opis systemu zarządzania i kontroli dla regionalnego programu operacyjnego
DESCRIPTION
Opis Systemu Zarządzania i Kontroli Dla Regionalnego Programu Operacyjnego Warmia i Mazury 2007-2013. Bożena Wrzeszcz-Zwada Dyrektor Departamentu Zarządzania Programami Rozwoju Regionalnego 29 listopada 2007. Wykaz podstawowych skrótów:. - PowerPoint PPT PresentationTRANSCRIPT
![Page 1: Opis Systemu Zarządzania i Kontroli Dla Regionalnego Programu Operacyjnego](https://reader035.vdocuments.mx/reader035/viewer/2022062809/56815706550346895dc4ab91/html5/thumbnails/1.jpg)
Opis Systemu Zarządzania i Kontroli
Dla Regionalnego Programu Operacyjnego
Warmia i Mazury 2007-2013
Bożena Wrzeszcz-ZwadaDyrektor Departamentu Zarządzania Programami Rozwoju Regionalnego
29 listopada 2007
![Page 2: Opis Systemu Zarządzania i Kontroli Dla Regionalnego Programu Operacyjnego](https://reader035.vdocuments.mx/reader035/viewer/2022062809/56815706550346895dc4ab91/html5/thumbnails/2.jpg)
Wykaz podstawowych skrótów:
RPO WiM - Regionalny Program Operacyjny Warmia i Mazury
OSZiK - Opis Systemu Zarządzania i Kontroli
IZ - Instytucja Zarządzająca
IP - Instytucja Pośrednicząca
IP II - Instytucja Pośrednicząca II stopnia
IC - Instytucja Certyfikująca
IPOC - Instytucja Pośrednicząca w Certyfikacji
IA - Instytucja Audytowa
MRR - Ministerstwo Rozwoju Regionalnego
![Page 3: Opis Systemu Zarządzania i Kontroli Dla Regionalnego Programu Operacyjnego](https://reader035.vdocuments.mx/reader035/viewer/2022062809/56815706550346895dc4ab91/html5/thumbnails/3.jpg)
Opis Systemu Zarządzania i Kontroli (OSZiK) zapewnia:
• określenie funkcji podmiotów związanych z zarządzaniem i kontrolą oraz przydziału funkcji w obrębie każdego podmiotu,
• zgodność z zasadą rozdzielenia funkcji pomiędzy tymi podmiotami i w ich obrębie,• procedury dla zapewnienia zasadności i prawidłowości wydatków zadeklarowanych
w ramach programu operacyjnego,• wiarygodne, skomputeryzowane systemy rachunkowości i księgowości,
monitorowania i sprawozdawczości finansowej,• system sprawozdawczości i monitorowania, w przypadku gdy podmiot
odpowiedzialny powierza wykonie zadań innemu podmiotowi,• ustalenia dotyczące audytu funkcjonowania systemów,• systemy i procedury w celu zapewnienia stosowania właściwej ścieżki audytu,• procedury sprawozdawczości i monitorowania nieprawidłowości oraz odzyskiwania
kwot nienależnie wypłaconych.
![Page 4: Opis Systemu Zarządzania i Kontroli Dla Regionalnego Programu Operacyjnego](https://reader035.vdocuments.mx/reader035/viewer/2022062809/56815706550346895dc4ab91/html5/thumbnails/4.jpg)
Instytucje zaangażowane w powstawanie OSZiK
IZPRZYGOTOWANIE
OPINIOWANIE IK
ICZATWIERDZENIE IZ
KE PRZYJĘCIE OSZiK
PRZESŁANIE
![Page 5: Opis Systemu Zarządzania i Kontroli Dla Regionalnego Programu Operacyjnego](https://reader035.vdocuments.mx/reader035/viewer/2022062809/56815706550346895dc4ab91/html5/thumbnails/5.jpg)
Podstawy prawne OSZiK:
1. Rozporządzenie Rady (WE) nr 1083/2006 – art. 37, 58-62, 71-72,
1. Rozporządzenie Komisji (WE) 1828/206 – art. 21-23, 25,
1. Ustawa o zasadach prowadzenia polityki rozwoju z dnia 6 grudnia 2006 r. (Dz.U.2006 Nr 227, poz. 1658) – art. 5, 17, 26-27.
