326.17. Total del Contrato

S/.5,109,362.15

!'JOTASe !'xcluyeron los siguientes Actividades y/o proyectos Informáticos

1. Consultoría de Ethical Hacking: Esta actividad fue excluida del PAC 2013, ya que por medio del servicio de internet se obtiene reportes similares a los

contemplados en el servicio Ethical Hacking.2. Adquisición de software para las diversas áreas del OSCE: Si bien se ha excluido esta actividad del POI 2013, si se han realizado adquisiciones ele

software como: SOA, Licencias Oracle, Licencias de Ofimatica, entre otros3, Administración de Centro de Computo Principal y de Contingencia del SEACE: Se excluye esta actividad puesto que la ejecución presupuestal esta

considerada para el año 2014.

6

--------~--------------------~~--- .-- -- -~ ------_.~~-----._----- ----

,.i

b) Evaluación de la gestión global del área de informática para lo cual seestablecerán indicadores de desempeño.

En las siguientes tablas se presentan indicadores que permiten medir elcumplimiento de las estrategias definidas, a través de diversas actividades y/oproyectos en el año 2013.

i. Recursos HumanosEn la Cuadro 2, se muestra la cantidad de personal asignado a temas deTecnologias de la Información y Comunicaciones.

Cuadr02. Recursos Humanos.

Total de personal en la ¡, stalación

Personal con acceso a la computadora

Personal con acceso a la Internet

Total de personal informática

Personal de la Unidad de Tecnología de la Información

Personal de la Dirección del SEACE

Personal de la Sub Dirección de Desarrollo de Proyectos.

Personal de la Sub Dirección de Plataforma.

577

567

567

7913

4

38

24

NOTASe precisa, que de lo programado para el POI 2013 se consideró 59 personas, potenciando a la Sub Dirección deDesarrollo de Proyectos con 14 persona, a la Sub Dirección de Plataforma con 04 personas y a la Unidad deTecnología de la Información con 02 personas, luego de racionalizar los Recursos Humanos solicitados.

ii. Presupuesto del Área InformáticaEn la Cuadro 3, se muestra el presupuesto que se tenía en el año 2013,como presupuesto en la institución y el asignado al área de Informática.

Cuadr03. Presupuesto del Área de Informática.

Presupuesto Institucional 2013

Presupuesto del área de Informática

Presupuesto asignado a actividades informáticas

Presupuesto asignado a proyectos

Presupuesto total asignado a adquisicionesinformáticas

7

89,062,488

31,952,408

12,375,407

4,058,90S

15,518,096

El monto presupu~stal asignac.:- a: 3r~a .jo:: ir:tcr:-natica y tecnologi3 de la información corresponde al 40% delpresupuesto Institucional i\"~odif:C3do ::JI ::Jr,c 2013, correspondiendo a un importante y representativo porcentaje,demostrando un esfuerzo institucional y prioritario a los 3~pectos de la Tecnología de la Información '1

Comunicaciones.

¡ii. IndicadoresEn la Tabla 4, se muestra los indicadoras que se tienen en el año 2013de las actividades operativas informáticas realizadas durante ese año.

Cuadro4. Indicadores.

~ ~ ~El I Eficacia en el cumplimiento de actividades

E2 Eficiencia en el uso de recursos (Presupuesto)

11 Cobertura del servicio

;2 % Personal que accede a la tecnología

13 % del Presupuesto institucional destinado a las TI

14 1% de accíones orientadas al ciudadano

15 1% de accíones oríentadas a la capacitación

16 1% de acciones orientadas a la gestión interna

17 I índice de atenciones realizadas

18 Productividad del área de informática

.~L0.99721

1.015100.00

98.27

35.88

52.630.00 :

47.37

90.00

37.97

./ Para las actividades/proyectos previstos para el año 2013, se observa que se haejecutado las actividades, lo cual se puede confirmar con el indicador E1 = 09972,asimismo se ha avanzado con actividades inicialmente no programadas como elreemplazó del Sistema de Comunicaciones del OSCE y la adjudicación del díseño eimplementación del GERP (Goverment Enterprise ResourcePlanning) .

./ El % de acltvidades orientadas al ciudadano es más del 50% dado que el personal deTI administra la plataforma tecnológica del SEACE y RNP los cuales sonindispensables para las contrataciones públicas .

./ El % de acciones orientadas a la capacitación es de 0%, sin embargo el personal deTecnologías de la Información si ha recibido capacitación técnica, la misma que seencuentran dentro del Plan Anual de Capacitación del Organismo Super,/isor de lasContrataciones del Estado.

IJI. Identificación de Problemas Presentados

./ Se han presentado problemas en la gestión de tecnologias de la información, dadoque en la actGal Estructura Orgánica del OSCE, se tiene 2 áreas que se encargan dever los temas ce Tecnologías de la Información, lo cual dificulta la asignación deresponsabilidades para la adecuada gestión de TI.

./ La alta carga administrativa del personal de Tecnologías de la Información limita ladedicación exclusiva a actividades técnicas y el escaso personal especializado en laInfraestructura y Servicios Implementados en el SEACE, RNP y OSCE, conlleva a quelas actividades/proyectos no sigan los estándares de la industria de TI.

./ Reducida cantidad de personal en la Unidad de Tecnologías de la Información paraatender los diversos servicIos de TI solicitados .

