Dott.Dott. Paolo Paolo LiviLiviPresidente Presidente AFinAFin

Associazione Finanziarie Italiane Associazione Finanziarie Italiane www.afin.it

Presidente Gruppo MIT Presidente Gruppo MIT –– www.gruppomit.com

CONVEGNO RES GROUP 18/02/2010 Firenze

AFin Associazione FINanziarie Italiane

Obblighi per i Consorzi Fidi ai fini Obblighi per i Consorzi Fidi ai fini Antiriciclaggio ed Agenzia Entrate Antiriciclaggio ed Agenzia Entrate

Gruppo MIT –

Software per Finanziarie

PER CONFIDI ART. 155 COMMA 4 e CONFIDI 107 Dlgs. 385/93

ANTIRICICLAGGIO OBBLIGHI BASE

Registrazione Rapporti Continuativi

Registrazione operazioni pari o superiori a 15.000 euro

NOVITA’ TERZA DIRETTIVA

Registrazione Titolare Effettivo

Esenzioni registrazioni se cliente banca, finanziaria al pubblico, pubblica amministrazione, etc. etc.

Possibilità di gestire archivio unico informatico all’ interno della procedura gestionale, ma con forti penalizzazioni e vincoli operativi

PER CONFIDI ART. 155 COMMA 4 e CONFIDI 107 Dlgs. 385/93

AGENZIA ENTRATE

Invio Agenzia Entrate rapporti continuativi (aperture e chiusure)

Invio deleghe e procure

Invio operazioni extraconto

Risposta alle indagini finanziarie tramite PEC (comunicare propria casella PEC tramite Entratel)

PER CONFIDI ART. 155 COMMA 4 e CONFIDI 107 Dlgs. 385/93

ULTERIORI OBBLIGHI BASE

Adesione ABF

Trasparenza

Contrasto al terrorismo

Analisi Operazioni Sospette

Verifica rischio cliente/operazione/rapporto

Monitoraggio accessi privacy

SOLO PER CONFIDI 107 Dlgs. 385/93

Invio trimestrale tassi soglia a Bankitalia

Centrale Rischi BANKITALIA

Segnalazioni di Vigilanza

ICAAP / Basilea2

MITConf