![Page 6: Opis Systemu Zarządzania i Kontroli Dla Regionalnego Programu Operacyjnego](https://reader035.vdocuments.mx/reader035/viewer/2022062809/56815706550346895dc4ab91/html5/thumbnails/6.jpg)
OSZiK ZAWIERA NASTĘPUJĄCE ELEMENTY:
Informacje ogólne
Szczegółowe informacje dotyczące:• IZ• IP/IP II • IC• IA
Opis systemu
informatycznego
![Page 7: Opis Systemu Zarządzania i Kontroli Dla Regionalnego Programu Operacyjnego](https://reader035.vdocuments.mx/reader035/viewer/2022062809/56815706550346895dc4ab91/html5/thumbnails/7.jpg)
Funkcję IZ RPO pełni Zarząd Województwa Warmińsko- Mazurskiego, który wykonuje swoje zadania przy pomocy wyodrębnionych komórek organizacyjnych.
Instytucja Zarządzająca RPO określa ogólne zasady dotyczące kryteriów wyboru projektów do realizacji, które następnie przedkładane są do akceptacji Komitetowi Monitorującemu.
![Page 8: Opis Systemu Zarządzania i Kontroli Dla Regionalnego Programu Operacyjnego](https://reader035.vdocuments.mx/reader035/viewer/2022062809/56815706550346895dc4ab91/html5/thumbnails/8.jpg)
Komórki organizacyjne zaangażowane w realizację RPO WiM 2007-2013
Zarząd Województwa Warmińsko-MazurskiegoInstytucja Zarządzająca RPO
ZPRR
Oś VI - Środowisko przyrodnicze
IP II stopnia wyłoniona w drodze przetargu
Beneficjent
IP - Wojewódzki Fundusz Ochrony
Środowiska i Gospodarki Wodnej
Oś I - Przedsiębiorczość
Beneficjent
FO PRZPAP
Biuro Koordynacji
Biuro Kontroli
Biuro Monitoringu
Biuro Płatności i Rozliczeń
Biuro Projektów – Przedsiębiorczość (Oś I - Przedsiębiorczość)
Biuro Projektów – Turystyka (Oś II - Turystyka)
Biuro Projektów – Infrastruktura społeczna (Oś III - Infrastruktura społeczna)
Biuro Projektów – Rewitalizacja (Oś IV - Rozwój, restrukturyzacja i rewitalizacja miast)
Biuro Projektów – Transport (Oś V - Infrastruktura transportowa regionalna i lokalna)
Biuro Projektów – Informatyzacja (Oś VII - Infrastruktura społeczeństwa informacyjnego)
Biuro Pomocy Technicznej (Oś VIII – Pomoc techniczna)
Biuro Informacji i Promocji
ZPRR – Departament Zarządzania Programami Rozwoju RegionalnegoO – Departament OrganizacyjnyF – Departament Finansów i SkarbuP – Departament PrawnyA – Biuro Audytu WewnętrznegoZP – Biuro Zamówień Publicznych i Udzielania ZezwoleńPR – Departament Polityki Regionalnej
Biuro Funduszy Strukturalnych
Biuro Programowania
Biuro Monitoringu i Analiz
Beneficjent
Beneficjent
Beneficjent
Beneficjent
Beneficjent
Beneficjent
Beneficjent
Beneficjent
![Page 9: Opis Systemu Zarządzania i Kontroli Dla Regionalnego Programu Operacyjnego](https://reader035.vdocuments.mx/reader035/viewer/2022062809/56815706550346895dc4ab91/html5/thumbnails/9.jpg)
Funkcję Instytucji Pośredniczącej (IP) pełni Wojewódzki Fundusz Ochrony Środowiska i Gospodarki Wodnej w Olsztynie.
Na podstawie porozumienia zawartego z Zarządem Województwa Warmińsko - Mazurskiego zadania związane z wdrażaniem osi priorytetowej VI Środowisko przyrodnicze powierzono WFOŚiGW (IP).
![Page 10: Opis Systemu Zarządzania i Kontroli Dla Regionalnego Programu Operacyjnego](https://reader035.vdocuments.mx/reader035/viewer/2022062809/56815706550346895dc4ab91/html5/thumbnails/10.jpg)
Do głównych zadań WFOŚiGW należy przede wszystkim:
• identyfikacja projektów, mogących uzyskać dofinansowanie z EFRR, spełniających warunki określone w RPO WiM i jego uszczegółowieniu,
• przeprowadzenie naboru wniosków o dofinansowanie w ramach RPO WiM dla projektów z osi priorytetowej VI Środowisko przyrodnicze.