./ Existe poca documentación de los servicics implementados y de los procedimientos deactividades de tecnolcgías de la información, dificultando el despliegue ce nuevosservicios con los estar,cares de TI.

3

IV. Determinación de Medidas Correctivas y SugerenciasEn la siguiente sección se informa las medidas correctivas implementadas para eltérmino de las actividades y/o proyectos informáticos, asi como las limitacionespresentadas.

al Limitaciones y medidas correctivas implementadasA continuación se muestra el siguiente Cuadro en donde se consolida laslimitaciones y medidas correctivas implementadas.

9

/, ,.'''' ..~r. 0-'~-------\.•.~<tt.lt.~-'

Limitaciones y edidas Correctivas Implementadas.

OIllENTADA A LA GESTl6N INTERNA

y/o sugerencias

No se tiene observacionesy/o sugerencias

1. Servicio de mantenimiento preventivo y correctivo de impresoras del oseE.

7. Adqui.~ición de Computadoras Personales para las diversas áreas del OSeE.

3. COIl\ultoría para Implementación de la Norma Técnica Peruana ISO/lEC 27001:2008.

'1. Monil{Jreo y seguimiento de servicil,is Informáticos del OSeE.

-------_._------

), Servicio de rnantenimiento preventivo y correctivo de Servidores del oseE.

ú. Implementación del sistt~ma GEHP (()overnlllent Enterprise ResourcePlanning) versión 1.1.0.

7. Irnr1ernentarión del Sistema de Trámite Documentario (rD) versión 2.0.0 y Sistema de Archivo

versión 3.0.0

8. Implementación del SistelTlél de Inteligencia de Negocio.

tJ. Heernplaw del sistema de comunicaciones del OSeE.

10

No presenta

No presenta

No presenta

Poco personal de la Unidad deTecnologías de la InformaCiónpara atención de solicitudes eincidentes.

No presenta

No presenta

No presenta

No presenta

Poco personal de la Unidad deTecnologías de la Informaciónpara hacer seguimiento de esteproyecto.

Se ha contratadopersonal por Orden deServicio.

Se ha contratadopersonal por Orden deServicio.

No se tiene obselvaciones

y/o sugerencias

No se tiene observaciones

y/o sugerencias

,La ejecución del servicio Iserá en el 2013 y 20~ __ ~

Se r~corn¡enda '1

incrementar personal parala Unidad de Tecnologiasde Id Información.--------~.No se tiene observacion.:s

y/o sugerencias

---- ...--1No se tiene observaciones

y/o sllgerenc,", j'NlI se t,ene ouservan""c>y/o slIgerencias

No se tiene obserVaCIOi1(;S I

I.-1

I

I

-------------~--- -------------------_._----------------------_._-----------

ORieNTACIÓN A LAS EMPRESAS (ENTIDADES PÚBliCAS Y PROVEEDORES)

10. Rediseño del Nuevo Sistema RNP

11. Proyecto de Diseño e Implementación del SEACEVersión 3.0.

12. Servicio de mantenimiento preventivo y correctivo del equipamiento del Centro de Cómputode Contingencia (CCe) del SEACE.

13. Atención de requerimientos de los sistemas que se encuentran en uso basada en laMetodología de Mantenimienta,.de Software aprobada por la Dirección.

14. Servicio de soporte técnico y mantenimiento preventivo y correctivo de los equipos restantes dela plataforma tecnológica del SEACE.

15. Servicio de soporte técnico de productos Oracle para el SIGA y SEACE.

16. LICENCIA DE UN SOFTWARE DE GESTiÓN DOCUMENTAL BASADO EN El PRODUCTO AlFRESCO

17. SOLUCiÓN DE BALANCEADORES DE APLICACIONES Y SEGURIDAD WEB

18. (MIGRACiÓN DE lAS A WEBLOGIC SUITE) DE LICENCIA PERPETUA DE UN SOFTWARE SERVIDORDE APLICACIONES BASADO EN JAVA EE y TECNOlOGíA WEB DE WEBlOGIC SUITE

19. SOFTWARE DE INTEGRACiÓN DE SERVICIOS

11

-------- ~. ------------_._----

-'1

No se tiene observacionesNo presenta vio sugerencias

No se tiene observacionesNo presenta

y/o sugerencias

No se tiene observaclonesNo presenta vIo sugerencias

No se tiene observacionesNo presenta

y/o sugerencias

No se tiene observacionesNo presenta

ylo sugerencias

No se tiene observacionesNo presenta

y/o sugerencias

No se tiene observacionesNo presenta

y/o sugerencias

No se tiene observacionesNo presenta

y/o sugerencias

No se tiene observacionesNo presenta

y/o sugerencias

No se tiene observacionesNo presenta

y/o sugerencias

b) Sugerencias al Sistema Nacional de InformáticaDesarrollar e implementar Servicios Web que permita obtener información delos diversos sistemas tales como SUNAT, RENIEC, SUNARP, Poder Judicial,Ministerio Público, Colegio de Ingenieros, Pro-Inversión y Ministerios.

c) Propuesta de Sistemas y/o Aplicativos InformáticosEn la Cuadro siguiente, se presenta los desarrollos de programas, sistemasy/o aplicativos informáticos que no hayan sido planificados en el corto plazo.

12

Propuesta de Sistemas ylo Aplicativos Informáticos.

Orientado a la Gestión Interna1. Software de digitalización y gestióndocumental

x

13

x SI. SOO,OOO.OO