![Page 11: Opis Systemu Zarządzania i Kontroli Dla Regionalnego Programu Operacyjnego](https://reader035.vdocuments.mx/reader035/viewer/2022062809/56815706550346895dc4ab91/html5/thumbnails/11.jpg)
Funkcję Instytucji Pośredniczącej II stopnia (IP II) będzie pełnił podmiot wyłoniony w drodze przetargu zgodnie z przepisami ustawy z dnia 25 stycznia 2004 r. Prawo Zamówień Publicznych (Dz. U. z 2004 r , Nr 19, poz 177 z późn.zm.).
Na podstawie umowy zawartej z Zarządem Województwa Warmińsko - Mazurskiego zadania związane z wdrażaniem wskazanych działań osi priorytetowej I Przedsiębiorczość zostaną powierzone IP II.
![Page 12: Opis Systemu Zarządzania i Kontroli Dla Regionalnego Programu Operacyjnego](https://reader035.vdocuments.mx/reader035/viewer/2022062809/56815706550346895dc4ab91/html5/thumbnails/12.jpg)
IZ przekaże do wdrażania IP II stopnia następujące poddziałania w ramach Działania 1.1. Wzrost konkurencyjności przedsiębiorstw:
1.1.5. Wsparcie MŚP – promocja produktów i procesów przyjaznych dla środowiska;
1.1.6. Wsparcie na nowe inwestycje dla dużych przedsiębiorstw;
1.1.7. Dotacje inwestycyjne dla mikroprzedsiębiorstw i sektora MŚP w zakresie innowacji i nowych technologii;
1.1.8. Wsparcie przedsięwzięć przemysłowo-naukowych;
1.1.9. Inne inwestycje w przedsiębiorstwa.
![Page 13: Opis Systemu Zarządzania i Kontroli Dla Regionalnego Programu Operacyjnego](https://reader035.vdocuments.mx/reader035/viewer/2022062809/56815706550346895dc4ab91/html5/thumbnails/13.jpg)
Funkcję instytucji odpowiedzialnej za certyfikację wydatków ponoszonych w ramach wszystkich RPO pełni Departament Instytucji Certyfikującej w strukturze Ministerstwa Rozwoju Regionalnego – Instytucja Certyfikująca (IC).
![Page 14: Opis Systemu Zarządzania i Kontroli Dla Regionalnego Programu Operacyjnego](https://reader035.vdocuments.mx/reader035/viewer/2022062809/56815706550346895dc4ab91/html5/thumbnails/14.jpg)
INSTYTUCJACERTYFIKUJĄCA
Ministerstwo Rozwoju Regionalnego
INSTYTUCJA POŚREDNICZĄCAW CERTYFIKACJI
Departament Instytucji Certyfikującej
Wojewoda Warmińsko-Mazurski
Zespół ds. Certyfikacji
w W-M UW – Delegatura
w Elblągu (IPOC)
![Page 15: Opis Systemu Zarządzania i Kontroli Dla Regionalnego Programu Operacyjnego](https://reader035.vdocuments.mx/reader035/viewer/2022062809/56815706550346895dc4ab91/html5/thumbnails/15.jpg)
Dla wszystkich RPO funkcję Instytucji Audytowej (IA) pełni Generalny Inspektor Kontroli Skarbowej. Zadania IA są wykonywane za pośrednictwem Departamentu Certyfikacji i Poświadczeń Środków z UE w Ministerstwie Finansów oraz 16 urzędów kontroli skarbowej.
![Page 16: Opis Systemu Zarządzania i Kontroli Dla Regionalnego Programu Operacyjnego](https://reader035.vdocuments.mx/reader035/viewer/2022062809/56815706550346895dc4ab91/html5/thumbnails/16.jpg)
Zadania Instytucji Audytowej (IA):
1. zapewnienie prowadzenia audytów w celu weryfikacji skutecznego funkcjonowania systemu zarządzania i kontroli programu operacyjnego;
2. zapewnienie prowadzenia audytów operacji na podstawie stosownej próby w celu weryfikacji zadeklarowanych wydatków;
3. przedstawianie Komisji, w terminie dziewięciu miesięcy od zatwierdzenia programu operacyjnego, strategii audytu obejmującej podmioty, które będą przeprowadzać audyty;
4. przedkładanie Komisji rocznego sprawozdania audytowego, wydawanie opinii na podstawie kontroli i audytów, przedkładanie deklaracji częściowego zamknięcia wraz z oceną zgodności z prawem i prawidłowości danych wydatków;
5. przedłożenie Komisji, nie później niż dnia 31 marca 2017 r., deklaracji zamknięcia;
6. przedłożenie sprawozdania zawierającego wyniki oceny utworzenia systemów i opinię na temat ich zgodności – audyt zgodności.
![Page 17: Opis Systemu Zarządzania i Kontroli Dla Regionalnego Programu Operacyjnego](https://reader035.vdocuments.mx/reader035/viewer/2022062809/56815706550346895dc4ab91/html5/thumbnails/17.jpg)
Schemat wskazujący rozmieszczenie Instytucji Zarządzającej RPO,
Instytucji Koordynującej RPO, Instytucji Certyfikującej i Instytucji Audytowej
oraz instytucji odpowiedzialnej za otrzymywanie płatności z KE
Zarząd WojewództwaMinister Rozwoju
RegionalnegoWojewoda
Warmińsko- MazurskiMinister Finansów
IPWFOŚiGW
IP IIwyłoniona w drodze przetargu
Sekretarz Stanu
Dyrektor Generalny
Podsekretarz Stanu
GeneralnyInspektorKontroli
Skarbowej
PodsekretarzStanu
Departamenty pełniące funkcje IZ RPO
Departament KoordynacjiProgramów
Regionalnych
Departament Instytucji
Certyfikującej
Zespół ds. Certyfikacjiw Warmińsko-MazurskimUrzędzie Wojewódzkim
-Delegatura w Elblągu (IPOC)
Departament Certyfikacji
I Poświadczeń Środków
z Unii Europejskiej
DepartamentInstytucjiPłatniczej
Urząd KontroliSkarbowej
W Olsztynie
![Page 18: Opis Systemu Zarządzania i Kontroli Dla Regionalnego Programu Operacyjnego](https://reader035.vdocuments.mx/reader035/viewer/2022062809/56815706550346895dc4ab91/html5/thumbnails/18.jpg)
OPIS SYSTEMU INFORMATYCZNEGO
Krajowy System Informatyczny monitoringu i kontroli finansowej funduszy strukturalnych i Funduszu Spójności w okresie 2007-2013 ( SIMIK 07-13), zwany dalej KSI będzie zapewniał gromadzenie danych, dotyczących realizacji poszczególnych operacji, niezbędnych do celów zarządzania finansowego, monitorowania, weryfikacji, audytu i oceny.
KSI jest systemem scentralizowanym, niemniej zakłada możliwość transmisji danych w formie elektronicznej z lokalnych systemów informatycznych (LSI), utworzonych przez IZ, IP i IP II.
System będzie umożliwiał gromadzenie danych w zakresie:- obsługi cyklu życia projektu, - ewidencji danych dotyczących programów operacyjnych, - prowadzenie rejestru kwot podlegających procedurze odzyskiwania, kwot wycofanych
(rejestru dłużników).
![Page 19: Opis Systemu Zarządzania i Kontroli Dla Regionalnego Programu Operacyjnego](https://reader035.vdocuments.mx/reader035/viewer/2022062809/56815706550346895dc4ab91/html5/thumbnails/19.jpg)
Krajowy SystemInformatyczny
Stacje robocze Użytkowników systemu
System InformatycznyKomisji Europejskiej
Sieć publiczna- Internet
Lokalne SystemyInformatyczne
Architektura KSI (SIMIK 2007-2013)
![Page 20: Opis Systemu Zarządzania i Kontroli Dla Regionalnego Programu Operacyjnego](https://reader035.vdocuments.mx/reader035/viewer/2022062809/56815706550346895dc4ab91/html5/thumbnails/20.jpg)
Dziękujemy za uwagęDepartament Zarządzania Programami
Rozwoju RegionalnegoUrząd Marszałkowski
Województwa Warmińsko-Mazurskiego w Olsztynie
ul. E. Plater 1 10-575 Olsztyn tel. 089 521 96 00 fax. 089 521 96 09
e-mail: [email protected]